[發行]太極股份(002368)首次公開發行股票招股意向書

[發行]太極股份(002368)首次公開發行股票招股意向書

時間：2010年02月10日 11:08:12&nbsp中財網

太極計算機股份有限公司

首次公開發行股票招股意向書

本次發行概況

發行股票類型 人民幣普通股

發行股數 2,500 萬股

每股面值 1 元/股

每股發行價格 【 】元/股

預計發行日期 2010 年3 月2 日

擬上市證券交易所 深圳證券交易所

發行後總股本 9,878.92 萬股

1、控股股東十五所承諾：自本公司股票上市之日起三十

六個月內，不轉讓或者委託他人管理其已直接和間接持

有的公司股份，也不由公司回購該部分股份；

2、本公司 112 名自然人股東承諾：自公司股票上市之日

起 12 個月內不轉讓或者委託他人管理其持有的公司股本次發行前股東所持股份 份，也不由公司回購該部分股份。其他鎖定期承諾，按流通限制及股東對所持股 照深圳交易所的相關規定執行。

份自願鎖定的承諾 3、作為公司董事、監事及高級管理人員，劉淮松、劉曉

薇、柴永茂、王亞峰、何丹、汪新、馮國寬、王新忠、

申龍哲、許詩軍、李華鋒、鄭激運還承諾：除前述鎖定

期外，在其任職期間每年轉讓的股份不超過其所持有公

司股份總數的25%；離職後半年內，不轉讓其所持有的公

司股份。

保薦人（主承銷商） 招商證券股份有限公司

招股意向書籤署日期 2010 年2 月2 日

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發行人聲明

發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書及其摘要中財務會計資料真實、完整。

中國證監會、其他政府部門對本次發行所做的任何決定或意見，均不表明其對發行人股票的價值或投資者的收益作出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。

根據《證券法》的規定，股票依法發行後，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應諮詢自己的股票經紀人、律師、會計師或其他專業顧問。

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重大事項提示

本公司特別提醒投資者注意本公司及本次發行的以下事項和風險：一、股份限制流通及自願鎖定承諾

本次發行前公司總股本 7,378.92 萬股，本次擬發行 2,500 萬股，發行後總股本9,878.92 萬股，上述股份均為流通股。本公司控股股東中國電子科技集團公司第十五研究所承諾：自公司股票上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委託他人管理其本次發行前持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。除中國電子科技集團公司第十五研究所以外的其他股東均分別承諾：自公司股票上市之日起一年內，不轉讓或者委託他人管理其本次發行前持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。本公司現任董事、監事或高級管理人員的自然人股東還承諾：除前述公司股票上市之日起十二個月鎖定期外，在其任職期間每年轉讓的股份不超過其持有本公司股份總數的百分之二十五，並且在離職後六個月內不轉讓其所持有的本公司的股份。二、本次發行前未分配利潤處理

根據本公司股東大會決議，本公司對 2007 年 12 月 31 日的未分配利潤實施每股0.3 元的利潤分配。如果本次公開發行股票成功，則上述利潤分配後的發行前滾存利潤，由本次發行後的新老股東按照發行後股權比例共享。三、十五所轉持部分國有股充實全國社會保障基金的情況

根據《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》的有關規定和國務院國有資產監督管理委員會《關於上海華訊網絡系統股份有限公司

等四家擬上市公司國有股轉持有關問題的批覆》（國資產權[2009]1002 號），發行人國有股東十五所將於發行人首次公開發行股票並上市時，將持有的公司250

萬國有股（或者按實際發行股份數量的10%）轉由全國社會保障基金理事會持有。四、本公司特別提醒投資者注意「風險因素」中的下列風險

（一）市場風險

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國內軟體與信息服務行業是一個完全競爭的市場，與國家產業政策的大力扶持和軟體行業的良好發展前景相適應，國內眾多公司紛紛拓展軟體行業業務，

2009 年列入國家工業和信息化部統計報表的軟體企業已達 15,952 家，行業集中度相對較低，國內市場競爭較為激烈。另一方面，我國加入世界貿易組織（WTO ）後，國外軟體公司憑藉其技術和資金優勢，在競爭的廣度和深度上對國內軟體企業造成一定的衝擊。因此，在國內市場本公司面臨著來自國內、國外的競爭壓力，存在現有產品及服務市場競爭加劇的風險。

本公司在政府、公共事業、金融、能源等行業市場上有相當的競爭優勢，這些行業具有國家重點支持、信息化建設投入力度大等特點，但若這些行業本身的發展受國家政策、需求偏好、市場競爭等因素的影響而出現波動，其對信息化建設的資金投入量必將隨之發生變化，從而對本公司的業務帶來不利影響。

（二）財務風險

1、應收帳款發生壞帳的風險

隨著業務的擴張本公司應收帳款金額增長較快，應收帳款佔總資產的比例較

大。截至 2009 年 12 月31 日，應收帳款金額為34,053.58 萬元，佔總資產的比例為35.84%。應收帳款增長較快且佔資產總額比列較高，佔用了公司較多的營運資金，若主要債務人行業景氣程度或其自身財務狀況惡化將導致本公司應收帳款難以收回發生壞帳，從而給公司帶來較大的經營風險。

本公司主要債務人為政府機關、事業單位、金融、能源等大型企業，資信良好、實力雄厚，與本公司有著長期的合作關係，應收帳款回收具有較強的保障。在銷售過程中本公司非常重視應收帳款的回收和風險控制，應收帳款的監督及催款執行力度較大，報告期內未發生任何壞帳損失。

2、經營性應付項目比例偏大導致的風險

本公司的債務結構以流動負債為主，其中流動負債主要為經營性應付項目。具體情況見下表：

預收帳款 應付帳款 合計

項目

金額（萬元） 金額（萬元） 金額（萬元） 佔流動負債比例

2007 年末 29,966.86 11,255.04 41,221.90 87.25%

2008 年末 33,476.42 14,086.63 47,563.06 87.72%

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2009 年末 43,962.74 18,194.62 62,157.36 88.78%

在業務開展過程中，本公司會在取得供應商提供的材料、設備一定時間後支付款項；另外，由於本公司主營業務合同金額較大，客戶一般會提前支付預付款項。報告期內本公司業務規模快速擴大，上述應付帳款及預收帳款等經營性應付項目數額也相應快速增加，佔流動負債比例快速提高。

經營性應付項目比例較大形成了本公司流動比例偏低、資產負債率高的財務結構，給公司造成了一定的短期償債壓力。但由於預收帳款並不需要以現金即時支付，僅需按照項目進度用公司產品及服務償付，並未增加本公司短期償付的負債總額，因此，本公司短期償債風險較小。

經營性應付項目提供了本公司主要的流動資金來源，這種資金來源具有無需支付利息費用的優點，可以降低公司的資金成本，但帶來了以下風險：

一是客戶預付款均有一定時間限制且期限較短，不能用於企業長期的資金規劃。若市場競爭加劇，本公司取得的客戶預付款大幅減少，公司將面臨較大的資金周轉壓力。

二是經營性應付項目存在債權人數量大、分散、難於管理的缺點，容易導致債務糾紛，而上述經營性應付項目的產生基礎是本公司的日常業務，一旦發生糾紛，對本公司的日常經營必然產生不利影響。

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三、發行人股本形成及變化和重大資產重組情況.......................34

四、發行人歷次驗資情況及發起人投入資產的計量屬性.................58

五、發行人的股權及組織結構圖.....................................59

六、發行人控股、參股公司情況.....................................62

七、發行人主要股東、實際控制人及其控制的企業基本情況.............67

八、發行人股本情況...............................................72

九、發行內部職工股的情況.........................................74

十、工會持股、職工持股會持股、信託持股、委託持股等情況...........74

十一、發行人員工及其社會保障情況.................................74

十二、主要股東及董事、監事、高級管理人員的重要承諾...............76

第六節 業務與技術.................................................77

一、公司主營業務及設立以來的變化情況.............................77

二、行業基本情況.................................................77

三、發行人在行業中的競爭地位.....................................88

四、發行人主營業務的具體情況.....................................96

五、與業務相關的主要固定資產及無形資產..........................121

六、特許經營、境外經營的情況....................................132

七、發行人主要技術的基本情況....................................132

八、主要產品和服務的質量控制情況................................139

第七節 同業競爭與關聯交易........................................141

一、同業競爭....................................................141

二、關聯方、關聯關係及關聯交易..................................146

一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介..................157

二、公司董事、監事的提名和選聘情況..............................162

三、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持股情況....163

四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員其他對外投資情況......166

五、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員報酬情況..............166

六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員兼職情況..............167

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七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關係........169

八、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員與本公司所籤訂的合同或協議

及承諾事項......................................................169

九、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員任職資格..............169

十、董事、監事、高級管理人員近三年變動情況......................169

第九節 治理結構..................................................171

一、發行人股東大會、董事會、監事會運作情況......................171

二、獨立董事制度的建立健全及運行情況............................174

三、董事會秘書制度的建立健全及運行情況..........................175

四、各專門委員會的設置情況......................................175

五、公司最近三年違法違規行為的情況..............................176

六、公司最近三年資金佔用和對外擔保情況..........................176

七、內部控制制度................................................177

第十節 財務會計信息..............................................178

一、發行人財務報表..............................................178

二、財務報表編制的基礎、合併報表範圍及變化情況..................185

三、報告期內採用的主要會計政策和會計估計........................185

四、最近一年重大收購兼併情況....................................200

五、非經常性損益................................................200

六、最近一期末主要資產情況......................................201

七、最近一期末主要債項情況......................................202

八、報告期內所有者權益變動情況..................................204

九、報告期內現金流量情況........................................204

十、期後事項、或有事項及其他重要事項............................205

十一、承諾事項..................................................205

十二、主要財務指標..............................................205

十三、發行人設立時及報告期內資產評估情況........................207

十四、發行人設立時及報告期內歷次驗資情況........................208

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第十一節 管理層討論與分析........................................209

一、財務狀況分析................................................209

二、盈利能力分析................................................221

三、現金流量分析................................................236

四、資本性支出分析..............................................237

五、公司財務狀況和盈利能力的未來趨勢............................237

六、或有事項及期後事項分析......................................238

第十二節 業務發展目標............................................239

一、發行當年及未來兩年內的發展計劃..............................239

二、擬定上述計劃所依據的假設條件與實施將面臨的主要困難..........242

三、實現上述發展計劃擬採用的方式、方法或途徑....................242

四、上述業務發展計劃與現有業務的關係............................242

第十三節 募集資金運用............................................244

一、募集資金運用計劃............................................244

二、本次發行募集資金投向的必要性................................246

三、本次發行募集資金擬投資項目與本公司現有業務的關係............247

四、募集資金運用對主要財務狀況及經營成果的影響..................252

五、開拓募投項目未來市場、降低募投項目投資風險的主要措施........253

六、募集資金運用的具體情況......................................257

第十四節 股利分配政策............................................287

一、股利分配政策................................................287

二、制定股利分配方案的主要考慮因素..............................288

三、報告期股利分配情況..........................................288

四、發行前滾存利潤的安排........................................288

第十五節 其他重要事項............................................289

一、信息披露和投資者服務的責任機構和相關人員....................289

二、重要合同....................................................289

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書第十六節 董事、監事、高級管理人員及有關中介機構聲明..............300

第十七節 備查文件................................................309

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第一節 釋 義

在本招股說明書中，除非文義另有所指，下列簡稱或術語具有如下含義：

一、普通詞彙公司、本公司、發行人、太

指 太極計算機股份有限公司

極股份

太極公司 指 太極計算機公司

中國電子科技集團公司第十五研究所（原信息產業部電子第

十五所、控股股東 指

十五研究所），即華北計算技術研究所

本招股說明書 指 太極計算機股份有限公司首次公開發行股票招股說明書

中電科技集團 指 中國電子科技集團公司

精華德創 指 北京精華德創投資有限公司

步長投資 指 北京步長投資有限公司、北京步長創業投資有限公司

鹹陽步長 指 鹹陽步長醫藥科技發展有限公司

龍開創興 指 北京龍開創興科技發展有限公司

太極網絡 指 北京太極網絡科技有限公司（原北京市太極軟體有限公司）

太極肯思捷 指 北京市太極肯思捷信息系統諮詢有限公司

杭州肯思捷 指 杭州天航肯思捷信息系統工程監理有限公司

太極信息 指 北京太極信息系統技術有限公司

太極華方 指 上海太極華方信息系統有限公司

太極樓宇 指 深圳市太極樓宇科技有限公司

東方太極 指 北京東方太極自動化工程有限公司

三峽高科 指 三峽高科信息技術有限責任公司

太極超移動 指 北京市太極超移動科技有限公司

尊冠科技 指 北京尊冠科技有限公司

信安華寧 指 北京信安華寧信息技術有限公司

太極先行 指 北京市太極先行電子科技公司

太極華能 指 北京太極華能信息系統有限公司

中瑞嶽華會計師事務所有限公司（系原中瑞華恆信會計師事

中瑞嶽華 指

務所與嶽華會計師事務所聯合合併而成）

社會公眾股、A 股 指 發行人根據本招股說明書向社會公開發行的面值為 1 元的

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人民幣普通股

本次發行 指 太極股份本次對社會公眾發行 A 股的行為

上市 指 本次發行股票在證券交易所掛牌交易的行為

中國證監會 指 中國證券監督管理委員會

深交所 指 深圳證券交易所

保薦人、主承銷商 指 招商證券股份有限公司

以招商證券股份有限公司為主承銷商組成的本次 A 股發行

承銷團 指

的承銷團

《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》（2006年 1 月1 日開始施行）

《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》（2006年 1 月1 日開始施行）

《公司章程》 指 太極計算機股份有限公司章程

報告期、最近三年 指 2007 年、2008 年和2009年

元 指 人民幣元

二、專業詞彙

B/S 指 瀏覽器/伺服器模式（Browser/Server）

C/S 指 客戶機/伺服器模式（Client/Server）

軟體能力成熟度模型（Software Capability Maturity Model），

CMM 指 是國際上流行的軟體生產過程和軟體企業成熟度等級認證

標準

軟體能力成熟度模型集成（Capability Maturity Model

CMMI 指 Integration），是 CMM 的升級版，涵蓋的內容比CMM 更

全面，共分五級，第五級為最高級

DCS 指 分散式控制系統（Distributed Control System）

DSS 指 決策支持系統（Decision Support System）

企業 Java Bean （Enterprise Java Bean ），是由 Sun 公司提

EJB 指 出的、基於 Java 的、面向對象的組件標準，EJB 組件包含

一定的業務規則，運行在伺服器端

ERP 指 企業資源規劃（Enterprise Resourse Planning）

GDP 指 英文（gross domestic product）的縮寫，指國內生產總值

3G 指 英文（3rdGeneration）的縮寫，指第三代移動通信技術

GIS 指 地理信息系統（Geographic Information System）

超文本傳輸協議（Hypertext transfer Protocol ），是網際網路上

HTTP 指

應用最為廣泛的一種網絡傳輸協議

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IT 指 信息技術（Internatioanal Technology）

IP 指 網絡協議（Internet Protocol）

IT 服務管理，是一套幫助企業對IT 系統的規劃、研發、實

ITSM 指 施和運營進行有效管理的方法（Information Technology

service management）

JAVA2 企業版（Java 2 Enterprise Edition），是使用Java 進

J2EE 指

行企業開發的一套擴展標準

是 Sun 公司推出的一種程式語言。它是一種通過解釋方式

JAVA 指

來執行的語言

MIS 指 管理信息系統（Management Information System）

MVC 指 「模式-視圖-控制器」軟體開發模式（Model View Controller）

OA 系統 指 OA 英文（office automation) 的縮寫，指辦公自動化系統

OEM 指 原始設備製造商（Original Equipment Manufacturer）

OSS 指 運營支持系統（Operation Support System）

可編程控制器，是以計算機技術為基礎的新型工業控制裝

PLC 指

置（Programmable logic Controller）

RFID 指 射頻識別或電子標籤（Radio Frequency Identification）

SIS 指 廠級監控信息系統（Supervisory Information System）

SOA 指 面向服務架構（Service Oriented Architecture）

Simple Object Access Protocol，是一種用於定義高級別應用

SOAP 指 程序的協議，提供了一種在分散或分布環境中交換結構化

和類型信息的機制

SOC 指 系統級晶片（System on a Chip）

傳輸控制協議 / 網際網路協議（Transmission Control Protocol

TCP/IP 協議 指

/ Internet Protocol ）

統一描述、發現與集成（ Universal Description Discovery

UDDI 指

and Integration），是一種服務查找規範

統一建模語言（Unified Modeling Language ），是一 種定義

UML 指 良好、易於表達、功能強大且普遍適用的面向對象的建模

語言

Web Services 指 能夠用編程的方法通過 Web 來調用的應用程式

Web Services Description Language，是一種 XML 格式的服

WSDL 指

務描述語言

XML 指 可擴展標記語言（Extensible Markup Language）

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第二節 概 覽

本概覽僅對招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。一、發行人簡介

（一）公司基本情況

1、公司名稱：太極計算機股份有限公司

英文名稱：Taiji Computer Corporation Limited

2、法定代表人：劉愛民

3、註冊資本：7,378.92 萬元人民幣

4、股份公司成立時間：2002 年9 月29 日

5、註冊地址：北京市海澱區北四環中路211 號

6、郵政編碼：100083

7、電 話：010-51616888

8、傳 真：010-51616889

9、網際網路網址：www.taiji.com.cn

10、電子郵箱：[e-mail]

2002 年9 月，經原國家經濟貿易委員會批准，本公司由十五所作為主發起人發起設立。本公司前身是成立於 1987 年的太極計算機公司，是我國最早成立的

大型計算機企業。作為我國 IT 產業的開路先鋒，太極公司為我國計算機產業的發展和計算機技術的應用做出了重要的貢獻。

（二）主營業務情況

本公司所處的行業為軟體與信息服務業，本公司主營業務為行業解決方案與服務、IT 諮詢及IT 產品增值服務。

本公司是北京市科學技術委員會認定的高新技術企業和軟體企業，也是國家規劃布局內重點軟體企業（2009 年度），公司較早的取得了IT 服務領域全面的業務資質。本公司取得了計算機信息系統集成壹級資質，首批取得涉及國家秘密的計算機信息系統集成甲級資質，首批取得電子通信廣電行業電子工程類（電子系統）甲級設計資質，首批取得建築智能化系統工程設計專項甲級資質，首批取得

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書電子工程專業承包壹級資質，首批取得安防工程企業壹級資質等，取得建築智能化工程專業承包壹級資質以及信息安全服務一級資質，並通過了國際軟體能力成熟度模型CMMI 三級認證。

作為國家信息化的重要技術力量之一，本公司是國家重大信息化工程設計和建設的重要承擔單位，是國家行業政策標準制定的重要參與者以及多個行業協會的發起和領導單位。本公司在政府、公共事業、金融、能源等行業市場上樹立了良好的公司品牌和信譽，贏得了優質的客戶資源，佔有了重要的的市場份額。

☆ 本公司在業務發展過程中堅持技術創新路線，各項業務技術水平及服務質量不斷提升和完善，取得了市場及客戶的認可與好評，本公司成立後獲得了政府、行業協會及媒體的一百多項榮譽。2003 年 1 月，被國家工商總局公示為「全國守合同重信用企業」； 2007 年 12 月，榮獲中國質量協會和全國用戶委員會評定的IT 行業唯一的「全國用戶滿意服務先進單位」獎。2008 年，公司獲得了北京奧組

委頒發的「2008 奧運會、帕運會技術保障突出貢獻獎」和「2008 北京奧運信息通訊保障突出貢獻獎」；2008 年6 月，本公司獲得了「北京市著名商標（2007-2010 ）」的認定；2008 年 12 月，本公司首批通過了北京市2008 年度高新技術企業的重新認定。2009 年 1 月，本公司被北京市地方稅務局評為「納稅信用A 級企業」； 2006

年至 2009 年本公司連續四年被工業與信息化部（原信息產業部）、國家統計局評為「中國軟體收入前百家」企業；在創新方面，本公司於 2008 年 6 月被北京市政府、國家科學技術部、中國科學院聯合評定為「中關村科技園區創新型試點企業」，於2008 年7 月被中國軟體行業協會評為「十大軟體創新企業」，於2009

年7 月被科技部、國務院國資委和中華總工會評定為第三批國家級創新型試點企業之一。

此外，本公司是科學技術部確定的「國家火炬計劃軟體產業基地骨幹企業」；本公司還獲得原信息產業部、中國軟體行業協會、中國信息產業商會、中國計算機用戶協會等主管部門、行業協會或媒體機構評定的「優秀計算機信息系統集成企業」、「中國信息產業20 年中國貢獻獎」、「中國信息產業首選系統集成商」、

「中國信息化建設項目成就獎」、「中國信息產業年度創新企業」、「中國信息產業誠信企業」等獎項。

（二）控股股東及實際控制人的簡要情況

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截至本招股說明書籤署日，十五所持有本公司 62.05%的股份，為公司的控股股東。十五所即華北計算技術研究所，是國內規模最大的綜合性計算技術研究所之一。目前主要從事軍事預研、軍事型號研製、基礎研究、國家科技攻關、軍事指揮自動化及航天等重大軍事應用項目的研究和開發，為國防建設提供計算機、計算機軟體及系統設備。

本公司的實際控制人為中國電子科技集團公司。十五所隸屬於中電科技集團，中電科技集團是國有資產投資控股型企業、國家軍工單位，國家批准授權的

20 家投資機構之一，代表國有資產監督管理委員會對本公司控股股東及其下屬企業行使投資人權利。二、主要財務數據

以下數字摘自中瑞嶽華出具的中瑞嶽華審字[2010]第00155 號審計報告。

（一）合併資產負債表主要數據

單位：萬元

項目 2009.12.31 2008.12.31 2007.12.31

流動資產 90,500.87 68,372.41 59,461.80

長期股權投資 1,254.38 1,303.81 429.71

固定資產 1,461.91 1,208.49 1,156.95

資產合計 95,011.09 72,865.68 63,446.53

流動負債 70,012.08 54,218.45 47,245.50

負債合計 71,380.09 55,408.05 48,708.86

少數股東權益 192.19 168.90 333.28

歸屬於母公司股東權益合計 23,438.81 17,288.73 14,404.39

股東權益合計 23,631.00 17,457.63 14,737.67

（二）合併利潤表主要數據

單位：萬元

項目 2009 年 2008 年 2007 年

營業收入 168,022.20 133,341.38 119,701.61

營業利潤 7,183.26 4,200.12 6,112.96

利潤總額 7,311.75 5,431.01 6,373.29

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

歸屬於母公司所有者的淨利潤 6,150.08 5,048.51 5,700.82

淨利潤 6,173.37 4,884.14 5,770.28

（三）合併現金流量表主要數據

單位：萬元

項目 2009 年 2008 年 2007 年

經營活動產生的現金流量淨額 14,209.53 8,456.16 13,752.91

投資活動產生的現金流量淨額 -590.81 -511.52 231.53

籌資活動產生的現金流量淨額 -63.09 -2,314.52 -2,509.16

現金及現金等價物淨增加額 13,555.64 5,630.12 11,475.28

（四）主要財務指標

項目 2009.12.31 2008.12.31 2007.12.31

母公司資產負債率（%） 76.23 76.74 79.11

每股淨資產

3.18 2.34 1.95

（歸屬於母公司普通股股東元/股）

基本每股收益

0.83 0.68 0.77

（歸屬於母公司普通股股東元/股）

加權平均淨資產收益率

30.20 33 47

（歸屬於母公司普通股股東 % ）三、本次發行情況

（一）本次發行概況

股票種類： 人民幣普通股（A 股）

每股面值： 1.00 元/股

發行股數： 2,500 萬股

3.18 元/股（按照 2009 年 12 月 31 日經審計的歸屬於母公司普

發行前每股淨資產：

通股股東權益除以本次發行前總股本計算）

每股發行價格： 通過向詢價對象初步詢價確定發行價格

採用網下向配售對象累計投標詢價發行與網上資金申購定價

發行方式：

發行相結合的方式或中國證監會核准的其它方式

符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開戶的境內自然人、

發行對象： 法人投資者（國家法律、法規禁止購買的除外）或中國證監會

規定的其他對象

承銷方式： 有招商證券組織承銷團以餘額包銷的方式承銷

預計募集資金： 約【 】億元

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

（二）本次發行前後的股本結構

發行前 發行後

項目

股數（萬股）佔股本比例（%） 股數（萬股）佔股本比例（%）

有限售條件的股份 7,378.92 100.00 7,378.92 74.69

本次發行的股份 - - 2,500.00 25.31

合計 7,378.92 100.00 9,878.92 100.00

四、募集資金主要用途

本公司本次發行募集資金擬投資於以下5 個項目：

序

項目名稱 項目總投資（萬元） 募集資金使用金額（萬元）

號

1 突發公共事件應急平臺 6,031.09 6,031.09

2 電子政務應用支撐平臺 5,992.32 5,992.32

3 新一代數據中心綜合管理系統 5,684.34 5,684.34

4 電力生產運行監控系統 5,337.58 5,337.58

5 新一代銀行綜合業務系統 5,022.15 5,022.15

合計 28,067.48 28,067.48

上述項目預計投資總額為 28,067.48 萬元，如本次股票發行實際募集資金量少於計劃使用量，公司將通過自有資金或銀行貸款解決。如本次發行的實際募集資金量超過計劃使用量，本公司擬將多餘的募集資金用於補充公司流動資金。上述項目均已取得了北京市海澱區發展和改革委員會項目備案書。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

第三節 本次發行概況一、本次發行的基本情況

1、股票種類：人民幣普通股（A 股）；

2、每股面值：人民幣1.00 元；

3、發行數量：2,500 萬股，佔發行後總股本的25.31%；

4、每股發行價格：通過向詢價對象詢價確定發行價格；

5、發行市盈率：【 】倍（每股收益按照2009 年經審計的扣除非經常性損

益前後孰低的淨利潤除以發行後總股本計算）

6、市淨率：【 】倍（按照發行價格除以發行後每股淨資產計算）

7、發行前每股淨資產：3.18 元/股（以2009 年 12 月31 日經審計的歸屬於母

公司普通股股東權益除以本次發行前總股本計算）；

8、發行後每股淨資產：【 】元/股（按全麵攤薄法計算，扣除發行費用）；

9、發行方式：採用網下向配售對象累計投標詢價發行與網上資金申購定價

發行相結合的方式或中國證監會核准的其它方式；

10、發行對象：符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開戶的境內自然人、

法人投資者（國家法律、法規禁止購買的除外）或中國證監會

規定的其他對象；

11、承銷方式：由招商證券組織承銷團以餘額包銷的方式承銷；

12、預計實收募股資金：約【 】億元；

13、發行費用概算：

項目 金額（萬元）

承銷費用及保薦費用

註冊會計師費用（含審計、驗資等費用）

律師費用

上網發行費用

路演費用

2-1-20

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書二、發行有關當事人的基本情況

（一）發行人

名 稱：太極計算機股份有限公司

法定代表人：劉愛民

住 所：北京市海澱區北四環中路211 號

電 話：010-51616888

傳 真：010-51616889

聯 系 人：柴永茂、鄭激運

（二）保薦人（主承銷商）

名 稱：招商證券股份有限公司

法定代表人：宮少林

住 所：深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45 樓

電 話：0755-82943666；010-82291161

傳 真：0755-82943121

保薦代表人：劉奇、馬加暾

項目協辦人：丁一

聯 系 人：陳昕、蔡玉潔、傅承

（三）副主承銷商（待定）

（四）分銷商（待定）

（五）發行人律師

名 稱：北京市天元律師事務所

法定代表人：王立華

住 所：北京市西城區金融大街35 號國際企業大廈C 座 11 層

電 話：010-88092188

傳 真：010-88092150

籤字律師 ：劉豔、李怡星

（六）審計機構

名 稱：中瑞嶽華會計師事務所有限公司

法定代表人：劉貴彬

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

住 所：北京市金融街35 號國際企業大廈A 座 8、9 層

電 話：010-88091188

傳 真：010-88091199

籤字註冊會計師：沈章龍、莊文森

（七）資產評估機構

名 稱：北京中企華資產評估有限責任公司

法定代表人：孫月煥

住 所：北京市朝陽門外大街22 號泛利大廈912A

電 話：010-65881818

傳 真：010-65882651

籤字註冊評估師：黎東標、劉燕

（八）驗資機構

名 稱：中瑞嶽華會計師事務所有限責任公司

法定代表人：劉貴彬

住 所：北京市金融街35 號國際企業大廈A 座 8、9 層

電 話：010-88091188

傳 真：010-88091199

籤字註冊會計師：莊文森、閆丙旗

（九）股票登記機構

名 稱：中國證券中央登記結算有限責任公司深圳分公司

住 所：廣東省深圳市深南中路 1093 號中信大廈 18 樓

電 話：0755-25938000

傳 真：0755-25988132

（十）保薦人（主承銷商）收款銀行

開 戶 行：招商銀行深紡大廈支行

帳 號：9589015710001

戶 名：招商證券股份有限公司三、發行人與本次發行有關中介機構的關係

發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員及經辦人員之

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書間不存在直接或間接的股權關係或其他權益關係。四、發行預計重要時間表

1、詢價推介時間：2010 年2 月23 日—2 月25 日

2、發行公告刊登日期：2010 年3 月 1 日

3、申購日期：2010 年3 月2 日

4、繳款日期：2010 年3 月2 日

5、股票上市日期：本次股票發行結束後發行人將儘快申請在深圳證券交易所掛牌上市。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

第四節 風險因素

投資者在考慮投資本公司本次發行的股票時，除本招股說明書提供的其他資料外，應特別認真考慮下述各項風險因素。下述風險因素歸類描述，並根據重要性原則或可能影響投資決策的程度大小排序。發行人提請投資者仔細閱讀本章全文。一、市場風險

國內軟體與信息服務行業是一個完全競爭的市場，與國家產業政策的大力扶持和軟體行業的良好發展前景相適應，國內眾多公司紛紛拓展軟體行業業務，

2009 年列入國家工業和信息化部統計報表的軟體企業已達 15,952 家，行業集中度相對較低，國內市場競爭較為激烈。另一方面，我國加入世界貿易組織（WTO ）後，國外軟體公司憑藉其技術和資金優勢，在競爭的廣度和深度上對國內軟體企業造成一定的衝擊。因此，在國內市場本公司面臨著來自國內、國外的競爭壓力，存在現有產品及服務市場競爭加劇的風險。

本公司在政府、公共事業、金融、能源等行業市場上有相當的競爭優勢，這些行業具有國家重點支持、信息化建設投入力度大等特點，但若這些行業本身的發展受國家政策、需求偏好、市場競爭等因素的影響而出現波動，其對信息化建設的資金投入量必將隨之發生變化，從而對本公司的業務帶來不利影響。二、財務風險

（一）應收帳款發生壞帳的風險

隨著業務的擴張本公司應收帳款金額增長較快，應收帳款佔總資產的比例較

大。截至 2009 年 12 月31 日，應收帳款金額為34,053.58 萬元，佔總資產的比例為35.84%。應收帳款增長較快且佔資產總額比例較高，佔用了公司較多的營運資金，若主要債務人行業景氣程度或其自身財務狀況惡化將導致本公司應收帳款難以收回發生壞帳，從而給公司帶來較大的經營風險。

本公司主要債務人為政府機關、事業單位、金融、能源等大型企業，資信良好、實力雄厚，與本公司有著長期的合作關係，應收帳款回收具有較強的保障。在銷售過程中本公司非常重視應收帳款的回收和風險控制，應收帳款的監督及催

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書款執行力度較大，報告期內未發生任何壞帳損失。

（二）經營性應付項目比例偏大導致的風險

本公司的債務結構以流動負債為主，其中流動負債主要為經營性應付項目。具體情況見下表：

預收帳款 應付帳款 合計

項目 金額（萬元） 金額（萬元） 金額（萬元） 佔流動負債

比例

2007 年末 29,966.86 11,255.04 41,221.90 87.25%

2008 年末 33,476.42 14,086.63 47,563.06 87.72%

2009 年末 43,962.74 18,194.62 62,157.36 88.78%

在業務開展過程中，本公司會在取得供應商提供的材料、設備一定時間後支付款項；另外，由於本公司主營業務合同金額較大，客戶一般會提前支付預付款項。報告期內本公司業務規模快速擴大，上述應付帳款及預收帳款等經營性應付項目數額也相應快速增加，佔流動負債比例快速提高。

經營性應付項目比例較大形成了本公司流動比例偏低、資產負債率高的財務結構，財務結構不盡合理，給公司造成了一定的短期償債壓力。但由於預收帳款並不需要以現金即時支付，僅需按照項目進度用公司產品及服務償付，並未增加本公司短期償付的負債總額，因此，本公司短期償債風險較小。

經營性應付項目提供了本公司主要的流動資金來源，這種資金來源具有無需支付利息費用的優點，可以降低公司的資金成本，但帶來了以下風險：

一是客戶預付款均有一定時間限制且期限較短，不能用於企業長期的資金規劃。若市場競爭加劇，本公司取得的客戶預付款大幅減少，公司將面臨較大的資金周轉壓力。

二是經營性應付項目存在債權人數量大、分散、難於管理的缺點，容易導致債務糾紛，而上述經營性應付項目的產生基礎是本公司的日常業務，一旦發生糾紛，對本公司的日常經營必然產生不利影響。

（三）資產負債率較高的風險

報告期內發行人資產負債率處於較高水平， 2007 年末、2008 年末及2009 年末的資產負債率（母公司）分別為79.11%、76.74%和76.23%。預收帳款及應付帳款等經營性應付項目金額較大、在負債中比例較高，形成了發行人流動比例偏低、

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書資產負債率偏高的財務結構，給公司償債能力帶來了不利影響，使公司面臨一定的償債風險。

由於預收帳款並不需要以現金即時支付，僅需按照項目進度用公司產品及服務償付，因此並未增加發行人短期償付的負債總額。剔除預收帳款因素進行測算，公司最近三年末的資產負債率（母公司）分別為31.60%、33.85%和33.46%，不考慮預收帳款因素時，公司償債風險較小。

由於公司與主要供應商形成了長期穩定的合作關係，供應商均給予了公司較長期限的商業信用，應付帳款的短期償債壓力較小。

在業務發展過程中，公司積累了良好的市場信譽，銀行資信評級較高，發行人較易取得銀行貸款，在一定程度上提高了公司的償債能力。

2007 年、2008 年、2009 年公司經營活動現金流量淨額分別為 13,752.91 萬元、

8,456.16 萬元、14,209.53 萬元，現金流情況良好。此外，發行人利息保障倍數分別為 15.74、63.89、124.23，呈現逐年增加的趨勢，表明發行人的償債能力最近三年逐年提高。三、淨資產收益率下降風險

2009 年本公司歸屬於公司普通股股東淨資產收益率為（加權平均）30.20%，本次發行成功後，淨資產將有較大幅度的提高。鑑於募集資金投資項目需要一定的實施期，項目產生效益需要一定的時間，公司淨利潤的增長在短期內不能與公司淨資產增長保持同步。不考慮其他因素影響，本公司本次發行後淨資產收益率在短期內較發行前將有所下降，存在淨資產收益率下降的風險。四、稅收政策風險

（一）稅收優惠政策變化風險

本公司是北京市科學技術委員會認定的高新技術企業，按國家現行有關規定享受企業所得稅按 15%的稅率徵收的稅收優惠政策。2008 年 1 月1 日起施行的《中華人民共和國企業所得稅法》規定，企業所得稅的稅率為25%；該法公布前已經批准設立的企業，依照當時的稅收法律、行政法規規定，享受低稅率優惠的，按照國務院規定，可以在該法施行後五年內，逐步過渡到該法規定的稅率；國家需要重點扶持的高新技術企業，減按 15%的稅率徵收企業所得稅。此外，公司被認定為 2009 年度國家規劃布局內重點軟體企業，減按 10%徵收企業所得稅。若未

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書來公司不被相關部門認定為高新技術企業，本公司經營業績將會受到影響。

本公司是北京市科學技術委員會認定的軟體企業。根據《財政部、國家稅務總局和海關總署關於鼓勵軟體產業和集成電路產業發展稅收政策的通知》（財稅[2000]25 號）文件，本公司享受「增值稅實際稅負超過3 ％的部分實行即徵即退」的優惠政策。若未來公司不被相關部門認定為軟體企業，本公司經營業績將會受到影響。根據上述文件該優惠政策有效期至2010 年底，若2010 年後國家改變該優惠政策，也將會對本公司經營業績產生影響。

（二）稅款補繳風險

本公司子公司太極華方作為上海市科學技術委員會認定的高新技術企業，

2007 年經上海市靜安區稅務部門認定適用 15%的企業所得稅率，太極華方此項稅收優惠與國家稅收政策不盡一致，因此，本公司因享受上述優惠而少繳的稅款存在被追繳的可能。若無此項稅收優惠，太極華方 2007 年應補繳的企業所得稅為

10.84 萬元。就該可能發生的稅款補繳事宜，公司控股股東十五所已出具承諾，若日後國家稅務主管部門要求公司補繳因享受有關稅收優惠政策而免繳及少繳的企業所得稅，則控股股東將承擔上述應補繳的稅款及相關費用。五、技術風險

本公司所屬行業具有發展迅速、技術和產品更新換代快、用戶對產品的技術要求高、產品生命周期短、客戶需求也不斷轉變的特點。因此，如果本公司對技術、產品和市場的發展趨勢不能正確判斷，在關鍵技術及重要新產品的研發及上市、重要產品方案的選定等方面不能正確把握，可能使本公司面臨科研開發、技術和產品升級不能及時跟上所帶來公司市場競爭力下降和企業發展速度減慢的風險。六、市場地域集中風險

華北地區是本公司產品和服務的主要銷售市場，2008 年及 2009 年華北地區的主營業務收入佔公司主營業務收入分別達到73.71%和72.49%，其中在北京市的主營業務收入佔比分別為64.75%和66.79%，北京市是本公司的核心市場區域。由於主要客戶分布於北京市及華北地區，導致本公司業務的市場市場區域比較集中。由於存在對北京市及華北地區市場的依賴，如果上述地區市場的競爭環境或客戶需求發生不利於本公司的變化，本公司業務開展將受到重大的影響。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書七、非經常性損益金額較大導致淨利潤波動的風險

2007 年度本公司非經常性損益金額為 2,055.31 萬元（扣除所得稅影響前），主要包括會計政策變更對應付職工福利費追溯調整增加 1,021.86 萬元（扣除所得稅影響前）以及本公司在A 股一級市場及債券市場進行投資的收益909.54 萬元（扣除所得稅影響前）。2008 年度本公司非經常性損益金額為 1,047.88 萬元（扣除所得稅影響前），主要為非流動資產處置收益 826.40 萬元。由於上述非經常性損益金額較大，若未來經常性損益持續增長幅度的有限，則將產生淨利潤較大幅度波動的風險。八、管理風險

（一）業務規模快速擴大帶來的管理風險

最近三年本公司一直以較快的速度發展，經營規模和業務範圍不斷擴大，組織結構和管理體系日益複雜；本次發行並上市後，本公司的資產規模和員工數量更將在原有基礎上有一個較大的飛躍。這些均對本公司的管理層提出了新的和更高的要求，雖然在過去的經營實踐中本公司的管理層在管理快速成長的企業方面已經積累了一定的經驗，但是如果不能及時調整原有的運營管理體系，在本次發行上市後迅速建立起適應資本市場要求和公司業務發展需要的新的運作機制並有效運行，將直接影響本公司的經營效率、發展速度和業績水平。

（二）人力資源管理風險

本公司主要從事行業解決方案與服務、IT 諮詢、IT 產品增值服務等業務，屬於信息產業中的軟體行業。軟體行業對高水平的行業應用和技術開發人才、營銷人才及管理人才有著較大的需求，因此，在人力資源管理方面一般都面臨人員流動大、知識結構更新快的問題，行業內的市場競爭也越來越體現為對高素質人才的競爭，本公司面臨吸引、保留和發展核心技術人員、銷售人員和管理人員的風險。

公司管理層高度重視人才在公司發展中的作用，公司為核心技術人員及業務人員提供了在行業內具有競爭力的薪酬待遇，並實施了相應的股權激勵，使其能夠充分實現自身的價值。同時，公司積極創造適合人才競爭、人才發展的企業文化氛圍，使個人的價值目標和公司的未來發展充分契合。公司上市後，將進一步完善激勵制度、提高員工薪酬待遇，吸引國內外優秀人才加盟。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書九、募集資金投資項目風險

本公司的募集資金擬投資於「突發公共事件應急平臺」、「電子政務應用支撐平臺」、「新一代數據中心綜合管理系統」、「電力生產運行監控系統」和「新一代銀行綜合業務系統」五個項目，雖然本公司對募集資金擬投資項目進行了充分的可行性論證，但由於公司本次募投項目投資金額較大，涉及網絡系統、測試環境、演示環境和培訓中心的建設以及研發人員的招聘等多項內容，對項目組織和管理水平要求較高。如果出現募集資金不能如期到位、募集資金擬投資項目實施的組織管理不力、項目在實施過程中未招聘到或培訓出項目所需人才，則可能對項目按時完成造成不利影響；若項目在實施過程中，技術開發升級、軟體研發平臺未能按預期達到設計要求或項目投產後市場拓展不理想，則可能對募集資金投資項目的效益產生不利影響。十、大股東控制風險

本次發行前，公司大股東十五所持有本公司62.05%的股份。本次發行後，十五所將持有本公司43.82%的股份（按發行2,500 萬股及轉持部分國有股充實全國社會保障基金後的股份計算）。雖然本次發行後十五所持有本公司股份比例將大幅下降，但其仍為本公司的第一大股東，不能排除十五所利用其大股東地位，通過行使表決權或其它方式對公司的經營決策、利潤分配、對外投資等進行控制，損害公司其他股東利益的可能性。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

第五節 發行人基本情況一、發行人概況

1、發行人註冊名稱：

中文名稱：太極計算機股份有限公司

英文名稱：Taiji Computer Corporation Limited

2、註冊資本：7,378.92萬元

3、法定代表人：劉愛民

4、成立日期：2002年9月29 日

5、住所：北京市海澱區北四環中路211號

郵政編碼：100083

6、電話號碼：[phone]

傳真號碼：[phone]

7、發行人網址：http://www.taiji.com.cn

8、電子郵箱：[e-mail]二、發行人改制重組情況

（一）發起設立情況

本公司系經原國家經濟貿易委員會「國經貿企[2002]712 號」文批准，由原信息產業部電子第十五研究所（現中國電子科技集團公司第十五研究所）作為主發起人，北京精華德創投資有限公司、北京龍開創興科技發展有限公司以及自然人劉愛民、馬泉林、劉雪明、劉淮松、柴永茂、張素偉、劉曉薇作為其他發起人，

以發起設立方式設立的股份有限公司。2002 年 9 月29 日公司取得北京市工商行政管理局核發的企業法人營業執照，註冊號為 110000005005401。

（二）發起人

本公司設立時，主發起人為十五所，其持有4,578.92 萬股，佔總股本的62.05%，股份性質國有法人股；精華德創、龍開創興分別持有 1,800 萬股、200 萬股，分別佔總股本的 24.39%、2.71%，股份性質為法人股；劉淮松、柴永茂、劉曉薇、張素偉、劉愛民、馬泉林、劉雪明分別持有 150 萬股、130 萬股、130 萬股、110

萬股、100 萬股、90 萬股、90 萬股，分別佔總股本的2.03%、1.76%、1.76%、1.49%、

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

1.36%、1.22%、1.22%，股份性質為自然人股。各發起人基本情況如下：

1、十五所

☆ 詳見本節之「七、發起人、持有發行人 5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況」。

2、精華德創

精華德創於2001 年 6 月29 日成立，法定代表人趙濤，住所為北京市海澱區上地信息中路 19 號 714 室，註冊資本為 15,000 萬元；經營範圍為自主選擇經營項目，開展經營活動。

2003 年 3 月 3 日，精華德創名稱變更為北京步長投資有限公司；2003 年 3

月 11 日，名稱變更為北京步長創業投資有限公司。

3、龍開創興

龍開創興於2002 年 5 月 10 日成立，法定代表人何丹，住所為北京市昌平區科技園區超前路 9 號，註冊資本為 1,080 萬元，經營範圍為企業自主選擇經營項

目，開展經營活動。

4、自然人發起人

是否擁有永久

序號 姓名 國籍 住所 身份證號碼

境外居住權

1 劉愛民 中國 否 北京市海澱區臥虎橋甲 11010819551103****

六號 12 樓 112 號

2 馬泉林 中國 否 北京市海澱區臥虎橋甲 11010840100****

六號 12 樓 122 號

3 劉雪明 中國 否 北京市海澱區臥虎橋甲 11010856010****

六號 12 樓 152 號

4 劉淮松 中國 否 北京市海澱區臥虎橋甲 12010467102****

六號 12 樓 121 號

5 柴永茂 中國 否 北京市海澱區臥虎橋甲 11010867121****

六 13 樓 302

6 劉曉薇 中國 否 北京市朝陽區安翔南裡 11010853062****

1 號樓 1 單元 101 號

7 張素偉 中國 否 北京市海澱區臥虎橋甲 110102195907167****

六號 11 樓 1 門1101 號

（三）發行人設立前主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務

本公司主要發起人為十五所，十五所自 1958 年成立後主要從事軍事預研、軍事型號研製、基礎研究、國家科技攻關、軍事指揮自動化及航天等重大軍事應用項目的研究和開發，為國防建設提供計算機、計算機軟體及系統設備。此外，十五所下屬全資公司太極計算機公司在 1987 年成立後主要從事超小型機系統研

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書制與生產，1994 年之後，太極計算機公司主要從事計算機信息系統集成及應用軟體開發業務。十五所擁有的主要資產包括從事上述業務相應的房屋建築物、辦公設備、電子設備、股權投資等資產。

（四）發行人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務

本公司成立時擁有的主要資產包括兩部分：

1、十五所作為主發起人投入的其所持有的太極計算機公司經營性資產及相關負債，經評估後的總資產為 26,167.76 萬元、負債為 21,588.84 萬元，淨資產為

4,578.92 萬元；主要包括：貨幣資金、應收帳款、存貨、設備、運輸工具以及相關負債等。

2、精華德創投入的現金1,800 萬元，龍開創興投入的現金200 萬元，其他七名自然人投入的現金 800 萬元。

本公司成立時實際從事的主要業務為行業解決方案與服務、IT 諮詢及 IT 產品增值服務。

（五）發行人成立後主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務

在本公司成立後，十五所持有本公司4,578.92 萬股股份，十五所擁有的主要資產和實際從事的主要業務未發生變化。

（六）發行人業務流程

發行人 2002 年 9 月成立時，十五所已將太極計算機公司與系統集成、應用軟體開發業務相關的所有資產、人員、技術全部投入了股份公司，發行人成立後主營業務與發行人改制前原企業的主營業務相同，業務流程沒有發生本質變化。在發行人成立後，隨著業務發展與技術進步，系統集成及應用軟體開發業務越來越多的以行業解決方案與服務的形式實施，行業解決方案與服務使用戶得到的不只是單一的軟體產品，而是涵蓋行業應用軟體、IT 基礎設施建設、系統集成及系統運行維護的整體行業解決方案和專業技術服務。目前，發行人的上述主營業務流程在改制前原企業的基礎上得到了進一步的規範和完善。具體的業務流程見

「第六節業務和技術」之「五、公司主營業務的具體情況（二）公司主要服務及其主要業務流程」。

（七）發行人成立以來，在生產經營方面與主要發起人的關聯關係及演變情況

主要發起人十五所除擁有本公司的權益外，不從事其他與本公司相同或相似

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書的業務，十五所與公司的關聯交易參見本招股說明書「第七節 同業競爭與關聯交易」之「二、關聯方、關聯關係和關聯交易」。

（八）發起人出資資產的產權變更情況

發行人成立時，十五所以太極計算機公司的經營性淨資產作為出資，其他發起人以貨幣資金出資，已經嶽華會計師事務所有限責任公司審驗並出具了「嶽總

驗字（2002 ）第 A028 號」驗資報告，其產權變更和資產交接手續已於發行人成立後辦理完畢。

（九）發行人獨立運行情況

本公司在資產、人員、財務、機構、業務等方面與公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業完全分開、獨立運作，公司擁有獨立完整的研發、採購、生產、銷售體系，完全具備面向市場獨立經營的能力。

1、業務獨立

本公司主要是面向國民經濟和社會領域，從事行業解決方案與服務、IT 諮詢、IT 產品增值等業務，本公司已經建立了完整的業務體系，主要用戶為政府及公共事業、金融、能源等行業。本公司在業務上獨立開展業務，具有直接面向市場獨立經營的能力，不存在依賴控股股東、實際控制人及其控制的其他企業進行生產經營的情況。本公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業之間不存在同業競爭，並且控股股東與實際控制人已出具避免同業競爭的承諾函。

2、資產獨立

太極股份合法擁有完整的獨立於控股股東、實際控制人及其控制的其他企業進行生產經營所需要的經營場所、設備、商標、軟體著作權及專利技術等資產。本公司沒有以資產、權益或信譽為股東、股東下屬企業或者個人提供擔保的行為，本公司對全部資產擁有完全的控制支配權。

3、人員獨立情況

本公司擁有獨立的人事、工資、福利制度，擁有生產經營所需的研發技術人員、工程技術人員及相應的生產技術人員等。截至本招股說明書籤署日，本公司全體高級管理人員均專職在公司工作，不存在在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業擔任除董事、監事以外的其他職務，沒有在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪；公司的財務人員沒有在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。本公司所有高級管理人員及核心技術人員未從事與本公司業

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書務相同或相似的業務，未在與本公司業務相同或相似的公司服務，未從事損害本公司利益的活動。

本公司已建立了獨立的人事聘用和任免制度以及獨立的工資管理制度，根據

《勞動法》和公司勞動管理制度等有關規定與公司員工籤訂勞動合同，由公司人力資源部負責公司員工的聘任、考核和獎懲。

4、機構獨立情況

本公司經過多年的運作，已建立起適合公司發展需要的組織結構，不存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業混同的情形。公司的生產經營和辦公場所與股東完全分開，不存在混合經營、合署辦公的情況。公司機構設置方案不存在受股東及其他任何單位或個人幹預的情形。公司股東及其職能部門與公司及其職能部門之間不存在上下級關係。公司按照《公司法》的要求，建立健全了股東會、董事會、監事會和經營管理層的組織結構體系，與關聯企業在機構上完全獨立。本公司股東依照《公司法》和公司章程的規定提名董事參與公司的管理，並不直接幹預公司的生產經營活動。

5、財務獨立情況

本公司開設有獨立的銀行帳戶，作為獨立的納稅人，依法獨立納稅，與股東單位無混合納稅現象。公司設有獨立的財務會計部門，制定了《財務管理制度》等規章制度，建立了獨立的財務核算體系及規範、獨立的財務會計制度，獨立進行財務決策，財務人員無兼職情況。三、發行人股本形成及變化和重大資產重組情況

（一）發行人設立時的股本情況

本公司設立時，十五所以其所擁有經評估的淨資產4,578.92 萬元出資，精華德創、龍開創興及其他七名自然人分別以現金 1,800 萬元、200 萬元、800 萬元出資，發起人股東繳納的出資額按 100%比例折為股本，共計7,378.92 萬股，每股面值人民幣 1 元。本公司發起設立時的股權結構如下：

序號 股東名稱 持股數量（萬股） 持股比例

1 原信息產業部電子第十五研究所（SLS） 4,578.92 62.05%

2 北京精華德創投資有限公司 1800.00 24.39%

3 北京龍開創興科技發展有限公司 200.00 2.71%

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

4 劉淮松 150.00 2.03%

5 柴永茂 130.00 1.76%

6 劉曉薇 130.00 1.76%

7 張素偉 110.00 1.49%

8 劉愛民 100.00 1.36%

9 馬泉林 90.00 1.22%

10 劉雪明 90.00 1.22%

合計 7,378.92 100.00%

（二）股權轉讓

1、2006 年股權轉讓

2006 年7 月3 日，北京步長創業投資有限公司（原精華德創）與其關聯方鹹陽步長籤署股權轉讓協議，將其持有的1,800 萬股股份無償轉讓給鹹陽步長，股權轉讓完成後，股權結構為：

序號 股東名稱 持股數量（萬股） 持股比例

1 中國電子科技集團公司第十五研究所（SLS） 4,578.92 62.05%

2 北京龍開創興科技發展有限公司 200.00 2.71%

3 劉淮松 150.00 2.03%

4 柴永茂 130.00 1.76%

5 劉曉薇 130.00 1.76%

6 張素偉 110.00 1.49%

7 劉愛民 100.00 1.36%

8 馬泉林 90.00 1.22%

9 劉雪明 90.00 1.22%

新增股東

10 鹹陽步長醫藥科技發展有限公司 1,800.00 24.39%

合計 7378.92 100.00%

本公司已完成了上述股權變更的工商變更登記。

2、2007 年第一次股權轉讓

2007 年3 月5 日，龍開創興與其關聯自然人何丹籤署股權轉讓協議，將其持

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書有的200 萬股股權無償轉讓給何丹，何丹為龍開創興的控股股東。本次股權受讓方何丹擔任本公司董事，與十五所及公司其他股東、中電科技集團、本公司主要管理人員無任何其他關係。本次轉讓完成後，本公司的股權結構為：

序號 股東名稱 持股數量（萬股） 持股比例

1 中國電子科技集團公司第十五所（SLS） 4,578.92 62.05%

2 鹹陽步長醫藥科技發展有限公司 1,800.00 24.39%

3 劉淮松 150.00 2.03%

4 柴永茂 130.00 1.76%

5 劉曉薇 130.00 1.76%

6 張素偉 110.00 1.49%

7 劉愛民 100.00 1.36%

8 馬泉林 90.00 1.22%

9 劉雪明 90.00 1.22%

新增股東

10 何丹 200.00 2.71%

合計 7,378.92 100%

本公司已完成了上述股權變更的工商登記。

經保薦人核查，公司本次股權轉讓雙方均籤署了相關股權轉讓協議，辦理了工商登記等手續，股權轉讓是真實、合法、有效的。本次股權轉讓中不存在委託、信託等替他人持股的情況。

經律師核查，本次股權轉讓中不存在委託、信託等替他人持股的情況，股權轉讓是真實、合法、有效的。

3、2007 年第二次股權轉讓

2007 年 7 月 12 日，鹹陽步長分別與自然人王秀珍、趙曉玲、馮國寬、王亞峰、樂暉、許詩軍、申龍哲、王新忠、白利強、於躍、路玉、許錦力、鍾燕、呂灝、鄭志勇、張欣、荊波、鄭激運、龐豔紅、蔣松、汪新等 21 名自然人籤署了股權轉讓協議，將其持有的 1,800 萬股以 1.2 元/股的價格轉讓給上述自然人，轉讓價格以太極股份 2006 年經審計的每股淨資產為基礎確定。上述自然人中，除王秀珍、趙曉玲、汪新外，其它自然人均為本公司的員工。本次股權受讓方汪新、

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書王秀珍、趙曉玲與轉讓方鹹陽步長存在關聯關係。除上述外，本次股權受讓方與轉讓方不存在任何關聯關係。本次股權受讓方中，王亞峰擔任本公司董事及財務總監、馮國寬擔任公司副總裁，為本公司主要管理人員。除上述外，本次股權受讓方與十五所及公司其他股東、中電科技集團、本公司主要管理人員無任何其他關係。本次股權轉讓價格為 1.20 元/股，確定依據為在2006 年經審計的每股淨資產 1.43 元/股基礎上經轉讓雙方協商確定。截至目前，股權轉讓價款為已經全部支付，受讓方資金來源為自有資金。

本次股權轉讓完成後，本公司的股權結構如下：

序號 股東名稱 持股數量（萬股） 持股比例

1 中國電子科技集團公司第十五所（SLS） 4,578.92 62.05%

2 何丹 200.00 2.71%

3 劉淮松 150.00 2.03%

4 柴永茂 130.00 1.76%

5 劉曉薇 130.00 1.76%

6 張素偉 110.00 1.49%

7 劉愛民 100.00 1.36%

8 馬泉林 90.00 1.22%

9 劉雪明 90.00 1.22%

新增股東

10 王秀珍 700.00 9.49%

11 趙曉玲 693.00 9.39%

12 馮國寬 91.00 1.23%

13 王亞峰 55.00 0.75%

14 樂暉 26.00 0.35%

15 許詩軍 26.00 0.35%

16 申龍哲 20.00 0.27%

17 王新忠 20.00 0.27%

18 白利強 20.00 0.27%

19 於躍 20.00 0.27%

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

20 路玉 18.00 0.24%

21 許錦力 14.00 0.19%

22 鍾燕 14.00 0.19%

23 呂灝 12.00 0.16%

24 鄭志勇 11.00 0.15%

25 張欣 11.00 0.15%

26 荊波 11.00 0.15%

27 鄭激運 11.00 0.15%

28 龐豔紅 11.00 0.15%

29 蔣松 9.00 0.12%

30 汪新 7.00 0.09%

合計 7,378.92 100.00%

本公司已完成了上述股權變更的工商登記。

經保薦人核查，公司本次股權轉讓雙方均籤署了相關股權轉讓協議並支付了轉讓價款，辦理了工商登記等手續，股權轉讓是真實、合法、有效的。股權受讓方資金來源為個人自有資金，來源渠道合法。在股權轉讓中，均不存在委託、信託等替他人持股的情況。

經律師核查，股權受讓方資金來源為個人合法收入所得，本次股權轉讓中不存在委託、信託等替他人持股的情況，股權轉讓是真實、合法、有效的。

4、2007 年第三次股權轉讓

2007 年 12 月26 日，本公司股東劉愛民等自然人將其持有的部分股份予以轉讓，轉讓情況如下：

（1）2007 年 12 月26 日，劉愛民分別與許詩軍、梁巍、劉玲玲、陸元福和王一等 5 名自然人籤署了股權轉讓協議，以 1.2 元/股的價格將其持有的 28 萬股轉讓給上述自然人；

（2 ）2007 年 12 月26 日，劉淮松分別與史寶月、陳嵐、肖益、陳帆、楊銳堅、鄭建樑、李方勇、陳鬱、樂暉、葉開興、黃臣、吳海峰、萬玉晴、申龍哲、王磊、吳凡、王皓、張體中、陳小鵬、吳寅、武京萍、廖紅浪、蘇榮建 23 名自然人籤署了股權轉讓協議，以 1.2 元/股的價格將其持有的 80 萬股轉讓給上述自

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書然人；

（3）2007 年 12 月26 日，劉雪明分別與仲愷、倪貴平、洪勁飛、王輝、高源、劉廣波、汪進、李力、么軍、楊松、陶蕾蕾、趙曉光、王衛偉、徐兢、熊幼男、張冬霞 16 名自然人籤署了股權轉讓協議，以 1.2 元/股的價格將其持有的 45

萬股分別轉讓給上述自然人；

（4 ）2007 年 12 月26 日，馬泉林分別與李寶東、凌敏、王博、章超英、呂灝、劉洪偉、荊波、佟君亮、胡瑞鋒、高曉耘、方凌、楊學榮、白利強、範凱、翟鑫、孫國鋒、於躍、趙爾忠、解榮等 19 名自然人籤署轉讓協議，以 1.2 元/股的價格將其持有的60 萬股分別轉讓給上述自然人；

（5）2007 年 12 月26 日，劉曉薇分別與王文欽、莫日根、史喆、林耀武、馬丁、王新忠、劉萬貴、臺潤、劉海峰、賀敬、夏廣傑、袁志剛、劉建國、楊曉陽、王俊文、蔡鵬等 17 名自然人籤署轉讓協議，以 1.2 元/股的價格將其持有的

65 萬股分別轉讓給上述自然人；

（6）2007 年 12 月26 日，柴永茂分別與何丹、董晶、李存國、路玉、王天寯5 名自然人籤署了股權轉讓協議，以 1.2 元/股的價格將其持有的 65 萬股分別轉讓給上述自然人；

（7）2007 年 12 月26 日，馮國寬分別與李華鋒、李霞、陳輪、譚琳、張鐵軍、張偉、張紅斌、張志剛、趙金元、董紅 10 名自然籤署轉讓協議，以 1.2 元/股的價格將其持有的39 萬股分別轉讓給上述自然人；

