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[公告]連雲港：：關於成立連雲港港口集團財務有限公司的可行性研究報告

時間：2012年12月19日 10:48:09&nbsp中財網

關於成立

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港口集團 財務有限公司 的可行性研究報告 目 錄 一、

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港口集團有限公司的基本情況 ............................... 3 （一）歷史沿革 .................................................. 3 （二）組織架構和人員情況 ........................................ 3 （三）主要成員單位狀況 .......................................... 4 二、江蘇

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港口股份有限公司基本情況 ............................ 10 （一）公司基本信息 ............................................. 10 （二）公司目前股本結構情況 ..................................... 10 （三）公司董事會構成情況 ....................................... 10 三、港口集團所屬產業和國家產業政策 ................................ 10 （一）港口集團所屬產業 ......................................... 10 （二）國家產業政策 ............................................. 14 四、港口集團生產經營狀況 .......................................... 18 （一）生產經營狀況 ............................................. 18 （二）行業地位 ................................................. 18 （三）發展規劃 ................................................. 19 五、企業集團財務和資金管理經驗 .................................... 21 （一）財務管理經驗 ............................................. 22 （二）資金管理經驗 ............................................. 22 六、設立財務公司的宗旨、作用、業務量預測及盈利模式 ................ 23 （一）設立財務公司的宗旨及作用 ................................. 23 （三）財務公司的業務量預測 ..................................... 24 七、風險管理 ...................................................... 25 （一）風險因素 ................................................. 25 （二）風險控制 ................................................. 25 八、結論 .......................................................... 26 關於成立

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港口集團財務有限公司 的可行性研究報告 一、

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港口集團有限公司的基本情況 （一）歷史沿革

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港口集團有限公司(以下簡稱「港口集團」)是經江蘇省

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工商行政管理局核准，於2004年2月16日成立的全民所有制企業，註冊登記號為320700000001003，註冊地為

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市連雲區中華西路18號，法定代表人俞向陽，公司註冊資本45億元人民幣。

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港口集團有限公司前身為

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港務局，歸原交通部管理。2002年，根據國務院辦公廳《國務院辦公廳轉發交通部等部門關於深化中央直屬和雙重領導港口管理體制改革意見的通知》(國辦發[2001]91號)，

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港移交

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市政府管理。 2003年，根據《關於組建

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港口集團有限責任公司並授權為國有資產投資主體的批覆》(連政復[2003]28號)，

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市政府以原

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港務局所屬企業的國有淨資產、原

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港務局投資的8家控股公司、新東方貨櫃碼頭有限公司等13家參股公司的國有股權等資產為基礎組建

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港口集團有限公司，由

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市人民政府國有資產監督管理委員會(以下簡稱「

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市國資委」)行使出資人職能。 （二）組織架構和人員情況 港口集團公司是依法成立的國有獨資有限責任公司，

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市國資委持有港口集團公司100%股份，是港口集團公司控股股東和實際控制人。

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市國資委是經

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市政府授權履行政府國有資產出資人職責的政府直屬特設機構。 1、組織架構 港口集團公司作為國有獨資公司不設股東會，由出資人行使股東會職權；設董事會，受出資人授權決定集團公司重大事項，對出資人負責。 港口集團公司高管層由1名總裁和若干名副總裁構成，由董事會依法定程序聘任或解聘；總裁對董事會負責；副總裁協助總裁工作，對總裁負責，負責分管部門工作。 港口集團公司總部下設辦公室、組織部、宣傳部、老幹部部、團委、武裝部、機關黨委、紀委監察部、工會、企業發展部、投資管理部、生產業務部、安全技術部、技術裝備部、人力資源部、財務會計部、審計部、工程管理部等部門。 2、人員情況 港口集團公司目前有5名董事。經營層共有8名高管。 截至2011年12月31日，港口集團公司及下屬子公司員工共計10,990人。分類統計情況如下： 表1 港口集團公司及下屬子公司員工情況統計 類別 人數（人） 合計（人） 崗位類別 管理崗位 2,191 10,990 技術工種 3,314 熟練工種 2,269 其他 3,216 學歷類別 研究生及以上 125 10,990 本科 4,040 大專 1,459 中專 539 中技 623 高中 2,328 初中及以下 1,876 （三）主要成員單位狀況 集團的成員單位主要有： （1）江蘇

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港口股份有限公司 江蘇

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港口股份有限公司（以下簡稱：「

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股份」）於2007年4月經中國證券監督管理委員會核准，首次向社會公眾發行人民幣普通股15,000萬股，於2007年4月26日在上海證券交易所上市，股票代碼：601008。

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股份註冊資本為人民幣81，164萬元，法定代表人為李春宏。 截至2011年末，港口集團公司對

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股份的持股比例為48.81%。 經營範圍：許可經營項目：碼頭和其他港口設施經營；在港區內從事貨物裝卸、倉儲經營；船舶港口服務業務經營（僅限為船舶提供岸電）。一般經營項目：港口機械、設施、設備租賃、維修服務；實業投資；機械設備、電器設備製造、安裝、維修；工索具製造、銷售；散貨包裝服務，道路運輸。 （2）

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鑫聯散貨碼頭有限公司

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鑫聯散貨碼頭有限公司（以下簡稱「鑫聯散貨」），成立於2005年11月24日，註冊資本47,532萬元，法定代表人朱從富。 股權結構：港口集團公司（75%），江蘇

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港口股份有限公司（25%）。 經營範圍：從事碼頭開發經營；在港區內從事國際、國內氧化鋁、鋁礬土礦及其他散雜貨裝卸、倉儲（危險品除外）、中轉；港口機械維修；港口專用工具加工、修理；散貨包裝。 （3）

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東糧碼頭有限公司

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東糧碼頭有限公司（以下簡稱：「東糧碼頭」）於1992年8月12日註冊成立，註冊資本為人民幣30,000萬元，法定代表人為李傳貴。 股權結構：港口集團公司（100%）。 經營範圍：許可經營項目：港口貨物裝卸、倉儲（危險化學品除外）、港內運輸。一般經營項目：國內貨運代理；工屬具製造；機械維修、電氣設備安裝、維修；木材、糧食加工。 （4）

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新絲路國際貨櫃發展有限公司

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新絲路國際貨櫃發展有限公司（以下簡稱：「新絲路貨櫃」）於2011年1月30日成立，註冊資本人民幣2,000萬元，法定代表人張子揚。 股權結構：港口集團公司（100%）。 經營範圍：貨櫃搬運、裝卸、拼箱、掏裝箱、堆存、修箱、報關、轉關、清關查驗；承辦海運、陸運、空運、快遞進出口貨物的國際運輸代理業務；貨物倉儲；自營和代理各類商品及技術的進出口業務，但國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外；物流信息諮詢。 控股子公司：

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港鐵國際貨櫃多式聯運有限公司。 （5）新益港（

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）碼頭有限公司 新益港（

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）碼頭有限公司（以下簡稱：「新益港碼頭」）於2004年12月17日註冊成立，註冊資本為人民幣16,840萬元，法定代表人為陳三春。 股權結構：港口集團公司（100%）。 經營範圍：許可經營項目：從事碼頭及配套設施的開發與經營，散雜貨的裝卸、倉儲、中轉。一般經營項目：無。 （6）

