漢字在歷史上的三次突破

講演人：黃德寬 講演地點：清華大學新清華學堂 講演時間：2018年11月

　　漢字從遠古走到今天，變成系統的文字，是從甲骨文開始。甲骨文是殷商晚期的文字，大概是公元前14世紀到公元前12世紀的文字，文學作品《封神榜》描述的殷紂王所處的時代，就是甲骨文時代的末期，即便從那時候算起也有3300年的歷史。三千多年來漢字發展遇到了什麼危機？它是怎麼突破的？怎麼能夠發展到今天，成為世界上獨一無二的古典文字，成為中華文明的智慧象徵？這就是我們今天講演要涉及的內容。

　　黃德寬 文字學家、中國文字學會會長、清華大學人文學院教授、清華出土文獻研究與保護中心常務副主任。主要從事中國文字學、古文字學教學和研究工作，獨著和合撰有《漢語文字學史》《古文字譜系疏證》《漢字闡釋與文化傳統》《古漢字發展論》《古文字學》等。

　　什麼是「漢字」？

　　首先要說到「漢字」這個名稱。

　　我經常被人詢問：「漢字是漢代的文字嗎？」「漢字是漢民族用的文字嗎？」這些說法不完全準確。

　　準確來說，「漢字」是指記錄漢語的文字或書寫系統。其實在先秦時代，漢字並不叫「漢字」，它那個時候叫「文」「字」「書」「名」「書契」等，「文」和「字」連在一起稱呼，是從秦始皇時代開始的，當時推行「書同文字」，這個名稱一直延續使用到近代。近代因為中國人知道了有外國文字，所以把這個叫「中國文字」。到了現代，大家覺得中國文字除了記錄漢民族語言的文字，其實還包含了少數民族文字，因此把記錄漢語的文字稱為「中國文字」不太準確，就改稱為「漢字」，所以「漢字」是現代才開始流行的概念。

　　漢字的起源和發展

　　在漫長歷史過程中，漢字曾經經歷過三次重大困境和危機。

　　首先，漢字在發展過程中曾經遇到構形危機。這個問題，涉及漢字的起源。

　　先秦時代，古人早就想把這個問題弄清楚，但是一直沒有說明白。例如先秦最有名的說法是倉頡造字說，也就是說當年黃帝史官倉頡受到動物鳥獸的足跡啟發而創造了文字，這個傳說沒有辦法證實。研究漢字起源真正有進展，要等到百餘年來中國現代考古學發展以後，考古學家在地下挖掘出很多早期與文字有關的資料，這些資料為我們以科學的方法探討漢字起源提供了線索。

唐代褚遂良摹《蘭亭序》（局部）。光明圖片/視覺中國

　　例如，現在看到的最早的符號是在河南舞陽賈湖遺址發現的龜甲上的符號，那個符號像人的眼睛，它是不是漢字的前身？如果是，那可不得了，它距今有7500年，過去認為古埃及象形文字的資料比我們甲骨文早，如果這個能夠得到判定，我們的文字很可能就比古埃及象形文字早了。但是目前，它還難以證實，但是，它確實為漢字起源探討提供了線索。

　　距今五千多年的時候，西安半坡有個仰韶文化遺址（公元前5000—前3000年），仰韶文化是西北地區普遍的彩陶文化，彩陶文化上有很多刻畫符號，西安半坡仰韶文化遺址的文物上有59個不同符號，20世紀70年代有學者寫文章對此進行討論，像郭沫若就從仰韶刻畫符號討論漢字的起源，說漢字至少有五千多年的歷史了。

　　其實除了這些地方，在中國很多地方也發現了早期刻畫符號，例如浙江良渚鎮發現的良渚文化遺址（公元前3300—前2200年），出土的玉器上有圖形性的刻畫符號，很複雜，有人說這與文字也有關。另外考古人員發現良渚文化中的陶器出現十個左右不同符號的組合，不同的符號連在一起很有可能是早期的文字，但是良渚文化是漢字的前身嗎？如果是，那漢字的起源就提前到了五千多年前了。