（8）2007 年 12 月26 日，趙曉玲分別與王秀珍和陳方籤署了股權轉讓協議，以1.2 元/股的價格將其持有的693 萬股分別轉讓給上述自然人；

（10）2007 年 12 月26 日，張素偉與何丹籤署了股權轉讓協議，以1.2 元/股的價格將其持有的55 萬股轉讓給了該自然人。

上述股權轉讓的受讓方除何丹、王秀珍外均為本公司員工，何丹為本公司董事。本次股權轉讓除王秀珍與趙曉玲存在關聯關係（母女）外，轉讓雙方均不存在任何關聯關係。本次股權受讓方與十五所及公司其他股東、實際控制人以及公司主要管理人員無任何關聯關係。

本次股權轉讓價格為 1.20 元/股，確定依據為在2006 年經審計的每股淨資產

1.43 元/股基礎上經轉讓雙方協商確定。截至目前，股權轉讓價款為已經全部支付，

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書受讓方資金來源為自有資金。

本次股權轉讓完成後，本公司的股權結構如下：

序號 股東名稱 持股數量（萬股） 持股比例

1 中國電子科技集團公司第十五所（SLS） 4,578.92 62.05%

2 王秀珍 1,343.00 18.20%

3 何丹 300.00 4.07%

4 劉淮松 70.00 0.95%

5 柴永茂 65.00 0.88%

6 劉曉薇 65.00 0.88%

7 張素偉 55.00 0.75%

8 劉愛民 72.00 0.98%

9 馮國寬 52.00 0.70%

10 馬泉林 30.00 0.41%

11 劉雪明 45.00 0.61%

12 王亞峰 55.00 0.75%

13 樂暉 33.00 0.45%

14 許詩軍 38.00 0.51%

15 申龍哲 28.00 0.38%

16 王新忠 36.00 0.49%

17 白利強 24.50 0.33%

18 於躍 22.50 0.30%

19 路玉 32.50 0.44%

20 許錦力 14.00 0.19%

21 鍾燕 14.00 0.19%

22 呂灝 14.00 0.19%

23 鄭志勇 11.00 0.15%

24 張欣 11.00 0.15%

25 荊波 20.00 0.27%

26 鄭激運 11.00 0.15%

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

27 龐豔紅 11.00 0.15%

28 蔣松 9.00 0.12%

29 汪新 7.00 0.09%

新增股東

30 陳方 50.00 0.68%

31 趙曉光 14.50 0.20%

32 馬丁 14.00 0.19%

33 史寶月 12.50 0.17%

34 章超英 11.00 0.15%

35 梁巍 9.50 0.13%

36 黃臣 8.00 0.11%

37 廖紅浪 8.00 0.11%

38 王磊 8.00 0.11%

39 張鐵軍 7.00 0.09%

40 李華鋒 7.00 0.09%

41 張紅斌 7.00 0.09%

☆ 42 洪勁飛 6.00 0.08%

43 趙爾忠 6.00 0.08%

44 劉建國 6.00 0.08%

45 王俊文 6.00 0.08%

46 陳鬱 5.00 0.07%

47 佟君亮 5.00 0.07%

48 劉海峰 5.00 0.07%

49 陳輪 5.00 0.07%

50 董紅 5.00 0.07%

51 解榮 4.50 0.06%

52 鄭建樑 4.00 0.05%

53 楊銳堅 4.00 0.05%

54 王輝 4.00 0.05%

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

55 劉廣波 4.00 0.05%

56 熊幼男 3.50 0.05%

57 劉玲玲 3.00 0.04%

58 陸元福 3.00 0.04%

59 么軍 3.00 0.04%

60 王文欽 3.00 0.04%

61 楊曉陽 3.00 0.04%

62 賀敬 3.00 0.04%

63 高源 2.50 0.03%

64 胡瑞鋒 2.50 0.03%

65 董晶 2.50 0.03%

66 葉開興 2.00 0.03%

67 李方勇 2.00 0.03%

68 肖益 2.00 0.03%

69 高曉耘 2.00 0.03%

70 孫國鋒 2.00 0.03%

71 範凱 2.00 0.03%

72 翟鑫 2.00 0.03%

73 林耀武 2.00 0.03%

74 李存國 2.00 0.03%

75 張志剛 2.00 0.03%

76 張偉 2.00 0.03%

77 趙金元 2.00 0.03%

78 陳小鵬 1.50 0.02%

79 蘇榮建 1.50 0.02%

80 王衛偉 1.50 0.02%

81 萬玉晴 1.00 0.01%

82 吳凡 1.00 0.01%

83 陳嵐 1.00 0.01%

2-1-42

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

84 陳帆 1.00 0.01%

85 楊松 1.00 0.01%

86 李力 1.00 0.01%

87 倪貴平 1.00 0.01%

88 徐兢 1.00 0.01%

89 方凌 1.00 0.01%

90 楊學榮 1.00 0.01%

91 劉洪偉 1.00 0.01%

92 王博 1.00 0.01%

93 蔡鵬 1.00 0.01%

94 臺潤 1.00 0.01%

95 夏廣志 1.00 0.01%

96 莫日根 1.00 0.01%

97 劉萬貴 1.00 0.01%

98 袁志剛 1.00 0.01%

99 史喆 1.00 0.01%

100 王天寯 1.00 0.01%

101 李霞 1.00 0.01%

102 譚琳 1.00 0.01%

103 王一 0.50 0.01%

104 張體中 0.50 0.01%

105 王皓 0.50 0.01%

106 吳寅 0.50 0.01%

107 武京萍 0.50 0.01%

108 吳海峰 0.50 0.01%

109 仲愷 0.50 0.01%

110 陶蕾蕾 0.50 0.01%

111 張東霞 0.50 0.01%

112 汪進 0.50 0.01%

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

113 李寶東 0.50 0.01%

114 凌敏 0.50 0.01%

合計 7,378.92 100.00%

本公司已辦理了上述股權變更的工商登記。

經保薦人核查，公司本次股權轉讓雙方均籤署了相關股權轉讓協議並支付了轉讓價款，辦理了工商登記等手續。在本次股份轉讓中，劉愛民、劉淮松、劉雪明、馬泉林、劉曉薇、柴永茂、馮國寬等7 名董事及高級管理人員轉讓股份的數額超過了上述25%的比例，相關股東在發現此情況後已針對上述情形及時進行了糾正且未產生任何法律糾紛，該情形不會對發行人本次公開發行並上市構成障礙。股權受讓方資金來源為個人自有資金，來源渠道合法。在股權轉讓中，均不存在委託、信託等替他人持股的情況。

經律師核查，在本次股份轉讓中，史寶月等 98 名受讓人已按照《股權轉讓協議》規定的價格向劉愛民等9 名轉讓人支付股份轉讓價款，該等資金的來源系史寶月等98 名受讓人合法收入所得。史寶月等98 名受讓人合法取得並持有上述股份，不存在任何委託、信託等替他人持股情況。根據公司法第 142 條，股份公司董事、監事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25% 。經核查，在本次股份轉讓中，劉愛民、劉淮松、劉雪明、馬泉林、劉曉薇、柴永茂、馮國寬等7 名高管人員轉讓股份的數額超過了上述25%的比例，上述轉股行為存在瑕疵。但是，相關股東在發現此情況後已針對上述情形及時進行了糾正且未產生任何法律糾紛，該情形不會對發行人本次公開發行並上市構成障礙。

5、2008 年第一次股權轉讓

本公司董事及高級管理人員劉愛民、劉淮松、劉雪明、馬泉林、劉曉薇、柴

永茂、馮國寬在 2007 年 12 月 26 日向相關自然人轉讓其持有部分股份時，由於疏忽其轉股數額超過《公司法》關於「公司董事、監事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25% 」之限制。後經對照

《公司法》發現後，本公司及上述董事、高級管理人員立即對前述超比例轉讓行為採取了糾正措施，2008 年 1 月25 日，由相關24 名受讓人將轉讓方超比例轉讓的股份187.5 萬股以原價 1.20 元/股迴轉給轉讓方。在進行糾正後，董事及高級管

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

理人員於 2007 年 12 月 26 日進行的股份轉讓符合《公司法》的上述限制。本次股權轉讓價格為 1.20 元/股，確定依據為在 2006 年經審計的每股淨資產 1.43 元/股基礎上經轉讓雙方協商確定。截至目前，股權轉讓價款已經全部支付，受讓方資金來源為自有資金。

股權轉讓完成後，太極計算機股份有限公司的股權結構如下：

序號 股東名稱 持股數量（萬股） 持股比例

1 中國電子科技集團公司第十五所（SLS） 4,578.92 62.05%

2 王秀珍 1,343.00 18.20%

3 何丹 270.00 3.66%

4 劉淮松 112.50 1.52%

5 柴永茂 97.50 1.32%

6 劉曉薇 97.50 1.32%

7 劉愛民 75.00 1.02%

8 馮國寬 69.00 0.94%

9 劉雪明 67.50 0.91%

10 馬泉林 67.50 0.91%

11 張素偉 55.00 0.75%

12 王亞峰 55.00 0.75%

13 陳方 50.00 0.68%

14 許詩軍 35.00 0.47%

15 路玉 32.50 0.44%

16 樂暉 26.00 0.35%

17 於躍 22.50 0.30%

18 王新忠 20.00 0.27%

19 申龍哲 20.00 0.27%

20 白利強 20.00 0.27%

21 許錦力 14.00 0.19%

22 鍾燕 14.00 0.19%

23 呂灝 14.00 0.19%

2-1-45

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

24 史寶月 12.50 0.17%

25 荊波 11.00 0.15%

26 鄭志勇 11.00 0.15%

27 張欣 11.00 0.15%

28 鄭激運 11.00 0.15%

29 龐豔紅 11.00 0.15%

30 梁巍 9.50 0.13%

31 蔣松 9.00 0.12%

32 汪新 7.00 0.09%

33 王俊文 6.00 0.08%

34 陳鬱 5.00 0.07%

35 劉海峰 5.00 0.07%

36 陳輪 5.00 0.07%

37 董紅 5.00 0.07%

38 張紅斌 4.00 0.05%

39 楊銳堅 4.00 0.05%

40 劉廣波 4.00 0.05%

41 劉建國 3.50 0.05%

42 熊幼男 3.50 0.05%

43 劉玲玲 3.00 0.04%

44 陸元福 3.00 0.04%

45 么軍 3.00 0.04%

46 王文欽 3.00 0.04%

47 楊曉陽 3.00 0.04%

48 賀敬 3.00 0.04%

49 高源 2.50 0.03%

50 胡瑞鋒 2.50 0.03%

51 趙曉光 2.00 0.03%

52 葉開興 2.00 0.03%

2-1-46

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

53 李方勇 2.00 0.03%

54 肖益 2.00 0.03%

55 高曉耘 2.00 0.03%

56 孫國鋒 2.00 0.03%

57 範凱 2.00 0.03%

58 翟鑫 2.00 0.03%

59 林耀武 2.00 0.03%

60 李存國 2.00 0.03%

61 張志剛 2.00 0.03%

62 張偉 2.00 0.03%

63 趙金元 2.00 0.03%

64 解榮 1.50 0.02%

65 陳小鵬 1.50 0.02%

66 蘇榮建 1.50 0.02%

67 王衛偉 1.50 0.02%

68 章超英 1.00 0.01%

69 萬玉晴 1.00 0.01%

70 吳凡 1.00 0.01%

71 陳嵐 1.00 0.01%

72 陳帆 1.00 0.01%

73 楊松 1.00 0.01%

74 李力 1.00 0.01%

75 倪貴平 1.00 0.01%

76 徐兢 1.00 0.01%

77 方凌 1.00 0.01%

78 楊學榮 1.00 0.01%

79 劉洪偉 1.00 0.01%

80 王博 1.00 0.01%

81 蔡鵬 1.00 0.01%

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

82 臺潤 1.00 0.01%

83 夏廣志 1.00 0.01%

84 莫日根 1.00 0.01%

85 劉萬貴 1.00 0.01%

86 袁志剛 1.00 0.01%

87 史喆 1.00 0.01%

88 王天寯 1.00 0.01%

89 李霞 1.00 0.01%

90 譚琳 1.00 0.01%

91 鄭建樑 0.50 0.01%

92 王一 0.50 0.01%

93 張體中 0.50 0.01%

94 王皓 0.50 0.01%

95 吳寅 0.50 0.01%

96 武京萍 0.50 0.01%

97 吳海峰 0.50 0.01%

98 仲愷 0.50 0.01%

99 陶蕾蕾 0.50 0.01%

100 張東霞 0.50 0.01%

101 汪進 0.50 0.01%

102 李寶東 0.50 0.01%

103 凌敏 0.50 0.01%

合計 7,378.92 100.00%

本公司已辦理了上述股權變更的工商登記。

經保薦人核查，公司股權轉讓雙方均籤署了相關股權轉讓協議並支付了轉讓價款，辦理了工商登記等手續，股權轉讓是真實、合法、有效的。股權受讓方資金來源為個人自有資金，來源渠道合法。在股權轉讓中，均不存在委託、信託等替他人持股的情況。

經律師核查，股權受讓方資金來源為個人合法收入所得，本次股權轉讓中不

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書存在委託、信託等替他人持股的情況，股權轉讓是真實、合法、有效的。

6、2008 年第二次股權轉讓

2008 年 2 月20 日，自然人股東劉淮松、劉曉薇、劉雪明、柴永茂、何丹、王秀珍和馮國寬分別與 26 名自然人股東籤訂了股權轉讓協議，以 1.2 元/股的價格將其持有的 160.5 萬股的股權轉讓給上述26 名自然人，上述股權轉讓的受讓方全部為本公司員工。本次股權轉讓雙方均不存在任何關聯關係，本次股權轉讓的受讓方均為本公司員工。本次股權受讓方與公司其他股東、實際控制人以及公司主要管理人員無任何關聯關係。本次股權轉讓價格為 1.20 元/股，確定依據為在

2006 年經審計的每股淨資產 1.43 元/股基礎上經轉讓雙方協商確定。截至目前，股權轉讓價款為已經全部支付，受讓方資金來源為自有資金。

2008 年 3 月 14 日，本公司辦理了上述股權變更的工商登記。截至本招股說明書籤署日，本公司的股權結構如下：

序號 股東名稱 持股數量（萬股） 持股比例

1 中國電子科技集團公司第十五所（SLS） 4,578.92 62.05%

2 王秀珍 1,328.50 18.00%

3 何丹 230.00 3.12%

4 劉淮松 85.00 1.15%

5 劉曉薇 75.00 1.02%

6 劉愛民 75.00 1.02%

7 柴永茂 75.00 1.02%

8 馬泉林 67.50 0.91%

9 張素偉 55.00 0.75%

10 王亞峰 55.00 0.75%

11 馮國寬 52.00 0.70%

12 劉雪明 51.00 0.69%

13 陳方 50.00 0.68%

14 許詩軍 38.00 0.51%

☆ 15 王新忠 36.00 0.49%

16 樂暉 33.00 0.45%

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

17 路玉 32.50 0.44%

18 申龍哲 28.00 0.38%

19 白利強 24.50 0.33%

20 於躍 22.50 0.30%

21 荊波 20.00 0.27%

22 趙曉光 14.50 0.20%

23 許錦力 14.00 0.19%

24 鍾燕 14.00 0.19%

25 呂灝 14.00 0.19%

26 鄭激運 14.00 0.19%

27 馬丁 14.00 0.19%

28 史寶月 12.50 0.17%

29 鄭志勇 11.00 0.15%

30 張欣 11.00 0.15%

31 龐豔紅 11.00 0.15%

32 章超英 11.00 0.15%

33 梁巍 9.50 0.13%

34 蔣松 9.00 0.12%

35 黃臣 8.00 0.11%

36 廖紅浪 8.00 0.11%

37 王磊 8.00 0.11%

38 汪新 7.00 0.09%

39 張紅斌 7.00 0.09%

40 張鐵軍 7.00 0.09%

41 李華鋒 7.00 0.09%

42 王俊文 6.00 0.08%

43 劉建國 6.00 0.08%

44 洪勁飛 6.00 0.08%

45 趙爾忠 6.00 0.08%

2-1-50

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

46 陳鬱 5.00 0.07%

47 劉海峰 5.00 0.07%

48 陳輪 5.00 0.07%

49 董紅 5.00 0.07%

50 佟君亮 5.00 0.07%

51 解榮 4.50 0.06%

52 楊銳堅 4.00 0.05%

53 劉廣波 4.00 0.05%

54 鄭建樑 4.00 0.05%

55 王輝 4.00 0.05%

56 熊幼男 3.50 0.05%

57 劉玲玲 3.00 0.04%

58 陸元福 3.00 0.04%

59 么軍 3.00 0.04%

60 王文欽 3.00 0.04%

61 楊曉陽 3.00 0.04%

62 賀敬 3.00 0.04%

63 高源 2.50 0.03%

64 胡瑞鋒 2.50 0.03%

65 董晶 2.50 0.03%

66 葉開興 2.00 0.03%

67 李方勇 2.00 0.03%

68 肖益 2.00 0.03%

69 高曉耘 2.00 0.03%

70 孫國鋒 2.00 0.03%

71 範凱 2.00 0.03%

72 翟鑫 2.00 0.03%

73 林耀武 2.00 0.03%

74 李存國 2.00 0.03%

2-1-51

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

75 張志剛 2.00 0.03%

76 張偉 2.00 0.03%

77 趙金元 2.00 0.03%

78 陳小鵬 1.50 0.02%

79 蘇榮建 1.50 0.02%

80 王衛偉 1.50 0.02%

81 萬玉晴 1.00 0.01%

82 吳凡 1.00 0.01%

83 陳嵐 1.00 0.01%

84 陳帆 1.00 0.01%

85 楊松 1.00 0.01%

86 李力 1.00 0.01%

87 倪貴平 1.00 0.01%

88 徐兢 1.00 0.01%

89 方凌 1.00 0.01%

90 楊學榮 1.00 0.01%

91 劉洪偉 1.00 0.01%

92 王博 1.00 0.01%

93 蔡鵬 1.00 0.01%

94 臺潤 1.00 0.01%

95 夏廣志 1.00 0.01%

96 莫日根 1.00 0.01%

97 劉萬貴 1.00 0.01%

98 袁志剛 1.00 0.01%

99 史喆 1.00 0.01%

100 王天寯 1.00 0.01%

101 李霞 1.00 0.01%

102 譚琳 1.00 0.01%

103 王一 0.50 0.01%

2-1-52

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

104 張體中 0.50 0.01%

105 王皓 0.50 0.01%

106 吳寅 0.50 0.01%

107 武京萍 0.50 0.01%

108 吳海峰 0.50 0.01%

109 仲愷 0.50 0.01%

110 陶蕾蕾 0.50 0.01%

111 張東霞 0.50 0.01%

112 汪進 0.50 0.01%

113 李寶東 0.50 0.01%

114 凌敏 0.50 0.01%

合計 7,378.92 100.00%

經保薦人核查，公司本次股權轉讓雙方均籤署了相關股權轉讓協議並支付了轉讓價款，辦理了工商登記等手續，股權轉讓是真實、合法、有效的。股權受讓方資金來源為個人自有資金，來源渠道合法。在股權轉讓中，均不存在委託、信託等替他人持股的情況。

經律師核查，股權受讓方資金來源為個人合法收入所得，本次股權轉讓中不存在委託、信託等替他人持股的情況，股權轉讓是真實、合法、有效的。

7、2009 年度股權轉讓

2009 年 3 月 18 日，自然人股東劉愛民分別與柴永茂、馮國寬和張素偉籤訂了股權轉讓協議，將其持有的75 萬股公司股份以 2.37 元/股的價格轉讓給上述 3

名自然人；劉雪明分別與劉曉薇、劉淮松、孫國鋒和劉燁籤訂了股權轉讓協議，將其持有的 51 萬股公司股份以2.37 元/股的價格轉讓給上述4 名自然人。上述股權轉讓價格根據 2008 年末公司每股淨資產為基準確定，股權受讓方全部為本公司員工，其中新增股東劉燁為本公司企業發展部在職員工。上述股權轉讓是根據

「國資發改革[2008]139 號」文《關於規範國有企業職工持股、投資的意見》的有關規定對控股股東十五所職工在本公司持股的規範。本次股權轉讓雙方均不存在任何關聯關係，本次股權受讓方與公司其他股東、實際控制人以及公司主要管理人員無任何關聯關係。截至目前，股權轉讓價款為已經全部支付，受讓方資金

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書來源為自有資金。

本次股權轉讓完成後，公司的股權結構如下：

序號 股東名稱 持股數量（萬股） 持股比例

1 中國電子科技集團公司第十五所（SLS） 4,578.92 62.05%

2 王秀珍 1,328.50 18.00%

3 何丹 230 3.12%

4 劉淮松 105 1.42%

5 劉曉薇 100 1.36%

6 柴永茂 100 1.36%

7 張素偉 80 1.08%

8 馮國寬 77 1.04%

9 馬泉林 67.5 0.91%

10 王亞峰 55 0.75%

11 陳方 50 0.68%

12 許詩軍 38 0.51%

13 王新忠 36 0.49%

14 樂暉 33 0.45%

15 路玉 32.5 0.44%

16 申龍哲 28 0.38%

17 白利強 24.5 0.33%

18 於躍 22.5 0.30%

19 荊波 20 0.27%

20 趙曉光 14.5 0.20%

21 許錦力 14 0.19%

22 鍾燕 14 0.19%

23 呂灝 14 0.19%

24 鄭激運 14 0.19%

25 馬丁 14 0.19%

26 史寶月 12.5 0.17%

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

27 鄭志勇 11 0.15%

28 張欣 11 0.15%

29 龐豔紅 11 0.15%

30 章超英 11 0.15%

31 梁巍 9.5 0.13%

32 蔣松 9 0.12%

33 黃臣 8 0.11%

34 廖紅浪 8 0.11%

35 王磊 8 0.11%

36 汪新 7 0.09%

37 張紅斌 7 0.09%

38 張鐵軍 7 0.09%

39 李華鋒 7 0.09%

40 王俊文 6 0.08%

41 劉建國 6 0.08%

42 洪勁飛 6 0.08%

43 趙爾忠 6 0.08%

44 陳鬱 5 0.07%

45 劉海峰 5 0.07%

46 陳輪 5 0.07%

47 董紅 5 0.07%

48 佟君亮 5 0.07%

49 孫國鋒 5 0.07%

50 解榮 4.5 0.06%

51 楊銳堅 4 0.05%

52 劉廣波 4 0.05%

53 鄭建樑 4 0.05%

54 王輝 4 0.05%

55 熊幼男 3.5 0.05%

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

56 劉玲玲 3 0.04%

57 陸元福 3 0.04%

58 么軍 3 0.04%

59 王文欽 3 0.04%

60 楊曉陽 3 0.04%

61 賀敬 3 0.04%

62 高源 2.5 0.03%

63 胡瑞鋒 2.5 0.03%

64 董晶 2.5 0.03%

65 葉開興 2 0.03%

66 李方勇 2 0.03%

67 肖益 2 0.03%

68 高曉耘 2 0.03%

69 範凱 2 0.03%

70 翟鑫 2 0.03%

71 林耀武 2 0.03%

72 李存國 2 0.03%

73 張志剛 2 0.03%

74 張偉 2 0.03%

75 趙金元 2 0.03%

76 陳小鵬 1.5 0.02%

77 蘇榮建 1.5 0.02%

78 王衛偉 1.5 0.02%

79 萬玉晴 1 0.01%

80 吳凡 1 0.01%

81 陳嵐 1 0.01%

82 陳帆 1 0.01%

83 楊松 1 0.01%

84 李力 1 0.01%

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

85 倪貴平 1 0.01%

86 徐兢 1 0.01%

87 方凌 1 0.01%

88 楊學榮 1 0.01%

89 劉洪偉 1 0.01%

90 王博 1 0.01%

91 蔡鵬 1 0.01%

92 臺潤 1 0.01%

93 夏廣志 1 0.01%

94 莫日根 1 0.01%

95 劉萬貴 1 0.01%

96 袁志剛 1 0.01%

97 史喆 1 0.01%

98 王天寯 1 0.01%

99 李霞 1 0.01%

100 譚琳 1 0.01%

101 王一 0.5 0.01%

102 張體中 0.5 0.01%

103 王皓 0.5 0.01%

104 吳寅 0.5 0.01%

105 武京萍 0.5 0.01%

106 吳海峰 0.5 0.01%

107 仲愷 0.5 0.01%

108 陶蕾蕾 0.5 0.01%

109 張東霞 0.5 0.01%

110 汪進 0.5 0.01%

111 李寶東 0.5 0.01%

112 凌敏 0.5 0.01%

新增股東

2-1-57

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

113 劉燁 3 0.04%

合計 7,378.92 100.00%

公司本次股權轉讓雙方均籤署了相關股權轉讓協議並支付了轉讓價款，辦理了工商登記等手續，股權轉讓是真實、合法、有效的。股權受讓方資金來源為個人自有資金，來源渠道合法。在股權轉讓中，均不存在委託、信託等替他人持股的情況。

☆ （二）公司設立以來的資產重組情況

本公司自2002 年9 月29 日設立以來，未進行過重大資產重組。四、發行人歷次驗資情況及發起人投入資產的計量屬性

2001 年 12 月5 日，北京中企華資產評估有限責任公司對十五所擬投入股份公司的資產及相關負債進行評估，並出具了「中企華評報字（2001 ）第131 號」資產評估報告書。以2001 年9 月30 日為評估基準日，評估後的總資產為26,167.76

萬元，負債為21,588.84 萬元，淨資產為4,578.92 萬元。2001 年 12 月25 日，原信息產業部以信部運[2001]922 號文對上述資產評估結果進行了批覆。精華德創、龍開創興分別以現金 1,800 萬元、200 萬元出資，劉愛民、馬泉林、劉雪明、劉淮松、柴永茂、劉曉薇、張素偉等7 名自然人以現金 800 萬元出資。

2002 年 9 月 11 日，嶽華會計師事務所有限責任公司所對上述出資情況進行

了審驗，並出具了「嶽總驗字（2002 ）第 A028 號」驗資報告，發起人出資及持股情況如下：

發起人名稱 出資金額（萬元） 出資比例(%) 出資方式

十五所 4,578.92 62.05 淨資產

精華德創 1,800.00 24.40 貨幣資金

龍開創興 2,00.00 2.70 貨幣資金

劉愛民 100.00 1.40 貨幣資金

馬泉林 90.00 1.20 貨幣資金

劉雪明 90.00 1.20 貨幣資金

劉淮松 150.00 2.00 貨幣資金

柴永茂 130.00 1.80 貨幣資金

劉曉薇 130.00 1.80 貨幣資金

張素偉 110.00 1.50 貨幣資金

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

合計 7,378.92 100.00 —

根據財政部財企[2002]361 號文，十五所所持股權性質為國有法人股，精華德創和龍開創興所持股權性質為法人股。發行人自2002 年 8 月29 日成立至本招股說明書籤署日，註冊資本未發生任何變更。五、發行人的股權及組織結構圖

（一）股權結構圖

截止本招股說明書籤署日，公司的股權結構圖為：

中國電子科技集團第十五研究所 王秀珍、何丹等 112 名自然人

62.05% 37.95%

太極計算機股份有限公司

北 北 北 深 上 北 三 北

京 京 京 圳 海 京 峽 京

市 市 太 市 太 東 高 市

太 太 極 太 極 方 科 太

極 極 信 極 華 太 信 極

網 肯 息 樓 方 極 息 超

絡 思 系 宇 信 自 技 移

科 捷 統 科 息 動 術 動

技 信 技 技 系 化 有 科

有 息 術 有 統 工 限 技

限 系 有 限 有 程 責 有

公 統 限 公 限 技 任 限

司 諮 公 司 公 術 公 公

詢 司 有 司 司

司

有 限

限 公

公 司

司

95% 95% 97.27% 80% 51% 31.45% 10% 20%

（二）組織結構圖

2-1-59

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

股東大會

監事會

董事會

總裁

高級副總裁、副總裁 技術、財務總監

業務支持平臺 業務平臺 研發平臺

總裁辦公室 政府信息系統事業本部 增值服務事業本部 電子政務研發中心

財務部 企業信息系統事業本部 應用軟體系統事業部 公共安全工程

研究中心

人力資源部 金融信息系統事業本部 外地分支機構

業務管理部 樓宇科技與數字社區事 進出口部

業本部

企業發展部

戰略發展部

審計部

本公司各主要職能部門職責情況如下：

1、總裁辦公室：主要負責公司對外聯繫與日常行政事務管理和協調工作，考查下屬單位經營活動，協助公司領導制定發展規劃；負責歸口管理公司機械設備、運輸設施、各種工具和房屋建築等設施；負責提供並管理未達到產品符合要求所需的公司內部工作環境，是公司工作環境的責任部門。

2、財務部：主要負責貫徹公司財務方針、目標和質量管理體系文件的有關規定與要求；參與合同評審工作,對合同的經濟性負責。

3、人力資源部：主要負責公司人力資源規劃和管理工作，協助企業文化建設工作。具體負責公司的人才招聘和錄用管理、薪酬和福利管理、人才培養和發展、績效管理、人才選拔和晉升、勞動關係管理、員工關係管理、員工溝通和活

2-1-60

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書動、前臺和安保管理。

4、業務管理部：主要負責質量體系管理、項目管理、合同管理、IT 資產管理、檢驗管理、標準化管理、公司內部網絡管理和公司內部使用的管理軟體開發，是不合格品審理組織的常設機構。

5、戰略發展部：主要負責公司戰略規劃與業務發展的日常機構，研究擬定公司規劃、計劃並跟蹤執行；推動公司對外戰略合作關係；負責公司品牌建設與管理、市場宣傳；強化與政府部門、協會組織、合作夥伴之間的公共關係與溝通互動；負責解決方案中心運行管理，推進解決方案整合與創新等。

6、企業發展部：參與公司發展規劃和公司執行戰略的制定；負責公司投標項目的備案管理與公司市場拓展支持；負責公司各種資質的管理、維護、年檢和申報工作；負責公司與政府、行業主管部門的聯絡、工商年檢、軟體企業資格年檢、技術合同認定和高新技術企業覆核等；負責公司改制與上市工作、日常信息披露、以及證券事務管理；負責制定產品標識的管理規定和產品標識的歸口管理；對分支機構按要求進行管理。

7、政府信息系統事業本部：主要圍繞政府及公共事業行業，提供系統設計、應用軟體開發、系統集成、系統運維等行業解決方案提供服務，重點開展中央國家機關大型信息化工程建設和運行維護服務，積極拓展縱向行業市場。

8、企業信息系統事業本部：主要圍繞電力、石油、石化、冶金、民航、製造、媒體等行業，提供系統設計、應用軟體開發、系統集成、系統運維等行業解決方案提供服務，解決方案覆蓋基礎設施、生產控制優化、企業運營管理等不同層次。

9、金融信息系統事業本部：主要圍繞銀行、證券、保險等金融行業，提供系統設計、應用軟體開發、系統集成、系統運維等行業解決方案提供服務，重點研發新一代銀行綜合業務系統，為金融機構核心業務提供軟體服務。

10、樓宇科技與數字社區事業本部：主要面向黨政機關、公檢法系統、金融機構、大型企業等大型樓宇和社區，提供工程設計、產品開發、工程實施和維護等完整的智能化解決方案及服務，重點研發新一代數據中心綜合管理系統、智能樓宇綜合集成管理系統等產品。

11、信息系統產品增值服務事業本部：主要圍繞國內外著名品牌的企業級主

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書機系統、軟體平臺產品，包括資料庫、應用中間件、ERP 等，提供銷售與定製、產品諮詢、產品規劃、產品實施、熱線支持、定期現場檢查、系統性能調整、應急故障響應、系統運營管理等增值服務。上圖中簡稱為「增值服務事業部」。

12、應用軟體系統事業部：主要圍繞公共衛生、環保等重點領域，以核心應用支撐平臺為基礎，提供應急指揮、數據分析決策和智能化數據分析處理領域的應用軟體開發和解決方案，以及大型綜合性系統總集成和系統運維服務。

13、電子政務研發中心：主要從事電子政務應用支撐平臺及相關通用產品研

發。開展 IT 服務創新研究，探索電子政務新服務模式。對行業技術發展進行跟蹤研究，參與國家政策和標準研究制定。開展行業知識庫研究與建設。

14、公共安全工程研究中心：圍繞公共安全信息化建設，提供行業解決方案與服務和軟體開發。

15、審計部：公司內部審計的日常辦事機構，對公司董事會負責，在公司董事會的授權下開展獨立審計活動，向董事會報告工作。六、發行人控股、參股公司情況

（一）子公司基本情況

截至本招股說明書籤署日，本公司共有 5 家子公司。

1、北京市太極網絡科技有限公司

成立時間 2003 年 10 月31 日

法定代表人 劉愛民

註冊資本 500 萬元（實收資本 500 萬元）

註冊地與主要生產經營地 北京市海澱區臥虎橋甲6 號

股東為本公司和自然人樂暉、張素偉，其中本公司出資475

股東構成及控制情況 萬元，持股95%；樂暉出資12.5 萬元，持股2.5%；張素偉

出資12.5 萬元，持股2.5% 。

主營業務 軟體開發和軟體技術服務

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

/2009 年度 日/2008 年度

總資產（萬元） 1,958.36 2,108.10

財務數據已經中瑞嶽華審計

淨資產（萬元） 1,795.28 1,789.87

淨利潤（萬元） 5.41 44.60

註：2008年7 月，北京市太極軟體有限公司更名為北京市太極網絡科技有限公司。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

2、北京市太極肯思捷信息系統諮詢有限公司

成立時間 2003 年 10 月31 日

法定代表人 劉淮松

註冊資本 500 萬元（實收資本 500 萬元）

註冊地與主要生產經營地 北京市海澱區北四環中路211 號

股東為本公司和自然人趙爾忠、白利強，其中本公司出資

股東構成及控制情況 475 萬元，持股 95%；趙爾忠出資 12.5 萬元，持股 2.5%；

白利強出資12.5 萬元，持股2.5%。

主營業務 信息系統工程監理、設計、諮詢

2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

項目

/2009 年度 日/2008 年度

總資產（萬元） 1,629.30 1,721.39

財務數據已經中瑞嶽華審計

淨資產（萬元） 1,326.77 1,309.20

淨利潤（萬元） 17.56 94.16

3、北京太極信息系統技術有限公司

成立時間 2002 年2 月25 日

法定代表人 劉淮松

註冊資本 2,200 萬元（實收資本2,200 萬元）

註冊地與主要生產經營地 北京市海澱區臥虎橋甲6 號軟體樓

股東為本公司和太極網絡，本公司出資 2,140 萬元，持股股東構成及控制情況

97.27%；太極網絡出資60 萬元，持股2.73%。

主營業務 計算機信息系統集成和軟體開發

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

/2009 年度 日/2008 年度

總資產（萬元） 11,393.20 7,683.36

財務數據已經中瑞嶽華審計

淨資產（萬元） 3,879.81 1,842.16

淨利潤（萬元） 1,037.66 803.36

4、上海太極華方信息系統有限公司

成立時間 2000 年2 月 1 日

法定代表人 陳方

註冊資本 200 萬元（實收資本200 萬元）

註冊地與主要生產經營地 上海市靜安區南京西路 1486 號508 室

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

股東構成及控制情況 股東為本公司、陳方和高衛民。其中本公司出資 102 萬元，

持股 51%；陳方出資 68 萬元，持股 34%；高衛民出資 30

萬元，持股 15%。

主營業務 智能化系統工程、網絡、信息系統工程、交通系統工程、

信息技術服務

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

/2009 年度 日/2008 年度

總資產（萬元） 1,726.76 1,018.56

財務數據已經中瑞嶽華審計

淨資產（萬元） 42.76 6.69

淨利潤（萬元） 36.07 -351.82

5、深圳市太極樓宇科技有限公司

成立時間 2004 年9 月22 日

法定代表人 劉愛民

註冊資本 50 萬元（實收資本 50 萬元）

註冊地與主要生產經營地 深圳市福田區新聞路 59 號深茂商業中心803 室

股東為本公司和洪勁飛，其中本公司出資 40 萬元，持股股東構成及控制情況

80%；洪勁飛出資10 萬元，持股20% 。

主營業務 樓宇智能化產品、網絡產品的技術開發與銷售

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

/2009 年度 日/2008 年度

總資產（萬元） 660.80 494.57

財務數據已經中瑞嶽華審計

淨資產（萬元） 106.04 96.68

淨利潤（萬元） 9.37 5.37

發行人共有5 家控股子公司，除發行人外，該5 家子公司的自然人股東包括樂暉、張素偉、何丹、白利強、陳方、高衛民、洪勁飛等7 人，上述自然人股東與公司董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。

為避免引發與本公司的利益衝突，何丹已經將其所持有的太極肯思捷的股權全部轉讓。2008 年 7 月 10 日，何丹籤署股權轉讓協議，將其所持有的太極肯思捷的股權全部轉讓與自然人劉洋。之後由於劉洋不符合北京市工商局股東資格條

件，雙方解除了上述股權轉讓。2009 年 2 月26 日，何丹籤署協議將其所持有的太極肯思捷全部股權轉讓給了趙爾忠。趙爾忠為發行人職工，未在公司擔任董事、監事、高級管理人員，與公司董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。該股

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書權轉讓事宜已提交北京市工商局海澱分局辦理工商變更手續。

經保薦人及律師核查，上述自然人股東中，除何丹擔任發行人董事外，其餘人士均未在發行人處擔任董事、監事和高級管理人員。在何丹將其持有的發行人子公司太極肯思捷的股權轉讓與趙爾忠後，發行人不存在與其董事、監事、高級管理人員共同投資的情況。

（二）合營及參股公司基本情況

1、北京東方太極自動化工程有限公司

成立時間 2005 年7 月4 日

法定代表人 尚小林

註冊資本 795 萬元（實收資本 795萬元）

註冊地與主要生產經營地 北京市海澱區北四環中路211 號軟體樓五層

股東為本公司、東方電氣集團東汽投資發展有限公司、四

川東方電氣自動控制工程有限公司、潘鋒、鄭世德、蘇道

坡、解靜、孫文雨、陳鳳穎、耿濤、紀曉秋、劉曉東、蔣

馳雷、許天聞和杜睿，均為貨幣出資，其中本公司出資 250

萬元，佔比 31.45%；東方電氣集團東汽投資發展有限公司

股東構成及控制情況 出資 250 萬，佔比 31.45%；四川東方電氣自動控制工程有

限公司出資 95 萬元，佔比 11.95%；潘鋒出資 84 萬元，佔

比 10.57%；鄭世德、蔣馳雷、許天聞均出資 16萬元，均佔

比 2.01%；蘇道波、解靜、孫文雨均出資 12 萬元，均佔比

1.51%；陳鳳穎、劉曉東、杜睿均出資 8 萬元，均佔比 1%；

耿濤、紀曉秋均出資 4萬元，均佔比 0.5%。

主營業務 大型計算機自動控制系統研發、生產

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

/2009 年度 日/2008 年度

財務數據已經中瑞嶽華審計 總資產（萬元） 364.36 513.76

淨資產（萬元） 319.16 476.34

淨利潤（萬元） -157.18 -138.15

註：2008 年10 月，東方太極實施了增資，註冊資本由 300萬元增加至 795 萬元，增資

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書後的股東結構如上述所示。

2、三峽高科信息技術有限責任公司

成立時間 2001 年 10 月 12 日

法定代表人 曾國順

註冊資本 100 萬元（實收資本 100 萬元）

註冊地與主要生產經營地 北京市海澱區臥虎橋甲6 號3 層

股東為中國長江三峽工程開發總公司和本公司，其中中國

股東構成及控制情況 長江三峽工程開發總公司出資本90 萬元，佔比90%；本公

司出資 10 萬元，佔比 10%。

主營業務 工程項目管理諮詢和工程管理信息系統的技術服務

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

2008 年財務數據經天健華證 /2009 年度 日/2008 年度中洲會計師事務所有限公司

總資產（萬元） 896.11 731.54

審計，2009 年財務數據未經

審計。 淨資產（萬元） 701.75 653.65

淨利潤（萬元） 48.10 -65.76

3、北京市太極超移動科技有限公司

成立時間 2006 年 12 月28 日

法定代表人 陳主望

註冊資本 5,000 萬元（實收資本 5,000 萬元）

註冊地與主要生產經營地 北京市海澱區北四環中路211 號太極大廈三層

股東為瑞德科技投資有限公司和本公司，瑞德科技投資有

限公司出資4,000 萬元，以美元現匯方式出資，佔比 80%；

股東構成及控制情況 本公司出資 1,000 萬元，其中以人民幣現金方式出資 150

萬元，以其獨立擁有的稅控收款機項目出資 850 萬元，包

括實物36.6 萬元、智慧財產權 813.4 萬元，佔比20% 。

主營業務 生產計算機軟硬體及外圍設備，銷售自產產品，提供自產

產品的技術服務、技術諮詢及相關技術轉讓

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

2008 年財務數據經中通會計 /2009 年度 日/2008 年度

師事務所有限責任公司審 總資產（萬元） 3,857.36 4,343.66

計，2009 年財務數據未經審

淨資產（萬元） 3,795.83 4,258.71

計

淨利潤（萬元） -462.88 -540.15

2-1-66

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書七、發行人主要股東、實際控制人及其控制的企業基本情況

（一）主要股東基本情況

1、控股股東

十五所在本次發行前持有本公司股份4,578.92 萬股，佔總股本的62.05%，是本公司的控股股東。

十五所成立於 1958 年，是一家綜合性計算技術研究所，先後隸屬於原第一機械工業部、原機械電子工業部、原電子工業部、原信息產業部，2002 年7 月，劃轉歸中國電子科技集團公司，同時更名為中國電子科技集團公司第十五研究所。十五所為事業法人單位，開辦資金為 10,641 萬元，住所為北京市海澱區北四環中路211 號，法定代表人為劉愛民，經營範圍為開展計算機研究，促進信息產業事業發展；高性能計算機技術研究；網絡技術研究；通用信息平臺技術研究；相關計算機技術研究；相關技術研究與產品開發；相關計算機產品質量監督檢驗；相關碩士研究生培養；《計算機工程與應用》和《計算機與生活》出版。十五所主營業務為面向國防建設及軍事領域從事軍事預研、軍事型號研製、基礎研究、國家科技攻關、軍事指揮自動化及航天等重大軍事應用項目的研究和開發，為國防建設提供計算機、計算機軟體及系統設備。

十五所曾先後主持設計和製造了我國通用電子計算機、集成電路計算機系列產品，完成了我國第一顆人造衛星、向南太平洋發射洲際飛彈、水下發射運載火箭、同步通訊衛星發射等系列航天測控計算機系統工程。成立以來，十五所在航天和武器測控、軍事指揮自動化、信息化武器裝備、軍用軟體等四個專業領域取得了顯著成績，曾榮獲解放軍總裝備授予的「突出貢獻獎」和中華全國總工會授予的「全國五一勞動獎狀」，有近二百項產品和技術獲得國家級、部級科技進步獎或國防科學技術獎。

截至2009 年 12 月31 日，十五所總資產為244,937.43 萬元，淨資產為67,229.40

萬元，2009 年度淨利潤為5,068.30 萬元，（上述財務數據未經審計）。

2、其他持有本公司5%以上股份的股東

王秀珍在本次公開發行前持有 1,328.5 萬股，佔發行前總股本的 18.00%，為本公司第二大股東。王秀珍女士，中國國籍，無永久境外居留權，身份證號碼為

610402381001122，住所為陝西省鹹陽市渭陽西路50 號。

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（二）控股股東控制的其他企業基本情況

除本公司外，十五所目前擁有控股子公司3 家，全資子公司3 家具體持股情況如下表所示：

項目 公司名稱 持股比例（%）

《計算機科學與探索》雜誌社 100

全資子公司 《計算機工程與應用》雜誌社 100

北京市太極先行電子科技公司 100

太極計算機股份有限公司 62

控股子公司 北京尊冠科技有限公司 80

北京信安華寧信息技術有限公司 88

北京太極華能信息系統有限公司 48

1、《計算機科學與探索》雜誌社

成立時間 2006 年 8 月2 日

法定代表人 譚繼紅

註冊資本 30 萬元（實收資本30 萬元）

註冊地與主要生產經營地 北京市海澱區北四環中路211 號65 號樓 125 室

《計算機科學與探索》雜誌社主要從事出版、發行《計算機主營業務

科學與探索》雜誌

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

/2009 年度 日/2008 年度

總資產（萬元） 77.56 55.43

財務數據未經審計

淨資產（萬元） 21.37 28.37

淨利潤（萬元） -7.00 12.90

2、《計算機工程與應用》雜誌社

成立時間 1996 年7 月 1 日

法定代表人 譚繼紅

註冊資本 25 萬元（實收資本25 萬元）

註冊地與主要生產經營地 北京市海澱區臥虎橋甲6 號

主營業務 《計算機工程與應用》雜誌社主要從事出版、發行《計算機

工程與應用》雜誌

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

/2009 年度 日/2008 年度

☆ 總資產（萬元） 631.09 467.24

財務數據未經審計

淨資產（萬元） -12.53 -24.05

淨利潤（萬元） 11.52 7.58

3、北京市太極先行電子科技公司

成立時間 1992 年9 月

法定代表人 劉愛民

註冊資本 773.06 萬元（實收資本773.06 萬元）

註冊地與主要生產經營地 北京市海澱區臥虎橋甲6 號

主營業務 印製電路板設計與生產、電子裝配、機櫃加工業務

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

/2009 年度 日/2008 年度

總資產（萬元） 2,924.46 9,545.79

財務數據未經審計

淨資產（萬元） 1,618.66 -3,460.36

淨利潤（萬元） -85.53 -878.22

4、北京尊冠科技有限公司

成立時間 2001 年 12 月26 日

法定代表人 羅洪元

註冊資本 550 萬元（實收資本 550 萬元）

註冊地與主要生產經營地 北京市海澱區北四環中路211 號主樓 1 層

主營業務 計算機質量監督檢驗及認證

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

/2009 年度 日/2008 年度

總資產（萬元） 4,964.31 4,651.59

財務數據未經審計

淨資產（萬元） 4,578.75 4,240.75

淨利潤（萬元） 337.99 358.40

5、北京信安華寧信息技術有限公司

成立時間 2005 年6 月30 日

法定代表人 劉愛民

註冊資本 100 萬元（實收資本 100 萬元）

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註冊地與主要生產經營地 北京市海澱區臥虎橋甲6 號65 號樓甲段一層

主營業務 計算機安全測評業務

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

/2009 年度 日/2008 年度

總資產（萬元） 622.00 154.12

財務數據未經審計

淨資產（萬元） 295.11 146.59

淨利潤（萬元） 18.52 9.08

6、北京太極華能信息系統有限公司

成立時間 1997 年9 月

法定代表人 李薇薇

註冊資本 850 萬元（實收資本 850 萬元）

註冊地與主要生產經營地 北京市海澱區中關村南大街 12 號一區信息樓三層

從事援外(東南亞地區) 電信技術服務（包括移動通信和固定

電話的綜合業務管理系統、綜合計費系統、114 查詢系統、主營業務

聲訊服務系統及電信服務中其它增值服務系統的軟體產品

開發）

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31

/2009 年度 日/2008 年度

總資產（萬元） 925.90 1,230.71

財務數據未經審計

淨資產（萬元） 796.17 780.32

淨利潤（萬元） 15.85 -145.80

（三）實際控制人及其控制的企業基本情況

本公司控股股東隸屬於中國電子科技集團公司（CETC），中電科技集團為國務院國資委大型中央直屬企業，本公司與十五所、中電科技集團、國務院國資委的控制關係如下圖所示：

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

中

國

國 電

務 子 太

院 中 科 極

技

國 國 計

100% 100% 集 62.05%

有 電 算

團

資 子 公 機

產 科 司 股

監 技 第 份

督 集 十 有

五

管 團 限

研

理 公 公

究

委 司 所 司

員

中電科技集團成立於2002 年 3 月 1 日，是經國務院批准組建的大型國有企業集團，是國家批准授權的 20 家投資機構之一，是我國以科研院所為主體組建的企業集團公司，是國內具有較強技術競爭實力的大型企業集團。中電科技集團

註冊資本 47.68 億元，截至 2009 年 6 月 30 日，中電科技集團擁有總資產635.89

億元、淨資產329.29 億元，2009 年 1-6 月實現的營業收入為 196.31 億元、歸屬於母公司的淨利潤為 14.15 億元（2009 年財務數據未經審計）。截至2008 年 12 月31

日，擁有總資產 615.89 億元、淨資產315.26 億元，2008 年實現主營業務收入368.89

億元、歸屬於母公司的淨利潤26.46 億元（2008 年財務數據已經審計）。中電科技集團現有現有職工7.3 萬人，其中專業技術人員 3.3 萬人，中國工程院院士10 人，國家級有突出貢獻的專家63 人，高級專業技術人員7400 人。集團公司現擁有 14

個國防重點實驗室、3 個國家工程中心和 17 個國家級檢測機構，有20 個博士後科研工作站。中電科技集團所屬科研院所作為國有研究團隊，其宗旨是增強我國的國防實力、促進國民經濟的發展。中電科技集團擁有15 個國家級重點實驗室、

3 個國家工程中心以及 17 個國家級、部級質量檢測機構，擁有一批國內一流的中試線、生產線、裝配線和機加工中心，形成了完整的研究、設計、試製、生產及試驗能力體系。在載人航天工程中，作為副總指揮長單位，中國電子科技集團公司在載人航天工程七大系統中承擔了重要任務，並圓滿完成任務。在國家公布的

16 個重大專項中，集團公司在多個專項中承擔重要攻關任務。集團公司堅持軍民結合、寓軍於民的發展道路，積極參與國民經濟信息化建設和國家重點工程建

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書設，先後承擔奧運安保指揮中心系統、國家公共突發事件應急平臺體系等大型公共安全系統工程，承建國家電子政務網、全國氣象雷達網、空中交通管理系統和軌道交通系統等一大批國家重大信息系統工程。在半導體照明、太陽能及動力電源等高技術領域形成了新的產業優勢。研製成功 100 納米離子注入機，代表國家實現微電子核心裝備技術的五代跨越。根據中電科技集團出具的文件，中電科技集團主要成員單位包括 47 家科研院所（含十五所）及 6 家直屬控股子公司，詳細情況參見本招股說明書「第七節 同業競爭與關聯交易」之「一、同業競爭」。

（四）發行人股份質押或其他有爭議的情況

截止本招股說明書籤署日，控股股東和實際控制人直接或間接持有發行人的股份不存在質押或其他有爭議的情況。八、發行人股本情況

（一）發行前後股本情況

本次發行前公司總股本為 7,378.92 萬股，本次發行 2,500 萬股，發行後總股本為9,878.92 萬股，本次發行的股份佔發行後總股本的比例為25.31%，發行前後股本結構如下：

發行前股本結構 發行後股本結構 鎖定限制及

項目

股數（萬股） 比例（％） 股數（萬股） 比例（％） 期限

有限售條件股份 7,378.92 100.00 7,378.92 74.69 —

國有法人股 4,578.92 62.05 4,328.92 43.82 36 個月

國家股 - - 250.00 2.53 注

自然人股 2,800.00 37.95 2,800.00 28.34 12 個月

本次發行 - - 2,500.00 25.31 —

合計 7,378.92 100.00 9,878.92 100.00 —

註：根據《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》的有關規定和國務院國有資產監督管理委員會《關於上海華訊網絡系統股份有限公司等四家擬上市公

司國有股轉持有關問題的批覆》（國資產權[2009]1002 號），十五所將於發行人首次公開發行股票並上市時，將持有的公司250 萬國有股（或者按實際發行股份數量的 10%）轉由全國社會保障基金理事會持有。根據《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》規定，社保基金會獲得的股份承繼原國有股東的禁售期義務。

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（二）前十名股東

本次發行前，前十名股東持股情況如下表：

序號 股東名稱 持股數（萬股） 持股比例

1 中國電子科技集團公司第十五所（SLS） 4,578.92 62.05%

2 王秀珍 1,328.50 18.00%

3 何丹 230.00 3.12%

4 劉淮松 105.00 1.42%

5 劉曉薇 100.00 1.36%

6 柴永茂 100.00 1.36%

7 張素偉 80.00 1.08%

8 馮國寬 77.00 1.04%

9 馬泉林 67.50 0.91%

10 王亞峰 55.00 0.75%

合計 6,721.92 91.10%

2002 年 9 月，經財政部「財企[2002]361 號」文確認十五所持有股份的性質為國有法人股。

（三）前十名自然人股東及其在本公司擔任的職務

股東姓名 持股數量（萬股） 持股比例（％） 在本公司任職

王秀珍 1,328.50 18.00% -

何丹 230 3.12% 董事

劉淮松 105 1.42% 董事、總裁

劉曉薇 100 1.36% 高級副總裁

柴永茂 100 1.36% 董事、董事會秘書、高級副總裁

張素偉 80 1.08% 技術總監

馮國寬 77 1.04% 高級副總裁

馬泉林 67.5 0.91% 董事

王亞峰 55 0.75% 董事、財務總監

陳方 50 0.68% -

（四）外資股份情況

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本公司無外資股份。

（五）股東中的戰略投資者持股及其簡況

本公司股東中無戰略投資者。

（六）本次發行前各股東間的關聯關係

發行人各股東之間不存在關聯關係。

（七）本次發行前股東所持股份的流通限制和自願鎖定股份的承諾

1、控股股東十五所承諾：自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其已直接和間接持有的公司股份，也不由太極股份回購該部分股份；

2、本公司112 名自然人股東承諾：自發行人股票上市之日起 12 個月內不轉讓或者委託他人管理其持有的公司股份，也不由太極股份回購該部分股份。

3、作為公司董事、監事、高級管理人員，劉淮松、劉曉薇、柴永茂、王亞峰、何丹、汪新、馮國寬、王新忠、申龍哲、許詩軍、李華鋒、鄭激運還承諾：除前述鎖定期外，在其任職期間每年轉讓的股份不超過其所持有公司股份總數的

25%；離職後半年內，不轉讓其所持有的公司股份。九、發行內部職工股的情況

自本公司成立至今，從未發行過內部職工股。十、工會持股、職工持股會持股、信託持股、委託持股等情況

自發行人成立至今，從未有過工會持股、職工持股會持股、信託持股、委託持股或股東數量超過兩百人的情況。十一、發行人員工及其社會保障情況

（一）員工基本情況

截至2009 年 12 月31 日，本公司員工總數為1,137人（含分子公司），具體構成情況如下：

1、教育程度

學歷類別 員工人數（人） 佔總人數的比例（%）

研究生及以上 191 17

本科 698 61

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專科及以下 248 22

合計 1,137 100

2、年齡結構

年齡類別 員工人數（人） 佔總人數的比例（%）

30 歲以下 527 47

30-40 歲 421 37

40-50 歲 127 11

50 歲以上 62 5

合計 1,137 100

3、專業結構

專業構成 員工人數（人） 佔總人數的比例（%）

研發、技術人員 793 70

後勤人員 48 4

管理人員 130 11

銷售人員 166 15

合計 1,137 100

（二）員工社會保障制度、住房及醫療制度改革情況

本公司實行全員勞動合同制，定期與員工籤訂勞動合同，員工的聘用、解聘均依照《中華人民共和國勞動法》的有關規定辦理，員工根據勞動合同承擔義務和享受權利。本公司已按國家和地方政府的有關規定，執行社會保障制度，為員工繳納了相關社會保險和住房公積金。本公司成立後，部分員工離開十五所到太極股份工作，由於國家對事業單位人員向企業單位流動時引起的社會保險補償的具體政策尚未明確，因此，該部分員工的社會保險由十五所代繳，相關費用由本公司承擔。發行人承諾，待國家上述政策明確後，發行人將負責督促該等員工儘快辦理社保關係的轉移手續，並由發行人為其繳納相關社會保險。十五所亦出具承諾函，承諾除上述綜合服務事項外，十五所不以任何形式幹預或影響發行人對上述人員的日常管理，並保持上述人員的獨立性。同時，待有關事業單位人員向企業單位流動，社會保險及住房公積金的補償政策明確後，十五所將協助有關人員辦理社會保險的轉移手續。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書十二、主要股東及董事、監事、高級管理人員的重要承諾

除前述有關股份鎖定、承擔補繳稅款相關費用及未來協助辦理員工社保轉移的承諾外，本公司控股股東作出避免同業競爭的承諾，有關情況詳見「第七節同業競爭和關聯交易」之「一、同業競爭」。

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第六節 業務與技術一、公司主營業務及設立以來的變化情況

根據北京市工商行政管理局核發的《企業法人營業執照》（註冊號

110000005005401），本公司的經營範圍為：「電子計算機及外部設備、集成電路、軟體及通信設備化技術開發、設計、製造、銷售、維護；承接計算機網絡及應用工程；信息系統集成、電子系統工程、建築智能化工程的設計、技術諮詢及安裝；專業承包；安全防範工程的設計與安裝；提供信息系統規劃、設計、測評、諮詢；自營和代理各類商品和技術的進出口，但國家限定公司經營的或禁止的進出口商品和技術除外；法律、行政法規、國務院決定禁止的，不得經營；法律、行政法規、國務院決定規定應經許可的，經審批機關批准並經工商行政管理機關登記註冊後方可經營；法律、行政法規、國務院決定未規定許可的，自主選擇經營項目開展經營活動。」

本公司的主營業務為圍繞我國國民經濟和社會信息化建設需求，提供行業解決方案與服務、IT諮詢、IT產品增值服務等一體化IT服務，其中：行業解決方案與服務是指為政府、公共事業、金融、能源等行業客戶提供以行業應用軟體開發為核心的、涵蓋IT基礎設施建設、系統集成及系統運行維護的系列服務。IT諮詢是指信息化項目總體規劃、項目立項諮詢、系統設計、總承包管理、工程監理、系統測試等專業服務。IT產品增值服務是指圍繞企業級軟體系統平臺、伺服器、存儲及系統管理等IT產品的銷售及定製開發、系統維護、性能優化等增值服務。

本公司自成立以來，持續從事行業解決方案與服務、IT諮詢、IT產品增值服務，主營業務未發生變更。二、行業基本情況

本公司所處的行業為信息產業中的軟體與信息服務業（簡稱「軟體行業」）。

（一）行業管理體制

本公司所處行業已實現按市場規律運作，進行市場化競爭，各企業面向市場自主經營，政府職能部門進行產業宏觀調控，行業協會進行自律規範。

本公司所處行業的主管部門是國家工業和信息化部。國家工業和信息化部負

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書責制訂我國軟體行業的產業政策、產業規劃，對行業的發展方向進行宏觀調控。此外，國家發展和改革委員會、科技部等部門分別從產業發展、科技發展等方面共同推進產業發展。行業內部組織機構為中國軟體行業協會。中國軟體行業協會主要負責產業及市場研究、對會員企業的公共服務、行業自律管理以及代表會員企業向政府部門提出產業發展建議等。

（二）行業有關政策

信息產業是國家先導、支柱與戰略性產業；軟體是信息產業的核心，是信息技術應用與國家信息化建設的基石。為鼓勵軟體行業發展，國務院及有關部門先後頒布了一系列優惠政策，建立了行業發展優良的政策環境。這些政策的頒布和執行，將有效促進軟體企業儘快走上產業化、規模化的發展道路。同時，信息化被確定為國家的重要戰略舉措，國家為此制定了一系列推進政策，為軟體行業的發展創造廣闊的市場空間。相關政策主要包括：

1、2000年6月，國務院頒布了國發[2000]18號《國務院關於印發 的通知》（以下簡稱「18號文」），明確提出了到2010年力爭使我國軟體產業研究開發和生產能力達到或接近國際先進水平的發展目標，並從投融資、稅收、技術、出口、收入分配、人才、裝備及採購、企業認定、智慧財產權保護、行業管理等方面為軟體產業發展提供了強有力的政策支持。

2、2002年7月，國務院頒布了國辦發[2002]47號《振興軟體產業行動綱要（2002

年-2005年）》（以下簡稱「47號文」），從提高我國軟體產業的總體水平和國際競爭力出發，明確了振興軟體產業的指導思想、發展目標、發展思路和工作重點。

3、在18號文和47號文的基礎上，國務院有關部門陸續出臺了一系列配套措施，使軟體行業政策體系日趨完善，形成了目前我國軟體行業的基本政策架構：

（1）在軟體產業化方面，原信息產業部和原國家計委聯合制定了《國家軟體產業基地管理辦法》，明確了國家軟體產業基地的支持扶植措施；原國家計委、原信息產業部、原外經貿部聯合出臺了《關於組織實施振興軟體產業行動計劃的通知》，通過建設軟體出口基地、海外開拓體系和若干國家軟體工程研究中心來加強軟體產業的基礎建設。

