1. 易會滿主席出席證券基金行業文化建設動員大會並講話
http://www.amac.org.cn/industrydynamics/guoNeiJiaoLiuDongTai/jjhywhjs/dydh/202001/t20200120_6459.html
易會滿主席出席證券基金行業文化建設動員大會並講話
時間：2019-11-21
11月21日，證券基金行業文化建設動員大會在京召開。中國證監會黨委書記、主席易會滿出席會議，並作了題為《加快行業文化建設 優化行業發展生態 著力提升證券基金機構軟實力和核心競爭力》的講話。
黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視文化建設。黨的十九屆四中全會將「堅持和完善繁榮發展社會主義先進文化的制度，鞏固全體人民團結奮鬥的共同思想基礎」，作為堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化的重點任務之一。國務院領導同志多次就加強證券基金行業文化建設、推動行業發展作出重要批示，指出文化建設是資本市場健康發展的支柱，要常抓不懈，從小事抓起。行業文化是價值觀、風險觀、發展觀的綜合體現，必須堅持正確的發展方向，持續積澱和涵養行業生態。今年8月，證監會黨委專門成立了行業文化建設工作領導小組，並印發了工作綱要，明確了行業文化建設的總體目標、工作思路、重點任務和機制保障。證監會系統和行業機構要深入學習貫徹黨中央國務院決策部署和國務院領導同志重要批示精神，統一思想，凝聚共識，加快建設「合規、誠信、專業、穩健」的行業文化，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐。
一、健康良好的行業文化是證券基金行業軟實力和核心競爭力的重要體現
文化是一個國家、一個民族的靈魂。一個沒有文化支撐的事業是註定沒有生機活力的，也是難以持續長久的。建設良好的證券基金行業文化對於傳承和弘揚行業精神，積澱和凝聚行業價值觀，指導和引領行業高質量發展具有十分重要的意義。我國證券基金行業在過去二三十年的發展中，一路披荊斬棘、砥礪前行，在實踐中不斷厚植髮展力量和文化基因，初步形成了具有中國特色的證券基金行業文化。但整體來看，與證券基金行業規模、資本實力、利潤水平等「硬指標」的快速擴張相比，行業文化、職業道德等「軟實力」發展相對滯後，與業務經營發展不平衡、不協調的問題比較突出，健康的投資者文化和內部人文化缺失，制約著行業經營質量效率的全面提升。行業機構必須從戰略的高度來充分認識行業文化建設的重大意義，準確把握行業文化建設規律，堅持問題導向，補短板、強弱項，不斷提升行業文化「軟實力」，積極塑造健康向上的良好行業形象。
（一）健康良好的行業文化是行穩致遠的立身之本。文化是一個企業、一個行業戰略定位、發展理念、專業能力、價值取向、精神品質等各方面因素的綜合表徵，是支撐長期穩定健康發展的底氣所在、力量之源。當前，一些行業機構對文化建設認識上有偏差，重視不夠，缺乏內在主動性，存在重發展、輕質量，重業務、輕風險的問題。證券基金機構必須充分認識加強企業文化建設和道德風險防範的價值意義，以良好的文化積澱護航企業規範經營，不斷增強行業健康發展的韌勁和動力。
（二）健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求。金融活，經濟活；金融穩，經濟穩。證券基金公司是直接融資的「服務商」、社會財富的「管理者」、金融創新的「領頭羊」，在服務實體經濟中具有不可替代的專業優勢。但也必須清醒認識到，一些行業機構在發展模式、價值取向、業務理念方面仍然存在偏差，有必要通過加強行業文化建設，牢固樹立與實體經濟共生共榮的意識，真正回歸業務本源。
（三）健康良好的行業文化是全面深化資本市場改革的重要保障。沒有高質量的中介服務，就沒有高質量的資本市場。狠抓中介機構能力建設是全面深化資本市場改革的十二項重點改革措施之一，其他改革措施的順利推進也離不開中介機構能力的提升。證券基金行業文化是構建資本市場良好生態的關鍵一環，對於促進行業改革創新至關重要。要進一步強化行業文化建設的基礎性、導向性作用，推動各類中介機構突出主業、突出基礎、突出合規、突出創新、突出穩健，實現差異化發展和專業化經營。
（四）健康良好的行業文化是防範金融風險的有力抓手。實踐表明，金融從業人員如果沒有良好的道德操守，能力越強，風險越高，破壞力越大。證券基金行業還比較年輕，長期處於市場經濟最前沿，有必要通過文化建設，教育引導從業者樹立正確的價值觀、利益觀，固本強基、基業長青，謹守底線、遠離亂象。
二、準確把握新時代證券基金行業文化的核心理念和重要內涵
今年7月召開的證券基金機構座談會提出，要逐步打造「合規、誠信、專業、穩健」的行業文化。這八個字的目標既有傳承也有創新，既是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求，也較好體現了證券基金行業特點。證監會願與行業機構一起，充分討論、集思廣益，不斷豐富和發展行業文化內涵。
（一）合規是底線。資本市場是規則導向的市場，法治興，則市場興。證券基金公司作為資本市場最重要的專業機構，是資本市場的「看門人」，必須堅持一切經營活動以符合法律法規、監管規定為第一準繩。合規經營始終是證券基金公司生存發展不可逾越的底線，這既是行業在長期經營實踐中形成的經驗，也是付出巨大代價換來的教訓。只有依法合規經營，才能取信於客戶、取信於市場、取信於社會，從而贏得良好的生存發展環境；逾越規則的制約，熱衷搞各種監管套利，打「擦邊球」，短期內帶來了超額收益，但終將搬起石頭砸自己的腳，對個人、對公司、乃至對整個行業形象造成嚴重傷害。證券基金機構要把合規經營擺在更加突出的位置，堅持合規創造價值、合規人人有責，帶頭做法律規則的堅定信仰者和踐行者，讓合規意識融入血液，裝入心頭，深入骨髓。
（二）誠信是義務。「誠招天下客，譽從信中來」。誠信是中華民族自古以來的傳統美德，誠信建設是資本市場基礎制度建設的重要內容，有了信任才有資本市場的未來。資本市場的發展必須以充分的信息披露為核心，證券中介機構誠實守信、勤勉盡責是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對稱的重要制度安排，直接關係投資者合法權益和市場正常運行。對基金公司而言，「受人之託、代人理財」是資產管理行業的本質，堅持以客戶為中心，遵守契約精神、履行信義義務，是發展之基。行業機構和從業人員要珍惜聲譽，從日常經營管理的小事做起，從自身一言一行的小節做起，把誠信經營的品牌擦得更亮，努力打造資本市場的「百年老店」。
