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又是公章問題!這次是擔保函真假之爭,投行盡調沒確認?國信證券領罰單
近期，一份二審民事判決書的披露，揭開了當年地方證監局開出首單ABS業務罰單的部分細節。據了解，由於齊星集團全資子公司鄒平縣電力集團有限公司存在向中介機構提供虛假材料等行為，被山東證監局處罰，中介機構國信證券以及會計師事務所、律師事務所、評估公司一同被罰。
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又是公章問題!這次是擔保函真假之爭,投行盡調沒確認?這家券商領...
近期，一份二審民事判決書的披露，揭開了當年地方證監局開出首單ABS業務罰單的部分細節。據了解，由於齊星集團全資子公司鄒平縣電力集團有限公司存在向中介機構提供虛假材料等行為，被山東證監局處罰，中介機構國信證券以及會計師事務所、律師事務所、評估公司一同被罰。
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安徽證監局連開罰單,三家券商同日遭罰,均事出債券業務違規,遭罰...
6月24日，安徽證監局在1天內接連發出3份監管函，對3家券商採取監管措施，涉及的券商包括新時代證券、西部證券和華福證券。從違規事由來看，債券發行人對外擔保相關內部控制運行情況核查有效性不足、發行人對外擔保信息披露準確性督促不到位是本次處罰的「重災區」。
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洪業化工集團被山東證監局警示
和訊網消息 日前，山東證監局公布對洪業化工集團股份有限公司採取出具警示函措施的決定。山東證監局認為，洪業化工集團尚未披露經具有從事證券服務業務資格的會計師事務所審計的2017年年度報告，違反了相關規定。
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又領債市罰單:承銷調查不審慎中山證券被警示 這些券商也被罰
來源：券商中國原標題：又有券商領債市罰單，什麼情況？承銷調查不審慎，中山證券被警示，這些券商也剛被罰又見債券業務罰單。曾是山東民企百強之一的金茂集團，近期迎來山東證監局的處罰。據了解，其發行的公司債「15金茂債」與「16金茂01」在2018年出現違約，兩隻債券在募集說明書及年報中未完整披露公司對外擔保情況。承銷機構難辭其咎。「16金茂01」承銷機構中山證券因未審慎調查金茂集團關聯方及關聯關係、對外擔保等事項，同樣被山東證監局處罰。今年以來，多隻債券違約爆雷，中介機構因此陷入泥淖。
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證監局兩次約談找不到人 上市公司原老總被通緝
丁磊案事件關係圖 證監局兩次通知約談找不到人，想調查情況只能發公告「喊話」；當股民指責時任上市公司—— 突然消失證監局兩次約談找不到人 今年10月20日，中國證監會山西監管局通過《中國證券報》發布公告：「黃國忠、丁磊、北京六合逢春文化產業投資有限公司：因你們涉嫌實施信息披露重大遺漏證券違法行為，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，我局決定對你們進行調查。
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登海種業因違規信披被山東證監局出具警示函
中國網財經8月2日訊 登海種業今日午間發布公告，稱公司收到山東證監局下發的《關於對山東登海種業股份有限公司及陶旭東、王元仲、原紹剛採取出具警示函措施的決定》。 決定書顯示，2018年5月下旬，登海種業因涉嫌存在違規種植事項，副總經理李洪勝被新疆鞏留縣公安局採取強制措施。2018年7月5日，公司才披露上述事項。
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ABS領域首張個人罰單背後:張明煒不僅偽造印章,還詐騙310萬元
2018年10月30日，上海證監局發布了對張明煒採取出具警示函措施的決定，因其作為江西小貸項目主要負責人，存在未能發現項目擔保承諾函所用印章系偽造等問題，而這也是ABS領域首張針對個人的罰單。此外，該項目的計劃管理人申萬宏源證券、評級機構中誠信均受到警示函處罰。
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[預警]東方明珠:關於收到上海證監局警示函的公告
[預警]東方明珠:關於收到上海證監局警示函的公告 時間：2016年09月23日 20:31:22 中財網 證券代碼：600637 證券簡稱：東方明珠 公告編號：臨2016-063 上海東方明珠新媒體股份有限公司 關於收到上海證監局警示函的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載
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法定代表人籤字和公章哪個法律效力高?