（2 ）在稅收優惠方面，財政部、國家稅務總局、海關總署共同發布了《關

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書於鼓勵軟體產業和集成電路產業發展有關稅收政策問題的通知》，規定軟體企業銷售其自產的軟體產品，2010年前可以按17%的法定稅率徵收增值稅，並對其增值稅實際稅負超過3%的部分即徵即退，由公司用於研究開發軟體產品和擴大再生產。

（3）在扶持和培育骨幹軟體企業方面，原信息產業部會同教育部、科技部和國家稅務總局等有關部門先後制定出臺了《軟體企業認定標準及管理辦法》和

《軟體產品管理辦法》，為軟體企業按規定享受有關優惠政策創造了條件；原信息產業部會同發改委、商務部和國家稅務總局共同制定了《加快推進大公司戰略》、《國家規劃布局內重點軟體企業認定管理辦法》，確定了國家規劃布局內的重點軟體企業的認定標準；此外，原信息產業部還制定了《計算機信息系統集成管理暫行規定》和《信息系統工程監理暫行規定》，加強了行業規範管理。

4、黨中央、國務院高度重視信息化，將推進國民經濟和社會信息化作為重要的長期戰略之一。黨中央在「十七大」中首次將信息化與工業化、城鎮化、市場化、國際化並列為我國經濟發展的新任務，提出要大力推進信息化和工業化融合。近幾年，黨中央、國務院先後出臺了一系列指導性文件，主要包括：《國家信息化領導小組關於我國電子政務建設指導意見》、《國家信息化領導小組關於加強信息安全保障工作的意見》、《國務院辦公廳關於加快電子商務發展的若干意見》、《國家信息化發展戰略(2006-2020年)》、《國家信息化領導小組關於推進國家電子政務網絡建設的意見》等。這些指導性文件為我國信息化全面、協調、可持續發展打下了堅實基礎。

5、2009年4月，經國務院審議通過的《電子信息產業調整和振興規劃》正式發布，該規劃將軟體和信息服務列入今後三年電子信息產業重點發展領域，明確繼續實施「國發[2000]18號」文件提出的政策，進一步落實支持軟體產業發展的政策措施。

（三）行業市場容量

隨著經濟全球化逐步深入，軟體行業正在成為國民經濟和社會發展的先導性、戰略性行業，是推動世界經濟增長和知識傳播應用的重要引擎。從我國來看，軟體行業的發展對於優化我國產業結構，實現對傳統產業的信息化改造，提高經濟效益和國際市場競爭力，具有極其重要的作用。

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1、全球軟體產業保持穩定增長

全球信息化的興起，帶動了軟體等相關產業的快速發展，尤其是進入20世紀

90年代以來，世界軟體產業獲得了飛速發展，全球軟體產業增長率是全球經濟平均增長率的5倍以上。近幾年，全球軟體產業規模持續增長，2006年全球軟體產業規模達到8,754億美元，同比增長6.2％。2007年全球軟體產業規模達到9,400億美元，同比增長7.4 ％。2000年-2008年全球軟體業增長情況如下：

2000年-2007年全球軟體產業市場值及增長趨勢圖

10,000 14

12

8,000

10

6,000 8

4,000 6

4

2,000

2

0 0

2000年 2001年 2002年 2003年 2004年 2005年 2006年 2007年

市場值（億美元） 增長率（%）

數據來源：《中國軟體產業年鑑-2007年中國軟體產業年度發展研究報告》

2008年，全球軟體產業達到10,058億美元， 2015年全球軟體產業將達到15,124

億美元。（數據來源：中國電子報，電子網）

2、我國軟體行業的發展現狀

我國軟體行業已進入快速成長期，正加速成長為信息產業中增長最快、潛力最大的行業。根據工業與信息化部有關統計資料，2000年～2008年我國軟體產業營業收入從560億元增長到7,573億元，年均增長38.5%。2008年中國軟體產業規模

7,573億元，同比增長29.8% 。未來我國軟體產業依然會保持20% 以上的增長率，產業將保持快速發展的態勢。具體情況見下圖：

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

2004年-2008年中國軟體產業與信息服務規模圖

8,000 70

60

6,000 50

40

4,000

30

20

2,000

10

☆ 0 0

2004年 2005年 2006年 2007年 2008年

產出規模（億元） 增長率（%）

數據來源：工業和信息化部

從行業來看，政府、公共事業、金融、能源、電信等重點行業信息化建設需

求持續旺盛，投入逐年增加，給軟體產業發展提供了巨大市場空間，具體情況如

下表：

行業 政府 銀行 保險 證券 電力 石化 煤炭 電信 交通 醫療

2008年投資規模（億元） 741.6 484.3 107.3 140.0 130.2 95.4 50.7 934.7 242.9 96.4

同比2007年增長 11.8% 7.0% 6.8% 10.0% 12.5% 13.0% 14.0% 18.4% 25.0% 16.6%

數據來源：中國電子信息產業發展研究院

巨大的市場需求和良好的政策環境，為軟體市場穩定的增長提供了支持，目

前我國軟體產業整體上已形成規模，具備了可持續發展的堅實基礎。與軟體行業

的迅速發展相適應，其在國民經濟中的影響力也不斷加大，我國軟體行業已逐漸

成長為國民經濟發展的重要動力和支柱行業，在國家經濟中的地位和作用不斷提

高。

3、我國軟體行業未來市場容量

我國的GDP總量持續快速增加，目前已經位居全球第四，我國通信設施、上

網設備、上網人數、行動裝置等信息化指標居世界前列。作為全球最大的信息產

品製造基地，我國擁有巨大的信息化、數位化應用市場，這些都為軟體產業的發

展提供了廣闊的國內市場空間支持。原信息產業部《軟體與信息服務業「十一五」

專項規劃》明確提出未來五年我國軟體與信息服務業的發展目標：國內市場銷售

額30%左右的速度持續增長，到2010年突破10,000億元大關，其中國產軟體和信息

服務佔國內市場份額65% 以上。根據專業IT市場分析機構賽迪顧問預測，2008年

-2012年，中國IT市場投資規模將以17.2%的年均複合增長率增長，2012年市場規模

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書將達到15,031.1億元,軟體及服務的市場規模將達到7,635.8億元。2008年-2012年重點行業IT市場投資規模預測如下表：

行業 政府 科研 文化傳媒 醫療衛生

累計投資規模（億元） 5,186.8 674.3 1,036.3 657.4

年均複合增長率 15.4 ％ 15.3 ％ 13.1 ％ 16.6 ％

行業 銀行 保險 電力 石油

累計投資規模（億元） 3,115.2 689.0 1097.1 757.3

年均複合增長率 13.4 ％ 22.1 ％ 16.5 ％ 18.4 ％

數據來源：賽迪顧問

（四）行業競爭狀況

1、我國軟體產業的競爭力情況

我國軟體產業自20世紀80年代起步，目前仍處於成長階段。國內軟體企業在業務規模、整體技術水平以及從業人員素質等方面低於發達國家軟體企業。但與國外軟體企業相比，我國軟體企業又具有一些明顯的優勢：一方面，我國社會正處於信息化的初級階段，目前企業的信息化率僅為10%左右，未來國內市場潛在需求巨大，我國軟體企業具有更熟悉國內市場環境的優勢，因此未來還有很大的發展空間；另一方面，軟體產業的成本中有70%以上來自於人力成本，國內人力成本較低，有助於我國軟體企業提高競爭力。根據《中國軟體產業年鑑-2007年中國軟體產業年度發展研究報告》數據，2000年-2007年，我國軟體產業規模以全球平均複合增長率的4倍以上速度增長，我國軟體產業規模在全球軟體產業規模中的比例逐年提高。2005年、2006年、2007年，我國軟體產業佔全球市場的份額分別為5.9%、7.1%、8.7%，2008達到11.1%，已經躍居世界第四位。（數據來源：工業與信息化部統計數據，中國電子報）目前，國內軟體企業發展迅速，在國內軟體企業數量增加、規模擴大的基礎上，我國軟體行業企業的資質水平和技術水平不斷提高，參與國際市場的能力逐步增強。

2、行業競爭的基本情況

（1）本行業企業的競爭情況

根據2008年工業和信息化部公布的「中國軟體銷售收入前百家企業」數據，前百家企業的軟體業務總收入達到1,634.2億元，增長了13.7%，佔我國軟體行業收

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書入的比例達到28%，產業集中度進一步提高，企業進一步向大型化、規模化方向發展。經過多年的發展和積累，一批有技術實力和產品特色的企業實力不斷增強、規模不斷擴大，逐漸取得並擴大行業領先地位。根據原信息產業部的統計，2006

年我國軟體行業最大規模前100家企業中收入過10億元的企業共有25家，2007年則達到27家。企業資質越來越成為很多中小軟體企業市場競爭的障礙，具備計算機信息系統集成一級資質、涉及國家秘密的計算機信息系統集成甲級資質、通過CMM/CMMI認證的企業具有較強的競爭力。

（2 ）本行業產品的競爭狀況

我國軟體行業市場主要由軟體產品、系統集成與軟體服務組成，根據原信息產業部統計數據，最近幾年國內系統集成與軟體服務仍繼續保持較快增長，增幅高於軟體產品的增長幅度。

軟體產品主要包括應用軟體、系統軟體以及支撐軟體。在應用軟體方面，隨著國內各行業信息化建設的開展，國內應用軟體市場需求不斷加大，由於國內廠商對本土市場更加熟悉，因此在一些需要個性化定製的各行業應用軟體和財務軟體方面具有較強的競爭優勢。在系統軟體方面，目前主要使用的作業系統由國外的廠商壟斷，國內廠商只在開放原始碼的Linux系統方面得到了一些發展。在支撐軟體方面，目前常用的資料庫軟體被國外廠商佔據，國內廠商只在少量的中間件方面佔有一定的市場份額。

在系統集成領域，隨著計算機網絡系統越來越複雜，系統集成行業的技術內涵得到較大幅度的提升，用戶需求重點從硬體集成向應用集成轉變，軟體的比重在不斷增長，行業解決方案與服務成為系統集成領域的重要內容。行業解決方案與服務使用戶得到的不只是單一的軟體產品，而是涵蓋行業應用軟體、IT基礎設施建設、網絡系統集成及系統運行維護的整體行業解決方案和專業技術服務。隨著我國信息化的發展，符合行業需求的解決方案及服務逐漸成為政府、金融、能源、電信等主要行業市場需求的重點。在系統集成行業內部，一般新進入的小企業由於企業資質與資金規模的制約，僅能從事硬體集成項目，而對於在行業內的領先企業來說，具備較強的技術實施能力，可以承接硬體與軟體相結合的行業整體解決方案與服務項目。

軟體服務在軟體產業中的地位日益突出。軟體服務的技術含量越來越高，佔

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書整個產業的比重將會不斷提高。隨著我國軟體市場和軟體產業逐步走向成熟，軟體產品的大規模採購將逐步減少，而圍繞軟體系統的設計、定製開發、運行維護等服務成為軟體服務的重要組成部分，市場需求迅速增長起來。隨著信息化的深入，傳統的系統集成服務一方面正在與應用軟體系統開發相結合，另一方面正在與大型項目管理服務相結合，因此具有大型項目管理、軟體開發能力的IT服務企業，逐漸形成的一體化服務能力，在行業中的競爭優勢愈加明顯。

2、行業發展趨勢

目前我國經濟正處於高速增長階段，隨著國民經濟和社會信息化水平的提高，各行業對軟體行業產品和服務的需求增速達到一個前所未有的水平。具體而言，我國軟體行業的發展呈現以下趨勢：

（1）從軟體行業構成看，軟體產品收入比重繼續下降。目前，軟體產品的增長率已趨向穩定，而系統集成和軟體服務收入增長幅度較大，仍處於快速增長期。系統集成領域中融合了應用計算機技術、網絡技術、通信技術的行業解決方案將成為主流。在此背景下，行業解決方案與服務、IT諮詢等一體化服務能力成為軟體企業技術實力的集中體現。

（2 ）在國家政策的扶持以及重點信息化工程的帶動下，我國骨幹軟體企業迅速成長，行業地位更加突出。2006年起，有關部門出臺了《加快推進大公司戰略》等有關政策，從稅收和研發經費等方面都加大了對大型軟體企業的支持力度，更加注重扶植優秀企業和鼓勵本土企業的自主創新及國際化發展；另一方面，用戶關注重心逐漸轉移到具有品牌、技術及資本等綜合優勢的軟體企業，這些都為我國軟體企業做大做強創造了良好的政策環境。

（3）我國各行業信息化的程度還較低，政府、公共事業、金融、能源、電信等行業信息化需求將不斷增加，信息化建設投入也逐漸增加，將為軟體行業帶來巨大的市場空間。隨著我國行政管理體制改革的不斷深化，電子政務的作用將越來越大。「十一五」期間，我國政府將從國民經濟和社會發展中急待解決的問題入口，打破部門界限，梳理出相應的核心業務流，重點推進跨部門的綜合應用，以政府的業務流為主線，規劃電子政務系統，電子政務IT投資規模將繼續快速增長。在金融行業，城市商業銀行和農村信用社在信息化建設上快速跟進，保險行業在核心業務系統、數據整合以及網上保險方面投入也有明顯的增加。另外，由

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書於證券市場的火爆，券商和基金公司等也加大了信息化建設投入力度。包括電力行業在內的能源行業信息化建設已經開始走向了集成的數位化階段，通過整合資源來提升綜合競爭力；新一代移動通信系統啟動在即，特別是3G技術的應用，運營商提供的服務種類的增加和內容的豐富，就迫切需要相關的運營支持系統、自動計費系統、網絡管理系統等解決方案作為業務支持。上述行業信息化投資的持續增加，為提供行業解決方案與服務、IT諮詢、IT產品增值服務等IT服務的軟體企業提供了新的巨大市場空間。

（五）行業技術水平及發展趨勢

軟體行業的特點之一是技術升級快，基本上每隔兩到三年軟體技術就會有一次較大革新。未來軟體技術的發展趨勢主要體現以下四個方面：

1、SOA已進入產品技術導入期

SOA （面向服務的架構）從最初的概念導入，到現在所有的中間件、管理軟體等產品提供商都深入理解並推廣SOA，SOA已經歷了「領先廠商發現並提升用戶本質需求」、「領先廠商與第三方研究機構創新、提出SOA理念」、「SOA的技術架構和產品實現真正的用戶應用嘗試」和 「多個領域產品提供商共同推廣SOA的發展」等幾個初期階段。目前SOA理念、技術標準、產品應用正在多層次產品提供商的共同推動下迅速發展，SOA的快速發展將成為必然。基於SOA架構的行業應用解決方案將在政府、金融、能源等重要行業獲得快速的應用。

2、基於行業的業務基礎軟體平臺快速發展

基於行業的業務基礎軟體平臺產品正處於導入期，發展速度非常快。現在最大的特點是，新廠商進入急劇性的增加，同時用戶對它的認知度還不高。未來的兩至三年，用戶開始會對這個概念逐步認可和接受。當前進入該領域的廠商主要為兩類：一是主流的管理軟體廠商，該類廠商的業務基礎軟體平臺產品，當前已滿足自身的應用軟體架構逐步成熟化的需要，但尚未作為獨立產品實現商用化；二是作為第三方提供業務基礎軟體平臺的獨立軟體提供商，該類廠商的產品已具有一定市場規模。但以上所有廠商的產品的技術架構體系和實現方式都沒有統一標準，產品處於典型的生命周期的導入期。預計業務基礎軟體平臺產品將在2010

年左右步入成熟期，基於業務基礎軟體平臺的管理軟體將變得非常成熟。

3、基於技術融合的嵌入式軟體將得到重大發展

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隨著數字模擬融合、微機電融合、電路板矽片融合、硬軟體設計融合的趨勢，新一代集成電路技術SOC和IP核產業的發展勢在必行，嵌入式整機的開發工作也從傳統的硬體為主變為軟體為主，嵌入式軟體的發展將成為主流，會有超長的生命周期。迅猛發展的SOC工業推進了嵌入式軟體與硬體系統進一步的融合，嵌入式軟體是其靈魂與核心。新一代集成電路技術SOC技術的出現，改變了傳統嵌入式系統的設計觀念，基於IP構件庫的設計技術將成為嵌入式系統設計的主流。

4、國產軟體需要跨產品領域的合作成為共識

在軟體產業領域，國產軟體在與國外軟體的競爭中基本處於劣勢，除在管理軟體具備一定競爭優勢外，其他產品國外軟體都佔有市場壟斷的優勢。當然國外軟體這種優勢正在降低，國產軟體的產品和技術正在快速提高，政府採購也對國產軟體給予實質性的支持，這些有利因素將會大大提高國產軟體的競爭力。但由於新生的國產軟體，很難在短時間內與國外軟體的技術實力、應用積累等方面進行平等競爭，因此通過專業化分工、集中投入做強、再通過跨產品領域合作，形成競爭合力是最佳的競爭發展策略。經過近幾年的市場競爭，合作已成為國內軟體廠商的共識，相信下一步國內軟體廠商將在不同產品之間、乃至跨產品領域間實現更多的聯盟、合作，增強整體競爭力，從而在競爭中共同獲益。

（六）影響本行業發展的有利因素

1、國家為軟體產業的發展營造了良好的政策和社會環境

隨著國務院18號文件、47號文件各種促進軟體產業發展的政策進一步得到落實，必將極大地調動各部門、各地方政府和企業的積極性，共同為軟體產業發展營造良好的政策與社會環境。同時，「十一五」期間，我國將強化創新激勵機制，加強智慧財產權保護，建立健全面向企業的創新社會化服務體系，發展創業風險投資，研究建立科技資源共享機制，實行支持企業創新的財稅、金融和政府採購等政策，加快形成鼓勵創新的市場環境和政策體系，有利於我國軟體產業自主創新和核心競爭力的提升。

2、市場需求空間巨大

從我國來看，未來軟體行業巨大的市場容量將吸引更多資金、人才、技術等社會資源的投入，對行業整體的發展將起到積極的推動作用。我國擁有巨大的信息化、數位化應用市場，隨著我國大中型企業競爭力的增強以及中小企業的蓬勃

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書發展，對傳統行業的信息化改造，給軟體產業提供了更加廣闊的市場空間。近年來，政府、教育、金融、能源、電信等許多行業信息化建設得到快速發展。行業內企業紛紛憑藉雄厚的資金實力選擇信息化手段來提高其管理水平、核心競爭力和經營效益，企業的信息化建設投資不斷增加。隨著2008年奧運會的舉辦、2010

年世博會的臨近，許多相關的信息化項目也開始實施，軟體企業正面臨著一個潛在需求巨大的市場。

3、軟體行業具有較高的技術壁壘

軟體行業具有相對較高的進入壁壘，主要體現在以下三個方面：第一，行業技術的專業性。軟體行業是技術密集型產業，技術專業性強，沒有相當的技術和行業經驗積累難以達到；第二，行業內高素質的專業人才相對有限形成行業進入壁壘；第三，客戶資源壁壘。企業只有通過長期的技術應用和服務，才能逐步形成穩定成熟的客戶群，而新的行業進入者，很難在短期內培養出自己的客戶群，因而面臨著較大的生存壓力。

（七）影響本行業發展的不利因素

1、企業規模相對較小

我國軟體企業發展迅速，但與國外大型軟體企業相比，企業規模仍然偏小，難以進行較大規模的研發投入和研發環境建設。國外廠商有著良好的薪酬及工作環境，加劇了國內軟體人才的競爭。企業規模相對較小限制了技術能力、服務能力以及企業品牌的提升，不利於國內軟體企業參與國際市場的競爭。

2、技術替代快

軟體行業具有技術進步快、產品生命周期短、升級頻繁、繼承性較強等特點。軟體技術、產品和市場經常出現新的發展浪潮，要求軟體企業必須準確把握軟體技術和應用行業的發展趨勢，持續創新，不斷推出新產品和升級產品，以滿足市場需求。

（八）進入本行業的主要障礙

我國軟體行業經過二十多年的發展，具有一定規模和競爭力的核心軟體行業企業初步確立了行業領先地位，行業的進入壁壘已經顯著提高，主要體現在以下幾個方面：

1、技術和資質壁壘高

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本行業是技術密集型行業，行業進入需要具有較高的技術層次。企業在本行業從事經營，需要取得計算機信息系統集成資質認證、涉及國家秘密的計算機信息系統集成資質認證、軟體企業認證、CMM或CMMI認證等體現行業技術專業性的資質認證，這從不同層面樹立起了本行業的參照指標和市場準入壁壘。

2、行業經驗要求

對於軟體行業企業而言，需要對客戶的業務流程和應用環境有較深入的了解，並且能與客戶的其他系統緊密集成，因此，一定的行業經驗積累也成為本行業的進入壁壘。

3、客戶忠誠度的形成

軟體行業企業一般都通過長期的技術應用和服務逐步形成自身穩定成熟的客戶群，而新的行業進入者很難在短期內培養出自己穩定的客戶群。

4、人才和資金的投入

行業內高素質的技術人才和管理人才相對有限，這形成了本行業的人才進入壁壘；軟體產品是高科技產品，其研發和市場開拓需要大量的資金投入，因此資金投入成為制約軟體企業發展的瓶頸。

（九）本行業與上、下遊行業間的關係

本行業的上遊是計算機硬體、網絡設備等IT設備製造業。目前，主要的設備製造商如IBM、DELL、HP、CISCO、華為等均為國內外的知名大企業，上述企業發展穩定，設備質量穩定，貨源充足。從總體來看，IT設備製造業的穩定有利於本行業的發展，國內設備製造企業的發展壯大將有利於提高軟體企業的盈利水平。

軟體行業主要是為國民經濟各行業信息化建設提供服務，因此其下遊是國民經濟中開展信息化建設的各行各業。目前以及未來一個時期內，我國國民經濟各行業發展形勢良好，各行業的信息化建設需求仍會處於旺盛趨勢，這對我國軟體行業發展提供了廣闊的市場。三、發行人在行業中的競爭地位

（一）本公司的行業地位

本公司前身太極公司成立於1987年，是我國最早成立的大型計算機企業。20

世紀80年代末，太極公司成功研製並批量生產TJ-2000系列超小型機系統，填補了

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產業空白，打破了國外產品壟斷。20世紀90年代，太極公司率先將計算機技術與

行業應用相結合，成功開闢了電信、金融、能源、冶金、政府等行業信息化應用

的先河。作為我國IT產業的開路先鋒，太極公司為我國計算機產業的發展和計算

機技術的應用做出了重要的貢獻。

本公司2002年9月成立以來，以行業解決方案與服務、IT諮詢、IT產品增值服

務為主營業務，具有完善的IT服務業務體系。作為國家信息化的重要技術力量之

一，本公司是國家重大信息化工程設計和建設的重要承擔單位，是國家行業政策

標準制定的重要參與者以及多個行業協會的發起和領導單位。憑藉良好的公司品

牌和信譽、領先的技術和創新能力、卓越的服務水平，本公司在政府、公共事業、

金融、能源等行業市場上贏得了良好的客戶資源，先後共完成六百多項國家重大

信息化建設工程和行業應用系統，積累了豐富的實踐經驗，佔有了重要的市場份

額。

本公司是北京市科學技術委員會認定的高新技術企業和軟體企業，也是國家

規劃布局內重點軟體企業（2009年度），較早的取得國內IT服務領域全面資質。本

公司取得了計算機信息系統集成壹級資質，首批取得涉及國家秘密的計算機信息

系統集成甲級資質，首批取得電子通信廣電行業電子工程類（電子系統）甲級設

計資質，首批取得建築智能化系統工程設計專項甲級資質，首批取得電子工程專

業承包壹級資質，首批取得安防工程企業壹級資質等，取得建築智能化工程專業

承包壹級資質以及信息安全服務一級資質，並通過了國際軟體能力成熟度模型

CMMI三級認證。本公司具體資質如下表所示：

序號 頒發單位 資質名稱

1 國家原信息產業部 首批計算機信息系統集成壹級資質（11 家）

2 國家保密局 全國涉及國家秘密的計算機信息系統集成甲級資質（15 家）

3 國家原信息產業部 信息系統工程監理資質（注）

4 國家原建設部 全國首批電子通信廣電行業電子工程類（電子系統）甲級資質

5 國家原建設部 全國首批建築智能化系統工程設計專項甲級資質

6 國家原建設部 建築智能化工程專業承包壹級資質

7 國家原建設部 電子工程專業承包壹級資質

中國信息安全產品測

8 信息安全服務資質（安全工程類一級）

評認證中心

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中國安全防範產品行

9 安防工程企業壹級資質

業協會

10 / 通過軟體能力成熟度模型集成CMMI 三級認證

11 北京市工業促進局 北京市認定企業技術中心

12 國家人民防空辦公室 人防信息系統建設保密項目設計（施工）資質認證書

註：該項資質為本公司控股子公司太極肯思捷擁有。

本公司在業務發展過程中堅持技術創新路線，各項業務技術水平及服務質量不斷提升和完善，取得了市場及客戶的認可與好評，本公司成立後獲得了政府、行業協會及媒體的一百多項榮譽。2003 年 1 月，被國家工商總局公示為「全國守合同重信用企業」；2007 年 12 月，榮獲中國質量協會和全國用戶委員會評定的IT 行業唯一的「全國用戶滿意服務先進單位」獎。2008 年，公司獲得了北京奧組

委頒發的「2008 奧運會、帕運會技術保障突出貢獻獎」和「2008 北京奧運信息通訊保障突出貢獻獎」；2008 年6 月，本公司獲得了「北京市著名商標（2007-2010 ）」的認定；2008 年 12 月，本公司首批通過了北京市2008 年度高新技術企業的重新認定。2009 年 1 月，本公司被北京市地方稅務局評為「納稅信用A 級企業」；2009

年6 月，本公司被工業和信息化部評為「2009 年中國軟體業務收入前百家企業」。在創新方面，本公司於 2008 年 6 月被北京市政府、國家科學技術部、中國科學院聯合評定為「中關村科技園區創新型試點企業」，於2008 年 7 月被中國軟體行業協會評為「十大軟體創新企業」，於 2009 年 7 月被科技部、國務院國資委和中華總工會評定為第三批國家級創新型試點企業之一。

此外，本公司是科學技術部確定的「國家火炬計劃軟體產業基地骨幹企業」；本公司還獲得原信息產業部、中國軟體行業協會、中國信息產業商會、中國計算機用戶協會等主管部門、行業協會或媒體機構評定的「優秀計算機信息系統集成企業」、「中國信息產業20年中國貢獻獎」、「中國信息產業首選系統集成商」、

「中國信息化建設項目成就獎」、「中國信息產業年度創新企業」、「中國信息產業誠信企業」等獎項。

（二）本公司的競爭優勢

與競爭對手相比，本公司具有的核心競爭優勢包括：

1、業務資質全面、業務體系完整，綜合服務能力強

經過多年的發展與積累，本公司已取得了包括系統設計、系統集成、涉密集

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書成、信息安全服務、工程監理、安防工程等全面的業務資質。憑藉綜合技術實力，構建起規劃、設計、軟體開發、總承包管理、系統集成、基礎設施建設、信息系統運行維護、工程監理等完善的IT服務體系，與同行業企業相比，本公司擁有全面的綜合服務能力，屬於國內市場上少數可以為用戶提供一體化服務的IT服務企業。

2、企業品牌、信譽和客戶資源優勢

本公司產品技術實力及服務質量得到市場及客戶的高度認可，樹立了良好的公司品牌和信譽。在業務發展過程中，本公司在政府、公共事業、金融、能源等行業市場上積累了大量的優質客戶資源。本公司的主要客戶包括國務院各部委、事業單位、電力企業、銀行等客戶，這些客戶的訂單金額較大，帳款回收時間短、壞帳率低，並且這些客戶給予二次訂單的合同續籤率較高，具備較高的客戶忠誠度，與本公司保持長期的合作關係。在進行市場開發時，本公司獲取大額訂單的客戶數量逐年快速增加，客戶資源優勢進一步得到鞏固。良好的企業品牌、信譽和客戶資源是本公司重要的競爭優勢，是公司持續快速發展的重要因素。

3、成功案例積累多、行業經驗豐富

本公司先後承擔過數百項國家重大信息化建設工程的設計和開發實施任務成功實施的案例很多，涉及行業廣泛，積累了豐富的行業實踐經驗，培養了一大批行業專家，深受廣大客戶的信賴。成功案例及行業經驗的豐富積累，使本公司容易獲得新老客戶的信任而贏得業務合同，在市場競爭中處於明顯的優勢地位。

4、技術優勢

作為軟體企業和高新技術企業，本公司注重技術的積累與創新。本公司自成立以來一直堅持走技術路線，每年承擔國家多項重大技術研發任務，並成為技術研發產業化的成功典範。本公司堅持走技術創新路線，始終注意密切跟蹤行業內的技術發展趨勢，以保證本公司的技術開發及產品發展與國際先進方向保持一致。本公司根據世界信息技術的發展潮流，結合國內信息化建設進程，立足於政府、公共事業、金融、能源等優勢行業或領域，以提高行業解決方案復用率為目標,以重大軟體技術創新為突破點，進一步加大對業務基礎性、支撐性、平臺軟體技術的研究開發投入，不斷挖掘、提煉技術內核，以降低企業的研發和實施成本，增強企業技術實力。在創新方面，本公司於2008年6月被北京市政府、國家

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書科學技術部、中國科學院聯合評定為「中關村科技園區創新型試點企業」，於2008

年7月被中國軟體行業協會評為「十大軟體創新企業」，於2009年7月被科技部、國務院國資委和中華總工會評定為第三批國家級創新型試點企業之一。截至目前，本公司（含控股子公司）已擁有121項計算機軟體著作權，已有74個軟體產品辦理了軟體產品登記。太極股份是國家信息化的重要技術力量之一，是國家行業政策標準制定的重要參與者。在電子政務等重點領域，本公司已經樹立起較為明顯的技術優勢。

5、人才優勢

本公司集中了一批具有豐富經驗的行業解決方案與服務專家、IT諮詢專家和應用軟體工程技術人員，以及具有較高技術水平的科研隊伍和經驗豐富的工程實施隊伍。這些雄厚的技術人才資源為公司快速發展奠定了基礎。公司的高級管理人員大部分具有十五年以上的行業技術經驗和豐富的管理經驗，公司以戰略管理為核心，不斷引進高素質的高級職業管理人才，逐漸形成了專業化、職業化的管理團隊。通過科學管理，本公司建立健全了管理規章制度體系，公司在決策、經營、科研方面都有較為完善的制度保證。

（三）本公司的競爭劣勢

目前本公司發展主要靠自身積累，業務發展資金相對短缺，科技研發和人才培養的投入有限，限制了公司已有項目的推廣和新項目的研發，制約了公司業務發展速度。公司急需壯大自身資本實力，以保持在未來市場競爭中的優勢地位。

（四）同行業競爭的情況

本公司主要從事行業解決方案與服務、IT諮詢、IT產品增值服務等業務，經過多年的積累，本公司在政府、金融、能源等細分行業具備了較強的技術實力、品牌信譽等方面的市場競爭優勢，在上述行業中佔有了重要的市場份額，業務規模在最近三年實現了快速增長。

1、政府

以政府先行帶動國民經濟和社會信息化發展，是2001年黨中央、國務院做出的重大決策。2002年《國家信息化領導小組關於我國電子政務建設指導意見》（中辦發17號文件）明確了未來一段時期內我國電子政務建設的主要原則和重點任務，提出了一批國家重大電子政務工程（「兩網一站四庫十二金」）。2005年，

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書國家發改委經國家信息化領導小組批准同意補充了一批重大信息化項目。根據相關規劃，電子政務將主要圍繞上述文件所包括的主要信息化項目展開。2008年，電子政務金字工程項目如金審、金質、環保、能源管理等陸續實質性投入，大部委制改革推進電子政務基礎設施、信息資源與應用系統的集中、整合與共享，各地區電子政務應用進一步深化，地方政務信息資源共享與業務協同進入建設高潮，2008年政府行業IT應用市場規模達到741.6億，同比增長11.8%。

☆ 在電子政務領域，本公司是政策、標準制定的倡導者與積極參與者，取得了較強的市場競爭優勢，佔有了重要的市場份額。本公司先後承擔了大量的國家和部委信息化項目，包括中央政府門戶網站建設、「金宏工程」總集成和信息共享平臺開發、「金審工程」、「金土工程」數據中心、全國人大辦公業務資源網絡系統、全國政協辦公業務資源系統、自然資源和地理空間基礎信息庫、國務院辦公廳信息系統、衛生部突發公共衛生事件應急指揮系統、中聯部信息系統、外交部信息系統、公安部出入境管理信息系統建設等重大項目。本公司在電子政務重大系統總體設計、系統開發和工程實施方面已經樹立起技術領先地位。本公司擁有「太極電子政務系統」、「太極出入境管理信息系統」、「領導決策信息服務平臺系統」、「太極網上審批系統」、「太極電子公文交換系統」、「突發公共衛生應急指揮知識庫系統」、「突發公共事件應急指揮平臺」等電子政務領域多項自主智慧財產權產品。在電子政務市場本公司的競爭對手主要包括山東浪潮齊魯軟體產業股份有限公司、中國軟體股份有限公司、中科軟科技股份有限公司、瀋陽東軟軟體股份有限公司、長城計算機軟體與系統有限公司等。與上述競爭對手相比，本公司的競爭優勢主要在於：本公司部委級客戶資源豐富，熟知國家政策和標準，結合大量電子政務案例經驗，能夠適應政府業務不斷優化的需要。本公司自主研發的電子政務平臺，遵循了國家標準和國際通用開放標準，能夠支撐不同業務應用系統的快速開發和穩定運行，具有很強的通用性和可擴展性，市場競爭優勢明顯。

2、金融

我國金融市場競爭不斷加劇，為增強自身競爭力，各大銀行在信息化建設上的投入也保持持續增長態勢，金融行業保持行業信息應用領先的地位。2008年銀行、保險、證券幾個主要的行業IT應用市場，市場規模分別達到484.3億、107.3億、

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140億。2008年，受金融監管、業務創新及金融危機的影響，銀行業IT應用熱點與重點主要表現在「升級」：電子銀行系統的功能升級、後端數據中心改造、IT架構與IT系統升級。保險行業對IT應用的投資呈現增長態勢，保險公司IT系統更新換代，管理決策需求促進數據資源整合應用建設，數據集中與BI系統建設以及保險電子商務應用進一步深入。證券基金公司業務有所萎縮，一定程度上影響了IT投資和應用的擴張，但隨著監管部門的政策要求以及一些新興業務的出現，都促使證券業繼續增加IT投入，以增加或維護自身的競爭優勢。通過金融的信息化，促進金融行業業務模式的變革，維持金融體系的安全穩定，是未來3年金融IT應用的重點。

目前，介入銀行綜合業務系統市場的軟體企業較多，產品均針對於商業銀行的業務特徵進行開發。本公司的軟體解決方案「銀行綜合業務處理系統」、「金融信息交換信息系統」、「電子化多渠道銀行系統」等主要針對目前信息化發展較快的各地城市商業銀行及農村信用社。本公司的競爭對手主要包括中聯信息產業公司、神州數碼網絡有限公司、金證股份、東華合創等。與上述競爭對手相比，本公司的競爭優勢主要在於：本公司長期服務於金融行業用戶，擁有多年的金融行業解決方案經驗，對用戶的需求了解度比較高，在城市商業銀行和農村信用社業務領域已經有了相當數量的用戶群，截至目前，本公司金融業務解決方案已經用於內蒙古、青海、廣東、山西、天津等全國二十多個省和地市的農村信用社和城市商業銀行；同時，本公司「銀行綜合業務系統」等軟體解決方案具有良好的開放性，容易操作、維護及二次開發，具備很強的市場競爭優勢。

3、能源

我國經濟的高速增長，帶動了對電力等能源產品的強勁需求，這也大大促進了能源行業信息化的進程的加快。2008年，電力、石化、煤炭行業IT應用市場規模分別為130.2億、95.4億、50.7億，投資重點包括電網公司SG186工程/三大石油集團ERP/數字油田建設/煤炭安全生產建設等加速進行，大型集團管控一體化進程加速，大能源行業管理機構電子政務建設等。未來能源行業應用重點包括能源行業監管系統，能源企業一體化應用系統與集成平臺，數字油田、數字電廠、數字礦區推廣，IT服務管理以及節能減排和新能源系統建設投資。電力在相當長的時期內仍將是我國的主要能源，也是本公司在能源領域主要面向的行業，因此，本

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書招股說明書主要對電力行業信息化市場的競爭情況進行分析。

在電力行業，本公司為用戶提供包括財務管理、企業資產管理、供應鏈管理、

人力資源管理、客戶關係管理等模塊的 ERP 實施服務、商業智能與決策支持應用、電子商務應用、電力生產控制及實時資料庫應用、資料庫優化與維護服務，主要用戶包括華電國際、華能國際、華北電網、大唐發電集團、華北電力研究院、北京市供電局、河南電力、青島發電廠、大連發電廠、聊城發電廠等多家企業。本公司在電力行業擁有「太極電力信息整合平臺」、「太極電力報表服務平臺」、

「太極電力生產管理系統」等多項軟體著作權和獲得登記軟體產品。在該行業，本公司的競爭對手主要包括北京朗新信息系統有限公司、電力科學研究院、浙大網新等。與上述競爭對手相比，本公司的競爭優勢主要在於：IT 服務價值鏈完整，能夠提供涵蓋電力行業經營管理系統、生產管理系統、IT 基礎設施等多個層面的解決方案，行業經驗豐富，積累了眾多的成功案例，客戶的忠誠度高。

（五）市場份額及變動情況

最近三年本公司營業收入快速增長，2007、2008年、2009年公司銷售收入分別為119,701.61萬元、133,341.38萬元、168,022.20萬元，2008年、2009年營業收入分別比上年增長11.39%、26.01%，實現了較快的增長。本公司市場份額情況如下表：

期間 2008 年 2007 年

系統集成和軟體服務市場銷售額（億元） 3,165 2,456

本公司銷售額（億元） 13.33 11.97

本公司市場份額（%） 0.42 0.49

數據來源：國家工業和信息化部。

本公司在政府、公共事業、金融、能源等主要行業的業務規模增長較快，在電子政務等細分市場本公司的佔有率已處於行業前列。2006年至2009年本公司連續四年被工業與信息化部（原信息產業部）、國家統計局評為「中國軟體收入前百家」企業；本公司被電腦商報評為2006、2007年度「政府行業方案商前十名」；被中國信息產業商會IT渠道專業委員會評為「2005-2006十大卓越方案商」；被中國建築業協會智能建築專業委員會評為2005、2006年度「年度完成工程額前50名企業」；2009年6月，本公司被工業和信息化部評為「2009年中國軟體業務收入前百家企業」。此外，本公司的「突發公共衛生事件應急指揮與決策系統」、「政

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

府門戶網站解決方案」、「國產化電子政務區域資源共享和政務協同解決方案」、

「農信銀資金清算綜合業務系統」等政府、金融等行業解決方案獲得了原信息產

業部、中國計算機用戶協會、IT媒體的多項榮譽和獎項。2008年，公司獲得了北

京奧組委頒發的「2008奧運會、帕運會技術保障突出貢獻獎」和「2008北京奧運

信息通訊保障突出貢獻獎」。

（六）主要競爭對手的簡要情況

在主要業務領域，本公司面臨的競爭對手主要包括：中國軟體、東軟股份、

東華合創、浙大網新、寶信軟體、金證股份等，其簡要情況見下表：

2008 年末總資 2008 年末淨資 2008 年度主營業 2008 年度淨利

公司名稱 控股股東

產（萬元） 產（萬元） 務收入（萬元） 潤（萬元）

中國軟體 中國電子信息產業集團公司 258,281.42 63,479.55 224,081.28 4,661.05

東軟股份 東軟集團有限公司 559,297.49 340,747.22 371,134.56 49,077.89

北京東華誠信電腦科技發展

東華合創 176,096.51 112,300.47 115,892.17 17,769.66

有限公司

浙大網新 浙江浙大網新集團有限公司 438,907.08 144,907.24 524,870.25 7,149.59

寶信軟體 寶山鋼鐵股份有限公司 179,863.92 80,098.29 214,681.00 18,128.79

金證股份 杜宣等自然人 72,691.90 41,611.95 109,863.24 5,635.55

四、發行人主營業務的具體情況

（一）主營業務構成

本公司抓住國民經濟和社會信息化市場機遇，加大了科技研發投入的力度，

提升產品質量和服務水平，擴大高技術附加值業務比重；同時，積極拓展銷售渠

道，向重點行業與重點客戶傾斜，並培育新的增長點。2005年以來，本公司的主

營業務收入取得了較快的增長，業務結構進一步完善，盈利能力得到快速的提升。

1、主營業務收入構成情況

2009 年 2008 年 2007 年

業務構成 金額 比例 金額 比例 金額 比例

（萬元） （%） （萬元） （%） （萬元） （%）

行業解決方案與服務 105,885.93 63.02 89,819.93 67.36 77,641.36 64.86

IT 諮詢服務 8,732.42 5.20 4,154.06 3.12 3,450.17 2.89

IT 產品增值服務 53,395.71 31.78 39,362.96 29.52 38,606.95 32.25

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合計 168,014.06 100.00 133,336.95 100.00 119,698.49 100.00

2、主營業務收入行業構成情況

2009 年 2008 年 2007 年

行業分類 金額 比例 金額 比例 金額 比例

（萬元） （%） （萬元） （%） （萬元） （%）

政府 65,711.07 39.11 47,706.31 35.78 44,125.30 36.86

公共事業 23,910.78 14.23 17,333.80 13.00 17,212.80 14.38

金融 13,006.83 7.74 7,462.00 5.60 10,433.50 8.72

能源 9,513.00 5.66 11,105.19 8.33 7,580.57 6.33

其他 55,872.39 33.25 49,729.66 37.30 40,346.32 33.71

合計 168,014.06 100.00 133,336.95 100.00 119,698.49 100.00

3、主要銷售市場

本公司產品和服務的主要銷售市場包括華北、華東、華南、華中和西北地區，其中，北京市是銷售市場的核心區域，2008年和2009年本公司在北京市的銷售分別達到主營業務收入的64.75%和66.79%。公司主要客戶為政府、公共事業、金融、能源等行業客戶，主要包括國務院各部委、科教文衛等事業單位以及金融、電力等國有大型企業，這些企業主要集中在北京地區，因此北京地區的銷售額佔全部銷售收入的比例較高。另外，華南、華東等經濟發達地區信息化建設投入較大，市場空間較大，也是本公司重點的銷售區域。

4、客戶開發情況

在業務發展過程中，憑藉良好的品牌和信譽、豐富的行業經驗、領先的技術創新能力和卓越的服務水平，公司在政府、公共事業、金融、能源等行業市場上積累了大量的優質客戶資源。公司的主要客戶包括全國人大、全國政協、國務院辦公廳、發改委、衛生部、外交部、公安部、中國人民銀行、國家工商總局、審計署、民航總局以及中國石油、中國電信、中國石化、國家電網、中國農業銀行等政府機關、事業單位以及大型企業。目前，本公司主營業務收入在北京地區所佔比例較大。未來，公司將立足上述重點行業，以北京市場為核心，進一步開拓在全國省會城市以及華東、華南等重點城市的銷售市場，拓展優勢的銷售市場領域。

（二）前五名客戶銷售的情況

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單位：元

項目 2009年 2008年 2007年

前五名客戶銷售金額 35,758.25 13,649.40 18,334.22

營業收入 168,022.20 133,341.38 119,701.61

佔比 21.28% 10.24% 15.32%

最近三年前五名客戶的名稱、年交易金額及佔比關係、交易的主要內容情況如下：

1、2009 年

序 佔比

客戶名稱 交易內容 營業收入（元）

號 （%）

1 中國電信集團公司 中國電信集團IT設備採購及集成 138,266,434.66 8.23

2 中國人民武裝警察部隊 武警信息化建設 74,792,405.86 4.45

3 某國家機關 工程實施 60,868,092.32 3.62

大連商品交易所期貨廣

4 大連商品交易所機工程實施 48,196,222.25 2.87

場開發建設管理中心

5 國家統計局 國家統計局第二次經濟普查數據 31,251,861.94 2.11

合計 353,375,017.03 21.28

全年營業收入 1,680,221,993.76 100.00

2、2008 年

序 佔比

客戶名稱 交易內容 營業收入（元）

號 （%）

中國中鋼集團視頻會議及廣域網

1 中國中鋼集團公司 39,083,337.83 2.93

設備集成，ERP 系統硬體擴容改造

2 中國電信集團公司 中國電信 IT設備採購與集成 31,487,995.12 2.36

華北電網 ERP 軟體採購、集成、

3 華北電網有限公司 31,142,046.94 2.34

ORACLE與 IBM 設備採購、集成

無錫市宏達盛源信息有 江南計算機研究所設備採購及集

4 20,600,924.93 1.54

限公司 成

石家莊電視採編播綜合業務大樓

5 石家莊廣播電視總臺 14,179,709.73 1.06

建築智能化系統工程

合計 136,494,014.55 10.23

全年營業收入 1,333,413,833.85 100%

3、2007 年度

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序 佔比

客戶名稱 交易內容 營業收入（元）

號 (%)

中國電信2007年IT設備集中採

中國電信集團北方電

1 購及資料庫軟體使用權許可及 51,822,954.05 4.33%

信有限公司

服務

HP 伺服器 Oracle 資料庫等硬軟

2 華北計算技術研究所 47,149,404.91 3.94%

件採購

中國人民銀行個人徵信系統、通

信網絡基礎設施建設設備、軟硬

3 中國人民銀行 31,219,082.86 2.61%

件平臺建設等系統設備及技術

服務

民航氣象資料庫升級系統集成、

4 民航總局 傳真廣播系統、民航安全技術中 29,050,734.13 2.43%

心設備軟體及技術等

中國地震觀測網絡、地震臺網中

5 中國地震局 心公文系統技術、辦公軟體、數 24,100,032.09 2.01%

據庫系統

合計 183,342,208.04 15.32%

全年營業收入 1,197,016,128.79 100.00%

本公司不存在向單個客戶的銷售比例超過總額的50%的情形，本公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員及主要關聯方或持有本公司 5%以上股份的股東在上述客戶中未佔有任何權益。

（三）本公司主要產品和服務情況

1、行業解決方案與服務

在行業解決方案與服務領域，本公司緊緊抓住國家大力推進信息化建設的有利機遇，立足政府、公共事業、金融、能源等重點行業，充分利用公司品牌、技術、經驗等優勢，在對原有優質客戶二次開發獲得續籤合同的同時，通過拓展銷售渠道取得了新客戶許多訂單，公司還通過實行自上而下深挖行業發展潛力，做深做強重點行業，實現了業務規模的快速增長。此外，公司注重行業解決方案與服務技術含量的提升，行業應用軟體開發及專業服務越來越多的體現在行業解決方案與服務業務中，促進了業務的技術附加值及毛利率的提升。

（1）面向政府及公共事業的解決方案與服務

政府及公共事業是本公司行業解決方案與服務中最為重要的行業領域。本公司已經為全國人大、全國政協、國務院辦公廳、外交部、發改委、衛生部、公安

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書部、環境保護部、審計署、海關總署、質檢總局、廣電總局、新聞出版署等數十個國家部委以及科研、媒體、醫療、教育等公共事業部門提供行業解決方案與服務。

本公司面向政府及公共事業的主要解決方案與服務涉及到二十餘個行政或公共事務領域，以下為本公司具有代表性的行業解決方案：

①突發公共衛生事件應急指揮與決策系統

主要應用於突發公共衛生事件應急管理，可移植到公安、環保、交通、安全生

應用領域

產、城市管理、地震等其他領域的突發公共事件應急管理。

銷售對象 國家衛生部和各級地方政府衛生主管部門。

在數據中心的基礎上，基於 GIS、DSS 與OSS 三個子系統的支持，系統由 1 個

綜合信息門戶，信息管理與監控平臺、安全管理平臺、數據交換平臺等3 個系

系統構成

統平臺，基礎信息管理平臺、專業服務平臺、綜合決策平臺等3 個核心業務應

用平臺構成。

通過基礎信息管理平臺為技術人員與信息維護人員提供基礎數據與信息的維

護與管理；通過專業服務平臺為業務專家及參謀人員提供針對知識庫、模型庫、

方法庫的專業支持與維護，同時提供各種便捷的工具進行基礎數據、知識、模

主要功能

型與方法的研究分析，並可藉助其他常見與通用分析工具進行分析支持；通過

綜合決策平臺為指揮首長、管理人員、值班人員提供應急狀態與日常狀態的應

用支持，提供便捷、高效的運營管理與決策支持功能。

採用純JAVA 結構，基於B/S 架構，全面支持J2EE、XML 等標準，跨作業系統、

中間件、資料庫。具有良好的人機接口與靈活多樣的展現方式。充分考慮了安

技術特點 全防護與冗餘措施，提供很強的管理機制和控制手段。基於業界開放式標準，

對系統中的網絡協議、數據接口、指揮體系等進行全國統一規劃，為系統擴展

奠定了基礎。

該系統的通用產品在2006 年已經申請軟體著作權登記：突發公共事件應急指揮

智慧財產權

平臺（V1.0 ），軟著登字第062204 號。

該系統已經應用於國家衛生部突發公共衛生事件應急指揮與決策系統以及河

應用情況

北、安徽、四川等多個省級突發公共衛生事件應急指揮與決策系統。

②宏觀經濟管理信息共享平臺

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

主要應用於宏觀經濟管理領域各政務部門之間信息共享，還可廣泛應用於其他

應用領域

領域的政務部門間信息共享。

銷售對象 各級政府發展和改革委員會等宏觀經濟管理部門。

系統構成 主要由系統環境、應用支撐、共享支撐、信息服務和門戶5 部分組成。

提供共享資料庫的單庫或跨庫查詢、檢索、瀏覽、製圖制表等功能，提供專家

諮詢、文獻檢索查詢、內容管理和知識管理等功能；提供個性化服務功能。支

主要功能 持數據、文本、圖像、圖形、表格、多媒體及其它多種數據形式，提供數據格

式轉換功能。提供搜尋引擎，提供基於目錄體系的信息檢索方法。提供常用計

算、多維分析、統計分析和計量經濟模型分析等數據分析功能。

遵循國家標準，利用信息資源目錄體系實現資源管理，利用信息資源交換體系

實現資源交換共享。採用成熟的J2EE 技術規範進行平臺系統的開發，採用XML

技術特點

和 Web Services 技術規範實現信息交換。系統採用開發的架構設計，使信息共

享平臺具有良好的適應性和可擴展性。

該系統採用開放技術和自有技術開發，已經形成了軟體著作權經濟運行系統監

智慧財產權

控平臺系統V1.0，軟著登字第078738 號,所獲得智慧財產權全部歸本公司擁有。

該系統已成功應用於國家重大電子政務工程——金宏工程（宏觀經濟管理信息

系統）中，為國家發展和改革委員會、財政部、商務部、中國人民銀行、國有

應用情況

資產監督管理委員會、海關總署、國家統計局和國家外匯管理局等宏觀經濟管

理部門之間提供信息共享。

③出入境管理信息系統

應用領域 主要應用於公安系統的出入境管理。

銷售對象 主要面向公安部、省廳、地市、縣局四級出入境管理部門。

主要由證件辦理子系統、證件管理子系統、控制對象管理子系統、常住境外人

系統構成

員管理子系統、境外人員臨時住宿登記管理子系統、涉外機構管理子系統組成。

實現各類出入境證件申請資料的採集、申請審批、證件製作、證件分發。實現

公安部出入境管理局下發的各類出入境證件的申請計劃、領用、籤發、作廢回

主要功能 收進行全過程管理。實現各類控制人員的布控、撤控的過程，為申請審批系統

的報警事件核查提供有效數據依據。實現對長期居住在我國內地的境外人員的

動態管理。實現境外人員臨時住宿信息登記，以及對由派出所、賓館旅店、治

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

安系統上報的境外人員臨時住宿信息匯總。對涉外機構的信用等級、出入境辦

證範圍、工作情況記載和情報信息進行匯總。

擴展性、適應性強，滿足業務需求變化和更新；具備強大的整合能力；運行可

技術特點

靠，保證業務不間斷進行；具備較高安全性；優秀的前端表現能力。

該系統已經申請軟體著作權登記：太極出入境管理信息系統V2.0，軟著登字第

智慧財產權

124446 號。

該系統已在全國 10 多個省成功上線，成為這些地方出入境管理部門開展出入境

應用情況

管理工作的必備手段。

④安全傳輸發射自動控制平臺

應用領域 主要應用於廣播電視安全傳輸發射控制領域。

銷售對象 主要面向廣電行業的全國各地無線電臺管理局臺站。

主要由數據層、數據支撐層、應用支撐層、應用系統層、表示層等構成，應用

系統構成 系統主要包括運維管理系統、技術業務管理系統、智能物資系統、經濟項目管

理系統、智能調度系統、辦公自動化系統等。

實現對各自動化系統的運行和相應的業務處理過程進行統一管理和監控，並對

主要功能

各自動化系統正常運行提供技術保障的業務和工作過程進行統一管理。

通過基於組件、J2EE 中間件技術以及Web Service 的系統架構和服務，構建起一

個鬆耦合、組件化、分布式、可擴展的信息化平臺。遵循信息交換、系統服務

技術特點 規範標準和工作機制，主要包括：XML 規範、MVC 技術框架、Web Service 規範、

工作流技術、基於消息服務的事件和消息訂閱機制、統一的系統接口和信息交

換規範標準。

該系統在 2006 年已經申請軟體著作權登記：安全傳輸發射自動控制平臺軟體

智慧財產權

V1.0，軟著登字第065714 號。

應用情況 該系統在各地無線電臺管理局臺站開始使用。

⑤海關緝私辦案系統

應用領域 主要應用於海關緝私辦案領域。

銷售對象 主要面向海關總署緝私局、直屬海關緝私局及其下屬分局。

系統構成 主要由資料庫伺服器、應用伺服器、客戶端和系統內部接口4 部分組成。

主要功能 主要包括刑事案件處理功能、行政案件處理功能、業務表單及法律文書管理功

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能、涉案實體處理功能、案件監督、綜合查詢功能、系統管理功能、綜合應用

功能等。

構建在Microsoft .NET 平臺之上，採用Client/Server 的三層架構；系統採用集中式

應用，應用伺服器、資料庫伺服器部署在服務端，對於業務數據實現了及時的

技術特點

信息交換和共享；系統採用自動升級方式，通過網絡自動下載更新程序，可以

及時、簡單、方便、快速地完成升級過程。

該系統的通用產品在2006 年已經申請軟體著作權登記：太極案件管理系統V1.0，

智慧財產權

軟著登字第064404 號。

應用情況 該系統於2005 年在全國41 個海關緝私局全部正式運行。

⑥領導決策信息服務平臺系統

應用領域 主要應用各級政府領導決策領域。

銷售對象 主要面向各級政府及國務院部委。

主要由政務信息資源目錄、政務信息資源共享交換平臺和決策信息門戶等三部

系統構成

分構成。

對各類政務信息資源進行規範性描述和組織，實現分布、異構資源的接入，對

各類資源進行統一的管理、整合、封裝，面向各級領導提供決策信息服務。主

主要功能

要包括決策信息資源的目錄註冊、管理和發布，數據交換，門戶管理、資源展

現和檢索，信息採集、整合、統計和分析，統一授權管理、統一資源管理等。

採用純JAVA 結構，基於B/S 架構，全面支持J2EE、XML 等標準，跨作業系統、

中間件、資料庫。將資源管理和資源展現分離，資源管理實現資源的接入、整

合、綜合應用。關注資源的接入、整合和綜合利用，提供豐富的資源適配器，

技術特點

滿足各類資源的整合需要。基於門戶技術的資源組織展現，可實現多資源門戶、

多資源組織形式。靈活、快速、豐富、直觀的圖形報表定製和展現功能。統一

管理、分級共享授權的授權管理模式。

該系統在2007 年已經申請軟體著作權登記：領導決策信息服務平臺系統V1.0，

智慧財產權

軟著登字第077437 號。

應用情況 該系統已經成功應用於北京市決策信息服務平臺一期和二期。

⑦政府門戶網站解決方案

應用領域 主要應用各級政府和部門面向社會發布信息和提供服務領域。

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銷售對象 主要面向各級政府及政務部門。

主要由網絡系統、發布系統、內容管理系統、存儲系統、網絡安全管理系統、

系統構成

搜索系統、郵件系統、在線服務系統等構成。

主要實現政務公開、在線辦事和公眾參與三大服務功能，讓社會公眾根據需要，

主要功能

隨時獲取各項政府服務。

基於J2EE 技術架構，基於XML 數據支持，基於Web Services 接口支持，採用組

技術特點

件化設計方法，以內容管理為核心，構建綜合服務網站平臺。

該系統採用開放技術和自有技術開發，所獲得智慧財產權全部歸本公司擁有。本

智慧財產權 系統還涉及到具有自主智慧財產權的太極內容管理系統V1.0 （軟著登字第030743

號）和太極門戶搭建工具V1.0 （軟著登字第062203 號）。

該系統已經成功應用於中央政府門戶網站、國家發改委、國家質檢總局等政府

應用情況

門戶網站。

⑧網絡安全防範與管理解決方案

應用領域 主要應用於信息網絡安全管理領域。

銷售對象 主要面向各級政務部門和事業單位。

主要由網絡安全認證子系統、網絡病毒防範子系統和信道流量實時監控管理子

系統構成

系統等構成。

能夠提供可定製的安全管理措施和網絡服務，同時也提供適應當前和將來管理

要求的、靈活的、集中分布式的分級管理模式。在防禦威脅和攻擊方面，提供

主要功能 了基於靈活策略的積極防禦模式，可抵禦來自網內各個角落和網外的各種攻擊

和入侵。在審計方面，實現了系統管理行為審計和用戶使用行為審計，提供業

務流量統計。

採用終端用戶和設備的接入認證，業務網絡的隔離，網絡病毒統一防範，網絡

技術特點

帶寬的優化管理，網絡集中管理，行為審計等。

該解決方案採用的軟體和集成技術除開放技術外，全部為自有技術，形成了軟

件著作權太極入侵防禦系統V1.0 （軟著登字第078463 號）、太極統一威脅管理

智慧財產權 系統V1.0（軟著登字第078461 號）、太極抗攻擊網關系統V1.0（軟著登字第078462

號）、太極主機安全管理系統V1.0 （軟著登字第078737 號）、太極安全管理平

臺軟體V1.0 （軟著登字第078457 號），形成的解決方案智慧財產權歸本公司擁有，

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其中涉及到的安全設備全部採購具有國內自主智慧財產權的產品。

應用情況 該系統已經成功應用於若干政府部門網絡安全防範系統。

（2 ）面向金融行業的解決方案與服務

金融行業解決方案與服務是目前本公司行業解決方案與服務中的重要組成部分。本公司前身太極計算機公司在 1987 年成立之時，已經為銀行提供了國內首批銀行城市聯機儲蓄系統。目前，以商業銀行為核心用戶群，本公司已經形成了完整的金融行業解決方案與服務體系，在商業銀行、農村信用社等領域已形成很好的客戶基礎。

最近三年，本公司面向金融行業部分主要的解決方案如下表：

①銀行綜合業務處理系統

應用領域 各類銀行的核心業務開展。

銷售對象 主要適用於各地城市商業銀行和各地農村信用社。

主要由客戶服務層（櫃員終端系統、ATM 系統、POS 系統、電話銀行系統、網

上銀行系統、企業銀行系統、公共事業系統等）、渠道管理（綜合前置系統）

系統構成

業務處理層（業務處理系統）、核心層（由客戶信息系統、銀行基礎信息系統、

總帳會計系統）等4 部分構成。

實現銀行各類對私業務和對公業務的開展，支持由網點單機版（手工帳）數據

主要功能 到數據集中的過渡，支持儲蓄對公合一、本外幣合一、大會計一本帳思想，支

持銀行核心業務處理從「以帳戶為中心」向「以客戶為中心」的轉變。

基於開放的系統平臺，具有優良的開放性、易操作、易維護、易開發。安全可

技術特點 靠性設計。模塊化結構設計，接口標準統一。系統設計充分考慮到系統各軟、

硬體的可擴充性及兼容性。

該系統在2003 年已經申請軟體著作權登記：太極銀行綜合業務處理系統V1.0，

智慧財產權

軟著登字第064404 號。

該系統已經成功應用於內蒙、青海、廣東、山西、天津等全國二十多個省和地

應用情況

市的農村信用社和城市商業銀行。

②金融信息交換系統

應用領域 主要應用於銀行間業務數據交換領域。

銷售對象 主要適用於各類銀行的城市、區域、省、全國金融信息交換和清算中心。

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系統構成 主要由聯機交易環境PLATON 和應用系統BCSAP 兩部分組成。

