上海大智慧股份有限公司
公司代碼：601519 公司簡稱：大智慧
2019
年度報告摘要
一 重要提示
1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到上海證券交易所網站等中國證監會指定媒體上仔細閱讀年度報告全文。
2 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
3 公司全體董事出席董事會會議。
4 立信會計師事務（特殊普通合夥）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。
5 經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
2020年4月22日，公司第四屆董事會2020年第二次會議審議通過《2019年度利潤分配預案》，2019年度利潤分配方案如下：經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審計，公司2019年度歸屬於上市公司股東的淨利潤為5,964,208.48元；2019年末母公司可供股東分配的利潤為人民幣-2,230,745,684.60元。根據《公司法》和《公司章程》的規定，不提取法定盈餘公積金，公司擬定2019年度不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉增股本。
二 公司基本情況
1 公司簡介
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2 報告期公司主要業務簡介
（一）公司所從事的主要業務概述
公司是國內領先的網際網路金融信息服務提供商，基於多年在證券和網際網路領域取得的資源和技術積累，充分發揮大平臺和大數據優勢，打造了集資訊、服務、交易為一體的一站式、智能化網際網路金融信息服務平臺，向廣大投資者提供各類基於網際網路平臺應用的金融信息產品和服務。
公司的主要業務聚焦在證券信息服務平臺、大數據及數據工程服務和境外業務三大板塊。證券信息服務平臺是以軟體終端為載體，以移動APP、PC版軟體、雲服務、互動直播以及TV終端等方式向廣大投資者提供及時、專業的證券信息和數據服務的綜合性網際網路平臺。全資子公司財匯科技致力於建立中國及海內外最專業、最精準、最全面的金融數據中心，向銀行、保險公司、基金公司、證券公司、信託公司等金融機構及高等院校提供金融數據以及數據管理、數據監控、數據挖掘等服務。公司在中國香港、新加坡和日本東京收購了當地的金融信息服務商，通過本土化的團隊運作和集團化的規範管理，有效打通了國際國內通道，進行了前瞻性的國際板塊布局。
（二）公司經營模式
1、證券信息服務平臺
證券信息服務平臺的產品形態包括金融資訊及數據PC終端服務系統、金融資訊及數據移動終端服務系統、證券公司綜合服務系統和直播平臺等。
（1）金融資訊及數據PC終端服務系統的2C產品包括：「大智慧365」、「大智慧專業版」、「大智慧財富版」、「大智慧策略投資終端」以及「大智慧港股通專業版」。公司以軟體終端為載體，以網際網路為平臺，向投資者提供及時、專業的金融數據、金融資訊以及分析工具。公司在採集各大交易所的行情數據和金融資訊的基礎上，對數據和資訊進行分類整理和深入挖掘，根據投資者的實際需要開發出數據分析和函數運算等衍生功能，設計出直觀、實用而又符合投資者使用習慣的軟體界面和信息工具，並最終將上述內容整合到相應的PC終端軟體中，提供給用戶使用。
（2）金融資訊及數據移動終端服務系統的2C產品為大智慧APP，該APP是業內領先的一站式證券信息服務平臺，全方位覆蓋全球金融市場信息，包括A股、港股、美股、基金、期貨、外匯、債券等行情和數據，平臺月活躍用戶近千萬。大智慧APP的業務模式與2C的PC軟體的業務模式基本相同，只是終端不同。
（3）證券公司綜合服務系統主要是向境內證券公司提供標準化和定製化的集行情、資訊和前端委託交易為一體的證券信息服務系統，其最終用戶是證券公司的C端客戶。
（4）直播平臺是公司於2016年搭建，初期為2C直播平臺。自2018年起，公司將直播平臺的技術和服務輸出，用雲服務方式幫助銀行、券商和基金等金融機構以最低成本搭建自己的直播平臺，建立了2B直播服務體系。
2、大數據及數據工程服務
大數據及數據工程服務是在採集各大交易所和其他數據源的行情數據、金融資訊和企業數據的基礎上，對數據和資訊進行分類整理和深入挖掘，向金融機構提供標準化大數據產品或定製化數據服務。除免費的APP外，主要產品形態為2B的金融資訊及數據PC終端服務系統。
（1）資料庫產品
公司擁有海量金融數據及企業數據資源，並在此基礎上開發了特色風險資料庫產品。全部資料庫採用先進的資料庫設計技術，其內容準確、全面、及時，庫結構標準、易擴展，支持數據接口、落地資料庫等多種業務系統對接模式，在投資決策、市場研究、風險控制、證券估值和金融工程等各項業務領域提供全面優質的數據支持。
（2）數據應用產品
