來源：中國基金報
見習記者楚深
香港證監會網站6月22日披露，國泰君安證券（香港）有限公司（以下簡稱「國泰君安香港公司」）因違反有關打擊洗錢及其他監管規定，遭香港證監會譴責及罰款2520萬元。
存在內部監控缺失及違規事項
香港證監會指出，國泰君安香港公司曾有多項內部監控缺失及違規事項，當中涉及打擊洗錢、處理第三者資金轉帳和配售活動、偵測虛售交易及延遲匯報。
首先來看第三者資金轉帳問題，香港證監會調查發現，國泰君安香港公司在2014年3月至2015年3月期間，為客戶處理15584筆合計約375億港元的第三者存款或提款時，沒有採取合理措施，確保設有合適的保障以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。該公司也沒有確保適當及有效地實施有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的政策及程序。
再來看配售活動方面的問題，香港證監會調查發現，2015年12月至2016年1月，國泰君安香港公司在擔任某香港上市公司全球發售配售代理時，未採取合理的步驟，以確定客戶的認購申請與國泰君安香港公司對有關客戶的背景和資金來源的認識是否相符，並在有懷疑的理據時作出適當的查詢。
值得注意的是，有5名客戶用於認購該上市公司價值2880萬元股份的資金，是由同一名第三者存入他們各自客戶帳戶內，有關金額遠遠超過他們自行申報的資產淨值。經查明，該五名承配人中有三人是該上市公司的僱員，而他們獲配發的股份佔該上市公司國際配售部分總額的11%。
最後來看偵測虛售交易及延遲匯報的問題，香港證監會指出，國泰君安香港公司在2014年1月至2016年7月期間未能及時偵測到590宗潛在的虛售交易，原因是該公司缺乏足夠的書面交易監察程序或指引，以及交易模式監控系統出現技術故障。儘管該公司在2016年7月察覺到210宗因系統故障而未能及時偵測到的潛在虛售交易，但直至七個月後的2017年2月才向香港證監會匯報該210宗交易。
已迅速採取補救措施
香港證監會表示，對於上述問題，國泰君安香港公司已迅速採取補救措施，以糾正與其交易監控系統和程序有關的問題，並主動加強其在打擊洗錢及恐怖分子資金籌集方面的政策和程序。
另外，國泰君安香港公司承諾在12個月內提供由獨立檢討機構擬備的報告，確認所有被識別出的關注事項獲得妥善糾正。
香港證監會法規執行部執行董事魏建新表示，本次對國泰君安香港公司的紀律行動，應可令持牌法團有所警惕，明白設立充分且有效的保障措施的重要性，以減低它們在面對潛在可疑交易時成為助長洗錢等非法活動的工具的真正風險。
公開信息顯示，國泰君安香港公司註冊地點在中國香港，實繳資本為75億港元，業務性質為證券經紀業務等。該公司系國泰君安金融控股納入合併範圍的主要子公司之一。
多家在港中資券商曾因相關違規被罰
近年來，香港金融市場各項監管制度不斷從嚴。自2017年以來，多家在港中資券商機構（含下屬子公司）因違反有關打擊洗錢的監管規定，收到了來自香港證監會的大額罰單。
2017年3月，香港證監會披露，粵海證券因在處理第三方付款時未有遵守打擊洗錢指引，遭香港證監會譴責並罰款300萬元。同月，因反洗錢風控缺失，中泰國際證券也被譴責並罰款260萬港元。次月，國元證券子公司也因違反反洗錢相關規定，被罰款450萬港元。
2019年2月，香港證監會對國信證券子公司國信證券（香港）經紀有限公司開出罰單，該公司因沒有制定任何制度或監控措施以識別及監察存入客戶銀行子帳戶的第三者存款等問題，遭香港證監會譴責及罰款1520萬港元。
2020年4月，香港證監會披露，交銀國際證券有限公司因犯有一連串監管違規事項，包括在處理第三方資金存款及維持和實施保證金貸款和追收保證金政策方面的缺失，遭香港證監會譴責並罰款1960萬元。