該系統能與不同廠商的帳務主機聯網，實現跨系統、跨地區的異地業務處理；

能與專用網（如綠卡、銀行卡信息交換網、VISA、MASTER 國際信用卡網）、互

主要功能 聯網連接，實現跨行、跨網、跨國銀行卡交易的通兌；能與不同廠商的ATM、

POS 連接，受理、轉接信用卡、IC 卡交易信息；在受理中心和開戶中心之間轉

接交易信息，如取款、存款、查詢、衝正、掛失等。

參數化程度高、易於客戶化，基於開放作業系統平臺，支持多種資料庫管理系

技術特點

統和多種通信協議。

該系統在2003 年已經申請軟體著作權登記：太極金融聯機交易環境系統V1.0，

智慧財產權

軟著登字第018136 號。

應用情況 該系統已經成功應用於農信社全國及多個地區金融信息交換和清算中心。

③電子化多渠道銀行系統

應用領域 主要應用於電話、手機、網際網路等多渠道開展銀行業務。

銷售對象 主要適用於各地城市商業銀行和各地農村信用社。

系統構成 主要由手機銀行系統、電話銀行系統、網上銀行系統以及綜合前置系統等構成。

網上銀行系統可以提供金融信息服務、網上開戶、個人銀行業務、企業銀行業

務、代理業務、外匯買賣、網上購物、網上證券、客戶信箱等服務。手機銀行

系統由簡訊息系統和手機銀行業務系統構成，能夠通過手機提供通知、催繳、

主要功能

公告、查詢、銀行內部管理、手機轉帳、手機商業支付、繳費等服務。電話銀

行系統可以為銀行個人客戶和企業客戶提供各類查詢、轉帳、掛失、預通知和

逾期催繳等服務。

技術特點 數據安全性高，標準性強，通用性強，靈活性強，可擴展性強。

該系統採用開放技術和自有技術開發，所獲得智慧財產權全部歸本公司擁有。本

智慧財產權

系統涉及到太極手機銀行系統V1.0 （軟著登字第062937 號）。

應用情況 該系統已經成功應用於十多個省市的農村信用社。

④銀行中間業務平臺

應用領域 主要應用於銀行開展各類中間業務。

銷售對象 主要適用於各地城市商業銀行和各地農村信用社。

系統構成 主要由基本應用模塊和擴展應用模塊組成。基本應用模塊是整個中間業務平臺

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的基礎，包含了中間業務所能處理的各種業務類型的基本處理邏輯，是平臺的

框架部分，它主要由交易流程控制、通訊服務、格式轉換、存儲轉發、交易日

志、管理和監控、用戶終端服務、數據安全等模塊組成；擴展應用模塊為中間

業務平臺的應用擴展，它完成了具體業務的處理邏輯，是中間業務平臺處理面

向具體交易的處理模塊。

該平臺能夠為代理單位及個人客戶提供各類服務，包括代收工資、水電煤氣等、

主要功能

通訊費用、交通類費用等費用以及金融、證券、保險等服務。

平臺從提高整個系統的可靠性、可擴展性，可維護性的角度出發，採用在現行

技術特點 銀行系統的基礎上增加統一中間業務主機的方式，非常方便地增加各種中間業

務，實現多種業務並行處理的方式，提高整個系統的效率。

智慧財產權 該系統採用開放技術和自有技術開發，所獲得智慧財產權全部歸本公司擁有。

應用情況 該系統已經成功應用於十多個省市的農村信用社。

（3）面向能源行業的解決方案與服務

能源行業解決方案與服務逐漸成為本公司行業解決方案與服務中的重要組成部分。太極目前主要服務的能源行業主要包括電力、石油、石化等企業。最近三年，本公司面向能源行業主要的行業解決方案如下：

①電力生產實時信息系統

應用領域 主要應用於電力生產控制和管理領域。

銷售對象 主要適用於各發電企業、發電集團等。

主要由生產數據接口層、實時資料庫系統層、應用層構成，生產數據接口層主

系統構成 要負責從生產裝置採集生產數據，實時數據管理的核心是實時資料庫系統，負

責管理、維護、分析、提供生產數據，應用層主要是為用戶提供生產數據服務。

該系統是建立一套獨立於原有管理信息網絡的生產專用網絡，通過接口軟體採

集機組、輔機、關口電量等系統的實時數據，對各生成流程進行統一的監視和

主要功能 查詢。對生成數據進行綜合處理以形成全廠生產報表，建立全企業實時和歷史

資料庫，滿足應用開發和各相關部門快速、高效地對現場過程數據進行查詢和

處理的要求。

全面採用國際和工業標準作為系統的基礎支撐平臺，遵循網絡通信TCP/IP 協議，

技術特點

模塊化的程序結構以及三層體系結構、組件技術。系統從多個方面採取措施保

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證系統的安全性。採用了高效的「旋轉門」壓縮技術，使得歷史數據可以保存

很長時間。提供友好的全圖形人機接口。

智慧財產權 該系統採用開放技術和自有技術開發，所獲得智慧財產權全部歸本公司擁有。

應用情況 該系統已經成功應用於青島等全國多個地區發電企業。

②電力生產管理信息系統

應用領域 主要應用於電力生產管理領域。

銷售對象 主要適用於國內各大型電力集團及中小型電廠。

該系統主要由表現層、應用平臺、數據支撐層、資料庫等4 層構成，應用平臺

系統構成 包括應用模板和平臺支撐構成，數據支撐層包括外部數據交換引擎、數據訪問

控制、數據對象管理和數據交換引擎。

與工作單緊密協同的工作票管理，提供指定檢修前的安全措施、安全措施的執

行過程中的審批、以及記錄檢修過程中的人員變動、檢修周期的控制、檢修完

畢後的驗收以及安全措施恢復等業務處理功能和流程。工作單管理，包括檢修

主要功能

工藝計劃管理、檢修物料計劃管理、檢修資源管理、檢修工作過程管理、檢修

成本管理等。操作票管理，包括操作條目和內容管理、危險點預控、操作票審

批控制、操作票列印功能。

根據Oracle 的開發標準進行設計和架構；開發採用 Oracle OAF 技術，完全WEB

技術特點 方式，界面更友好，顯示內容更豐富。系統架構和組織方式基本保持Oracle EBS

的原始狀態，產品和過程均符合Oracle 規範。

該系統已經通過Oracle 合作夥伴解決方案中心認證，除第三方產品外的技術開

智慧財產權

發所形成的智慧財產權全部歸本公司擁有。

應用情況 該系統已經成功應用於華電國際公司等多個電力企業。

③石化生產實時信息系統

應用領域 主要應用於石油、石化生產領域。

銷售對象 主要適用於各石油、化工生產企業。

主要由生產數據接口層、實時資料庫系統層、應用層構成，生產數據接口層主

系統構成 要負責從生產裝置採集生產數據，實時數據管理的核心是實時資料庫系統，負

責管理、維護、分析、提供生產數據，應用層主要是為用戶提供生產數據服務。

主要功能 該系統通過接口軟體採集生產流程各個系統的實時數據，對各生成流程進行統

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一的監視和查詢。對生成數據進行綜合處理以形成全廠生產報表，建立全企業

實時和歷史資料庫，滿足應用開發和各相關部門快速、高效地對現場過程數據

進行查詢和處理的要求。

全面採用國際和工業標準作為系統的基礎支撐平臺，遵循網絡通信TCP/IP 協議，

模塊化的程序結構以及三層體系結構、組件技術。系統從多個方面採取措施保

技術特點

證系統的安全性。採用了高效的「旋轉門」壓縮技術，使得歷史數據可以保存

很長時間。提供友好的全圖形人機接口。

智慧財產權 該系統採用開放技術和自有技術開發，所獲得智慧財產權全部歸本公司擁有。

應用情況 該系統已經成功應用於鎮海煉油化工公司等多個石化企業。

④設備管理信息系統

應用領域 主要適用於石油、化工領域。

銷售對象 主要適用於各石油、化工行業規模以上企業。

太極設備管理信息系統由數據平臺、TIB 平臺、應用系統、安全管理、流程監

系統構成 控及門戶展現等構成，該系統以石化的標準設備分類建立設備檔案和臺帳，在

設備數據共享基礎上，依託企業網，實現對設備日常維護管理信息進行處理。

該系統主要實現設備基本信息的管理，實現設備檢修和檢驗記錄的管理，實現

28 種設備檔案卡片、12 種設備臺帳、6 種專業臺帳等的信息管理，實現設備工

主要功能 單流轉管理，實現工程月度計劃管理，實現設備年度更新檢修計劃管理，實現

設備檢驗管理，實現固定資產管理工作流程管理，實現壓力容器計劃管理，實

現壓力管道計劃管理等。

太極設備管理信息系統採用採用 TIB 工作流平臺集成工具開發，整個系統採用

B/S 或 C/S 的方式，系統可以採用客戶端統一部署應用平臺，以業務解釋的方

技術特點

式運行；也可以採用B/S 的方式運行。TIB 系統平臺提供多種建模工具，實現系

統的快速建模，並採用業務驅動的方式加快應用系統的開發。

該系統採用開放技術和自有技術開發，所獲得智慧財產權全部歸本公司擁有。該

智慧財產權 系統在2006 年已經申請軟體著作權登記：太極設備管理信息系統V1.0，軟著登

字第062968 號。

應用情況 該系統已經成功應用於多個電力和石化企業。

（4 ）面向其他行業的解決方案與服務

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除了面向政府、公共事業、金融、能源行業提供解決方案與服務外，本公司還為冶金、鋼鐵、民航等行業提供的行業解決方案與服務，以下為部分具有代表性的解決方案：

① 銅冶煉閃速爐優化控制系統

應用領域 主要應用於銅冶煉閃速爐優化控制領域。

銷售對象 主要適用於閃速爐煉銅企業。

主要由商用支撐層的作業系統、雙機軟體和實時資料庫系統；數據支撐層的各

種類型的數據，應用支持層的進程管理、系統調度和權限管理；核心業務層的

統計計算、實時列印、與DCS 數據通訊、與化驗分析設備的數據通訊、數據預

系統構成 處理、報表管理服務、冰銅品位冰銅溫度在線控制、渣中 Fe/SiO2 在線控制、

L/C 調整計算、反應塔熱負荷計算、產出冰銅定周期計算、熱平衡計算、基礎

計算模型和金屬平衡計算模型；接入層的測點維護、報表管理、報警實時顯示、

系統管理界面、綜合查詢和操作畫面等構成。

主要包括與DCS 數據通訊、化驗分析設備數據通訊、數據查詢與存儲、數據預

處理、統計計算、渣中Fe/SiO2 在線控制、冰銅品位、冰銅溫度在線控制輸出、

主要功能

L/C 調整計算、反應塔熱負荷計算、產出冰銅量定周期計算、操作控制信息表

處理、工況輔助管理、進程管理、與上層管理系統的通訊等。

獨立性，完整性。系統設計靈活，易於進行擴展。使用操作、方便，符合現場

技術特點

操作人員的習慣。具有很高的安全、可靠性。具有很強的快速自恢復能力。

該系統的通用產品在2007 年已經申請軟體著作權登記：有色金屬冶煉過程計算

智慧財產權

機優化控制系統V1.0，軟著登字第077434 號。

應用情況 該系統已經成功應用於江銅集團貴溪冶煉廠。

②鋼鐵企業信息化解決方案

應用領域 主要應用於鋼鐵行業信息化。

銷售對象 主要適用於國內鋼鐵行業企業。

主要由業務應用平臺和技術支撐平臺構成，業務應用平臺主要包括企業門戶系

系統構成 統、DCS、決策支持系統、OA 系統、CRM 系統、生產執行系統、ERP 系統等，

技術支撐平臺主要包括網絡、安全、資料庫系統、主機系統等。

主要功能 通過實現信息自動化使一系列管理工作高度集成，提高了企業各部門協同工作

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效率，使得企業的業務流程走向規範化、標準化、科學化。

在網絡架構設計上採用目前最先進的網絡設備，設計先進的、冗餘的、穩定性

技術特點 高的網絡架構，所有網絡節點均可實現故障自動切換，保證網絡系統的穩定和

可靠性。提供特定安全體系。基於ITSM 規範。

智慧財產權 該系統採用開放技術和自有技術開發，所獲得智慧財產權全部歸本公司擁有。

該解決方案已經成功應用於中鋼集團、唐山鋼鐵公司、石家莊鋼鐵公司、太原

應用情況

鋼鐵公司等鋼鐵公司。

③民航氣象業務信息系統

應用領域 主要應用於民航氣象業務領域。

主要適用於中國民用航空總局空中交通管理局所管理的各級空管中心、站、機

銷售對象

場和院校的氣象服務部門。

主要由硬體基礎平臺和應用軟體平臺兩部分組成。硬體基礎平臺包括網絡系統

系統構成 建設、主機系統、資料庫和中間件軟體系統，應用軟體平臺包括業務資料庫系

統、氣象預報系統、通信系統和氣象服務系統等業務系統。

對民航氣象業務各類報文、氣象資料等進行接收、糾錯、回復、響應、轉發、

主要功能 保存等，對各類報文資料、氣象資料以及其他相關資料進行質量控制，生成各

類圖形、圖像產品為相關用戶提供氣象服務。

採用組件化設計方法，實現系統的開放性、可擴充性和可維護性。充分考慮了

技術特點 對於關鍵系統和核心設備的冗餘。充分考慮現有應用系統的性能要求，以及未

來系統擴展時的性能要求。

該系統採用開放技術和自有技術開發，所獲得智慧財產權全部歸本公司擁有。本

智慧財產權

系統涉及到民航氣象傳真廣播系統V1.0 （軟著登字第078464 號）。

該系統已經成功應用於中國民航總局民航氣象傳真廣播系統改造工程、民航氣

應用情況

象資料庫升級改造項目等。

2、IT 諮詢

隨著我國信息化改造領域不斷拓展，項目技術含量不斷增加，周期越來越長，複雜程度越來越高，客觀上客戶對項目的諮詢與設計、總包管理、工程監理、運

維管理和測評等 IT 諮詢專業服務的需求大大增加。公司抓住這一市場需求，將IT 諮詢服務確定為未來公司重點發展方向之一，通過加大科研投入、市場推廣的

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書力度，實現了IT 諮詢業務的快速增長。本公司IT 諮詢業務基本情況如下：

（1）信息化總體規劃諮詢

①電子政務總體規劃

面向對象 主要面向縣級以上各級人民政府及部門。

諮詢內容 主要包括調研與需求分析、總體路線設計、服務體系與業務體系設計、主要

任務與重點項目規劃、保障環境設計等五個方面的服務內容。

諮詢流程 主要包括項目立項、研究諮詢、徵求意見與專家諮詢、專家評審、提交成果

五個環節。其中，研究諮詢包括需求分析、服務體系與業務體系規劃、主要

任務與重點項目規劃、管理體系與保障體系規劃等4 個具體環節。

諮詢案例 國家電子政務總體框架研究、北京市電子政務總體框架研究、淮南市電子政

務總體規劃、北京市交通委員會信息化規劃等。

②企業信息化總體規劃

面向對象 主要適用於各類大中型企業。

諮詢內容 主要包括戰略明晰、信息藍圖架構設計、實施規劃和管理規範等4 部分內容。

諮詢流程 主要包括項目啟動階段、企業培訓階段、系統分析階段（系統調查、需求分

析）、規劃與設計階段、總體規劃報告階段、總體規劃驗收與評審階段。

諮詢案例 北京醫藥集團、北京燃氣集團等大中型企業信息化總體規劃。

（2 ）信息化工程項目立項與系統設計諮詢

面向對象 主要面向處在信息化工程項目立項預研階段的各行業用戶。

諮詢內容 主要包括需求分析、項目建議書編制、項目可行性研究、信息系統初步設計

和概算設計等。諮詢內容根據項目性質和規模不同而不同。

諮詢流程 主要包括信息化現狀調研、業務診斷、業務需求分析、技術需求分析、技術

方案設計、建設方案設計、風險分析、方案論證等環節。

諮詢案例 國家金審工程項目建議書編制、金質工程項目建議書編制等。

（3）信息化工程總承包與集成管理

面向對象 主要面向即將開展大型複雜信息化工程建設的各行業用戶。

諮詢內容 藉助本公司多年從事大型工程項目實施管理的經驗，為用戶提供信息化工程

實施的全面管理服務，包括需求分析、系統選型與解決方案制定、產品與系

統的招投標管理、商務管理、系統實施質量監控、風險管理、測試驗收、培

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訓管理、運維方案設計等。

諮詢流程 主要包括需求分析與確定階段、總體方案設計階段、招投標階段、工程實施

階段、系統驗收與售後服務階段等5 個階段。

諮詢案例 國家金宏工程、全國政協信息化、北京市電視臺信息化等總包管理。

（4 ）信息化工程第三方監理服務

面向對象 主要面向開展信息化工程建設的各行業用戶。

諮詢內容 主要是對信息系統工程建設的各個階段施行質量控制、進度控制、投資控制、

合同管理、信息管理和組織協調。

諮詢流程 監理全過程主要包括制定監理大綱、開展工程招投標階段監理、開展工程設

計階段監理、開展工程實施階段的監理、開展工程驗收階段監理等。

諮詢案例 水利部、北京市政府、北京市高級人民法院、北京市人民檢察院、北京奧組

委、天津市經濟技術開發區、湖北省政府、雲南省政府、杭州市政府、三峽

工程等國家部委和地方政府百餘個監理項目。

3、IT 產品增值服務

本公司開展的 IT 產品增值服務主要基於與 IBM、HP、Oracle、Cisco、華為等國際IT 廠商建立的戰略合作關係，為客戶提供提供伺服器、資料庫、ERP、應用中間件、備份容災等產品的銷售與定製、產品諮詢、產品規劃、產品實施、熱線支持、定期現場檢查、系統性能調整、應急故障響應、系統運營管理等增值服務。本公司主要IT 產品增值服務的基本情況如下：

（1）系統軟體增值服務

①Oracle 平臺產品增值服務

服務對象 主要適合大中型企業及政府機構。

資料庫產品諮詢規劃、產品安裝服務、7*24 小時緊急救援服務、運行狀況監

控及診斷、產品熱線支持服務、產品升級和數據遷移服務、系統健康檢查、

服務內容

系統性能調整、數據備份規劃及實施、高端產品支持服務、產品高級培訓、

系統運維服務外包。

大唐發電資料庫服務、華電國際資料庫服務、華能國際資料庫服務、中國電

主要案例 信資料庫服務、重慶網通資料庫服務、中國石油規劃院資料庫服務、中國煙

草交易中心資料庫服務、華虹NEC/首鋼NEC 資料庫服務、中國日報社資料庫

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服務、農發行資料庫服務、華夏銀行資料庫服務、國家天文臺資料庫服務、

中糧集團資料庫服務等。

②Oracle 應用產品增值服務

服務對象 主要適合政府及各類大中型企業

主要包括財務管理系統、資產管理系統、供應鏈管理系統、人力資源管理系

服務內容

統、客戶關係管理系統等應用系統的諮詢、項目實施等。

本服務已經成功應用於華電國際財務系統、華北電科院 ERP、華能國際電子

主要案例

商務、北京市擔保中心資產管理二期等項目。

（2 ）主機系統增值服務

服務對象 主要適合政府及各類大中型企業。

主要包括產品諮詢與方案設計、產品安裝、應急服務、健康檢查、備件服務、

服務內容 移機安裝與系統遷移、性能調整、日常維護規範、高端產品支持服務、高級

培訓、運維外包服務等。

本服務已經成功應用於國電 SG186 四期、北京市公安局三個平臺、北京供電

局生產營銷系統、河南電力生產營銷系統、華北電網可視化項目、大唐國際

主要案例

EIP 系統、北京市供電局項目管理信息系統、首都機場T3 航站樓擴建工程、

北京市公安局應急指揮系統報警服務中心建設等項目。

（3）網絡設備增值服務

服務對象 主要適合政府及各類大中型企業。

主要包括Cisco、華為三康等網絡產品諮詢與網絡規劃設計、產品安裝、應急

服務內容 服務、備件服務、移機安裝與系統遷移、性能調整、日常維護規範、高端產

品支持服務、高級培訓、運維外包服務等。

本服務已經成功應用於中國人民銀行建設骨幹網絡系統建設、中國電信河北

省分公司網絡擴容、民航氣象局網絡系統、上海市市政府網絡系統改造、青

島市公安局網絡建設、國家質監總局大通關項目、國家地震局地震臺網網絡

主要案例

系統、浦東國家幹部學院網絡系統、中國人民大學校園網絡系統、青島大學

校園網絡系統、中國電子科技集團科研網網絡系統建設、山西省太原市農信

社網絡系統、北京金源燕莎MALL 網絡系統等。

（四）主要業務流程圖

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1、行業解決方案與服務流程圖

（1）行業解決方案與服務總體流程圖

（2 ）應用軟體開發流程圖

應用軟體開發是本公司行業解決方案與服務的重要內容，通過軟體開發形成的軟體解決方案是行業解決方案的重要組成部分。本公司應用軟體開發業務流程如下圖：

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3、IT諮詢流程圖

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4、IT產品增值服務流程圖

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（五）主要經營模式

☆ 本公司為軟體行業企業，與傳統製造業企業相比，軟體企業不需要購置生產線等生產型設備，也不需要建設生產廠房。本公司主要經營模式為通過搭建開發、測試和演示的研究環境，開發出優質的行業應用軟體後到客戶現場進行實施，同時視客戶情況將硬體設備和軟體集成到一個統一的系統中，形成完整的行業解決方案與專業服務，滿足客戶的信息化建設需求。在採購環節，本公司主要是為行業解決方案與服務等業務而代客戶採購硬體設備。生產環節包括軟體研發和現場集成階段，在軟體研發階段公司利用自有軟體研發環境或客戶現場的硬體設備或環境來進行開發。現場集成階段本公司將代客戶採購的硬體設備和相關軟體送至客戶現場並在客戶現場完成集成工作。對於IT諮詢等技術服務業務，本公司主要根據客戶的需要在客戶指定的地點完成相關工作。在銷售環節，本公司主要通過參加投標並在競標中勝出以及老客戶續籤來取得業務合同。

（六）本公司主要產品和服務所需的主要生產設備

與本公司主營業務相適應，所採用的主要生產設備及工具包括：伺服器、工作站、交換機、路由器、網管軟體、系統軟體、開發工具、資料庫軟體、中間件軟體線纜測試儀、臺式機、筆記本電腦等。以上設備均來源於市場化的採購。

（七）本公司主要產品和服務所需的原材料和能源

1、原材料供應情況

本公司主要產品和服務所需的主要原材料包括：作業系統、資料庫、防火牆等各種系統軟體、支撐軟體和應用軟體；伺服器、工作站、交換機、路由器、微機操作終端、區域網/廣域網模塊、接口轉換器、工控機、集線器、機箱、機櫃、磁帶機、磁帶庫、磁碟陣列、CPU、光纖連接電纜、硬碟等設備。最近三年公司向前五名供應商採購情況見下表：

項目 2009 年 2008 年 2007年

前五名供應商採購額（萬元） 33,514.11 24,011.32 30,621.10

當期採購總額（萬元） 111,015.15 89,879.93 77,065.89

佔比 30.18% 26.71% 39.73%

本公司不存在向單個供應商的採購比例超過總額的50%的情形。本公司董事、監事、高級管理人員和核心技術人員及主要關聯方或持有本公司5%以上股

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份的股東在上述供應商中未佔有任何權益。

2007年-2009年前十名供應商情況：

2008 年 2007 年

序 供應商名稱 採購內容 採購金額 採購金額

號 （萬元） 比例 （萬元） 比例

北京甲骨文系統有 Oracle 產品及相關服

1 限公司 務及培訓 7,767.68 8.64% 14,188.60 18.41%

2 香港贊華有限公司 磁碟、存儲設備 5,889.51 6.55% 6,457.50 8.38%

思科系統(中國) 網

3 絡技術有限公司 網絡設備 4,610.00 5.13% 3,800.00 4.93%

4 美國西蒙公司 綜合布線系統產品 2,536.50 2.82% 3,325.00 4.31%

IBM WORLD

5 TRADECORPORATI IBM 伺服器 - - 2,850.00 3.70%

ON

6 惠普有限公司 惠普伺服器 5,053.13 5.62% 2,847.01 3.69%

北京中電廣通科技

7 有限公司 IBM 伺服器及中間件 - - 2,620.53 3.40%

北京富通東方科技

8 有限公司 IBM 伺服器及中間件 1,873.98 2.08% 2,501.10 3.25%

戴爾（中國）有限

9 公司 戴爾伺服器及PC 1,506.76 1.68% 2,436.17 3.16%

神州數碼（中國）

10 有限公司 交換機存儲設備 1,493.23 1.66% 2,410.23 3.13%

北京華勝天成科技 SUN、惠普、Oracle、

11 股份有限公司 負載均衡設備等 1760.41 1.96% - -

佳傑科技(上海)有 H3C、SUN、惠普、戴

12 限公司 爾產品 1499.10 1.67% - -

小計 - 33,990.30 37.82% 43,436.14 56.36%

當期採購總額 - 89,879.93 100.00% 77,065.89 100.00%

2009年前十名供應商情況：

2009 年

序號 供應商名稱 採購內容

採購金額（萬元） 比例

2-1-119

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1 甲骨文(中國)軟體系統有限公司 ORACLE 產品 13,288.65 11.97%

ORACLE、HP、SUN

2 北京華勝天成科技股份有限公司 7,615.08 6.86%

設備

3 安富利（中國）科技有限公司 IBM 設備 4,364.65 3.93%

4 北京曉通網絡科技有限公司 思科設備 4,159.26 3.75%

ORACLE、思科、

5 神州數碼（中國）有限公司 IBM 4,086.47 3.68%

設備

6 思科系統(中國)網絡技術有限公司 思科產品 3,831.95 3.45%

7 中國惠普有限公司 HP 設備 3,132.99 2.82%

8 聯想(北京)有限公司 聯想設備，微軟產品 2,927.23 2.64%

9 北京大唐高鴻數據網絡技術有限公司 IBM、HP 設備 2,732.02 2.46%

10 杭州華三通信技術有限公司 華三設備 2,682.92 2.42%

當期採購總額 111,015.15 43.98%

經保薦人對公司提供的上述供應商明細清單及供應商網站等公開渠道進行

核查，公司主要供應商及其實際控制人與太極股份之間不存在關聯關係。

2、主要原材料和能源的價格變動趨勢

從總體來看，本公司主要產品和服務所需的主要原材料價格在近年來保持穩

定、性價比有所提高。近年來，由於能源緊張，本公司主要產品和服務所需的電

力價格逐步升高，但由於本公司對電力的消耗主要是計算機、伺服器等各種電子

設備，能源成本在本公司總成本中的比例不大，因此，能源漲價對本公司的影響

不顯著。

3、主營業務成本的構成情況

報告期內本公司主營業務成本按性質構成及比例如下表所示：

2009 年 2008 年 2007 年

項目

金額 （萬元） 比例 金額（萬元） 比例 金額（萬元） 比例

材料及設備 110,969.57 78.23% 90,532.79 79.93% 80,453.21 78.29%

2-1-120

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

勞務支出 24,908.93 17.56% 18,077.17 15.96% 18,782.76 18.28%

差旅費 1,247.20 0.88% 976.23 0.86% 761.34 0.74%

其他 4,724.70 3.33% 3,681.73 3.25% 2,764.58 2.69%

合計 141,850.41 100.00% 113,267.91 100.00% 102,761.89 100.00%五、與業務相關的主要固定資產及無形資產

（一）主要固定資產的情況

1、本公司固定資產的基本情況

本公司固定資產包括運輸工具和各類電子設備及相關辦公設備，截至2009年

12月31 日固定資產的情況見下表：

單位：元

類別 帳面原值 累計折舊 帳面淨值

房屋建築物 1,166,242.10 174,936.00 991,306.10

機器設備 912,520.00 823,602.17 88,917.83

運輸工具 11,913,776.36 4,405,001.94 7,508,774.42

電子及辦公設備 15,561,558.85 9,688,366.06 5,873,192.79

其他設備 502,893.88 345,968.81 156,925.07

合 計 30,056,991.19 15,437,874.98 14,619,116.21

本公司電子及辦公設備主要包括：臺式計算機、筆記本電腦、伺服器等，由於電子設備具有技術更新快的特點，本公司對電子設備採用直線法5年計提折舊，同時密切跟蹤行業內電子設備的發展動向，根據業務規模的進展情況對電子設備進行適時補充和更新，使其在整體上保持了良好的成新率和技術先進性。運輸工具主要包括生產經營所使用的車輛，折舊年限為10年。

本公司的上述固定資產均為本公司在生產經營的過程中根據實際需要自行購入取得的，目前均處於正常使用狀態，主要分布於本公司在北京的經營場所。

（二）主要無形資產的情況

1、商標

本公司目前擁有23項註冊商標，具體情況見下表：

序號 商標註冊證號 核定使用商品類別 有效期限 取得方式

1 1109862 42 1997.9.21－2007.9.20 受讓取得

2-1-121

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

2 4460393 9 2007.9.21－2017.9.20 原始取得

3 4460394 9 2007.9.21－2017.9.20 原始取得

4 1981620 9 2003.2.7－2013.2.6 原始取得

5 1105279 16 1997.9.21－2007.9.20 受讓取得

6 1112048 20 1997.9.28－2007.9.27 受讓取得

7 1106288 28 1997.9.21－2007.9.20 受讓取得

8 592925 9 2002.4.30 - 2012.4.29 受讓取得

9 592923 9 2002.4.30－2012.4.29 受讓取得

10 1797078 9 2002.6.28－2012.6.27 受讓取得

11 1797476 8 2002.6.28－2012.6.27 受讓取得

序號 商標註冊證號 核定服務項目類別 有效期限 取得方式

12 1951460 35 2002.11.21-2012.11.20 原始取得

13 1954970 38 2002.12.7-2012.12.06 原始取得

14 1953879 37 2003.1.14－2013.1.13 原始取得

15 1949381 37 2002.11.28－2012.11.27 原始取得

16 1955443 41 2002.11.28－2012.11.27 原始取得

17 1969418 42 2002.10.7－2012.10.6 原始取得

18 1969524 42 2002.10.28－2012.10.27 原始取得

19 1956295 41 2003.3.14－2013.3.13 原始取得

20 1109911 41 1997.9.21－2007.9.20 受讓取得

21 1109792 37 1997.9.21－2007.9.20 受讓取得

22 1109156 38 1997.9.21－2007.9.20 受讓取得

23 1117895 35 1997.10.7－2007.10.6 受讓取得

2007年9月1日，發行人與十五所籤訂《商標轉讓合同》，約定十五所於2007

年向本公司無償轉讓11項註冊商標，具體情況如下表：

序號 商標註冊證號 核定使用商品類別 有效期限 取得方式

1 1105279 16 1997.9.21－2007.9.20 受讓取得

2 1112048 20 1997.9.28－2007.9.27 受讓取得

3 1106288 28 1997.9.21－2007.9.20 受讓取得

2-1-122

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

4 592925 9 2002.4.30 - 2012.4.29 受讓取得

5 592923 9 2002.4.30－2012.4.29 受讓取得

6 1797078 9 2002.6.28－2012.6.27 受讓取得

7 1797476 8 2002.6.28－2012.6.27 受讓取得

序號 商標註冊證號 核定服務項目類別 有效期限 取得方式

1 1109911 41 1997.9.21－2007.9.20 受讓取得

2 1109792 37 1997.9.21－2007.9.20 受讓取得

3 1109156 38 1997.9.21－2007.9.20 受讓取得

4 1117895 35 1997.10.7－2007.10.6 受讓取得

經保薦人及律師核查，上述商標過戶申請已於2007年10月22 日獲得國家工商總局商標局受理並取得《轉讓申請受理通知書》。截至本招股說明書籤署之日，上述商標的過戶手續已經辦理完畢。

2、土地使用權和房屋產權

（1）本公司擁有的房產情況如下：

2

序號 房屋產權證號 房屋位置 建築面積（m ）

1 粵房地證字第C號3380805 廣州市天河區天河北路368號26C 155.18

除上述外，本公司無自有土地及房產。

（2 ）本公司其他生產經營用房系租賃或房屋使用權購買方式取得。

本公司及控股子公司房屋租賃情況如下表：

2

序號 房屋位置 承租人 出租人 租賃期限 租賃面積（m ）

北京市海澱區

2009 年 1 月 1 日至

1 北四環中路211 太極股份 十五所 7,424.00

2011 年 12 月31 日

號工作區

上海淮海中路

1375 號啟華大

啟華有限 2004 年12 月23 日至

2 廈商住兩用套 太極華方 400.00

公司 2009 年 11 月22 日

11 樓 A 室、B

室

深圳福田區新

深圳市華

區景田 3 號新 2007 年5 月 1 日至

3 太極樓宇 晟達投資 134.43

聞路深茂商業 2010 年4 月30 日

控股公司

中心

本公司購買房屋使用權情況如下表：

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2

序號 購得使用權房屋位置 使用權賣方 使用權期限 面積（m ）

1 北京市海澱區學院路30 號 北京科技大學 2000 年 12 月5 日起40 年 371.00

2 北京市海澱區北四環中路211 號 十五所 2004 年 8 月31 日起30 年 1,030.00

3 北京市海澱區北四環中路211 號 十五所 2006 年7 月 1 日起10 年 1,358.00

3、計算機軟體著作權

截至目前，本公司共取得121項計算機軟體著作權，具體情況見下表：

序號 名稱 登記證書編號 取得方式 權利範圍 首次發表日期

太極日誌審計中心軟體【簡稱：

1 第0158185 號 原始取得 全部權利 09-1-1

TJ-LOG】V2.0

太極網絡行為管理系統【簡稱：

2 第0158179 號 原始取得 全部權利 09-3-20

TJ-NBM】V3.10

太極安保綜合集成管理系統【簡稱：

3 第0158184 號 原始取得 全部權利 07-5-30

TJ-SIMS】V2.0

太極可視化分析平臺軟體【簡稱：

4 第0158181 號 原始取得 全部權利 08-1-15

TJ-IView】V1.0

5 能源管理系統V1.0 第0162264 號 原始取得 全部權利 09-5-15

6 數據交換系統V1.0 第0162254 號 原始取得 全部權利 07-9-1

運輸車輛箱體電子籤封系統【簡稱：

7 第0162260 號 原始取得 全部權利 09-5-29

籤封系統】V1.0

8 太極科技評審項目管理系統V1.0 第0164890 號 原始取得 全部權利 09-1-12

9 太極簡訊系統V1.0 第0164899 號 原始取得 全部權利 08-8-5

10 太極專家信息管理系統V1.0 第0164877 號 原始取得 全部權利 08-8-15

11 太極綜合檔案管理系統V1.0 第0164653 號 原始取得 全部權利 08-12-22

12 太極人事管理系統V1.0 第0164655 號 原始取得 全部權利 08-8-15

13 太極繼續教育項目管理系統V1.0 第0164657 號 原始取得 全部權利 08-10-10

14 太極學術會務管理系統V1.0 第0164632 號 原始取得 全部權利 08-12-12

15 太極期刊編審系統V1.0 第0164633 號 原始取得 全部權利 08-12-22

16 太極廣告管理系統V1.0 第0164636 號 原始取得 全部權利 08-11-17

17 證件照片檢測系統V1.0 第0165642 號 原始取得 全部權利 09-7-15

資金清算中心數據交換和資金清算

18 第0171917 號 原始取得 全部權利 09-7-2

系統[簡稱:支付清算系統]V2.0

2-1-124

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19 質量評價系統V1.0 第0174895 號 原始取得 全部權利 09-7-30

農 產 品 監 測 預 警 系 統 [ 簡

20 第0174892 號 原始取得 全部權利 09-8-20

稱:PPM]V1.0

國家衛生統計信息網絡直報系統

21 第0174932 號 原始取得 全部權利 07-11-1

[簡稱:衛統直報系統]V2.0

地理信息通用平臺系統【簡稱：GIS】

22 第0186265 號 原始取得 全部權利 09-7-30

V1.0

警用地理信息平臺系統【簡稱：

23 第0186266 號 原始取得 全部權利 09-7-30

PGIS】V1.0

化工區應急平臺【簡稱：CIEPS 】

24 第0186267 號 原始取得 全部權利 09-8-30

V1.0

25 移動RSS 聚合平臺軟體V1.0 第0151810 號 原始取得 全部權利 09-01-15

26 太極 Smat HIS 醫院信息系統V1.0 第 134336 號 原始取得 全部權利 08-12-24

27 太極公文傳輸系統V2.0 第0155505 號 原始取得 全部權利 05-8-30

28 技術業務管理系統V1.0 第0151806 號 原始取得 全部權利 08-9-21

29 教育管理系統V2.0 第0151804 號 原始取得 全部權利 08-6-23

30 運行維護管理系統V1.0 第0151812 號 原始取得 全部權利 08-4-7

31 運行管理系統V1.0 第0151808 號 原始取得 全部權利 08-9-21

出入境管理信息系統【簡稱：出入

32 第 124446 號 原始取得 全部權利 08-3-15

境系統】V2.0

引灤入津水源保護工程管理信息系

33 第 115364 號 原始取得 全部權利 08-5-1

統應用軟體系統V1.0

34 氣象席位綜合服務系統V1.0 第098461 號 原始取得 全部權利 08-1-25

35 企業移動信息平臺軟體V1.0 第098053 號 原始取得 全部權利 08-3-28

36 太極單點登錄系統V1.0 第098054 號 原始取得 全部權利 08-1-28

37 區域政務信息資源門戶系統V1.0 第098454 號 原始取得 全部權利 08-2-15

38 太極電子表單系統V1.0 第098455 號 原始取得 全部權利 07-8-1

39 太極統計報表工具軟體V1.0 第098456 號 原始取得 全部權利 07-3-1

40 標準資料庫綜合服務系統V1.0 第098457 號 原始取得 全部權利 07-6-1

41 綜合辦公自動化系統 第098458 號 原始取得 全部權利 07-3-1

42 太極入侵檢測系統V2.0 第098459 號 原始取得 全部權利 07-10-15

43 太極ARP 攻擊防禦系統V2.0 第098460 號 原始取得 全部權利 07-12-18

2-1-125

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44 社會保險管理信息系統V1.0 第098869 號 原始取得 全部權利 08-5-1

45 太極財務業務管理系統V1.0 第098870 號 原始取得 全部權利 08-3-1

46 太極內容管理系統V1.0 第098871 號 原始取得 全部權利 06-10-1

47 行政複議信息管理系統V1.0 第098872 號 原始取得 全部權利 07-12-1

48 太極流量優化系統V2.0 第098873 號 原始取得 全部權利 07-7-15

49 勞動力市場管理信息系統V1.0 第 100232 號 原始取得 全部權利 08-5-1

50 金融、財、稅信息交換系統V1.0 第 100231 號 原始取得 全部權利 07-9-10

51 手機IMEI 號信息採集系統V1.0 第 100172 號 原始取得 全部權利 08-4-1

52 太極數字庭審系統V2.0 第 102610 號 原始取得 全部權利 07-5-1

53 太極 Smart 資產管理系統V1.0 第 105121 號 原始取得 全部權利 08-7-3

54 宏觀經濟數據應用系統V1.0 第 108053 號 原始取得 全部權利 08-4-20

固定資產投資項目信息管理系統

55 第 108052 號 原始取得 全部權利 08-3-30

V1.0

56 太極數據中心監控管理系統V1.0 第 108590 號 原始取得 全部權利 07-12-1

57 商業銀行差錯處理系統V1.0 第 108591 號 原始取得 全部權利 08-8-5

58 太極數位化校園平臺軟體 第 108592 號 原始取得 全部權利 07-10-10

59 電子值班管理系統V1.0 第098055 號 原始取得 全部權利 08-4-7

60 測繪綜合信息服務系統V1.0 第 100171 號 受讓取得 全部權利 05-1-1

61 太極測繪網絡辦公系統V1.0 第 108593 號 原始取得 全部權利 08-4-30

太極數位電視運營支撐平臺系統

62 第084281 號 原始取得 全部權利 07-10-15

V1.0

太極企業信息化網絡應用平臺

63 第081305 號 原始取得 全部權利 07-7-10

V1.0

64 太極企業公共支撐平臺軟體 V1.0 第078736 號 原始取得 全部權利 07-7-1

65 太極銀行數據移植軟體 V1.0 第076693 號 原始取得 全部權利 07-5-20

突發公共衛生應急指揮知識庫系統

66 第078459 號 原始取得 全部權利 07-5-10

V1.0

67 太極銀行大小額支付系統 V1.0 第076692 號 原始取得 全部權利 07-5-10

食品中非法添加物質監控體系管理

68 第078456 號 原始取得 全部權利 07-5-10

系統 V1.0

☆ 2-1-126

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有色金屬冶煉過程計算機優化控制

69 第077434 號 原始取得 全部權利 07-5-1

系統V1.0

突發公共衛生事件醫療救治信息系

70 第078458 號 原始取得 全部權利 07-5-1

統 V1.0

71 太極入侵防禦系統 V1.0 第078463 號 原始取得 全部權利 07-4-30

72 太極統一威脅管理系統 V1.0 第078461 號 原始取得 全部權利 07-4-20

73 太極抗攻擊網關系統 V1.0 第078462 號 原始取得 全部權利 07-4-15

74 太極IT 服務管理軟體V1.0 第078465 號 原始取得 全部權利 07-4-10

75 太極電力生產管理系統 V1.0 第077438 號 原始取得 全部權利 07-4-1

76 太極主機安全管理系統 V1.0 第078737 號 原始取得 全部權利 07-3-30

77 太極安全管理平臺軟體 V1.0 第078457 號 原始取得 全部權利 07-3-20

78 教育考試資源系統 V1.0 第078460 號 原始取得 全部權利 07-1-5

煙花爆竹經營許可證管理系統

79 第077440 號 原始取得 全部權利 06-12-1

V1.0

80 領導決策信息服務平臺系統 V1.0 第077437 號 原始取得 全部權利 06-4-7

81 民航氣象傳真廣播系統 V1.0 第078464 號 原始取得 全部權利 05-8-1

82 經濟運行系統監控平臺系統 V1.0 第078738 號 原始取得 全部權利 06-1-10

安全傳輸發射自動控制平臺軟體

83 第065714 號 原始取得 全部權利 06-10-20

V1.0

84 安全傳輸發射管理平臺V1.0 第064405 號 原始取得 全部權利 06-9-25

85 太極出入境管理信息系統V1.0 第064442 號 原始取得 全部權利 06-8-14

86 太極防火牆軟體V1.0 第062791 號 原始取得 全部權利 06-9-15

鋼鐵廠計量化驗計算機網絡管理系

87 第062206 號 原始取得 全部權利 06-1-20

統V1.0

88 太極設備管理信息系統V1.0 第062968 號 原始取得 全部權利 06-3-1

89 太極信貸管理系統V1.0 第062939 號 原始取得 全部權利 06-5-30

90 突發公共事件應急指揮平臺V1.0 第062204 號 原始取得 全部權利 06-8-1

91 博客軟體系統V1.0 第062942 號 原始取得 全部權利 06-8-20

92 太極企業運營管理信息系統V1.0 第062792 號 原始取得 全部權利 06-4-28

93 太極電力報表服務平臺軟體V1.0 第062793 號 原始取得 全部權利 06-5-20

2-1-127

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94 太極工作管理與匯報系統V1.0 第062938 號 原始取得 全部權利 06-8-20

95 太極智能一卡通通用管理系統V1.0 第062940 號 原始取得 全部權利 06-5-20

96 太極電力信息整合平臺軟體V1.0 第062790 號 原始取得 全部權利 06-9-1

97 樓宇一體化集成管理系統 V1.0 第077435 號 原始取得 全部權利 05-12-1

98 危險物品安全監管系統 V1.0 第077436 號 原始取得 全部權利 05-12-1

99 太極案件管理系統V1.0 第064404 號 原始取得 全部權利 05-1-1

100 太極手機銀行系統V1.0 第062937 號 原始取得 全部權利 05-6-20

101 太極機房集控管理系統V1.0 第062943 號 原始取得 全部權利 05-9-28

102 太極數字公告管理系統V1.0 第062941 號 原始取得 全部權利 05-10-1

103 信息電子商務軟體系統V1.0 第062944 號 原始取得 全部權利 04-6-20

104 太極信息採集報送平臺V1.0 第062205 號 原始取得 全部權利 05-10-20

105 太極門戶搭建平臺軟體V1.0 第062203 號 原始取得 全部權利 05-12-20

106 太極電子公文交換系統V1.0 第 123996 號 受讓取得 全部權利 03-12-5

107 太極網上審批系統V1.0 第030748 號 原始取得 全部權利 04-4-17

108 太極辦公自動化系統V1.0 第030745 號 原始取得 全部權利 04-6-12

109 太極信息集成中間軟體V1.0 第030742 號 原始取得 全部權利 04-10-1

110 太極安全檔案系統V1.0 第 123995 號 受讓取得 全部權利 04-8-14

111 太極內容管理系統V1.0 第 123994 號 受讓取得 全部權利 04-5-31

112 太極信息系統構架平臺V1.0 第 123993 號 受讓取得 全部權利 04-5-21

113 太極智能建築集成管理軟體V1.0 第038655 號 原始取得 全部權利 04-8-1

114 太極網絡視頻監控管理軟體V1.0 第034006 號 原始取得 全部權利 05-1-5

115 太極信息系統智能構架平臺V1.0 第014914 號 原始取得 全部權利 03-7-1

116 太極數據信息集成軟體系統V1.1 第014913 號 原始取得 全部權利 03-8-2

117 太極電子政務系統V1.0 第014831 號 原始取得 全部權利 03-6-30

118 太極綜合檔案管理系統V1.0 第014915 號 原始取得 全部權利 01-12-1

119 太極銀行卡信息轉接系統V1.0 第018135 號 承受取得 全部權利 97-4-1

2-1-128

太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

120 太極銀行綜合業務處理系統V1.0 第018134 號 承受取得 全部權利 99-10-6

121 太極金融聯機交易環境系統V3.0 第018136 號 承受取得 全部權利 96-1-5

註：其中第7項為著作權為太極股份與天津市引灤水源保護有限責任公司共有；第35、

36、37、82、86、87、88項著作權人為太極股份子公司太極信息；第83、84、85、89、96、97

項著作權人為太極股份子公司太極網絡。

根據《計算機軟體保護條例》的規定，軟體著作權自軟體開發完成之日起產

生，法人或者其他組織軟體著作權的保護期為50年，截止於軟體首次發表後第50

年的12月31 日。

4、軟體產品

截至目前，本公司共有74項軟體產品取得軟體產品登記，具體情況見下表：

序號 名稱 登記證書編號 登記證書取得時間 有效期

1 太極移動RSS 聚合平臺軟體 京DGY-2009-1267 2009-10-16 5 年

2 太極運行維護管理系統軟體 京DGY-2009-1266 2009-10-16 5 年

3 太極運行管理系統軟體 京DGY-2009-1273 2009-10-16 5 年

4 太極教育管理系統軟體 京DGY-2009-1270 2009-10-16 5 年

5 太極技術業務管理系統軟體 京DGY-2009-1269 2009-10-16 5 年

6 太極公文傳輸系統軟體 京DGZ-2009-0151 2009-10-16 5 年

7 太極可視化分析平臺軟體 京DGZ-2009-0150 2009-10-16 5 年

8 太極日誌審計中心軟體 京DGY-2009-1272 2009-10-16 5 年

9 太極網絡行為管理系統軟體 京DGX-2009-0011 2009-10-16 5 年

10 太極出入境管理信息系統軟體 京DGY-2009-1268 2009-10-16 5 年

11 太極案件管理系統軟體 京DGY-2009-1271 2009-10-16 5 年

12 太極運輸車輛廂體電子籤封系統軟體 京DGY-2009-1504 2009-11-6 5 年

13 太極人事管理系統軟體 京DGY-2009-1505 2009-11-6 5 年

14 太極專家信息管理系統軟體 京DGY-2009-1506 2009-11-6 5 年

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

15 太極學術會務管理系統軟體 京DGY-2009-1507 2009-11-6 5 年

16 太極科技評審項目管理系統軟體 京DGY-2009-1508 2009-11-6 5 年

17 太極簡訊系統軟體 京DGY-2009-1509 2009-11-6 5 年

18 太極繼續教育項目管理系統軟體 京DGY-2009-1510 2009-11-6 5 年

19 太極期刊編審系統軟體 京DGY-2009-1511 2009-11-6 5 年

20 太極廣告管理系統軟體 京DGY-2009-1512 2009-11-6 5 年

21 太極綜合檔案管理系統軟體 京DGY-2009-1513 2009-11-6 5 年

22 太極安保綜合集成管理系統軟體 京DGY-2009-1514 2009-11-6 5 年

23 太極質量評價系統軟體 京DGY-2009-1653 2009-12-13 5 年

24 太極測繪網絡辦公系統軟體 京DGY-2009-1515 2009-11-6 5 年

北京市應急指揮系統報警服務中心軟

25 京DGY-2008-1983 2008-12-31 5 年

件V1.0

26 抗震救災應急指揮信息系統軟體V1.0 京DGY-2008-1984 2008-12-31 5 年

食品中非法添加物質監控體系管理系

27 京DGY-2008-1985 2008-12-31 5 年

統軟體V1.0

28 空軍司令部門戶網站軟體V1.0 京DGY-2008-1982 2008-12-31 5 年

太極固定資產投資項目信息管理系統

29 京DGY-2008-1750 2008-12-2 5 年

軟體

30 太極數字庭審系統軟體 京DGY-2008-1751 2008-12-2 5 年

31 太極 Smart 資產管理系統軟體 京DGY-2008-1752 2008-12-2 5 年

32 太極數位化校園平臺軟體 京DGY-2008-1753 2008-12-2 5 年

33 太極數據中心監控管理系統軟體 京DGY-2008-1754 2008-12-2 5 年

34 太極宏觀經濟數據應用系統軟體 京DGY-2008-1755 2008-12-2 5 年

35 太極ARP 攻擊防禦系統軟體 京DGY-2008-0842 2008-7-31 5 年

36 太極出入境管理信息系統軟體 京DGY-2008-0843 2008-7-31 5 年

37 太極企業移動信息平臺軟體 京DGY-2008-0887 2008-7-31 5 年

38 太極入侵檢測系統軟體 京DGY-2008-0888 2008-7-31 5 年

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

39 太極流量化系統軟體 京DGY-2008-0889 2008-7-31 5 年

40 太極氣象席位綜合服務系統軟體 京DGY-2008-0890 2008-7-31 5 年

41 太極經濟運行系統監控平臺系統軟體 京DGY-2008-0891 2008-7-31 5 年

42 太極財務業務管理系統軟體 京DGY-2008-1053 2008-9-2 5 年

43 太極內容管理系統軟體 京DGY-2008-1052 2008-9-2 5 年

44 太極電子表單系統軟體 京DGY-2008-1277 2008-10-7 5 年

45 太極區域政務信息資源門戶系統軟體 京DGY-2008-1275 2008-10-7 5 年

46 太極統計報表工具軟體 京DGY-2008-1276 2008-10-7 5 年

47 太極行政複議信息管理系統軟體 京DGY-2008-1274 2008-10-7 5 年

48 太極標準資料庫綜合服務系統軟體 京DGY-2008-1273 2008-10-7 5 年

49 太極手機IMEI 號信息採集系統軟體 京DGY-2008-1272 2008-10-7 5 年

50 太極單點登錄系統軟體 京DGY-2008-1271 2008-10-7 5 年

51 太極測繪綜合信息服務系統軟體 京DGY-2008-1223 2008-10-7 5 年

52 太極主機安全管理系統軟體 京DGY-2007-1058 2007-9-30 5 年

53 太極統一威脅管理系統軟體 京DGY-2007-1057 2007-9-30 5 年

54 太極安全管理平臺軟體 京DGY-2007-1056 2007-9-30 5 年

55 太極入侵防禦系統軟體 京DGY-2007-1055 2007-9-30 5 年

56 太極抗攻擊網關系統軟體 京DGY-2007-1054 2007-9-30 5 年

太極有色金屬冶煉過程計算機優化控

57 京DGY-2007-1050 2007-9-30 5 年

制系統軟體

58 太極信貸管理系統軟體 京DGY-2007-1053 2007-9-30 5 年

59 太極突發公共事件應急指揮平臺軟體 京DGY-2007-1052 2007-9-30 5 年

60 太極信息集成中間件軟體 京DGY-2007-0065 2007-9-30 5 年

61 太極樓宇一體化集成管理系統軟體 京DGY-2007-1049 2007-9-30 5 年

62 太極企業公共支撐平臺軟體 京DGY-2007-1051 2007-9-30 5 年

63 太極企業信息化網絡應用平臺軟體 京DGY-2007-1340 2007-11-28 5 年

64 太極領導決策信息服務平臺系統軟體 京DGY-2007-1343 2007-11-28 5 年

65 太極門戶搭建平臺軟體 京DGY-2007-1342 2007-11-28 5 年

66 太極電力生產管理系統軟體 京DGY-2007-1339 2007-11-28 5 年

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

67 太極民航氣象傳真廣播系統軟體 京DGY-2007-1341 2007-11-28 5 年

68 太極信息採集報送平臺軟體 京DGY-2006-1149 2006-12-8 5 年

69 太極防火牆軟體 京DGY-2006-1246 2006-12-8 5 年

70 太極機房集控管理系統軟體 京DGY-2006-1163 2006-12-8 5 年

71 太極智能一卡通通用管理系統軟體 京DGY-2006-1164 2006-12-8 5 年

72 太極數字公告管理系統軟體 京DGY-2006-1165 2006-12-8 5 年

73 太極智能建築集成管理軟體 京DGY-2005-0726 2005-9-15 5 年

74 太極網絡視頻監控管理軟體 京DGY-2005-0275 2005-4-18 5 年

註：其中第 1、2、3、4 和27 項權利人為太極股份子公司太極信息。

5、專利

公司「抵禦拒絕服務攻擊的方法」的發明專利申請已於2007年11月16日由國

家智慧財產權部門受理，申請號為2007101773878 。

上述商標、著作權等無形資產對本公司的生產經營非常重要，是本公司開展

主要業務的基礎，在本公司自有智慧財產權保護、享受稅收優惠政策等方面發揮了

重要作用。

（三）資產許可使用的情況

本公司不存在允許他人使用本公司資產，或作為被許可方使用他人資產的情

形。

六、特許經營、境外經營的情況

本公司不存在擁有特許經營權的情況。本公司沒有在中華人民共和國境外進

行經營，也不擁有境外資產。

七、發行人主要技術的基本情況

（一）本公司的主要技術

1、公司核心技術

公司通過多年提供信息技術應用服務的技術積累，開發了統一應用支撐平臺

「e-PlatForm」，「e-PlatForm」作為基礎的應用支撐平臺，可廣泛應用於政府、教

科文衛、金融、能源等各個領域的業務系統中。

「e-PlatForm」是採用SOA架構的通用應用支撐平臺，採用J2EE、XML、SOAP

以及消息中間件等技術實現了基於數據集成和流程集成的應用整合，並提供了數

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書據管理、流程管理、安全管理和系統管理，基於該平臺可靈活搭建面向不同行業、不同用途的大型綜合應用系統。

2、公司的專有技術

在「e-PlatForm」核心技術的基礎上公司形成了以下專有技術：

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序號 技術名稱 主要內容 應用情況

提供註冊和公開服務，負責服務間通信有關 1、為用戶提供完全符合政務信息資源交換體系國家標準的基礎平臺，實現政務

的路由邏輯，並監視和管理服務的活動性和 部門之間各類信息交換與共享；

可用性，為部門間在線實時信息的橫向交換 2、支持與原有應用系統、信息資源庫之間的信息交換，充分利用現有資源，確

太極信息資源交

1 和業務協同、資源共享提供信息交換服務。 保用戶原有投資可高效利用；

換平臺

3、統一信息交換標準，為後續應用系統的建設，以及與這些應用系統之間的信

息共享提供靈活支持。

成功應用於：國家「金宏工程」 （宏觀經濟管理信息系統）信息平臺建設等項目

分為信息庫系統、目錄服務平臺、目錄內容 1、對部門間的共享信息資源進行規範描述，並對描述信息統一管理、發布，屏

服務系統、目錄信息門戶四個部分，提供共 蔽共享信息資源數據量大、表現形式差異、分布分散等特點，便於資源使用者及

享信息服務、資源編目、目錄內容註冊、目 時定位和發現所需資源，支持跨地區、跨部門的信息共享和業務協同。

太極政務信息資

2 錄管理與維護、目錄導航與服務、信息訂閱 2、準確掌握政務部門信息資源的數量、質量和分布情況，通過規範的資源註冊、

源目錄系統

與反饋、用戶統一授權與認證等核心功能， 管理和使用制度，加強對政務信息資源的管理，提高開發利用水平。

為政務部門共享資源、資源使用者發現、定 3、資源使用者通過目錄信息門戶查找、獲取所需資源，經加工、整理、整合後，

位所需共享資源提供支持。 為更深層次的行業管理、領導決策、公共服務提供支持。

該平臺通過建立決策信息資源目錄體系，對 1、對決策信息進行有效組織和管理，將分散在各部門的信息資源主動、有序地

信息資源進行目錄註冊、管理和發布，將各 展現在領導桌面上，讓領導全面了解各部門信息資源情況和動態更新情況。

部門分散的信息資源主動、有序地展現在領 2、領導可以通過多種檢索方式對信息資源進行查詢和定位，並通過各部門信息

導桌面上，讓領導全面了解各部門掌握的信 資源的在線接入，領導可以根據決策需要以在線方式第一時間獲取所需要的信

太極領導決策信 息資源情況和動態更新情況；通過各部門信 息。

3

息服務平臺 息資源的在線接入，讓領導根據決策需要， 3、根據領導決策的需要，圍繞政務專題，可提供報表、趨勢分析、圖表、圖片、

隨時查詢信息並通過在線方式第一時間獲得 文字、多媒體、可視化空間信息等多種信息展現形式。

到信息。該平臺還可以通過數據挖掘、分析 4、通過數據挖掘、分析預測等方式形成綜合決策信息，能夠為不同層級的領導

預測等方式形成綜合決策信息，為不同層級 提供其決策所需要的個性化信息服務。

的領導提供個性化信息服務。 成功應用於：北京市領導決策信息服務平臺建設等項目。

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分析整理企業內部開發集成需求、行業 1、在行業標準、行業法律法規、行業業務模型、行業數據模型、行業應用軟體