（三）專業是特色。證券基金行業是門「手藝活」，專業是行業機構安身立命之本。與銀行、保險相比，證券基金行業在資本實力、渠道資源方面存在較大的差距，但資本市場在金融運行中具有牽一髮而動全身的作用，行業的不可替代性和獨特優勢就體現在專業上。證券基金行業是金融創新最活躍的領域，但現在行業競爭一定程度上存在「底線競爭」的傾向，簡單打價格戰，專業附加值低。長此以往，不僅損害了隊伍的能力，也拉低了行業的格局，影響了行業的可持續發展能力和競爭能力，破壞了良性發展的生態。明年，證券基金行業將全方位對外開放。證券基金機構要有「本領恐慌」的危機感，樹立追求「高精尖」的志向，磨練「跟高手過招」的銳氣，苦練內功，加強學習，不斷提升專業水平和核心競爭力，加快建設具有全球競爭力的國際一流現代投資銀行和財富管理機構。
（四）穩健是保證。「鐵帳、鐵款、鐵算盤」是過去票號傳承的經營信仰和成功之道。金融是經營風險的行業，金融的本質就是要把握好風險和收益的平衡，金融創新和業務發展必須要有邊界。回顧國際投行發展變遷史，一些明星投行迅速由鼎盛走向衰落，盲目擴張導致風險過度累積，或者轉型創新與風險控制失衡，是重要原因。我國證券行業也曾經歷過三年綜合治理的切膚之痛，付出了學費，就要真正從這些案例中汲取教訓，得到成長。當前，全球經濟金融形勢日趨嚴峻複雜，打好金融風險防控的攻堅戰和持久戰，是證券基金行業必須跨越的關口。要堅持穩中求進，把穩健作為行業的經營底色和鮮明特質，始終保持資本穩健，流動性充足，業務發展與管理能力相匹配。
三、加強證券基金行業文化建設的路線圖和重點舉措
根據證券基金行業文化建設工作綱要，2019年8月至2021年12月為行業文化基礎建設期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規範配套、有效適用的行業文化體系，行業形象和社會聲譽大幅改善，確立行業文化在全社會文化和道德建設的引領地位，為行業長遠發展奠定堅實的基礎。在這個基礎上，證監會提出了分階段的發展目標和路線圖。一是2019年8月至12月為宣傳倡導期，這個階段主要任務包括：發布行業文化建設工作綱要、提出行業文化建設倡議書、召開行業動員部署會、典型案例宣傳警示等。二是2020年為試點落地期，這個階段主要是開展典型標杆評選、優化分類評價標準、完善誠信系統建設等。三是2021年為全面推進期，這個階段要基本建成與業務發展相適應的行業文化制度機制和生態體系。2022年以後，不斷強化、鞏固行業文化建設成果，持續推進行業文化建設。證券基金經營機構、行業自律組織和監管機構都要明確目標、壓實責任、掛圖作戰，將相關工作要求不折不扣落實到位。
（一）進一步強化黨的領導與公司治理的有機結合
堅持黨的領導、加強黨的建設是國有企業的「根」和「魂」，是我國國有企業的獨特優勢。堅持黨對國有企業的領導是重大政治原則，必須一以貫之；建立現代企業制度是國有企業改革的方向，也必須一以貫之。我國國有企業的經營實踐充分證明，加強黨的領導與完善公司治理在目標上是一致的，在功能上是互補的。證券基金經營機構大部分是國有企業，必須充分發揮黨的領導和現代公司治理雙重優勢，黨委、董事會、監事會、管理層要各盡其責，歸位盡責，探索形成黨委全面領導、董事會戰略決策、監事會獨立監督、管理層負責經營的治理格局。國有證券基金機構要努力成為加強行業文化建設、防範道德風險的「排頭兵」，發揮好引領、示範和帶動作用。民營證券基金機構也要按照中央有關加強民營企業黨建的要求，充分發揮黨組織在企業文化建設中的重要作用，積極探索既符合證券基金行業特點，又適應民營企業黨建和公司治理要求的文化建設之路。
（二）把握好行業文化建設的實現路徑和關鍵環節
羅馬不是一天建成的，加強證券基金行業文化建設沒有「捷徑」可走，要遵循文化形成的一般規律和內在邏輯，有序推進。首先要建制度。加強文化建設必須制度先行。要將文化建設的基本要求制度化、規範化，嵌入到證券基金機構業務流程、內部控制、合規管理之中，以制度承載道德理念、固化良好品行、強化文化認同。然後是養生態。通過制度執行，增進認知認同，使文化建設與公司經營、個人執業行為相融相通，為文化建設創造良好的內外部環境和市場生態。最後才能形成文化。使行業的價值追求、經營理念、行為規範變為一種習慣，成為從業人員的內心覺醒和自覺行動，成為行業的鮮明標識和共同氣質，最終形成普遍的、自發的價值認同和文化積澱。
同時，與其他行業相比，證券基金行業周期性強，人員流動性大、歸屬感弱、價值取向更加多元。這就需要在文化建設中充分考慮行業特點，堅持問題導向，有的放矢。尤其要抓好三個關鍵環節：一是抓考核激勵。行業機構要切實轉變簡單以業績為導向的經營理念，構建激勵與約束相容、長期與短期兼顧的制度機制，注重有效激勵與問責監督相統一，採用適度拉長考核周期、薪酬遞延發放、員工持股計劃等辦法，建立長周期的考核評價體系和收入分配機制，更鮮明傳導行業文化和價值追求，避免激勵扭曲、行為失範。二是抓選人用人。文化建設是做人的工作，抓好文化建設，根本也在人。要樹立科學的選人用人標準，堅持德才兼備、以德為先，重點把好證券基金機構董監高人員的任職資格關，真正培養和鍛鍊一批道德操守過硬、作風優良、業務精通的高素質金融人才。三是抓職業操守。注重精神引領和文化引導，突出加大職業道德教育在員工培訓、從業資格考試和高管任職資格評定中的權重，把合規、誠信、專業、穩健的理念和要求融入到行業從業人員管理的全過程，築牢珍惜職業聲譽、恪守職業道德的思想防線。
（三）抓兩頭、帶中間，打造健康的行業生態
證券基金行業機構眾多、類型多樣、情況各異，行業文化建設要抓到位、見實效，必須突出分類施策、分類指導，抓好典型示範和後進懲戒，帶動行業生態的根本好轉。證券業協會、基金業協會在這方面要積極主動作為，充分發揮組織、協調、自律、宣傳作用。一是要抓典型、樹標杆。要加大先進典型的評選、宣傳，發揮榜樣的力量，行業協會將在全行業組織評選優秀單位和優秀從業人員，讓道德模範、行業楷模站出來、立起來，形成頗具含金量的行業文化榮譽稱號，讓獲得榮譽稱號的機構和人員在政策上受優待、精神上受尊重，形成人人爭當先進、榮譽創造價值的氛圍。二是要抓制度、立標準。要形成並推廣行業最佳實踐，在認真總結好經驗好做法的基礎上，提煉並固化成為可複製、可推廣的文化建設模式，讓行業機構在對標中找差距、補短板、明方向。三是要抓後進、嚴懲戒。要發揮自律措施在懲戒違法違規、督促合法從業方面的引導和震懾作用，嚴肅通報處理一批市場影響惡劣、嚴重損害行業形象的反面典型，讓違法失信的公司和人員「曝曝光」「露露臉」，強化警示教育。通過兩手抓、兩手硬，促進形成「後進趕先進、中間爭先進、先進更前進」的良好行業生態。
