紐西蘭金融市場法庭對老虎證券(TIGR.US)處以10.5萬美元罰款

2020-12-17 東方財富網

原標題：紐西蘭金融市場法庭對老虎證券(TIGR.US)處以10.5萬美元罰款

　　近日從媒體獲悉，紐西蘭金融市場法庭對中國網際網路券商老虎證券(Tiger Brokers，TIGR.US)處以罰款16萬紐西蘭元(約合10.5萬美元)，因該券商將客戶資金存入一個未經該國證券交易所授權的離岸帳戶。

　　紐西蘭證券交易所與老虎證券就後者在新加坡星展銀行有限公司(DBS Bank Ltd。)開設的帳戶是否屬於紐西蘭法律所理解的「信託」帳戶這一問題上產生了分歧。紐西蘭市場紀律法庭認定，老虎證券「故意無視」相關規則，將資金存入該帳戶，並且沒有及時遵守交易所的指示糾正該問題。

　　此外，這並不是老虎證券第一次在紐西蘭出現違規行為。今年4月，該公司曾因未建立反洗錢系統而遭到紐西蘭金融市場管理局(Financial Markets Authority)警告。7月，老虎證券在與一家經批准的經紀商的交易協議結束後，被暫停紐西蘭股市相關業務。

（文章來源：智通財經網）

(責任編輯：DF520)

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