用戶定製需求和協作企業共建需求等，構建 構件、行業信息化解決方案、行業信息化分析報告、行業信息化全景圖等知識資

知識庫和知識庫管理系統，提供分析建模工 源的獲取、組成和表現過程中，通過本體分類體系的建立使知識資源對象在語義

具、集成開發工具、運行管理工具，提供交 上得到關聯、參照和融合，進而使行業知識庫起到解釋行業信息化問題，提出解

太極行業知識庫 互服務、業務服務、安全服務、知識管理服 決方案的作用。

4

系統 務、信息服務、流程服務、協作服務等，形 2、通過元數據信息的定位和發現機制，實現行業信息化知識的共享。將相關資

成知識存儲平臺、應用支撐平臺、應用服務 源形成編目，實現行業知識信息標引、採集，知識目錄註冊、發布，提供目錄查

系統和信息發布系統，根據使用者身份不同 詢、資源發現和調用服務等。

提供知識獲取和利用的個性化內容。 3、通過面向服務（SOA）的體系架構實現行業知識資源的部門間共享，確定接

口規範和應用標準。

該產品旨在快速搭建企業單位/政府部門內、 1、信息整合、資源共享。為企業/政府用戶，提供一個展示自身的窗口，又可以

外部門戶系統，整合單位已有、將建的各種 無縫地集成企業/政府的內容、商務活動及社區等，動態地發布存儲在企業/政府

應用資源，提供靈活、多樣、個性化的展示、 內部和外部的各種信息，提供資源的共享和下載。

並提供各種資源的檢索和系統安全運行的保 2、單點登陸、統一訪問控制，無縫集成。為用戶提供統一單點登陸的解決方案，

太極信息門戶搭 障措施。 針對不同單位的實際情況，針對已建、在建、將建系統，提供不同的單點登陸接

5

建平臺 入方式，並對接入系統的訪問進行統一權限控制，實行應用系統的無縫集成。

3、強大易用的運行管理。同時提供給用戶一個功能強大、簡單易用的門戶運行

管理平臺，提供圖形化所見即所得的方式，對門戶信息、內容、展現形式等方面

進行維護，並提供門戶的訪問統計、系統日誌等功能。

成功應用於：國家應用軟體產品質量監督檢驗中心門戶網等項目。

利用平臺豐富的工具以及組件，能夠快 1、該平臺可以構建適合自身業務特點的業務系統，當業務、需求發生變化時，

速架構政府機關、企業事業單位的信息平臺。 用戶能夠通過配置、重定義等方式快速適應變化、重新構建適合自己的業務系統，

太極信息系統構 通過平臺工具可以完成信息業務的模型建 而不用重新再開發一套業務軟體。

6

架平臺 立，並通過模型以及相應的描述，自動生成 2、利用平臺搭建並完善用戶的業務體系，有利於用戶整合信息資源，利用靈活

定製信息業務的程序代碼，保證信息業務的 多變的定製模塊和配置工具，可以從容應對業務變更需求。

錄入、審核、檢索以及統計報表等功能的自 3、通過平臺可實現數據的標準化和規範化管理，為基層提供快速、準確、靈活、

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

動化實現。 安全的信息報送通道，便於決策層對於各個層次的相關數據信息進行了解和統

計，為決策分析提供信息基礎，最終實現數據信息整合、共享。

成功應用於：國家食品安全監測信息系統等項目。

能夠將分布在企業眾多來源的管理信息集成 1、確保IT 流程支撐業務流程，整體上提高了業務運營的質量；通過事故管理流

☆ 起來，為企業提供關鍵業務應用和IT服務的全 程、變更管理流程和服務臺等提供了更可靠的業務支持；

面的、端到端的管理視圖。該平臺可清晰展 2、提高了客戶和業務人員的生產率；提供更加及時有效的業務持續性服務；

太極IT 服務管理

7 現下層管理數據對上層服務的影響，通過觀 客戶和IT 服務提供者之間建立更加融洽的工作關係；提高了客戶滿意度；提高

平臺

察歷史數據來預測對未來的影響，從而實現 IT 人員的生產率；提高了IT 人員的士氣和工作滿意度；

主動式的服務管理。 3、使IT 部門的價值得到更好的體現，從而提高了員工的工作積極性。

成功應用於：電子信息產業發展基金招標項目《IT服務管理（ITSM ）支撐平臺》。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

（二）研究開發情況

1、研究開發機構的設置和研究人員的構成

本公司研究開發體系由研發領導機構、研發執行機構和研發創新平臺等構成。研發領導機構為公司技術委員會，成員由公司技術負責人和各業務部門的技術帶頭人構成，負責把握公司研發方向、確定研發選題、確定研發投入與分配、協調各部門技術資源、推動對外技術合作、論證研發成果等。研發執行機構包括電子政務研發中心、企業信息化研發部、金融信息化研發部、樓宇科技與數字社區研發部、以及科技奧運工程研究中心等，具體從事相關領域的研發工作。研發創新平臺為公司解決方案中心，負責推動公司各行業解決方案整合與創新，為用戶提供解決方案體驗，為各研發機構開展研發提供基礎軟硬體環境和技術支持。

本公司研究人員共計280人，由技術研究、解決方案研究、產品開發、系統測試、開發管理等人員組成。其中，電子政務研發中心（含目前公司所有政府信息化業務群組研發人員）100人，企業信息化研發部50人，金融信息化研發部30

人，樓宇科技與數字社區研發部40人，公共安全工程研究中心50人，解決方案中心10人。技術委員會共計22人，來源於以上各研發機構技術帶頭人和核心技術骨幹。所有研究人員中，90%以上為計算機和軟體相關專業，20 ％以上具有高級技術職稱或博士學歷。

2、研發費用的情況

本公司最近三年研發費用支出分別為： 4,018.02萬元、 4,873.58萬元、5,050.00

萬元，分別佔同期營業收入的比例為3.36%、3.65%、3.07%。本公司的研發費用主要包括研發人員的工資、差旅、通訊、研發設備及材料、房租、折舊等。通過增加研發投入，本公司在軟體技術的研究能力、軟體產品的開發水平等方面有了明顯的改善和提高。

（三）公司保證技術不斷創新的制度安排

本公司高度重視人才在企業發展中的作用，研發團隊創新能力和創新環境一直作為技術中心建設的核心內容，為此，本公司建立起了一整套吸引人才、使用人才、培養人才、激勵人才的創新機制，在滿足公司快速發展對人才需求的同時，提高了公司的技術創新水平。

第一，技術人員定期培訓。本公司每年資助若干名技術人員攻讀在職碩士和博士學位；定期資助專業技術人員參加各種國際會議和國外培訓；並與國外知名

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書軟體企業或國內科研院校開展技術人員培養合作，定期為技術中心培養技術人員。

第二，從科研人員的切身利益出發，本公司高度重視對科研人員的人力資源開發，建立了一套包括技術管理、知識更新、職業規劃在內的人力資源管理機制，在引進人才、培養人才的同時提高人才的使用效率。

第三，為鼓勵科研人員科技創新，本公司建立了一套靈活有效的分配、獎勵和晉升機制，將科研人員的科技成果與物質和精神獎勵掛鈎。

第四，加強科研人員的內部交流，保證信息的及時交換，使新技術、新思想得以迅速傳播，促進了技術創新。

（四）與其他單位共同進行研究的情況

本公司目前不存在與其他單位共同進行研究的情況。本公司在長期的項目實踐中，與十五所、總參測繪研究所、清華大學、中科院軟體研究所、北京郵電大學、北京航空航天大學等單位建立了良好的合作夥伴關係，在重大項目經營決策中，上述單位作為外部決策諮詢力量發揮了積極的作用。

（五）申請國家計劃項目的情況

作為國家信息化推進的重要技術力量之一，太極股份承擔了政府部門多項重要課題的研究。公司最近三年及一期申請承擔並獲得撥款支持的重大項目如下表：

項目類型 項目名稱 時間

工業與信息化 基於RFID 技術的城鄉郵政物流配送系統 2006 年

部電子信息產

業發展基金項 IT 服務管理（ITSM ）支撐平臺研發項目 2006 年

目

農村綜合信息服務應用平臺 2007 年

電信級防火牆研發與產業化 2007 年

基於國產軟硬體與 SOA 構架的政務綜合服務系統研發與應用 2007 年

基於TD-SCDMA 技術的企業增值服務平臺 2008 年

基於國產軟硬體的區縣級電子政務解決方案應用示範 2008 年

RFID 產品研發及行業應用示範 2009 年

警務技能模擬訓練系統 2009 年

信息技術服務項目管理軟體系統開發 2009 年

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基於面向服務架構（SOA）的動物產品可追溯的企業管理系統

2009 年

研發

科技部國家科

監測檢測專用儀器產業化示範—可攜式現場快速檢測儀 2007 年

技支撐項目

突發公共衛生事件應急指揮系統建設知識庫 2006 年

基於 SOA 的國產軟體示範應用研發 2007 年

北京市科學技

術委員會 基於共享交換體系政務系統運維服務外包需求分析與技術選 2008 年

擇

長風服務保障規範研發、工具總體設計研發與示範推廣 2009 年中關村科技園區

海澱園管理委員 綠色數據中心監控管理系統 2009 年會

（六）參與制訂國家標準的情況

太極股份承擔多項國家和行業技術標準研究和制訂，在一些領域對行業技術創新和技術規範起著引導作用。太極股份參與制訂的國家標準情況如下表：

序號 標準名稱 標準類型 標準號 頒布時間

電子政務數據元

1 國家標準 GB/T 19488.1-2004 2004年4月

第1部分：設計和管理規範

2 電子政務主題詞表編制規則 國家標準 GB/T 19486-2004 2004年4月

電子政務業務流程設計方法通用規

3 國家標準 GB/T 19487-2004 2004年4月

範

4 XML在電子政務中應用指南 國家標準 GB/Z19669-2005 2005年2月

基於XML 的電子公文格式規範

5 國家標準 GB/T 19667.1-2005 2005年2月

第1部分：總則

基於XML 的電子公文格式規範

6 國家標準 GB/T 19667.2-2005 2005年2月

第2部分：公文體

7 信息化工程監理規範 國家標準 GB/T 19668.1-2005 2005年2月

國家電子政務網絡技術和運行管理

8 國家標準 GB/T 21061-2007 2007年9月

規範

9 電子政務系統總體設計要求 國家標準 GB/T 21064-2007 2007年9月

10 智能建築設計標準 國家標準 GB/T50314-2006 2006年12月

11 電子信息系統機房設計規範 國家標準 GB50174-2008 2008年11月

12 電子信息系統機房施工及驗收規範 國家標準 GB50462-2008 2008年11月八、主要產品和服務的質量控制情況

（一）質量控制標準

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本公司於2003年1月通過ISO9001:2000標準質量管理體系第三方認證。軟體開發的具體控制按照本公司《軟體開發項目過程控制程序》和CMMI3的要求執行。除此以外，本公司在業務開展過程中還遵循GB/T12504－90計算機軟體質量保證計

劃規範、GB/T15277 －94信息處理64bit 分組密碼算法的工作方式、GB/T9387.2 －

1995ISO7498－2 －1989信息處理系統－開放系統互連基本參考模型等國家標準和SJ/T30003－93 電子計算機機房施工及驗收規範等行業標準。

（二）質量控制措施

本公司本著「以顧客為關注焦點」的質量管理原則，每一項業務都有規定的流程，通過ISO9001:2000質量管理體系的實施和改進，業務管理水平和質量不斷提高，為實現公司向所有顧客的承諾提供了強有力的保障。

為了向用戶提供質量可靠的產品和服務，本公司根據不同的產品和服務規定了各自嚴格的流程。從實施方案的評審到供方的選擇，從進貨檢驗到安裝調試，從系統測試到系統驗收都有具體、嚴格的要求和規定。為在項目執行過程中實施具體的質量控制，本公司制定了《計算機網絡應用系統集成作業指導書》和《施工、安裝和調試控制程序》，按照這些具體、有效的作業規範，本公司較好的控制了產品及服務的質量。

（三）產品質量糾紛

本公司自成立以來未出現過因產品和服務的質量問題而引起的重大糾紛。

2008年1月29 日北京市海澱區質量技術監督局向本公司出具證明函，證明本公司不存在因違反質量技術監督有關法律法規而受到處罰的情形。

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第七節 同業競爭與關聯交易一、同業競爭

（一）控股股東及其控制的其他企業目前實際從事的主要業務的情況

本公司控股股東十五所成立於1958年，為國防科工委認可的綜合性計算技術研究所，面向國防建設及軍事領域提供計算機、應用軟體及系統裝備，目前主要從事軍事預研、軍事型號研製、基礎研究、國家科技攻關、軍事指揮自動化及航天等重大軍事應用項目的研究和開發，為國防建設提供計算機、計算機軟體及系統設備等。因此，十五所與本公司的產品及服務各自在應用領域、銷售市場、類別、定價機制、技術體制與標準等方面各不相同，與本公司不存在同業競爭的情況。

除本公司，十五所控制的其他企業主營業務如下：

十五所持

序號 企業名稱 主營業務

股比例

印製電路板設計與生產、電子裝

1 北京市太極先行電子科技公司 100%

配、機櫃加工

出版、發行《計算機工程與應用》

2 《計算機工程與應用》雜誌社 100%

雜誌

出版、發行《計算機科學與探索》

3 《計算機科學與探索》雜誌社 100%

雜誌

4 北京尊冠科技有限公司 80% 計算機質量監督檢驗及認證

5 北京信安華寧信息技術有限公司 88% 主要從事計算機安全測評

主要從事援外(東南亞地區) 電信

技術服務（包括移動通信和固定

電話的綜合業務管理系統、綜合

6 北京太極華能信息系統有限公司 48%

計費系統聲訊服務系統）及電信

服務中其它增值服務系統的軟體

產品開發。

上述控股股東所控制的企業與本公司不存在同業競爭的情況。

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（二）發行人與中電科技集團不存在同業競爭的情況

1、實際控制人自身與發行人不存在同業競爭

中電科技集團是經國務院批准組建的大型國有企業集團，是國家批准授權的

20家投資機構之一，是我國以科研院所為主體組建的企業集團公司。根據2002年

7月原信息產業部文件要求，原信息產業部下屬包括華北計算技術研究所在內的

47家電子科研院所劃轉中電科技集團管理。中電科技集團代表國務院國有資產監督管理委員會向十五所等有關單位行使出資人權利，進行國有股權管理，以實現國有資本的保值增值。中電科技集團其自身不參與具體業務，與太極股份不存在同業競爭的情況。

2、實際控制人控制的其他下屬企業與發行人的同業競爭情況

根據中電科技集團出具的文件，中電科技集團主要成員單位包括47家科研院所（含十五所）及6家直屬控股子公司，上述科研院所與直屬控股企業名單如下所示：

（1）下屬研究院所

序號 單位名稱

1 中國電子科技集團公司電子科學研究院

2 中國電子科技集團公司信息化工程總體研究中心

3 西北電子裝備技術研究所（中國電子科技集團公司第二研究所）

4 電視電聲研究所（中國電子科技集團公司第三研究所）

5 廣州通信研究所（中國電子科技集團公司第七研究所）

6 安徽光纖光纜傳輸技術研究所（中國電子科技集團公司第八研究所）

7 西南應用磁學研究所（中國電子科技集團公司第九研究所）

8 西南電子技術研究所（中國電子科技集團公司第十研究所）

9 華北光電技術研究所（中國電子科技集團公司第十一研究所）

10 北京真空電子技術研究所（中國電子科技集團公司第十二研究所）

11 河北半導體研究所（中國電子科技集團公司第十三研究所）

12 南京電子技術研究所（中國電子科技集團公司第十四研究所）

13 華北計算機技術研究所（中國電子科技集團公司第十五研究所）

14 合肥低溫電子研究所（中國電子科技集團公司第十六研究所）

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15 天津電源研究所（中國電子科技集團公司第十八研究所）

16 西安導航技術研究所（中國電子科技集團公司第二十研究所）

17 上海微電機研究所（中國電子科技集團公司第二十一研究所）

18 中國電波傳播研究所（中國電子科技集團公司第二十二研究所）

19 上海傳輸線研究所（中國電子科技集團公司第二十三研究所）

20 四川固體電路研究所（中國電子科技集團公司第二十四研究所

21 四川壓電與聲光技術研究所（中國電子科技集團公司第二十六研究所）

22 中原電子技術研究所（中國電子科技集團公司第二十七研究所）

23 南京電子工程研究所（中國電子科技集團公司第二十八研究所）

24 西南電子設備研究所（中國電子科技集團公司第二十九研究所）

25 西南通信研究所（中國電子科技集團公司第三十研究所）

26 華東計算技術研究所（中國電子科技集團公司第三十二研究所）

27 太原磁記錄技術研究所（中國電子科技集團公司第三十三研究所）

28 桂林雷射通信研究所（中國電子科技集團公司第三十四研究所）

29 江南電子通信研究所（中國電子科技集團公司第三十六研究所）

30 華東電子工程研究所（中國電子科技集團公司第三十八研究所）

31 西北電子設備研究所（中國電子科技集團公司第三十九研究所）

32 蚌埠接插件繼電器研究所（中國電子科技集團公司第四十研究所）

33 華東電子測量儀器研究所（中國電子科技集團公司第四十一研究所）

34 華東微電子技術研究所（中國電子科技集團公司第四十三研究所）

35 重慶光電技術研究所（中國電子科技集團公司第四十四研究所）

36 平涼半導體專用設備研究所（中國電子科技集團公司第四十五研究所）

37 天津電子材料研究所（中國電子科技集團公司第四十六研究所）

38 東北微電子研究所（中國電子科技集團公司第四十七研究所）

39 長沙半導體工藝設備研究所（中國電子科技集團公司第四十八研究所）

40 哈爾濱電子敏感技術研究所（中國電子科技集團公司第四十九研究所

41 上海微波技術研究所（中國電子科技集團公司第五十研究所）

42 上海微波設備研究所（中國電子科技集團公司第五十一研究所）

43 杭州計算機外部設備研究所（中國電子科技集團公司第五十二研究所）

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44 東北電子技術研究所（中國電子科技集團公司第五十三研究所）

45 石家莊通信測控技術研究所（中國電子科技集團公司第五十四研究所）

46 南京電子器件研究所（中國電子科技集團公司第五十五研究所）

47 無錫微電子科研中心（中國電子科技集團公司第五十八研究所）

中電科技集團下屬研究所按照其主營業務大致分為以下三類：

一是通信類研究所，該類研究所又分為固定通信、保密通信、衛星通信、光通信、移動通信等，本公司業務與上述研究所的業務完全不同；

二是元器件類研究所，元器件本身涉及到的門類較多，中電科技集團下屬元器件類研究所又分為微波、半導體器件、集成電路、電源聲表面波器件、光電子器件以及元器件生產設備商等類別；本公司業務與上述研究所的業務完全不同；

三是整機和系統的研究所，又分為計算機、雷達、電子戰、國防電子系統研究所，上述研究所僅有華東計算技術研究所存在部分與本公司類似業務外，其餘研究所與本公司主營業務分屬不同專業領域。

中電科技集團下屬各科研院所在組建時均按照國家的統一部署，分別有各自明確的不同定位，科研院所擁有各自主要研究方向、核心技術，其所屬電子及信息產業領域不同，此不存在實質上的同業競爭。

（2 ）直屬控股企業

序號 公司名稱

1 中電科技國際貿易有限公司

2 中電科技長江數據股份有限公司

3 中電科技投資開發有限公司

4 中電科技德清華瑩電子有限公司

5 北京科控微電子系統工程有限責任公司

6 中電科技（武漢）電子信息發展有限責任公司

上述中電科技集團直屬的控股子公司主要從事進出口電子商務、對外投資、IT 設備生產製造等業務，與本公司的主營業務不同。

3、中電科技集團及其下屬單位與發行人主營業務的區別

中電科技集團上述科研院所大多成立於二十世紀五十至六十年代，先後隸屬於原國家機械電子工業部、原電子工業部、原信息產業部。2002 年7 月，國家為了規範行政職能，將原信息產業部下屬企事業單位劃歸中國電子科技集團公司統

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書一管理，華北計算技術研究所因此被行政劃撥進入中電科技集團。中電科技集團代表國家行使出資人職責，對下屬單位進行國有股權管理，以實現國有資產的保值增值，但中電科技集團並不介入下屬單位具體生產經營活動。上述研究所被劃撥進入中電科技集團前後，均擁有獨立完整的產、供、銷體系，中電科技集團與下屬研究所之間、下屬研究所相互之間均不能影響對方的正常經營、發展戰略、資本性支出等方面的決策，彼此之間不存在違背市場規律的現象。

中電科技集團下屬科研院所中與本公司存在部分類似業務的為華東計算技術研究所。華東計算技術研究所成立於 1958 年，是我國南方計算機技術研究開發基地及軍工整機研究所，主要從事計算機、軟體、電子信息系統等方面的科研開發、產品生產和技術服務。2002 年，華東計算技術研究所與十五所等 47 家科研院所由原信息產業部下屬劃撥歸中電科技集團統一管理。該所業務中存在的部分系統集成業務系歷史形成的，在被行政劃撥進入中電科技集團前已經存在。華東計算技術研究所主要研究方向為計算機網絡、作業系統、資料庫分布式計算技術、嵌入式軟體開發環境等方面進行研究開發，其主要的業務市場在上海及華東區域。華東計算技術研究所及本公司主要通過招投標方式開展業務，產品與服務價格按照市場價格確定，不存在華東計算技術研究所或其通過中電科技集團對本公司進行幹預的情況。綜合上述，由於行政劃撥等歷史原因造成中電科技集團範圍內華東計算技術研究所中存在與本公司類似的部分業務，並且華東計算技術研究所在主要技術的發展方向、市場區域與本公司並不相同，雙方相互保持獨立、不能干預對方經營，因此，並不構成實質同業競爭。

（三）控股股東和實際控制人為避免同業競爭而出具的承諾

1、本公司控股股東十五所於2008 年3 月向本公司出具了《關於避免同業競爭的承諾函》：

（1）本所以及本所所控制的子公司、分公司等下屬單位現時不存在從事與太極股份或其子公司有相同或類似業務的情形，與太極股份之間不存在同業競爭；

（2 ）在本所作為太極股份第一大股東期間，本所以及本所所控制的子公司、分公司等下屬單位將不直接或間接經營任何與太極股份或其子公司經營的業務構成競爭或可能構成競爭的業務；

（3）本所保證遵循關於上市公司法人治理結構法律法規和中國證監會相關

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書規範性規定，確保太極股份獨立自主經營，以保證太極股份的資產完整以及人員、業務、財務、機構獨立；

（4 ）本所承諾不利用太極股份大股東地位，損害太極股份及其他股東的利益。

2、本公司實際控制人中電科技集團於2008 年3 月向本公司出具了《關於避免同業競爭的承諾函》：

（1）本著保護太極股份全體股東利益的原則，將公允的對待各被投資企業，不會利用國有資產管理者的地位，做出不利於太極股份而有利於其他公司的業務安排或決定。

（2 ）若因直接幹預有關下屬單位的具體生產經營活動而導致同業競爭，並致使太極股份受到損失的，將承擔相關責任。

（3）在本集團公司與太極股份存在實際控制關係期間，本承諾為有效之承諾。二、關聯方、關聯關係及關聯交易

（一）關聯方和關聯關係

1、存在控制關係的關聯方

（1）十五所

本次發行前，十五所持有本公司62.05%的股份，為本公司控股股東，是與本公司存在控制關係的關聯方。

（2 ）中電科技集團

中電科技集團為本公司實際控制人，是與本公司存在控制關係的關聯方。

（3）控股子公司

本公司控股子公司包括：太極網絡、太極肯思捷、太極信息、太極華方、太極樓宇。上述子公司情況詳見本招股說明書「第五節 發行人基本情況」之「 六、發行人控股、參股公司情況」。

2、不存在控制關係的關聯方

（1）公司合營及參股公司

本公司參股公司包括：東方太極、三峽高科、太極超移動。上述公司情況詳見本招股說明書「第五節 發行人基本情況」之「六、發行人控股、參股公司情況」。

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（2 ）持有5%以上股份的股東

王秀珍持有公司股份的比例為 18.00%，是公司第二大股東。具體情況詳見本招股說明書「第五節 發行人基本情況」之「七、發行人主要股東、實際控制人及其控制的企業情況」。

（3）控股股東控制的企業

除本公司外，十五所控制的其他企業包括：太極華能、尊冠科技、太極先行、

《計算機科學與探索》雜誌社、《計算機工程與應用》雜誌社、信安華寧。具體情況詳見本招股說明書「第五節 發行人基本情況」之「七、發行人主要股東、實際控制人及其控制的企業情況」。

（4 ）關聯自然人及其控制的企業

關聯自然人包括本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員；與其關係密切的家庭成員指在處理與本公司的交易時有可能影響某人或受其影響的家庭成員。公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員情況詳見本招股說明書

「第八節 董事、監事、高級管理人員及核心技術人員」。

公司董事何丹控制的企業為龍開創興為本公司的關聯方，具體情況詳見本招股說明書「第五節 發行人基本情況」之「二、發行人改制重組情況」。

（5）中電科技集團下屬科研院所及其直屬控股企業

本節「一、（二）發行人與中電科技集團不存在同業競爭的情況」 中所述中電集團下屬的47 家科研院所以及 6 家直屬控股子公司為與本公司不存在控制關係的關聯方。

（二）經常性關聯交易情況

1、銷售產品及提供技術服務

本公司向關聯方銷售產品及提供服務的情況如下：

單位：元

2009 年度 2008 年度

關聯方名稱 佔公司全部同 佔公司全部同

金額 類交易金額比 金額 類交易金額比

例(%) 例(%)

華北計算技術研究所 35,872,311.10 2.13 31,487,995.12 2.63

中國電子科技集團二十八所 16,477,153.45 0.98 12,082,267.70 1.01

中國電子科技集團公司 3,440,425.03 0.20 750,015.24 0.06

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中國電子集團電子科學研究院 2,752,191.91 0.16 - -

中國電子科技集團第三十四所 1,241,606.30 0.07 - -

中國電子科技集團第十研究所 123,470.70 0.01 - -

中國電子科技集團第三十八所 106,893.82 0.01 - -

太極華能信息系統有限公司 23,923.66 0.01 38,434.42 0.01

中國電子科技集團公司信息化

10,000.00 0.01 1,379.36 0.01

工程總體研究中心

中電科長江數據股份有限公司 - - 14,020.92 0.01

中國電子科技集團第五十四所 - - 3,608,074.71 0.30

合 計 60,047,975.97 3.58 47,982,187.47 3.73

2007 年度

關聯方名稱 佔公司全部同類交易的金額

金額

比例(%)

華北計算技術研究所 47,149,404.91 3.95

中國電子科技集團第二十八所 7,571,008.35 0.63

中國電子科技集團第五十四所 5,129,967.23 0.43

☆ 中國電子科技集團公司 3,604,900.85 0.30

中國電子集團電子科學研究院 826,783.75 0.07

中國電子科技集團第十研究所 312,649.57 0.03

太極華能信息系統有限公司 161,025.95 0.01

中電科長江數據股份有限公司 34,766.42 0.01

中國電子科技集團第三十八所 - -

合計 64,790,507.03 5.43

上述關聯交易主要為本公司向上述關聯方銷售 IT 設備及提供相關的技術服務。由於本公司為IBM、HP、Oracle、Cisco、華為等IT 廠商的高級代理商，上述關聯方在採購這些資料庫、伺服器等產品時，向本公司購買了部分產品。上述關聯方在採購上述產品之前，將進行市場詢價比較，最終採購價格按照市場定價的原則與本公司協商確定。由於上述關聯交易金額佔公司營業收入的比例較小，

2007 年、2008 年和2009 年的比例分別為5.42%、3.73%和3.58%，因此，對公司的財務狀況和經營成果影響很小。

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2、房屋租賃

報告期內本公司向控股股東十五所租賃北京市海澱區北四環中路 21 號軟體樓辦公用房，房屋租賃情況如下表：

期間 2009 年 2008 年 2007 年

租賃費用（萬元/年） 445.44 445.44 445.44

2

租賃面積（m ） 7,424.00 7,424.00 7,424.00

2007 年12 月25 日，本公司與十五所籤訂了關於北京市海澱區北四環中路211

號院內軟體樓 7,424.00 平方米房屋的租賃合同，租賃期限為 2008 年 1 月 1 日至

2008 年 12 月31 日，合同約定年租金445.44 萬元。2008 年 12 月25 日，本公司與十五所續籤了關於北京市海澱區北四環中路211 號院內軟體樓7,424.00 平方米房屋的租賃合同，租賃期限為2009 年 1 月 1 日至20011 年 12 月31 日，合同約定年租金445.44 萬元。本公司上述關聯交易的交易價格參考相同地段辦公用房的租賃價格，由交易雙方協商確定。

本公司成立以來，一直主要依靠自有資金滾動積累實現業務規模的擴張，因此，不能同時滿足科技研發投入、添置生產設備與建設自有經營場所的各項支出，因而對於自有經營場所的建設則在公司能力範圍之內逐步解決。在自有經營場所建設較為緩慢的情況下，公司採取了向十五所租賃方式獲得經營場所。因此，公司與十五所的房屋租賃符合公司發展的實際需求，是合理的，也是必要的。

3、關鍵管理人員薪酬

報告期內公司董事、監事、高級管理人員薪酬情況如下表：

項 目 2009 年 2008 年 2007 年

董事、監事、高級管理人員

355.79 339.42 305.78

薪酬總額（萬元）

獨立董事津貼（萬元） 19.20 19.20 -

4、綜合服務費用

本公司就十五所提供人事檔案管理、社會保險及住房公積金日常事務代理等綜合服務事宜與其籤訂了《綜合服務協議》，並經本公司第二屆董事會第四次會議審議通過。報告期內本公司向十五所支付綜合服務費用情況如下：

項目 2009 年 2008 年 2007 年

費用金額（萬元） 158.14 170.10 167.86

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（三）偶發性關聯交易情況

1、購買房屋使用權

2

關聯方名稱 項目名稱 使用權期間 面積(m ) 年攤銷金額

十五所 二號車庫房屋使用費 10年 1,358 37.3萬元

十五所 太極大廈12層房屋使用費 30年 1,030 25.5萬元

2004 年本公司與十五所籤訂了關於太極大廈（即科技創新大廈）第十二層的使用權購買協議，協議約定公司以 850 萬元購買太極大廈第十二層的使用權，使

用期限為 30 年，十五所交付日期 2004 年 8 月 31 日。2006 年，本公司與十五所籤訂了關於2 號車庫樓第三層的使用協議，協議約定公司以373 萬元購得2 號車庫樓第三層的使用權，使用期限 10 年，開始使用日期2006 年7 月 1 日。

由於本公司經營場所十分緊張，且太極大廈及2 號車庫房屋位於公司已有生產經營場所附近，方便於集中辦公與業務管理，因此，本公司向十五所購買了2

號車庫樓 3 層、太極大廈 12 層的房屋使用權。房屋使用權價格為參照市場價格經雙方協商確定。

2、擔保

由於業務發展需要，最近三年及一期本公司向銀行借取了短期銀行借款，十五所為本公司提供了貸款擔保，承擔連帶責任保證。

項目 2009 年 2008 年度 2007 年度

擔保金額合計（元） 40,000,000.00 20,000,000.00 328,000,000.00

擔保金額餘額（元） 40,000,000.00 20,000,000.00 0.00

截至本招股說明書籤署之日，本公司已經償還全部銀行借款，十五所為本公司提供的擔保合同已經解除。

3、與關聯方其他往來

（1）與十五所往來

項目 2009 年 2008 年 2007 年

收回投標擔保函保證金 - - 30,000,000.00

借入款項 - - 31,800,000.00

歸還借入款項 - - 31,800,000.00

暫收受託採購款 - 8,806,906.94 -

①根據 2007 年 1 月本公司與十五所籤訂的《資金使用框架協議》，2007 年

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書度本公司根據業務經營資金短期周轉的需要向十五所借取了六筆共 3,180 萬元，為支持本公司業務的開展，十五所未向公司收取利息。截至2007 年 12 月31 日，本公司已全部歸還了上述借款。上述關聯交易事項經本公司董事會審議通過。

②根據 2007 年 6 月與十五所籤訂的協議，本公司為十五所提供代理採購並提供相關專業服務，2008 年，本公司收到十五所支付的採購款項 8,806,906.94 元。

（2 ）控股股東關於規範資金往來的承諾

2008 年4 月十五所出具了承諾函，承諾避免雙方之間除正常業務以外的資金往來，並承諾發行人若因在本次發行上市之前與關聯方之間相互借款行為而被政府主管部門處罰，十五所將對發行人因受處罰所產生的全部經濟損失進行補償。

4、商標轉讓

本公司於 2007 年 9 月 1 日與十五所籤署了商標轉讓合同，約定十五所將其擁有的含有「太極」字樣或標識的 11 項註冊商標全部無償轉讓給本公司，上述

11 項商標註冊號為：1105279、1112048、1106288、592925、592923、1797078、1797476、

1109911、1109792、1109156、1117895。

（四）最近三年末與關聯方往來款餘額情況

單位：元

項目 2009 年度 2008 年度 2007 年度

應收帳款

華北計算技術研究所 8,872,198.52 1,686,891.84 5,833,041.02

中國電子科技集團公司第二十八研究所 1,149,407.68 5,986,493.76 786,788.98

中國電子科技集團第五十四所 2,563,318.51

中國電子科技集團公司 4,952.29

中國電子科技集團公司電子科學研究院 2,220,989.35

中國電子科技集團公司第三十四研究所 363,773.72 9,938.31

北京太極先行電子科技有限公司 5,000.00 5,000.00 5,000.00

合計 12,611,369.27 7,688,323.91 9,193,100.80

預付款項

華北計算技術研究所 150,000.00 728,059.50

合計 150,000.00 728,059.50

其他應收款

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項目 2009 年度 2008 年度 2007 年度

華北計算技術研究所 564,200.00 264,200.00

合計 564,200.00 264,200.00

應付帳款

華北計算技術研究所 156,900.00 156,900.00

北京尊冠科技有限公司 179,069.43 91,755.05

合計 335,969.43 248,655.05

預收款項

華北計算技術研究所 1,604,929.21 6,664,826.92 2,047,542.75

中國電子科技集團第二十八所 11,213,114.03 4,847,794.04 609,237.50

中國電子科技集團第五十四所 817,887.59

中電科長江數據股份有限公司 16,605.82 16,605.82 30,626.74

中國電子科技集團公司信息化工程總體研

10,000.00

究中心

中國電子科技集團公司第三十八研究所 297,806.18

中國電子科技集團公司第三十四研究所 177,377.86

中國電子科技集團公司第十三研究所 64,195.81

中國電子科技集團公司第十研究所 184,221.61

中國電子科技集團公司 2,125,534.09 4,952.29

中國電子科技集團公司電子科學研究院 183,784.62

北京太極華北物業有限公司 50,982.07

太極華能信息系統有限公司 520.78 38,434.42

合計 15,919,072.08 11,539,226.78 3,548,681.29

其他應付款

華北計算技術研究所 464,785.34 546,552.64 552,244.57

太極華能信息系統有限公司 6,552.00 6,552.00 6,552.00

北京太極先行電子科技有限公司 40.93 40.93 40.93

合計 471,378.27 553,145.57 558,837.50

1、本公司與關聯方之間的應收帳款、預付帳款、應付帳款、預收帳款是在

日常經營中相互之間提供產品及服務形成的。

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2、對十五所的其他應收款是本公司對其代墊設備採購款項；本公司對十五所其他應付款主要為與十五所聯合投標時向其收取的投標押金款項。

（五）關聯交易的定價依據

本公司上述關聯交易定價政策主要遵循以下原則：關聯交易雙方遵循市場公正、公平、公開的原則，在參考市場價格的情況下確定協議價。關聯交易的價格或取費原則上不偏離市場獨立第三方的標準，對於難以比較市場價格或訂價受到限制的關聯交易，通過協商明確有關成本和利潤的標準。

（六）關聯交易對本公司財務狀況和經營成果的影響

最近三年本公司發生的關聯交易依照《公司章程》以及有關協議規定進行，按市場價格公允定價，不存在損害公司及其他股東利益的情況，對公司的財務狀況和經營成果未產生重大影響。

（七）本公司《公司章程》對關聯交易決策權力與程序的規定

本公司已在《公司章程》（草案）中對關聯交易決策權限和程序作出了明確規定，以達到保護髮行人及其股東的利益不因關聯交易而受損害的目的。具體規定如下：

第三十九條 公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯關係損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

公司控股股東及實際控制人對公司和公司其他股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、對外投資、資金佔用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。

第四十一條 公司下列對外擔保行為，須經股東大會審議通過。

1、本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額，達到或超過最近一期經審計淨資產的 50%以後提供的任何擔保；

2、公司的對外擔保總額，達到或超過最近一期經審計總資產的 30%以後提供的任何擔保；

3、為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

4、單筆擔保額超過最近一期經審計淨資產10%的擔保；

5、對股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保。

第七十九條 股東大會審議有關關聯交易事項時，關聯股東不應當參與投票

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書表決，其所代表的有表決權的股份數不計入有效表決總數；股東大會決議的公告應當充分披露非關聯股東的表決情況。

第一百零六條 董事會有權決定下列事項：

（六）公司與關聯人發生的交易金額佔公司最近一期經審計淨資產絕對值

5%以下的關聯交易。

第一百一十九條 董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關係的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關係董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關係董事過半數通過。出席董事會的無關聯董事人數不足3 人的，應將該事項提交股東大會審議。

此外，本公司《關聯交易決策制度》對公司關聯交易審批的權限劃分如下：

1、公司與關聯自然人發生的交易金額在30 萬元以上的關聯交易，由董事會審議決定，交易金額在30 萬元以下的關聯交易，由總裁決定；

2、公司與關聯法人發生的交易金額在 300 萬元以上，或佔公司最近一期經審計的淨資產絕對值3%以上5%以下的關聯交易，由董事會審議決定，在此標準以下的關聯交易，由總裁決定；

3、公司與關聯人發生的交易（上市公司獲贈現金資產和提供擔保除外）金額在3,000 萬元以上，且佔公司最近一期經審計淨資產絕對值5%以上的關聯交易，應由董事會審議通過後，提交股東大會審議；

4、公司為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的關聯交易，無論金額大小，均提交股東大會審議。

（八）發行人最近三年關聯交易的執行情況

本公司最近三年發生的關聯交易均已履行了《公司章程》規定的程序。本公司獨立董事對本公司近三年關聯交易情況發表意見：

發行人獨立董事劉汝林、海聞、劉凱湘、劉曉兵就發行人 2008 年 1 月 1 日至2009 年 12 月31 日期間發生的關聯交易發表如下意見：

「通過仔細審閱太極計算機股份有限公司及其下屬企業與公司關聯方（包括但不限於控股股東中國電子科技集團公司第十五研究所及其下屬企業、公司實際控制人中國電子科技集團公司及其下屬企業）之間自2008 年 1 月 1 日至2009 年

12 月31 日期間存在的關聯交易合同及相關資料，公司獨立董事認為：上述關聯

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書交易是由交易雙方在協商一致的基礎上達成的，內容合法有效，定價公允合理，符合市場規律和公司實際，不存在損害公司及公司股東利益的情形，有利於公司持續、穩定、健康發展。」

2008 年 2 月發行人第二屆董事會第六次會議通過決議，全體董事就發行人

2005 年 1 月 1 日至2007 年 12 月31 日期間發生的關聯交易發表如下意見：

「通過仔細審閱太極計算機股份有限公司及其下屬企業與公司關聯方（包括但不限於控股股東中國電子科技集團公司第十五研究所及其下屬企業、公司實際控制人中國電子科技集團公司及其下屬企業）之間自2005 年 1 月 1 日至2007 年

12 月31 日期間存在的關聯交易合同及相關資料，董事會全體董事認為：上述關聯交易是由交易雙方在協商一致的基礎上達成的，內容合法有效，定價公允合理，符合市場規律和公司實際，不存在損害公司及公司股東利益的情形，有利於公司持續、穩定、健康發展。」

（九）減少關聯交易的措施

1、籤訂關聯交易相關協議

十五所與發行人於 2008 年 2 月4 日籤署了《關聯交易框架協議》，在該協議中十五所承諾：

（1）嚴格遵守中國法律法規的相關規定，遵循公平、公正、公開的原則進行關聯交易。

（2 ）嚴格遵循市場規則，本著平等互利、等價有償的一般商業原則，公平合理地進行關聯交易，十五所保證不通過與發行人的關聯交易取得任何不正當的利益或使發行人承擔任何不正當的義務。

（3）如發生關聯交易，雙方將各自履行內部權力機構的批准程序以及按照相關法律法規的要求進行報批和信息披露。

2、進一步增強公司獨立性並完善內部控制制度

為進一步減少關聯交易，本公司自設立之日起即致力於建立自身獨立完整的業務系統，在此基礎上，本公司在資產、人員、機構、財務等方面與股東分開，獨立面向市場自主經營。在日常經營活動中本公司將會儘量減少關聯交易，並將關聯交易的數量和對經營成果的影響降至最小程度。

本公司已通過修訂後的《公司章程》，進一步完善內部控制制度建設，對關聯交易的決策權限和程序作出了嚴格的規定。對於不可避免的關聯交易，本公司

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書將嚴格執行關聯交易基本原則、決策程序、迴避制度以及信息披露制度，並進一步完善公司獨立董事制度，加強獨立董事對關聯交易的監督，保證關聯交易的公平、公正、公開，避免關聯交易損害本公司及股東利益。

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第八節 董事、監事、高級管理人員與核心技術人員一、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員簡介

（一）董事會成員

截至本招股說明書籤署日，本公司董事會由 11 名成員組成，其中獨立董事4

名，董事會成員簡況如下：

劉愛民，男，55 歲，中國國籍，碩士學歷，正研級高級工程師。1982 年至今，歷任華北計算技術研究所工程師、研究室主任、所長，現任本公司董事長，任期至2011 年9 月28 日。劉愛民先生1995 年在4 號工種聯試中獲部級三等功；

1997 年其負責的集團軍指揮自動化系統獲部科技進步一等獎；2002 年其負責的通信處理平臺獲國家科學技術二等獎；2002 年其負責的 42 集團軍指揮所 124 師指揮自動化系統獲國家科學技術三等獎。

劉雪明，男，54 歲，中國國籍，本科學歷，正研級高級工程師。1982 年至今任十五所工程師、處長、副所長，現任本公司董事，任期至2011 年9 月28 日。其負責的 331-4 項目獲省部級科技進步二等獎。

劉淮松，男，43 歲，中國國籍，碩士學歷，正研級高級工程師。1992 年 4

月至 1994 年 6 月任原電子工業部第十五研究所課題負責人，1994 年 6 月至2002

年9 月就職於太極計算機公司，任事業部總經理、公司總經理助理、總經理；現任本公司董事、總裁，任期至2011 年9 月28 日。曾獲「電子工業部優秀科技青年」、「中央國家機關優秀青年」、「全國青年崗位能手」和「北京市優秀青年企業家」稱號。

柴永茂，男，43 歲，中國國籍，碩士學歷，高級工程師。1992 年至2002 年

9 月就職於太極計算機公司，任部門負責人、副總經理；現任本公司董事、高級副總裁、董事會秘書，任期至2011 年9 月28 日。

何丹，男，40 歲，中國國籍，本科學歷。1994 年至 1997 年任嘉裡集團經理，

1997 年至2000 年任嘉誠證券有限公司經理，2000 年至2002 年任永新實業有限公司董事長助理，2002 年至 2006 年任本公司董事、副總經理兼董事會秘書，2006

年至今任北京龍開創興科技發展有限公司總經理。現任本公司董事，任期至2011

年9 月28 日。

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王亞峰，男，49 歲，中國國籍，碩士學歷，註冊會計師。1985 年7 月至 1988

年 4 月任北京商業管理幹部學院教師，1988 年 4 月至 1995 年 3 月任中國建設銀行友聯公司副經理，1995 年 3 月至 1996 年 7 月任摩託羅拉中國區稅務部經理，

1996 年 7 月至 1999 年 12 月任北京萬通實業股份有限公司總會計師，1999 年 12

月至2000 年 12 月任中國工藝美術（集團）公司財務總監，現任本公司財務總監、董事，任期至2011 年9 月28 日。

汪新，男，50 歲，中國國籍，專科學歷。1986 年 7 月至 1991 年 5 月任雞西礦務局團委部長，1991 年 5 月至 1995 年 5 月任雞西礦務局總公司科長，1995 年

5 月至今任陝西步長集團副總裁；現任本公司董事，任期為2008 年 9 月28 日至

2011 年9 月28 日。

海聞，男，58 歲，中國國籍，博士學歷，教授。1992 年至 2002 年美國福特路易斯學院商學院經濟系助教授、副教授（終身職）。1995 年至今北京大學中國經濟研究中心副主任、教授，2002 年至2005 年北京大學校長助理，2005 年 11 月至今北京大學副校長、北京大學深圳研究生院常務副院長、北大深圳商學院院長、中國經濟研究中心副主任。現任本公司獨立董事，任期為2008 年9 月28 日至2011

年9 月28 日。

劉凱湘，男，47 歲，中國國籍，博士學歷，教授，仲裁員。1987 年 7 月至

1999 年 5 月任北京工商大學教授，1999 年5 月至今任北京大學教授、博士生導師。現任本公司獨立董事，任期為2008 年9 月28 日至2011 年9 月28 日。

劉汝林，男，65 歲，中國國籍，本科學歷。1968 年 12 月至 1981 年 6 月任北京廣播器材廠技術員、工程師，1981 年7 月至 1993 年9 月任中軟總公司工程師、高級工程師，1993 年 10 月至 1998 年 8 月任原電子部綜合規劃司處長、副司長，

1998 年 8 月至2005 年 8 月，任原信息產業部綜合規劃司副司長，2004 年 10 月至今，任中國電子學會副理事長兼秘書長。現任本公司獨立董事，任期為2008 年9

月28 日至2011 年9 月28 日。

劉曉兵，男，50 歲，中國國籍，本科學歷。1982 年 7 月至 1985 年 9 月任長沙光學儀器廠助理工程師，1985 年9 月至 1992 年9 月任湖南財經學院講師，1992

年9 月至2001 年 9 月任湘財證券公司副總裁，2001 年 9 月至2002 年9 月任華鑫證券公司執行董事、代總裁，2005 年2 月至今任上海鼎豐科技發展公司董事長。現任本公司獨立董事，任期為2008 年9 月28 日至2011 年9 月28 日。

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（二）監事會成員

截至本招股說明書籤署日，本公司監事會由5 名成員組成，根據本公司章程，本公司監事任期3 年。監事會成員簡歷如下：

李堅，監事會召集人，女，46 歲，中國國籍，專科學歷，會計師。1982 年至 1992 年 8 月就職於十五所，1992 年 8 月至 1994 年 5 月任太極計算機公司金融產品部會計主管，1994 年5 月至 1999 年 10 月任十五所財務處會計科長，1999 年

10 月至今任十五所經濟管理處處長。現任本公司監事，任期至2011 年9 月28 日。

鄭激運，職工監事，男，43 歲，中國國籍，碩士學歷，高級工程師。1987

年至 1996 年就職於江西樂平第二中學。1999 年至今任本公司企業發展部主任、職工監事。現任本公司職工監事，任期為2008 年9 月28 日至2011 年9 月28 日。

郭力，男，47 歲，碩士學歷，助理研究員。2003 年 5 至2005 年2 月任廣安門醫院醫生，2005 年 2 月至2006 年 2 月任衛生部人才中心主任職員，2006 年 2

月至今就職於陝西步長集團。現任本公司監事，任期為2008 年9 月28 日至2011

年9 月28 日。

李華鋒，職工監事，男，36 歲，本科學歷，工程師。1997 年 7 月至2000 年

5 月任太極開放系統有限公司部門經理，2000 年6 月至2002 年9 月任太極計算機公司企業信息系統事業部總經理助理，2002 年9 月至今任本公司企業信息系統事業部副總經理。現任本公司職工監事，任期至2011 年9 月28 日。

柏極光，男，50 歲，本科學歷，高級工程師。1983 年 8 月至 1987 年 11 月就職於太原重型機器廠，1987 年 12 月至 1988 年5 月任鹹陽非金屬礦研究所經理，

1998 年 6 月至今任陝西步長集團經理。現任本公司監事，任期至2011 年 9 月28

日。

（三）高級管理人員

高級管理人員簡況如下：

劉淮松，總裁，詳見「董事會成員」。

柴永茂，高級副總裁，董事會秘書，詳見「董事會成員」。

王亞峰，財務總監，詳見「董事會成員」。

劉曉薇，高級副總裁，女，57 歲，專科學歷。1970 年7 月至 1981 年 10 月，就職於勝利油田，1981 年 10 月至 1994 年3 月就職於十五所，1994 年3 月至2002

年9 月任太極計算機公司部門經理、副總經理，現任本公司高級副總裁，任期至

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2011 年9 月28 日。

馮國寬，高級副總裁，男，47 歲，碩士學歷，高級工程師。1986 年 9 月至

1996 年 4 月任中國石化公司副處長，1996 年 5 月至2000 年 8 月任中石化集團處長，2000 年 9 月至2002 年 9 月任本公司企業信息事業部總經理，現任本公司高級副總裁，任期至2011 年9 月28 日。

王新忠，副總裁，男，42 歲，本科學歷，高級工程師。1992 年至 1998 年任華北計算技術研究所工程師，1998 年至2002 年9 月任太極計算機公司部門經理，

2002 年9 月至2010 年 1 月任本公司信息系統產品增值服務事業部副總經理、總經理、公司總裁助理，現任本公司副總裁，任期至2011 年9 月28 日。

申龍哲，副總裁，男，47 歲，本科學歷。1985 年 8 月至 1995 年 12 月任中央檔案館計算機處副處長、團委書記，1996 年 1 月至2005 年3 月任三星電子中國技術服務中心三星信息安全公司副總經理、首席代表，2005 年4 月至2010 年

1 月任本公司政府信息系統事業部總經理、公司總裁助理，現任本公司副總裁，任期至2011 年9 月28 日。

許詩軍，副總裁，男，42 歲，碩士學歷，高級工程師。1991 年至2002 年9

月任太極計算機公司部門經理，2002 年9 月至2010 年 1 月任本公司產品二部、北京太極網絡科技有限公司總經理、總裁助理，現任本公司副總裁，任期至2011

年9 月28 日。

（四）核心技術人員

張素偉，技術總監，男，50 歲，本科學歷，正研級高級工程師。1983 年至

2001 年任十五所室主任、副總工程師，2001 年至 2002 年 9 月任太極計算機公司技術總監，現任本公司技術總監，任期至2011 年9 月28 日。曾獲「機械部科技進步特等獎」、「中國有色金屬總公司部級科技進步一等獎」和「光華三等獎」。

於躍，技術副總監，男，45 歲，碩士學歷。1988 年 7 月至2003 年 3 月就職於中國長城計算機集團公司，2003 年4 月至今就職於本公司，現任本公司技術副總監。

白利強，男， 36 歲，碩士學歷，1996 年至2002 年就職於太極計算機公司，

2004 年至今任北京太極肯思捷信息系統諮詢有限公司總經理，2002 年至今就職於本公司，現任本公司總裁助理。曾主持研製信息產業發展基金項目《面向電子商務的企業信息化網絡應用平臺》和《基於網絡計算機的電子政務（商務）軟體

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書平臺》研發以及《國家電子政務網絡技術和運行管理規範》和《人民銀行內聯網二期工程》項目。

☆ 王磊，男，37 歲，碩士學歷，1996 年至2001 年就職於十五所，2002 年至今就職於本公司，現任本公司政府本部技術總監。參與了外交部內、外網改造項目、上海市高級人民法院智能化系統工程、廈門國家會計學院信息化網絡集成和北京電視臺新聞信息化網絡總集成項目。

葉開興，男，44 歲，本科學歷，1985 年 8 月至 1999 年2 月就職於原電子部第十五研究所（十五所），1999 年 3 月至2000 年 11 月就職於太極計算機公司，

2002 年 11 月至今就職於本公司，現任部門二級經理。曾負責軍用M2234 超級小型機電源研製與生產；參與科技部國家科技支撐計劃課題— 國家應急平臺關鍵技術研究與應用示範項目，國務院應急平臺硬體系統集成技術研究與設計課題研發；參與《金卡工程總體技術設計書》和《全國IC 卡應用發展規劃》編寫。

洪勁飛，男，41 歲，本科學歷，1991 年至2000 年任大慶石油化工總廠信息中心工程師，2000 年至 2004 年任深圳太極軟體總工程師，2004 年至今任本公司樓宇科技本部技術總監。為太極 IBMS、數字監控、電子公告、一卡通平臺等產品的主要研發人員。

董晶，女，40 歲，碩士學歷，1990 年至 1994 年就職於中國石化總公司，1997

年至 2002 年就職於太極計算機公司，2002 年至今就職於本公司，現任應用軟體系統事業部技術總監。曾獲教育部遠程教育平臺推薦獎；曾參與「金宏工程」一期信息共享平臺、「自然資源與空間地理信息基礎庫」總集成和「金審工程」一期等項目。

王輝，男，44 歲，本科學歷，1989 年7 月至 1995 年 12 月任十五所工程師，

1995 年 12 月至2002 年 11 月任太極計算機公司高級工程師，2002 年 11 月至今任本公司樓宇本部工程部經理。曾獲原優秀設計二等獎；參與了上海文新報業大廈弱電總包工程、華廈銀行大廈弱電總包工程和廈門國家會計學院信息網絡與智能化工程等項目。

張紅斌，男，44 歲，本科學歷，1990 年 8 月至2000 年 10 月，任鎮海煉油化工股份有限公司技術工程師，2000 年11 月至2002 年11 月就職於太極計算機公司，

2002 年 11 月至今任本公司企業信息事業部副經理。主要技術成果有實時資料庫

技術在電力、石油化工和治金行業的應用；獲華電國際青島發電廠 PI 生產實時

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書信息系統 2002 年獲得山東電力集團公司科學技術進步二等獎和中國計算機電力企業信息化典型應用獎；參與了江鋼股份貴溪冶煉廠30 萬噸銅/年閃速爐計算機優化控制系統研發項目。

張志剛，男，37 歲，本科學歷，1996 年至2000 年就職於北京市石景山區教委，2000 年至 2002 年就職於太極計算機公司，2002 年至今任本公司企業本部系統集成部副經理。

陳鬱，男，40 歲，本科學歷，1992 年 7 月至 1998 年 9 月，就職於中國銀行福建省漳州市分行，1998 年9 月至2000 年 12 月，就職於北京新晨科技股份有限公司，2002 年至今任本公司金融事業本部軟體部經理。

鄭建樑，男，49 歲，本科學歷，1983 年 8 月至 1987 年 10 月就職於電子工業部第十五所（十五所），1987 年 10 月至2002 年 11 月，就職於太極計算機公司，

2002 年 11 月至今任本公司金融事業本部副總經理。研發的主要產品有太極金融信息交換轉接系統、太極聯機金融平臺和太極櫃員終端系統平臺；參與了家信銀資金清算系統、廣東農信支付清算系統、廣東省惠州農信社綜合業務系統和山西太原農信社綜合業務系統項目。

王文欽，男，50 歲，碩士學歷，1990 年 3 月至 1994 年 3 月，就職於太極計算機公司，1994 年4 月至2000 年9 月，任北京現代太極電子有限公司副總經理，

2000 年 9 月至2002 年 3 月，任深圳太極網絡公司副技術總工程師，2002 年至今就職於本公司，現任增值服務事業本部副經理。曾參與北京西單商場、石家莊北國商城等十幾家商業企業信息化建設、北京市網上審批試點工程、國家政務專網應用規劃設計和北京供電局生產營銷系統集成等項目。二、公司董事、監事的提名和選聘情況

（一）董事提名和選聘情況

2002 年 9 月28 日，太極計算機股份有限公司（籌）創立大會暨第一次股東大會審議並通過了選舉劉愛民、趙濤、馬泉林、劉雪明、柴永茂、何丹、李薇薇、王亞峰、李汶山、海聞為公司董事的決議，任期三年。

2005 年9 月30 日，本公司2005 年度第一次臨時股東大會根據第二屆董事會審議並通過了選舉劉愛民、趙濤、馬泉林、劉雪明、李薇薇、劉淮松、柴永茂、何丹、王亞峰、趙超、海聞為公司董事，任期為三年。

2007 年3 月 12 日，本公司2007 年臨時股東大會根據第二屆董事會提名選舉

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書汪新先生擔任公司董事，同意趙超先生不再擔任公司董事。

2007 年 12 月 15 日，公司第二屆董事會第四次會議通過了「關於同意董事辭職的決議」和「關於提名股份公司獨立董事的決議」，同意公司趙濤、馬泉林、李薇薇、海聞辭去董事職務

2008 年 1 月3 日，本公司2008 年第一次臨時股東大會根據第二屆董事會提名選舉海聞、劉凱湘、劉曉兵、劉汝林為獨立董事，任期至第二屆董事會任期屆滿之日。

2008 年9 月28 日，本公司2008 年度第五次臨時股東大會審議並通過了選舉劉愛民、劉雪明、劉淮松、柴永茂、何丹、王亞峰、汪新為公司第三屆董事，任期為三年；同時選舉劉汝林、海聞、劉凱湘、劉曉兵為公司第三屆董事會獨立董事，獨立董事任期三年。

（二）監事提名和選聘情況

2005 年9 月30 日，本公司2005 年臨時股東大會根據第二屆監事會提名選舉李堅、趙曉紅、柏極光為公司監事，與職工監事李華鋒、鄭激運共同組成公司監事會，任期三年。

2005 年 9 月30 日，本公司第二屆監事會第一次會議選舉公司監事李堅為監事會召集人，任期三年。

2007 年3 月 12 日，本公司2007 年臨時股東大會根據第二屆監事會提名選舉張小平、郭力擔任公司監事，同意趙曉紅、鄭激運不再擔任公司監事。

2008 年 1 月3 日，本公司2008 年第一次臨時股東大會根據職工代表提名同意鄭激運擔任公司監事。

2008 年9 月28 日，本公司2008 年第五次臨時股東大會選舉李堅、郭力、柏極光為公司監事，與職工監事李華鋒、鄭激運共同組成公司第三屆監事會，任期三年。三、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員及其近親屬持股情況

（一）上述人員及持有本公司股份情況

截至本招股說明書籤署日，上述人員持有本公司股份的情況如下表：

姓名 持股數量（萬股） 持股比例

何丹 230.00 3.12%

劉淮松 105.00 1.42%

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

柴永茂 100.00 1.36%

王亞峰 55.00 0.75%

汪新 7.00 0.09%

劉曉薇 100.00 1.36%

馮國寬 77.00 1.04%

王新忠 36.00 0.49%

申龍哲 28.00 0.38%

許詩軍 38.00 0.51%

鄭激運 14.00 0.19%

李華鋒 7.00 0.09%

張素偉 80.00 1.08%

於躍 22.50 0.30%

白利強 24.50 0.33%

王磊 8.00 0.11%

葉開興 2.00 0.03%

洪勁飛 6.00 0.08%

董晶 2.50 0.03%

王輝 4.00 0.05%

張紅斌 7.00 0.09%

張志剛 2.00 0.03%

陳鬱 5.00 0.07%

鄭建梁 4.00 0.05%

王文欽 3.00 0.04%

（二）上述人員近三年持股變動情況及質押凍結情況

1、上述人員近三年持股變動情況

上述人員持股變動情況如下表所示：

股份公 2006 年 2007 年第 2007 年第 2007 年第 2008 年第 2008 年第 2009 年姓名

司設立 轉讓 一次轉讓 二次轉讓 三次轉讓 一次轉讓 二次轉讓 轉讓

何丹 - - 200.00 200.00 300.00 270.00 230.00 230.00

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

劉愛民 100.00 100.00 100.00 100.00 72.00 75.00 75.00 -

劉淮松 150.00 150.00 150.00 150.00 70.00 112.50 85.00 105.00

柴永茂 130.00 130.00 130.00 130.00 65.00 97.50 75.00 100.00

王亞峰 - - - 55.00 55.00 55.00 55.00 55.00

劉雪明 90.00 90.00 90.00 90.00 45.00 67.50 51.00 -

汪新 - - - 7.00 7.00 7.00 7.00 7.00

劉曉薇 130.00 130.00 130.00 130.00 65.00 97.50 75.00 100.00

張素偉 110.00 110.00 110.00 110.00 55.00 55.00 55.00 80.00

馮國寬 - - - 91.00 52.00 69.00 52.00 77.00

王新忠 - - - 20.00 36.00 20.00 36.00 36.00

申龍哲 - - - 20.00 28.00 20.00 28.00 28.00

許詩軍 - - - 26.00 38.00 35.00 38.00 38.00

鄭激運 - - - 11.00 11.00 11.00 14.00 14.00

李華鋒 - - - - 7.00 7.00 7.00 7.00

於躍 - - - 20.00 25.00 22.50 22.50 22.50

白利強 - - - 20.00 25.00 20.00 24.50 24.50

王磊 - - - - 8.00 0.00 8.00 8.00

葉開興 - - - - 2.00 2.00 2.00 2.00

洪勁飛 - - - - 6.00 0.00 6.00 6.00

董晶 - - - - 2.50 0.00 2.50 2.50

王輝 - - - - 4.00 0.00 4.00 4.00

張紅斌 - - - - 7.00 4.00 7.00 7.00

張志剛 - - - - 2.00 2.00 2.00 2.00

陳鬱 - - - - 5.00 5.00 5.00 5.00

鄭建梁 - - - - 4.00 0.50 4.00 4.00

王文欽 - - - - 3.00 3.00 3.00 3.00

2、質押凍結情況

上述人員所持本公司股份均無質押或凍結的情況。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書四、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員其他對外投資情況