　　除此之外，在山東半島大汶口發現的大汶口文化遺址（公元前3100—前2600年），出土的陶器上也有組合性圖形性符號，那也是距今五千多年左右。

　　其實這些早期的符號都不能肯定它與文字有直接的關係。與漢字直接聯繫的，目前發現最早的是山西臨汾陶寺遺址（公元前2600—前2000年），這裡發現了觀測天文的遺蹟，可以觀察太陽的運行和季節的變化。這裡發現的陶罐上出現了「文字」的「文」，這個字肯定是漢字的前身，除此以外還有其他的符號。2017年《考古》公布了一篇文章，日月星辰的「辰」字也是在這個遺址發現的。這是公元前2600—前2000年的遺址，這樣一算漢字歷史就是四千多年，這個時代相當於史書記載中的夏代。只有從夏代開始才有完整的世系記載，這恐怕不是偶然，現在這個文字實物給我們一個信號，也就是說，漢字在夏代已經形成的推論是完全可能的。

　　化解第一次危機：突破以形表意，走上「形聲化」道路

　　從夏代再到殷商甲骨文，這中間又經歷了漫長的發展，所以我們看到甲骨文是成系統的、完善的文字體系。

①象

②車

　　按照甲骨文來看，早期的漢字是以形表意，客觀上有一個物象，把這個物象描寫下來造一個符號，就是所謂的象形字，用許慎的話講是「畫成其物，隨體詰詘」，即把物象畫下來隨著物象的形狀形成彎彎曲曲的線條。如果看到動物，就乾脆畫一個動物，例如「象」，一看鼻子這麼長的動物就是大象的「象」（圖①）。例如「車」字，一看就是一輛馬車（圖②）。

③上

④下

⑤木

⑥朱

⑦步

⑧涉

　　除了象形以外，有些不太好用象形表示。例如「上」「下」就無法用象形來表示。但是古人很聰明，「上」「下」是相對應的概念，畫一橫做一個參照，然後在長橫上面畫短橫就是「上」（圖③），長橫下面畫一個短橫就是「下」（圖④），長橫可以寫得彎曲一點。這就是指事字。「本、末、朱」也是指事字，「本」是根本，是樹的樹根，所以「木」（圖⑤）下面加一橫就是「本」，現在講根本、本原，就是樹根引申出的意思。「末」是末尾，樹梢，樹的上部，就在「木」上面畫一橫。「朱」，表示紅色，樹的心是紅的，於是「木」中間畫一橫（圖⑥）。有些字意思比較複雜，不那麼好標記。例如涉水、過河，怎麼涉？涉水用腳，兩隻腳跨一步，我們現在寫的「步」（圖⑦）就是兩隻腳，只是變形了，兩隻腳都跨在水上就是過河了，中間是水流，一邊一隻腳，現在「涉」寫成三點水加一個「步」（圖⑧）。

　　這真是很奇妙，「見形知義」，有很多人說漢字太好了，一看就知道是什麼意思，其實不是那麼簡單。世界上萬事萬物都要用語言文字記載，還有很多符號沒有辦法畫出來，例如我想表示我的腦子在思考，這個「思考」該畫什麼表現出來？畫不出來。我們講話的時候有很多虛詞，「哼、哈」等，古人也有「之乎者也」，這些虛詞也是畫不出來的。完善的文字，要準確地記錄語言，才能把事情記錄清楚。

　　這就是漢字遇到的第一個困境：很多東西沒有辦法表現，無形可象。造不出來字了，這個文字系統就不完善，如果找不到辦法，這個符號系統就要走向滅絕。

　　面對困難，古人很聰明，想出兩個解決辦法：第一個辦法是假借。思想的「想」造不出來，借同音符號替代；要表示大概、可能，甲骨文用「其」表示，「其」沒法造出來，就借同音的簸箕的「箕」來表示，於是形成了一個方法叫假借。那麼多符號本來有自己的用法，又用做別的用途，借來借去一團混亂，就分不清楚了。現在對甲骨文進行抽樣統計，70%的字是假借。為什麼現在破譯甲骨文很難？除了一些字我們認不出來之外，重要原因之一就是很多假借字還解決不了。

⑨鳳

⑩雞

　　除了假借，在甲骨文中還出現了另一種造字方法，就是用一個符號表示這個字的意思，再借一個符號來表示這個字的讀音，把意義和聲音合在一起就是形聲造字法，例如「鳳」字（繁體字「鳳」），是象形字，但是甲骨文中經常借作颳風的「風」，怎麼辦？改造它，在鳳鳥上面加了一個「凡」聲，就成了鳳凰的「鳳」（圖⑨）。形聲字一旦出現，漢字造新字就突破了原來的困境。例如「雞」字（繁體字「鷄」），拿一個「鳥」字加上「奚」聲就造出來「雞」字（圖⑩）。這類的形聲造字法用起來非常便利，在西周時期就慢慢地發展起來。根據研究，西周時代80%的新造字是用形聲造字法造出來的。到春秋戰國時代語言文字快速發展，春秋時代的新增字96%是用形聲造字法，戰國時代新造的字99%是形聲造字法。這樣一來漢字就突破了「無形可象」的困境走上了方便造字的康莊大道，任何新詞新語都可以用形聲造字法，我們現在還在用這個方法造字，例如今天很多化學元素的字就是這麼造出來的。

