來源：券商中國
流年不利？家屬誤減持，這家科創板公司兩高管同時請辭，交易所監管工作函也來了
短短幾天，已有兩位高層相繼因家屬誤操作減持辭職，還因此收到交易所監管工作函，睿創微納真可謂流年不利。
10月9日，睿創微納董秘趙芳彥、監事會主席陳文祥相繼宣布辭職。這兩名高管的辭職原因，竟都是家屬誤操作致違規減持該公司股票！
此前在8月3日，睿創微納曾在公告中預告了趙芳彥和陳文祥的減持計劃，兩人擬在合規前提下，分別通過集中競價方式減持不超過100萬股、7萬股，佔該公司股份總數的比例分別不超過0.225%、0.016%。
然而令人意想不到的是，兩位高管的不約而同交給家屬管理的證券帳號，也不約而同地在9月29日進行了減持。可問題在於此時距離睿創微納預約於10月28日披露2020年第三季度報告，已經不足30日。
公告稱，此次減持系兩位高管家屬在高管本人不知情的情況下的誤操作。為此，趙芳彥和陳文祥決定提前終止減持計劃，公開致歉並主動辭職。睿創微納董事會也分別對趙芳彥和陳文祥處以50萬元和3萬元的罰款。
兩高管辭職竟因違規減持
10月9日，睿創微納董秘趙芳彥、監事會主席陳文祥相繼宣布辭職。原因都是因為9月29日，兩人違規減持該公司股票對公司造成負面影響。
據稱，辭職後，趙芳彥將繼續擔任睿創微納董事、副總經理、財務總監；陳文祥也將繼續擔任睿創微納全資子公司煙臺艾睿光電科技有限公司副總經理，但因其辭任將導致睿創微納監事會人數不足三人，因此在股東大會選舉產生新任監事之前，陳文祥仍繼續履行監事職責。
趙芳彥原系睿創微納董事、副總經理、董事會秘書兼財務總監，因工作繁忙，將其證券帳號交由家屬管理並操作。9月29日，其家屬在趙芳彥不知情的情況下，誤操作減持該公司股票8萬股，成交均價為85.01元/股，成交金額人民幣680.12萬元。
無獨有偶，睿創微納監事會主席陳文祥，同樣因工作繁忙，將其證券帳號交由家屬管理並操作。也同樣是9月29日，其家屬在陳文祥不知情的情況下，誤操作減持公司股票5000股，成交均價為85.16元/股，成交金額人民幣42.58萬元。
事實上，兩人此前已在8月初預告了計劃減持的消息，此次減持原本並不違規。可巧就巧在，睿創微納已預約於10月28日披露2020年第三季度報告，導致此次減持，直接違反了「上市公司定期報告公告前30日內上市公司董事、監事和高級管理人員不得買賣本公司股票」的規定！
睿創微納董事會表示，經綜合考慮，決對趙芳彥和陳文祥的違規行為，分別處以50萬元和3萬元罰款，並將進一步加強董事、監事、高級管理人員及持有公司股份5%以上的股東對相關法律法規的學習，督促相關人員遵守規定，加強帳戶管理，規範操作，杜絕此類事情再次發生。
匆忙終止減持計劃
此前在8月3日，睿創微納曾在公告中預告了趙芳彥和陳文祥的減持計劃。
根據公告，在減持公告披露之日起15個交易日後的2020年8月22日至2021年2月10日內，在符合上市公司董監高減持規定的前提下，兩人擬分別通過集中競價方式減持不超過100萬股、7萬股，佔公司股份總數的比例分別不超過0.225%、0.016%。
而此次因為減持違規，兩人已於9月30日向董事會提交了自願提前終止本次股份減持計劃申請，決定提前終止本次股份減持計劃。
本次減持計劃實施前，趙芳彥持有睿創微納467.53萬股，佔總股本的1.05%；陳文祥持有睿創微納29.22萬股，佔總股本的0.066%。截至9月30日，趙芳彥持有404.78萬股，佔總股本的比例為0.91%；陳文祥持有23.76萬股，佔總股本的比例為0.05%。
截至10月9日，趙芳彥、陳文祥通過集中競價的交易方式累計減持股份分別是62.75萬股、5.46萬股，分別佔總股本的0.14%、0.01%；減持總金額分別為5182.29萬元和456.54萬元，合計已減持5638.83萬元。
順便一提的是，此次不僅兩位高管被迫因這一「減持烏龍」辭職並提前終止減持，睿創微納也收到交易所下發的監管工作函，督促該公司加強董監高合規培訓、持股管理。
科創板解禁潮開啟
雖然10月剛剛開始，科創板已又有兩家公司發布減持計劃公告，另有兩家公司發布減持計劃進展公告。科創板解禁潮下，大股東的變現之旅仍在繼續。
10月10日，，交控科技公告稱，股東唐濤出於「個人資金需求」，計劃在6個月內，通過集中競價、大宗交易方式減持不超過所持該公司股份 80萬股，即不超過總股本的 0.50%。唐濤目前持有交控科技無限售流通股份789.58萬股，佔總股本比例為 4.93%，均來源於首次公開發行前持有的股份。
而按照目前交控科技49.75元的10月9日收盤價計算，此次股東減持預計可獲得變現3980萬元。
除個人投資者外，機構投資者也在開始逐漸進行獲利退出。
同樣是10月10日，熱景生物公告表示，「因經營發展需要」，股東達晨創泰、達晨創恆及達晨創瑞計劃以集中競價、大宗交易的方式減持，合計減持股份數不超過 690萬股，佔總股本的 11.094%；綠河嘉和計劃以集中競價、大宗交易的方式減持，合計減 持股份數不超過12.44萬股，佔總股本的 0.20%。
據悉，四家基金已相繼於5月和8月獲得中國證券投資基金業協會備案，成功申請了創業投資基金股東的減持政策，減持不受比例限制。目前熱景生物10月9日收盤價為51.17元，預計此次股東減持將合計變現3.59億元。