華訊投資董事長周垂富:貫徹落實監管要求 深化風控合規管理

2020-12-20 中國經營網

華訊投資上海富禧投資諮詢分公司發現,近年來,隨著金融改革不斷深化,我國證券行業監管不斷規範化,證券投資諮詢行業加強自律是強化證券監管的有利補充。華訊投資董事長周垂富表示,「華訊投資高度重視落實監管要求,嚴格執行新《證券法》相關規定,加強合規和風險管理,為證券行業持續穩健發展助力!」

一、 落實監管要求,不斷完善華訊管理制度

在華訊投資董事長周垂富的帶領下,華訊投資上海富禧投資諮詢分公司管理團隊及時根據監管最新要求修改完善公司規章制度。今年以來,證監會出臺了一系列的監管政策。

華訊投資上海富禧投資諮詢分公司認真貫徹落實相關政策,結合自身實際修訂完善內部規章制度,覆蓋推廣營銷、售前審核、風險控制等多個領域。將自律機制要求內化為內控制度,落實到客戶背景調查、交易真實性與合規性審查等業務各項環節;在公司內控評價制度方案及監測方案中,納入合規考核等級評定情況和執行當地展業自律公約情況,並提升合規經營類指標在公司合規經營指標,達到考核監管要求,強化分支機構自律合規經營約束。

二、華訊投資上海富禧投資諮詢分公司助力自律機制整章建制

作為大連市證券業協會的理事單位,華訊投資董事長周垂富表示,「華訊投資積極響應大連證監局要求,主動提高政治站位、深刻理解註冊制等改革舉措給資本市場帶來的新機遇,站在服務大連、遼寧實體經濟、推動東北振興、服務特殊時期後復工角度,發揮證券行業的經濟引領作用,大力弘揚證券行業文化,做好服務大連實體經濟和扶貧工作!」華訊投資一直以來,積極參與大連市證券業協會自律機制建設,認真反饋非法證券期貨活動線索及打擊非法證券期貨活動經驗分享。

三、多策並舉做好培訓宣傳,提升華訊投資合規經營意識

華訊投資多渠道開展培訓宣傳。按照「縱向到底,橫向到邊」的要求,通過線上線下多種渠道,對公司從業人員開展合規管理和展業自律培訓教育,受訓人員達數百人。通過辦公區域醒目位置粘貼宣傳口號、印製員工手冊、發布微信群等方式將監管管理政策和自律機制要求多角度傳遞給從業人員,提升公司政策敏感度和服務水平。

此外,華訊投資上海富禧投資諮詢分公司專門開展自律機制宣傳月活動,通過在網點LED屏滾動展示、擺放宣傳折頁、設立業務諮詢臺等多種方式,向社會公眾宣傳自律機制和展業原則理念,積極引領守法合規,陽光展業的公司氛圍。

四、加強系統建設,提升合規自動化水平

在華訊投資上海富禧投資諮詢分公司CRM系統建設過程中,將監管政策和展業規範相關規定有效嵌入,實現銷售等信息的自動採集和核查校驗,,在產品銷售、投資諮詢、客戶回訪等各個環節進行留痕管理,對相關員工的不當行為及時作出懲處並納入其績效考核,從本質上與非法證券活動區分開來。

五、開展風控合規展業檢查,提升各分支監管要求落實水平

在華訊投資董事長周垂富的指導下,總部風控合規中心每年組織對各分公司開展業務監督檢查,嚴格落實監管要求。檢查主要針對宣傳推廣、銷售資料留存等重點監管領域以及前期外部檢查發現問題,評估展業原則執行情況,提出改進要求,確保整改率達到100%。

六、建設人才隊伍,提升風控合規專業化水平

華訊投資完善風控合規組織領導體系,明確第一責任人和處理機制,合理劃分總部與分支機構的職責,發揮好總部「戰略引領、風險管控、綜合服務」等統籌規劃與監督管理的職能,目前已有一支金融功底紮實、法律素質過硬、思想覺悟較高的風控合規隊伍。

華訊投資董事長周垂富表示,「當前資本市場仍處於發展的機遇期、改革的窗口期,機遇總體要大於挑戰,華訊投資上海富禧投資諮詢分公司回顧總結過去一年取得的成績,分析存在的不足和形勢,落實依法從嚴監管要求,按照『強監管、防風險、抓重點、促發展』的總體思路進行工作部署,加強企業風險防控力度,做到依法、合規、穩健經營!」


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