公司針對機構客戶的實際業務需求，開發了多款數據應用系統產品。金融大數據終端為客戶提供全球主要交易所的證券與指數行情、各金融品種及企業數據；證券風險預警系統集信息預警、數據管理於一身，為客戶實時監控上市公司、基金公司、發債主體的輿情信息、財務信息、評級信息、重大事件等信息；慧眼大數據風險監測系統，以企業為核心進行全景風控和精準風險預警，是公司風險監控的核心產品；企業預警通APP是一款專業化、智能化、高效率的移動端查詢工具，可穿透識別企業間的關聯與風險，進行企業風險監控和證券深度資料查詢。
（3）數據解決方案
公司以多年金融數據資源和技術積累為基礎，通過深入了解客戶的實際業務流程目標，運用自身完善的數據處理技術和豐富的應用開發經驗，為機構客戶提供個性化的產品及項目解決方案，包括數據中心建設項目、網際網路產品方案及金融數據網站開發等。
3、境外業務
公司境外金融信息服務已輻射至東亞及東南亞多個國家。境外業務涵蓋金融終端與數據、交易及結算系統、廣告投放及市場活動推廣等領域，主要產品形態為港股服務系統和證券公司綜合服務系統。
香港阿斯達克網絡是當地最大財經資訊服務商，市場佔有率近70%。阿斯達克網絡通過網站及移動APP為投資者提供即時及全面可靠的財經資訊及分析工具，內容涵蓋港股、A股、美股、外匯及基金等。
大智慧國際是新加坡本土最大的櫃檯交易服務商和財經資訊提供商，為銀行和證券公司提供定製化交易系統（包括前端委託交易系統和後臺撮合處理系統），以及定製化金融信息終端。
DZH Financial Research是日本重要的財經資訊服務商,通過專用終端和報告書的形式為日本證券公司及其客戶提供高質量的投資信息。
（三）行業情況說明
1、在黨和國家的大力關懷下，資本市場進入快速發展的時期，金融信息服務行業迎來高速發展的機遇。
2019年2月22日，習近平總書記在中共中央政治局就完善金融服務、防範金融風險舉行的第十三次集體學習時對資本市場提出了「要建設一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場」、要「走出中國特色金融發展之路」，表達了黨和國家對資本市場前所未有的重視。
2019年7月22日，科創板首批25家公司掛牌上市交易，標誌著設立科創板並試點註冊制這一重大改革任務正式落地；10月25日，證監會啟動全面深化新三板改革，12月27日首批具體政策出臺，標誌著新三板全面深化改革正式落地實施；11月8日，證監會正式啟動擴大股票股指期權試點工作。上述舉措持續為證券市場注入新活力。
2020年3月1日，新證券法正式實施，對證券市場的發行、交易、監管、信息披露、投資者保護和行政執法等基礎性制度作出了系統性完善，將促進整個證券市場走在良性發展的運行軌道上。資本市場進入快速發展的時期，金融信息服務行業迎來高速發展的機遇。
2、移動網際網路普及率不斷提升，投資者數量穩定增長，為金融信息服務行業發展奠定堅實的用戶基礎。
移動網際網路用戶規模持續擴大。根據中國網際網路信息中心（CNNIC）發布的《第44次中國網際網路發展狀況統計報告》顯示，截至2019年6月，我國網民規模為8.54億，較2018年年末新增網民2,598萬人，網際網路普及率達61.2%；我國手機網民規模為8.47億，較2018年年末增加2,984萬人，使用過手機上網的網民佔比由2018年的98.6%提升至99.1%。
我國證券市場投資者數量穩定增長。根據中國證券登記結算有限責任公司統計月報，截至2020年3月底，投資者總數已達1.63億，同比增長8.5%，其中3月新增投資者189.12萬，新增數創出2019年4月以來新高。與此同時，2019年上半年，我國網際網路理財產品用戶規模達1.70億，較2018年底增加1,835萬。
移動網際網路用戶和投資者的穩定增長，有利於金融信息服務行業的持續發展。
3、5G、大數據、雲計算、人工智慧等新技術不斷發展，為打造全方位金融信息服務生態系統提供了有利的技術支持。
黨中央多次提出要進一步深化5G、大數據、雲計算、人工智慧等技術的應用，相關部委陸續出臺相應的制度辦法和配套政策，中國人民銀行印發《金融科技（FinTech）發展規劃（2019-2021年）》指出，金融科技是技術驅動的金融創新。
5G的應用大大提升了行動網路速度和數據處理效率，機器人、語言識別、自然語言處理和專家系統的應用拓寬了服務的深度和廣度，可以做到「隨人」（「千人千面」，服務智能匹配）、「隨時」（服務即時自動化響應）、「隨地」（空間阻礙消除，服務無邊界）、「隨需」（建立全面精準的用戶畫像，為用戶提供個性化服務）。新技術不斷的發展和應用，可以滿足投資者對金融信息服務的全面性、個性化、專業化的需求，可以實現以客戶為中心，打造全方位金融信息服務生態系統。
4、機遇與挑戰共存，信心與希望同在。
近年來，國家出臺了一系列文件，完善市場準入制度，加強法律法規建設，引導金融信息服務行業健康、穩定發展。業內企業須加強對業務監管規則的學習、理解和執行，提升企業綜合競爭實力，以便更好地為金融機構和廣大個人投資者提供更好的服務。