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港口物流有限公司

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港口物流有限公司（以下簡稱：「港口物流」）於2006年1月24日註冊成立，註冊資本為人民幣11,920萬元，法定代表人為陳光平。 股權結構：港口集團公司（100%）。 經營範圍：許可經營項目：普通貨運；煤炭銷售。一般經營項目：貨櫃及貨物裝卸服務；貨櫃拆裝箱、修理；國內貨運代理、國內船舶代理；硝酸鉀、矽鐵、瀝青及其他非危險品的貨物倉儲；機械設備出租；汽車配件、木材、礦產品、普通機械、糧油、化工產品及原料的銷售；自營和代理各類商品及技術的進出口業務，但國家限定企業經營或禁止進出口的商品與技術除外；信息諮詢服務；國際貨運代理（包括報關、報檢、過境運輸、國際展品、私人信函除外的物品、多式聯運、國際快遞）；水路貨運代理；國內鐵路貨運代理；存放供加工貿易企業及外商投資企業為加工復出口產品所需進口的生產改天境外一般轉口貨物（汽車、辦公用品、家用電器、菸酒除外）；GPS運營及產品銷售；受託從事抵押物監管、動產質押監管、倉單質押監管服務；停車服務。 （7）

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港口集團貨運代理公司

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港口集團貨運代理公司（以下簡稱：「集團貨代」）於1994年1月5日註冊成立，註冊資本為人民幣1,000萬元，法定代表人為張長春。 股權結構：港口集團公司（100%）。 經營範圍：許可經營項目：無。一般經營項目：承辦海運、陸運、空運、快遞進出口貨物及過境貨物的國際運輸代理業務，包括：攬貨、託運、訂艙、倉儲、中轉、貨櫃拼裝拆箱、結算運雜費、報關、報驗、保險、相關的短途運輸服務及運輸諮詢服務；國內貨運代理；國內船舶代理；倉儲；港口業務諮詢及相關服務。 （8）

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凱達國際物流有限公司

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凱達國際物流有限公司（以下簡稱：「凱達物流」）於1992年12月24日註冊成立，註冊資本為人民幣3,000萬元，法定代表人為白力群。 股權結構：港口集團公司（100%）。 經營範圍：許可經營項目：無。一般經營項目：承辦海運進出口貨物、過境貨物的國際運輸代理業務，包括：攬貨、訂艙、倉儲、中轉、貨櫃拼裝拆箱、結算運雜費、報關、報驗、保險、相關的短途運輸服務及諮詢服務；國內貿易；自營和代理各類商品和技術的進出口業務，但國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外；聯繫水上救助、協助處理海商海事；代辦船舶、船員、旅客或貨物的有關事項；船舶租賃。 （9）江蘇金港灣投資有限公司 江蘇金港灣投資有限公司（以下簡稱：「金港灣投資」）於2006年5月15日註冊成立，註冊資本為人民幣60,000萬元，法定代表人為俞向陽。 股權結構：港口集團公司（100%）。 經營範圍：許可經營項目：房地產開發。一般經營項目：港口基礎設施建設投資；實業投資；港口岸線開發；國內貿易；自營和代理各類商品和技術的進出口業務，但國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外；倉儲（危險化學品除外）；自有房產租憑。 （10）

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新海岸投資發展有限公司

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新海岸投資發展有限公司（以下簡稱：「新海岸投資」）於2005年9月20日註冊成立，註冊資本為人民幣5,000萬元，法定代表人為俞向陽。 股權結構：港口集團公司（100%）。 經營範圍：許可經營項目：無。一般經營項目：投資與資產管理；碼頭及配套設施的開發；貨物裝卸、倉儲服務；承辦海運、陸運、空運、快遞進出口貨物的國際貨物運輸代理業務，國內貨運代理，國內船舶代理；自營和代理各類商品進出口及技術的進出口業務，但國家限定企業經營或禁止進出口的商品和技術除外；租賃服務業。 （11）

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港口建設項目管理有限公司

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港口建設項目管理有限公司（以下簡稱：「港口建設」）於2009年2月5日註冊成立，註冊資本為人民幣2,000萬元，法定代表人為丁紹文。 股權結構：港口集團公司（100%）。 經營範圍：許可經營項目：無。一般經營項目：建設工程項目管理；水運工程、航道工程、地基基礎工程、土木工程、爆破工程管理；建築工程設計、施工；基建工程預決算編審。 （12）

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中理外輪理貨有限公司

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中理外輪理貨有限公司（以下簡稱「中理外理」）於1992年10月9日註冊成立，註冊資本500萬元，法定代表人喻振東。 股權結構：

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港口集團有限公司（84%），中國外輪理貨總公司（16%）。 經營範圍：國際、國內航線船舶的理貨業務；國際國內貨櫃理箱業務；貨櫃裝、拆箱理貨業務；貨物的計量、丈量業務；監裝、監卸業務；貨損、箱損檢定業務。 （13）

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港口工程設計研究院有限公司

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港口工程設計研究院有限公司（以下簡稱：「港口設計院」）於1993年12月25日註冊成立，註冊資本為人民幣1,000萬元，法定代表人為朱從富。 股本結構：港口集團公司出資（60%）；

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港口工程設計研究院有限公司工會（40%）。 經營範圍：許可經營項目：無。一般經營項目：水運工程設計；土石方工程地基處理；小型建築工程施工；建築工程技術諮詢、技術開發服務；建築工程監理；工程測量；海洋測繪。 （14）山海（香港）投資發展有限公司 山海（香港）投資發展有限公司於2011年在中國香港註冊成立，公司註冊資本金為3000萬美元，法定代表人為張春流。 股權結構：港口集團公司（100%）。 經營範圍：國際貿易、資產租賃、投資管理等 (15)

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港務工程公司

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港務工程公司（以下簡稱：「港務工程」）於1989年5月26日註冊成立，註冊資本為人民幣30,000萬元，法定代表人為金同武。 股權結構：港口集團公司（100%）。 經營範圍：許可經營項目：無；一般經營項目：港口與航道工程施工總承包；水工程維修；物資儲存；自營和代理各類商品和技術的進出品業務，但國家限定企業經營或禁止進出的商品和技術除外；礦產品加工、銷售；國際貨運代理；海洋測繪；以下限分支機構憑有效審批手續經營：商品混凝土加工、銷售。 （16）

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新海岸房地產開發公司

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新海岸房地產開發公司（以下簡稱：「新海岸房地產」）於1994年5月11日註冊成立，註冊資本為人民幣20,000萬元，法定代表人為張鴻飛。新海岸房地產由原

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鑫磊房地產開發公司於2010年12月29日更名而來。 股權結構：港口集團公司（100%）。 經營範圍：許可經營項目：憑資質開展房地產開發、銷售。一般經營項目：自有房屋租賃；室內外裝璜；物業管理；建材、裝璜材料、五金、電工器材、鋼材、木材批發、零售。 （17）