本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員其他對外投資情況如下：

姓名 本公司任職 投資企業 持股數量（萬股） 持股比例（%）

劉愛民 董事長 華旭金卡股份有限公司 12.00 0.21

何丹 董事 龍開創興 864.00 80.00

張素偉 技術總監 太極網絡 12.50 2.50

白利強 總裁助理 太極肯思捷 12.50 2.50

樓宇科技本部

洪勁飛 太極樓宇 10.00 20.00

技術總監

除上述外，董事、監事、高級管理人員及核心技術人員無其他對外投資。五、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員報酬情況

本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員 2009 年度在本公司及關聯企業領取薪酬情況：

姓名 本公司任職 薪酬總額（萬元） 領薪單位

劉愛民 董事長 43.00 十五所

劉淮松 董事、總裁 56.39 太極股份

柴永茂 董事、高級副總裁、 53.24 太極股份

董事會秘書

王亞峰 董事、財務總監 52.57 太極股份

劉雪明 董事 33.00 十五所

何丹 董事 - 未在本公司及關聯企業領薪

汪新 董事 - 未在本公司及關聯企業領薪

海聞 獨立董事 4.8 太極股份

劉凱湘 獨立董事 4.8 太極股份

劉汝林 獨立董事 4.8 太極股份

劉曉兵 獨立董事 4.8 太極股份

劉曉薇 高級副總裁 55.63 太極股份

馮國寬 高級副總裁 47.63 太極股份

王新忠 副總裁 39.23 太極股份

申龍哲 副總裁 41.62 太極股份

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許詩軍 副總裁 37.38 太極股份

李堅 監事 10.00 十五所

鄭激運 職工代表監事 18.44 太極股份

李華鋒 監事 17.85 太極股份

郭力 監事 - 未在本公司及關聯企業領薪

柏極光 監事 - 未在本公司及關聯企業領薪

張素偉 技術總監、核心技術人員 34.86 太極股份

於躍 核心技術人員 33.90 太極股份

白利強 核心技術人員 20.32 太極股份

王磊 核心技術人員 23.48 太極股份

葉開興 核心技術人員 18.32 太極股份

洪勁飛 核心技術人員 17.69 太極股份

王輝 核心技術人員 8.23 太極股份

張紅斌 核心技術人員 17.93 太極股份

張志剛 核心技術人員 14.33 太極股份

陳鬱 核心技術人員 16.07 太極股份

鄭建梁 核心技術人員 14.08 太極股份

董晶 核心技術人員 19.31 太極股份

王文欽 核心技術人員 13.03 太極股份六、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員兼職情況

姓名 兼職單位 擔任職務 兼職單位與發行人關係

十五所 所長 控股股東

太極先行 董事長 控股股東子公司

信安華寧 董事長 控股股東子公司

太極網絡 董事長 子公司

劉愛民

太極肯思捷 董事長 子公司

太極樓宇 執行董事 子公司

中國計算機學會 副理事長 不存在關聯關係

科技委兼職委員、計算

總裝備部 不存在關聯關係

機專業組組長

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太極信息 董事長 子公司

劉淮松

太極華方 董事 子公司

龍開創興 總裁 董事控股公司

何丹

華夏航空有限公司 總經理 董事任職公司

太極華方 董事 子公司

柴永茂

三峽高科 董事 參股公司

王亞峰 太極華方 董事 子公司

馮國寬 東方太極 總經理 子公司

太極超移動 董事 參股公司

許詩軍

太極網絡 總經理 子公司

汪新 步長集團 副總裁 不存在關聯關係

衛生政策與管理研究中

北京大學 不存在關聯關係

心常務副主任、副校長

海聞

滙豐銀行（中國）有限

獨立董事 不存在關聯關係

公司

劉凱湘 北京大學 教授、博導 不存在關聯關係

中國電子學會 副理事長兼秘書長 不存在關聯關係

彩虹顯示器件股份有限 獨立董事 不存在關聯關係

公司

劉汝林 大唐高鴻數據網絡技術 不存在關聯關係

獨立董事

股份有限公司

上海萬達信息股份有限 獨立董事 不存在關聯關係

公司

上海鼎豐科技發展公司 董事長 不存在關聯關係

劉曉兵 申銀萬國證券股份有限 董事 不存在關聯關係

公司

劉曉薇 太極信息 董事、經理 子公司

太極信息 監事 子公司

鄭激運

太極樓宇 監事 子公司

洪勁飛 太極樓宇 總經理 子公司

白利強 太極肯思捷 總經理 子公司

劉雪明 十五所 副所長 控股股東

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李堅 十五所 經濟管理處處長 控股股東

郭力 步長集團 總裁助理 不存在關聯關係

柏極光 步長集團 部門經理 不存在關聯關係七、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員之間的親屬關係

本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員相互之間不存在親屬關係。八、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員與本公司所籤訂的合同或協議及承諾事項

本公司全體董事均與本公司籤訂了董事聘用合同。在公司任職並領薪的董事

（獨立董事除外）、監事、高級管理人員和核心技術人員均與公司籤有《勞動合同》，其中涉密人員還與公司籤署了《保密協議》；董事、監事及高級管理人員還向本公司做出了《不競爭承諾》。除此以外，本公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員未與本公司籤訂其他任何合同或協議，也無其他承諾事項。

截至本招股說明書籤署日，本公司不存在與公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員籤訂借款、擔保協議的情況。九、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員任職資格

本公司董事、監事、高級管理人員符合法律法規規定的任職資格。十、董事、監事、高級管理人員近三年變動情況

1、2007 年變動情況

2007 年3 月 12 日，公司2007 年臨時股東大會選舉汪新擔任公司董事，同意趙超因工作需要不再擔任公司董事。

2007 年3 月 12 日，公司2007 年臨時股東大會選舉張小平、郭力擔任公司監事，同意趙曉紅、鄭激運因工作需要不再擔任公司監事。

2007 年 2 月27 日，公司第二屆董事會第三次會議意由柴永茂擔任董事會秘書。

2、2008 年變動情況

2008 年 1 月3 日，公司2008 年第一次臨時股東大會選舉海聞、劉凱湘、劉曉兵、劉汝林為獨立董事，同意公司趙濤、馬泉林、李薇薇、海聞辭去董事職務。

2008 年 1 月3 日，公司2008 年第一次臨時股東大會同意張小平辭去監事職

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書務，由鄭激運擔任職工監事。

2008 年 9 月 28 日，公司 2008 年度第五次臨時股東大會選舉劉愛民、劉雪明、劉淮松、柴永茂、何丹、王亞峰、汪新第三屆董事會成員。

2008年9月28日，公司2008年度第五次臨時股東大會選舉劉汝林、海聞、劉凱湘、劉曉兵第三屆董事獨立董事。

2008 年 9 月 28 日，公司 2008 年第五次臨時股東大會選舉李堅、郭力、柏極光為公司監事，與職工監事李華鋒、鄭激運共同組成公司第三屆監事會。

2008年9月28 日，公司第三屆董事會第一次會議聘任劉淮松為公司總裁。根據劉淮松的提名，聘任柴永茂、劉曉薇為公司高級副總裁，聘任王亞峰為公司財務總監，聘任馮國寬為公司副總裁，聘任張素偉為公司技術總監。

3、2009 年變動情況

本公司董事、監事和高級管理人員在2009 年未發生變化。

4、2010 年變動情況

2010 年 1 月26 日，公司召開第三屆董事會第五次會議，根據公司總裁劉淮松的提名，聘任馮國寬為公司高級副總裁，聘任王新忠、申龍哲和許詩軍為公司副總裁。

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第九節 治理結構

本公司依法按照國家有關法律、法規建立起了較為系統、完善的公司治理制度。股東大會、董事會、監事會以及經營管理層均按照各自的議事規則和工作細則規範運作，各行其責，切實保障所有股東的利益。一、發行人股東大會、董事會、監事會運作情況

（一）股東大會

本公司制定了健全的《股東大會議事規則》，並經2008 年第一次臨時股東大會表決通過，股東大會依照法律法規及本公司規章制度規範運行。本公司股東大會的制度在《公司章程》和《股東大會議事規則》中規定，主要內容如下：

1、股東的權利和義務

公司股東為依法持有公司股份的人。按照公司章程規定，股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。

2、股東大會職權

☆ 股東大會為公司的權力機構，公司股東均有權參加。公司股東大會依法行使下列職權：決定公司的經營方針和投資計劃；選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；審議批准董事會的報告；審議批准監事會報告；審議批准公司的年度財務預算方案、決算方案；審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少註冊資本作出決議；對發行公司債券作出決議；對公司合併、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程；對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議；審議批准相關的擔保事項；審議公司在一年內購買、出售重大資產超過公司最近一期經審計總資產

30%的事項；審議批准變更募集資金用途事項；審議股權激勵計劃；審議法律、行政法規、部門規章或公司章程規定應當由股東大會決定的其他事項。

3、股東大會議事規則

（1）股東大會的召開

股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年應當於上一會計年度結束後的六個月內舉行。公司召開年度股東大會，召集人應當在會議召開二十日前以公告方式通知各股東，臨時股東大會將於會議召開十五日前以公告

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書方式通知各股東。

（2 ）股東大會的決議

股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應由出席會議的股東（包括股東代理人）所持表決權的過半數通過。股東大會作出特別決議，應當由出席會議的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3 以上通過。股東大會對關聯交易事項作出的決議必須經出席股東大會的非關聯股東所持表決權的過半數通過，方為有效。但是，該關聯交易事項涉及《公司章程》規定的需要以特別決議通過的事項時，股東大會決議必須經出席股東大會的非關聯股東所持表決權的三分之二以上通過，方為有效。

（二）董事會制度的建立健全及運行情況

本公司2008 年第一次臨時股東大會審議通過了《董事會議事規則》，董事會規範運行。公司董事嚴格按照公司章程和董事會議事規則的規定行使自己的權利。董事會為本公司的決策機構，向股東大會負責並報告工作。

1、董事會構成

公司設董事會，對股東大會負責。董事會由十一名董事組成，其中獨立董事四名，設董事長一名。

2、董事會職權

公司董事享有《公司法》、《章程》規定的權利，同時承擔相應的義務。召集股東大會，並向股東大會報告工作。董事會主權行使以下職權：執行股東大會的決議；決定公司的經營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少註冊資本、發行債券或其他證券及上市方案； 擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合併、分立、解散及變更公司形式的方案；在股東大會授權範圍內，決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委託理財、關聯交易等事項；決定公司內部管理機構的設置；聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書；根據總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財務負責人等高級管理人員，並決定其報酬事項和獎懲事項；制訂公司的基本管理制度；制訂公司章程的修改方案；管理公司信息披露事項；向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所； 聽取公司總裁的工作匯報並檢查總裁的工作；法律、行政法規、部門規章或公司章程授予的其他職權。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

股東大會授權董事會有權決定以下事項：佔公司最近一期經審計的淨資產總額 30%以下的對外投資；收購、出售資產達到以下標準之一的事項：（1）收購、出售資產的資產總額（按最近一期的財務報表或評估報告）佔公司最近經審計總資產的30%以下，（2 ）與收購、出售資產相關的淨利潤或虧損（按最近一年的財務報表或評估報告）佔公司最近經審計淨利潤的30%以下；出租、委託經營或與他人共同經營佔公司最近一期經審計的淨資產的30%以下比例的財產；公司最近一期經審計的總資產20% 以下的資產抵押、質押、借款等事項；公司與關聯人發生的交易金額佔公司最近一期經審計淨資產絕對值5%以下的關聯交易；單次對外提供擔保的金額不超過本公司最近一期經審計的淨資產總額的 10%；累計總金額不超過公司最近一期經審計的淨資產總額30%的對外擔保。

3、董事會議事規則

（1）董事會的召開

董事會每年度召開兩次定期會議，分別於上一會計年度結束之日起四個月內和上半年結束之日起二個月內召開，並於會議召開 10 日以前書面通知全體董事和監事。董事會臨時會議應當於會議召開3 日前書面通知全體董事和監事。

（2 ）董事會的決議

董事會會議應當由全體董事過半數出席方可舉行。董事會決議的表決，實行一人一票制。董事會決議分為普通決議和特別決議。董事會作出普通決議，應當由全體董事的過半數通過，董事會作出特別決議，應當由全體董事的2/3 以上通過。

（三）監事會

本公司2008 年第一次臨時股東大會審議通過了了《監事會議事規則》，以進一步規範監事會的工作。公司監事會負責監督檢查公司的財務狀況，對董事、高級管理人員的工作進行監督，維護公司和股東利益。監事列席董事會會議。

1、監事會構成

公司設監事會。監事會由五名監事組成，其中兩名為職工代表監事，監事會設召集人一名。

2、監事會職權

監事會行使下列職權：對董事會編制的公司定期報告進行審核並提出書面審核意見；檢查公司財務；對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書對違反法律、行政法規、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會；向股東大會提出提案；依照《公司法》第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；發現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所、律師事務所等專業機構協助其工作，費用由公司承擔。

3、監事會議事規則

監事會每 6 個月至少召開一次會議。監事可以提議召開臨時監事會會議。

監事會決議應當經半數以上監事通過。監事會會議應有二分之一以上監事出席方可舉行。每一監事享有一票表決權。監事會有關決議和報告，應當經全體監事過半數同意表決通過。二、獨立董事制度的建立健全及運行情況

（一）獨立董事情況

為進一步規範法人治理結構，促進公司規範運作，經董事會提名，本公司

2008 年度第一次臨時股東大會審議通過了《獨立董事工作制度》，並選舉海聞、劉凱湘、劉汝林和劉曉兵為獨立董事。獨立董事佔公司董事總人數比例超過了三分之一。

（二）獨立董事職權

根據公司章程，除具有《公司法》、其他相關法律、行政法規和公司章程賦予獨立董事的職權外，獨立董事還具有以下特別職權：

1、重大關聯交易（指公司與關聯人達成的總額高於三百萬元或高於公司最近審計淨資產 5%的關聯交易）應由獨立董事認可後，提交董事會討論。獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機構出具獨立財務顧問報告，作為其判斷的依據。經全體獨立董事同意，獨立董事可以聘請外部審計機構和諮詢機構，對公司的具體事項進行審計和諮詢，相關費用由公司承擔。

2、提議召開董事會。

3、向董事會提請召開臨時股東大會。

4、向董事會提議聘用或解聘會計師事務所。

5、獨立聘請外部審計機構或諮詢機構。

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6、在股東大會召開前公開向股東徵集投票權。

獨立董事行使上述職權應當取得全體獨立董事的二分之一以上同意。如上述提議未被採納或上述職權不能正常行使，本公司會將有關情況予以披露。

（三）獨立董事履行情況

自獨立董事制度設立以來，本公司獨立董事盡職盡責，積極出席各次董事會會議，審查批准本公司的重大關聯交易，為本公司的重大決策提供專業及建設性的意見，認真監督管理層的工作，對本公司依照法人治理結構規範運作起到了積極的作用。本公司獨立董事參與了本公司本次股票發行方案、本次發行募股資金運用方案的決策，並利用他們的專業知識，對本次股票發行方案和募集資金投資方案提出了合理建議。三、董事會秘書制度的建立健全及運行情況

2007 年 12 月 15 日，本公司第二屆董事會第四次會議審議通過了《董事會秘書工作細則》，董事會秘書是公司的高級管理人員，享有《公司法》、《公司章程》規定的權利，承擔相應的義務。

董事會秘書的職責為：

1、準備董事會和股東大會的報告和文件；

2、按照法定程序籌備董事會會議、股東大會以及由董事會組織的其他會議，負責起草董事會、股東大會的報告、決議、紀要、通知等文件，列席董事會會議並做記錄，並應在會議記錄上簽字，保證其準確性；

3、負責會議文件、會議記錄、公司股東名冊、董事名冊、股東及董事持股資料；

4、協助董事會依法行使職權；在董事會決議違反法律、法規及公司《章程》的有關規定時，應及時提出異議；督促公司董事、監事、高級管理人員遵守有關法規、規章、政策和本章程的有關規定；

5、為公司重大決策提供諮詢和建議。

董事會秘書應遵守法律、行政法規、部門規章及本章程的有關規定。四、各專門委員會的設置情況

2008 年3 月2 日，公司第二屆董事會第七次會議決議設立董事會戰略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會等專門委員會，並選舉了各專門委

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書員會成員，為董事會的規範運作奠定了基礎，其設置情況分別如下：

（一）戰略委員會

戰略委員會是董事會下設的專門工作機構，主要負責對公司長期發展戰略和重大投資決策進行研究並提出建議。戰略委員會成員由劉愛民、劉雪明、劉汝林、劉淮松和汪新 5 名董事組成，其中劉愛民為召集人。

（二）提名委員會

提名委員會是董事會下設的專門工作機構，主要負責對公司董事和高級管理人員的人選、選擇標準和程序進行選擇並提出建議。提名委員會成員由劉汝林、劉淮松和劉凱湘 3 名董事組成，其中劉汝林為召集人。

（三）審計委員會

審計委員會是董事會下設的專門工作機構，主要負責公司內、外部審計的溝通、監督和核查工作。公司設立的審計部門對審計委員會負責，向審計委員會報告工作。審計委員會成員由海聞、劉曉兵和王亞峰3 名董事組成，其中海聞為召集人。

（四）薪酬與考核委員會

薪酬與考核委員會是董事會下設的專門工作機構，主要負責制定公司董事及高級管理人員的考核標準並進行考核；負責制定、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，對董事會負責。薪酬與考核委員會成員由劉凱湘、劉汝林和柴永茂3 名董事組成，其中劉凱湘為召集人。五、公司最近三年違法違規行為的情況

本公司最近三年內一直依法經營，不存在重大違法違規行為。六、公司最近三年資金佔用和對外擔保情況

本公司近三年與控股股東十五所及其他關聯方之間的資金往來詳見本招股說明書「第七節 同業競爭與關聯交易」之「三、偶發性關聯交易情況」之「3、與關聯方其它資金往來」。

截至本招股說明書籤署日，本公司不存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業佔用的情況。

最近三年本公司不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業提供擔保的情況。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書七、內部控制制度

（一）管理層對公司內部控制制度的自我評價

本公司管理層認為：公司已基本建立了健全的內部控制制度體系，能夠適應公司發展和管理的需要，能夠對編制真實、公允的財務報表提供合理的保證，能夠對公司各項業務活動的健康運行及國家有關法律法規和單位內部規章制度的貫徹執行提供保證。公司內部控制制度制訂以來，各項制度得到了有效的實施。隨著國家法律法規的逐步深化完善和公司不斷發展，公司的內部控制體系在現有基礎上還需要作適應性調整，公司內控制度應進一步建立健全和深化，這些制度也將在實際中得以有效的執行和實施。

（二）註冊會計師對內部控制的鑑證意見

中瑞嶽華出具了中瑞嶽華專審字[2010]第0130 號《內部控制鑑證報告》，報告意見如下：公司管理層按照財政部頒布的《內部會計控制規範—基本規範（試行）》

及相關具體規範的控制標準於 2009 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了與財務報表相關的有效的內部控制。

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第十節 財務會計信息

本公司聘請中瑞嶽華對公司 2007 年 12 月 31 日、2008 年 12 月 31 日、2009

年 12 月31 日的資產負債表和合併資產負債表以及2007 年度、2008 年度及 2009

年度的利潤表和合併利潤表、現金流量表和合併現金流量表、股東權益變動表和合併股東權益變動表進行了審計。中瑞嶽華對上述報表出具了標準無保留意見的審計報告（中瑞嶽華審字[2010]第00155 號）。

本節引用的財務數據，非經特別說明，均引自經審計的公司會計報表或據其計算所得，並以合併數反映。一、發行人財務報表

（一）合併報表

1、合併資產負債表

單位：元

資產 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007 年 12 月31 日流動資產：

貨幣資金 441,579,518.72 304,454,627.66 247,355,276.91

應收票據 25,242,451.20 6,270,000.00 3,316,790.15

應收帳款 340,535,838.74 269,545,049.62 214,832,854.66

預付款項 25,857,580.21 42,045,602.47 58,184,443.94

其他應收款 56,498,146.61 45,272,066.28 48,055,623.34

存貨 15,295,158.92 16,136,770.56 22,873,022.94

流動資產合計 905,008,694.40 683,724,116.59 594,618,011.94

非流動資產：

長期股權投資 12,543,808.85 13,038,143.04 4,297,072.43

固定資產 14,619,116.21 12,084,947.76 11,569,490.08

長期待攤費用 13,135,292.66 13,953,851.79 19,642,476.64

遞延所得稅資產 4,803,943.19 5,453,244.71 3,861,477.71

其他非流動資產 - 402,454.66 476,753.99

非流動資產合計 45,102,160.91 44,932,641.96 39,847,270.85

資產總計 950,110,855.31 728,656,758.55 634,465,282.79

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合併資產負債表（續）

單位：元

負債及所有者權益 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007 年 12 月31 日流動負債：

短期借款 - - -

應付票據 6,800,115.80 3,715,615.45 2,644,582.04

應付帳款 181,946,243.74 140,866,329.18 112,550,355.73

預收帳款 439,627,421.41 334,764,234.70 299,668,636.74

應付職工薪酬 807,535.90 795,106.55 855,388.22

應交稅費 41,614,376.30 39,217,651.92 32,928,697.00

其他應付款 29,325,081.08 22,825,548.95 23,807,359.42

流動負債合計 700,120,774.23 542,184,486.75 472,455,019.15

非流動負債：

其他非流動負債 13,680,082.34 11,895,991.44 14,633,581.86

非流動負債合計 13,680,082.34 11,895,991.44 14,633,581.86

負債合計 713,800,856.57 554,080,478.19 487,088,601.01

股東權益：

股本 73,789,200.00 73,789,200.00 73,789,200.00

資本公積 2,074,779.17 2,074,779.17 1,579,779.17

盈餘公積 18,087,908.22 12,980,359.01 8,684,468.61

未分配利潤 140,436,190.89 84,042,947.00 59,990,452.49

歸屬於母公司股東權益

合計 234,388,078.28 172,887,285.18 144,043,900.27

少數股東權益 1,921,920.46 1,688,995.18 3,332,781.51

股東權益合計 236,309,998.74 174,576,280.36 147,376,681.78

負債和股東權益總計 950,110,855.31 728,656,758.55 634,465,282.79

2、合併利潤表

單位：元

項目 2009 年度 2008 年度 2007 年度

營業收入 1,680,221,993.76 1,333,413,833.85 1,197,016,128.79

減：營業成本 1,418,504,561.70 1,132,693,228.79 1,027,618,891.98

營業稅金及附加 24,474,145.34 22,068,738.46 17,394,620.30

銷售費用 46,392,167.20 43,949,491.17 37,062,614.75

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管理費用 109,391,301.30 83,007,646.96 47,723,084.12

財務費用 700,897.56 653,550.83 3,260,269.92

資產減值損失 8,431,999.29 8,342,723.71 12,215,239.11

加：公允價值變動收益 - - -

投資收益（損失） (494,334.19) (697,229.39) 9,388,214.55

其中：對聯營企業和

合營企業的投資收益

（損失） (494,334.19) (758,929.39) 5,890.09

營業利潤 71,832,587.18 42,001,224.54 61,129,623.16

加：營業外收入 1,333,142.51 12,651,569.89 2,704,362.80

減：營業外支出 48,267.20 342,732.99 101,118.98

其中：非流動資產處

置損失 34,256.70 57,264.91 51,118.98

利潤總額 73,117,462.49 54,310,061.44 63,732,866.98

減：所得稅費用 11,383,744.11 5,468,702.86 6,030,037.87

淨利潤 61,733,718.38 48,841,358.58 57,702,829.11

歸屬於母公司所有者

的淨利潤 61,500,793.10 50,485,144.91 57,008,216.00

少數股東損益 232,925.28 (1,643,786.33) 694,613.11

每股收益

基本每股收益 0.83 0.68 0.77

稀釋每股收益 0.83 0.68 0.77

其他綜合收益 - 495,000.00 -

綜合收益總額 61,733,718.38 49,336,358.58 57,702,829.11

歸屬於母公司所有者 61,500,793.10 50,980,144.91 57,008,216.00

的綜合收益

歸屬於母公司所有者 232,925.28 (1,643,786.33) 694,613.11

的綜合收益

3、合併現金流量表

單位：元

項目 2009 年度 2008 年度 2007 年度

經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金 1,921,534,960.54 1,547,376,018.14 1,394,971,550.13

收到的稅費返還 1,323,141.31 3,077,033.18 2,704,211.87

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收到其他與經營活動有關的現金 113,245,139.07 121,921,939.48 236,612,547.02

經營活動現金流入小計 2,036,103,240.92 1,672,374,990.80 1,634,288,309.02

購買商品、接受勞務支付的現金 1,562,017,956.94 1,288,289,023.10 1,170,525,710.48

支付給職工及為職工支付的現金 104,328,974.25 88,712,806.78 66,915,782.17

支付的各項稅費 55,963,061.23 52,856,626.72 42,299,779.53

支付其他與經營活動有關的現金 171,697,898.78 157,954,938.64 217,017,950.91

經營活動現金流出小計 1,894,007,891.20 1,587,813,395.24 1,496,759,223.09

經營活動產生的現金流量淨額 142,095,349.72 84,561,595.56 137,529,085.93

投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金 - - 22,676,842.36

取得投資收益收到的現金 - 61,700.00 9,382,324.46

處置固定資產、無形資產和其他長期資

產收回的現金淨額 16,394.00 103,567.36 25,165.00

收到其他與投資活動有關的現金 - - -

投資活動現金流入小計 16,394.00 165,267.36 32,084,331.82

購建固定資產、無形資產和其他長期資

5,924,445.11 4,280,438.79 4,456,685.68

產支付的現金

投資支付的現金 - 1,000,000.00 25,312,382.36

支付其他與投資活動有關的現金 - -

投資活動現金流出小計 5,924,445.11 5,280,438.79 29,769,068.04

投資活動產生的現金流量淨額 (5,908,051.11) (5,115,171.43) 2,315,263.78

籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金 - -

取得借款收到的現金 40,000,000.00 20,000,000.00 328,000,000.00

收到其他與籌資活動有關的現金 - - -

籌資活動現金流入小計 40,000,000.00 20,000,000.00 328,000,000.00

償還債務支付的現金 40,000,000.00 20,000,000.00 328,000,000.00

分配股利、利潤或償付利息支付的現金 630,855.00 23,145,210.00 25,091,581.02

支付其他與籌資活動有關的現金 - -

籌資活動現金流出小計 40,630,855.00 43,145,210.00 353,091,581.02

籌資活動產生的現金流量淨額 (630,855.00) (23,145,210.00) (25,091,581.02)

現金及現金等價物淨增加額 135,556,443.61 56,301,214.13 114,752,768.69

加：期初現金及現金等價物餘額 296,259,540.17 239,958,326.04 125,205,557.35

期末現金及現金等價物餘額 431,815,983.78 296,259,540.17 239,958,326.04

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（二）母公司報表

1、母公司資產負債表

單位：元

資產 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007 年 12 月31 日

流動資產：

貨幣資金 324,915,187.00 214,627,353.07 222,260,699.91

應收票據 25,242,451.20 6,270,000.00 3,316,790.15

應收帳款 318,456,621.99 248,291,326.30 203,999,854.47

預付款項 24,665,377.73 41,714,793.81 56,657,678.62

應收股利 63,750.00 63,750.00 63,750.00

其他應收款 54,529,685.58 44,560,648.48 37,179,659.09

存貨 15,295,158.92 15,538,810.46 22,121,328.91

流動資產合計 763,168,232.42 571,066,682.12 545,599,761.15

非流動資產：

長期股權投資 42,764,202.63 33,258,536.82 24,517,466.21

固定資產 11,801,155.55 10,257,029.98 10,111,593.10

長期待攤費用 13,135,292.66 13,953,851.79 19,642,476.64

遞延所得稅資產 4,195,509.69 5,194,696.45 3,784,840.44

非流動資產合計 71,896,160.53 62,664,115.04 58,056,376.39

資產總計 835,064,392.95 633,730,797.16 603,656,137.54

母公司資產負債表（續）

單位：元

負債及所有者權益 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007 年 12 月31 日

流動負債：

短期借款 - - -

應付票據 6,800,115.80 3,715,615.45 2,644,582.04

應付帳款 195,110,570.66 140,701,133.49 119,439,156.43

預收帳款 357,174,448.82 271,765,612.81 286,810,374.58

應付職工薪酬 389,773.14 313,472.05 412,851.92

☆ 應交稅費 36,990,261.96 36,479,800.71 28,682,093.95

其他應付款 26,424,952.62 21,440,475.75 24,931,945.34

流動負債合計 622,890,123.00 474,416,110.26 462,921,004.26

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非流動負債：

其他非流動負債 13,680,082.34 11,895,991.44 14,633,581.86

非流動負債合計 13,680,082.34 11,895,991.44 14,633,581.86

負債合計 636,570,205.34 486,312,101.70 477,554,586.12

股東權益：

股本 73,789,200.00 73,789,200.00 73,789,200.00

資本公積 2,221,376.52 2,221,376.52 1,726,376.52

盈餘公積 18,087,908.22 12,980,359.01 8,684,468.61

未分配利潤 104,395,702.87 58,427,759.93 41,901,506.29

股東權益合計 198,494,187.61 147,418,695.46 126,101,551.42

負債和股東權益總計 835,064,392.95 633,730,797.16 603,656,137.54

2、母公司利潤表

單位：元

2009 年度 2008 年度 2007 年度

營業收入 1,571,641,936.98 1,267,812,172.99 1,135,483,551.76

減：營業成本 1,347,462,119.55 1,095,344,108.85 984,068,313.50

營業稅金及附加 21,426,500.40 19,293,406.93 15,245,190.29

銷售費用 43,756,821.64 41,175,257.34 36,058,250.89

管理費用 90,359,054.62 68,215,796.50 38,257,098.05

財務費用 794,149.34 737,219.55 3,750,234.29

資產減值損失 7,323,787.23 8,054,885.04 11,830,570.56

加：公允價值變動收益 - - -

投資收益（損失） (494,334.19) (697,229.39) 292,832.83

其中：對聯營企業和合營企

(494,334.19) (758,929.39) 5,890.09

業的投資收益

營業利潤 60,025,170.01 34,294,269.39 46,566,727.01

加：營業外收入 693,352.31 12,377,758.55 1,285,061.67

減：營業外支出 33,723.69 210,874.91 99,998.98

其中：非流動資產處置損失

21,113.19 - 51,118.98

利潤總額 60,684,798.63 46,461,153.03 47,751,789.70

減：所得稅費用 9,609,306.48 3,502,248.99 4,318,828.01

淨利潤 51,075,492.15 42,958,904.04 43,432,961.69

其他綜合收益 - 495,000.00 -

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綜合收益總額 51,075,492.15 43,453,904.04 43,432,961.69

3、母公司現金流量表

單位：元

2009 年度 2008 年度 2007 年度

經營活動產生的現金流量：

銷售商品、提供勞務收到的現金 1,788,464,223.13 1,412,670,187.68 1,320,761,314.43

收到的稅費返還 683,351.11 2,803,326.12 1,284,910.74

收到其他與經營活動有關的現金 192,909,783.69 144,278,687.06 460,368,910.78

經營活動現金流入小計 1,982,057,357.93 1,559,752,200.86 1,782,415,135.95

購買商品、接受勞務支付的現金 1,475,025,130.39 1,238,967,577.46 1,117,491,845.77

支付給職工及為職工支付的現金 91,530,477.59 77,465,069.84 58,388,412.58

支付的各項稅費 50,096,556.45 39,658,206.44 38,077,153.40

支付其他與經營活動有關的現金 241,699,124.95 184,702,025.79 431,255,693.32

經營活動現金流出小計 1,858,351,289.38 1,540,792,879.53 1,645,213,105.07

經營活動產生的現金流量淨額 123,706,068.55 18,959,321.33 137,202,030.88

投資活動產生的現金流量：

收回投資收到的現金 - - 235,360.00

取得投資收益收到的現金 - 61,700.00 286,942.74

處置固定資產、無形資產和其他長期資

產收回的現金 13,024.00 100,640.00 24,665.00

收到其他與投資活動有關的現金 - - -

投資活動現金流入小計 13,024.00 162,340.00 546,967.74

購建固定資產、無形資產和其他長期資

產支付的現金 4,368,851.07 3,407,934.79 4,051,614.56

投資支付的現金 10,000,000.00 1,000,000.00 10,500,000.00

支付其他與投資活動有關的現金 - -

投資活動現金流出小計 14,368,851.07 4,407,934.79 14,551,614.56

投資活動產生的現金流量淨額 -14,355,827.07 (4,245,594.79) (14,004,646.82)

籌資活動產生的現金流量：

吸收投資收到的現金 - -

取得借款收到的現金 40,000,000.00 20,000,000.00 328,000,000.00

收到其他與籌資活動有關的現金 - -

籌資活動現金流入小計 40,000,000.00 20,000,000.00 328,000,000.00

償還債務支付的現金 40,000,000.00 20,000,000.00 328,000,000.00

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分配股利、利潤或償付利息支付現金 630,855.00 23,145,210.00 25,091,581.02

支付其他與籌資活動有關的現金 - - -

籌資活動現金流出小計 40,630,855.00 43,145,210.00 353,091,581.02

籌資活動產生的現金流量淨額 (630,855.00) (23,145,210.00) (25,091,581.02)

匯率變動對現金及現金等價物的影響 - -

現金及現金等價物淨增加額 108,719,386.48 (8,431,483.46) 98,105,803.04

加：期初現金及現金等價物餘額 206,432,265.58 214,863,749.04 116,757,946.00

期末現金及現金等價物餘額 315,151,652.06 206,432,265.58 214,863,749.04

二、財務報表編制的基礎、合併報表範圍及變化情況

（一）財務報表的編制基礎

1、本公司以持續經營為基礎編制財務報表。

2、本公司自2007 年 1 月 1 日起，本公司全面執行財政部於2006 年 2 月 15

日頒布的《企業會計準則-基本準則》（財政部令第 33 號）及《財政部關於印發等38 項具體準則的通知》（財會[2006]3 號）和2006

年 10 月30 日頒布的《財政部關於印發的通知》（財會[2006]18 號）等規定（以下簡稱:新會計準則）。

（二）合併報表範圍及其變化

報告期內納入合併報表範圍的控股子公司情況如下：

持有的股權

公司名稱 註冊資本 經營業務 公司性質

比例北京市太極網絡科技

500 萬元 95% 軟體服務 有限責任公司有限公司北京太極肯思捷信息

500 萬元 95% 軟體服務 有限責任公司系統諮詢有限公司北京太極信息系統技

2,200 萬元 100% 軟體服務 有限責任公司術有限公司深圳市太極樓宇科技

50 萬元 80% 軟體服務 有限責任公司有限公司上海太極華方信息系

200 萬元 51% 軟體服務 有限責任公司統有限公司

本公司報告期內未發生合併範圍變更的情況。三、報告期內採用的主要會計政策和會計估計

（一）主要會計政策

1、收入確認的基本原則

（1）銷售商品收入的確認方法

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銷售商品收入同時滿足下列條件時，才能予以確認：①本公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；②本公司既沒有保留通常與所有權相聯繫的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；③收入的金額能夠可靠計量；④相關經濟利益很可能流入本公司；⑤相關的、已發生的或將發生的成本能夠可靠計量。

（2 ）提供勞務收入的確認方法

本公司在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，按照完工百分比法確認勞務收入。本公司按照已發生的成本佔估計總成本的比例確定提供勞務交易的完工進度。

（3）讓渡資產使用權收入的確認方法

讓渡資產使用權收入包括利息收入、使用費收入等，在同時滿足以下條件時，才能予以確認：A.與交易相關的經濟利益能夠流入公司；B.收入的金額能夠可靠地計量。

2、公司主營業務分類收入的具體確認方法:

（1）行業解決方案與服務收入

行業解決方案與服務是指為政府、公共事業、金融、能源等行業客戶提供以

行業應用軟體開發為核心的、涵蓋 IT 基礎設施建設、系統集成及系統運行維護的系列服務，通常包括提供計算機軟、硬體產品及相關設備安裝、系統集成和運維服務。太極行業解決方案與服務類業務有以下三個主要特點：A.信息化工程總集成項目數量較多；B.通常籤訂的是一份綜合合同，而不會將多個子系統拆分成多個分項合同；C.除客戶與監理需要對按工程進度投入的設備進行驗收外，項目通常只進行工程總體驗收，而不會在合同實施的不同階段進行分項驗收。

收入確認時，如銷售商品部分與提供勞務部分能分開且單獨計量時，分別按銷售商品收入和提供勞務收入的原則確認收入。如由於業務特點銷售商品部分和提供勞務不能夠區分的，則按下列情況分別確認：A ．在同一會計年度內開始並完成的，應根據項目完工驗收單在項目完工時確認收入，確認的金額為竣工結算書或合同總金額。B ．如項目的開始和完工分屬不同的會計年度，且在資產負債表日能對該項交易的結果作出可靠估計的，按完工百分比法確認收入。

完工百分比的確認方法：根據累計發生的實際成本佔合同預算總成本的比例確定。A ．對發生成本的核算；行業解決方案與服務的成本主要包括材料設備成

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書本及人工成本。對於佔成本主要部分的材料設備，公司根據項目實際進度分批採購，並依據客戶或監理的驗收確認成本。B ．預算總成本的編制； 公司對項目預算管理通過編制項目總體預算來實現，預算事項主要包括設備採購成本、人工費用、差旅費、什項費用等支出。其中材料設備成本在制定預算時通過市場詢價、商務談判確定，人工成本根據項目投入的人員、時間來編制預算。

（2 ）IT 產品增值服務收入

IT 產品增值服務是指圍繞企業級軟體系統平臺、伺服器、存儲及系統管理等IT 產品的銷售及定製開發、系統維護、性能優化等增值服務。收入確認時，按銷售商品的收入原則確認。

（3）IT 諮詢服務收入

IT 諮詢是指信息化項目總體規劃、項目立項諮詢、系統設計、總承包管理、工程監理、系統測試等專業服務。收入確認時，按提供勞務的收入原則確認。

2、應收款項

（1）壞帳準備的確認標準

本公司在資產負債表日對應收款項帳面價值進行檢查，對存在下列客觀證據表明應收款項發生減值的，計提減值準備。

①債務人發生嚴重的財務困難；

②債務人違反合同條款（如償付利息或本金髮生違約或逾期等）；

③債務人很可能倒閉或進行其他財務重組；

④其他表明應收款項發生減值的客觀依據。

（2 ）壞帳準備的計提方法

本公司分別將應收帳款和其他應收款的前五名定義為單項金額重大的應收款項，對涉及訴訟或雙方存在爭議的應收款項定義為單項金額不重大但按風險特徵組合後風險較大的的應收款項。在資產負債表日，公司對單項金額重大的應收款項單獨進行減值測試,有客觀證據表明其發生了減值的,根據其未來現金流量現值低於其帳面價值的差額,確認減值損失,計提壞帳準備。短期應收款項的預計未來現金流量與其現值相差很小的，在確定相關減值損失時，不對其預計未來現金流量進行折現。對單項金額不重大的應收款項及經單獨測試後未發生減值的應收款項,按帳齡劃分為若干組合,根據應收款項組合餘額的一定比例確定減值損失,計提壞帳準備。壞帳準備計提比例一般為：

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帳齡 計提比例

6 個月內（應收帳款） 0%

6 個月內（其他應收款） 2.5%

7-12 月 2.5%

1-2 年 5%

2-3 年 15%

3-4 年 35%

4-5 年 80%

5 年以上 100%

如有客觀證據表明該應收款項價值已恢復，且客觀上與確認該損失後發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。但是，該轉回後的帳面價值不超過假定不計提減值準備情況下該應收款項在轉回日的攤餘成本。

本公司對母公司的其他往來及內部備用金借款不確認減值損失。

3、存貨

（1）存貨分類

本公司存貨主要包括原材料、庫存商品、工程施工成本、發出商品、科研開發成本、技術服務成本等。

（2 ）存貨取得和發出的計價方法

存貨在取得時按實際成本計價，存貨成本包括採購成本、加工成本和其他成本。領用和發出時按個別計價法計價。

（3）低值易耗品的攤銷方法

低值易耗品於領用時按一次攤銷法攤銷。

（4 ）存貨的盤存制度為永續盤存制。

（5）存貨跌價準備的確認標準及計提方法

資產負債表日，本公司存貨按照成本與可變現淨值孰低計量。

可變現淨值為存貨的預計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用及相關稅費後的金額。

可變現淨值為存貨的預計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用及相關稅費後的金額。其中：①產成品、商品和用於出售的材料等直接用於出售的存貨，在正常生產經營過程中，其可變現淨值為該存貨估計售價減去估

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書計的銷售費用以及相關稅費後的金額；②需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，其可變現淨值為所生產的產成品估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費後的金額；③為執行銷售合同或勞務合同而持有的存貨，可變現淨值以合同價格為基礎計算。公司持有的存貨數量多於銷售合同訂購數量的，超過部分的存貨的可變現淨值以一般銷售價格為基礎計算。

本公司按照單個存貨項目計提存貨跌價準備。原材料由於數量繁多、單價較低，按照存貨類別計提存貨跌價準備。

在資產負債表日，如果存貨成本高於其可變現淨值的，計提存貨跌價準備，並計入當期損益。如果以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，減記的金額予以恢復，並在原已計提的存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。

4、長期股權投資

（1）長期股權投資的初始計量

本公司通過同一控制下的企業合併取得的長期股權投資按照取得的被合併方所有者權益帳面價值的份額做為初始投資成本；通過非同一控制下的企業合併取得的長期股權投資按照確定的合併成本進行初始計量。其他方式取得的長期股權投資，區分不同的取得方式以實際支付的現金、發行權益性證券的公允價值、投資合同或協議約定的價值等確定初始投資成本。初始投資成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出。

本公司通過同一控制下的企業合併取得的長期股權投資，以合併日取得被合併方所有者權益帳面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的合併對價的帳面價值(或發行股份面值總額)的差額，調整資本公積，資本公積不足衝減的，調整留存收益。合併方為進行企業合併發生的各項直接費用，於發生時計入當期損益，為企業合併發行的債券或承擔其他債務支付的手續費、佣金等，計入所發行債券及其他債務的初始計量金額，企業合併中發行權益性證券發生的手續費、佣金等費用，抵減權益性證券溢價收入，溢價收入不足衝減的，衝減留存收益。

本公司通過非同一控制下的企業合併取得的長期股權投資，以購買日確定的合併成本作為長期股權投資的初始投資成本，合併成本為購買日本公司為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書允價值，以及為企業合併而發生的各項直接相關費用。通過多次交換交易分步實現的企業合併，合併成本為每一單項交易成本之和。在合併合同中對可能影響合併成本的未來事項作出約定的，購買日如果估計未來事項很可能發生並且對合併成本的影響金額能夠可靠計量的，也計入合併成本。為企業合併發行的債券或承擔其他債務支付的手續費、佣金等，計入所發行債券及其他債務的初始計量金額，企業合併中發行權益性證券發生的手續費、佣金等費用，抵減權益性證券溢價收入，溢價收入不足衝減的，衝減留存收益。

本公司以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。初始投資成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出。

本公司以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本。

本公司投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為初始投資成本，但合同或協議約定價值不公允的除外。

本公司通過非貨幣性資產交換取得的長期股權投資，其初始投資成本按照

《企業會計準則第7 號-非貨幣性資產交換》確定。

本公司通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照《企業會計準則第 12 號-債務重組》確定。

本公司進行公司制改建，對資產、負債的帳面價值按照評估價值進行了調整，則長期股權投資的初始投資成本以評估價值確認。

除企業合併發生的各項直接費用外，本公司以其他方式取得的長期股權投資的初始投資成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出。

取得投資時，對於支付的對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤，確認為應收項目，不構成長期股權投資的初始投資成本。

（2 ）長期股權投資的後續計量及投資收益確認方法

①本公司對被投資單位能夠實施控制，及不具有共同控制或重大影響的，且在活躍市場中無報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資採用成本法核算。

採用成本法核算的長期股權投資按照初始投資成本計價。追加或收回投資調

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書整長期股權投資的成本。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為當期投資收益。本公司確認投資收益，僅限於被投資單位接受投資後產生的累積淨利潤的分配額，所獲得的利潤或現金股利超過上述數額的部分作為初始投資成本的收回。

②本公司對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資採用權益法核算。長期股權投資的初始投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的初始投資成本；長期股權投資的初始投資成本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，其差額計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。

採用權益法時，取得長期股權投資後，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益的份額，確認投資損益並調整長期股權投資的帳面價值。在確認應享有被投資單位淨損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，按照本公司的會計政策及會計期間，並抵銷與聯營企業及合營企業之間發生的內部交易損益按照持股比例計算歸屬於投資企業的部分（但內部交易損失屬於資產減值損失的，應全額確認），對被投資單位的淨利潤進行調整後確認。按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分，相應減少長期股權投資的帳面價值。本公司確認被投資單位發生的淨虧損，以長期股權投資的帳面價值以及其他實質上構成對被投資單位淨投資的長期權益減記至零為限，本公司負有承擔額外損失義務的除外。對於被投資單位除淨損益以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的帳面價值並計入所有者權益，待處置該項投資時按相應比例轉入當期損益。

長期股權投資主要包括本公司持有的能夠對被投資單位實施控制、共同控制或重大影響的權益性投資，或者對被投資單位不具有共同控制或重大影響，並且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益性投資。

（3）共同控制、重大影響的確定依據

①共同控制的確定依據主要包括：任何一個合營方均不能單獨控制合營企業的生產經營活動；涉及合營企業基本經營活動的決策需要各合營方一致同意等。

②重大影響的確定依據主要包括：當本公司直接或通過子公司間接擁有被投資單位 20 ％（含）以上但低於 50％的表決權股份時，除非有明確證據表明該種情況下不能參與被投資單位的生產經營決策，不形成重大影響外，均確定對被投

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書資單位具有重大影響；本公司擁有被投資單位20 ％（不含）以下的表決權股份，一般不認為對被投資單位具有重大影響。

但符合下列情況的，也確定為對被投資單位具有重大影響：A.在被投資單位的董事會或類似的權力機構中派有代表；B.參與被投資單位的政策制定過程；C.與被投資單位之間發生重要交易；D. 向被投資單位派出管理人員；E. 向被投資單位提供關鍵技術資料。

5、固定資產

（1）固定資產的確認條件

本公司固定資產指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的、使用壽命超過一個會計年度的有形資產。固定資產在同時滿足下列條件時才能確認：①與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業；②該固定資產的成本能夠可靠地計量。

（2 ）固定資產分類和折舊方法

固定資產折舊採用年限平均法計提折舊。各類固定資產的使用壽命、預計淨殘值率和年折舊率如下：

固定資產類別 使用壽命 預計淨殘值率 年折舊率

房屋與建築物 40年 5% 2.375%

機器設備 11年 5% 8.64%

運輸設備 10年 5% 9.50%

電子及辦公設備 5年 5% 19.00%

其他設備 9年 5% 10.56%

已計提減值準備的固定資產，按該項固定資產的原價扣除預計淨殘值、已提折舊及減值準備後的金額和剩餘使用壽命，計提折舊。已達到預定可使用狀態但尚未辦理竣工決算的固定資產，按照估計價值確定其成本，並計提折舊；待辦理竣工決算後，再按實際成本調整原來的暫估價值，但不需要調整原已計提的折舊額。

本公司至少於每年年度終了時，對固定資產的使用壽命、預計淨殘值和折舊方法進行覆核，必要時進行調整。

6、研究開發支出

本公司內部研究開發項目的支出，區分研究階段支出與開發階段支出。研究

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書階段支出是指公司為獲取並理解新的科學或技術知識而進行的獨創性的有計劃調查而發生的支出。公司內部研究開發項目研究階段的支出，於發生時計入當期損益。

開發階段支出是指在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用於某項計劃或設計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等發生的支出。開發階段的支出，只有在同時滿足下列條件時，才能予以資本化，即：①完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；②具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；③無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，證明其有用性；④有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無形資產；⑤歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。不滿足上述條件的開發支出，於發生時計入當期損益。

7、長期待攤費用

長期待攤費用是指公司已經發生但應由本期和以後各期負擔的分攤期限在一年以上(不含一年)的各項費用。長期待攤費用按實際支出入帳，在項目受益期內按直線法進行攤銷。

8、資產減值

（1）適用範圍

本附註所述資產減值主要包括長期股權投資（不含對被投資單位不具有共同控制或重大影響，並且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資）、投資性房地產（不含以公允價值模式計量的投資性房地產）、固定資產、在建工程、工程物資；無形資產（包括資本化的開發支出）、資產組和資產組組合、商譽等

（2 ）可能發生減值資產的認定

在資產負債表日，本公司判斷資產是否存在可能發生減值的跡象。因企業合併所形成的商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年均進行減值測試。存在下列跡象的，表明資產可能發生了減值：

①資產的市價當期大幅度下跌，其跌幅明顯高於因時間的推移或者正常使用而預計的下跌；

②本公司經營所處的經濟、技術或者法律等環境以及資產所處的市場在當期

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書或者將在近期發生重大變化，從而對本公司產生不利影響；

☆ ③市場利率或者其他市場投資報酬率在當期已經提高，從而影響本公司計算資產預計未來現金流量現值的折現率，導致資產可收回金額大幅度降低；

④有證據表明資產已經陳舊過時或者其實體已經損壞；

⑤資產已經或者將被閒置、終止使用或者計劃提前處置；

⑥本公司內部報告的證據表明資產的經濟績效已經低於或者將低於預期，如資產所創造的淨現金流量或者實現的營業利潤（或者虧損）遠遠低於（或者高於）預計金額等；

⑦其他表明資產可能已經發生減值的跡象。

（3）資產可收回金額的計量

資產存在減值跡象的，估計其可收回金額。可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用後的淨額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。

（4 ）資產減值損失的確定

可收回金額的計量結果表明，資產的可收回金額低於其帳面價值的，將資產的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。資產減值損失確認後，減值資產的折舊或者攤銷費用在未來期間作相應調整，以使該資產在剩餘使用壽命內，系統地分攤調整後的資產帳面價值（扣除預計淨殘值）。資產減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。

（5）資產組的認定及減值處理

有跡象表明一項資產可能發生減值的，本公司以單項資產為基礎估計其可收回金額。本公司難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。資產組的認定，以資產組產生的主要現金流入是否獨立於其他資產或者資產組的現金流入為依據。

資產組或者資產組組合的可收回金額低於其帳面價值的（總部資產和商譽分攤至某資產組或者資產組組合的，該資產組或者資產組組合的帳面價值應當包括相關總部資產和商譽的分攤額），確認相應的減值損失。減值損失金額先抵減分攤至資產組或者資產組組合中商譽的帳面價值，再根據資產組或者資產組組合中除商譽之外的其他各項資產的帳面價值所佔比重，按比例抵減其他各項資產的帳面價值。

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（6）商譽減值

本公司因企業合併所形成的商譽，至少在每年年度終了進行減值測試。對於因合併形成的商譽的帳面價值，自購買日起按照合理的方法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。相關的資產組或資產組組合，是能夠從企業合併的協同效應中受益的資產組或者資產組組合，且不大於本公司確定的報告分部。

在對包含商譽的相關資產組或者資產組組合進行減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，應當先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收回金額，並與相關帳面價值相比較，確認相應的減值損失。再對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，比較這些相關資產組或者資產組組合的帳面價值（包括所分攤的商譽的帳面價值部分）與其可收回金額，如相關資產組或者資產組組合的可收回金額低於其帳面價值的，確認商譽的減值損失，並按照本附註所述資產組減值的規定進行處理。

9、政府補助

（1）政府補助的確認條件

政府補助在同時滿足下列條件的，才能予以確認：①公司能夠滿足政府補助所附條件；②公司能夠收到政府補助。

（2 ）政府補助的計量

①政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量。政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額（1

元）計量。

②與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，並在相關資產使用壽命內平均分配，計入當期損益。但是，按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。與收益相關的政府補助，分別情況處理：用於補償本公司以後期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，並在確認相關費用的期間，計入當期損益。用於補償本公司已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。

③已確認的政府補助需要返還的，分別情況處理：存在相關遞延收益的，衝減相關遞延收益帳面餘額，超出部分計入當期損益。不存在相關遞延收益的，直接計入當期損益。

10、預計負債

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（1）預計負債的確認原則

與對外擔保、未決訴訟或仲裁、產品質量保證、裁員計劃、虧損合同、重組義務、固定資產棄置義務等或有事項相關的業務同時符合以下條件時，確認為負債：①該義務是本公司承擔的現時義務;②該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業;③該義務的金額能夠可靠地計量。

（2 ）預計負債的計量方法

預計負債按照履行現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，並綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。每個資產負債表日對預計負債的帳面價值進行覆核。有確鑿證據表明該帳面價值不能反映當前最佳估計數的，按照當前最佳估計數對該帳面價值進行調整。

11、所得稅

（1）所得稅的核算方法

本公司採用資產負債表債務法核算所得稅。

（2 ）暫時性差異

暫時性差異包括資產與負債的帳面價值與計稅基礎之間的差額，以及未作為資產和負債確認，但按照稅法規定可以確定其計稅基礎的項目的帳面價值與計稅基礎之間的差額。暫時性差異分為應納稅暫時性差異和可抵扣暫時性差異。

（3）遞延所得稅資產的確認

對於可抵扣暫時性差異、能夠結轉以後年度的可抵扣虧損和稅款抵減，本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異、可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認由此產生的遞延所得稅資產，除非可抵扣暫時性差異是在以下交易中產生的：

①該交易不是企業合併，並且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額；② 對於與子公司、合營企業及聯營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，同時滿足下列條件的，確認相應的遞延所得稅資產：暫時性差異在可預見的未來很可能轉回，且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額。

（4 ）遞延所得稅負債的確認

對於各種應納稅暫時性差異均據以確認遞延所得稅負債，除非應納稅暫時性差異是在以下交易中產生的：

①商譽的初始確認，或者具有以下特徵的交易中產生的資產或負債的初始確

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書認：該交易不是企業合併，並且交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額；②對於與子公司、合營企業及聯營企業投資相關的應納稅暫時性差異，該暫時性差異轉回的時間能夠控制並且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。

（5）遞延所得稅資產的減值

在資產負債表日應當對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核。如果未來期間很可能無法取得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益,則減記遞延所得稅資產的帳面價值。除原確認時計入所有者權益的遞延所得稅資產部分,其減記金額也應計入所有者權益外,其他的情況應減記當期的所得稅費用。在很可能取得足夠的應納稅所得額時，減記的遞延所得稅資產帳面價值可以恢復。

12、主要會計政策、會計估計變更

本公司報告期內無會計政策、會計估計變更事項。

13、前期會計差錯更正

本公司報告期內未發生前期會計差錯更正事項。

（二）主要稅項

1、增值稅

2007 年至 2008 年，經稅務機關核定，本公司之子公司北京市太極肯思捷信息系統諮詢有限公司、上海太極華方信息系統有限公司為小規模納稅人,徵收率

6%，2009 年根據《中華人民共和國增值稅暫行條例》（國務院令第538 號）文件規定，徵收率調整為 3%；北京太極信息系統技術有限公司、北京太極網絡科技有限公司及本公司（母體）均為增值稅一般納稅人，銷項稅率為 17%，按銷項稅額扣除當期允許抵扣的進項稅額後的差額繳納增值稅。

2、營業稅

公司工程承包收入按3%繳納營業稅；技術開發及服務收入按5%繳納營業稅。

3、城市維護建設稅、教育費附加

城市維護建設稅按實際繳納流轉稅額的7%、1%計繳；

教育費附加按實際繳納流轉稅額的3%計繳。

4、企業所得稅

2007 年度，公司及控股子公司企業所得稅稅率均為 15%；2008 年度及 2009

年度公司（母體）適用企業所得稅稅率分別為 15%和 10%；2008 至 2009 年度，

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書北京太極信息系統技術有限公司企業所得稅稅率為 15%；北京太極網絡科技有限公司、北京市太極肯思捷信息系統諮詢有限公司及上海太極華方信息系統有限公司企業所得稅稅率為25%；深圳市太極樓宇科技有限公司2008 年 1 至9 月採用應稅所得率方式核定徵收企業所得稅，應稅所得率 10%，2008 年 10 月至2009 年 12

月改按查帳徵收企業所得稅，並按25%的稅率預繳企業所得稅。

5、主要稅種減免情況

（1）太極計算機股份有限公司

①企業所得稅

A、2007年度，根據《北京市新技術產業開發試驗區暫行條例》（京政發[1988]49

號）文件規定，公司被認定為中關村科技園區內的高新技術企業，減按15%稅率徵收企業所得稅；2008年度根據科技部、財政部、國家稅務總局關於印發《高新技術企業認定管理辦法的通知》（國科發火[2008]172號）文件規定，公司被認定為高新技術企業，享受企業所得稅率為15%的稅收優惠政策。2009年度根據國家發展和改革委員會會同工業和信息化部、商務部、國家稅務總局共同發布的「關於發布2009年度國家規劃布局內重點軟體企業名單的通知」（發改高技[2009]3357

號文件），公司被認定為2009年度國家規劃布局內重點軟體企業，減按10%徵收企業所得稅。

B、2007年度、2008至2009年度，分別根據《關於企業技術創新有關企業所得稅優惠政策的通知》（財稅[2006]88號）及《企業研究開發費用稅前扣除管理辦法

（試行）》（國稅發[2008]116號）文件規定，公司的研究開發新產品、新技術、新工藝所發生的技術開發費，按規定稅前予以扣除，同時按當年實際發生額的50%在企業所得稅稅前加計扣除。

C、根據《關於鼓勵軟體產業和集成電路產業發展有關稅收政策問題的通知》

（財稅[2000]25號）文件規定，公司被認定為軟體企業，公司2007年度的工資和培訓費用，按實際發生額在計算應納稅所得額時扣除。

②增值稅

根據《北京市國家稅務局轉發財政部、國家稅務總局、海關總署關於鼓勵軟

件產業和集成電路產業發展有關稅收政策問題的通知的通知》（京[2000]187 號）文件規定，自2000 年 6 月24 日起至2010 年底，公司銷售自行生產開發的軟體產品，按 17%的法定稅率徵收增值稅後，對增值稅實際稅負超過 3%的部分實行即徵即退政策。所退稅款不作為企業所得稅應稅收入，不予徵收企業所得稅。

③營業稅

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根據《北京市地方稅務局取消技術交易免徵營業稅審批項目後續管理辦法

（試行）》（京地稅營[2005[525 號）文件規定，公司經技術市場登記的技術開發、技術轉讓合同，在辦理營業稅免稅備案手續後，減免營業稅。

（2 ）北京太極網絡科技有限公司（以下簡稱「太極網絡」 ）

①企業所得稅

A 、根據《北京市新技術產業開發試驗區暫行條例》（京政發[1988]49號）文件規定，太極網絡被認定為中關村科技園區內的高新技術企業， 2007年度減按

15%稅率徵收所得稅。

B、2007年度及2008年度，分別根據《關於企業技術創新有關企業所得稅優惠政策的通知》（財稅[2006]88號）及《企業研究開發費用稅前扣除管理辦法（試行）》（國稅發[2008]116號）文件規定，太極網絡的研究開發新產品、新技術、新工藝所發生的技術開發費，按規定稅前予以扣除，同時按當年實際發生額的50%在企業所得稅稅前加計扣除。

C、根據《關於鼓勵軟體產業和集成電路產業發展有關稅收政策問題的通知》

（財稅[2000]25號）文件規定，太極網絡被認定為軟體企業，公司2007年度的工資和培訓費用，按實際發生額在計算應納稅所得額時扣除。

②增值稅

根據《北京市國家稅務局轉發財政部、國家稅務總局、海關總署關於鼓勵軟體產業和集成電路產業發展有關稅收政策問題的通知的通知》（京[2000]187號）文件規定，自2000年6月24 日起至2010年底，太極網絡銷售自行生產開發的軟體產品，按17%的法定稅率徵收增值稅後，對增值稅實際稅負超過3%的部分實行即徵即退政策。所退稅款不作為企業所得稅應稅收入，不予徵收企業所得稅。

③營業稅

根據《北京市地方稅務局取消技術交易免徵營業稅審批項目後續管理辦法

（試行）》（京地稅營[2005[525號）文件規定，太極網絡經技術市場登記的技術開發、技術轉讓合同，在辦理營業稅免稅備案手續後，減免營業稅。

（3）北京市太極肯思捷信息系統諮詢有限公司（以下簡稱「肯思捷」 ）

根據《北京市新技術產業開發試驗區暫行條例》（京政發[1988]49號）文件規定，肯思捷被認定為中關村科技園區內的高新技術企業， 2007年度減按15%稅率徵收企業所得稅。