金融信息服務行業的競爭趨於白熱化，原有的幾家頭部代表性企業規模較大、優勢突出，創業公司層出不窮、各有特點，金融機構自有的信息技術隊伍不斷壯大，網際網路巨頭也紛紛加入了競爭之列。業內企業鬚髮揮已有優勢，不斷創新，建立寬闊的護城河，引領行業不斷向前。
3 公司主要會計數據和財務指標
3.1 近3年的主要會計數據和財務指標
單位：元 幣種：人民幣
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3.2 報告期分季度的主要會計數據
單位：元 幣種：人民幣
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季度數據與已披露定期報告數據差異說明
√適用 □不適用
1、2019年公司執行新金融工具準則，根據會計師事務所的標準，對大額存單和定期存款重新處理，按照是否可提前支取、是否有明確的持有至到期意圖、能否轉讓等多維度進行分類。對於可提前支取、無明確持有至到期意圖的大額存單及定期存款，分類為「以攤餘成本計量的金融資產」，在資產負債表中列「貨幣資金」，在現金流量表中存款餘額確認為「現金及現金等價物」，從而影響經營活動產生的現金流量淨額；對於不可提前支取、有明確持有至到期意圖、且取得至票面到期日一年以上的大額存單及定期存款，分類為「以攤餘成本計量的金融資產」，在資產負債表中列「債權投資」，在現金流量表中本金及利息收入歸為投資活動，在利潤表中利息收入按合同利率計提、列「投資收益」，從而影響歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益後的淨利潤。
2、2019年第四季度公司營業收入和歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益後的淨利潤增幅較大，主要原因是：第四季度與機構客戶籤署的合同確認收入較多，淨利潤集中體現；第四季度公司歸屬於上市公司股東的淨利潤增幅較大，除經營性利潤增長外，因轉讓中證機構間報價系統股份有限公司的股權獲得收益1,749.10萬元，因預計負債金額調整支出減少2,822.02萬元。
4 股本及股東情況
4.1 普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10 名股東持股情況表
單位: 股
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4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關係的方框圖
√適用 □不適用
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4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖
√適用 □不適用
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4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況
□適用 √不適用
5 公司債券情況
□適用 √不適用
三 經營情況討論與分析
1 報告期內主要經營情況
報告期內，公司實現營業收入68,333.92萬元，同比增長15.11%；歸屬於上市公司股東的淨利潤為596.42萬元，扣除非經常性損益後的淨利潤為5,279.22萬元，公司整體經營情況穩步向好。
2 導致暫停上市的原因
□適用 √不適用
3 面臨終止上市的情況和原因
□適用 √不適用
4 公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明
√適用 □不適用
會計政策的變更概述及對公司的影響
1、公司第四屆董事會2019年第三次會議審議通過《關於會計政策變更的議案》。公司自2019年01月01日起執行財政部2017年修訂的《企業會計準則第22號-金融工具確認和計量》《企業會計準則第23號-金融資產轉移》《企業會計準則第24號-套期會計》及《企業會計準則第37號-金融工具列報》，根據實際情況將「其他流動資產」數據調整至「交易性金融資產」報表項目列報；將「可供出售金融資產」數據調整至「其他非流動金融資產」報表項目列報；對年初其他綜合收益和未分配利潤進行調整。
2、公司第四屆董事會2019年第四次會議審議通過《關於會計政策變更的議案》。公司根據財政部2019年印發的《關於修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知》（財會[2019]6號），對一般企業財務報表格式進行了修訂。根據通知規定：在資產負債表中「應收票據及應收帳款」分別計入「應收票據」和「應收帳款」項目；「應付票據及應付帳款」分別計入「應付票據」和「應付帳款」項目；新增「信用減值損失」項目，反映企業按照《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》（財會〔2017〕7號）的要求計提的各項金融工具信用減值準備所確認的信用損失；將「信用減值損失」、「資產減值損失」項目位置移至「公允價值變動損益」之後；將「減：資產減值損失」調整為「加：資產減值損失（損失以「-」列示）」。
