證券代碼：600604 900902 證券簡稱：市北高新 市北B股 公告編號：2020-059
上海市北高新股份有限公司
關於召開2020年第三次
臨時股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 股東大會召開日期：2020年12月28日
● 本次股東大會採用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、 召開會議的基本情況
(一) 股東大會類型和屆次
2020年第三次臨時股東大會
(二) 股東大會召集人：董事會
(三) 投票方式：本次股東大會所採用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四) 現場會議召開的日期、時間和地點
召開的日期時間：2020年12月28日 14點00分
召開地點：上海市江場三路238號一樓會議室
(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
網絡投票起止時間：自2020年12月28日
至2020年12月28日
採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網際網路投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務帳戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關帳戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。
(七) 涉及公開徵集股東投票權
無
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
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1、 各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案業經公司第九屆董事會第二十五次會議審議通過，其中第二項議案業經公司第九屆監事會第十二次會議審議通過，並於2020年12月12日在上海證券交易所網站www.sse.com.cn和《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》和香港《大公報》披露。
2、 特別決議議案：無
3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案1、2
4、 涉及關聯股東迴避表決的議案：無
應迴避表決的關聯股東名稱：無
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸網際網路投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸網際網路投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見網際網路投票平臺網站說明。
(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東帳戶，可以使用持有公司股票的任一股東帳戶參加網絡投票。投票後，視為其全部股東帳戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果為準。
(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
(五) 同時持有本公司A股和B股的股東，應當分別投票。
四、 會議出席對象
(一) 股權登記日收市後在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
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(二) 公司董事、監事和高級管理人員。
(三) 公司聘請的律師。
(四) 其他人員
五、 會議登記方法
1、凡符合上述資格股東，憑股東帳戶卡、本人身份證（委託出席者還須持授權委託書（見附件）及受託人本人身份證，法人股東代表還須持單位授權委託書（見附件）營業執照複印件及受託人本人身份證）登記，或以書面通訊及傳真方式登記。
2、現場登記時間：2020年12月24日9:00一16:00。
3、現場登記地址：上海市東諸安浜路165弄29號4樓（紡發大樓上海立信維一軟體有限公司內），靠近江蘇路。乘地鐵2號線、11號線江蘇路站3號口出，也可乘公交車01路、62路、562路、923路、44路、20路、825路、138路、71路、925路到達。現場登記問詢電話：021-52383315，傳真電話：021-52383305。
4、在現場登記時間段內，股東也可掃描下方二維碼進行登記。
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六、 其他事項
1、會期半天，與會股東及代表交通、食宿費用自理。根據中國證監會相關規定，本次股東大會不以任何形式發放禮品和有價證券。
2、鑑於股東大會資料於會議召開前通過上海證券交易所網站www.sse.com.cn全文披露，為提高會議效率並為公司管理層與投資者溝通互動提供較為充分的時間，本次股東大會議程將對議案採用宣讀要點的方式進行簡化。
3、會議聯繫方式：上海市靜安區江場三路262號1樓董事會辦公室（郵政編碼：200436）。聯繫電話：021-66528130。
特此公告。
上海市北高新股份有限公司董事會
2020年12月12日
附件1：授權委託書
●報備文件
提議召開本次股東大會的董事會決議
附件1：授權委託書
授權委託書
上海市北高新股份有限公司：
茲委託 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2020年12月28日召開的貴公司2020年第三次臨時股東大會，並代為行使表決權。
委託人持普通股數：
委託人持優先股數：
委託人股東帳戶號：
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委託人籤名（蓋章）： 受託人籤名：
委託人身份證號： 受託人身份證號：