　　化解第二次危機：隸變突破古文篆體書寫效率低下的困境

　　漢字突破了第一個困境之後，馬上遇到第二個困境。

　　早期的文字，形象性很強，按照形象彎彎曲曲地去寫。春秋戰國社會發展非常快，文字使用面越來越廣，連一般的工匠製造器物也在上面標識文字，於是追求簡省，這種簡省就改變了漢字早期的一些形態，也就是說，按傳統的寫法漢字又進入到一個危機，即古體漢字書寫效率低下，和當時用字要求快捷方便形成了矛盾。

　　怎麼突破這個矛盾？有些人開始草率地書寫，改變它原來的樣子，戰國時已經開始出現這個現象，例如一些兵器上的字，不專門考證就沒有辦法確認。寫得很潦草，人們通過這個辦法來突破書寫效率低下的困境，這種突破就改變了古文字的書寫系統，帶來了整個文字系統的古今轉型。在戰國時期秦簡上出現了早期的改變篆書曲線，變得平直方正的寫法，這就是早期的隸書。例如青川木牘記載的秦武王二年（公元前309年）發布的一個關于田地的法律條文，其寫法完全是隸書了。近年來發現的秦簡，基本都是隸書。秦始皇統一中國後，推行「書同文字」的文字政策，用的規範字體是小篆。但是一般的日常用字使用的是隸書，隸書就是小篆的簡寫，把小篆的彎彎曲曲變成平直方正，所謂「解散篆法」。

　　這種發展一直延續到漢代。馬王堆帛書，是漢代早期的材料，就是隸書，但還帶有點篆體的味道。一直發展到漢武帝時期，隸書成熟了，例如北大藏的漢簡，就是成熟的隸書。到東漢像熹平石經、曹全碑，這是東漢的隸書，都很成熟了。

⑪「馬」「為」「乘」三個字從甲骨文到楷書的演變。

　　隸書的成熟，形成了新的字體，改變了古文字的形態和面貌，漢字的結構古今就完全不同了。形象性很強的篆書形體到了隸書階段，看不到字形和字義的關係了，例如甲骨文中手抓著大象鼻子是「為」，是一個動作，是用手牽著大象，金文還能看到樣子，但是小篆已經看不清楚了。所以東漢文字學家許慎解釋小篆「為」字時就不知道原意是什麼了，結果他解釋「為」是母猴也，說猴子喜歡用手抓，不斷在動，所以「為」有「動」的意思，這是根據小篆訛變形體做的解釋。到隸書以後，「為」字一點也看不出來和大象有關，當然也看不出和猴子有關（圖⑪）。

　　正因為隸書的變化，古文字變成今文字，今文字指的是隸書，古文字指的是小篆以前的文字。因為當時的人們局限於文物材料，只看到大篆小篆，還不知道甲骨文。

　　隸書寫得很美化，「一波三折，鶴頭燕尾，左右分背」，但是用筆「波挑」，寫起來也慢，最快的辦法是直來直去，到東漢的時候，進一步發生變化，直來直去的結果就產生了新隸體，從東漢開始，慢慢地就到了今天的樣子，整個過程就是從隸書到楷書的過程。隸、楷都是今文字，楷書只是隸書的楷正化，所以早期的楷書也叫隸書，我們現在把它們分開了，這就徹底完成了漢字的古今轉變，這個轉變最後使漢字形體從書寫效率低下的困境走出來，變得更加快捷。楷書是漢字形體發展的極致，漢字的筆畫系統和方塊字形態至楷書最終確立。

　　但是前人又做了創造，覺得隸書不夠快，於是漢代還出現了草書，草書就是隸書的草寫，寫起來隨心所欲，從漢代的章草，進一步發展到唐代的狂草，又叫今草。草書為什麼要草？最早還是為了追求書寫便捷，但是太快速、太便捷寫成一個輪廓，辨認起來很困難，規律性不強，走得太遠了，所以過猶不及，就沒有作為一種字體保留下來。但是發展下去發現很能表現自己的個性，寫草書最能表現個性，最終成為審美對象。