本次調整是對資產負債表及利潤表列報項目及其內容作出的合併、分拆、增補調整，僅對財務報表列示產生影響，對公司財務狀況、經營成果和現金流量不產生影響。
3、公司第四屆董事會2019年第八次會議審議通過《關於會計政策變更的議案》。根據財政部於2019年9月19日發布的《關於修訂印發合併財務報表格式（2019版）的通知》（財會[2019]16號）要求，公司對合併財務報表格式進行了修訂，同時公司對原會計政策進行相應變更。本次執行會計政策變更，僅對財務報表項目列示產生影響，對公司的財務狀況、經營成果和現金流量無影響。
詳見本報告「第十一節財務報告」中「三、（四十二）重要會計政策和會計估計的變更」。
5 公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明
□適用 √不適用
6 與上年度財務報告相比，對財務報表合併範圍發生變化的，公司應當作出具體說明。
√適用□不適用
截至2019年12月31日止，本公司合併財務報表範圍內子公司如下：
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註：原上海申久信息技術有限公司2019年更名為上海大智慧申久信息技術有限公司。
本期合併財務報表範圍及其變化情況詳見本附註「六、合併範圍的變更」和「七、在其他主體中的權益」。
證券簡稱：大智慧 證券代碼：601519 編號：臨2020-016
上海大智慧股份有限公司第四屆董事會
2020年第二次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
上海大智慧股份有限公司（以下簡稱「公司」）第四屆董事會2020年第二次會議於2020年4月10日以郵件方式向全體董事發出會議通知，會議於2020年4月22日在公司會議室召開。本次會議應到會董事人數7人，實到會董事7人。本次會議的召集、召開及表決程序符合《公司法》及《公司章程》的規定。會議由董事長張志宏先生主持，經與會董事審議，表決通過了如下決議：
一、審議通過公司《2019年度董事會工作報告》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
該議案需提請公司2019年年度股東大會審議。
二、審議通過公司《2019年度總經理工作報告》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
三、審議通過公司《2019年年度報告（全文及摘要）》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年年度報告》及《2019年年度報告摘要》。
該議案需提請公司2019年年度股東大會審議。
四、審議通過公司《2019年度財務決算報告》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
該議案需提請公司2019年年度股東大會審議。
五、審議通過公司《2019年度利潤分配預案》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
2019年度利潤分配方案如下：經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審計，公司2019年度歸屬於上市公司股東的淨利潤為5,964,208.48元；2019年末母公司可供股東分配的利潤為人民幣-2,230,745,684.60元。根據《公司法》和《公司章程》的規定，不提取法定盈餘公積金，公司擬定2019年度不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉增股本。
該議案需提請公司2019年年度股東大會審議。
六、審議通過公司《2019年度內部控制評價報告》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年內部控制評價報告》。
七、審議通過公司《2019年度獨立董事述職報告》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年度獨立董事述職報告》。
八、審議通過公司《董事會審計委員會2019年度履職情況報告》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《董事會審計委員會2019年度履職情況報告》。
九、審議通過公司《關於支付2019年度財務審計和內控審計費用的議案》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
董事會同意支付立信會計師事務所（特殊普通合夥）2019年度財務審計費用和內控審計費用共160 萬元，其中財務審計費用為 110萬元，內控審計費用為50萬元。