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山海擔保有限公司

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山海擔保有限公司（以下簡稱「山海擔保」），成立於2010年10月19日，註冊資本10,000萬元，法定代表人俞向陽。 股權結構：

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港口集團有限公司（100%）。 經營範圍：在本省範圍內從事融資性擔保業務。 （18）

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電子口岸信息發展有限公司

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電子口岸信息發展有限公司（以下簡稱：「電子口岸」）於2004年11月29日註冊成立，註冊資本2,000萬元人民幣，法人代表宋天德。 股權結構：港口集團公司（45%），江蘇金港灣投資有限公司（25%），

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新東方國際貨櫃碼頭有限公司（15%），中國電子口岸數據中心南京分中心（5%），

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海關機關服務中心（5%），

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出入境檢驗檢疫局綜合技術中心（5%）。港口集團公司對電子口岸擁有70%的實際控制權。 經營範圍：口岸信息平臺的信息系統開發、管理，港航電子數據交換業務，信息系統工程的設計、安裝、技術諮詢服務，信息技術諮詢與培訓，基於網絡技術的數據接入服務、信息存儲、加工及其他信息增值服務。 （四）基本財務狀況和財務指標 港口集團註冊資本金45億元人民幣，截至2011年底，集團總資產229.38億元，淨資產85.48億元，營業收入74.13億元，利潤總額達2.14億元。 港口集團公司的資產總額逐年呈上升趨勢，2009年～2011年的複合增長率達到14.82%。截至2011年末，公司資產規模達到229.38億元。 港口集團公司作為傳統的港口企業，固定資產較多。隨著公司的多元化發展，業務開始向物流貿易、港口工程拓展，應收帳款，存貨金額增加，流動資產佔比有所上升。從資產構成情況看，非流動資產佔比較高，近三年佔總資產的比例保持在75%左右，分別為2009年末的78.11%、2010年末的79.54%、2011年末的75.25%、2012年6月末74.26%。與此相應，公司流動資產佔比較低，分別為2009年末的21.89%、2010年末的20.46%、2011年末的24.75%、2012年6月末25.74%。2011年末和2012年6月末所有資產中長期股權投資、固定資產、在建工程分別佔總資產的比例為8.63%、25.69%、35.08%和8.51%、23.88%、36.35%。 二、江蘇

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港口股份有限公司基本情況 （一）公司基本信息 中文名稱：江蘇

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港口股份有限公司 英文名稱：Jiangsu Lianyungang Port Co., Ltd. 註冊資本：811,635,101元 註冊地址：江蘇省

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市連雲區廟嶺港區港口四路8號 股票簡稱：

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股票代碼：601008 上市地點：上海證券交易所 經營範圍：許可經營項目：碼頭和其他港口設施經營；在港區內從事貨物裝卸、倉儲經營；船舶港口服務業務經營（僅限為船舶提供岸電）。一般經營項目：港口機械、設施、設備租賃、維修服務；實業投資；機械設備、電器設備製造、安裝、維修；工索具製造、銷售；散貨包裝服務。 （二）公司目前股本結構情況 公司目前總股本為811,635,101股，全部為普通股。控股股東為

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港口集團有限公司，持有公司48.81％的股份。 （三）公司董事會構成情況 公司董事會由九名董事組成，其中獨立董事三名，財務方面專業人士兩名，資本運作方面專家一名。董事會下設四個專門委員會，分別為戰略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會。 三、港口集團所屬產業和國家產業政策 （一）港口集團所屬產業 港口集團所屬產業為水運港口業，集團經營範圍主要涉及港口業務；物流貿易業務；水運工程業務。 1、港口行業發展特點 港口行業是以港口為中心、港口城市為載體、綜合運輸體系為動脈、港口相關產業為支撐、海陸腹地為依託，並實現彼此間相互聯繫、密切協調、有機結合、共同發展，進而推動區域繁榮的開放型產業。港口行業是我國國民經濟中重要的基礎性產業，港口的發展與國民經濟發展有著日益緊密的聯繫。通過對20 世紀90 年代以來的數據進行分析，港口吞吐量與GDP 的相關性係數高達0.92。隨著近30年來我國經濟的高速發展，港口業呈現出蓬勃發展的良好局面。同時，港口充分發揮了聯結內陸與海域物流、輻射國際和國內市場的重要作用，為我國經濟發展，特別是對外貿易的發展做出了巨大的貢獻，充分顯示了港口產業所具備的服務屬性。 （1）港口行業是與國民經濟發展聯繫非常緊密的行業，近年來中國經濟快速增長，外貿進出口業務量增長迅速，直接推動了港口業務的發展。 （2）腹地經濟實力決定國內樞紐港的崛起 港口的發展依賴於腹地的經濟活動。在全球港口業重心向中國轉移過程中，形成了長三角、珠三角、環渤海、東南沿海、西南沿海五大港口群，以長三角和珠三角為代表的經濟發達地區港口逐步形成了區域性的樞紐地位。 （3）對區域經濟的帶動作用 以港口為核心，輻射上下遊產業，港口業務以及由此衍生出的倉儲物流業務、物流貿易板塊、臨港工業基地以及水運工程的建設等都會對港口所在地及其輻射地區帶來大量商機，有力地帶動區域經濟的發展。有數據顯示，港口生產經營與其他相關產業及間接誘發的經濟貢獻為1∶5，提供就業比值為1∶9。據

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統計，每萬噸吞吐量創造約120萬元的GDP，提供就業崗位約26個。 港口行業的特點就是即得益於經濟的發展，又通過綜合化的服務成為區域經濟發展的引擎。 2、我國港口行業整體發展狀況 總體而言，進入