委託日期： 年 月 日
備註：
委託人應在委託書中「同意」、「反對」或「棄權」意向中選擇一個並打「√」，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。
證券代碼：600604 900902 證券簡稱：市北高新 市北B股
公告編碼：臨2020-055
上海市北高新股份有限公司
關於第九屆董事會
第二十五次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
上海市北高新股份有限公司(以下簡稱「公司」)第九屆董事會第二十五次會議於2020年12月4日以電話及郵件方式發出會議通知，於2020年12月11日以通訊方式召開。會議應出席董事7人，實際參加表決董事7人。本次會議的召集、召開及表決程序符合《公司法》、《公司章程》及《公司董事會議事規則》等有關規定。會議以通訊表決方式審議通過了如下決議：
一、審議通過了《關於續聘財務審計會計師事務所的議案》
詳見公司通過上海證券交易所網站www.sse.com.cn披露的《市北高新續聘財務審計會計師事務所公告》（臨2020-057）。
表決結果：同意7票，反對0 票，棄權0 票。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
二、審議通過了《關於變更內部控制審計會計師事務所的議案》
詳見公司通過上海證券交易所網站www.sse.com.cn披露的《市北高新變更內部控制審計會計師事務所公告》（臨2020-058）。
表決結果：同意7 票，反對0 票，棄權0 票。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
三、審議通過了《關於召開公司2020年第三次臨時股東大會的議案》
詳見公司通過上海證券交易所網站www.sse.com.cn披露的《市北高新關於召開2020年第三次臨時股東大會的通知》（臨2020-059）。
表決結果：同意7 票，反對0 票，棄權0 票。
特此公告。
上海市北高新股份有限公司董事會
二〇二〇年十二月十一日
證券代碼：600604 900902 證券簡稱：市北高新 市北B股 公告編碼：臨2020-056
上海市北高新股份有限公司
關於第九屆監事會
第十二次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
上海市北高新股份有限公司(以下簡稱「公司」)第九屆監事會第十二次會議於2020年12月4日發出通知，於2020年12月11日以通訊方式召開。會議應出席監事3名，實際參加表決監事3名。本次會議的召集、召開及表決程序符合《公司法》、《公司章程》和《公司監事會議事規則》等有關規定。會議以通訊表決方式審議通過了如下決議：
一、審議通過了《關於變更內部控制審計會計師事務所的議案》
監事會經審核認為：大華會計師事務所（特殊普通合夥）具有證券、期貨相關業務資格，具備為上市公司提供內部控制審計服務的經驗和能力，滿足公司內部控制審計工作的要求。本次變更2020年度內部控制審計機構的決策程序合法有效，監事會同意本次變更財務審計機構事項。
詳見公司通過上海證券交易所網站www.sse.com.cn披露的《市北高新變更內部控制審計會計師事務所公告》（臨2020-058）。
表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。
本議案尚需提交公司股東大會審議
特此公告。
上海市北高新股份有限公司監事會
二〇二〇年十二月十一日
證券代碼：600604 900902 證券簡稱：市北高新 市北B股
公告編碼：臨2020-057
上海市北高新股份有限公司
續聘財務審計會計師事務所公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 擬聘任的會計師事務所名稱：中審華會計師事務所（特殊普通合夥）
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1、基本信息
中審華會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱「中審華」）於2000年9月19日成立，註冊地天津。中審華前身天津會計師事務所成立於1984年，是新中國恢復註冊會計師制度以來成立最早的會計師事務所之一，也是天津市規模最大的會計師事務所，於1994年取得財政部、證監會頒發的證券期貨特許從業資質。90年代末，事務所脫鉤改制，2000年7月，經天津市財政局以財會協（2000）34號文件批准組建成為全國第一家擁有證券、期貨相關業務資格的合夥制會計師事務所，並於2000年9月19日取得合夥制會計師事務所營業執照。
2、人員信息
中審華首席合伙人為方文森先生，系中國註冊會計師協會常務理事、天津市註冊會計師協會會長，天津市註冊會計師行業黨委委員。中審華共有合伙人93人、註冊會計師人數779人、從業人員總數1941人。近一年新增註冊會計師36人、轉入81人、轉出85人。從事過證券服務業務的註冊會計師的人數293人。
3、業務規模
中審華2019年度業務收入7.45億、2019年12月31日淨資產1.14億。2018年度上市公司年報審計家數32家，A股市場收費總額3664萬，主要行業涉及製造業、農林牧漁業、採掘業、電力煤氣及水的生產和供應業、建築業、交通運輸倉儲業、批發和零售貿易業、信息技術業、房地產業、傳播與文化產業等，資產均值93.99億。
4、投資者保護能力
截止2019年中審華計提職業風險基金餘額為865萬、購買的職業保險累計賠償限額為3.45億，相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
5、獨立性和誠信記錄
中審華不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。近三年來受到行政處罰一次、行政監管措施十一次，無其他處罰及自律監管措施。具體如下：
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（二）項目成員信息
1、項目合伙人、質量控制覆核人和本期籤字會計師的執業資質、從業經歷、兼職情況、是否從事過證券服務業務等信息如下：