十、審議通過公司《關於高級管理人員2019年度薪酬情況的議案》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
公司高級管理人員2019年度薪酬情況詳見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年年度報告》之「第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況」。
十一、審議通過公司《關於預計 2020 年度日常關聯交易的議案》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關於預計2020年度日常關聯交易的公告》。
十二、審議通過公司《關於使用閒置自有資金購買理財產品的議案》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關於公司使用閒置自有資金購買理財產品的公告》。
該議案需提請公司2019年度股東大會審議。
十三、審議通過《關於公司及子公司擬向商業銀行及非銀行金融機構申請綜合授信額度的議案》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關於公司及子公司擬向商業銀行及非銀行金融機構申請綜合授信額度的公告》。
該議案需提請公司2019年度股東大會審議。
十四、審議通過公司《關於會計政策變更的議案》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關於會計政策變更的公告》。
十五、審議通過公司《2019年度社會責任報告》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年度社會責任報告》
十六、審議通過《關於召開公司2019年年度股東大會的議案》
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
董事會決定適時召開公司2019年度股東大會，審議有關議案。股東大會通知將另行公告。
特此公告。
上海大智慧股份有限公司董事會
二〇二〇年四月二十四日
證券簡稱：大智慧 證券代碼：601519 編號：臨2020-017
上海大智慧股份有限公司
第四屆監事會第六次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
上海大智慧股份有限公司（以下簡稱「公司」）第四屆監事會第六次會議通知於2020年4月10日以郵件方式向全體監事發出會議通知，會議於2020年4月22日在公司會議室召開。本次會議應表決監事3名，實到會監事3人。本次會議的召集、召開及表決程序符合《公司法》及《公司章程》的規定。會議由監事會主席章新甫先生主持，經與會監事審議，表決通過了如下決議：
一、審議通過公司《2019年度監事會工作報告》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
該報告需提請公司2019年年度股東大會審議。
二、審議通過公司《2019年年度報告（全文及摘要）》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
與會監事對公司《2019年年度報告（全文及摘要）》進行了認真嚴格的審核，並提出如下書面審核意見，與會監事一致認為：
公司2019年年度報告的編制和審議程序符合法律、法規、公司《章程》和公司內部管理制度的各項規定；公司2019年年度報告及摘要的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定；公司監事會在提出審核意見前，沒有發現參與公司2019年年度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年年度報告》及《2019年年度報告摘要》。
該報告需提請公司2019年年度股東大會審議。
三、審議通過公司《2019年度財務決算報告》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
該報告需提請公司2019年年度股東大會審議。
四、審議通過公司《2019年度利潤分配預案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審計，公司2019年度歸屬於上市公司股東的淨利潤為5,964,208.48元；2019年末母公司可供股東分配的利潤為人民幣-2,230,745,684.60元。根據《公司法》和《公司章程》的規定，不提取法定盈餘公積金，公司擬定2019年度不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉增股本。
該議案需提請公司2019年年度股東大會審議。