新世紀

以來，港口行業發展總體情況可概括為： （1）吞吐量實現快速增長。 2010年，全國規模以上港口完成貨物吞吐量80.2億噸，為2000年的2.59倍；貨櫃吞吐量1.45億TEU，為2000年的4.98倍。貨物吞吐量和貨櫃吞吐量均連續8年保持世界第一。2011年，全國規模以上港口完成貨物吞吐量100.41億噸，比上年增長12.4%。完成貨櫃吞吐量1.64億TEU，比上年增長12.0%。 （2）港口設施規模明顯擴大。 為適應經濟的快速增長和運輸需求，擴大港口基礎設施規模，增強生產能力成為「十五」、「十一五」期間港口發展重點。由於我國經濟快速發展，外貿業務量不斷加大，沿海港口有著不可替代的區位優勢。「十一五」規劃重點加強了沿海主樞紐港口的建設，以貨櫃碼頭、大型專業化煤炭、原油、鐵礦石接卸碼頭建設為重點，調整碼頭布局結構；通過新建、技術改造和資源整合，使沿海港口適應貨物的結構性變化和專業化、大型化、集約化的運輸 發展要求，推動部分老港區的功能調整；相應發展地區性重要港口，適度建設地方中小型港口，通過港口基礎設施的建設改造，增強港口有效通過能力，適應和滿足運輸增長需求。「十一五」期間，沿海港口建設投資超過3500億元，建成深水泊位661個，累計達到1774個，比2000年底的651個增加了1.73倍，新增通過能力30億噸，達到55.1億噸，基本建成煤、油、礦、糧、貨櫃五大專業化運輸系統。 （3）沿海港口體系基本形成。 《全國沿海港口布局規劃》加大港口資源整合力度，初步形成布局合理、結構優化、層次分明、功能完善的現代化港口體系。「十一五」規劃中將資源節約和可持續發展作為重要著力點，同時，《全國沿海港口布局規劃》力求通過沿海港口資源整合，形成五大港口群，實現港口的可持續發展。經歷「十一五」，我國港口群體內綜合性、大型港口的主體作用得以強化和實現，相鄰或相近的港口實現一體化運營。「十一五」末期我國港口基本形成煤炭、石油、鐵礦石、貨櫃、糧食、商品汽車、陸島滾裝和旅客運輸等8個運輸系統的布局，初步形成布局合理、結構優化、層次分明、功能完善的現代化港口體系。 （4）港口綜合服務水平顯著提升。 「十一五」期間，國家注重發揮港口的產業集聚和輻射作用，加大對港口開發物流服務的鼓勵，引導倉儲、物流企業建立物流中心，大力發展臨港工業，吸引石油、電子、汽車等行業在港口建立生產基地，積極推進港口與工業的結合，建立港口物流園區，全面提升港口綜合服務水平，促進我國現代物流和區域經濟的發展。 3、「十二五」港口行業的發展趨勢 「十二五」是全面建設小康社會的關鍵時期，也是深化改革開放、加快轉變經濟發展方式的攻堅時期，我國經濟社會仍處於可以大有作為的重要戰略機遇期。十七屆五中全會更加突出強調了「按照適度超前原則，統籌各種運輸方式發展」。在此背景下，「十二五」時期將對我國港口提出新的發展要求，我國港口也將面臨新的發展方向。 （1）港口基礎設施建設在「適度超前」的前提下穩步推進。 隨著工業化進程進一步加快，「十二五」期間戰略性資源、原材料和產品仍將保持比較大的進出規模。港口建設將在「適度超前」的原則下穩步推進，國家將加大岸線開發利用的審批力度以及港口建設的監管力度，保持港口建設的規模和速度，合理把握碼頭建設節奏，有序推進新港區開發建設。 《交通運輸「十二五」發展規劃》規定沿海港口基礎設施建設的重點任務為：有序推進主要貨類運輸系統碼頭建設，加強航道、防波堤、公共錨地等港口公共基礎設施建設，優化沿海港口結構與布局，促進港口結構調整，著力拓展港口功能， 提升港口的保障能力和服務水平。到2015年，形成布局合理、保障有力、服務高效、安全環保、管理先進的現代化港口體系，沿海港口深水泊位達到2214 個，能力適應度達到1.1。 （2）海鐵聯運加快發展，港口集疏運體系不斷完善。 海鐵聯運以其高穩定性、安全性和低成本的優勢備受青睞，同時海鐵聯運也是將港口功能延伸至內陸腹地的重要途徑。「十二五」時期國家將以建立健全綜合運輸規劃體系和協調機製作為重要手段，破除體制障礙、強化總體協調，從而加大集疏運體系的建設力度，增加海鐵聯運和小內河運輸比重，降低供應鏈成本，保障國民經濟的持續快速發展。 （3）港口信息化、自動化、智能化水平不斷提高。 隨著網絡經濟的不斷發展，電子商務規模的不斷擴大，信息流在現代物流中的地位將更加重要，信息化成為港口物流的必由之路。目前，越來越多的港口企業注重依靠信息技術，提高港口的運營效率，降低貨物運輸與物流成本，提高港口的市場競爭力。信息化技術已經廣泛應用於港口經營管理、生產調度和作業控制、口岸大通關等各個方面。除了將高新技術產業與港口業務進行有機結合，港口還十分重視管理的自動化及智能化，從而提升港口的競爭水平。 （4）資源節約型和環境友好型港口建設步伐加快。 港口是建設資源節約型、環境友好型社會的重要領域。「十一五」以來，港口在節約資源、保護環境方面取得了顯著成效。港口單位長度生產用泊位完成的貨物吞吐量提高了1倍左右，營運車船能源利用效率持續改善，船舶重大汙染防控體系初步建立，節約資源、保護環境在行業戰略規劃、政策法規、標準規範、科技創新中得到更加充分的體現。為全面推進「兩型」港口發展，交通運輸部門近期將加大環渤海、長三角、珠三角、東南沿海、北部灣等區域以及長江幹線的港口資源整合力度；建立健全生態環境保護、恢復和補償機制，研究推行生態環境補償保障金制度等 （5）港口發展將更加開放。 開放的港口是區域經濟中心城市形成和發展的重要條件，而開放的政策更是港口發展的關鍵。我國港口對外開放在不斷擴大，先後實施區港聯動、啟動保稅物流園區，又先後批覆14個港口設立保稅港區。保稅港區是目前我國實施的最為開放的港口政策，但距離國際上通行的自由貿易區政策還有一定差距。進一步擴大港口開放，實施更加積極的開放政策，對於促進我國沿海主要港口向世界強港邁進，促進港城一體化，推進沿海地區世界級大都市圈的形成都有積極作用，因此，未來我國主要港口將實施更加開放政策，提高中轉功能，形成貿易大港。 （6）城市、港口、臨港產業的互動與可持續發展積極推進。 世界重要港口城市都十分重視港口的發展，在城市發展戰略中突出港口對城市經濟發展的戰略意義，將港口經濟作為港口城市的龍頭經濟和核心戰略資源，制定港城互動、共同發展的戰略。目前，我國港口發展主要還處於臨港產業集聚階段，港口和城市間的關係是港口集聚產業，推動城市經濟高速發展，重化工業加快向沿海集聚。從城市、港口、臨港產業長遠協調發展要求看，應以港城協調發展為目標，積極推進城市、港口、臨港產業的可持續發展。 （二）國家產業政策 1、國家對港口行業的政策支持 （1）港口行業是國家鼓勵發展的行業 《產業結構調整指導目錄（2011）》將水運行業中的深水泊位（沿海萬噸級、內河千噸級及以上）建設、沿海深水航道和內河高等級航道及通航建築物建設、沿海陸島交通運輸碼頭建設、老港區技術改造工程、港口危險化學品、油品應急設施建設、水上滾裝多式聯運等均列為鼓勵類項目。水運業無項目納入《目錄》的限制類和淘汰類。 （2）港口行業按照「適度超前」原則發展 2010年10月18日十七屆五中全會通過的《中共中央關於制定國民經濟和社會發展第十二個五年規劃的建議》指出：「加強現代能源產業和綜合運輸體系建設按照適度超前原則，統籌各種運輸方式發展，構建便捷、安全、高效的綜合運輸體系。推進國家運輸通道建設，基本建成國家快速鐵路網和高速公路網，發展高速鐵路，加強省際通道和國省幹線公路建設，積極發展水運，完善港口和機場布局，改革空域管理體制」。 2011年4月13日，交通運輸部正式印發了《交通運輸「十二五」發展規劃》。《規劃》指導思想是「以轉變發展方式、發展現代交通運輸業為主線，著力調整交通結構、拓展服務功能、提高發展質量、提升服務水平，努力推進綜合運輸體系建設、促進現代物流發展、提升科技進步和信息化水平、建設資源節約型環境友好型行業、提高安全監管和應急處置能力，按照「適度超前」的原則，構建便捷、安全、經濟、高效的綜合 運輸體系，為國民經濟和社會發展提供強有力的支撐和保障」，沿海港口基礎設施建設重點任務為：有序推進主要貨類運輸系統碼頭建設，加強航道、防波堤、公共錨地等港口公共基礎設施建設，優化沿海港口結構與布局，促進港口結構調整，著力拓展港口功能， 提升港口的保障能力和服務水平。到2015年，形成布局合理、保障有力、服務高效、安全環保、管理先進的現代化港口體系，「十二五」時期沿海港口規劃新增深水泊位約440個，重點推進煤炭、原油、鐵礦石和貨櫃碼頭建設，沿海港口深水泊位達到2214 個，能力適應度達到1.1。 2、

