屢教不改!中金財富證券風控失察再遭監管處罰

近日，廣東證監局出具一則監督管理警示函，中金財富證券因未依法履行職責收到警示函。

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決定書顯示，中金財富證券廣州開創大道北證券營業部前員工從業期間以本人名義開立普通證券帳戶且該帳戶在2016年6月至2018年3月持續有證券交易，該營業部未能發現並核查相關情況。二是中金財富證券營業部前員工曾向營業部報備的手機號碼在營業部客戶證券帳戶發生了354筆委託交易，其營業部未能實時監測和預警。

上述行為反映出中金財富證券廣州開創大道北證券營業部對員工違規行為未能及時發現並有效實施合規管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號）第六條和《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第十八條、第二十七條的有關規定。因此根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，廣東證監局決定對該營業部採取出具警示函的監督管理措施。

值得注意的是，今年8月，同樣是中金財富證券廣州開創大道北營業部，其員工羅某方因向他人出借營業部客戶證券帳戶，並提供證券交易融資，同樣被廣東證監局出具警示函。

據中金財富證券官網顯示，「中金財富」是中金公司旗下財富管理業務品牌，是中國財富管理行業的先行者，由最早創建於2007年的「中金公司財富管理」和2005年啟用的「中投證券」及其旗下財富管理與經紀業務「金中投」、「掌中投」等子品牌整合而成，是中金公司發力財富管理領域這一戰略意圖的最佳實踐。

另據中金公司招股書顯示，截至2020年6月30日，中金財富證券共有15家分公司，206家營業部。中金公司表示，截止招股書籤署日，其與中金財富證券的機構業務已基本完成整合，零售業務的財富管理轉型穩步推進，同時中金財富證券已被中金納入全面風險管理體系。在招股書中的「最近三年違法違規情況」中，中金公司披露2筆非稅務行政處罰，均來自中金財富證券旗下營業部，分別為反洗錢處罰和違規廣告處罰。在構成分類評價監管扣分的12起事件中，也有4起來自中金財富證券旗下營業部。