五、審議通過公司《2019年度內部控制評價報告》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年內部控制評價報告》。
六、審議公司《關於支付2019年度財務審計和內控審計費用的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
監事會同意支付立信會計師事務所（特殊普通合夥）2019 年度財務審計費用和內控審計費用共160 萬元，其中財務審計費用為 110萬元，內控審計費用為50萬元。
七、審議通過公司《關於高級管理人員2019年度薪酬情況的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
公司高級管理人員2019年度薪酬情況詳見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2019年年度報告》之「第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況」。
八、審議通過《關於預計2020年度日常關聯交易的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關於預計2020年度日常關聯交易的公告》。
九、審議公司《關於使用閒置自有資金購買理財產品的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關於公司使用閒置自有資金購買理財產品的公告》。
該議案需提請公司2019年年度股東大會審議。
十、審議通過《關於公司及子公司擬向商業銀行及非銀行金融機構申請綜合授信額度的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關於公司及子公司擬向商業銀行及非銀行金融機構申請綜合授信額度的公告》。
該議案需提請公司2019年年度股東大會審議。
十一、審議通過《關於會計政策變更的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
公司監事會認為：公司本次會計政策變更是根據國家財政部文件的要求對會計政策進行合理變更，符合財政部、中國證監會、上海證券交易所等相關規定，能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，相關決策程序符合有關法律法規和《公司章程》等規定，不存在損害公司及股東利益的情形，同意本次會計政策變更。
詳情請見公司同日於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關於會計政策變更的公告》。
特此公告。
上海大智慧股份有限公司監事會
二〇二〇年四月二十四日
證券簡稱：大智慧 證券代碼：601519 編號：臨2020-018
上海大智慧股份有限公司關於
預計2020年度日常關聯交易的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 本次日常關聯交易事項無需提交股東大會審議。
● 本次日常關聯交易不會影響公司的獨立性，公司不會因該等交易對關聯方產生依賴。
上海大智慧股份有限公司（以下簡稱「公司」或「大智慧」）於2020年4月22日召開第四屆董事會2020年第二次會議、第四屆監事會第六次會議，審議通過了《關於預計2020年度日常關聯交易的議案》，現將具體情況公告如下：
一、預計2020年日常關聯交易的基本情況
參照公司近年來與湘財證券股份有限公司（以下簡稱「湘財證券」）業務的開展情況，結合公司2020年業務發展需要，對公司2020年與湘財證券日常關聯交易進行預計，具體如下：
單位：萬元
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二、關聯方介紹
（一）交易對方的基本情況
公司名稱：湘財證券股份有限公司
法定代表人：孫永祥
註冊地：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓。
註冊資本：368,312.98萬元
公司類型：股份有限公司
經營範圍：證券經紀；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；證券投資基金代銷；融資融券業務；代銷金融產品業務（憑經營證券期貨業務許可證在核定的期限和範圍內開展經營業務）。
湘財證券最近一年一期合併口徑主要財務數據：
單位:人民幣萬元
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關聯關係：因浙江新湖集團股份有限公司（以下簡稱「新湖集團」）是公司5%以上股東，新湖集團實際控制人為黃偉先生，根據上海證券交易所《股票上市規則》10.1.5條，黃偉先生屬於間接持有公司5%以上股份的關聯自然人。又因黃偉先生是湘財證券的實際控制人，根據上海證券交易所《股票上市規則》10.1.3條第三款的規定，湘財證券構成公司的關聯方。
（二）關聯交易的範圍