案件來源：《威海雙聯起重挖掘有限公司、於強波金融借款合同糾紛執行案》（2017）最高法執監412號二、公司法定代表人在合同上簽字未加蓋公章，合同相對人應舉證證明該行為系履職行為裁判要旨：自然人同時擔任公司法定代表人，其在合同上簽字，而未加蓋其所在公司公章的，合同相對方應舉證證明上述籤字系履行該自然人所在公司的法定代表人職務的行為
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易事特收到省證監局警示函 重大資產重組仍繼續
25日夜間，該公司發布《易事特集團股份有限公司關於收到廣東證監局行政監管措施決定書的公告》，廣東證監局對於易事特的信披違規進行了警示，易事特方面回應將立即整改。 此外，易事特因為重大資產重組而停牌已經超過2個月，在25日晚間的公告中，易事特披露了最新的動向。
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[預警]神開股份:谷墨海、陳春來收到上海證監局警示函
[預警]神開股份:谷墨海、陳春來收到上海證監局警示函 時間：2020年03月27日 11:53:24 中財網 原標題:神開股份:關於谷墨海、陳春來收到上海證監局警示函的公告證券代碼：002278 證券簡稱：神開股份 公告編號：2020-013 上海神開石油化工裝備股份有限公司 關於谷墨海、陳春來收到上海證監局警示函的公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實
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公司關聯擔保三大類型的效力解釋
《公司法》第121條還設置了特別規則，即上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。 與2005年修訂後的《公司法》同時生效的是《關於規範上市公司對外擔保行為的通知》（證監發〔2005〕120號，簡稱《上市公司對外擔保通知》）。
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深圳證監局關於深圳市朗科科技股份有限公司的監管意見函
深圳證監局關於深圳市朗科科技股份有限公司的監管意見函 時間：2020-08-14 來源：
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神開股份:關於谷墨海、陳春來收到上海證監局警示函的公告
證券代碼：002278 證券簡稱：神開股份 公告編號：2020-013 上海神開石油化工裝備股份有限公司 關於谷墨海、陳春來收到上海證監局警示函的公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實
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江蘇證監局開2816萬內幕交易罰單:江南水務多名高管辭職
江南水務監管層又開出一張內幕交易大額罰單。6月26日，江蘇證監局發布的一份行政處罰決定書顯示，一位名叫周琳的「80後」因內幕交易江蘇江南水務股份有限公司（江南水務，證券代碼：601199）股票，違法盈利938.79萬元。江蘇證監局決定，沒收所有違法所得，並「沒一罰二」，處以1877.58萬元罰款。
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天津證監局向天房發展出具警示函 董事長熊光宇等被監管約談
》（津證監措施字[2016]22 號）、《關於對熊光宇採取監管談話措施的決定》（津證監措施字[2016]19 號）、《關於對毛鐵採取監管談話措施的決定》（津證監措施字[2016]20 號）、《關於對楊新喆採取監管談話措施的決定》（津證監措施字[2016]21號）。
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山東證監局出手!登海種業違規種植被出具警示函
齊魯網8月2日訊（記者 董光強）中國證券監督管理委員會山東監管局8月1日發布《關於對山東登海種業股份有限公司及陶旭東、王元仲、原紹剛採取出具警示函措施的決定》（以下簡稱《採取出具警示函措施的決定》）。次日，登海種業（002041）立刻收到深交所下發的《關於對山東登海種業股份有限公司的關注函》，詢問「說明農業主管部門認定你公司違規種植的具體情況」。