（四）以監管導向加速行業文化形成
行業文化建設應以行業為主，強化自治、自律作用，監管部門要加強政策引導，完善制度機制，形成獎優罰劣的良好氛圍。一是要突出社會責任導向。各證券基金機構要自覺踐行社會責任，在發展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、投資者教育保護等方面加大資源投入和工作力度，做有擔當、有格局、令人尊敬的企業，塑造良好行業形象。針對廣大中小微企業融資難、融資貴的痛點問題，行業機構要充分發揮貼近實體、貼近投資者的優勢，深耕細作，發展一批專業的普惠金融服務機構，成立專門的普惠金融部門，提供高質量的專業服務。二是要與監管分類掛鈎。實施差異化的資格準入，為積極服務國家戰略、履行社會責任、滿足大眾金融需求的行業機構留足空間，給予政策扶持。完善證券基金機構分類評價政策體系，研究設立職業道德與行業文化建設專項指標，強化綜合考核，發揮好差異化監管的導向作用。三是要強化監管硬約束。加大對文化建設薄弱、內部控制失效公司的日常監督檢查，對部分道德風險多發、行業反映強烈、社會影響惡劣的機構和人員開展專項檢查。對嚴重背離行業文化精神的違法違規行為「出重拳」「下狠手」，嚴字當頭，落實「雙罰」與「終生追責」，將嚴重影響行業聲譽形象的「害群之馬」及時清理出行業。
四、堅持用科學的方法全面提升證券基金行業文化建設水平
文化建設是關係證券基金行業健康發展和核心競爭力提升的基礎工程。需要統籌各個方面、各個層次、各個要素，凝聚共識，聚合力量，突出系統性、整體性和協同性，強化對行業經營管理的全方位貫穿、深層次融入，在常抓與抓長上下功夫，在落細、落小、落實上下功夫。
（一）行業文化建設要落地有聲。文化建設不是一件「虛事」，要堅持虛功實做，在行動上見真章、求實效，決不能簡單地喊幾句響亮的口號、出幾本好看的雜誌、搞幾次熱鬧的活動。各行業機構要在戰略層面抓好協同，在業務層面抓好融合，在執行層面抓好落實，要結合公司實際，抓幾件實實在在的事，抓出聲勢、抓出成效。文化建設的成效要體現在經受利益誘惑時仍然堅守職業道德底線，體現在身處浮躁的市場競爭中仍然堅持專業主義精神，體現在經歷高速發展時仍然保持應有定力和清醒頭腦。
（二）行業文化建設要形成特色。行業文化建設不能「四面出擊」，要抓綱帶目，以點帶面，以品牌項目帶動公司文化建設全局。一個公司的文化品牌的形成，要堅持遵循一般規律和體現企業特色相結合，要能夠最大限度地體現全體員工的共同價值追求，要能夠成為引領公司創新發展的精神力量，要真正把文化品牌的影響力轉換為公司的競爭優勢。這樣的公司文化才是有生命力的，也才能真正形成理念認同、價值認同和文化認同。如果每家機構都能形成一個有特色、叫得響的文化品牌，行業文化建設就會呈現出百花齊放、生機勃勃的可喜局面。
（三）行業文化建設要發揮各方合力。「眾人拾柴火焰高」。行業文化建設是資本市場各參與方的共同責任，要充分發揮自治、自律、監管等三方合力，內生動力與外部壓力有機結合，共同建設行業文化，築牢防範道德風險的籬笆。證券基金機構以及上級單位作為第一責任人，要切實擔負建設行業文化、防範道德風險、履行社會義務的主體責任。行業機構上級單位還要承擔推動督導職能，明確時間表、任務書，建立嚴格的內部考核機制。對推動不力、督導不到位的，監管部門要進行階段性約談。自律組織作為行業聯合力量，代表行業共同利益，要充分發揮組織、協調、自律、宣傳作用。監管部門作為「底線防守」力量，要做好制度設計與執行監督，獎優懲劣，樹正氣、揚新風，持續淨化行業環境。
（四）行業文化建設要久久為功。文化建設是一項不容易「出政績」的基礎工程，必須要真認同、下苦功，真抓實幹、持續用力。當前在文化建設方面投點成本、花點心思，可能不會馬上對公司業績帶來改觀，甚至一定程度上還會加大支出，但這項花費是必要的，嚴格說是在補歷史「欠帳」。文化建設功在當下、利在長遠，抓實了，就是生產力；抓細了，就是凝聚力；抓強了，就是戰鬥力。文化的反哺作用是「潤物細無聲」的，只要持之以恆抓下去，必將給行業以持久豐厚的回報。
這次動員大會只是證券基金行業文化建設一個新的起點，證券基金機構、自律組織、監管部門要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習貫徹黨中央國務院加強文化建設的決策部署，戮力同心，攜手並進，努力開創證券基金行業文化建設新格局，用文化的力量引領方向、促進發展、塑造形象，為建設規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐。
2. 中國證券行業文化建設委員會正式成立
https://www.sac.net.cn/ljxh/xhgzdt/201911/t20191121_140721.html
3. 公募基金行業文化建設委員名單
http://www.amac.org.cn/aboutassociation/gyxh_xhdt/xhdt_xhyw/201912/t20191228_4409.html
4. 證券行業文化建設倡議書
https://www.sac.net.cn/tzgg/201911/t20191121_140722.html
證券行業文化建設倡議書
證券行業全體經營機構和從業人員：
良好的企業文化和職業操守是一個企業持續健康發展的根基。證券行業聯通千行百業，牽繫千家百戶，是弘揚社會主義先進文化、踐行以人民為中心發展思想的重要載體。推動行業形成「忠、專、實」的文化底蘊和合規、誠信、專業、穩健的文化理念，是打造規範、透明、開放、有活力、有韌性資本市場的重要支撐。為倡導培育健康行業文化，構建資本市場良好生態，特此倡議如下：
一、堅持依法合規，築牢發展基礎。敬畏市場，合規展業。堅守合規底線，牢樹合規理念，夯實市場發展根基；堅持依法展業，做到全員合規、全線合規，自覺維護市場秩序；堅持合規創造價值，打造良好市場聲譽，切實發揮資本市場「看門人」作用。自覺抵制違法違規行為，堅決不碰監管「紅線」，推動自身專業化發展，推動資本市場規範化建設。
