圍繞證券行業的多起違規案例被內部公示和警告。
21世紀經濟報導記者了解到，日前監管層在一次行業內的通報中，對多起機構違規案例進行了羅列和通報。
例如中天證券在發現為履行必要程序的情況下，於2018年6月向控股股東分配利潤，且未及時進行帳務處理，向監管部門報送的月報不真實、不準確、不完整，後在遼寧證監局的督促指導下，分配利潤被追回。
對此，證監會曾對中天證券總經理李安有、時任合規總監吳旭採取監管談話措施，對公司時任財務總監王力華採取出具警示函的監管措施。
還有一些投行業務的虛假陳述案例成為了此次通報的內容。
通報指出，東方花旗證券為某上市公司重大資產重組項目出具的財務顧問報告存在虛假記載，在盡職調查過程中未勤勉盡責，未對上市公司併購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查。
還有一些違規涉及管理層人員的履歷造假。例如華林證券濱州渤海十六路證券營業部總經理張士超在任職備案過程中被發現履歷造假行為，其被發現了偽造最近三年任職單位的鑑定意見。對此山東證監局對張士超採取了認定為不適當人選的監管措施。
一些券商的股票質押業務風控問題也被點名。
例如中郵證券由於開展股票質押業務過程中，對於股票質押率設置不夠謹慎、制度不夠完善，對融出資金未有效跟蹤了解具體投向和用途，也成為了通報對象。對此陝西證監局和滬深交易所均對中郵證券採取了相應的監管措施與紀律處分。
此外，一度備受關注的方正證券員工馬軍新財富"拉票門"也被通報提及。通報指出，在（新財富）投票啟動前與具有投票權的相關人員聚餐並支付費用，席間不當言行經媒體廣泛傳播，造成不良社會影響，事後馬軍也遭到了註銷分析師執業證書等處理。
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