（4 ）北京太極信息系統技術有限公司（以下簡稱「太極信息」 ）

①企業所得稅

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2007年度根據《北京市新技術產業開發試驗區暫行條例》（京政發[1988]49號）文件規定，太極信息被認定為中關村科技園區內的高新技術企業，減按15%稅率徵收企業所得稅；2008至2009年度根據科技部、財政部、國家稅務總局關於印發

《高新技術企業認定管理辦法的通知》（國科發火[2008]172號）文件規定，太極信息被認定為高新技術企業，享受企業所得稅率為15%的稅收優惠政策。

②增值稅

根據《北京市國家稅務局轉發財政部、國家稅務總局、海關總署關於鼓勵軟體產業和集成電路產業發展有關稅收政策問題的通知的通知》（京[2000]187號）文件規定，自2000年6月24 日起至2010年底，太極信息銷售自行生產開發的軟體產品，按17%的法定稅率徵收增值稅後，對增值稅實際稅負超過3%的部分實行即徵即退政策。所退稅款不作為企業所得稅應稅收入，不予徵收企業所得稅。

根據《關於軍工系統企業生產銷售軍工產品免徵增值稅的批覆》（海國稅批覆[2008]05029號）的規定，太極信息符合軍工系統企業條件，生產銷售符合文件規定條件的貨物免徵增值稅。

（5）深圳市太極樓宇科技有限公司（以下簡稱「深圳樓宇」 ）

根據《財政部關於深訓經濟特區內資企業徵稅問題的暫行規定》（財稅字[1985]119號）文件規定，2007年1月至2007年9月深圳樓宇減按15%稅率徵收企業所得稅。

根據《深圳市地方稅務局轉發財政部國家稅務總局關於企業補貼收入徵稅等問題的通知》（深地稅發〔1995〕473 號），深圳樓宇2006 年 1 月至2007 年9 月的工資性支出按實際發生額在稅前列支。四、最近一年重大收購兼併情況

本公司最近一年無重大收購兼併情況。五、非經常性損益

根據中國證監會《公開發行證券的公司信息披露規範問答第 1 號——非經常性損益》（2008 ）的有關規定，經中瑞嶽華核驗的本公司報告期內非經常性損益及扣除非經常性損益後的淨利潤如下：

單位：元

項目 2009 年 2008 年 2007 年

歸屬於母公司股東的淨利潤 61,500,793.10 50,485,144.91 57,008,216.00

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加（減）非經常性損益項目

非流動資產處置損益 34,256.70 (8,263,979.08) 51,118.98

計入當期損益的政府補助，但與企業業務

密切相關，符合國家政策規定、按照一定 (10,000.00) (2,500,000.00) -

標準定額或定量持續享受的政府補助除外

計入當期損益的對非金融企業收取的資金

- - (1,053,118.14)

佔用費

14,009.30 285,198.00 49,849.07

除上述各項之外的其他營業外收支淨額

除同公司正常經營業務相關的有效套期保

值業務外，持有交易性金融資產、交易性

金融負債產生的公允價值變動損益，以及 - - (9,382,324.46)

處置交易性金融資產、交易性金融負債和

可供出售金融資產取得的投資收益

- - (10,218,613.09)

其他符合非經常性損益定義的損益項目

非經常性損益的所得稅影響數 (5,958.13) 581,091.78 1,834,287.33

歸屬少數股東的非經常性損益影響 (3,193.19) (18,541.42) 853,602.71

加（減）歸屬於公司普通股股東的非經常

29,114.68 (9,916,230.72) (17,865,197.60 )

性損益影響淨額

扣除非經常性損益影響後的淨利潤 61,529,907.78. 40,568,914.19 39,143,018.40

六、最近一期末主要資產情況

（一）主要固定資產

截至2009 年 12 月31 日，本公司主要固定資產構成情況如下表：

單位：元

固定資產類別 折舊年限 固定資產原值 累計折舊 固定資產淨值 折舊方法

房屋建築物 40 1,166,242.10 174,936.00 991,306.10 直線法

機器設備 11 912,520.00 823,602.17 88,917.83 直線法

運輸設備 10 11,913,776.36 4,405,001.94 7,508,774.42 直線法

電子及辦公設備 5 15,561,558.85 9,688,366.06 5,873,192.79 直線法

其他設備 9 502,893.88 345,968.81 156,925.07 直線法

合計 30,056,991.19 15,437,874.98 14,619,116.21

本公司無抵押的固定資產，無未使用、不需用的固定資產。公司期末固定資產不存在減值因素。

（二）主要對外投資

截至2009 年 12 月31 日，長期股權投資的具體情況如下：

單位：元

被投資公司名稱 本公司持股比例 初始投資金額 期末投資額 核算方法

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東方太極 31.45% 2,500,000.00 344,202.63 權益法

三峽高科 10.00% 100,000.00 100,000.00 成本法

太極超移動 20.00% 1,500,000.00 10,000,000.00 成本法

杭州肯思捷 25.00% 1,250,000.00 1,250,000.00 成本法

裕昌公司 5.56% 1,000,000.00 1,000,000.00 成本法

合計 5,350,000.00 12,694,202.63

本公司對被投資公司杭州肯思捷的持股比例為25%，因本公司不參與該公司的財務與經營決策,對被投資單位不構成重大影響，按成本法核算。本公司對太極超移動的持股比例為20%，因本公司不參與該公司的財務與經營決策，故對其無重大影響，按成本法核算。

截至2009 年 12 月31 日，長期股權投資減值準備的具體情況如下：

單位：元

被投資公司名稱 2008 年 12 月31 日 2009 年 12 月31 日

杭州肯思捷 150,393.78 150,393.78

合計 150,393.78 150,393.78

（三）主要無形資產

截至2009 年 12 月31 日，本公司無形資產帳面無餘額。七、最近一期末主要債項情況

（一）銀行借款

報告期內，本公司根據經營資金情況在資金緊張時向銀行取得短期借款，並

在資金較為寬裕時及時歸還，以降低公司財務費用。截至 2009 年 12 月 31 日，公司無銀行借款。

（二）應付帳款

截至2009 年 12 月31 日，應付帳款帳齡分析如下：

帳齡 金額（元） 比例（%）

1 年以內 159,307,898.57 87.56

1-2 年 11,973,145.45 6.58

2-3 年 5,544,778.24 3.05

3 年以上 5,120,421.48 2.81

合 計 181,946,243.74 100.00

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截至2009 年 12 月31 日，本公司應付帳款餘額為181,946,243.74 元。本公司期末應付母公司十五所 156,900.00 元，佔應付帳款餘額的0.086%，應付帳款期末數中包括應付其他關聯方貨款179,069.43 元，佔應付帳款餘額的0.01%。

（三）預收帳款

截至2009 年 12 月31 日，預收帳款帳齡分析如下:

帳齡 金額(元) 比例（%）

1 年以內 359,418,493.35 81.75

1-2 年 52,076,912.10 11.85

2-3 年 17,099,365.24 3.89

3 年以上 11,032,650.72 2.51

合 計 439,627,421.41 100.00

截至 2009 年 12 月31 日，公司的預收帳款餘額為439,627,421.41 元。預收帳款帳齡超過一年的主要原因為項目尚未完工。預收款項期末數中包括預收母公司十五所的合同款 1,604,929.21 元，佔預收帳款餘額的0.37%；預收款項期末數中包括預收其他關聯方合同款 14,314,142.87 元，佔預收帳款餘額的3.26%。

（四）應交稅費

截至2009 年 12 月31 日，應交稅費分類構成如下：

項目 稅（費）率 金額(元)

增值稅 17%、3% 25,423,550.19

營業稅 3%、5% 8,124,942.83

城市維護建設稅 7%、1% 4,277,340.33

企業所得稅 10%、15%、25% 2,690,620.72

個人所得稅 (757,368.26)

教育費附加 3% 1,845,034.87

其他 10,255.62

合 計 41,614,376.30

（五）其他應付款

報告期內其他應付款分類構成如下：

單位：元

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007 年 12 月31 日

保證金、押金 18,150,599.81 13,453,172.46 14,371,367.63

代墊款 10,642,458.02 9,050,227.21 9,233,514.91

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其他 532,023.25 322,149.28 202,476.88

合計 29,325,081.08 22,825,548.95 23,807,359.42

（六）對內部人員和關聯方的負債

1、對內部人員的負債

截至2009年12月31 日，本公司應付職工薪酬餘額807,535.90元，系公司根據薪酬政策提取尚未支付的工資、獎金、社會保險費、工會經費和職工教育經費等。除應付職工薪酬外，本公司不存在對內部人員的負債。

2、對關聯方的負債

截至 2009 年 12 月 31 日，本公司對關聯方的負債情況請詳見本招股書「第七節 同業競爭與關聯交易」之「二、關聯方、關聯關係及關聯交易」。

（七）逾期未償還的債項

截至2009 年 12 月31 日，公司無逾期未償還的債務。八、報告期內所有者權益變動情況

報告期內，本公司所有者權益情況如下：

單位：元

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007 年 12 月31 日

股本 73,789,200.00 73,789,200.00 73,789,200.00

資本公積 2,074,779.17 2,074,779.17 1,579,779.17

盈餘公積 18,087,908.22 12,980,359.01 8,684,468.61

未分配利潤 140,436,190.89 84,042,947.00 59,990,452.49

少數股東權益 1,921,920.46 1,688,995.18 3,332,781.51

合計 236,309,998.74 174,576,280.36 147,376,681.78

報告期內本公司股本總額無變化，資本公積基本保持穩定。盈餘公積逐年增加是由於每年按照法律規定比率提取法定盈餘公積和法定公益金所致。本公司法定盈餘公積按照稅後利潤的 10%提取，本公司未提取任意盈餘公積。九、報告期內現金流量情況

報告期內，本公司現金流量情況如下：

單位：元

項目 2009 年 2008 年 2007 年

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經營活動產生的現金流量淨額 142,095,349.72 84,561,595.56 137,529,085.93

投資活動產生的現金流量淨額 (5,908,051.11) (5,115,171.43) 2,315,263.78

籌資活動產生的現金流量淨額 (630,855.00) (23,145,210.00) (25,091,581.02)

現金及現金等價物淨增加額 135,556,443.61 56,301,214.13 114,752,768.69

十、期後事項、或有事項及其他重要事項

截至財務報告批准報出日，本公司無需要披露的重大資產負債表日後事項；

截至2009 年 12 月31 日，本公司無需要披露的重大或有事項；

截至2009 年 12 月31 日，本公司無需要披露的其他重大事項。十一、承諾事項

根據公司與母公司華北計算技術研究所籤訂的不可撤銷的房屋租賃合同，公司在剩餘租賃期內的最低租賃付款額為：

剩餘租賃期 最低租賃付款額（萬元）

1 年以內（含 1 年） 445.44

1 年以上2 年以內（含2 年） 445.44

合計 890.88

十二、主要財務指標

（一）主要財務指標

項目 2009 年 2008 年 2007 年

流動比率 1.29 1.26 1.26

速動比率 1.27 1.23 1.21

☆ 資產負債率（母公司、％） 76.23 76.74 79.11

應收帳款周轉率（次數） 5.51 5.51 6.28

存貨周轉率（次數） 90.26 58.07 25.60

息稅折舊攤銷前利潤（萬元） 7,837 6,433 7,696

利息保障倍數（倍） 124.23 63.89 15.74

每股經營活動現金流量（元） 1.93 1.15 1.86

每股淨現金流量（元） 1.84 0.76 1.56

上述財務指標的計算公式如下：

（1）流動比率=流動資產/流動負債

（2 ）速動比率= （流動資產-存貨）/流動負債

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（3）資產負債率＝總負債/總資產×100%

（4 ）應收帳款周轉率=營業收入/應收帳款平均值

（5）存貨周轉率=營業成本/存貨平均值

（6）息稅折舊攤銷前利潤＝合併利潤總額＋財務費用＋計提折舊+攤銷

（7）利息保障倍數＝（合併利潤總額+財務費用+折舊+攤銷）/利息支出

（8）每股經營活動產生的現金流量=經營活動產生的現金流量淨額/期末股本總額

（9）每股淨現金流量=現金流量淨額/期末股本總額

（二）報告期內全麵攤薄和加權平均計算的淨資產收益率及每股收益

根據中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露規範問答第9

號——淨資產收益率和每股收益的計算及披露（2010 年修訂）》所載之計算公式計算，報告期內本公司淨資產收益率和每股收益如下：

項目 淨資產收益率（％） 每股收益（元/股）

報告期利潤 年度 加權平均 基本每股收益 稀釋每股收益

2009 年 30 0.83 0.83

歸屬於公司

普通股股東 2008 年 33 0.68 0.68

的淨利潤

2007 年 47 0.77 0.77

扣除非經常 2009 年 30 0.83 0.83

性損益後歸

屬於公司普 2008 年 26 0.55 0.55

通股股東的

2007 年 33 0.53 0.53

淨利潤

淨資產收益率和每股收益的計算方法如下：

（1）加權平均淨資產收益率

加權平均淨資產收益率=P0/(E0＋NP÷2 ＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)

其中：P0 分別對應於歸屬於公司普通股股東的淨利潤、扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤；NP 為歸屬於公司普通股股東的淨利潤；E0 為歸屬於公司普通股股東的期初淨資產；Ei 為報告期發行新股或債轉股等新增的、歸屬於公司普通股股東的淨資產；Ej 為報告期回購或現金分紅等減少的、歸屬於公司普通股股東的淨資產；M0 為報告期月份

數；Mi 為新增淨資產次月起至報告期期末的累計月數；Mj 為減少淨資產次月起至報告期期末的累計月數；Ek 為因其他交易或事項引起的、歸屬於公司普通股股東的淨資產增減變動；Mk 為發生其他淨資產增減變動次月起至報告期期末的累計月數。

（2 ）基本每股收益

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基本每股收益=P0÷S

S= S0 ＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk

其中：P0 為歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤；S 為發行在外的普通股加權平均數；S0 為期初股份總數；S1 為報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數；Si 為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj為報告期因回購等減少股份數；Sk 為報告期縮股數；M0 報告期月份數；Mi 為增加股份次月起至報告期期末的累計月數；Mj 為減少股份次月起至報告期期末的累計月數。

（3）稀釋每股收益

稀釋每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+認股權證、股份期權、可轉換債券等增加的普通股加權平均數)

其中，P1 為歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤，並考慮稀釋性潛在普通股對其影響，按《企業會計準則》及有關規定進行調整。公司在計算稀釋每股收益時，應考慮所有稀釋性潛在普通股對歸屬於公司普通股股東的淨利潤或扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤和加權平均股數的影響，按照其稀釋程度從大到小的順序計入稀釋每股收益，直至稀釋每股收益達到最小值。十三、發行人設立時及報告期內資產評估情況

（一）發行人設立時的資產評估

本公司設立時，十五所將其下屬太極計算機公司的經營性資產及相關負債投入本公司。北京中企華資產評估有限責任公司接受十五所委託，以 2001 年 9 月

30 日為評估基準日對該部分資產及相關負債進行了評估。2001 年 12 月5 日北京中企華資產評估有限責任公司出具了中企華評報字【2001 】第131 號《資產評估報告書》。原信息產業部以「信部運[2001]922 號」文對上述結果進行了確認。

本次評估採用的基本方法是重置成本法。截至2001 年9 月30 日，經評估的資產負債結果如下：

單位：萬元

項目 帳面價值 調整後帳面價值 評估價值 增減值 增加率%

流動資產 24,403.88 24,405.46 24,465.27 59.81 0.25

長期投資 57.41 57.41 74.44 17.03 29.66

固定資產 999.77 998.19 1,303.83 305.64 30.62

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無形資產 0.67 0.67 0.67 0.00 0.00

其他資產 330.39 330.39 323.55 (6.84) (2.07)

資產總計 25,792.12 25,792.12 26,167.76 375.64 1.46

流動負債 21,610.47 21,610.47 21,588.84 (21.62) (0.10)

負債總計 21,610.47 21,610.47 21,588.84 (21.62) (0.10)

淨資產 4,181.65 4,181.65 4,578.92 397.27 9.50

根據評估結果淨資產增值9.50%，主要是由於建築物評估增值所致。

（二）報告期內的資產評估

2008 年公司須完成對太極超移動的第二期出資，中盛聯盟（北京）資產評估有限公司以2007 年 11 月30 日為評估基準日，對本公司對外投資的相關資產進行了評估，並出具了中盛聯盟（北京）A 評報字[2008]第091 號資產評估報告書。本次評估採用的基本方法是成本法和收益法。具體評估結果如下：

單位：元

項目 帳面價值 調整後帳面價值 評估價值 增減值 增加率%

設備類 315,818.48 315,818.48 322,220.00 6,401.52 1.99

無形資產-嵌入

式綜合稅控收 - - 8,303,400.00 8,303,400 -款機軟體V1.0

合計 315,818.48 315,818.48 8,625,620.00 8,309,801.52

十四、發行人設立時及報告期內歷次驗資情況

自2002 年成立至今，本公司僅在設立時進行過驗資，驗資情況詳見本招股

說明書「第五章 發行人基本情況」之「四、發行人歷資驗資情況及發起人投入資產屬性」。

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第十一節 管理層討論與分析

根據本公司最近三年經審計財務報告，本公司管理層做出以下討論與分析。非經特別說明，以下數據均為合併會計報表口徑，貨幣計量單位為人民幣千元。一、財務狀況分析

（一）資產結構及重要項目分析

報告期內，公司資產結構如下表所示：

2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007 年 12 月31 日

資產

金額 佔總資 金額 佔總資 金額 佔總資

產比例 產比例 產比例

貨幣資金 441,580 46.48% 304,455 41.78% 247,355 38.98%

應收票據 25,242 2.66% 6,270 0.86% 3,317 0.52%

應收帳款 340,536 35.84% 269,545 36.99% 214,833 33.86%

預付帳款 25,858 2.72% 42,046 5.77% 58,184 9.17%

其他應收款 56,498 5.95% 45,272 6.21% 48,056 7.57%

存貨 15,295 1.61% 16,137 2.21% 22,873 3.61%

流動資產合計 905,009 95.26% 683,725 93.82% 594,618 93.71%

長期股權投資 12,544 1.31% 13,038 1.79% 4,297 0.68%

固定資產 14,619 1.54% 12,085 1.66% 11,569 1.82%

長期待攤費用 13,135 1.38% 13,954 1.92% 19,642 3.10%

遞延所得稅資產 4,804 0.51% 5,453 0.74% 3,862 0.61%

其他非流動資產 - 0.00% 402 0.07% 477 0.08%

非流動資產合計 45,102 4.74% 44,932 6.18% 39,847 6.29%

資產合計 950,111 100.00% 728,657 100% 634,465 100%

2007 年至 2009 年本公司資產規模快速增長，截至 2009 年末較 2007 年增加

315,646 千元，增長 49.75% 。總資產的增長主要來自流動資產的大幅增長。截至

2009 年 12 月31 日，本公司流動資產總額905,009 千元較2007 年 12 月31 日增加

310,391 千元，增長 52.20%。業務規模的擴張是本公司流動資產快速增長的主要原因。

本公司的資產結構特點為流動資產比例較高，貨幣資金、應收帳款、預付款項、其他應收款和存貨是流動資產的主要組成部分。以流動資產為主的資產結構主要是由於本公司所處行業及主營業務特點所致。

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1、流動資產分析

（1）貨幣資金分析

截至2009、2008 和2007 年 12 月31 日，本公司貨幣資金分別為441,580 千元、

304,455 千元和247,355 千元，佔總資產的46.48%、41.78%和 38.98%。貨幣資金的增加主要由於業務規模的快速擴大帶來的營業收入、利潤的大幅增長及客戶預付款的增加。為適應行業及業務特點、降低償債風險並促進業務擴張，本公司在年末保持了一定的貨幣資金水平。

（2 ）應收帳款分析

報告期內，本公司應收帳款及壞帳準備計提如下：

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007 年 12 月31 日

應收帳款 369,742 294,397 233,015

壞帳準備 (29,206) (24,852) (18,182)

應收帳款帳面淨值 340,536 269,545 214,833

本公司的應收帳款主要為應收取的已結算合同款和質量保證金等相關款項。報告期末應收帳款餘額的增加主要由於業務規模擴張導致營業收入的快速增加所致。

報告期內，本公司應收帳款帳齡及分布比例如下：

2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007年12月31日

帳齡

金額 比例 金額 比例 金額 比例

六個月以內 208,331 56.35% 157,622 53.54% 132,554 56.90%

六至十二個月 55,052 14.89% 51,741 17.58% 40,031 17.18%

一至二年 50,498 13.66% 46,851 15.91% 29,225 12.54%

二至三年 25,995 7.03% 14,900 5.06% 12,866 5.52%

三至四年 11,737 3.17% 5,163 1.75% 4,832 2.07%

四至五年 4,155 1.12% 4,729 1.61% 7,043 3.02%

五年以上 13,973 3.78% 13,391 4.55% 6,464 2.77%

合計 369,742 100% 294,397 100% 233,015 100%

報告期內本公司應收帳款帳齡結構穩定合理，符合本公司業務經營特點。截

至 2009 年 12 月 31 日一年以內的應收帳款佔應收帳款總額的71.24%，兩年以內的應收帳款佔應收帳款總額的84.90%，應收帳款質量較好。

報告期內，公司應收帳款計提的壞帳準備及計提比例如下：

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2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007年 12月 31 日

帳齡

金額 比例 金額 比例 金額 比例

一年以內 1,376 2.50% 1,293 2.50% 1,001 2.50%

一至二年 2,525 5.00% 2,343 5.00% 1,461 5.00%

二至三年 3,899 15.00% 2,235 15.00% 1,930 15.00%

三至四年 4,108 35.00% 1,807 35.00% 1,691 35.00%

四至五年 3,324 80.00% 3,783 80.00% 5,634 80.00%

五年以上 13,974 100% 13,391 100% 6,465 100%

合計 29,206 24,852 18,182

本公司主要客戶集中在政府機關、事業單位和國有大型企業，具有信譽良好、資金雄厚的特點，並且許多客戶與本公司存在長期的合作關係，因此發生壞帳損失的風險較小，應收帳款質量較好。根據歷年來帳款的回收情況，本公司對每一項應收帳款的可回收性進行了仔細核查，按不同帳齡依據穩健性原則分別計提了

2.5%-100% 的壞帳準備，真實地反映了應收帳款的資產質量。與主要可比同行業上市公司相比，本公司綜合壞帳準備提取比例水平適中。主要可比同行業上市公司壞帳準備提取比例比較如下表：

公司名稱 1 年以內 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上

東華合創 1.00% 5.00% 10.00% 30.00% 30.00% 100.00%

東軟股份 0.30% 0.50% 1.00% 10.00% 10.00% 100.00%

中國軟體 6.00% 8.00% 10.00% 20.00% 50.00% 100.00%

上海寶信 0.50% 10.00% 30.00% 50.00% 50.00% 50.00%

浙大網新 3.00% 10.00% 20.00% 50.00% 50.00% 100.00%

金證股份 5.00% 8.00% 20.00% 50.00% 50.00% 50.00%

平均值 2.60% 6.90% 15.20% 35.00% 40.00% 83.00%

（3）預付帳款分析

本公司的預付款項主要為預付給供應商的設備款及預付給分包商的工程款。在項目實施過程中，本公司可能會由於特定專業施工的需要而選擇專業分包商或勞務分包商。於2009 年、2008 年和 2007 年末本公司預付款項餘額分別為 25,858

千元、42,046 千元和 58,184 千元。報告期末預付帳款餘額呈逐期減少趨勢，一方

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書面本公司自 2007 年起強化了項目資金管理，在籤訂設備採購合同和業務分包合同時著力降低了預付設備款和工程款的比例，另一方面自 2007 年以來逐步對項

目管理模式進行了改革，減少了項目的分包並加快了同客戶結算的速度。

截至 2009 年 12 月 31 日，預付帳款中包括預付母公司十五所 150 千元，佔預付款餘額的0.58%。

（4 ）其他應收款分析

報告期內，本公司其他應收款及壞帳準備計提情況如下表：

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007 年 12 月31 日

其他應收款 69,444 55,686 56,833

壞帳準備 (12,946) (10,414) (8,777)

其他應收款帳面淨值 56,498 45,272 48,056

報告期內，本公司其他應收款帳齡及壞帳提取比例如下表：

2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007年 12月 31 日

帳齡

金額 比例 金額 比例 金額 比例

一年以內 39,226 2.50% 29,339 2.50% 28,731 2.50%

一至二年 10,122 5.00% 8,156 5.00% 6,330 5.00%

二至三年 5,180 15.00% 4,128 15.00% 11,856 15.00%

三至四年 2,328 35.00% 5,715 35.00% 2,491 35.00%

四至五年 5,239 80.00% 2,418 80.00% 5,369 80.00%

五年以上 7,349 100% 5,930 100% 2,056 100%

合計 69,444 55,686 56,833

本公司的其他應收款主要包括保證金、備用金、周轉金和押金等。保證金主要包括履約保證金、投標保證金。根據合同工程投標之慣例，本公司部分項目需於投標時向招標方交付投標保證金，中標後為保證合同履行需提供履約保證金等。投標保證金一般於工程投標結束後返還，履約保證金一般隨項目實施進度而逐步返還。因項目所在地分布廣泛，本公司為開展業務提供的備用金及周轉金借款也成為其他應收款的重要組成部分。依據本公司其他應收款性質分析，本公司其他應收款質量較好，發生壞帳損失的風險較小。根據歷年來回收情況，本公司對其他應收款的可回收性進行了仔細核查，按不同帳齡依據穩健性原則分別計提了 2.5%-100%的壞帳準備，真實地反映了其他應收款的資產質量。與主要可比同行業上市公司相比，本公司其他應收款壞帳準備提取比例水平適中。

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2009 年末其他應收款餘額較上年末有所增加，主要原因為保證金及周轉金餘

額隨著業務規模擴張也相應增長。截至 2009 年 12 月 31 日，本公司其他應收款餘額中包括為母公司十五所代墊設備款項 564 千元佔其他應收款餘額的 0.81%。除上述款項外無應收持有本公司5%以上股份的股東的款項。

（5）公司避免或減少應收帳款、其他應收款的主要措施

為避免或減少應收款項發生壞帳損失或不能收回的風險，公司一方面由財務部門從客戶的財務狀況、信用評級、帳齡等多方面加強對應收款項的監控管理，另一方面與業務管理和績效考核等結合起來，形成了一套應收帳款、其他應收款的管理與控制體系，有效的避免或降低了發生壞帳的風險。具體包括：

首先，公司財務部門根據客戶的財務狀況、業務規模、信用評級、所屬行業的風險程度、與公司往來的歷史記錄、帳齡等方面對應收款項進行收回風險的評估，並結合應收款項金額大小對客戶信用進行動態管理，將客戶劃分為A、B、C三級。對於風險較高的A 級、B 級客戶，將由公司分管領導、財務部門以及事業部總經理聯合進行催收。

公司財務部門將應收款項管理與資金管理緊密結合起來，定期公布各事業部的應收帳款周轉率，要求根據合同進度上報回款時間預算，並報財務總監和總裁審批。公司的財務管理制度中也明確了對應收款項的管理要求，同時對往來款項的資金也做了嚴格的規定，財務部門定期對應收帳款、其他應收款（含備用金）進行監控、分析、核對及清理。

其次，公司通過提升項目管理能力來加強對應收款項的管理與控制。整合以項目為核心的業務管理，把銷售機會管理、合同管理、質量管理、資金管理和信息化支撐融合在一起，並與財務信息關聯起來，實現項目全生命周期的管理。公司以規範有序的項目管理提煉方法論，建設知識庫，改善項目團隊的整體效率、提高公司的獲利能力。而業務部門在籤訂項目合同和項目實施過程中，緊緊把握提高預收帳款的比例和及時收回應收款這一主線。

在項目管理過程中，對於解決方案與服務、IT 產品增值 500 萬及以上的項目以及IT 諮詢200 萬及以上的項目，由公司副總裁一級領導負責監督，在合同籤訂環節要對包括合同收款條款等進行評審。事業部每季度結束月最後一個工作日向公司業務管理部提交報表，充分反映項目的進度情況；事業部總經理在每季度要

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書對驗收階段項目、重大項目執行情況以及收款計劃執行情況進行匯報；公司業務管理部門及時將統計的在施項目進展情況，向業務部門負責人和財務部進行反饋，共同協調公司應收帳款和其他應收帳的管理和催收。

最後，公司對應收帳款及其他應收款的催收工作還進一步制定了層層負責的績效考核制度。相關項目的銷售人員為催收應收款的第一責任人，項目負責人為第二責任人，事業部總經理為第三責任人，負有及時催收應收款的職責和連帶責任。公司將及時收回應收帳款及其他應收款與業績掛鈎，作為公司對相關部門及人員年終考核指標之一。

以上公司有效的應收款項管理措施，能夠有效地避免或減少應收帳款、其他應收款發生壞帳損失或不能收回的風險。

（6）存貨分析

報告期內本公司存貨分類情況如下表：

2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007年 12月 31 日

項目

金額 比例 金額 比例 金額 比例

發出商品 1,231 6.73% 7,752 44.09% 13,840 57.19%

庫存商品 15,781 86.30% 8,347 47.47% 8,855 36.60%

原材料 1,274 6.97% 1,483 8.44% 1,503 6.21%

小計 18,286 100.00% 17,582 100.00% 24,198 100.00%

存貨跌價準備 (2,991) (1,445) (1,325)

合計 15,295 16,137 22,873

2009 年 12 月31 日，本公司存貨餘額為18,286 千元，佔總資產的比重較小。本公司存貨主要包括發出商品和庫存商品。發出商品系代理採購業務中產生的在途商品。庫存商品主要系代理採購業務中採購的商品。原材料主要是各種光纜及線材，在存貨中所佔比例較小。

2009 年末、2008 年末和 2007 年末存貨餘額分別為 18,286 千元、17,582 千元及24,198 千元，報告期存貨餘額基本保持穩定。報告期發出商品餘額逐期減少主要是由於公司加強了對代理採購業務中在途商品的計劃管理，因此期末發出商品餘額逐年減少所致。2009 年末公司庫存商品餘額較上年末大幅增加，主要是由於公司為執行奧運會安全保障綜合服務合同而採購設備約 5,800 千元，該項業務系由中國電子科技集團公司與北京市公安局籤訂的奧運會安全保障綜合服務總包

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合同分包而來。截至 2009 年 12 月 31 日止，中國電子科技集團公司已收到北京市公安局支付的相關總包合同款項，但由於該項業務收益在集團公司及下屬各公司之間的分配方案尚未最終確定，因此公司尚不能確認相關收入和成本，庫存商品中上述設備價值也需要最終收益分配方案確定後再予以結轉。

依據謹慎性原則，公司對三年以上帳齡存貨全額計提了跌價準備。本公司存貨質量良好，跌價準備計提合理充分，真實地反映了本公司存貨資產的狀況。

公司期末存貨主要包括發出商品和庫存商品。發出商品系 IT 產品增值業務

中代理採購中發出的在途商品，庫存商品主要系 IT 產品增值業務中代理採購業務中採購的商品，均繫到貨或發貨時間接近年底而出現的餘額。報告期內公司一直堅持通過嚴格的商品採購內部控制程序，控制期末存貨數量以提高資金利用率，因此在IT 產品增值業務逐年增長的情況下該項存貨一直保持穩定。

公司三大業務板塊中行業解決方案與服務因其業務核算特點，期末基本無存貨餘額。在日常核算流程中，當設備和物資經客戶驗收及提供相應服務後即按完工百分比確認收入並結轉成本。發行人要求各項目部必須根據業務進度向供應商發出採購訂單，並在到貨後及時會同客戶進行安裝並驗收。為加強存貨管理提高資金周轉率，各項目部在年末儘量減少了未驗收設備和物資。因此報告期中行業解決方案與服務業務中期末各項目存貨餘額均很小且與收入和成本的規模無直

接關聯。此外公司 IT 諮詢業務主要是向客戶提供專業技術服務，期末也無存貨餘額。綜上所述，在公司收入和成本大幅上漲的情況下，存貨餘額變動不大是合理的。

3、非流動資產分析

（1）長期股權投資分析

2009 年 12 月31 日，公司長期股權投資餘額較2008 年無重大變化。截至2008

年 12 月31 日本公司長期股權投資餘額為13,038 千元較2007 年末增加8,741 千元。長期股權投資結餘增加主要由於 2008 年本公司完成了對參股公司太極超移動的第二期出資,該期出資額為8,500 千元。

本公司合營及聯營公司除杭州肯思捷外均經營狀況良好，不存在減值情況。本公司已依據會計準則對該杭州肯思捷長期投資計提了充足的減值準備。

（2 ）固定資產分析

本公司固定資產主要由運輸工具、電子及辦公設備等組成。報告期內固定資

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書產餘額無重大變化。報告期內本公司固定資產狀況良好，無減值情形出現，故未提取固定資產減值準備。

（3）長期待攤費用分析

本公司長期待攤費用主要是購買的房屋使用權及房屋裝修費。截至2009 年、

2008 年和2007 年末，長期待攤費用餘額分別為 13,135 千元、13,954 千元和 19,642

千元。報告期內長期待攤費用年末餘額逐步減少主要原因為正常攤銷。

4、資產減值準備提取情況

本公司制定了合理的資產減值準備提取政策，並足額計提了各項資產減值準備，各項減值準備的計提符合目前公司資產的狀況。報告期內本公司各項資產減值準備如下表所示：

項目 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007 年 12 月31 日

壞帳準備 42,152 35,266 27,044

其中：應收帳款 29,206 24,852 18,182

☆ 其他應收款 12,946 10,414 8,777

其他 - - 85

存貨跌價準備 2,991 1,446 1,325

長期投資減值準備 150 150 150

合計 45,293 36,862 28,519

（二）負債結構及重要項目分析

1、負債結構及變化趨勢

報告期內，公司的負債構成如下表：

2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007年 12月 31 日

科目

金額 比例 金額 比例 金額 比例

應付票據 6,800 0.95% 3,716 0.67% 2,645 0.54%

應付帳款 181,946 25.49% 140,866 25.42% 112,550 23.11%

預收帳款 439,627 61.59% 334,764 60.42% 299,669 61.52%

應付職工薪酬 808 0.11% 795 0.14% 855 0.18%

應付股利 - 0.00% - 0.00% - 0.00%

應交稅金 41,614 5.83% 39,218 7.08% 32,929 6.76%

其他應付款 29,325 4.11% 22,826 4.12% 23,807 4.89%

流動負債 700,120 98.08% 542,185 97.85% 472,455 97.00%

其他非流動負債 13,680 1.92% 11,896 2.15% 14,634 3.00%

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非流動負債 13,680 1.92% 11,896 2.15% 14,634 3.00%

負債合計 713,800 100% 554,081 100% 487,089 100%

本公司的負債結構中流動負債比例較高，2009 年末、2008 年末和 2007 年末佔總負債的比重分別為98.08%、97.85%和97.00%。流動負債主要包括應付帳款、預收帳款、應交稅金和其他應付款等。

2009 年末負債總額為713,800 千元較2006 年末增加226,711 千元，增長46%，主要是由於應付帳款和預收帳款隨業務規模的擴張而增加所致。

2、主要負債項目分析

（1）銀行借款分析

報告期內，本公司根據經營資金情況在資金緊張時向銀行取得短期借款，並

在資金較為寬裕時及時歸還，以降低公司財務費用。截至 2009 年 12 月 31 日，公司無銀行借款餘額。

（2 ）應付帳款分析

本公司應付帳款主要為應支付給供應商的設備、物資款和分包商款項。2009

年末本公司應付帳款餘額 181,946 千元，較2006 年末增長29% 。2008 年末應付帳款餘額 140,866 千元，較2007 年末增長25% 。應付帳款絕對數額的增加主要由於公司業務規模大幅擴張導致應付供應商設備、物資款和應付分包商款項快速增加所致。

（3）預收帳款分析

本公司預收帳款主要為合同開始執行後，客戶預先支付的合同款，主要用於

與合同相關的設備、物資的購置。2009 年預收帳款餘額 439,627 千元，較 2008

年末增長31%。2008 年末預收帳款餘額334,764 千元，較2007 年末增加增長 12%。預收帳款餘額呈逐年快速增加趨勢，主要是由於公司業務規模大幅擴張，新籤合同數量及合同金額迅速增加，客戶支付的預收款項也相應增加所致。從相對比例來看，預收帳款佔總負債的比例較高，2009 年、2008 年和2007 年末分別達61.59%、

60.42%和61.52%，基本保持穩定。

（4 ）應付職工薪酬分析

本公司應付職工薪酬主要包括應付職工工資、獎金、津貼和補貼、應付職工的各項社會保險及住房公積金、工會經費和職工教育費和應付福利費。於 2009

年、2008 年和2007 年 12 月31 日，本公司應付職工薪酬餘額分別為 808 千元、795

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書千元和 855 千元，報告期內基本保持穩定。

（5）應交稅費分析

本公司應交稅金主要是應交增值稅、企業所得稅和營業稅。隨著公司主營業務收入及淨利潤的快速增加，應交增值稅、營業稅、所得稅在報告期內均有較大幅度的增加，因而年末應交稅金餘額相應增加。

（6）其他應付款分析

本公司其他應付款主要由應付分包商投標保證金及其他往來款項構成。2009

年末、2008 年末和 2007 年末，其他應付款項餘額分別為 29,325 千元、22,826 千元和23,807 千元，基本保持穩定。

（7）其他非流動負債分析

2006 年以前本公司使用專項應付款科目核算收到的原信息產業部電子發展基金等政府課題項目開發資助款，這些項目驗收前相關的成本費用在存貨科目項下設科技開發成本子科目歸集，項目經主管部門驗收後結轉對應的成本費用至專項應付款借方，衝抵對應項目的專項應付款。2007 年 1 月 1 日起本公司全面執行新會計準則，各項目下已發生全部成本費用衝抵專項應付款，年末專項應付款貸方餘額確認為其他非流動負債-遞延收益。因此，截至2007 年末專項應付款餘額為零，確認其他非流動負債-遞延收益餘額為 14,634 千元。

截至2009 年 12 月31 日，其他非流動負債-遞延收益的項目主要包括：

項目名稱 金額 資助單位

國務院應急平臺體系關鍵技術研究應用示範 2,164 國家科技部

監測檢測專用儀器產業化示範可攜式檢測儀 325 國家科技部

電信級防火牆研發與產業化 175 工業和信息化部

基於國產軟硬體的區縣級電子政務應用 351 工業和信息化部

基於TD-SCDMA 技術的企業增值服務平臺 2,466 工業和信息化部

基於射頻技術的電子支付產品研發與產業化 99 工業和信息化部

長風服務保障規範研發與示範推廣 150 北京市科學技術委員會

面向服務架構 SOA 的動物產品可追溯系統 1,000 工業和信息化部

警務技能模擬訓練系統 1,000 工業和信息化部

信息技術服務項目管理軟體系統開發 1,950 工業和信息化部

RFID 產品研發及行業應用示範 121 3,000 工業和信息化部

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綠色數據中心監控管理系統 1,000 中關村科技園

合計 13,680

（三）資產負債結構特點及成因分析

本公司總體資產負債結構呈現兩個特點：第一，總體資產負債結構呈現明顯

的高流動性特徵，於2009 年 12 月 31 日流動資產佔總資產比例和流動負債佔總負債比例均超過95%。第二，資產負債率水平較高，報告期內母公司平均資產負債率接近 80%。

本公司行業及業務特點是形成上述資產負債結構的主要原因。本公司主要從事行業解決方案與服務、IT 諮詢、IT 產品增值服務等業務，主要客戶集中在政府機關、事業單位及大型國有企業，合同金額較高，因此需要佔用大量資金。近年來，本公司處於快速發展階段，所需流動資金較大程度依賴客戶提供的預付款。公司業務上述特點導致流動負債數額較大特別是預收帳款、應付帳款餘額較大，同時形成高負債率的財務結構。流動資金較多依賴經營性應付項目，具有無需支付利息費用降低資金成本的優點。但由於客戶預付款具有時間限制，不能用於企業長期的資金規劃，一定程度上影響了本公司業務規模擴張的能力。

（四）償債能力分析

1、反映償債能力的財務指標

資產負債表指標 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日 2007 年 12 月31 日

流動比例 1.29 1.26 1.26

速動比率 1.27 1.23 1.21

資產負債率（母公司、％） 76.23 76.74 79.11

利潤表指標 2009 年 2008 年 2007 年

息稅折舊攤銷前利潤（萬元） 7,837 6,433 7,696

利息保障倍數（倍） 124.23 63.89 15.74

報告期內本公司流動比率、速動比率和資產負債率均保持穩定。報告期內本公司息稅折舊攤銷前利潤逐年大幅度增長、利息保障倍數指標不斷改善，因此本公司具有較強的償債能力。

2、公司償債能力分析

流動比率和速動比率是衡量短期償債能力的重要指標。報告期內主要可比同行業上市公司之相關指標如下表所示：

公司名稱 2008 年 12 月31 日 2007 年 12 月31 日

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流動比率 速動比例 流動比率 速動比例

東華合創 1.87 1.10 2.15 1.42

東軟股份 1.94 1.66 1.90 1.54

中國軟體 1.48 1.32 1.54 1.30

上海寶信 1.71 1.29 1.76 1.46

浙大網新 1.39 1.13 1.38 1.09

金證股份 2.29 1.58 2.07 1.34

平均值 1.78 1.35 1.80 1.36

註：上表所載同行業上市公司數據均摘自其年度報告或招股說明書。

報告期內本公司流動比率與同行業上市公司平均水平相比偏低，速動比率與平均水平接近。由於本公司業務特點，需依據合同向客戶收取較大金額的預收款項，預收帳款在公司流動負債中所佔比例較高，報告期公司各年末流動負債中預收帳款所佔比重均超過 60% 。大額預收帳款造成了流動比率和速動比率指標偏低。但由於預收帳款並不需要以現金即時支付，僅需按照項目進度用公司產品及服務償付，並未增加本公司短期償付的負債總額，因此，本公司短期短期償債風險較小。

報告期內，本公司業務規模擴張和營業利潤的高速增長帶來了息稅折舊攤銷前利潤的快速增長，進一步增強了公司的償債能力。

（五）資產周轉能力分析

1、反映資產周轉能力的財務指標

項目 2009 年 2008 年 2007 年

應收帳款周轉率（次數） 5.51 5.51 6.28

存貨周轉率（次數） 90.26 58.07 25.60

流動資產周轉率 2.12 2.09 2.12

總資產周轉率 2.00 1.96 1.98

報告期內本公司應收帳款周轉率，流動資產周轉率和總資產周轉率基本保持穩定，存貨周轉率呈逐年增長趨勢。

2、資產周轉能力分析

應收帳款周轉率和存貨周轉率是衡量企業資產周轉能力的重要指標。報告期內主要可比同行業上市公司之相關指標如下表所示：

公司名稱 2008 年 2007 年

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應收帳款周轉率 存貨周轉率 應收帳款周轉率 存貨周轉率

東華合創 5.67 1.89 5.02 2.26

東軟股份 5.45 6.34 4.99 5.14

中國軟體 3.33 6.83 3.46 5.54

上海寶信 3.55 5.23 3.88 6.97

浙大網新 5.2 6.51 6.62 6.29

金證股份 11.74 3.94 8.98 3.81

平均值 5.82 5.12 5.49 5.00

註：上表所載同行業上市公司數據均摘自其年度報告或招股說明書。

報告期本公司應收帳款周轉率指標保持良好水平得益於內外兩方面因素。一方面，本公司專注於發展重點行業優質客戶，這些客戶信譽良好，資金來源能夠得到保障，付款比較及時；另一方面，為進一步提高流動資金利用率，本公司一直嚴格高效地執行應收帳款管理制度，不斷加大應收帳款的催收力度。2008 年應收帳款周轉率較 2007 年略有下降主要是由於，公司項目受北京奧運會影響有所延遲，部分北京項目集中於第四季度籤約並啟動，應收帳款期末餘額增長較快。報告期本公司應收帳款周轉率指標與同行業可比上市公司平均值基本持平，反映了本公司良好的資金周轉能力以及資產管理水平。

報告期內本公司存貨周轉率逐年增長，同行業可比上市公司間優勢明顯，反映了公司良好的資產管理水平。

（六）財務狀況綜合評價

最近三年公司財務狀況和資產質量良好，公司制定了穩健的會計估計政策，主要資產的減值準備充分合理，公司未來因資產突發減值導致財務風險的可能性較小；公司資產整體營運效率逐年提高，報告期應收帳款周轉率與同行業平均水平基本相當、存貨周轉率遠高於同行業平均水平；經營現金流充足，償債能力較強；但是公司目前資產負債率較高，並且以短期負債為主，長期資金的匱乏已嚴重製約了公司的發展速度，因此開拓更多的融資渠道特別是增加直接融資渠道才是從根本上改善公司財務狀況、優化公司財務結構的最佳解決方案。二、盈利能力分析

（一）經營業績情況

本公司利潤表主要構成項目明細如下表：

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項目 2009 年 2008 年 2007 年

營業收入 1,680,222 1,333,414 1,197,016

其中：主營業務收入 1,680,141 1,333,370 1,196,985

其他業務收入 81 44 31

營業成本 1,418,504 1,132,693 1,027,619

其中：主營業務成本 1,418,503 1,132,679 1,027,619

其他業務成本 1 14 -

營業稅金及附加 24,474 22,069 17,395

銷售費用 46,392 43,949 37,063

管理費用 109,391 83,008 47,723

財務費用 701 654 3,260

資產減值損失 8,432 8,343 12,215

投資收益（損失） (494) (697) 9,388

營業利潤 71,833 42,001 61,129

營業外收支淨額 1,285 12,309 2,603

利潤總額 73,118 54,310 63,732

所得稅費用 11,384 5,468 6,030

淨利潤 61,734 48,841 57,702

報告期內，本公司堅持經濟效益和盈利能力為業務發展中心思想，在實現主營業務收入增長的同時，盈利水平持續快速提升。2009、2008 和 2007 年，營業收入分別為 1,680,222 千元、1,333,414 千元和 1,197,016 千元。2009 年、2008 年分別比上年增長26%和 11%。扣除非經常性損益影響後，本公司2009 年、2008 年及

2076 年度實現淨利潤 61,530 千元、40,569 千元和 39,143 千元，2008 年和 2007 年分別比上年增長51.67%和3.64%。

（二）利潤表主要項目分析

1、主營業務收入

（1）主營業務收入變動趨勢

2007 年至2009 年本公司主營業務收入總體變動如下圖所示：

2-1-222

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報告期主營業務收入增長表

1,800,000 1,680,141 30%

1,500,000 1,333,370 26% 25%

1,196,985

1,200,000 20%

900,000 15%

11%

600,000 10%

300,000 5%

- 0%

2007 2008 2009

主營業務收入 增長率

報告期內本公司主營業務收入呈現持續、快速增長趨勢。2009、2008 和2007

年度，本公司實現主營業務收入分別為 1,680,141 千元、1,333,370 千元和 1,196,985

千元。

（2 ）主營業務收入按業務類型構成分析

報告期內本公司主營業務收入分業務類型構成及比例如下表所示：

2009 年 2008 年 2007 年

業務類型

金額 比例 金額 比例 金額 比例

行業解決方案與服務 1,058,859 63.02% 898,199 67.36% 776,414 64.86%

IT 諮詢服務 87,325 5.20% 41,541 3.12% 34,502 2.89%

IT 產品增值服務 533,957 31.78% 393,630 29.52% 386,069 32.25%

合計 1,680,141 100% 1,333,370 100% 1,196,985 100%

報告期內本公司主營業務收入的快速增長得益於行業解決方案與服務、IT 諮

詢服務和 IT 產品增值服務三類業務的全面增長。行業解決方案與服務收入是本公司最主要的業務收入，2009 年、2008 年和 2007 年，行業解決方案與服務收入佔主營業務收入的比例分別為63.02%、67.36%和64.86%，收入額逐年快速增長。IT 諮詢服務在總營業收入中所佔比例較小，但報告期內其業務收入總額及佔主營業務收入的比例逐年高速增長。IT 產品增值服務業務佔有較重要地位，2009 年、

2008 年和2007 年業務收入佔主營業務收入的比例分別為31.78%、29.52%和32.25%，

受行業解決方案與服務和 IT 諮詢業務快速增長的影響，IT 產品增值服務業務收入佔比總體上將呈逐年下降趨勢。

2009 年本公司行業解決方案與服務實現收入 1,058,859 千元，較2008 年增加

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160,660 千元，增長 18%。2008 年實現收入 898,199 千元，較 2007 年增加 121,785

千元，增長 16%。行業解決方案與服務收入逐年快速增長的主要原因包括：

①強化行業優勢，自上而下深挖行業發展潛力

本公司緊緊抓住政府部門、公用事業信息化建設的機遇，自上而下拓展業務範圍，深挖行業發展潛力。自 2005 年本公司和衛生部籤訂合同開發並實施「突發公共衛生事件應急指揮系統」項目以來，2007 年本公司在 8 個省衛生廳進行了推廣，2008 年拓展至 12 個省衛生廳，合同金額20,270 千元，2009 年進一步拓展至 15 個省（市）衛生部門，合同金額 16,048 千元。2006 年本公司完成了國家公安部出入境管理系統項目，2007 年憑藉優秀的項目實施能力和合作經驗，籤下了

10 個省公安廳的 10 項出入境管理系統項目合同，2008 年新籤訂了29 項出入境管理系統項目合同將該項業務推廣到 12 個省公安廳及下屬地市部門，2009 年又新籤訂了35 項出入境管理系統項目推廣及升級改造合同，合同金額8,607 千元。2005

年本公司和新華社籤訂合同開發並實施中央政府門戶網站項目以來，同樣憑藉對新聞行業深刻的理解能力和良好的合作經驗，截至 2009 年底持續與新華社及其下屬機構進行合作,累計籤訂了 7 項合同，金額 67,326 千元。2007 年公司完成了國家廣播電影電視總局無線電臺管理局安全傳輸發射管理平臺軟體開發項目，憑藉該項目的成功經驗，2009 年公司又承接了國家廣播電影電視總局無線電臺管理局臺站業務管理系統開發與建設項目，將業務拓展至27 個臺站，合同金額 15,174

千元。本公司通過上述自上而下方式做深做強重點行業，進一步確立了行業優勢。

②立足優勢行業，積極開拓新的行業增長點

本公司立足於優勢行業的同時，積極拓展新的行業應用領域。本公司傳統的優勢行業主要包括政府機關、公共事業、金融和能源領域，2006 年以來本公司依託在優勢行業取得的良好信譽，在民航和冶金等行業取得拓展。2007 年以來本公司民航領域相繼中標中國民航氣象傳真廣播系統改造工程、中國國際航空公司信

息安全系統工程等項目，冶金行業相繼中標中國鋼鐵集團 ERP 系統硬體擴容工

程、安陽鋼鐵集團信息化建設工程等項目。2009 年公司又中標濟鋼新煉鋼 MES伺服器軟體與服務及山西太鋼礦業信息化等項目。多年來公司在優勢行業技術、信譽和經驗的積累幫助公司將業務拓展至大型會展及相關行業。2008 年相繼完成了北京奧運會開閉幕式及焰火表演指揮監控系統和第二十九屆奧運會帆船中心制證及指揮中心工程等重要的奧運工程項目。2009 年公司中標世博中心公共廣播

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書有線電視信息發布系統項目，進一步確立了公司在大型會展行業的領先地位。

③發揮技術優勢，提高總合同中綜合服務的比例

隨著公司業務架構的成熟和信息化的深入，近年來，本公司致力於推動 IT服務的產品化和標準化，從原來單純的系統集成服務，擴展到包括軟體開發、系統集成、工程實施、技術培訓和運行維護在內的綜合服務，提高了行業解決方案服務的服務種類和服務價值，在更好地滿足了大客戶需求的同時，也增加了本公司提供行業解決方案服務的技術含量及服務附加值。與此同時，合同總金額及毛利率也相應得到增加。較為突出的實例是 2007 年本公司在為中國鋼鐵集團 ERP

系統硬體擴容的業務中已經成功進入到 ERP 系統的實施和運行維護領域。該合同總金額也較以往同類合同有較明顯增加。2008 年本公司與北京市信息資源管理中心籤訂了 2008 年政務信息資源共享交換系統及運行維護服務合同，合同總收入 13,886 千元，其中運行維護服務部分的合同收入已經達 9,417 千元，佔總合同收入的 68%。2009 年公司與北京市信息資源管理中心又籤訂了 2009 年政務信息資源共享交換系統及運行維護服務合同，合同總收入 19,410 千元，其中運行維護服務和軟體開發部分的合同收入達 16,485 千元，佔總合同收入的 85%。2007 年本公司合同額在500 萬元以上的行業解決方案與服務項目數為59，2008 年就增加到了68，2009 年進一步增長至 79。2009 年公司與民政部信息中心籤訂「全國最低生活保障信息系統一期工程應用系統軟體開發合同」為其定製開發全國最低生活保障信息系統應用系統軟體，並提供該應用系統軟體的集成、培訓和維護等相關服務，合同金額達 15,562 千元。該應用系統是國家首批規劃的國家級電子政務重點工程之一。2009 年公司還與城市商業銀行資金清算中心籤訂「城市商業銀行資金清算中心技術開發合同」負責城市商業銀行資金清算中心支付清算系統的系統開發、測試及運行支持，合同總金額達7,755 千元。2009 年公司還與中國人壽保險公司籤訂「中國人壽保險南方數據災備中心工程合同」負責其信息化基礎設施建設工程，合同總金額達 159,385 千元。

IT 諮詢服務2009 年實現收入 87,325 千元，較2008 年增加45,784 千元，增長

110%，2008 年實現收入41,541 千元，較2007 年增加7,039 千元，增長20% 。隨著我國信息化建設的不斷深化，項目技術含量不斷增加，周期越來越長，複雜程度越來越高，客觀上客戶對信息化項目的諮詢與設計、總包管理、工程監理、運維

管理和測評等 IT 專業諮詢服務的需求大大增加，這樣直接引起了市場需求的高

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

速增長。本公司捕捉到了這一市場需求，並將 IT 諮詢服務確定為未來公司重點發展方向之一。2008 年公司與江蘇省電力公司籤訂了總額為9,000 千元的技術諮詢合同，獨立為客戶提供雙維模型業務分析業務輔導及相關諮詢服務。2009 年公司與江蘇省電力公司還籤訂了總額為7,485 千元的技術諮詢合同，為客戶提供電力資產全壽命周期相關的諮詢服務。2009 年子公司太極肯思捷與西安鹹陽機場籤訂「海關監控指揮中心監理合同」為客戶提供機場信息化集成系統、網絡系統、離港系統、安檢系統及安防系統等相關的工程監理服務，合同金額約3,000 千元。

IT 產品增值服務2009 年實現收入533,957 千元，較2008 年增加 140,327 千元，增長36%，2008 年實現收入393,630 千元，較2007 年增加7,561 千元，增長2% 。Oracle 產品銷售收入的增長是公司IT 產品增值服務收入增長的主要原因。近年來本公司與Oracle 合作關係日趨緊密，除了產品代理外近年來還拓展至服務、優化及培訓。目前本公司是Oracle 中國地區合作範圍最廣的合作夥伴之一。另外截至

2007 年底本公司已經擁有國內最具規模的經Oracle 認證的資料庫認證專家（OCP）團隊。憑藉與Oracle 日趨緊密的合作關係和業內優良的信譽，2007 年本公司在電信及電力行業的Oracle 業務深度拓展方面取得了重大進展。2007 年與中國電信籤訂並執行3 項Oracle 採購業務合同，總金額達 83,980 千元；中標並執行華北電網OracleERP 項目，合同總金額 21,120 千元。此外，本公司長期致力於北京市場的維護和發展，因此近年來一些主要客戶將設備採購權逐步向北京總部集中的趨勢也有利於本公司大額訂單的取得。2009 年公司與中國電信籤訂 IT 設備集中採購合同，合同金額 173,076 千元。隨著本公司主營業務的不斷「軟化」，業務重心逐步向IT 諮詢業務和行業解決方案傾斜，IT 產品增值服務業務收入增速明顯放緩，佔主營業務收入的比例將呈逐年下降趨勢。

（3）主營業務收入按行業構成

報告期內本公司主營業務收入按行業構成及比例如下表所示：

2009 年 2008 年 2007 年 2006 年

行業分類

金額 比例 金額 比例 金額 比例 金額 比例

政府機關 657,111 39% 477,063 36% 441,253 37% 308,041 37%

公共事業 239,108 14% 173,338 13% 172,128 14% 105,760 13%

金融 130,068 8% 74,620 6% 104,335 9% 85,969 10%

能源 95,130 6% 111,052 8% 75,806 6% 39,127 5%

☆ 2-1-226

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其他 558,724 33% 497,297 37% 403,463 34% 294,000 35%

合計 1,680,141 100% 1,333,370 100% 1,196,985 100% 832,897 100%

報告期內各行業主營業務收入呈現持續增長趨勢，各主要行業收入佔主營業務收入比例無重大變化。2009 年各行業對主營業務收入的貢獻比例如下圖所示。

2009年主營業務收入行業構成圖

其他

33% 政府

39%

能源

6% 金融 公共事業

8% 14%

2009 年本公司客戶主要集中於政府機關、公共事業、金融和能源行業，上述四行業對主營業務收入的貢獻達67%。本公司長期以來為政府及公共事業部門提供產品及服務，太極品牌在各級政府部門和公共事業單位客戶中享有良好的信譽，使得本公司在上述兩個行業居於行業領先地位。報告期政府和公共事業實現的收入合計超過主營業務收入的50%。

（4 ）主營業務收入地域構成

2009 年 2008 年 2007 年

地區分布

金額 比例 金額 比例 金額 比例

北京地區 1,122,095 66.79% 863,386 64.75% 840,735 70.24%

華東地區 228,845 13.62% 204,933 15.37% 184,332 15.40%

華北地區 95,858 5.71% 119,421 8.96% 54,453 4.55%

西北地區 30,392 1.81% 13,897 1.04% 24,611 2.06%

華南地區 95,439 5.68% 60,205 4.52% 44,910 3.74%

其他地區 107,512 6.39% 71,528 5.36% 47,944 4.01%

合計 1,680,141 100.00% 1,333,370 100.00% 1,196,985 100.00%

2007 年至 2009 年北京地區業務增長比較明顯，2009 年對主營業務收入的貢獻達 66.79%。北京、華東和華北以外地區對公司業績貢獻相對較小，在主營業務

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書收入中佔的比例報告期內基本保持穩定。

2、主營業務成本

報告期內本公司主營業務成本分業務類型構成情況如下表所示：

2009 年 2008 年 2007 年

業務類型

金額 比例 金額 比例 金額 比例

行業解決方案與服務 872,126 61.48% 746,499 65.91% 651,475 63.40%

IT 諮詢服務 39,011 2.75% 17,199 1.52% 17,916 1.74%

IT 產品增值服務 507,366 35.77% 368,981 32.57% 358,228 34.86%

合計 1,418,503 100.00% 1,132,679 100% 1,027,619 100%

主營業務成本的增長主要因為同期業務規模擴大，主營業務收入增加所致。報告期內各主要業務類型發生的成本佔主營業務成本的比例基本保持穩定。

報告期內本公司主營業務成本按性質構成及比例如下表所示：

2009 年 2008 年 2007 年

主要成本項目

金額 比例 金額 比例 金額 比例

材料設備成本 1,109,695 78.23% 905,328 79.93% 804,532 78.29%

勞務成本 249,089 17.56% 180,772 15.96% 187,828 18.28%

差旅費 12,472 0.88% 9,762 0.86% 7,613 0.74%

其他成本項目 47,247 3.33% 36,817 3.25% 27,646 2.69%

合計 1,418,503 100.00% 1,132,679 100.00% 1,027,619 100%

本公司營業成本包括材料設備成本、勞務成本、差旅費和其他成本等。與公司業務特點相適應，材料設備成本是營業成本的主要構成部分。材料設備成本主要包括項目所需的原材料及各種設備等。2009 年、2008 年和 2007 年發生材料設備成本 1,109,695 千元、905,328 千元和 804,532 千元，分別佔總營業成本的78.23%、