二、堅持誠實守信，恪守職業操守。敬畏法治，忠實履責。堅守契約精神，遵崇法律制度，公平公正對待客戶、合作夥伴、競爭對手及社會公眾等利益相關方；堅持誠信為本，忠於職業操守，規規矩矩做事，踏踏實實做人，真心實意為發行人服務、為投資者服務，自覺抵制欺詐、傳播虛假信息、內幕交易、惡性競爭等行為，切實保護投資者合法權益。
三、堅持專業精神，提升服務能力。敬畏專業，做精主業。提倡專業主義，提升專業能力，堅持守正創新，增強專業化發展「軟實力」；培育工匠精神，增強學習本領，打造專業化服務的核心競爭力；著力提升把加強黨的領導和專業主義精神結合起來的能力，金融服務實體經濟的能力，防範化解金融風險的能力，適應國際化發展的能力，金融機構治理能力。
四、堅持穩健經營，促進健康發展。敬畏風險，尊重規律。完備合規風控體系，強化全面風險管理，堅持底線思維，增強憂患意識，提高風險識別、應對和化解能力，做到資本充足、業務穩健、風險可控。構建完善的治理機制，健全科學的考核機制，探索形成市場化長期性激勵約束機制，努力實現基業長青，打造百年老店。
五、堅持廉潔自律，弘揚清風正氣。加強從業人員職業道德教育，倡導追求高尚道德情操，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和利益觀；著力培育行業廉潔文化，保持清清爽爽、規規矩矩的共事關係、客戶關係，構建「親」「清」新型政商關係，促進形成良好市場生態。自覺抵制行賄受賄、以權謀私、利益輸送等不正當行為，心存紀律規矩，珍惜行業聲譽，始終保持艱苦奮鬥、勤儉節約的優良傳統。
六、牢記社會責任，展現良好形象。堅持金融服務人民美好生活嚮往的初心和使命，堅持金融服務實體經濟的天職和宗旨，深化金融供給側結構性改革，自覺維護國家金融安全，主動融入國家發展戰略，強化社會責任意識，提升行業社會聲譽。堅持義利兼顧，正道直行，發揮專業特長，加強經濟形勢分析研究，合力維護市場健康輿論生態，助力國家精準扶貧和鄉村振興，積極參與社會公益事業，與經濟社會共生共榮、融合發展。
文化凝聚力量，發展成就夢想。讓我們以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，久久為功深耕「忠、專、實」的行業文化底蘊，堅持不懈厚植「合規、誠信、專業、穩健」的行業文化理念，致力於加強資本市場基礎制度，著力打造高質量投資銀行和資產管理機構，不斷提升證券經營機構的適應性、競爭力、普惠性，更好服務我國經濟高質量發展，為實現中華民族偉大復興的中國夢作出應有的貢獻！
中國證券業協會
2019年11月21日
5. 公募基金行業文化建設倡議書
https://baijiahao.baidu.com/s?id=1650938273283035840&wfr=spider&for=pc
2019年11月21日，證券基金行業文化建設動員大會在京召開。會上，中國證券投資基金業協會黨委書記、會長洪磊代表公募基金行業宣讀《公募基金行業文化建設倡議書》，向全行業發出倡議。
致全體公募基金管理人及廣大從業人員：
經過21載砥礪奮鬥，我國公募基金已經成長為服務大眾理財、百姓養老的專業化力量，規範、透明、開放樹立資產管理行業標杆，忠實於持有人利益鑄就公募基金文化底色。在引領資產管理行業發展方向的同時，公募基金為我國資本市場與實體經濟健康發展提供了蓬勃動力。
新時代、新方位、新責任，踏上中華民族偉大復興徵途，服務居民理財、應對人口老齡化、推動創新資本形成、促進經濟高質量發展是公募基金行業不可推卸的社會責任。作為國家治理體系和治理能力現代化建設的重要組成部分，公募基金業要敢於擔當新使命、踐行新要求，勇於自我革命，不斷提升企業自治、行業自律水準，將忠實於投資者最佳利益轉化為全體從業人員的內心信仰，以「合規、誠信、專業、穩健」為中心，鑄造堅不可摧的信義義務行業文化。
中國證券投資基金業協會向行業全體機構和從業人員，發出以下倡議：
一、恪守信託精神，忠實於投資者最佳利益。恪守信義義務，為投資者尋求最佳利益是基金行業生存發展的根基，也是基金行業文化之魂。行業機構和從業人員要始終秉持「受人之託、代人理財」的初心，內建道德準則，外樹行為規範，高標準落實忠實義務和審慎義務。要恪盡忠實之責，從每個崗位和每項業務抓起，清除利益衝突的土壤，堅決反對欺詐、利益輸送、內幕交易等一切不當行為，保證基金管理服務始終服從於投資人最佳利益；要恪盡審慎勤勉之責，像珍惜自己的眼睛一樣珍視基金財產的安全，秉持價值投資理念，建立科學運營流程，提升投資管理專業性，誠心全力管理和守護好基金財產。
二、敬畏法治，築牢自律文化長城。守法合規是一切經營活動的底線，適當性義務是賣者盡責的第一道關口。行業機構和從業人員要敬畏法治，將守法合規意識融進血液、裝進心頭、深入骨髓，嚴守投資者適當性等行業規則底線，絕不觸碰法律和行政監管紅線；要堅持「自律高於他律」行動指南，加強內控要求，強化主動自律、過程自律，積極踐行行業最佳實踐，構築以信用為基礎的自律文化長城，提升全行業的社會公信力。
三、踐行社會責任，引領價值投資。基金業關係億萬家庭幸福和萬千企業成長，堅持責任投資、價值投資是我們義不容辭的使命。行業機構要堅持責任投資，充分關注環境、社會和公司治理責任，推動綠色可持續發展；堅持價值投資，在提升直接融資比重、服務實體經濟、培育經濟增長新動能中發揮更大的積極作用，與企業和中國經濟共同成長。要紮根於新時代中國特色社會主義建設的土壤，確立正確的價值觀和科學的投資理念，構建清晰的發展戰略，靈活的競爭策略，優化治理體系，承擔社會責任，努力建成高效、透明、有活力的現代資產管理行業。
在習近平新時代中國特色社會主義思想指導下，資本市場全面深化改革的號角已吹響。讓我們以《公募基金行業文化建設倡議書》為契機，播撒信託文化基因，用耐心和汗水澆灌基金文化，為子孫後代培育出值得託付的資產管理行業，為未來的中國培育出強勁的金融血脈！
讓我們共同努力！
中國證券投資基金業協會
二零一九年十一月二十一日
6. 中國證監會黨委委員、副主席李超：
證券公司要不斷推進行業文化建設 打造健康行業生態
http://finance.sina.com.cn/roll/2019-12-09/doc-iihnzhfz4719700.shtml
據中國證券業協會12月9日消息，12月6日，中國證券業協會第六屆理事會第十六次會議在北京召開，中國證監會黨委委員、副主席李超出席會議並講話。會議由證券業協會會長、銀河證券董事長陳共炎主持。