　　比草書規範一點，比楷書又快一點的中間狀態，就是行書。所以行書是「風流婉約」，寫得很漂亮，最好的行書是王羲之《蘭亭集序》，號稱天下第一行書。行書、草書也體現了人們對書寫便利的追求，但是最終成為一種審美的藝術，行書也是適用的手寫體。

　　漢字從古文字到今文字，就是從古文到隸書再到楷書，完成了一次古今轉變，這一次轉變確定了漢字的基本格局，漢字從古老的形態轉化成抽象的符號，到隸書以後漢字就從彎曲的線條變成點畫的組合，組合目的是提高書寫效率，犧牲的是漢字的形象性，以後再想通過字形去找漢字的字義，就比較艱難了，因此隸書以後，漢字是不象形的象形字。

　　化解第三次危機：放棄拼音化道路，完成現代轉型

　　漢代，儒家學說經典化，廢黜百家獨尊儒術。先秦的古書都變成了經典，把經典刻在石碑上讓人抄標準版本。唐宋開始的印刷術，經書刻版印刷成書，文字就很穩定。尤其是隋唐開始的科舉制度對漢字的穩定也發揮了重要作用，科舉制度要讀經書才能考取功名，這樣的背景下，用以寫經書的漢字的地位越來越高，成為一個相當穩固的系統。

　　這個現象維持下來，好像漢字就可以高枕無憂了，其實不然。18世紀西方發生了工業革命，開始了現代化歷程，實力增強，造出洋槍洋炮，蒸汽機發明後又開始遠洋航行。日本明治維新後也開始學習西方。當時的清王朝已經無法高枕無憂了，所以晚清出現了一系列重大危機，隨著鴉片戰爭、甲午戰爭的失敗，國家民族陷入危亡之際，封建王朝風雨飄搖，怎麼辦？有一部分人開始反思，要改革，要學習西方。

　　這時候，一部分反思者從文化層面反思，認為中國落後是因為教育不發達導致科技不進步。1902年吳汝綸到日本考察，回來以後建議要像日本人那樣重視教育，改革語言文字，統一國語。為什麼語言文字跟現代化有關呢？他們發現歐洲人用的是拼音文字，日本人學習歐洲，用五十音圖，學習拼音文字很快，而漢字太難學，於是想從語言文字上進行改革。

　　嘗試拼音文字，最早可追溯到明末西方的傳教士。明末傳教士利瑪竇，比較早就利用西方拼音文字的方法來拼漢語。這些東西也影響了當時的文人。有一部分人在此啟發下開始創造中國的新文字，提出了形形色色的漢字改革方案，比較著名的有盧戇章的《切音新字》。還有王照的《官話合聲字母》，用漢字筆畫做成拼音來拼北京話。

　　這個過程中，真正對漢字改革影響比較大的是五四時期新文化運動。胡適提出了文學革命，倡導白話文運動。一些人覺得要學習西方進行拼音文字的試驗，認為漢字是落後的，思想觀念要改變首先就要改變書寫系統，要讓漢字變成拼音文字，只有這樣才能更好地和西方現代化接軌，學習西方的技術。這方面，最有名的是錢玄同，他說漢字「欲廢孔學，不可不先廢漢文」，「此種文字，斷斷不能適用於二十世紀之新時代」。

　　當時漢字改革的討論非常熱烈，社會上的一些精英人物都支持拼音文字、廢除漢字，這方面，蔡元培在當時的影響很大。另外像胡適、陳獨秀、趙元任、黎錦熙、傅斯年、魯迅等等，都支持錢玄同的觀點要廢除漢字。不過陳獨秀和胡適還提出，把漢字廢了也比較難，因為面臨一個問題，中國各地說方言，如果用拼音文字，該拼誰的？是拼天津話、北京話、廣東話、福建話還是四川話？所以大家覺得，要搞拼音文字，首先得先把語言統一起來，要加強國語。所以胡適提出文學革命，要學口語，「先有國語的文學」再有「文學的國語」，這樣兩者相互影響，當時的學者提出，以北方方言作為基礎的民族共同語。這個過程中產生了一些方案，例如趙元任等提出羅馬字的拼寫方案。

　　同時瞿秋白、吳玉章、林伯渠、蕭三創造了一個拉丁化的字母方案，並且還開了一個代表大會，這個新方案1933年前後傳到國內，又有一部分人支持這個拉丁化新文字，也有很多代表人物籤名，蔡元培、魯迅他們都籤名了，一共有681個名流籤名表示贊同。拉丁化新文字在解放區、國統區都進行了推廣，印了很多材料和讀物，這個是當時影響最大的方案。

