來源：野馬財經
一代明星投顧英名，毀於老鼠倉？
偷雞不成蝕把米的橋段，如今再次上演。
近日，一度被業內封為「最牛營業部」的國信泰九（全稱為國信證券深圳泰然九路證券營業部）前核心員工之一，因利用未公開信息進行股票交易、私下接受客戶委託買賣證券，遭到中國證監會（簡稱「證監會」）處罰。
值得注意的是，該員工當年還是風靡一時的明星投資顧問，在國信泰九任職期間帶領的團隊僅服務的直接客戶資產規模就超過20億元，業內傳言通過「二手」投顧簡訊尾隨其投資建議的資金數量同樣可觀，一時間其操作手法成為不少券商學習效仿的對象。如今卻搞起了老鼠倉，搞老鼠倉就算了居然還虧損92萬元……
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搞老鼠倉虧損92萬
近日，證監會下發了一則關於老鼠倉的處罰決定書，之所以引起券業觀察的關注，是因為搞老鼠倉的男主角竟是國信泰九前明星投顧李旦。
據決定書顯示，2015年6月3日至2017年10月20日，鍾某玲將自己的證券帳號和密碼提供給客戶經理李旦，委託李旦對證券帳戶進行操作，且存在收益分成的約定。彼時，李旦為中信證券（600030.SH）從業人員，卻實際控制著鍾某玲的證券帳戶。李旦私下接受客戶委託買賣證券，已經違反了相關規定。
那老鼠倉又是怎麼回事？
2016年2月19日至2017年6月21日，李旦負責安信證券-工行-佑瑞持債券穩利集合資產管理計劃（簡稱「佑瑞持資管」）的部分投資決策，熟悉和了解佑瑞持資管部分股票交易的未公開信息。雖然李旦沒有與北京佑瑞持（簡稱「佑瑞持」）籤訂勞動合同，但與其建立了實際勞動關係。
也就是說，李旦一度既實際掌控鍾某玲的證券帳戶，又負責佑瑞持資管的部分投資決策。
據上海證券交易所（簡稱「上交所」）和深圳證券交易所（簡稱「深交所」）數據計算，鍾某玲證券帳戶與佑瑞持資管出現趨同交易。
具體來看，2016年4月12日至2017年6月8日，上交所有13隻趨同交易股票，趨同交易額為0.82億元，盈利118.23萬元；2016年2月22日至2017年6月21日，深交所有21隻趨同交易股票，趨同交易1.67億元，虧損210.21萬元。
綜合上述數據來看，李旦利用鍾某玲的股票帳戶共進行了2.49億元的交易，但並沒有盈利，而是虧了91.98萬元。
除此之外，李旦還私下接受了陳某、歐某鷹委託買賣證券，合計兩人的股票交易金額達34.59億元。
老鼠倉、代客理財，無一不是券業痛點，備受監管層重視，李旦作為有影響力的券業老人，依然沒能守住法律紅線。
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曾獲老東家力挺轉型，回歸後卻玩起老鼠倉
說到李旦，很多老股民並不陌生。
據公開資料顯示，李旦為華中科技大學工學博士，曾經先後在國信泰九、泰瓴資本、中信證券等任職，具有15年證券從業經驗。
2005年，正在攻讀博士學位的李旦因為熱愛股票市場，中途放棄了學業進入證券行業。國信泰九正是李旦進入證券行業入職的第一家公司。
國信泰九的前身是國信證券（002736.SZ）在深圳成立的營銷中心，2006年正式掛牌。恰逢趕上牛市，國信泰九的交易額直線上升。2007年、2008年、2009年國信泰九的股票交易額在深滬兩市中排名第一。由此，國信泰九被業界稱為「最牛營業部」。
李旦在國信泰九任職期間，擔任公司首席投資顧問等職位。長期管理資產起點300萬元以上的高佣金個人高端客戶近1000餘名，資產近30億元，年貢獻佣金5000萬元以上。2005年、2006年、2008年、2009年四年獲得國信泰九的最佳投資顧問稱號。
李旦在國信泰九工作的五年，成了行業的明星人物，但其志向並不僅於此。
2010年11月份，李旦與原營業部投資決策委員會委員汪洋、趙東等人一起進入新晉陽光私募機構泰瓴資本。
券業觀察查閱數據發現，泰瓴資本2010年發行的由李旦管理的泰瓴-泰九1期、陝國投-泰瓴-泰九1期、泰瓴-泰九2期、泰瓴3期四隻基金近一年的收益率分別為-0.14%、-17.59、-15.76%、-10.30%，均為負數。
2013年1月，李旦又進入中信證券，先後擔任深圳深南大道證券營業部的投資顧問、證券經紀人。四年後，李旦離開中信證券。上述發生老鼠倉的時間，正是李旦在中信證券任職期間。