李超指出，證券公司作為資本市場重要的中介機構，要客觀、準確地認識資本市場在經濟金融中的地位，不斷推進行業文化建設，提升公司內部約束力，持續加強中介機構能力建設，打造健康的行業生態，更好地發揮資本市場在優化資源配置、發展直接融資、推動產業結構調整升級等方面的作用。
本次會議傳達了證監會黨委書記、主席易會滿12月2日在證券業協會調研講話精神，聽取了協會黨委書記、執行副會長安青松關於《證券業協會近期工作情況及下一步工作安排的報告》以及協會黨委委員、副會長孟宥慈關於《2020年證券行業文化建設工作安排（討論稿）》。會議還邀請證監會機構部有關負責同志就全面深化資本市場改革、提升中介機構能力作了專題政策解讀。
下一步，協會將進一步把握「自律、服務、傳導」定位，積極履行職能職責，推動行業不斷提升轉型能力、創新能力、風控能力，圍繞全面深化資本市場改革中心工作，積極貢獻自身力量，推進改善資本市場生態，促進行業高質量發展。
7. 中國證券業協會黨委書記、執行副會長安青松：
久久為功推進證券行業文化建設（2020年6月1日）
http://finance.ifeng.com/c/7wwQD7unEMX
證券行業文化是中國特色社會主義先進文化的重要構成，也是證券行業「軟實力」和核心競爭力的重要體現。中國證監會主席易會滿在2019年11月舉辦的證券基金行業文化建設動員大會上指出，行業文化是價值觀、風險觀、發展觀的綜合體現，必須堅持正確的發展方向，持續積澱和涵養行業生態。推動證券業高質量發展，必須守正篤實加快推進證券業文化建設，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領、精神支撐和制度基礎。
一、證券行業文化的內涵與機理
行業文化是行業全體成員的共同價值觀和行為規範的集體信念。行業文化包括精神文化、制度文化、行為文化、物質文化四個層級。
廣義的證券行業文化是指在一定的歷史環境下，證券市場主體，包括證券發行人、證券投資者、證券中介機構、自律性組織、監管機構以及證券行業媒體等所有證券活動參與者在證券市場活動中逐漸形成的精神文化、制度文化、行為文化、物質文化的總和。由於證券公司在證券活動中發揮著重要的樞紐作用，因此，狹義的證券行業文化也特指證券公司的共性文化。證券行業文化是建立在證券公司個性文化基礎上的共性文化，反映證券行業共同的價值觀、風險觀、發展觀，具有普適性、普惠性和普遍性。
證券行業的精神文化涵蓋行業核心價值觀、行業目標、使命責任、共同願景，以及行業所倡導的證券公司經營理念等內容。證券行業的制度文化是證券發行、交易、登記、結算、自律、監管等方面的法律法規、業務規範和自律規則等，並從有形的制度中抽象為無形的文化，以及行為主體對制度的認同，對制度內化於心的表象。證券行業的行為文化是從業人員參與證券市場活動的具體行為表現，是行業精神文化的外化於行，同時也是行業物質文化與制度文化的動態體現。證券行業的物質文化是指證券公司在提供產品、服務、投資者適當管理與服務等工作中，所展現的歸屬行業文化的價值觀、風險觀、發展觀。
首先，證券行業文化具有指導性，其所倡導的價值導向、經營理念、發展宗旨、制度原則，代表行業的性質、共識和方向，並得到全體證券公司的普遍認同和原則遵循，促進構建良好市場生態。其次，證券行業文化具有傳導性，在行業文化引導下，各家證券公司形成的各具特色的個性企業文化，以及各家證券公司文化建設的成果與創新，不斷豐富著證券行業文化的內涵與實踐，二者相輔相成，相得益彰。最後，行業文化建設具有實踐性，注重以長期視角引導證券公司建立內部人文化，並在實踐中引導形成連貫性、平衡性和持續性的價值觀，並強調工作原則和價值觀是一系列具體的指南，使每個人都能看懂、遵循和踐行，能夠清晰地呈現附加值，推動行業厚植使命、責任、理性、聲譽的文化基因。
二、堅持證券行業文化建設的正確方向
文化建設是資本市場健康發展的支柱，也是證券公司行穩致遠的立身之本。建設行業文化必須堅持正確的方向，從大局著眼，從小事抓起，常抓不懈，馳而不息，久久為功。
（一）文化建設方向必須緊扣新時代金融核心任務，聚焦高質量發展目標。服務實體經濟、貫徹新發展理念、防範金融風險是新時代金融工作的核心任務，也是證券行業文化建設的靶向目標。
一是牢固樹立服務實體經濟的價值觀，克服脫實向虛、自我服務傾向。隨著金融創新和金融自由化在全球範圍內的擴張，經濟「金融化」和「類金融化」趨勢日益顯現。證券行業創新發展必須回歸本源、優化結構，一切經營活動以服務實體經濟為出發點，堅持市場導向引導儲蓄轉化為有效投資，促進實體經濟、科技創新、現代金融、人力資源協同發展，促進形成金融與實體經濟的良性循環、金融體系內部的良性循環，不斷增強服務實體經濟能力。
二是牢固樹立以貫徹新發展理念為中心任務的發展觀，克服急功近利、投機取巧文化。當前我國經濟已由高速增長階段轉入高質量發展階段，健全具有高度適應性、競爭力和普惠性的現代金融體系，是國家治理體系和能力現代化的重要內容。證券行業必須因時而變，因勢利導，轉變發展觀念，全面貫徹新發展理念，增強行業發展的適應性，以創新發展解決發展動力問題，以協調發展解決發展不平衡問題，以綠色發展解決可持續發展問題，以開放發展提升競爭力，以共享發展增強普惠性。
三是牢固樹立以防範金融風險為首要任務的風險觀，切實防止道德風險釀成系統性風險。道德風險形成於從業人員的心理活動，觸發從業人員背離道德標準而滿足個人利益需求的行為，具有隱蔽性、破壞性、複雜性和長期性等特徵，其影響機制貫穿於金融活動的各個領域，具有較強的外部性和高度的傳染性，一旦發生輕則導致公司受到監管處罰、聲譽受損或資產流失，重則擾亂市場秩序或社會秩序，威脅國家金融安全和經濟穩定。
（二）弘揚「合規、誠信、專業、穩健」的行業文化，打造高質量投資銀行和財富管理機構。
易會滿在行業文化建設動員大會上提出，逐步打造「合規、誠信、專業、穩健」的行業文化。這八個字的目標既有傳承也有創新，既是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求，也是證券行業高質量發展的內在要求，對全行業文化建設具有重要的引導作用。堅守合規底線，證券公司作為資本市場的「看門人」，一切經營活動必須以符合法律法規、監管規定作為第一準繩，堅持以合規創造價值，以合規贏得市場信任、客戶信任、投資者信任。堅守誠信義務，證券公司是促進資本形成的信用中介，誠實守信是基本的職業道德和重要的聲譽資本，必須慎獨慎微，從一點一滴中維護良好誠信記錄，從一言一行之中積澱忠實誠信文化，以誠信提升市場信用、專業聲譽。堅持專業特色，專業是行業機構安身立命之本，培養專業精神和專業主義，提升專業附加值是證券公司核心競爭力之所在。堅持穩健經營，金融是經營風險的行業，必須把穩健作為行業的經營底色和鮮明特質，始終保持資本穩健，流動性充足，業務發展與管理能力相匹配，以穩中求進才能鑄造「永勝」輝煌。
