證券代碼：688521 證券簡稱：芯原股份 公告編號：2020-021
芯原微電子（上海）股份有限公司
2020年第二次臨時股東大會決議公告
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
? 本次會議是否有被否決議案：無
一、 會議召開和出席情況
（一）股東大會召開的時間：2020年12月22日
（二）股東大會召開的地點：上海市浦東新區張江高科技園區碧波路699號博
雅酒店碧波廳
（三）出席會議的普通股股東、特別表決權股東、恢復表決權的優先股股東及
其持有表決權數量的情況：
1、出席會議的股東和代理人人數 27
普通股股東人數 27
2、出席會議的股東所持有的表決權數量 361,070,065
普通股股東所持有表決權數量 361,070,065
3、出席會議的股東所持有表決權數量佔公司表決權數量的比
例（%） 74.3679
普通股股東所持有表決權數量佔公司表決權數量的比例（%） 74.3679
（四）表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規定，大會主持情況等。
1、本次會議由公司董事會召集，採用現場投票和網絡投票相結合的方式進行表
決。公司董事長Wayne Wei-Ming Dai（戴偉民）主持現場會議。
2、本次股東大會的表決程序和表決結果符合《公司法》等法律法規的規定，亦
符合《公司章程》的規定，本次股東大會的表決程序和表決結果合法、有效。
（五）公司董事、監事和董事會秘書的出席情況
1、公司在任董事9人，出席8人，董事魏麟懿因工作原因未能出席本次會議；
2、公司在任監事3人，出席3人；
3、公司董事會秘書施文茜出席了本次會議；公司高級管理人員列席了本次會議。
二、 議案審議情況
（一）非累積投票議案
1、議案名稱：《關於審議
票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例 票數 比例 票數 比例
（%） （%） （%）
普通股 361,070,065 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
2、議案名稱：《關於審議
票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例 票數 比例 票數 比例
（%） （%） （%）
普通股 361,070,065 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
3、議案名稱：《關於授權董事會辦理2020年限制性股票激勵計劃相關事宜的議
案》
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例 票數 比例 票數 比例
（%） （%） （%）
普通股 361,070,065 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
4、議案名稱：《關於使用部分超額募集資金永久補充流動資金的議案》
審議結果：通過
表決情況：
同意 反對 棄權
股東類型 票數 比例 票數 比例 票數 比例
（%） （%） （%）
普通股 361,070,065 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
（二）涉及重大事項，應說明5%以下股東的表決情況
議 同意 反對 棄權
案 議案名稱 比例
序 票數 比例（%） 票數 （%） 票數 比例（%）
號
1 《關於審議 145,290,490 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
子（上海）
股份有限公
司 2020 年
限制性股票
激 勵 計 劃
（草案）>
及其摘要的
議案》
2 《關於審議 145,290,490 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
子（上海）
股份有限公
司 2020 年
限制性股票
激勵計劃實
施考核管理
辦法>的議
案》
3 《關於授權 145,290,490 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
董事會辦理
2020年限制
性股票激勵
計劃相關事
宜的議案》
4 《關於使用 145,290,490 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
部分超額募
集資金永久
補充流動資
金的議案》
（三）關於議案表決的有關情況說明
1、本次股東大會審議的議案1、議案2、議案3、議案4對中小投資者進行了單
獨計票。
2、本次股東大會的議案1、議案2、議案3為特別決議議案，由出席會議的股東
所持有效表決權股份總數的2/3以上表決通過。
3、本次股東大會不涉及優先股股東參與表決的議案。
三、 律師見證情況
1、本次股東大會見證的律師事務所：上海市方達（北京）律師事務所
律師：蔣雪雁、甘燕2、律師見證結論意見：
本所認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律法規和《公司章程》的規定；參與本次股東大會表決的人員資格合法、有效；本次股東大會召集人的資格合法、有效；本次股東大會的表決程序和表決結果合法、有效。
特此公告。
芯原微電子（上海）股份有限公司董事會
2020年12月23日
? 報備文件
（一）芯原微電子（上海）股份有限公司2020年第二次臨時股東大會決議；
（二）上海市方達（北京）律師事務所關於芯原微電子（上海）股份有限公
司2020年第二次臨時股東大會的法律意見書；
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