　　可以說從晚清開始，有識之士想改變中國，走現代化的道路，提出了各種文字改革方案。這些方案中，有的是在漢字基礎上的改造方案，有的是全盤學習拼音文字的方案，同時推進了民族共同語，統一國語這種活動。在這個過程中，大家覺得發展成拼音文字要有一個過程，不能一下就變成拼音文字，於是使用了一個過渡辦法即簡化字，所以簡化字在民國時期就推出了，也是錢玄同提出來的，胡適則建議說用老百姓使用的俗字就可以了，1935年國民政府公布了《第一批簡體字表》，但後來沒有推行。

　　1949年新中國成立，繼續推動文字改革，國家建設初期即成立文字改革委員會，吳玉章、郭沫若是關鍵人物。周恩來1958年政協報告《當前文字改革的任務》，提出了簡化漢字、推廣普通話、制訂和推行漢語拼音方案三大任務。這三項措施基本上是繼承了近代以來的語文現代化成果。正是在這樣的過程中，1956年《簡化字方案》公布，在中國大陸推行簡化字，2004年統計顯示，大陸95.25%的人會用簡化字，同時繁體字還在一部分小範圍內使用。《漢語拼音方案》很快也推行了，並且成為聯合國拼寫中國人名地名的規範。

　　在這個過程中，出現了漢字繁簡之爭。前些年有政協委員提案要求恢復繁體字，有人開玩笑說，這樣恢復還不夠，要恢復到甲骨文才行。有人認為，繁體字保持了中國傳統文化。其實，繁體字和保存中國文化沒有太大關係，因為它早就不是原始狀態了。

　　信息化時代，漢字會消亡嗎？

　　最近還有人在說，漢字還要簡，越簡越好。還有人說漢字必須搞拼音化，跟西方的文字保持一致，這個漢字太落後、太古老了，寫起來不方便，我們現在在電腦上打字，多數是用漢語拼音，省事兒。

　　我們怎麼看這種爭論？怎麼看漢字近代以來走過的危機？今天漢字從危機中走過了嗎？

　　其實，漢字是我們自己的文字，我們深厚的歷史、文化和傳統決定了我們不可能廢除漢字。如果把漢字廢除了，我們就不能走向歷史，文明就中斷了。漢字已經融入每個中國人的生活中，融入我們的深層心理結構中。沒有漢字，中國人的靈魂就沒有地方擺放，因為漢字使我們變得豐富，使我們在世界上獨樹一幟。

　　那麼，我們怎麼和西方接軌？其實拼音已經解決了和西方接軌的問題，外國人翻譯中國的東西，不能全用英文翻譯，例如人名他只能音譯，而漢語拼音就解決了這個音譯的問題。如果沒有簡化字、普通話，我們的教育不會像現在這樣普及，現在進一步實現了高等教育大眾化，這些了不起的成就，簡而言之就是語言文字實現了現代化，語言文字現代化是現代化的基礎工程，其實無論是西方、日本，進行現代化、工業化過程中，都有一個語言的現代化，現代化的本質就是規範化、標準化，到了二十一世紀就是信息化。所以現在我們不會說把漢字廢掉，因為它是廢不了的。

　　回想三千多年來，漢字經歷了三次大的困境和危機的化解，確實是了不起。可以說漢字文明是中華文明智慧的體現，也正好體現了一個精神，《周易》講「《易》窮則變，變則通，通則久」，總結文字的發展，這個「變」就是適應社會需要，適應應用是它的根本，構形危機的解決是為了發展應用，走出書寫困境是為了應用，所以現代化轉型也是這樣，我想未來也會如此。

　　也許有人會說，二十一世紀了，信息化已經發展到大數據、雲計算、人工智慧了，我們現在不要寫字了，我們想傳遞信息時只需要對著手機一講，發一個語音，就完成信息傳遞了。文字不就是用來傳遞信息的嗎？那麼未來，漢字會消亡嗎？我相信，漢字在信息化時代一定會有自己的發展之道，一定會沿著它的歷史軌跡走，因為文字是文明，是歷史、文化、審美和人的心理結構的綜合，中華文明只要能夠持續發展，漢字仍然會存在。任何語言文字的發展，都是與其文化的強大、發展相關的，隨著我們國力的提高，我們中華文化走向世界，我對漢字的未來充滿信心。

　　《光明日報》（ 2018年12月23日 06版）

[責任編輯:孫宗鶴]