華創證券遭證監會調查 曾多次偽造高管身份

2020-12-25 中國網財經

　　中國網財經2月22日訊(記者裡豫 鄧玉蕊)近日來，中國網財經曾報導過的華創證券電話會議遭董秘打假事件鬧得沸沸揚揚(詳細報導：再陷「打假」風波 「李鬼扮李逵」難道是華創證券「日常操作」？)。就在華創證券電話會議事件發酵的第二天，證監會即給予回應。回應指出，已啟動對華創證券事件的調查核實，觸及法規的，將嚴肅查處。

　　2月21日下午，證監會官網發布有關部門負責人答記者問，對近日引發市場關注的華創證券電話會邀請假高管事件作出回應。

　　該負責人提到，我會關注到媒體相關報導，已啟動對此事件的調查核實。經核實相關機構和個人存在違法違規行為的，將依法依規予以嚴肅處理。我會重申，從事證券投資諮詢業務的機構及從業人員，必須以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或客戶提供證券投資諮詢服務，任何時候均應堅守「合規、誠信、專業、穩健」的行業文化，信守客戶利益為先的基本原則。觸及法規的，將嚴肅查處。

　　此前在2月19日晚間，由華創證券牽頭召開的電話會議上，華創證券對外宣稱邀請了星期六(002291.SZ)子公司遙望網絡某陳姓高管，就在該高管正向投資者侃侃而談2019年年度各板塊利潤情況以及2020年業績目標時，投資者自曝為遙望網絡董秘馬超，並指出「遙望網絡中層以上就沒有陳姓」、「不要這樣誤導投資者」，以及公司從未披露過年度和月度目標。在馬超的質疑下，場面一度陷入尷尬，該會議主持人也承認，所謂陳姓高管身份確係偽造，「假嘉賓」是通過「專家庫」邀請，並沒有核實過身份。

　　隨後2月20日，華創證券公開回應事件稱，上訴「假高管」為曾擔任遙望網絡「微小盟」平臺產品經理的顧某某，經與遙望網絡進行溝通，確認該人已從該公司離職。華創證券已經責令研究員停職並啟動問責機制，整頓作風紀律，追究相關人員責任，嚴格盡職調查、會議交流、會議紀要和研究報告的合規審核，強化內控管理。對此次事件造成的不良影響特以致歉。

　　據了解，這已經不是華創證券第一次偽造高管身份。幾個月之前，華創證券就因造假事件被捲入訴訟當中，目前該案件官司尚未審結。

(責任編輯：李冰巖)

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