（三）發揮好自律組織的傳導作用，以文化建設提升監管前瞻性。
金融危機帶給監管部門的重要啟示之一，就是要提高監管的前瞻性。2008年國際金融危機之後，歐美各國金融監管當局反思認為，潛在的問題往往來源於金融機構的業務模式與戰略，以及金融機構的行為及其內部文化，但是相比界定一家金融機構的合規程度而言，對金融機構公司治理的有效性、發展戰略的脆弱性及其企業行為、文化進行客觀描述更加困難。以往行之有效的審計式監管聚焦於形式合規和細節化的財務和風險報告，對這些潛在的問題卻無能為力，要阻止發生嚴重的金融危機，必須增強監管前瞻性，即加強對金融機構治理結構、發展戰略、業務模式、行為與文化的分析判斷。加強行業文化建設是增強監管前瞻性的基礎，在這方面發揮自律組織的傳導作用尤為重要。在監管部門指導下，行業自律組織探索建立一套以公司治理、發展戰略、業務模式、行為與文化為目標的綜合評估機制，考察相關目標與公司價值觀、風險觀、發展觀的關聯度、契合度與偏離度，並借鑑荷蘭中央銀行提出的《穩健文化七要素》，全面考量目標主體是否權衡利益平衡行事、行為是否具有一致性、內部管理的開放性、決策過程的透明度、榜樣示範性、制度實用性、問責執行力。同時，健全誠信體系、聲譽管理體系、社會責任評價體系，完善市場聲譽激勵與約束機制，激發行業加強文化建設的動力和活力，促進提升監管前瞻性，增強防範金融風險的監管能力。
三、推動證券行業文化建設的生動實踐
我國證券行業經過30多年的持續發展，在砥礪前行中不斷厚植髮展力量和文化基因，初步形成具有中國特色的證券行業文化。整體來看，與證券行業規模、資本實力、利潤水平等「硬指標」的快速增長相比，行業文化的「軟實力」發展相對滯後，與業務經營發展不平衡、不協調的問題十分突出。主要表現在健康的投資者文化和內部人文化缺失、合規誠信意識不強、違法違規行為屢禁不止等方面，難以適應新時代建設規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場的要求。
為推動行業文化建設和道德風險防範工作，2019年10月證監會發布的《建設證券基金行業文化、防範道德風險工作綱要》，拉開推進證券行業文化建設序幕。證券業協會作為法定證券行業自律性組織，切實把推動行業文化建設，作為履行《證券法》賦予職責的重要內容，融入到組織開展證券行業誠信建設、督促證券行業履行社會責任之中，按照《工作綱要》部署，積極推動證券行業文化建設的生動實踐。11月舉辦證券基金行業文化建設動員大會，易會滿出席並發表動員講話。會上協會發出倡議書，號召行業堅持不懈踐行「合規、誠信、專業、穩健」的行業文化理念，久久為功厚植「忠、專、實」的行業文化底蘊，更好服務我國經濟的高質量發展。12月向行業發送了《關於報送證券公司文化建設配套制度和改進計劃的通知》，要求各證券公司結合自身特點和實際，從公司治理、發展戰略、業務協同、倡導宣傳、聲譽管理和社會責任等方面，研究提出本公司文化理念，制定文化建設配套制度和改進計劃，向協會報送並向社會公布。目前，按合併口徑共有112家證券公司及資管公司在協會網站公布了《文化建設配套制度和改進計劃》，引起市場各方熱議熱評，關注行業文化建設蔚然成風。
2020年是證券行業文化建設工作的試點落地期，協會將積極發揮行業自律組織的引導作用，圍繞深化金融供給側結構性改革工作總目標，紮實推動證券行業文化建設。在具體工作中，協會將堅持目標導向、結果導向，通過完善行業文化建設自律規則體系、加強行業文化建設引導工作、持續加強職業道德教育和後期培訓、完善會員誠信信息管理、加大行業文化建設宣傳引導、推動證券公司加強文化建設和從業人員道德風險防控等一系列措施，推動行業文化建設工作落地生根，服務打造高質量投資銀行和資產管理機構，更好服務我國經濟高質量發展。在推動行業文化建設中，注重把握好四方面的關係：
一是行業文化建設與公司文化建設的關係。行業文化是建立在證券公司文化基礎上的共性文化，反映行業共同的價值觀、發展觀、風險觀，各家證券公司因由不同的歷史沿革、經營風格和文化積澱，形成各具特色的個性化的公司文化，行業協會主要是研究、推動具有共性的行業文化，尊重、引導而不是替代個性化的公司文化建設。
二是公司治理與文化建設的關係。文化建設是公司發展戰略的重要內容，也是公司治理原則和目標題中應有之義，推動文化建設是公司治理的重要工作方向和內容，公司治理有效性主要體現在公司文化、發展戰略、發展方式有機融合，並形成可持續發展的「軟實力」和核心競爭力。
三是公司文化建設和從業人員自律管理的關係。公司文化是員工集體人格的集中反應，公司文化建設歸根結底是員工的道德培養和素質建設，新實施的《證券法》賦予了行業協會對證券從業人員的自律管理職能，推動文化建設要以從業人員自律規範為抓手，切實增強從業人員敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險的意識，形成聲譽約束、誠信約束、道德約束。
四是自律管理的底線要求和最佳實踐的關係。協會在制定行業業務規範和自律規則時，要加強提升職業操守和專業能力的制度供給，注重價值引領、道德示範、最佳實踐倡導。在完善行業文化建設自律規則體系的基礎上，通過組織公司治理與文化建設最佳實踐評估、樹立道德模範和行業楷模，形成「抓兩頭，帶中間」的工作機制，促進整體提高行業文化建設水平，提升文化建設工作的實效性。
在推動證券行業文化建設的同時，協會按照證監會黨委提出的建設「有理念、有機制、有載體、有品牌」的監管文化要求，務實推進自身文化建設，通過加強政治建設、思想建設、作風建設、專業建設四方面共同作用，著力打造忠誠、務實、專業、廉潔的自律性組織，塑造忠誠擔當、踏實幹事、專業為本、風清氣正的組織文化、團隊精神、工作氛圍、人際關係，圍繞四個結合著力推進文化建設：一是與人的建設相結合，堅持以人為本，人人參與，促進人的全面發展；二是與歷史文化相結合，尊重歷史文化積澱，深挖協會文化基因，提煉協會文化因子，形成協會特色文化傳承；三是與專業建設相結合，培養專業精神和專業標兵，推動學習型組織建設，激發乾部員工學習專業、尊崇專業、按專業主義幹事創業的活力；四是與黨建活動相結合，在文化培養中加強黨性修養，在文化傳承中加強黨史國史教育，以文化建設促進提升協會黨的建設質量。（本文來源上海證券交易所內刊《上交所》2020年第2期）
