財聯社（深圳，記者鄒晨輝）訊，因存在四宗違規事項，此前在研究領域「招兵買馬」而備受市場關注的紅塔證券被責令整改。
12月21日，雲南證監局發布《關於對紅塔證券採取責令改正措施的決定》顯示，因存在廉潔從業內部控制相關制度不完善，未覆蓋結算、交割業務種類、環節等四宗違規事項，紅塔證券被雲南證監局責令整改。自《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》出臺以來，罕有罰單出現，紅塔證券所接「廉潔罰單」，處罰之細緻，給行業高敲響了加強廉潔管理的警鐘。
今年來，紅塔證券違規事件頻出。先是今年9月，因違反相關規定，紅塔證券股自營帳戶於今年9月8日起至明年3月7日被列入限制名單。此前因在開展債券交易業務存在違規，紅塔證券被出具警示函。
紅塔證券四宗違規被責令整改細節
根據云南證監局12月21日發布的《關於對紅塔證券採取責令改正措施的決定》，經查，紅塔證券存在以下四項違規行為：
一是廉潔從業內部控制相關制度不完善，未覆蓋結算、交割業務種類、環節，處罰決定中提到，《紅塔證券客戶交易結算資金管理辦法》未對廉潔從業作出規定；《紅塔證券問責工作管理辦法》未覆蓋結算、交割業務種類、環節；
二是公司董事會未制定廉潔從業管理目標；
三是在員工離職辦理流程中，未對其廉潔從業情況予以考察評估；
四是公司未對股東方開展廉潔從業的輔導和宣傳工作。
雲南證監局認為，上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會第 145 號令）第四條、第六條、第七條和第十三條的規定。按照《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會第 145 號令）第十八條的規定，雲南證券局已決定對紅塔證券採取責令改正的監督管理措施。
證監會已經各項規定逐一作出詳解
財聯社記者梳理發現，證監會已對上述第四條、第六條、第七條和第十三條等規定作出一一詳解。
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會第145號令）第四條規定：證券期貨經營機構承擔廉潔從業風險防控主體責任。證券期貨經營機構董事會決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。
此外《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第六條規定：證券期貨經營機構應當建立健全廉潔從業內部控制制度，制定具體、有效的事前風險防範體系、事中管控措施和事後追責機制，對所從事的業務種類、環節（包括業務承攬、承做、銷售、交易等環節）及相關工作進行科學、系統的廉潔風險評估，識別廉潔從業風險點，強化崗位制衡與內部監督機制並確保運作有效。
《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第七條還規定：證券期貨經營機構應當制定工作人員廉潔從業規範，明確廉潔從業要求，加強從業人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業文化。應當將工作人員廉潔從業納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，對其廉潔從業情況予以考察評估。
《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十三條規定：證券期貨經營機構應當對其股東、客戶等相關方做好輔導和宣傳工作，告知相關方應當遵守廉潔從業規定。而《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條則規定：證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定的，證監會可以採取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正等行政監管措施。
此前已經多次違規遭罰
今年來，紅塔證券研究所發力研究業務，已在證券分析師人群中大量招兵買馬，被市場人士廣為關注。
中證協公開信息顯示，前華創證券研究所副所長兼大宗組組長任志強已在今年11月23日登記註冊為紅塔證券分析師，擔任紅塔證券研究所所長一職。此外，粵開證券前研究院院長李奇霖也已經加入紅塔證券研究所，擔任紅塔證券研究所總量組組長。
但與此同時，因頻頻違規，紅塔證券今年來已多次被罰。
今年9月7日，中證協表示是，決定對在科創板「賽科希德」新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象——紅塔證券自營帳戶列入限制名單，限制起始日期為2020年9月8日至2021年3月7日。
這對於紅塔證券打擊不小。公開信息顯示，自營業務已成為紅塔證券第一大收入來源。紅塔證券半年報顯示，公司證券投資業務實現收入12.73億元，同比增長147.10%，對營業收入貢獻佔比超過50%，上半年公司實現營業收入24.56億元。
今年6月份，證監會發布的《關於對紅塔證券採取出具警示函措施的決定》顯示，紅塔證券在開展債券交易業務存在三個問題：
一是信息系統化監控不到位，公司風控系統未設置關聯交易額度風控閾值，資管業務通過手工臺帳審核回購利率偏離情況；
二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監管要求；
三是債券交易詢價活動留痕不到位。