1、湘財證券在大智慧網站或大智慧其他平臺投放廣告，湘財證券委託大智慧提供廣告設計和策劃；
2、大智慧根據湘財證券的需要向湘財證券客戶提供軟體服務；
3、大智慧根據湘財證券的需要向湘財證券提供軟體開發及系統維護服務。
（三）關聯交易定價政策和定價依據
公司與湘財證券在發生每筆具體關聯交易時，均會訂立書面協議，協議內容包括交易標的、交易定價原則和依據、交易價格和總量的確定方法、付款時間和方式等條款。
公司與關聯人交易的定價皆按照公開、公平、公正的原則，以市場公允價格定價。
三、對公司的影響
1、公司的關聯交易符合相關法律法規及制度的規定，交易行為在市場經濟的原則下公開合理地進行，以達到互惠互利、共同發展的目的，不損害上市公司及中小股東的利益。
2、本次日常關聯交易不會影響公司的獨立性，公司不會因該等交易對關聯方產生依賴。
特此公告。
上海大智慧股份有限公司董事會
二〇二〇年四月二十四日
證券簡稱：大智慧 證券代碼：601519 編號：臨2020-019
上海大智慧股份有限公司
關於公司使用閒置自有資金
購買理財產品的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
上海大智慧股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2020年4月22日召開第四屆董事會2020年第二次會議、第四屆監事會第六次會議，審議通過了《關於使用閒置自有資金購買理財產品的議案》，同意公司及子公司根據自有資金的情況和理財產品的市場狀況，對最高額度不超過（含）十億元的閒置自有資金進行現金管理，用於購買銀行、基金公司、證券公司、保險公司或信託公司等金融機構理財產品。
現將具體情況公告如下：
一、使用自有資金委託理財概況
（一）委託理財目的
為提高資金使用效率，合理利用閒置資金，在不影響公司正常經營業務的前提下，將使用自有閒置資金用於購買理財產品，能有效提高公司自有資金使用效率，增加公司收益。
（二）資金來源
公司閒置自有資金。
（三）委託理財的基本情況
1、投資額度期限
公司擬使用最高額度不超過（含）人民幣十億元的閒置自有資金購買理財產品。使用期限自本議案經2019年年度股東大會審議通過之日起至2020年年度股東大會召開之日止。在此額度及期限內，資金可循環使用。
2、投資產品範圍
公司將嚴格控制風險，將使用閒置自有資金投資安全性高、流動性較好的理財產品。理財產品包括但不限於銀行、基金公司、證券公司、保險公司或信託公司等金融機構理財產品，購買理財產品不構成關聯交易。
（四）公司內部需履行的審批程序
公司第四屆董事會2020年第二次會議、第四屆監事會第六次會議通過《關於使用閒置自有資金購買理財產品的議案》，該議案尚需股東大會審議。
二、公司採取的風險控制措施
1、公司財務部將根據閒置資金實際情況，選擇合適的現金管理投資產品提交董事長審批。
2、公司董事會授權公司管理層安排相關人員對理財產品進行預估和預測，購買後及時分析和監控理財產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時採取相應的措施，控制投資風險。
3、公司監事會和內部審計部門對現金管理情況進行監督和檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
三、對公司日常經營的影響：
1、公司最近兩年的主要財務指標
單位：萬元
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截至2019年12月31日，公司資產負債率28.40%，公司不存在負有大額負債的同時購買大額理財產品情形。公司使用閒置自有資金購買理財產品不會對公司未來主營業務、財務狀況、經營成果和現金流量等產生重大影響。
2、對公司的影響
在保證公司日常經營運作等各種資金需求的情況下，使用閒置的自有資金購買的理財產品能夠控制投資風險，不會影響公司經營業務的正常開展。通過提高閒置自有資金的收益，提升公司的整體業績水平，為公司和股東謀取更好的投資回報。
四、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資金委託理財的情況
公司最近十二個月（2019年4月22日至2020年4月23日）使用自有資金委託理財的情況如下：
單位：萬元
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五、獨立董事意見
獨立董事認為：在保證公司日常經營運作等各種資金需求的情況下，公司使用閒置自有資金進行現金管理，用於購買銀行、證券公司、保險公司或信託公司等金融機構理財產品，有利於提高自有資金的使用效率，獲得一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益。不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。我們同意該議案,並同意提請公司股東大會審議。
特此公告。
上海大智慧股份有限公司董事會
