日前，西藏證監局向海思科（002653，SZ）及實際控制人王俊民出具警示函。
在2020年「雙隨機」現場檢查中，西藏證監局發現，上市公司與控股股東在人員等方面的存在嚴重混同。另外，公司還涉及關聯擔保、關聯交易未及時披露。
公司接到警示函之前，尚在籌劃一起定增，募集資金逾8億元。此次處罰是否會影響公司定增發行，尚不可知。
圖片來源：西藏證監局官網截圖
信披和公司治理存問題
日前，西藏證監局向海思科及實際控制人下發了警示函。根據警示函內容，在2020年「雙隨機」現場檢查中，西藏證監局發現海思科存在公司治理等多個問題。
首先是上市公司與控股股東在人員、資產、財務方面嚴重混同。西藏證監局發現，控股股東控制的四川卓想匯投資管理有限公司、成都邁川醫療科技有限公司、西藏信天翁醫療投資管理有限公司，設立、管理、財務和經營事務均由海思科負責辦理，相關事務在上市公司辦公系統流轉審批，印章由上市公司人員保管。
海思科還存在「內幕信息知情人登記管理不規範」以及「公司董事、監事、高級管理人員報酬事項未履行決策程序」問題。其中，公司董事、監事報酬事項未經股東大會審議通過，公司高級管理人員報酬事項未經董事會審議決定。
海思科還在信披方面存在三項問題，分別涉及「關聯擔保未及時披露」、「關聯交易未及時披露」以及「前五大供應商信息沒有合併披露」。
《每日經濟新聞》記者注意到，關聯擔保未及時披露、關聯交易未及時披露，分別涉及的是2016年、2018年的舊事。前者在2016年6月，有一筆為西藏信天翁醫療投資管理有限公司提供1520萬美元的關聯擔保，未及時披露；後者乃通過全資子公司向關聯方拆入資金349萬美元。
至於「前五大供應商信息沒有合併披露」，則指在2019年年報中上市公司未合併披露。原來，海思科第一大供應商山東悠客信息技術有限公司、第三大供應商泰州成功服務外包有限公司、第四大供應商山東仁恆信息科技有限公司均受同一家公司控制，但海思科2019年報中未進行合併披露。
正籌劃定增
針對上述違規行為，西藏證監局對公司出具警示函，並記入證券期貨市場誠信檔案。公司實際控制人、董事長王俊民對公司上述問題負有主要責任。王俊民也被記入證券期貨市場誠信檔案。
海思科收到警示函之前，公司正在籌劃定增。9月14日，海思科披露了定增預案，公司擬募集資金8.2億元用於長效口服降血糖新藥HSK-7653的中國III期臨床研究及上市註冊等多個項目。當中，有2.45億元準備用於補充流動資金及償還銀行貸款。根據2020年半年報，公司資產負債率為52.95%。
公司此次收到警示函，是否會影響到定增？
一般而言，上市公司披露定增公告時，也會披露最近五年被證券監管部門和交易所採取監管措施或處罰的信息。
在9月的定增附帶公告裡，海思科就曾披露，去年「0」回購與原披露方案存在較大差異，且未履行相應決策程序予以變更或豁免。公司因此收到警示函並記入證券期貨市場誠信檔案。去年12月31日，公司已向西藏證監局提交整改報告，會不斷完善公司內部控制。
海思科9月股價隨大盤一路走跌，但進入10月後，兩天已累計上漲超10%，10月12日收於23.91元/股。
每日經濟新聞