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港口發展得到多重政策支持 （1）國家賦予

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港在《全國沿海港口布局規劃》中的重要地位 2006年頒布的《全國沿海港口布局規劃》指出：「根據不同地區的經濟發展狀況及特點、區域內港口現狀及港口間運輸關係和主要貨類運輸的經濟合理性，將全國沿海港口劃分為環渤海、長江三角洲、東南沿海、珠江三角洲和西南沿海5個港口群體，強化群體內綜合性、大型港口的主體作用，形成煤炭、石油、鐵礦石、貨櫃、糧食、商品 汽車、陸島滾裝和旅客運輸等8個運輸系統的布局」，「 長江三角洲地區港口群依託上海國際航運中心，以上海、寧波、

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港為主服務於江三角洲以及長江沿線地區的經濟社會發展」。 （2） 國家賦予

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港在江蘇沿海地區發展規劃建設中的龍頭地位。 2009年國務院批覆的《江蘇沿海地區發展規劃》（規劃期為2009—2020年）關於

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港發展的指導思想和原則是：增強新亞歐大陸橋東方橋頭堡的輻射帶動作用，不斷提高綜合實力和競爭力； 江蘇沿海地區發展的戰略地位是：我國重要的綜合交通樞紐。以

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港為核心，聯合南通港、鹽城港共同建設沿海港口群，綜合發展陸路交通和航空業；大力發展國際航運和現代物流，進一步提高綜合服務能力，服務中西部地區和長江中上遊地區的經濟發展，成為我國重要的綜合交通樞紐、隴海蘭新沿線地區最便捷的出海通道和對外開放窗口，逐步形成亞歐之間重要的國際交通樞紐。 重大基礎設施建設內容有：（1）完善港口體系。

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港是國家沿海主要港口及區域性中心港口，江蘇沿海港口群的核心，我國綜合運輸體系的重要樞紐，是上海國際航運中心北翼重要組成部分，要加快深水航道建設，開闢新港區，大力發展貨櫃幹線運輸，增強港口功能，拓展服務領域，提升為中西部地區服務的能力。（2）擴大港口能力。推進

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港30萬噸級深水航道建設，儘快啟動徐圩、贛榆港區進港航道建設，並根據產業發展需要及時浚深；加快

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區大堤作業區10萬噸級以上貨櫃泊位建設，儘快論證確定原油、礦石等大型專業化深水泊位布局，推動煤炭下水港建設，推進贛榆港區深水泊位和灌河港區萬噸級以上泊位建設。（3）提升服務功能。大力發展港口物流，拓展保稅、國際貿易、金融保險、信息諮詢等功能。加快建設

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航運交易市場，提高

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口岸查驗單位級別和查驗設施水平，開設兩翼港區一類口岸，建設電子數據交換（EDI）信息管理系統，完善口岸「大通關」體系。加強與隴海蘭新沿線及蘇北其他地區的跨區域口岸協作，在主要城市建設具有綜合物流集散功能的內陸「無水港」，拓展「屬地申報，口岸驗放」和檢驗檢疫直通放行業務，延伸口岸功能，逐步擴大通關適用範圍。積極推進

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至莫斯科國際班列西延，實現新亞歐大陸橋全線貫通，簡化進出境貨物通關、轉關和過境手續，提升通關貿易便利化水平，吸引新亞歐大陸橋沿線更多貨物選擇

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口岸通關。 （3）國家賦予

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「全國性綜合運輸樞紐」的具體定位 2010年5月份國務院批准實施的《長江三角洲地區區域規劃》中，關於「綜合運輸樞紐建設」對有關城市的定位是：「重點建設上海、南京、

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、徐州、杭州、寧波全國性綜合運輸樞紐」，對

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的具體要求是：加快

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港建設，儘快形成「一體兩翼」的發展格局，強化港口對中西部地區的輻射能力，建成我國重要的綜合交通樞紐和物流中心，成為輻射帶動力強的新亞歐大陸橋東方橋頭堡。關於「港口樞紐與配套港口群建設」對江蘇沿海港口群的發展要求是：加快

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港30 萬噸級深水航道建設，規劃建設原油、礦石等大型專業化深水泊位，大力發展貨櫃幹線運輸。以

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港為核心，聯合南通港、鹽城港共同建設沿海港口群，大力發展國際航運和現代物流，增強為中西部服務的能力，建設成為上海國際航運中心北翼重要組成部分。 （4）國家在

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布局國家東中西區域合作示範區 2011年6月國務院批覆了《國家東中西區域合作示範區建設總體方案》。《方案》明確了在

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港和相關的物流園區、海關特殊監管區布局現代物流服務功能區，加強物流基礎設施建設，構建集國際運輸、分撥轉運、倉儲配送、臨港加工、交易及配套服務功能於一體的區域性物流中心，為中西部地區發展提供便捷高效的物流服務。 《方案》明確要求：（1）完善開發服務功能。圍繞打造中西部地區便捷高效的出海通道，大力發展貨櫃幹線運輸，積極引進戰略合作夥伴，開闢貨櫃遠洋幹線航線和加密航班，進一步提升

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港貨櫃過境運輸能力和效率。（2）建設綜合交通樞紐。加強與中西部地區重大交通基礎設施對接，支持大陸橋沿線重要城市共建共用

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港；（3）健全口岸「大通關」體系。支持大陸橋沿線城市在海關、檢驗檢疫等方面開展跨區域口岸合作，推進「屬地申報、口岸驗放」的通關模式。 《方案》同時明確了給予示範區的包括財政和投資政策、土地政策、開發政策和金融政策等支持政策。 3、港口集團的發展得到江蘇省政府的大力支持 2010年1月5日，江蘇省政府為了進一步落實國務院批准實施的《江蘇沿海地區發展規劃》， 下發了《省政府關於促進沿海開發的若干政策意見》（蘇政發【2010】2號）。其中涉及對港口集團的支持體現在由省級財政每年安排資金， 設立沿海發展專項資金，重點支持

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港30萬噸級航道工程等重大項目。 2010年11月29日，江蘇省羅志軍省長在