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2、 項目人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，未受到過刑事處罰和行政處罰，上述相關人員具有獨立性且誠信記錄良好。
（三）審計收費
中審華會計師事務所（特殊普通合夥）財務審計服務費按照業務所承擔的責任、簡繁程度、工作要求、工作時間及實際參加業務的各級別工作人員投入專業技術程度等因素協商確定。公司2020年度財務審計費用為人民幣68萬元，與2019年度一致。
二、擬續聘會計事務所履行的程序
（一）審計委員會審議意見
2020年12月11日，公司召開了第九屆審計委員會2020年第九次會議，審議通過了《關於續聘財務審計會計師事務所的議案》，董事會審計委員會對中審華會計師事務所（特殊普通合夥）的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為中審華具備證券、期貨相關業務資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司2020年度財務審計的工作要求，能夠獨立對公司財務狀況進行審計，同意將該議案提交公司董事會審議。
（二）獨立董事的事前認可及獨立意見
公司獨立董事對續聘財務審計機構進行了事前審議，並對此事項發表如下意見：經核查，中審華會計師事務所(特殊普通合夥)具備證券、期貨從業執業資格，具有多年為上市公司提供審計服務的經驗，能夠為公司提供真實公允的審計服務，滿足公司財務審計工作的要求。公司擬續聘財務審計會計師事務所事項符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情況。我們同意將本議案提交公司第九屆董事會第二十五次會議審議。
公司獨立董事對該事項發表的獨立意見如下：中審華會計師事務所（特殊普通合夥）具有多年上市公司審計服務經驗，具備相應的執業資質及勝任能力，在執業過程中堅持獨立審計原則，出具的財務報告能夠準確、真實、客觀地反映公司的財務狀況和經營成果。公司擬續聘財務審計會計師事務所並確定其報酬的審議、表決程序符合法律、法規和《公司章程》的有關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。我們同意公司聘任中審華會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務審計的審計機構，並同意將該議案提交公司股東大會審議。
（三）公司董事會意見
2020年12月11日，公司召開了第九屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關於續聘財務審計會計師事務所的議案》。該議案表決結果為：同意7票，反對0 票，棄權0 票。
（四）本次續聘財務審計會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
上海市北高新股份有限公司董事會
二〇二〇年十二月十一日
證券代碼：600604 900902 證券簡稱：市北高新 市北B股
公告編碼：臨2020-058
上海市北高新股份有限公司
變更內部控制審計會計師事務所公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 擬聘任的會計師事務所名稱：大華會計師事務所（特殊普通合夥）
● 原聘任的會計師事務所名稱：瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）
● 2020年公司重新選聘內部控制審計機構，經綜合評議，擬聘請大華會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度內部控制審計會計師事務所。原聘任的會計師事務所瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）未提出異議。
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）、機構信息
1、基本信息
大華會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱「大華會計師事務所」）；
成立日期：2012年2月9日成立（由大華會計師事務所有限公司轉制為特殊普通合夥企業）；
註冊地址：北京市海澱區西四環中路16號院7號樓1101；
執業資質：1992年首批獲得財政部、中國證券監督管理委員會核發的《會計師事務所證券、期貨相關業務許可證》，2006年經PCAOB認可獲得美國上市公司審計業務執業資格，2010年首批獲得H股上市公司審計業務資質，2012年獲得《軍工涉密業務諮詢服務安全保密條件備案證書》至今。
是否曾從事證券服務業務：是
2、人員信息
首席合伙人：梁春
截至2020年11月21日合伙人數量：232人
截至 2019 年末註冊會計師人數：1458人，較2018年末註冊會計師人數淨增加150人，其中：從事過證券服務業務的註冊會計師人數：699人；
截至 2019 年末從業人員總數：6119人
3、業務規模
2019年度業務收入： 199,035.34萬元
2019年度淨資產金額：16,813.72萬元
2019年度上市公司年報審計情況：319家上市公司年報審計客戶；收費總額2.97億元；涉及的主要行業包括：製造業（165）、信息傳輸、軟體和信息技術服務業（21）、批發和零售業（13）、房地產業（9）、建築業（7）；資產均值：103.62億元
4、投資者保護能力
職業風險基金2019年度年末數：266.73萬元
職業責任保險累計賠償限額：70,000萬元
相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
5、獨立性和誠信記錄
大華會計師事務所（特殊普通合夥）不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
近三年受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施的概況：行政處罰2次，行政監管措施18次，自律監管措施3次。具體如下：
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（二）、項目成員信息