8.銀河證券董事長陳共炎：加快行業文化建設正當其時
http://finance.sina.com.cn/stock/relnews/cn/2020-01-21/doc-iihnzahk5473785.shtml
從綜治規範到改革創新，再到深化開放，我國證券行業在20多年的改革歷程中不斷鞏固發展基礎、壯大生長力量，實現了跨越式變革。在資本市場全面深化改革的新歷史背景下，加快文化建設、提升軟實力和核心競爭力成為了證券行業待解答，也是必須解答好的新課題。
銀河證券董事長陳共炎是證券行業20多年發展歷程的見證者、親歷者，也是行業規範創新、改革開放的推動者、參與者。在他看來，經過前期發展，我國證券行業的資本實力、服務範圍、服務能力都顯著提高，發展中積累的問題到了需要解決的時候。「行業文化建設是打造國際一流投行的必要條件，現階段提出加快推進行業文化建設正當其時。」陳共炎說。
去年11月，證券基金行業文化建設動員大會召開。這是證監會首次系統性地針對證券基金行業文化建設作出詳細部署。會議召開後，銀河證券迅速響應，在證券行業內率先推出《企業文化建設發展戰略規劃（2019-2022）》，將文化建設嵌入各個業務條線和公司經營的全流程。
陳共炎近日接受專訪，詳細介紹了他對證券行業文化建設的理解，以及銀河證券在推動文化建設方面的實踐。他說，文化建設可以提升券商管理的精細化程度，變被動管理為主動管理，結合貫徹落實新證券法，可以增強券商的責任和擔當意識。他也提醒，文化建設要避免形式主義、避免「責任綁架」，要容許差異化。「想要打造百年老店，缺少讓大家廣泛接受的文化理念作支撐，是很難成功的。」陳共炎說。
加快行業文化建設正當其時
去年11月，證券基金行業文化建設動員大會在京召開，現任中國證券業協會會長的陳共炎在大會上宣讀了行業文化建設倡議書。此次會議是證監會就證券基金行業文化建設召開的首個全系統會議，也是監管部門首次系統性針對證券基金行業文化和軟實力建設作出詳細部署。
證監會主要負責人在會上發表了題為《加快行業文化建設優化行業發展生態著力提升證券基金機構軟實力和核心競爭力》的講話，對證券基金行業文化建設的內涵、面臨的問題、工作思路、重點任務及監管要求作出全面闡述。
陳共炎表示，文化建設在證券公司發展的各個歷史時期都很重要，但之前十餘年，行業面臨的主要矛盾在於規範化、紮實基礎、創新發展。近年來，證券公司託管、結算、交易、櫃檯市場等功能都已經完善，資本實力、服務範圍、服務能力顯著提高，行業經過綜合治理和規範發展積累了行之有效的風險管理經驗。發展中遇到的問題也到了必須解決的時候，當前時期提出加快行業文化建設可謂正當其時。要打造國際一流投行，文化建設也是一項必要條件。
證券基金行業文化建設動員大會上，證監會提出了適度拉長考核周期、薪酬遞延發放、推行員工持股計劃，建立長周期的考核評價體系和收入分配機制；完善證券基金機構分類評價政策體系，研究設立職業道德與行業文化建設專項指標等政策部署。
就此，陳共炎表示，紮實有效的政策舉措是證券行業文化建設的抓手。將激勵約束機制納入文化建設範疇，有助於證券行業變短期激勵為長期激勵；將文化建設納入券商分類評價指標，則可促使證券公司實實在在地推動文化建設，而不是將工作停留於表面。
他還談到，銀河證券正探索建立各業務條線發展風險基金，「閒時備、忙時用」，平抑行業經營波動產生的風險，這樣就可以將責任與分配相結合，有利於增強員工的責任意識。
文化建設將推動券商實現精細化管理
作為頭部券商的掌門人，陳共炎認為，隨著行業文化建設的推進，證券公司將更好地改變目前粗放管理、被動管理的模式，大大提升公司經營管理的精細化程度。在此基礎上，證券行業的責任意識、擔當意識，證券從業人員的職業道德、執業水平和精氣神都將得到提升。
在他看來，證券公司管理較為普遍地存在兩個問題：一是管理呈現「片塊化」，以條線管理為主，系統化管理並不到位。二是以被動性、適應性管理為主，管理的目標往往是適應行業監管的底線要求。
「加快行業文化建設，要求證券公司將文化建設嵌入各項公司制度，這將對實現精細化管理起到很好的推動作用，增強券商管理的主動性、系統性。」陳共炎說。
去年，銀河證券在公司內部開展了為期3個月的責任意識教育，教育主題包括「我的崗位我盡責、你的業務我協同」「反洗錢」，以及「增強內控機制建設」。通過責任意識教育，銀河證券督促全員更好踐行「不碰紅線，不踩灰色地帶，不打擦邊球，違紀違規責任必究」的「三不一究原則」。
陳共炎向記者表示，行業文化建設加快推進的背景下，券商的責任意識被提到了空前的高度，銀河證券的責任意識教育與行業文化建設所強調的責任建設一脈相連。
盡職責，才能勇擔當。他說，推進行業文化建設將促進增強國有證券機構的擔當意識。此前，國有證券經營機構在價值觀、發展目標等方面與一般證券機構沒有太大差異。近幾年，國有證券經營機構在推動文化建設方面逐步發力，差異也開始顯現。「文化建設對企業的擔當意識、使命感能起到很好的推動作用，它會重塑企業、特別是國有證券機構的價值觀。」
文化建設要力戒形式主義
允許差異化發展
在肯定文化建設作用的同時，陳共炎也表示，加快文化建設不能搞一陣風、一刀切，要避免形式主義，允許不同的證券公司實現差異化發展。
「文化建設首先不能搞成形式主義，而是要有抓手、有實際舉措，並將這些舉措嵌入券商內部制度。銀河證券開展3個月的主題教育，就是希望把文化嵌入制度，力戒形式主義，將工作做實做深做細。」他表示。
陳共炎還談到，文化建設要儘量避免「責任綁架」。決策層提出，要加強證券行業的責任追究力度，這其中需要更進一步科學、合理地進行責任認定。例如，投行項目盡調不盡責，可能會造成個人「綁架」法人，發行人「綁架」中介機構，應當擔責的盡調人員卻責任有限。這樣容易導致「責任轉移」，進而造成責任認定困難和追責不到位。
另外，陳共炎還特別表示，每個證券公司都有特點，文化建設也要容許差異化，不能做成一套模式、搞一刀切，不應要求整齊劃一。「文化有競爭，有差異，有比較，才有生命力。」
銀河證券制定了「創新、合規、服務、協同」的企業文化價值觀，陳共炎就此表示，這8個字就是銀河證券在現階段最貼合公司經營發展實際、最具獨特性的文化概括。