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市召開

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港口建設協調小組會議，聽取港口情況匯報，研究加快推進港口建設發展工作。會議形成專題會議紀要，對於準確把握「十二五」時期

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港的目標定位、在更高的平臺上加快推進

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港建設與發展、港口建設的十一個具體問題以及積極為

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港口建設發展營造良好環境等議題給予了明確的指示。江蘇省政府不僅在政策上對港口的建設給予支持，而且對港口集團的重大項目在財政上給與補貼或補助。 省委省政府為進出

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港口的貨櫃貨車開闢了綠色通道，實行了免收對過往

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港貨櫃車輛路橋費用。 四、港口集團生產經營狀況 （一）生產經營狀況 1、主要業務 港口集團公司主營業務主要有三大板塊：港口業務板塊、物流貿易板塊和水運工程業務板塊。其中港口業務主要包括裝卸、堆存和港務管理,主要由控股子公司江蘇

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港口股份有限公司經營；物流貿易板塊主要是指港口集團公司及下屬子公司進行的煤炭、鐵礦砂等商品的貿易；水運工程主要是指港口集團公司下屬子公司

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港務工程公司進行的水運工程施工。營業收入方面，2009-2011年，港口集團分別實現營業收入437,705.76萬元、685,327.76萬元、694,364.79萬元，保持增長趨勢。2011年營業收入比2009年大幅增加58.64%，增長趨勢明顯。 （二）行業地位

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港是我國沿海25個主要港口之一，也是重點規劃發展的12個國家級區域性主要樞紐港口之一。港口集團是

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所有港口業務和港口建設的運作主體。從1999年起，

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港貨物吞吐量以每年一個千萬噸臺階的速度節節攀升，2011年達到1.6億噸、貨櫃運量突破485萬TEU，躋身億噸大港和幹線大港行列，是江蘇第一、全國第九、世界百強貨櫃港。2009年，

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港連續五年蟬聯由中國國際海運網、中國港航研究院聯合評定的中國船港星光榜「五星級」港口，在全國60個港口綜合競爭力指數排行榜中居第8位。 2009-2011年，

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港貨櫃吞吐量快速增長，從2009年的303萬TEU增長到2010年的387萬TEU，再增長到2011年的485萬TEU，增長率分別為27.72%和25.32%。2011年貨櫃吞吐量排名在上海港、深圳港、廣州港、寧波-舟山港、青島港、

天津港

、廈門港、

大連港

之後，位列第九位。 2009-2011年，

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港的貨物吞吐量分別為1.14億噸、1.35億噸和1.68億噸，年增長率分別為18.42%和24.44%，2011年在所有沿海港口中按貨物吞吐量排名第15位。

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港在鐵水聯運方面全國領先。

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是國內最早開展貨櫃鐵水聯運的港口。自1992年大陸橋開通運營以來，經過近20年的培育，貨櫃鐵水聯運發展成效顯著。2010年，

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港完成鐵水聯運總量4420萬噸，佔吞吐量的近1/3，比例位居全國沿海港口前列。其中貨櫃鐵水聯運發送13.8萬TEU，居全國沿海港口第二；到發總量達23萬TEU，佔全港貨櫃總吞吐量的6%，高於全國港口鐵路集疏量平均2%的水平；過境運輸突破8萬TEU，是全國鐵水聯運體系中過境貨櫃最多的港口。2011年貨櫃鐵水聯運到發總量和過境運輸到發總量分別完成30.4萬TEU、10.6萬TEU，雙雙躍居全國第一。在鐵路部門的大力支持下，

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港已開通至鄭州、西安、成都、阿拉山口、西寧、銀川、侯馬、無錫等國內班列和至阿拉木圖、莫斯科國際班列。其中，

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港至阿拉山口班列被鐵道部定為精品和示範班列，

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至西寧（陶家寨）、西寧（陶家寨）至無錫的「五定」班列被鐵道部認定為全國沿海港口運行最成功的班列之一。為配合鐵路班列開行，進一步加強與腹地的聯繫和溝通，

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港在青海西寧，山西侯馬，河南洛陽、鄭州、陝西西安、寧夏銀川、蘇北淮安、宿遷、新沂等地設立無水港，促進當地貨源通過無水港向

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港集中。同時，

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港整合國內外資源，增開航線航班，已形成內外貿並舉、近遠洋互補、覆蓋全球主要港口的航運網絡。

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港是全國首個低碳港口建設示範港。由

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港自主研發的高壓船用岸電技術屬於世界首創，已經成為國家標準，上升為中國岸電。憑藉引領全國的船舶靠岸接岸電技術優勢，

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港在2012年成為交通運輸部最終確定的全國首個「一城一港」節能減排專項資金區域性和主題性管理試點港，並獲得由財政部批准的全國唯一的專項扶持資金補貼。「十二五」期間，

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港將力爭建成具備「低能耗、低汙染、低排放和高效能、高效率、高效益」（三低三高）新型綠色低碳港口，實現年節能6559.26噸標準煤，二氧化碳減排13515.7噸。 分貨種方面，

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港還是我國出口煤炭唯一無索賠港，進口氧化鋁、有色礦的第一港，出口焦炭的第二港，是化肥進口的三大港之一，機械設備出口的四大港之一，糧食接卸五大港之一。 （三）發展規劃 港口集團發展規劃的主線就是以金融、管理、科技創新和信息技術為手段，促進

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港向第三代綜合性港口轉型提升。 1、主要任務 根據港口集團制定的《

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港口集團「十二五」發展規劃》，港口集團「十二五」的主要任務是：不斷深化內部改革，健全法人治理結構，利用港口建設、經營、管理和市場開發的綜合優勢，在港口功能提升、擴量增效、資本運營、兩翼拓展等方面攀新高；在江蘇沿海開發中逐步發展成為以碼頭經營為依託、現代物流為支撐、產權關係為紐帶、資本運作為手段、投資收益為保障的跨地區、跨行業、跨所有制的大型企業集團；促進

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港加快由貨物吞吐港向要素聚集港、產業支撐港、發展帶動港轉變，助推

