來源：藍鯨財經
近日，據江蘇證監局網站消息，華泰證券近期被採取出具警示函措施 。
11月24日，江蘇證監局公布關於對華泰證券採取出具警示函措施的決定顯示，經查，華泰證券2019年8月存在重大信息安全事件未報告。上述行為違反了《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》(證監會公告〔2012〕46號)第十一條、第十六條，以及《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(證監會令第152號)第五十四條的相關規定。
《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》(證監會公告〔2012〕46號)，第十一條規定中提到，重大事件是指對投資者合法權益造成嚴重損害或者對證券期貨市場造成嚴重影響的信息安全事件。例如，證券交易所交易、通信、行情發布系統中斷達到10分鐘以上。
第十六條規定中提到，核心機構和經營機構應當建立信息安全應急處置機制，及時處置信息安全事件，儘快恢復信息系統的正常運行，保護事件現場和相關證據。
值得一提的是，這已不是今年以來華泰證券在地方上第一次被警示。
今年3月份，華泰證券深圳紅荔路證券營業部因為未能審慎核查交易異常預警的關聯客戶，以及未能及時上報重大異常行為的原因，被深圳證監局採取出具警示函行政監管措施的決定。
另外，據央行網站2月14日發布消息，因存在未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告以及與身份不明的客戶進行交易等違法行為，華泰證券及四名相關負責人被央行罰款合計1027萬元。
據了解，這也是目前央行針對券商反洗錢工作不到位開出的最大金額的罰單。
官網信息顯示，華泰證券成立於1991年，2010年2月26日A股在上交所掛牌；2015年6月1日H股在港交所掛牌易；2019年6月17日，全球存託憑證在倫敦證交所上市，成為首家按滬倫通業務機制登陸倫交所的中國公司。
根據中國證監會公布2020年證券公司分類結果顯示，華泰證券為AA級別。
從華泰證券披露的2020年三季報來看，公司前三季度實現營業總收入243.4億，同比增長37.1%；實現歸母淨利潤88.4億，同比增長37.2%；每股收益為0.98元。報告期內，公司淨利率為36.7%，基本維持上年同期水平。（藍鯨資本 王曉楠 wangxiaonan@lanjinger.com）