他說，銀河證券是一家老牌券商，發展的規範性很強，但是創新動能有所不足，是現階段公司發展的短板。因此，銀河證券將創新放在企業文化建設目標的首位。從宏觀經濟的發展趨向看，雙創是國家戰略，經濟發展也強調創新，國有金融機構理應承接這一新的發展理念。合規是證券公司的生命底線，銀河證券始終堅持一切經營活動以符合法律法規、監管規定為第一準繩。
「客觀上講，銀河證券對客戶的服務、對區域經濟的服務，對實體經濟的服務水平都還有提升空間，未來要打造百年老店，也必須提高服務意識、提升服務水平，把服務做深、做細。」陳共炎表示，之所以提出協同，是因為此前公司不同業務條線之間的協作較少，內部形不成合力。下一步，銀河證券希望在合規基礎上著力加強業務條線之間的協同，通過協同提高整體服務能力。
此外，陳共炎還特別表示，證券公司的文化建設應當是一個動態調整的過程，不僅不同券商之間的文化應當有所不同，同一企業在不同時期的文化也應當因時制宜、因地制宜。
9. 華泰證券董事長周易：鍛造「科技賦能+創新進取」文化基因
http://wap.stcn.com/dzb/2019-12-09/1400834.htm
「以『合規、誠信、專業、穩健』為核心的行業文化，正是我們能夠仰賴的方向與堅守。」華泰證券董事長周易表示，面對紛繁複雜的變化，唯有明確每個從業人員的共同價值觀和行為準則，行業才能處變而不亂、行久而愈堅。
文化驅動前行的源動力
11月21日，證監會主席易會滿在證券基金行業文化建設動員大會上的講話，闡明了新時代證券行業文化的核心理念和內涵。中國證券業協會同日發布的《證券行業文化建設倡議書》則首次為行業全體經營機構和從業人員廓清了文化建設的努力方向。這是證券行業發展30多年來，首次將文化建設放到引領行業健康發展的戰略高度。
華泰證券28年的發展歷程充分彰顯了文化的力量。在周易看來，文化已經成為驅動公司前行、跨越的源動力。尤其隨著公司從本土走向國際，吸引了越來越多不同文化背景的人才加入。為此公司賦予「高效、誠信、穩健、創新」的核心價值觀以新的內涵，提煉出「開放、包容、創新、奮鬥、擔當」的企業文化，讓逾9000名員工從「被管理」走向「有共識」，讓科技賦能、創新進取的品牌形象日益鮮明。
2015年華泰證券H股上市和2016年收購美國領先的統包資產管理平臺AssetMark以來，華泰證券步入了開放化和國際化發展的新階段。今年，華泰證券更是通過滬倫通機制登陸倫交所，其境外子公司AssetMark成功分拆上市，成為國內首家在上海、香港和倫敦三地上市的金融機構，建立起中國內地和香港、美國聯動的發展格局。
文化建設從根本來說是「人」的建設。為更好地適應國際化發展，華泰證券致力於營造開放、包容的文化氛圍，大力盤活用人機制，擴大選人用人視野。「去年以來，我們通過『走出溫室』大討論，鼓勵所有員工為公司發聲，共同思考新的未來發展方向。」據周易介紹，公司一方面吸納更多國際化和複合背景的高素質人才加入，在海外頂尖高校開展校園招聘，同時注重從基層和業務一線選拔幹部，堅決摒棄論資排輩，給優秀年輕人才更大的舞臺空間；另一方面，公司也明確容錯糾錯機制，用心傾聽多元聲音，為勇於創新、敢於擔當的行為營造有利的環境氛圍。而境內外不同文化背景員工的常態化交流互動，也無疑大大豐富了公司的文化內涵。
科技、創新重塑文化基因
「合規、誠信、專業、穩健」，這是易會滿日前在講話中為券業文化建設提出的八字目標。華泰證券積極發揮所長，藉助金融科技的力量，落實這八字目標。
周易告訴證券時報記者，華泰證券始終堅守「合規是底線，風控是能力」的發展理念，通過實施標準化、數位化管理，推動全員把合規意識培養成職業習慣，著力將穩健的企業文化深化成面向未來的核心能力。例如華泰證券研發先進的投顧理財服務「雲平臺」，在支持投顧高效展業的同時，從任務管理、過程管理、服務留痕三方面，切實推動可指導、可追溯、可還原的財富管理合規展業。公司還自主開發了信用分析管理系統，全面內嵌到固定收益、資產管理、融資融券等業務條線的工作流中，打造一流的信用資產風險管理平臺和信用資產交易平臺。
此外，華泰證券還建立了集「項目體系、課程體系、講師體系、雲端體系」四維一體的完整培訓體系及實施系統，切實提高培訓的系統性、針對性和實戰性，並重視用數位化手段進一步打磨專業。2014年開始，華泰證券在業內率先上線投行電子工作底稿系統，切實推動投行工作全流程、標準化管理，以及對項目組執業情況的全過程有效監督，並實現了與科創板全流程電子化審核的高效對接。目前投行工作底稿全面電子化已經在全行業正式推廣。
十多年來，華泰證券矢志不渝地打造金融科技的核心能力，科技創新的基因已經深深植入公司文化的各個維度。周易表示，「今年是公司全面數位化轉型元年，我們鼓勵各部門、各業務線從思想理念、組織架構、運營模式多個層面著手，推動轉型落地，讓科技從後臺支撐走向驅動和賦能業務發展」。
2018年，華泰證券IT人員目前已超過800人，具有國內外知名科技機構背景的員工越來越多。今年以來，公司舉辦了多場科技博覽會，全面展示自主開發的行情服務系統、投資交易智能系統等近20項前沿數字產品。不久前，公司數位化創新實驗室發起的2019創新創意大賽吸引了逾1000人次參加，超過4000人參與項目評選，優秀創新項目後續也將持續落地。
文化融入經營提升軟實力
華泰證券始終堅持黨的建設對企業文化建設的引領，不斷提振全體員工徵戰市場的「精氣神」。周易表示，「華泰證券始終堅信，有責任有擔當，方能走得更高更遠。作為國有大型上市證券公司，要自覺擁有不負時代、不辱使命的責任擔當和家國情懷，用專業能力更好地履行社會責任。」
自2012年開始，華泰證券投行業務就堅定推行行業定位，主動放棄對項目數量和業務規模的一味追求，著力聚焦於TMT、大健康等新興產業和綠色經濟領域，在科創板業務領域也躋身行業最前列。
據介紹，華泰證券接下來將在四方面大力加強文化建設：
一是明確制度機制，將文化建設要求制度化嵌入到業務、管理全流程，抓好選人用人、考核激勵及職業操守等關鍵環節。
二是凸顯文化特色，切實將科技賦能、創新進取的文化特色與品牌形象融入到各項細節中，將文化品牌轉化為競爭優勢。
三是更好履行社會責任，踐行ESG（環境、社會和公司治理）理念，用專業實力積極開展普惠金融、綠色金融、金融扶貧，紮實推進「益心華泰」公益項目。
四是積極向國內外同業及跨業先進機構學習文化建設的經驗和做法，互學互鑑。華泰證券將在文化建設的落地、做實、做細上下功夫，讓先進的文化真正融入經營發展的血脈，成為提升公司軟實力和打造核心競爭力的源動力。