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市建設區域性航運、物流、商務、金融、信息、旅遊「六個中心」，服務江蘇沿海開發乃至陸橋沿線區域協調發展，保障國有資產安全及保值與增值，實現社會效益和經濟效益的統一。 2、發展目標 「十二五」發展目標是：港口功能趨於完善，港區布局趨於合理，改革創新趨於深化，業務板塊趨於集中，集團管控趨於科學，經營質量趨於提高，企業文化趨於彰顯，力爭港口通過能力、貨物吞吐量、貨櫃吞吐量、營業收入、利潤、資產規模、淨資產規模實現五年翻一番，向建設東方強港、構築和諧家園邁出新步伐，成為具有區域競爭力、國際知名的碼頭運營商、物流提供商和港口開發商。 3、發展重點 「十二五」期間，圍繞港口集團轉型升級發展的總體目標，按照優質資源要素向優勢企業集中、向有成長性的業務集中、向具有全局性的項目集中這三個原則，通過深化改革、資本運作等手段大力推進資源整合、布局優化工作，做大港口裝卸板塊，提升現代物流板塊，做強建設開發板塊，拓展臨港產業板塊，初步形成以港口裝卸業為基礎，業務範圍涉及國際物流業及現代服務業等領域，逐漸形成向港口裝卸業上下遊產業鏈不斷拓展的多元發展格局，通過規模化建設大力帶動規模化經營，不斷培育新的經濟增長點。 （1）做大港口裝卸板塊 港口裝卸板塊是港口集團賴以生存發展的主業，也是拓展其他板塊業務的依託和根基。做大港口裝卸板塊，主要體現在港口通過能力提升、港區功能布局優化、貨物吞吐規模擴大等方面。 （2）提升現代物流板塊 現代物流板塊是港口集團拓展服務功能和服務增值空間的重要領域以及做大港口裝卸板塊的關鍵支撐，也是應對港際競爭、供應鏈競爭等諸多挑戰的主戰場，在「十二五」發展轉型升級中處於核心地位。要充分利用信息技術、金融創新產品大力發展現代物流，為港口贏得競爭優勢、加快創新發展提供堅強支撐。 （3）做強建設開發板塊 建設開發板塊是港口集團著力打造的業務板塊，在

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港口建設中發揮著重要作用。進一步做大做強建設板塊符合

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港口集團的發展戰略規劃。隨著江蘇沿海開發的深入推進，建設開發板塊各類企業面臨著難得的發展機遇，必須進一步解放思想，搶抓時機。 （4）拓展臨港產業板塊 臨港產業板塊是港口與區域協調發展的重要紐帶，是港口集團多元化發展、轉型升級的重要組成部分，也是進一步完善港口服務功能的有力支撐，與其他板塊業務有著帶動和反哺的相互作用。拓展臨港產業板塊能進一步提升港口集團的市場競爭力和抗風險能力。 4、重要措施 按照「打造國際航運、物流、商務、金融、信息、旅遊六大區域性中心」的發展任務，在增強傳統的裝卸、倉儲、轉運等功能的基礎上，大力拓展商貿、物流、航運綜合服務等第三代港口功能，促進港口的轉型升級。 （1）拓展金融服務功能。一是充分發揮資金結算功能，為港口集團成員單位提供資金集中管理、結算及相關諮詢等服務。二是運作好擔保公司，以客戶在港貨物質押，為客戶提供擔保融資，解決客戶資金需求。三是大力發展融資物流，吸引物流向港口匯聚。到2015年，基本形成支持港口基礎設施建設、保障港口經濟發展強有力的金融服務體系。 （2）增強傳統功能。一是提升裝卸技術水平。二是完善堆場、倉儲設施。三是優化作業組織流程，制定貨櫃、散貨、油品、糧食等貨物作業規範，提高管理水平。 （3）拓展商貿服務功能。到2015年，依託金港灣物流園區構建以專業化商貿市場為特色的臨港商貿中心；整合培育3～5家大型臨港商貿企業；搭建面向國際貿易服務的港口商貿、展銷、商務一體化平臺，設立服務於隴海蘭新地區的技術交易市場。 五、企業集團財務和資金管理經驗 經過多年摸索，港口集團形成了一套以提高資金效益和加強資金監控為目的、以集團全面預算管理和資金管理中心資金集中結算為主線的財務管理體系。通過逐步完善內部控制制度和公司治理結構，集團的財務管理日趨規範和成熟。 （一）財務管理經驗 財務管理方面，港口集團實行財務會計人員統一管理、主要財務會計人員委派制度，各分公司、全資子公司的財務會計人員由集團主管部門統一考評、交流、調配和任免。 預算管理方面，各公司年度末提交次年的財務預算方案，經集團審核、匯總、平衡後下達或反饋。屬於集團分公司、全資子公司的，由集團直接下達財務預算指標。 投資方面，集團分公司不得進行對外投資，全資子公司對外投資應服從集團統一發展戰略需要，納入集團總體投資計劃。 （二）資金管理經驗 港口集團1996年成立了資金結算中心，目前已初步形成集團內部現金集中調劑的模式。截至2011年底，資金管理中心存款餘額為22.06億元，委託貸款餘額為10.70億元，實現利潤為6115萬元。資金管理中心發揮的作用主要包括： 1、實現了現金集中調劑： 各分公司均應在集團資金管理中心開設基本戶，存貯資金及辦理結算業務。確因特殊結算需要，還需在商業銀行開設結算戶的公司，需上報集團資金管理中心批准，並由集團資金管理中心核定外部存款額度及使用範圍；不在集團資金管理中心開設基本戶的公司，需上報集團資金管理中心批准。 集團母公司已建立有效機制提高資金利用效率，降低融資費用，使各業務單元受益。通過提供比銀行更優惠的存貸利率使下屬單位直接受益。 2、明確了管理職責： （1）歸集帳戶結算和管理； （2）制定並實施委託存貸款的管理辦法，有效協調下屬單位富餘資金的運用； （3）監控集團母公司及各下屬單位現金流量情況； （4）協助編制資金預算，提供資金管理基礎信息； （5）以資金集中管理為基礎進行融資統一管理。 3、建立了資金管理制度： 資金結算中心作為集團公司管理戰略的重要組成部分，相關的配套制度建設是資金中心正常運作的根本保證。主要資金管理制度包括《

