原標題:
凱撒旅遊:獨立董事提名人及候選人聲明（程政）
海航
凱撒旅遊集團股份有限公司
獨立董事提名人聲明
提名人海航
凱撒旅遊集團股份有限公司董事會現就提名程政為海航凱撒
旅遊集團股份有限公司第九屆董事會獨立董事候選人發表公開聲明。被提名人
已書面同意出任海航
凱撒旅遊集團股份有限公司第九屆董事會獨立董事候選
人。本次提名是在充分了解被提名人職業、學歷、專業資格、詳細的工作經歷、
全部兼職等情況後作出的，本提名人認為被提名人符合相關法律、行政法規、
部門規章、規範性文件和深圳證券交易所業務規則對獨立董事候選人任職資格
及獨立性的要求，具體聲明如下：
一、被提名人不存在《中國人民共和國公司法》第一百四十六條等規定不
得擔任公司董事的情形。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二、被提名人符合中國證監會《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導
意見》規定的獨立董事任職資格和條件。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三、被提名人符合公司章程規定的獨立董事任職條件。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
四、被提名人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》
的規定取得獨立董事資格證書。
□ 是 □否
如否，請詳細說明：______________________________
五、被提名人擔任獨立董事不會違反《中華人民共和國公務員法》的相關
規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
六、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委《關於規範中管幹部辭
去公職或者退（離）休後擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的
通知》的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
七、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央組織部《關於進一步規範黨
政領導幹部在企業兼職（任職）問題的意見》的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
八、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委、教育部、監察部《關
於加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
九、被提名人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業銀行獨立
董事和外部監事制度指引》的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十、被提名人擔任獨立董事不會違反中國證監會《
證券公司董事、監事和
高級管理人員任職資格監管辦法》的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十一、被提名人擔任獨立董事不會違反中國銀監會《
銀行業金融機構董事
（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》、《融資性擔保公司董事、監事、
高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十二、被提名人擔任獨立董事不會違反中國保監會《保險公司董事、監事
和高級管理人員任職資格管理規定》、《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的相
關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十三、被提名人擔任獨立董事不會違反其他法律、行政法規、部門規章、
規範性文件和深圳證券交易所業務規則等對於獨立董事任職資格的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十四、被提名人具備上市公司運作相關的基本知識，熟悉相關法律、行政
法規、部門規章、規範性文件及深圳證券交易所業務規則，具有五年以上履行
獨立董事職責所必需的工作經驗。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十五、被提名人及其直系親屬、主要社會關係均不在公司及其附屬企業任
職。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十六、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有公司已發行股份1%以上
的股東，也不是上市公司前十名股東中自然人股東。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十七、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有公司已發行股份5%以上
的股東單位任職，也不在上市公司前五名股東單位任職。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十八、被提名人及其直系親屬不在公司控股股東、實際控制人及其附屬企
業任職。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十九、被提名人不是為公司及其控股股東、實際控制人或者其各自附屬企
業提供財務、法律、諮詢等服務的人員。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十、被提名人不在與公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬
企業有重大業務往來的單位任職，也不在有重大業務往來單位的控股股東單位
任職。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十一、被提名人在最近十二個月內不具有前六項所列任一種情形。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十二、最近十二個月內，被提名人、其任職及曾任職的單位不存在其他
任何影響被提名人獨立性的情形。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十三、被提名人不是被中國證監會採取證券市場禁入措施，且期限尚未
屆滿的人員。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十四、被提名人不是被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、
監事和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十五、被提名人不是最近三十六個月內因證券期貨犯罪，受到司法機關
刑事處罰或者中國證監會行政處罰的人員。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十六、被提名人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責或三次以上通
報批評。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十七、被提名人未因作為失信懲戒對象等而被國家發改委等部委認定限
制擔任上市公司董事職務。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十八、被提名人不是過往任職獨立董事期間因連續三次未親自出席董事
會會議或者連續兩次未能親自出席也不委託其他董事出席董事會會議被董事
會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的人員。
. 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
二十九、包括公司在內，被提名人兼任獨立董事的上市公司數量不超過5
家。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十、被提名人在公司連續擔任獨立董事未超過六年。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十一、本提名人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》要求，
督促公司董事會將被提名人的職業、學歷、專業資格、詳細的工作經歷、全部
兼職情況等詳細信息予以公示。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十二、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在連續兩次未親自出席上
市公司董事會會議的情形。
. 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十三、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在連續十二個月未親自出
席上市公司董事會會議的次數超過期間董事會會議總數的二分之一的情形。
. 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十四、被提名人過往任職獨立董事期間,不存在未按規定發表獨立董事
意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的情形。
. 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十五、被提名人最近三十六個月內不存在受到中國證監會以外的其他有
關部門處罰的情形。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十六、被提名人不存在同時在超過五家以上的公司擔任董事、監事或高
級管理人員的情形。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十七、被提名人不存在過往任職獨立董事任期屆滿前被上市公司提前免
職的情形。
. 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十八、被提名人不存在影響獨立董事誠信勤勉的其他情形。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
聲明人鄭重聲明：
本提名人保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或
重大遺漏；否則，本提名人願意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易
所的自律監管措施或紀律處分。
本提名人授權公司董事會秘書將本聲明的內容通過深圳證券交易所上市