1、人員信息
項目合伙人：姓名李泰逢，註冊會計師，合伙人，1999年起從事審計工作，至今負責過多家企業改制上市審計、上市公司年度審計、清產核資等工作，有證券服務業務從業經驗，無兼職。
質量控制覆核人：姓名李海成，註冊會計師，合伙人，2000年開始從事審計業務，專注於企業資產重組、上市公司及央企審計業務，曾負責多家上市公司、央企及其他公司年度審計工作。2012年開始負責大華會計師事務所（特殊普通合夥）重大審計項目的質量覆核工作，審核經驗豐富，有證券服務業務從業經驗，無兼職。
本期擬籤字註冊會計師：姓名張婉，註冊會計師，2012年開始從事審計業務，至今參與過多家企業改制上市審計、上市公司年度審計等工作，有證券服務業務從業經驗，無兼職。
2、上述相關人員的獨立性和誠信記錄情況。
上述人員能夠在執行本項目審計工作時保持獨立性，近三年未發現其存在不良誠信記錄。
（三）、內部控制審計收費
本期內部控制審計費用為人民幣45萬元，系按照內部控制審計業務所承擔的責任、簡繁程度、工作要求、工作時間及實際參加業務的各級別工作人員投入專業技術程度等因素協商確定。
上期內部控制審計費用為人民幣45萬元，本期內部控制審計費用與上期內部控制審計費用一致。
二、擬變更會計師事務所的情況說明
（一）、原聘任會計師事務所的基本情況
公司原聘任內部控制審計會計師事務所瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱「瑞華會計師事務所」）成立於2011年2月，主要經營場所為北京市海澱區西四環中路16號院2號樓4層，經營範圍為審計企業會計報表，出具審計報告；驗證企業資本，出具驗資報告；辦理企業合併、分立、清算事宜中的審計業務，出具有關報告；基本建設年度財務決算審計；代理記帳；會計諮詢、稅務諮詢、管理諮詢、會計培訓；法律、法規規定的其他業務。
瑞華會計師事務所已連續為本公司提供5年內部控制審計服務。2019年度內部控制審計報告籤字會計師葉善武連續服務4年，連續籤字4年；籤字會計師徐從禮連續服務4年，籤字1年。
（二）、擬變更會計師事務所的具體原因及溝通情況
瑞華會計師事務所為公司提供了5年內部控制審計服務。2020年公司對內控審計機構重新選聘，擬變更2020年度內部控制審計機構為大華會計師事務所。公司就變更內部控制審計機構事項與瑞華會計師事務所進行了溝通，雙方對此無異議。公司對瑞華會計師事務所擔任內部控制審計機構期間，勤勉盡職，切實履行審計職責，以及長期以來的辛勤工作表示誠摯感謝。
根據《中國註冊會計師審計準則第1153號-前任註冊會計師和後任註冊會計師的溝通》的有關規定，雙方就公司內部控制審計機構變更事項進行了溝通，瑞華會計師事務答覆如下：
1、未發現公司時任管理層存在正直和誠信方面的問題；
2、與公司時任管理層在重大會計、審計等問題上不存在意見分歧；
3、未發現需要向公司治理層溝通的管理層舞弊、違反法規行為以及值得關注的內部控制缺陷事項；
4、導致公司變更會計師事務所的原因為公司2020年對內控審計機構重新選聘。
（三）、不存在以下特殊事項
1、與前任會計師、前後任會計師溝通過程中存在異議；
2、原聘任會計師事務所系主動辭去已承接的審計業務，或已接受委託但未完成審計工作即被上市公司解聘；
3、變更會計師事務所時間距離年度報告披露日較近，審計進度較往年延遲較多，甚至可能影響審計質量和年報按期披露；
4、上市公司上一年度財務報告或內部控制被出具非標準審計意見；
5、上市公司上一年度觸及風險警示或暫停上市等情形。
三、擬變更會計事務所履行的程序
（一）審計委員會審議意見
2020年12月11日，公司召開了第九屆審計委員會2020年第九次會議，審議通過了《關於變更內部控制審計會計師事務所的議案》。董事會審計委員會對大華會計師事務所（特殊普通合夥）的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為大華會計師事務所具備證券、期貨相關業務資格，具備為上市公司提供內部控制審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司2020年度內部控制審計的工作要求，同意將該議案提交公司董事會審議。
（二）監事會審議意見
監事會經審核認為：大華會計師事務所（特殊普通合夥）具有證券、期貨相關業務資格，具備為上市公司提供內部控制審計服務的經驗和能力，滿足公司內部控制審計工作的要求。本次變更2020年度內部控制審計機構的決策程序合法有效，監事會同意本次變更財務審計機構事項。
（三）獨立董事的事前認可及獨立意見
公司獨立董事對變更內部控制審計機構進行了事前審議，並對此事項發表如下意見：經核查，大華會計師事務所（特殊普通合夥）具備證券、期貨從業執業資格，具備為上市公司提供內部控制審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司內部控制審計工作的要求。公司擬變更內部控制會計師事務所事項符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。我們同意將本議案提交公司第九屆董事會第二十五次會議審議。
公司獨立董事對該事項發表的獨立意見如下：大華會計師事務所（特殊普通合夥）具備證券、期貨從業執業資格，能夠為公司提供真實公允的內部控制審計服務，能夠滿足公司內部控制審計工作的要求。公司擬變更2020年度內部控制審計會計師事務所並確定其報酬的審議、表決程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情況。我們同意聘任大華會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度內部控制審計的審計機構，並同意將該議案提交公司股東大會審議。
（四）公司董事會意見
2020年12月11日，公司召開了第九屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關於變更內部控制審計會計師事務所的議案》。該議案表決結果為：同意7票，反對0 票，棄權0 票。
（五）本次變更內部控制審計會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
上海市北高新股份有限公司董事會
二〇二〇年十二月十一日