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港口集團有限公司固定資產管理辦法》、《

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港口集團有限公司融資管理辦法》、《

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港口集團有限

公司債

權管理辦法》、《

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港口集團有限公司財務報告與分析管理辦法》、《

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港口集團有限公司結算資金與監督辦法》等。 同時，會計核算、財務管理制度由集團統一制定，確定大的原則和管理方面的權限，各分公司和全資子公司根據集團管理制度制定符合自己單位特點的實施細則，確保了集團會計核算、財務管理制度的高度統一。 六、設立財務公司的宗旨、作用、業務量預測及盈利模式 （一）設立財務公司的宗旨及作用 1、設立財務公司的宗旨 設立財務公司的宗旨就是要彌補原結算中心的不足，加強企業集團資金集中管理，提高企業集團資金使用效率，為企業集團成員單位提供更好的財務管理服務。 2．財務公司的作用 作為聯接產業資本與金融資本的橋梁，企業集團財務公司成立後，在促進企業集團及其成員單位發展的過程中將發揮以下幾個方面的作用： （1） 資金集中管理 財務公司可以通過提高金融服務的品質來吸納成員單位中各控、參股公司的資金進行集中管理。 （２）優化資源配置 設立財務公司可以優化集團的資源配置，並由此盤活沉澱資金,不斷改善集團的「現金流」。 （３）提供多樣化金融服務。 財務公司可以為集團各成員單位提供擔保、票據承兌與貼現等金融服務；還可以提供保險代理、信用鑑證及相關諮詢服務； （４）降低財務費用和資金成本 財務公司通過資金的融通和合理調度，整合資金存量，優化增量，盤活了閒置資金，提高資金使用效率。財務公司以短期信貸滿足成員單位的長期資金需求，降低了高負債產生的財務成本，增強了企業的市場競爭力。 （５）提升成員單位管理水平 在涉及企業重大資產處置和經營活動、投資決策、資金融通等重要方面，財務公司可以提供相關服務，協助成員單位實現對資金使用有效性和科學性的管理和控制，有助於成員單位提升管理水平。 （二）財務公司的業務品種與盈利模式 設立初期公司主要業務種類為存貸、結算、票據、保險代理和擔保業務，盈利將主要來源於各子公司之間的結算手續費、存貸息差、票據貼現收入、保險代理手續費及財務公司對子公司向銀行借款的擔保費用。 1、存貸業務 （1）業務內容：吸收成員單位存款，辦理成員單位貸款，財務公司可將從子公司吸收到的存款作為貸款發放給其他子公司，或者拆借給其他金融機構、以及拆入資金，辦理成員單位產品的消費信貸、買方信貸及融資租賃。 （2）業務收入來源：存貸利息差收入。 2、結算業務 （1）業務內容：辦理成員單位之間的內部轉帳結算及相應的結算、清算方案設計，協助成員單位實現交易款項的收付等業務。財務公司通過自己的結算網絡為具有業務往來的子公司開展結算及其他類似轉帳服務，公司將收取較低的手續費以維護結算網絡的運行。 （2）業務收入來源：結算業務手續費收入。 3、票據業務 （1）業務內容：辦理成員單位之間的票據的承兌、轉讓及貼現等業務。 （2）業務收入來源：轉讓息差及貼現息收入。 4、保險代理業務 （1）業務內容：代理成員單位保險。 （2）業務收入來源：保險代理費收入。 5、擔保業務 （1）業務內容：財務公司可以為擬向銀行貸款的子公司提供擔保，收取一定的費用。 （2）業務收入來源：擔保費。 （三）財務公司的業務量預測 根據集團公司目前的經營狀況，扣除江蘇

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港口股份公司存款額、結算量和貸款，並結合對國家宏觀經濟政策的預計，對財務公司將來三年的主要業務的業務量預測如下： 表19 財務公司未來三年業務量預測 單位：億元 2012 2013 2014 存款額 18 20 22 貸款額 14 16 18 代理結算額 160 180 200 擔保金額 3 3 3 票據承兌與貼現額 12 12 12 保險額 0.14 0.16 0.19 諮詢業務收入 - - - 七、風險管理 （一）風險因素 財務公司設立後將面臨的風險因素主要是流動性風險和操作風險。 1、流動性風險管理 財務公司流動性危機主要包括內部導向型流動性危機和外部導向型流動性危機。內部導向型流動性危機是由於資金計劃失當、期限搭配不合理、業務增長過快、資產質量惡化等公司內部原因導致資金需求嚴重大於資金供給而導致的流動性危機。外部導向型流動性危機是由於網絡內資金急劇下降、外部融資環境惡化、客戶違約、政策環境變化等外部原因致使公司流動資金出現不足而導致的流動性危機。 財務公司的流動性風險主要由存貸期限的不匹配引起。另外，資金計劃失當、期限搭配不合理、業務增長過快原因也會導致資金需求嚴重大於資金供給而引起流動性風險。 2、操作風險 操作性風險主要是財務公司在運作過程中因組織分工、規章制度或操作規程不具體或操作方式落後等內部原因而發生的風險。 （二）風險控制 1、財務公司的風險控制機制 財務公司在董事會下設風險管理委員會，風險管理委員確定公司風險控制政策和程序，審議重大決策、重大風險、重要業務流程；對公司風險狀況進行檢查評估；辦理董事會授權的有關風險管理的其他事項。 財務公司在經營層設置風險控制部和稽核部，分別實現對風險的事中和事後控制。風險控制部職責是在各項業務的工作流程中設置風險控制環節，在業務過程中識別和計量風險，嚴格落實公司制定的風險控制指標及風險分級管理制度。稽核部實現對所有職能部門的風險監控、稽核、報告等，對財務公司所有職能部門進行風險評價。 在高管層面，由不同的副總經理分管風險管理部門和業務操作部門，在部門設置和分管上保障業務流程中相鄰的業務環節由不同的高管分管。 在崗位管理上，財務公司將建立崗位責任制度、人員離職審計制度、輪崗和強制休假制度來加強風險控制。 針對流動性風險，財務公司可以通過修訂資金計劃、調整期限結構、完善業務戰略、尋求集團支持等措施來應對。 針對操作風險的管理，財務公司將根據各業務流程制訂並實施了一系列內部管理和內部控制的制度和辦法，逐步構建了一個涵蓋所有業務環節的操作風險管理機制。同時，財務公司可以通過實施制度和業務流程定期評審工作，以保證內部控制的有效性和及時性。 2、集團對財務公司風險的管理措施 港口集團針對財務公司的流動性風險作出安排，承諾在財務公司出現支付困難時,

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港口集團有限公司將會在不違反中國銀監會相關規定和國家相關法律法規的前提下增加資本金,確保財務公司正常運營。 港口集團針對擔保業務等高風險業務作出制度性安排，設立防火牆，有效地防止港口集團的風險向財務公司蔓延。 八、結論 港口行業是我國國民經濟中重要的基礎性產業，港口的發展與國民經濟發展有著日益緊密的聯繫。國家對港口業的發展高度重視，並給與政策鼓勵和扶持。

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港在國家港口業發展的布局中具有重要地位，同時對江蘇區域經濟的發展具有重要的帶動作用。以港口集團為經營核心的

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港是我國25個沿海主要港口和長三角港口群三大主體港之一，國務院批覆的《江蘇沿海地區發展規劃》中的港口群核心，隴海蘭新鐵路沿線地區乃至中亞諸國最便捷經濟的進出海口岸，被譽為新亞歐大陸橋東橋頭堡。基於南聯長三角、北接渤海灣、隔海東臨東北亞、又通過隴海鐵路西連中西部地區以至中亞，在我國區域經濟協調發展中具有重要的戰略地位，

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港成為實施江蘇沿海開發和國家東中西合作示範區建設兩大國家戰略的基礎平臺

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港在國家港口業發展的布局中具有重要地位，財務公司的設立對港口的發展規劃及

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港的轉型提升上具有重要意義和迫切性。 港口集團財務狀況良好，現金流規模較大且穩步增長，各項財務指標已滿足設立財務公司的條件。集團管理規範，決策程序科學，已建立起以財務管理為核心的現代企業管理框架，以提高資金效益和加強資金監控為目的、以總會計師委派、全面預算管理和資金集中結算為主線的財務管理體系成效顯著，設立財務公司已具備可行性條件。 現有集團財務管理體系和資金結算體系難以滿足集團資金集中管理、統一調配、統一理財、節約成本、提高資金使用效率和效益的需求，在此形勢下，加快推進集團成立財務公司，滿足集團各成員單位資金管理和使用的需要，已顯得尤為重要。 綜上所述，設立港口集團財務公司是必要的，同時也是可行的。公司設立後將嚴格遵守銀監會管理規定和國家相關法律法規，在治理結構、制度建設、機構設置、人員配備以及風險防範等各個方面規範運營和穩健發展。

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