來源：21世紀經濟報導
原標題：被爆研究所違規、「欺負」實習生、3名合規高管離職，野村東方國際發聲明回應
野村東方國際被爆研究所違規，官方聲明未明確說明爆料內容是否屬實。
12月13日，有微博自媒體爆料了一則野村東方國際研究所的「違規」醜聞。
事情的經過是，近期，野村東方國際研究所組織了一個電話會，電話會上，受邀的陶氏化學專家，分享了幾個下遊企業中芯國際的敏感觀點。隨後，研究所的機構銷售，授意實習生把電話會的會議紀要轉到微信上，同時轉發給國內的買方機構，此舉的問題是這份會議紀要沒有通過公司內部的合規審核。結果這份未經合規審核的紀要被傳了出去。
中芯國際獲悉電話會議內容後，馬上向野村集團發函，表示會起訴陶氏化學專家和野村集團。野村集團也作出了快速的反應，要求其控股子公司野村東方國際證券進行嚴查。
爆料人認為，野村東方國際這次把鍋甩給了實習生，減輕了涉及這件事的機構銷售人員的責任。
爆料人強調，當時轉這份文件時，幾個實習生就有牴觸情緒，本來不願意轉發給機構，但是迫於領導壓力。事發後，相關實習生被要求開除，這次「背鍋」事件可能導致涉事實習生終身遭到外資行禁入，對其職業生涯是重大打擊。
同時，爆料人還稱，野村東方國際證券內部公司治理混亂不堪，是某部分「派系」人員的一言堂。公司開業不到一年，合規總監由於無法忍受公司內部毫無合規意識和合規文化，早早匆忙離職，同時，合規部的兩名高級別副總裁（VP）亦於最近兩個月相繼離職，這或多或少預示著野村東方國際的合規有可能存在重大系統性風險。
對於這次「違規」事件，野村東方國際發布了一項官方聲明，聲明稱：1）我司作為首批新設外資控股券商之一，一直重視合規文化建設，在依法合規經營的同時，持續推進合規文化建設和合規管理；2）所謂「傳聞」已嚴重侵害我司良好商譽及我司員工名譽，我司保留追究相關主體法律責任的所有權利；3）就「傳聞」事件，我司已按規定向相關部門進行匯報。
不過，野村東方國際的官方聲明並未明確解釋「傳聞」內容是否屬實，未澄清是否屬於「謠言」，而是用「傳聞」指代相應內容。
首批新設外資券商之一出師不利？
野村東方國際於2019年在上海成立，註冊資本20億元，是在本輪金融開放過程中，首批獲準開業的新設外資控股券商之一，背後三大股東分別是：野村控股株式會社（51%）、東方國際（集團）有限公司（24.9%）、上海黃浦投資控股（集團）有限公司（24.1%）。
從上述爆料內容來看，野村東方國際組建研究所時，主要從內資券商中金公司挖了不少人。
如果爆料內容屬實，野村東方國際的在中國業務的開展，顯得有些「出師不利」。
「合規」被不少外資券商視為打開中國業務大門的手段。缺乏國內積澱的外資券商，往往以「合規」為賣點與中國本土券商展開競爭。
有外資券商高層管理人員坦承：「中國本土券商的業務開展更為激進，這讓他們能夠快速拿下許多業務，但其背後，也是隱藏了不少風險，過去中國的債務爆雷印證了這些風險是真實存在的。外資券商入華，非常強調合規，這可能會導致業務開展的速度不亮眼，但長期來看，會更穩健和安全。」
「另外，外資券商在國內也不太敢違規。相比都是國企的本土券商，外資券商在業務開展之初即出現違規，將會獲得監管很低的容忍度，並不利於未來開展業務。」上述外資券商高層人士稱。
但是，野村東方國際卻在成立一年後，研究所被爆出違規醜聞，後續，等待的可能是中國監管部門的深入調查。
券商研究所違規案例頻發
今年以來，與上市公司聯繫緊密的研究所，頻頻出現違規，並受到中國監管部門的注意。
11月30日，北京證監局發布行政監管措施稱，中信建投因研報質量控制和合規審查不到位，被責令整改。
11月4日，申萬宏源因未對某分析師某篇研報進行發布前的質量控制和合規審查，被上海證監局出具責令改正的監管函。
上月，愛康國賓「遠程」在自己公司的公眾號上舉報國信證券研究所的分析師與美年健康，直指研究所存在諸多虛假內容及刻意編造誤導性信息、疑似與上市公司合謀操縱股價。
年初，方正證券某分析師在客戶微信群發布了未經合規審查的研究報告，被湖南證監局出具警示函。
同樣是年初，華創證券傳媒組組織的電話會中，上市公司高管接入電話會怒懟研究所邀請假專家評價公司，引起輿論強勢圍觀，華創證券研究所發表公開致歉聲明，證監會也介入了調查。
研究所違規頻頻，以致今年年中，證監會、證券業協會開展了一輪對券商研究所研報合規情況的審查，各家研究所都要進行自查。
比違規情況更嚴重的，是去年中信建投發布了一系列信創的研報，涉及多項需保密的網絡安全數據，受到國家安全部門的注意。
在資本市場改革如火如荼之際，券商研究所亂象頻出。而這些亂象的背後，則是競爭加劇、券商經紀業務越來越不賺錢的背景下，研究所對買方服務佣金的爭奪以及轉型的迷茫。
「有的券商是純佣金為導向，研究什麼不重要，本來大家的研究就挺同質化，想辦法搞定買方的各種需求就行。」一位券商研究人員稱，「也有的一些媒體爭相報導的『明星』分析師。研究能力和觀點可能不受業內認可，但是擅長發出一些抓眼球的觀點，能搞定上市公司，拿到比較快的數據。有時候感覺，分析師們之間的競爭，仿佛不是在比研究深度，是在比消息的快、比新，或者就是純拼服務搶客戶。」
（作者：王媛媛 編輯：朱益民）