二〇二〇年四月二十四日
證券簡稱：大智慧 證券代碼：601519 編號：臨2020-020
上海大智慧股份有限公司關於公司
及子公司擬向商業銀行及非銀行
金融機構申請綜合授信額度的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 本次擬授信金額：公司及子公司擬向各商業銀行及非銀行金融機構申請為期一年的綜合融資授信額度，申請總額不超過5億元人民幣
● 本次申請授信額度的事項需提交公司2019年年度股東大會審議
上海大智慧股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2020年4月22日召開第四屆董事會2020年第二次會議、第四屆監事會第六次會議，審議通過了《關於公司及子公司擬向商業銀行及非銀行金融機構申請綜合授信額度的議案》。現將具體情況公告如下：
為了滿足公司業務發展對資金的需求，結合公司實際情況，公司擬向各商業銀行及非銀行金融機構申請為期一年的綜合融資授信額度，申請總額不超過5億元人民幣。具體融資方式、融資期限、擔保方式、實施時間等按與金融機構最終商定的內容和方式執行。
為保證公司日常生產經營資金周轉，董事會審議後提請股東大會審議批准並授權公司法定代表人分別與各相關銀行及非銀行金融機構籤署融資有關合同、協議，並授權財務部門根據公司的資金需求情況分批次向有關銀行辦理有關授信融資等手續，有效期為自公司2019年度股東大會批准該議案之日起至 2020年年度股東大會召開之日止。
本次申請銀行綜合授信額度的事項需提交公司2019年年度股東大會審議。
特此公告。
上海大智慧股份有限公司董事會
二〇二〇年四月二十四日
證券簡稱：大智慧 證券代碼：601519 編號：臨2020-021
上海大智慧股份有限公司
關於會計政策變更的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 公司自2020年1月1日起執行新收入準則。本次會計政策變更系根據財政部修訂的相關會計準則作出的調整，不會對本公司財務狀況、經營成果和現金流量情況產生重大影響。
上海大智慧股份有限公司（以下簡稱「公司」）於 2020年4月22日召開第四屆董事會2020年第二次會議和第四屆監事會第六次會議，審議通過了《關於會計政策變更的議案》。該議案無需提交股東大會審議，具體情況如下：
一、 會計政策變更概述
中華人民共和國財政部（以下簡稱「財政部」）於2017年修訂發布了《企業會計準則第14號一收入》（以下簡稱「新收入準則」），並要求境內上市的企業自2020年1月1日起施行新收入準則。根據上述會計準則修訂，公司需對原採用的相關會計政策進行相應調整。
二、 本次會計政策變更主要內容
1、將現行收入合同準則納入統一的收入確認模型。本公司對所有與客戶之間的合同產生的收入改為採用統一的收入確認模型。
2、以控制權轉移替代風險報酬轉移作為收入確認時點的判斷標準。本公司在履行了合同中的履約義務，即在客戶取得相關商品或服務控制權時確認收入。
3、對於包含多重交易安排的合同的會計處理提供更明確的指引。合同中包含兩項或多項履約義務的，本公司在合同開始日，按照各單項履約義務所承諾商品或服務的單獨售價的相對比例，將交易價格分攤至各單項履約義務計量收入。
4、對於某些特定交易（或事項）的收入確認和計量給出了明確規定。本公司根據履行履約義務與客戶付款之間的關係在資產負債表中列示合同資產或合同負債或應收帳款。
三、 會計政策變更對公司的影響
公司自2020年1月1日起執行新收入準則。根據新舊準則銜接規定，首次執行本準則的企業，應當根據首次執行本準則的累積影響數，調整首次執行準則當年年初留存收益及財務報表其他相關項目金額，對可比期間信息不予調整。本次新準則的執行不影響公司 2019年度相關財務指標。該準則的實施預計不會導致公司收入確認方式發生重大變化，不會對財務報表產生重大影響。
四、獨立董事和監事會的意見
公司獨立董事認為：公司本次會計政策變更是公司依據國家財政部相關文件要求進行的合理變更，符合國家財政部、中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的有關規定，能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果。本次會計政策變更的審議和表決程序符合相關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司及全體股東利益，特別是中小股東利益的情形。
公司監事會認為：公司本次會計政策變更是根據國家財政部文件的要求對會計政策進行合理變更，符合財政部、中國證監會、上海證券交易所等相關規定，能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，相關決策程序符合有關法律法規和《公司章程》等規定，不存在損害公司及股東利益的情形，同意本次會計政策變更。
特此公告。
上海大智慧股份有限公司董事會
二〇二〇年四月二十四日