公司業務專區錄入、報送給深圳證券交易所或對外公告，董事會秘書的上述行
為視同為本提名人行為，由本提名人承擔相應的法律責任。
提名人（蓋章）：海航
凱撒旅遊集團股份有限公司董事會
2019年9月27日
海航
凱撒旅遊集團股份有限公司
獨立董事候選人聲明
聲明人程政，作為海航
凱撒旅遊集團股份有限公司第九屆董事會獨立董事
候選人，現公開聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨立性的
關係，且符合相關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和深圳證券交易所
業務規則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求，具體聲明如下：
一、本人不存在《中國人民共和國公司法》第一百四十六條等規定不得擔
任公司董事的情形。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二、本人符合中國證監會《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》
規定的獨立董事任職資格和條件。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三、本人符合該公司章程規定的獨立董事任職條件。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
四、本人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》的
規定取得獨立董事資格證書。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：
五、本人擔任獨立董事不會違反《中華人民共和國公務員法》的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
六、本人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委《關於規範中管幹部辭去公
職或者退（離）休後擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》
的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
七、本人擔任獨立董事不會違反中共中央組織部《關於進一步規範黨政領
導幹部在企業兼職（任職）問題的意見》的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
八、本人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委、教育部、監察部《關於加
強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
九、本人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業銀行獨立董事
和外部監事制度指引》的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十、本人擔任獨立董事不會違反中國證監會《
證券公司董事、監事和高級
管理人員任職資格監管辦法》的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十一、本人擔任獨立董事不會違反中國銀監會《
銀行業金融機構董事（理
事）和高級管理人員任職資格管理辦法》、《融資性擔保公司董事、監事、高級
管理人員任職資格管理暫行辦法》的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十二、本人擔任獨立董事不會違反中國保監會《保險公司董事、監事和高
級管理人員任職資格管理規定》、《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的相關規
定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十三、本人擔任獨立董事不會違反其他法律、行政法規、部門規章、規範
性文件和深圳證券交易所業務規則等對於獨立董事任職資格的相關規定。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十四、本人具備上市公司運作相關的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、
部門規章、規範性文件及深圳證券交易所業務規則，具有五年以上履行獨立董
事職責所必需的工作經驗。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十五、本人及本人直系親屬、主要社會關係均不在該公司及其附屬企業任
職。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發行股份1%以上
的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發行股份5%以上
的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實際控制人及其附屬企
業任職。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
十九、本人不是為該公司及其控股股東、實際控制人或者其各自附屬企業
提供財務、法律、諮詢等服務的人員。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十、本人不在與該公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企
業有重大業務往來的單位任職，也不在有重大業務往來單位的控股股東單位任
職。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十一、本人在最近十二個月內不具有前六項所列任一種情形。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十二、最近十二個月內，本人、本人任職及曾任職的單位不存在其他任
何影響本人獨立性的情形。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十三、本人不是被中國證監會採取證券市場禁入措施，且期限尚未屆滿
的人員。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十四、本人不是被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事
和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十五、本人不是最近三十六個月內因證券期貨犯罪，受到司法機關刑事
處罰或者中國證監會行政處罰的人員。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十六、本人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批
評。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十七、本人未因作為失信懲戒對象等而被國家發改委等部委認定限制擔
任上市公司董事職務。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
二十八、本人不是過往任職獨立董事期間因連續三次未親自出席董事會會
議或者連續兩次未能親自出席也不委託其他董事出席董事會會議被董事會提
請股東大會予以撤換，未滿十二個月的人員。
. 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
二十九、包括該公司在內，本人兼任獨立董事的上市公司數量不超過5家。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十、本人在該公司連續擔任獨立董事未超過六年。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十一、本人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》要求，委託
該公司董事會將本人的職業、學歷、專業資格、詳細的工作經歷、全部兼職情
況等詳細信息予以公示。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十二、本人過往任職獨立董事期間，不存在連續兩次未親自出席上市公
司董事會會議的情形。
. 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十三、本人過往任職獨立董事期間，不存在連續十二個月未親自出席上
市公司董事會會議的次數超過期間董事會會議總數的二分之一的情形。
. 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十四、本人過往任職獨立董事期間,不存在未按規定發表獨立董事意見
或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的情形。
. 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十五、本人最近三十六個月內不存在受到中國證監會以外的其他有關部
門處罰的情形。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十六、本人不存在同時在超過五家以上的公司擔任董事、監事或高級管
理人員的情形。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
三十七、本人不存在過往任職獨立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的
情形。
. 是 □ 否 □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________
三十八、本人不存在影響獨立董事誠信勤勉的其他情形。
. 是 □ 否
如否，請詳細說明：______________________________
聲明人鄭重聲明：
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本人願意承擔由此引起的法律責任和
接受深圳證券交易所的自律監管措施或紀律處分。本人在擔該公司獨立董事期
間，將嚴格遵守中國證監會和深圳證券交易所的相關規定，確保有足夠的時間
和精力勤勉盡責地履行職責，做出獨立判斷，不受該公司主要股東、實際控制
人或其他與公司存在利害關係的單位或個人的影響。本人擔任該公司獨立董事
期間，如出現不符合獨立董事任職資格情形的，本人將及時向公司董事會報告
並儘快辭去該公司獨立董事職務。
本人授權該公司董事會秘書將本聲明的內容及其他有關本人的信息通過
深圳證券交易所上市公司業務專區錄入、報送給深圳證券交易所或對外公告，
董事會秘書的上述行為視同為本人行為，由本人承擔相應的法律責任。
聲明人（籤署）：程政
2019年9月27日
中財網