79.93%和78.29%。勞務成本主要包括人員費用及支付給分包商費用。2009 年、2008

年和2007 年發生勞務成本249,089 千元 180,772 千元和 187,828 千元。分別佔總營業成本的 17.56%、15.96%和 18.28%。上述兩項主要成本項目合計佔總營業成本的比例報告期內均超過95%。其他成本項目主要包括項目部發生的辦公費、業務招待費、通訊費、會議費及培訓費等。報告期內本公司各營業成本項目佔總成本比例均無重大變化。

3、毛利及毛利率分析

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報告期內本公司分業務類型的毛利及毛利率如下表所示：

2009 年 2008 年 2007 年

業務類型

毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率

行業解決方案與服務 186,733 17.64% 151,700 16.89% 124,939 16.09%

IT 諮詢服務 48,314 55.33% 24,342 58.60% 16,586 48.07%

IT 產品增值服務 26,591 4.98% 24,650 6.26% 27,841 7.21%

合計 261,638 15.57% 200,692 15.05% 169,366 14.15%

註：毛利＝營業收入-營業成本；毛利率=毛利/營業收入。

2007 年至 2009 年本公司綜合毛利率分別為 14.15%、15.05%和 15.57%，基本維持穩定。

2007 年、2008 年及2009 年，行業解決方案及服務行業毛利率分別為 16.09%、

16.89%和 17.64%，呈逐年上升趨勢。該類業務毛利率緩慢提高的主要原因為：為充分發揮本公司的技術優勢，隨著公司業務架構的成熟和信息化的深入，近年來

本公司致力於推動 IT 服務的產品化和標準化，從原來單純的系統集成服務，擴展到包括軟體開發、系統集成、工程實施、技術培訓和運行維護在內的綜合服務，提高了行業解決方案服務的服務種類和服務價值，在更好地滿足了大客戶需求的同時，也增加了本公司提供行業解決方案服務的技術含量及服務附加值。與此同時，合同總金額及毛利率也相應得到增加。

2007 年至 2009 年，IT 諮詢業務的毛利率水平較高，分別為 48.07%、58.60%和 55.33%。2006 年 IT 諮詢服務被確定為公司業務發展戰略重點以來，隨著項目實施經驗的不斷積累，IT 諮詢服務逐步由最初的中小客戶、中小合同向大客戶、大合同發展。2007 年籤訂的金額 1,000 千元以上項目為 9 個，2008 年增加為 18

個。項目規模的擴大和經驗的積累是2008 年IT 諮詢業務的毛利率較2007 年有所提高的主要原因。2009 年IT 諮詢業務的毛利率與2008 年基本保持穩定。

2007 年至2009 年，IT 產品增值服務行業毛利率分別為7.21%、6.26%和4.98%，

呈逐年下降趨勢。該類業務毛利率下降的主要原因是本公司 IT 產品增值服務面臨的是一個非常成熟和高度競爭的市場，近年來行業門檻逐年降低。行業的平均毛利率一直呈下降趨勢。與此同時，2006 年以來，本公司的主要客戶包括政府機關和大型企業等越來越多地採用了公開招標的方式確定供應商，因此，本公司在銷售定價方面空間不斷縮小，毛利率也逐漸下降。近年來隨著本公司主營業務的

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書不斷「軟化」，業務重心將向IT 諮詢業務和行業解決方案傾斜，IT 產品增值服務對公司利潤的貢獻將會進一步降低。

2008 年公司毛利率與同行業比較如下表：

公司 行業解決方案與服務毛利率 IT 產品增值服務毛利率 IT 諮詢毛利率

寶信軟體 15.86% - 36.48%

中國軟體 23.77% - -

金證科技 13.62% 5.03% 75.41%

浙大網新 14.09% 5.16% -

平均 16.84% 5.10% 55.95%

太極股份 16.89% 6.26% 58.60%

註：以上數據及業務分類系根據 2008 年各上市公司年報披露信息中與發行人可比業務口徑計算和劃分而得。

由上表可以看出，公司各業務板塊毛利率略高於可比上市公司平均水平，盈利能力良好。

4、期間費用分析

報告期內本公司期間費用金額及佔營業收入比例如下表所示：

項 目 2009 年度 2008 年度 2007 年度

金額 46,392 43,949 37,063

營業費用

佔營業收入比例 2.76% 3.30% 3.10%

金額 109,391 83,008 47,723

管理費用

佔營業收入比例 6.51% 6.23% 3.99%

（1）營業費用

本公司營業費用主要包括各業務部門管理人員工資、社保、住房公積金等人力資源費用以及辦公費用、差旅費用等。2009 年、2008 年度和 2007 年度，本公司營業費用分別為46,392 千元、43,949 千元和37,063 千元，佔營業收入的比例分別為 2.76%、3.30%和 3.10%。報告期本公司業務規模不斷擴大，營業收入持續增長，因此營業費用也呈逐年增長趨勢。報告期營業費用佔營業收入比例基本保持穩定，主要是由於本公司在業務規模及營業收入快速增長的同時，通過嚴格的內部控制制度強化各事業部預算管理等措施，將營業費用的增長控制在了一個合理的水平。

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（2 ）管理費用

本公司管理費用主要包括研發費用、管理人員工資、社保、住房公積金等人

力資源費用、房租、水電費用、辦公費用、折舊費用等。2009 年、2008 年度和

2007 年度，本公司管理費用分別為 109,391 千元、83,008 千元和 47,723 千元，佔營業收入的比例分別為 6.51%、6.23%和 3.99%。2007 年管理費用支出較少，主要因為本公司根據新會計準則對於原按工資總額 14%計提的職工福利費在 2006 年末的餘額予以轉回，並相應衝減 2007 年的管理費用 10,218 千元。如不包括上述會計政策變更影響，2007 年發行人管理費用應為57,941 千元。

2008 年管理費用較2007 年有較大幅度增加主要是由於2007 年管理費用因前述會計政策變更而衝減 10,218 千元。除會計政策變更因素影響外 2008 年管理費用的增長主要來自於人工費用和研發費用的增加。因公司業務擴張，截至 2008

年末公司員工為 868 人，較 2007 年末增加 138 人，相關人工費用增加約 15,000

千元。此外 2008 年為儘快實現公司業務「軟化」的戰略目標和保持太極在行業內的技術優勢，公司大幅增加了研究開發費用約8,550 千元。

2009 年管理費用佔營業收入比例較 2008 年基本保持穩定。2009 年管理費用支出金額較 2008 年有所增加主要是由於人工費用的增加。因公司業務擴張，截至2009 年末公司員工為 1,137 人，較2007 年末增加269 人，相關人工費用增加約

20,000 千元。

（3）財務費用

2009 年、2008 年和 2007 年，本公司財務費用分別為 701 千元、654 千元和

3,260 千元 。2009 年度和 2008 年度財務費用保持相對穩定。2007 年財務費用偏高主要是當期銀行借款數額較大所致。

5、資產減值損失的變動分析

報告期內本公司資產減值損失分類構成如下表所示：

項目 2009 年 2008 年 2007 年

壞帳損失 6,886 8,223 11,512

存貨跌價準備 1,546 120 703

合計 8,432 8,343 12,215

2007 年至2009 年資產減值損失分別為 12,215 千元、8,343 千元和 8,432 千元。

2007 年資產減值損失金額較大的主要原因為2007 年公司營業收入較2006 年快速

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書增長，公司應收帳款和其他應收款等往來款項也相應增加較快，當期末計提的壞帳準備增加較多所致。2008 年和2009 年資產減值總額損失基本保持穩定。

6、投資收益變動分析

報告期內本公司合營及聯營企業規模較小，投資收益或損失金額較小，佔總營業收入的比例也較小。2007 年投資收益金額較大的主要原因為本公司控股子公司太極網絡為提高資金使用效率，利用暫時閒置資金在A 股一級市場及債券市場進行投資，取得投資收益 9,095 千元。

7、營業外收支的變動分析

報告期內本公司營業外收入分類如下表所示：

項目 2009 年 2008 年 2007 年

非流動資產處置利得 - 8,321 -

政府補助 1,333 4,330 2,704

其他 - - -

合計 1,333 12,651 2,704

2007 年本公司營業外收入主要是銷售自主開發軟體產品而收到的即徵即返增值稅退稅款。2008 年營業外收入較2007 年大幅增加，主要是由於2008 年公司完成了對北京市太極超移動科技有限公司的第二期出資，公司對用以出資的實物及非專利技術進行了評估，評估增值計入了營業外收入-非流動資產處置利得。此外 2008 年政府補助中除銷售自主開發軟體產品而收到的即徵即返增值稅退稅款外還包括收到的中關村科技園區企業改制上市資助資金及中小企業發展專項支持資金2,500 千元。2009 年政府補助主要是銷售自主開發軟體產品而收到的即徵即返增值稅退稅款。

報告期內本公司營業外支出分類如下表所示：

項目 2009 年 2008 年 2007 年

非流動資產處置損失 34 57 51

公益性捐贈 8 184 50

其他 6 101 -

合計 48 342 101

報告期內營業外支出金額較小，對當期損益無重大影響。

8、所得稅費用

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

2009 年度、2008 年度和2007 年度本公司所得稅費用為 11,384 千元、5,468 千元和6,030 千元，佔利潤總額的比例分別為 15%、10%和9%。2007 年和2008 年公司所得稅費用基本保持穩定。2009 年公司所得稅費用較 2008 年大幅增加主要是由於2009 年利潤總額較2008 年增加 18,808 千元，增長35%以及2009 年本公司經稅務部門認可的在稅前加計扣除的研發費用較往年有所減少所致。

9、淨利潤及淨資產收益率分析

(1) 淨利潤分析

2007-2009 年公司淨利潤波動的主要原因包括業務規模擴張導致營業收入大幅增長、期間費用控制良好和大額非經常性損益的影響。

① 2009 年公司實現淨利潤61,734 千元，較2008 年增加 12,893 千元，主要是由於：

A、業務規模擴大主營業務收入增加帶來的毛利增長；2009 年公司實現主營業務收入 1,680,141 千元，較2008 年增加346,771 千元，增長26% 。報告期內公司毛利率基本保持穩定，主營業務收入增長引起的毛利增加為60,946 千元。

B、營業費用佔營業收入的比例較2008 年有所下降；發行人在業務規模及營業收入快速增長的同時，通過嚴格的內部控制制度強化各事業部預算管理等措施，將營業費用的增長控制在了一個合理的水平。2009 年營業費用佔營業收入的比例較2008 年下降了0.54 個百分點。

② 2008 年公司實現淨利潤48,841 千元，較 2007 年減少 8,861 千元，主要是

由於非經常性損益項目的影響：第一，2007 年根據新會計準則衝減職工福利費

10,218 千元；第二，2007 年公司利用臨時閒置資金進行新股申購和債券投資取得理財收益9,095 千元。第三，2008 年對外投資評估增值導致營業外收入-非流動資產處置利得較2007 年增加 8,321 千元。

扣除非經常性損益影響後公司2008 年實現淨利潤為40,569 千元較2007 年略有增加。公司2008 年扣除非經常性損益淨利潤增速有所回落主要是因為：第一，北京奧運會及帕運會期間，業務重心北京地區項目進度有所延遲。同時奧運會期間公司承擔或協助完成了多個重要的奧運保障和服務項目，公司投入人力及其他成本較大但相應的收入水平卻較低。第二，管理費用的增長；2008 年員工人數的增加和工資水平的提高導致人工費用增長較快，同時為儘快實現公司業務「軟化」的戰略目標和保持太極在行業內的技術優勢，公司大幅增加了研究開發費用約

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8,550 千元。

(2) 淨資產收益率分析

① 2009 年淨資產收益率較2008 年有所增長的原因：

2009 年公司以扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤為基礎計算的淨資產收益率（加權平均）為 30%，較2007 年增加了 4 個百分點，主要是由於2009 年扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤較2008 年增長幅度較大（51.67%），而2009 年末歸屬於母公司股東權益合計較2007 年增加較少（35.57%）造成的。

② 2008 年淨資產收益率較2007 年有所回落的原因：

2008 年公司以扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤為基礎計算的淨資產收益率（加權平均）為26%，較2007 年的33%略有下降，主要是由於扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤較2007 年增長幅度較小（3.64%），而2008 年末歸屬於母公司股東權益合計較2007 年增加較多（20.02% ）造成的。

經核查，會計師及保薦人認為公司淨利潤和淨資產收益率的快速增長是合理的。

10、主要盈利能力指標同行業分析

2007 年至 2008 年同行業上市公司銷售淨利率和淨資產收益率數據如下表所示：

2008 年 2007 年

公司名稱 銷售淨利率(%) 淨資產收益率 銷售淨利率(%) 淨資產收益率

（加權平均%） （加權平均%）

東華合創 15.33 18.50 11.87 15.73

東軟股份 12.73 15.25 7.80 14.85

中國軟體 5.13 7.57 6.41 15.03

上海寶信 8.86 25.08 7.76 23.21

浙大網新 1.47 4.97 3.16 11.23

金證股份 5.85 14.53 4.21 10.01

平均值 8.23 14.32 6.87 15.01

太極股份 3.66 33.00 4.82 47.00

註：上表所載同行業上市公司數據均摘自其年度報告或招股說明書。

與同行業上市公司相比，本公司銷售淨利率低於行業平均水平，主要原因為

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毛利率相對較低的 IT 產品增值服務，在公司營業收入中的比重較大，從而導致本公司總體銷售淨利率較低。下表為2009 年公司各業務板塊相關財務數據：

分類 收入 比例 毛利 比例 毛利率

行業解決方案與服務 1,058,859 63.02% 186,733 71.37% 17.64%

IT 諮詢服務 87,325 5.20% 48,313 18.47% 55.33%

IT 產品增值服務 533,957 31.78% 26,591 10.16% 4.98%

合計（總體） 1,680,141 100.00% 261,637 100.00% 15.57%

IT 產品增值服務業務的行業平均毛利率較低，2009 年發行人為4.98%，該業務對收入的貢獻比例雖然達到31.78%，但對毛利的貢獻僅為10.16%。在一定程度上降低了公司的總體盈利水平。同時可比上市公司該類業務佔其收入比例也較發行人為低，所以發行人總體銷售淨利率低於同行業上市公司平均水平。但公司按業務內容劃分的分類毛利率均不低於同行業上市公司平均水平，隨著行業解決方案及IT 諮詢等業務佔公司營業收入比重的逐年上升，公司業務結構的不斷改善，預計未來銷售淨利率指標會進一步得到提升。

2007 年至2009 年本公司淨資產收益率（加權平均）分別為47%、33%和30%，均高於行業平均水平，反映了本公司具有較強的盈利能力。

11、非經常性損益分析

項目 2009 年 2008 年 2007 年

歸屬於母公司股東的淨利潤 61,501 50,485 57,008

加（減）非經常性損益項目

非流動資產處置損益 34 (8,264) 51

計入當期損益的對非金融企業收取的資金佔用費 - - (1,053)

計入當期損益的政府補助，但與企業業務密切相關，符

合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的 (10) (2,500) -

政府補助除外

除上述各項之外的其他營業外收支淨額 14 285 50

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持

有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變

- - (9,382)

動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和

可供出售金融資產取得的投資收益

其他符合非經常性損益定義的損益項目 - - (10,219)

非經常性損益的所得稅影響數 (6) 581 1,834

歸屬少數股東的非經常性損益影響 (3) (19) 854

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加（減）非經常性損益影響淨額 29 (9,916) (17,865)

扣除非經常性損益影響後的淨利潤 61,530 40,569 39,143

2007 年本公司非經常性損益主要包括收取的資金佔用費、因執行新會計準則而衝回的應付福利費餘額10,219千元和子公司太極網絡在A 股一級市場及債券市場進行投資確認的投資收益 9,095 千元。2008 年非經常性損益主要是由於對外投資評估增值計入了營業外收入-非流動資產處置損益。此外2008 年非經常性損益還包括收到的中關村科技園區企業改制上市資助資金及中小企業發展專項支持資金2,500 千元。2009 年非經常性損益很小，對公司整體經營業績無重大影響。三、現金流量分析

報告期內本公司現金流量表摘要如下：

項目 2009 年 2008 年 2007 年

經營活動產生的現金流量淨額

142,095 84,561 137,529

投資活動產生的現金流量淨額

(5,908) (5,115) 2,315

籌資活動產生的現金流量淨額

(631) (23,145) (25,092)

現金及現金等價物淨增加額

135,556 56,301 114,752

2009 年、2008 年和2007 年本公司經營活動產生的現金流量淨額分別為142,095

千元、84,561 千元和 137,529 千元。報告期全年經營活動產生的現金流量淨額均為正數，反映了本公司日常經營的現金流狀況良好。2008 年經營活動現金流量淨額較 2007 年度有所下降主要是由於公司項目受北京奧運會影響有所延遲，部分北京項目集中於第四季度籤約並啟動，2008 年年末公司購買商品、接受勞務支付的現金較2007 年同期有所增加。2009 年、2008 年和2007 年本公司銷售商品、提供勞務所收到的現金佔同期營業收入的比例分別為 114%、116%和 117%，反映了本公司銷售回款情況良好。

2007 年本公司投資活動產生現金淨流入，主要原因為當年取得投資收益收到的現金大幅增加。2008 年和 2009 年公司投資活動產生的現金淨流出基本保持穩定，主要為購置固定資產及其他長期資產及對外投資產生的現金支出。

報告期本公司籌資活動產生的現金流入主要為銀行借款所收到的現金，現金流出主要為償還銀行借款及支付股利所支付的現金。報告期內籌資活動產生的現金淨流出波動的主要原因為：一方面銀行借款的增加與償還存在時間性差異導致現金流在年度間產生波動，另一方面是因為股利的支付在年度間波動也會帶來現

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書金流的波動。四、資本性支出分析

（一）最近三年主要資本支出情況

1、用於固定資產投資的重大資本支出情況

本公司報告期內無重大固定資產投資支出。

2、長期股權投資情況

報告期內本公司重大長期股權投資情況如下：2006 年 10 月本公司和英屬維京群島的Tech-Rider Investment Inc.(中文名稱：瑞得科技投資有限公司)籤訂投資協議，共同出資設立太極超移動。該公司投資總額6,000 萬人民幣，註冊資本 5,000

萬人民幣。其中本公司以 150 萬元人民幣現金、36.6 萬元固定資產和 813.4 萬元無形資產作為出資，共計 1,000 萬元，佔 20% 。瑞得科技投資有限公司以美元現金折合4,000 萬人民幣出資，佔 80%。截至2008 年 12 月31 日，本公司已經完成全部出資。

（二）未來可預見的重大資本性支出計劃和資金需要量

本公司擬以募集資金投資於突發公共事件應急平臺項目、電子政務應用支撐平臺、新一代數據中心綜合管理系統、電力生產運行監控系統和新一代銀行綜合

業務系統，該等項目計劃總投資 28,067.48 萬元，全部擬以本次首次公開發行募集資金進行投入。五、公司財務狀況和盈利能力的未來趨勢

（一）國家政策對軟體行業的大力扶持

根據國家「十一五」的規劃，我國將持續強化創新激勵機制，加強智慧財產權保護，建立健全面向企業的創新社會化服務體系，發展創業風險投資，研究建立科技資源共享機制，實行支持軟體企業創新的財稅、金融和政府採購等政策，加快形成鼓勵創新的市場環境和政策體系。國家政策對軟體行業的大力扶持將對企業擴大產能提高盈利能力提供強有力的政策保證。

（二）市場需求空間巨大

從我國來看，軟體行業發展十分迅速，近年來始終保持了較高的年增長率，遠高於同期國民經濟的增長水平近年來，政府、教育、金融、能源、醫療、電信等許多行業信息化建設得到快速發展。行業內企業紛紛憑藉雄厚的資金實力選擇

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書信息化手段來提高其管理水平、核心競爭力和經營效益，企業的信息化建設投資不斷增加。隨著2008 年奧運會的成功舉辦和2010 年世博會的臨近，許多相關的信息化項目也開始實施，軟體企業正面臨著一個潛在需求巨大的市場。

（三）募集資金投資項目的影響

本次公開發行股票並上市成功後，本公司將全面啟動新一代數據中心綜合管理系統、新一代銀行綜合業務系統、電力生產運行監控系統、電子政務應用支撐平臺和突發公共事件應急平臺等五個項目。募集資金投資項目完成後將極大地增強公司的技術優勢和研發能力，優化公司的財務狀況提升公司的盈利能力，為實現公司「做中國最優秀的IT 服務商」的戰略目標打下堅實的基礎。六、或有事項及期後事項分析

本公司報告期內無重大或有事項及期後事項。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

第十二節 業務發展目標一、發行當年及未來兩年內的發展計劃

（一）本公司的發展戰略

太極股份確定了以「做中國最優秀的IT服務提供商」為戰略目標，制定了變革發展、健康發展、穩健發展的「三步走」中長期發展戰略。

變革發展期（2003-2005年），完成由全民所有制企業向現代企業治理結構的轉變；推進業務重組與整合，打造一體化IT服務鏈。健康發展期（2006-2008年），追求品質經營，提升盈利能力；注重技術創新，增強核心競爭力；推動公司上市，儘快實現資本驅動。穩健發展期（2009-2011年），完成上市，實現與資本市場對接；優化產業，突出戰略性行業和業務；創新整合，促進公司穩健發展。

基於戰略目標和發展戰略，本公司進一步制定了「專注、一體化、合作」的業務發展策略。專注行業，深耕行業應用，集聚資源，打造戰略性行業；專注服務，推動服務產品化、標準化創新，塑造「卓越服務」品牌。加強解決方案整合創新，推進知識復用；加強內部協作，發揮各方資源最大價值，強化「一體化」優勢。開放合作，推動戰略合作和區域合作，實現產業共贏；加強資本運作，推動戰略資源整合，實現業務擴張。

（二）公司發展目標

面對未來，本公司將貫徹落實既定的發展戰略，緊緊抓住信息化與工業化融合的新機遇，繼續提升自主創新能力與核心競爭力，努力儘早實現「做中國最優秀的IT服務商」的戰略目標。公司將打造出具有核心競爭力和自身特色的IT服務價值鏈，提升業務的技術和價值含量，進一步拓展公司具備市場競爭優勢的行業領域。未來三年，公司在保持經營規模增長的基礎上，業務結構將不斷優化，確保核心競爭力和盈利水平快速提升。

為促進公司主營業務健康發展，未來公司將逐步加大對重點業務領域的研發投入。公司將重點圍繞「突發公共事件應急平臺」、「電子政務應用支撐平臺」、

「電力生產運行監控系統」、「新一代銀行綜合業務系統」、「新一代數據中心綜合管理系統」等產品進行研發，進一步擴大所在領域的技術優勢，以提升公司核心競爭力和市場份額。為籌集上述項目所需資金，公司在2008年申請首次公開

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書發行股票並上市。公司上市後，將科學合理利用募集資金，實現公司收入和效益的快速增長，以良好的效益回報公司股東。

（三）公司業務發展計劃

1、產品開發計劃

本公司將在積極推進專業服務產品化和解決方案體系化的情況下，利用本次發行募集資金投資於「突發公共事件應急平臺」、「電子政務應用支撐平臺」、

「電力生產運行監控系統」、「新一代銀行綜合業務系統」以及「新一代數據中心綜合管理系統」等五個項目，上述項目的投入將提升公司行業應用軟體的開發水平和技術含量，並將進一步提高公司的收入和盈利水平。

2、人才擴充計劃

專業人才是軟體企業的快速發展的核心所在，隨著公司業務規模的擴大和研發投入的增加，需要更多的高素質的技術研發人才和經驗豐富的經營管理人才。本公司將繼續堅持「以人為本」，制定了內部培養與外部引進並重的人才策略，把培養和引進高層次的人才作為企業發展的重要戰略。公司設立了「人才培養基金」，在各個業務層面建立潛質人才發現和引進機制，由技術管理委員會與人力資源部門負責制定培訓計劃並實施。建立並完善技術人才和高級管理人才的培養、引進和激勵機制，以良好的工作環境與成長空間吸引並留住人才，建立一支穩定的、高素質的技術、管理以及營銷人才隊伍，以便能夠與公司戰略發展目標相適應。

按照本次募集資金投項目可行性研究報告的規劃，在項目建設期內，公司需要通過內部培訓或引進技術研發人員約150人。

3、技術開發與創新計劃

技術開發與創新能力是軟體行業企業競爭力的根本。為保證產品和技術的先進性，公司將不斷加大科技投入的力度，開發出更多具有自主智慧財產權的創新產品，提高公司的核心競爭力。公司成立了技術委員會，指導公司重大技術研發與創新的方向。公司研發機構包括公司研發中心和各部門技術分中心，2007年，公司建成了太極解決方案中心，為公司技術開發與創新計劃的實施提供良好的綜合研發環境。

除公司募集資金投入項目的技術研發外，公司技術開發與創新計劃還包括：

（1）公司承擔的國家科技部、發改委、工業和信息化部等有關部門關鍵技術研

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書發和創新研究；（2 ）國內外先進技術跟蹤研究；（3）國家電子政務政策研究和總體設計；（4 ）國家和行業信息化標準研究；（5）政務、金融、企業等行業信息化解決方案研發；（6）IT諮詢、軟體開發、系統集成等方法論研究。

公司將繼續與國內科研院校開展緊密合作，對國內外新技術熱點進行跟蹤和研發，進一步提升公司產品的技術先進性並保持持續創新能力。

4、市場開發和營銷網絡計劃

公司將加強對政府、金融、能源等優勢行業市場的深層次開發，對公司重點客戶開展持續跟蹤的增值服務，提高客戶忠誠度。在此基礎上，公司將結合技術研發與創新計劃，有針對性地拓展新的相關行業市場。本公司將進一步完善營銷網絡體系，建立健全以北京、上海、深圳為中心覆蓋全國大部分經濟發達地區省會城市的銷售網絡和服務體系。公司制定了《售後服務管理規定》，對於各種服務方式及響應時間都做出了具體規定。針對各類產品和服務，公司將建立相應的專門的售後服務團隊，給客戶提供電話支持、網絡在線及現場等各種方式的售後服務。健全營銷網絡及服務體系，為公司市場開發提供了有力的支持。

5、再融資計劃

首次公開發行股票並上市的成功，將使本公司的發展進入新的階段，公司募集資金投資項目的建成將使公司業務規模和盈利水平都有較大的提高。未來隨著公司業務的發展，公司需要持續不斷的進行技術研發、市場開拓等方面的資金投入，公司將在做好資金使用可行性研究的基礎上，通過自身利潤積累、股權融資、債權融資相結合，合理安排資金籌措方式，降低融資成本並保持良好的財務結構。公司科學、合理進行融資決策，實現資金使用效益最大化，努力給公司股東創造更多的回報。

6、收購兼併及對外擴充計劃

與國外同行業企業相比，目前我國軟體行業企業規模普遍偏小，行業集中度不高，抗風險能力較低。為保持並加強公司在行業內的領先地位，本公司將充分利用公司技術和品牌優勢，以資本市場為依託，適時實施收購兼併、戰略聯盟、資產重組、研發合作等方式整合行業資源，提升新產品開發能力，實現低成本快速擴張。

7、深化改革和組織結構調整的規劃

公司將進一步完善預算管理、成本控制、技術創新制度、質量管理制度等內

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書部管理和控制制度，深化內部組織機構和人力資源改革，探索符合公司的管理模式和組織模式，為企業管理能力及技術創新能力的提高提供支持。

8、國際化經營規劃

面對經濟全球化趨勢給軟體行業帶來的機遇和挑戰，公司將在鞏固國內市場領先地位的基礎上，逐步向海外市場拓展，開展與國外知名企業在技術、渠道等方面的合作。通過國外市場的開拓，實現國內外市場的良性互動，提高公司對新市場、新技術的敏感性，有利於進一步提高公司的核心競爭力。二、擬定上述計劃所依據的假設條件與實施將面臨的主要困難

（一）擬定上述計劃所依據的假設條件

1、國家對本公司所處行業的扶持政策沒有重大改變，各項扶持政策得到認真執行；

2、本公司所處行業及主營業務領域的市場保持正常發展狀態，沒有出現危及本行業發展的重大市場突變；

3、國內的政治和社會環境保持穩定，經濟穩步發展；

4、本次發行能如期完成，募集資金能順利到位並投入使用；

5、無其他不可抗力或不可預見因素造成的重大不利影響。

（二）實施上述計劃將面臨的主要困難

1、實施上述計劃需要較大規模的資金投入，在本次募集資金到位前，資金短缺是本公司發展的較大約束。

2、本公司未來的發展需要大批熟悉國內相關市場的高級技術人員和管理人員，人才的的短缺在一定程度上會影響本公司業務發展計劃的實施。三、實現上述發展計劃擬採用的方式、方法或途徑

為實現上述發展計劃，本公司將從技術創新和管理創新著手，提高公司技術持續創新能力和管理效率，增加公司產品和服務的技術和價值含量。按照公司發展戰略目標的實現和上述發展規劃的要求，為市場提供先進的技術和服務，同時實現本公司公司核心競爭能力和公司價值的提升。四、上述業務發展計劃與現有業務的關係

本公司正處於戰略發展和業務深化的關鍵時期，上述業務發展計劃對本公司現有業務具有緊密地聯繫並對現有業務競爭力的提升起到關鍵作用。首先，實現

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書上述業務發展計劃要以本公司現有的管理、技術、市場、人員為基礎，充分利用本公司發展過程中所積累的資源和經驗。其次，上述業務發展計劃將強化本公司現有的業務基礎，豐富公司的業務結構，提高公司產品的競爭力，在橫向上擴展公司的行業領域，在縱向上增強公司現有的業務深度。第三，面對新的挑戰與新的機遇，上述業務發展計劃提升了本公司現有業務的定位和經營理念，強化了技術創新、市場開發和管理創新的力度，對提高公司的綜合競爭力具有深遠的影響。

本次募集資金的投入，公司的資金實力和業務規模將會有較大的增加，將使公司在未來激烈的競爭中獲得主動。本次募集資金的有效使用，將加強公司新產品的持續創新能力，增大產品的技術和價值含量，改善產品和業務結構，帶動公司的業務全面發展。

本次發行上市成功後公司成為上市公司，有利於進一步改善公司治理結構，提高公司重大決策的科學水平，吸引並留住高水平的技術開發人才和經營管理人才，提升整體經營管理水平，從而確保本公司業務發展目標順利實現。

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第十三節 募集資金運用

一、募集資金運用計劃

（一）募集資金投資項目

本公司本次擬向社會公開發行人民幣普通股 2,500 萬股，募集資金總額將根

據詢價結果最終確定。

本次募集資金將投資於以下項目：

項目總投資 募集資金使用

項目名稱 項目備案文號

（萬元） 金額（萬元）

突發公共事件應急平臺 6,031.09 6,031.09 京海澱發改（備）[2008]9 號

電子政務應用支撐平臺 5,992.32 5,992.32 京海澱發改（備）[2008]8 號

新一代數據中心綜合管理系統 5,684.34 5,684.34 京海澱發改（備）[2008]27 號

電力生產運行監控系統 5,337.58 5,337.58 京海澱發改（備）[2008]6 號

新一代銀行綜合業務系統 5,022.15 5,022.15 京海澱發改（備）[2008]7 號

合計 28,067.48 28,067.48 ——

上述募集資金投資項目可行性的議案已經 2008 年 3 月 2 日第二屆董事會第

七次會議和2008 年3 月20 日通過的2008 年第四次臨時股東大會審議通過。上述

募集資金投資項目已在北京市海澱區發展與改革委員會備案。

上述項目預計投資總額為 28,067.48 萬元，如本次股票發行實際募集資金量

少於計劃使用量，本公司將通過自有資金或銀行貸款解決。如本次發行的實際募

集資金量超過計劃使用量，本公司擬將多餘的募集資金用於補充公司流動資金。

根據本公司目前經營的實際情況，考慮到業務發展目標，本公司本次發行募集資

金投向的輕重緩急按以上項目列示順序為準。

（二）募集資金投資計劃

本次募集資金投資項目資金使用的計劃入下表所示：

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單位：萬元

固定資產投入 研發投入

序號 項目名稱 鋪底流動資金 合計

設備 場地 小計 人員費用 材料費用 培訓費用 小計

1 突發公共事件應急平臺 1,146.10 2,610.00 3,756.10 1,041.60 83.33 62.50 1,187.42 1,087.57 6,031.09

2 電子政務應用支撐平臺 1,203.71 2,760.00 3,963.71 831.60 66.53 49.90 948.02 1,080.58 5,992.32

3 新一代數據中心綜合管理系統 1,088.48 2,460.00 3,548.48 974.40 77.95 58.46 1,110.82 1,025.04 5,684.34

4 電力生產運行監控系統 1,030.86 2,310.00 3,340.86 907.20 72.58 54.43 1,034.21 962.51 5,337.58

5 新一代銀行綜合業務系統 1,030.86 2,310.00 3,340.86 680.40 54.43 40.82 775.66 905.63 5,022.15

總計 5,500.00 12,450.00 17,950.00 4,435.20 354.82 266.11 5,056.13 5,061.35 28,067.48

本次募集資金投資項目設備投資情況如下表：

單位：萬元

各項目自用的設備 各項目分攤公用的設備

序 公用演 項目設備

項目名稱 辦公設 研發平臺 研發平臺支撐軟 公用網 公用測試 公用培訓

號 小計 示環境 小計 投入合計

備 硬體設備 件及工具軟體 絡設備 環境設備 中心設備

設備

1 突發公共事件應急平臺 23.20 637.93 231.97 893.10 55.00 110.00 77.00 11.00 253.00 1,146.10

2 電子政務應用支撐平臺 24.69 679.08 246.94 950.71 55.00 110.00 77.00 11.00 253.00 1,203.71

新一代數據中心綜合管

3 21.70 596.77 217.01 835.48 55.00 110.00 77.00 11.00 253.00 1,088.48

理系統

4 電力生產運行監控系統 20.20 555.61 202.04 777.86 55.00 110.00 77.00 11.00 253.00 1,030.86

新一代銀行綜合業務系

5 20.20 555.61 202.04 777.86 55.00 110.00 77.00 11.00 253.00 1,030.86

統

總計 110.00 3,025.00 1,100.00 4,235.00 275.00 550.00 385.00 55.00 1,265.00 5,500.00

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本次五個募集資金投資項目共需新增辦公場地建築面積及公用測試、演示、培訓場地建築面積合計 8,300 平方米。各投資項目辦公場地面積的分攤原則為按照研發人員數量的比例進行分攤。本公司將在北京市中關村科技園區內選擇配套設施良好的寫字樓以購買方式取得，目前，本公司已經為本次募集資金投資項目所需新增場地籤署《購房意向書》。本次五個募集資金投資項目投入的設備分為各項目自用的設備和公用設備，公用設備在各項目間平均分攤。由於本公司本次發行募集資金所投入的固定資產類別主要是辦公場所和電子設備，因此預計募集資金將在到位後當年全部投入。項目研發費用在建設期內第 1 年和第2 年分攤投入。二、本次發行募集資金投向的必要性

（一）行業應用軟體開發在研發環境方面須佔用較大規模的固定資源

從國內外成熟軟體企業的實際情況來看，要開發行業解決方案中複雜的行業應用軟體必須要配備一個完善的軟體研發環境，要建立各種硬體基礎平臺、作業系統平臺、資料庫平臺和中間件平臺，要模擬出客戶實際的使用環境來對軟體產品進行測試和檢驗。從國外成熟軟體企業情況來看，用於軟體研發環境方面的投入明顯高於國內軟體行業企業。

（二）公司業務開展實際佔用固定資源較多

本公司為軟體行業企業，主要依靠自身積累進行研發環境等固定資產投資，所擁有固定資產較少導致較難取得銀行貸款，受資金來源所限無法開展大規模的研發環境建設。目前，本公司經營場所為通過租賃及購買使用權的方式獲取，本公司通過租賃及購買使用權的方式合計使用了9,812.00 平方米的辦公場所，從而保證日常經營的順利進行。此外，公司部分通過將自身人力、技術與客戶現場硬體設備和環境相結合，利用客戶資源來為客戶提供服務。公儘管目前公司擁有固定資產規模較少，但在業務開展過程中所實際佔用固定資源較多。

（三）公司業務發展需要建立完善的自有研發環境，實現共性需求產品化

隨著業務規模的擴大，本公司在政府、金融、能源等行業的解決方案案例積累也在逐步增多，由於同一行業內的不同客戶在業務流程、管理模式等方面有諸多相似之處，行業解決方案為某一客戶開發的應用軟體被行業內其他客戶所重複利用的客觀需求也越來越多，需要對已有行業客戶解決方案進行理論和實踐成果

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書的總結，並對共性需求進行整合，實現共性需求的產品化。行業應用軟體的「產品化」，是指行業應用軟體的大部分子系統（模塊）可以被重複利用（理論上行業應用軟體產品 80%左右的子系統可以被重複利用，20%左右需要根據客戶的個性需求進行量身定做的開發）。目前，公司實現共性需求產品化的主要方式是先通過行業客戶的積累來確定共性化需求，進而對共性化需求模塊進行初步產品化，再通過其它行業客戶的應用對初步產品化的共性化需求模塊進行檢驗、修改、完善、提高。由於本公司沒有建立完善的自有研發環境，導致共性需求產品的改進速度也是有限的，削弱了行業應用軟體的適應性，導致本公司面對下一個客戶時就同一個軟體產品仍要進行大量的二次開發，要做大量的重複勞動，增加了公司的經營成本。

對現有行業解決方案中應用軟體的整合，需要本公司建設一個完善的自有研發環境，進行相應的設備、場地等固定資產投資，組織專門的人員、技術力量投入，並最終形成共性需求軟體產品，實現本公司提高軟體產品研發水平、擴大業務規模、增強盈利的目的。也正是基於此，本公司擬以本次發行為契機，利用募集資金增加固定資產的投入，通過搭建一個相對完善的自有研發環境來推動「共性需求產品化」的進程，並最終實現本公司提高人力資源利用效率、提高軟體產品水平、擴大規模、增強盈利的目的。三、本次發行募集資金擬投資項目與本公司現有業務的關係

本公司本次發行募集資金擬投入的「突發公共事件應急平臺」、「電子政務應用支撐平臺」、「新一代數據中心綜合管理系統」、「電力生產運行監控系統」、

「新一代銀行綜合業務系統」等五個項目主要為政府、金融、能源等行業和部門的信息化建設服務，這些行業和部門均為國民經濟的重要組成部分，近年來發展迅速，未來信息化建設投入的空間巨大，因此，本公司本次發行募集資金擬投入的五個項目具有良好的市場前景。另外，上述投資項目均為本公司目前行業解決方案中主要的軟體產品，均已有相當的客戶積累，近年來在籤訂合同數量、實現銷售收入、創造利潤等方面都有突出表現，在市場上已確立了自身的相對優勢、佔據了一定的市場份額。募集資金投入後將為這五個軟體產品搭建起一個自有的軟體開發、測試和演示環境，通過加快行業客戶「共性需求產品化」的進程，在版本完善後形成升級版的軟體產品，能更進一步增強上述軟體產品及公司相關解

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書決方案的功能，實現提高軟體產品通用性、穩定性、可擴展性、可維護性和復用水平，節約其在客戶現場實施所需的人工和時間，在提高人力資源利用效率的同時降低合同實施的人工成本、擴大公司的合同接單能力，實現增強公司經營能力和盈利能力的目標。因此，本次發行募集資金投資項目是在現有技術力量的基礎上改善現有行業解決方案中應用軟體的性能和結構、增強現有行業應用軟體的功能、並從總體上擴大本公司行業應用軟體的實施能力。本公司現有業務已經為募集資金擬投項目提供一定的項目基礎並完成了一些研發工作，本次募集資金投資項目在現階段已有項目基礎、已完成的工作以及在項目實施過程中需後續完成的工作情況見下表：

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項目名稱 項目已有基礎 項目已經完成的工作 需要後續完成的工作

本公司近年來承擔了多個國家級的應急領域 初步完成了突發公共事件應急平臺的設 本項目需要繼續進行以下研發工作：

研究課題，包括：電子信息產業發展基金——城市 計方案；完成了平臺所需的基礎子系統和功 1．完成基礎環境和技術環境的設計

應急聯動與社會綜合保障服務系統；科技部國家科 能模塊的研發工作，包括數據上報產品、數 工作，細分應急業務，進行細緻的

技支撐計劃—— 國務院應急辦國家應急平臺體系 據整合框架產品、業務整合框架產品、系統 市場業務劃分。

關鍵技術研究與應用示範；國家環保總局——處置 管理產品、身份管理與認證體系、安全體系 2 ．建設視頻會議、圖像接入等技術平

化學與核恐怖襲擊事件應急項目總體方案研究；北 部分內容、門戶產品、報表產品等；完成了 臺系統，進行綜合應用系統的數據

突發公共 京市科委科技計劃—— 突發公共衛生應急指揮知 包括衛生行業應急、軍事作戰指揮、環境事 庫建設、數據挖掘模型建模、應用

事件應急 識庫系統研究等。本公司先後承擔了大量應急相關 件應急等領域的模型和接口開發。已經形成 框架開發。

平臺 信息系統的建設任務，包括：奧運安保應急指揮系 的技術成果包括：城市應急聯動解決方案、 3．完成綜合應用系統資源整合平臺、

統、衛生部突發公共衛生事件應急指揮與決策系 衛生行業應急指揮系統解決方案、環保應急 運營支持系統、GIS系統、決策支

統、北京市防汛抗旱指揮中心、北京市警察學院模 指揮系統解決方案等。初步的軟體產品包括： 持系統的建設。

擬指揮演練系統、河北省衛生廳應急指揮系統、安 突發公共事件應急指揮平臺（獲軟體著作權 4 ．完成專業服務平臺、綜合決策平臺

徽省衛生廳應急指揮系統、四川省衛生廳應急指揮 登記）、信息集成平臺TaijiVEII （獲軟體著作權 和門戶系統的開發。

系統等，從而積累了豐富的實踐經驗。 登記）、MGIS通用GIS平臺、態勢標繪系統、

三維態勢系統等。

本公司近年來承擔了多個國家級的電子政務領 目前已經完成的研發工作包括：太極信 本項目需要繼續進行以下研發工作：

域研究課題，包括：科技部國家科技支撐計劃—— 息系統建構平臺、政務信息資源目錄系統設 1． 門戶服務組件

基於國產基礎軟體的政府信息化領域平臺研發與 計和基礎開發；太極政務信息資源交換平臺 1．基層信息採集服務組件

應用示範；原信息產業部電子信息產業發展基金 需求分析和設計；太極信息集成中間件、太 2 ． 目錄服務組件

電子政務

——基於國產地理信息系統的數字城市軟體平臺 極門戶搭建平臺及太極信息採集報送平臺研 3．共享交換服務組件

應用支撐

研發及應用等。本公司近年來承接了一大批國家和 發等。已經形成的技術成果包括：電子政務 4 ．工作流服務組件

平臺

地方的重大電子政務項目，包括中央政府門戶網站 系統、領導決策信息服務平臺系統、信息採 5．政務資源目錄

建設、國家「金宏工程」總集成和信息共享平臺開 集報送平臺、出入境管理信息系統、電子公 6．安全服務組件

發、等，在項目的研發和實施過程中，積累了業務 文交換系統。

經驗，形成一批有自主軟體智慧財產權的電子政務技

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術成果。

本公司近年來承擔了多個數據中心領域研究 目前已經完成的研發工作包括：系統集 本項目需要繼續進行以下研發工作：

課題，包括：電子信息產業發展基金——樓宇一體 成管理系統、一卡通管理系統、機房環境監 1. 整合產品接口，建立開放標準的

化集成管理系統、IT服務管理支撐平臺，北京奧科 控系統、網絡視頻監控系統、數字公告系統、 數據平臺，提供強大的可編程的

委--奧運場館中央管理系統開發研發等。本公司近年 奧運場館中央控制管理系統。在此軟體基礎 管理平臺。

來承接了一大批國家和地方的重大數據中心建設 上，目前針對本項目已完成相關的經驗積累、 2. 開發跨平臺的綜合管理的功能，

新一代數 項目，包括順德市政府大樓、廈門會計學院、上海 技術試驗、關鍵技術研究以及方案論證。已 支持ERP等業務管理軟體，實現多

據中心綜 高級人民法院、浦東幹部管理學院、青島08奧運帆 經形成的技術成果有：樓宇一體化集成管理 系統之間的聯動。

合管理系 船中心、國家公安部大樓、國家統戰部大樓等，並 系統、智能一卡通通用管理系統、數字公告 3. 開發定製的可編程管理平臺，減

☆ 統 多次獲得國家優質工程魯班獎，原信息產業部優秀 管理系統、網絡視頻監控管理軟體、智能建 少二次開發的工作量，以此提高

設計獎等。特別是在這些項目上成功應用了自主開 築集成管理軟體。 工作效率。

發的數據中心集成管理系統軟體產品，使原本分散 4. 開發網際網路數據共享和控制管

的數據中心各個子系統，能夠集成到一個平臺上進 理。

行處理，實現統一化監控和管理的目的，提高整個 5. 研究綜合管理數據模型，提供可

數據中心綜合管理系統的工作效率，方便了管理。 視化的智能分析系統。

本公司近年來承擔了多個金融信息化領域研 目前已經完成的研發工作包括：各銀行業 本項目需要繼續進行以下研發工作：

究課題，包括：電子信息產業發展基金——金融業 務及相關國家政策法規的調研；原型系統搭 1．結合商業銀行和農村信用社的業

網間互聯及信息交換系統等，同時進行了大量的研 建並投入實際試運行；存儲技術、文件訪問 務特點，需要進一步全面考慮商業

發投入，研製開發了擁有獨立自主知識版權的軟體 技術、進程間通信技術在新一代銀行系統中 銀行和農村信用社對綜合業務系

新一代銀 產品：金融聯機交易環境、銀行信息交換系統、銀 的再構和復用工作；核心業務軟體系統、信 統的升級要求，根據國家金融政策

行綜合業 行綜合業務系統，此外還開發了ATM系統、POS系 息交換系統、聯機交易處理環境、櫃檯前端 的變化，對已有產品功能、性能進

務系統 統、銀行卡系統、、網上銀行系統等。本公司近年 系統、中間業務平臺、綜合前置系統基本開 行升級、擴充和完善，

來已為包括人民銀行、工商銀行、農業銀行、建設 發工作。已經形成的技術成果有：銀行卡信 2 ．信貸管理系統、銀行卡系統、電話

銀行、農村信用社在內的廣大客戶提供了多項成功 息轉接系統、銀行綜合業務處理系統、金融 銀行系統、網上銀行系統、手機銀

的技術應用服務 聯機交易環境系統、銀行大小額支付系統。 行系統、報表生成系統開發工作。

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本公司已經先後為20家發電企業提供了完整 目前已經完成的研發工作包括：SIS廠級 本項目需要繼續進行以下研發工作：

的信息化解決方案，包括信息化規劃、網絡建設、 監控系統已經完成的研發工作：SIS廠級監控 1．SIS 廠級監控系統中廠級及機組級

實時數據集成平臺等項目的實施，已實施的用戶包 系統目前已經完成整體框架設計和公共功能 性能計算；經濟指標分析及優化運

括青島發電廠、聊城發電廠、大連發電廠、滕州發 模塊的詳細設計。DCS系統已經完成的研發工 行操作指導；負荷經濟分配；故障

電廠、華電國際總部等。這些項目的實施，為太極 作：DCS系統研發已經完成TD5000A DCS系統 監測與診斷功能；設備壽命管理；

股份有限公司的火力發電廠SIS系統項目積累了豐 主要新增功能調研、新增功能設計。I/O模塊、 遠程監視和診斷功能；機組仿真功

電力生產

富的實際經驗，總結了一整套項目推廣與實施經 DPU模塊設計已完成。太極公司TD5000 DCS系 能；負荷預測功能。

運營監控

驗。目前本公司有多名工程師在為電廠構建生產實 統初步成果已經有著良好的應用記錄。已經 2 ．DCS 系統中系統管理組態軟體；控

系統

時數據集成平臺方面具有豐富的經驗，已經先後為 形成的技術成果：電力報表服務平臺系統、 制策略組態軟體；人機界面組態軟

十幾家發電企業實施了生產實時數據集成平臺—PI 電力信息整合平臺軟體、電力生產管理系統。 件；資料庫及其管理軟體；通訊軟

系統集成平臺，在為發電企業實施項目的過程中， 件；

積累了豐富的經驗，對發電企業的業務流程非常了

解，對PI系統集成平臺非常熟悉，這為SIS系統與生

產實時數據集成平臺無逢集成奠定了基礎。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書四、募集資金運用對主要財務狀況及經營成果的影響

（一）募集資金運用對主要財務狀況及經營成果的影響

本次股票發行成功後，本公司股本、淨資產及每股淨資產將有大幅增加，資本更加充實，資產負債率有較大幅度下降，財務狀況得到改善，抗風險能力進一步提高，有利於促進公司持續、健康、穩定的發展。但由於募集資金項目實施完成並產生效益需要時間，因此短期內公司淨利潤將可能無法與公司淨資產同步增長，導致淨資產收益率下降。募集資金投資項目的產品主要應用於政府、金融、能源等行業和部門，這些行業近年來發展迅速，未來信息化建設的投入空間巨大，具有廣闊的市場前景。募集資金擬投項目建成後，能更進一步完善上述行業解決方案的功能，提高其通用性、穩定性、可擴展性、可維護性和復用水平，在增強軟體解決方案競爭力的同時節約人工成本。募集資金投資項目實施完成後，公司業務收入規模和盈利能力將大幅增加。長期而言，募集資金投資項目的實施完成將在很大程度上鞏固公司在行業解決方案的領先地位，在未來的市場競爭中獲得更大的優勢。

（二）募集資金運用新增固定資產折舊對主要經營成果的影響

由於本公司本次發行募集資金將有較大部分投資於房屋建築物、電子設備等固定資產，在未來使用期內固定資產折舊將對本公司經營業績產生一定影響。本公司本次發行募集資金對房屋建築物、電子設備及其他的投入分別為12,450.00

萬元、5,500萬元。項目分析時從謹慎測算的角度，房屋建築物的折舊年限定為20

年，電子設備及其他的折舊年限為5年，殘值率均為5%。因此，募集資金投入後，第1年至第5年募投項目將新增固定資產折舊1,636.38 萬元/年，從第6年起募投項

目新增的固定資產折舊將降為591.38萬元/年。

項目效益預測計算期內新增固定資產折舊與公司2007年度淨利潤5,700.82萬元對比情況如下表：

項目 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 第六年 第七年

募投項目折舊

1,636.38 1,636.38 1,636.38 1,636.38 1,636.38 591.38 591.38

（萬元）

佔公司2007 年

28.70% 28.70% 28.70% 28.70% 28.70% 10.37% 10.37%

淨利潤的比例

項目計算期內項目新增折舊在前五年較高為1,636.38萬元/年，佔2007年發行

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人淨利潤的比例達到28.70%，第6年及第7年起降至2007年淨利潤的10.37%。如果

從最保守的角度估計，假設募集資金投入後發行人現有業務無任何增長、所產生

的淨利潤與2007年度持平仍為5,700.82萬元；募集資金擬投資項目除折舊外不考慮

所產生的任何收入和其他成本費用，則項目計算期前五年每年新增固定資產所產

生的折舊1,636.38萬元，扣除該項折舊後發行人的淨利潤仍能達到4,064.44萬元的

水平；項目計算期第六年及第七年每年產生的折舊為591.38萬元，扣除該項折舊

後發行人的淨利潤為5,109.44萬元。

在不考慮募集資金投資項目效益的情況下，只要在項目實施後2009年發行人

淨利潤能夠實現較2007年28.70%的增幅，便可保證不因折舊而致使淨利潤下降。

發行人2005、2006、2007年淨利潤的複合增長率達到226.10%，根據最近三年淨利

潤增長情況，市場環境若不發生重大不利變化，2009年達到28.70%的目標增幅應

該是有保證的。因此，募集資金投入初期因大量增加固定資產發行人的經營業績

會有一定程度的影響，但不會對公司的持續經營產生影響。

發行人募投項目銷售收入保本點分析情況如下：

項目 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 第六年 第七年募投項目銷售收

7,447.25 7,229.06 6,784.41 6,829.95 6,829.95 2,468.11 2,468.11

入保本點（萬元）

募投項目預計銷 12,860.00 17,190.00 27,440.00 33,550.00 33,930.00 34,770.00 34,770.00

售收入（萬元）

募投項目

42.09% 57.95% 75.28% 79.64% 79.87% 92.90% 92.90%

安全邊際率

從上表可以看出，在項目效益預測計算期內募投項目銷售收入保本點低於募

投項目預計銷售收入，募投項目安全邊際率較高，募投項目的盈利預測合理，可

行性較強。

五、開拓募投項目未來市場、降低募投項目投資風險的主要措施

1、開拓募投項目未來市場的主要措施

本次募集資金投資項目均屬於太極股份當前以及未來一個階段核心業務範

疇，公司已制定了開拓這些項目未來市場的有效措施。

（1）募投項目的市場定位

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突發公共事件應急平臺主要用於國家應急平臺體系建設，包括國務院及各部委、省、地市等各級政府綜合應急平臺建設，公共事業單位、大型企業集團應急平臺建設等。電子政務應用支撐平臺是包含了各類電子政務應用系統常用組件的通用性平臺，主要用於支撐國務院各部委應用軟體系統和各級地方政府綜合電子政務系統的快速開發和部署。新一代數據中心綜合管理系統主要應用於金融（銀行、證券、保險）、電信、能源等大型企業集團及政府部門數據中心、災備中心等建設。電力生產運行監控系統主要應用於國內五大發電集團以及分布在全國的下屬發電廠。新一代銀行綜合業務系統主要應用於全國城市商業銀行和農信社

（農村商業銀行）以及國有商業銀行、股份制商業銀行等。

（2 ）開拓募投項目未來市場的主要措施

①依託國務院及各部委等中央單位和企業集團總部開拓行業市場

首先獲得行業內製高點項目，通過「制高點項目」建立「總部」關係並塑造

「太極解決方案」品牌，之後依託國務院部委等中央單位和企業集團總部向進行

「自上而下」的深度全面拓展，是太極「行業解決方案與服務」市場開拓的重要策略。

②加強重點區域的區域業務平臺建設，強化本地化銷售力量

目前，北京市是銷售市場的核心區域，報告期內在北京地區銷售收入佔主營業務收入的比例都超過了 60%。公司主要客戶為政府、公共事業、金融、能源等行業客戶，國務院部委和這些企業集團總部主要集中在北京地區，因此北京地區的銷售額佔全部銷售收入的比例較高。除北京之外，華南、華中等地區信息化建設投入較大，市場空間較大，也是本公司重點的銷售區域。因此，本公司未來幾年銷售市場將從集聚北京向全國擴散，尤其是以廣州為中心的華南地區，重點圍繞本次募投項目建設區域銷售隊伍。公司擬近期在廣州、深圳等城市建立或擴大分公司規模，在部分中小型城市建立營銷機構或與本地企業建立合作關係，進一步健全全國銷售網絡體系，強化北京之外市場的銷售力量。

③圍繞募投項目建立專職銷售團隊，提高專業銷售能力

專業、專職的團隊是保障市場開拓成效的重要措施。本公司擬圍繞五個募投項目成立專門的事業部或團隊，進行募投項目產品的開拓。公司一方面將加強原

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書有相關事業部銷售力量，擴充專職銷售隊伍，另一方面將增設新的事業部基於募投項目專門開拓行業市場。如，公司已經重組成立「公共安全工程研究中心」，擬整合公司內外部突發公共事件應急相關資源，在建立研發技術隊伍的同時，組建專業、專職的銷售隊伍。除上述外，公司還將在各部門之間建立起市場、研發和實施全流程體系，保證募投項目市場信息的充分交流和共享，保障項目市場的有效開拓。

2、降低募投項目投資風險的主要措施

（1）確保現有業務連續性

本公司選擇的募投項目是基於現有主營業務快速增長所需，因此確保現有主營業務的延續性是降低募投風險的關鍵因素。本公司已經確定並對內發布了未來

三年的發展戰略規劃，其中進一步明確現有 IT 諮詢、行業解決方案與服務仍然是未來的主營業務，並且在此基礎上將更加突出政府、金融、能源等戰略性行業，以及公共安全應急、數據中心等戰略性業務單元，本公司品牌、市場、人才、資金等相關資源均向這些戰略性行業和業務單元集中。

（2 ）加大募投項目的人才投入

本公司明確提出要加大公司研發平臺建設，研發平臺的建設首先是人才的投入。公司將從現有的事業本部研發部門抽調技術專長加入到公司研發平臺中，並且建立積極有效的機制和績效政策。

相應機制主要包括跨崗位的開發機制、靈活的人員調配機制、定期的技術培訓機制等。產品研發涉及從市場調研、產品設計、產品研發、銷售推廣、項目應用等一體化的過程，因此，公司將充分考慮不同崗位在產品開發中的作用，每一個產品開發團隊除了包含開發人員外，還將聯合業務部門中的諮詢、銷售、售前、項目實施等崗位人員，組成臨時跨崗位開發團隊。由於本公司是信息技術應用與服務提供企業，研發必須依託應用而生存，因此公司將建立研發人員與項目人員之間的靈活調配機制。緊密跟蹤技術進步是技術研發人員不斷創新的源泉，公司將定期組織前沿技術的培訓，並安排技術人員之間以及其他不同崗位的人員進行相互技術交流的形式的內部培訓，不斷提高技術人員的技術素養。

有效的績效政策是激發研發團隊工作熱情和積極性的重要因素。根據研發工

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書作的特點，本公司對於研發人員將按照技術創新、產品效益進行獎勵，公司將擴大「太極技術創新獎」獎勵額度，鼓勵技術創新。對於產品類獎項，在產品完成當年，對產品完成情況和個人對產品貢獻情況進行評估，根據評估對項目團隊進行獎勵；對於已完成向業務部門交接的產品，在產品完成的三年內，根據市場效益情況對項目團隊進行獎勵。

（3）加強技術需求管理

在前期項目立項階段，本公司已經對募集資金投向做過充分的可行性研究和論證，但是五個研發產品的具體功能和性能還需要進一步調研和分析。研發機構將與業務部門保持良好的溝通渠道，直接從客戶需求和先前項目實施中掌握產品需求；根據需求，規劃產品功能，分析技術可行性，形成產品設計方案及資金投入方案，並提交公司技術委員會評審；在技術委員會評審通過後，還將邀請部分客戶對技術需求進行論證。只有通過技術委員會和客戶評審論證後方可進入產品研發實施階段。

（4 ）嚴格研發過程管理

募投項目產品研發過程是一個系統工作，項目管理是項目成功的重要因素。在研發過程中，本公司將會重點關注計劃管理、質量管理、風險管理、費用管理等，做到統籌規劃、分步實施，並做好培訓和知識傳遞、定期質量檢查。本公司還將著重關注產品功能的偏差風險，儘量保持產品功能的前後一貫性，對於產品功能的改變，將要求提交變更申請，並進行審批，說明改變內容、理由及改變部分在項目進程中的狀態，要組織評估改變部分對研發整個進程可能帶來的影響，評估改變部分對項目費用可能帶來的影響等。

（5）加強市場開拓和應用跟蹤管理

加強產品市場開拓力度也是降低募投項目投資風險的重要措施，關於市場開拓措施如前所述。此外，研發機構也將參與到產品應用推廣中，尤其對產品應用情況進行持續跟蹤，包括產品培訓、技術支持、產品改進、投資回報分析等。產品培訓主要針對銷售及項目實施人員。跟蹤技術支持指公司派專人對首批採用本產品的項目進行全程跟蹤，對於其中的技術問題進行解決，並及時發現產品中的不足。產品改進是組織人員對於在項目實施過程中產品表現出不足進行版本改

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書進，並把改進的情況及時反饋給業務部門。在產品投放市場前三年，每年對新產品的市場接受情況進行的跟蹤統計，對募投項目投資回報進行評估。六、募集資金運用的具體情況

（一）突發公共事件應急平臺項目

1、項目概況

本項目將研發麵向突發公共事件指揮管理的應急平臺，該平臺核心功能涵蓋綜合業務管理、風險隱患監測防控、預測預警、智能決策輔助、指揮調度、應急保障、應急評估和模擬演練；同時包含應用支撐和相關的各項安全及管理功能，形成完整的突發公共事件應急平臺。

2、項目背景及必要性

自美國「911」恐怖襲擊之後，突發公共事件應急體系建設越來越受到國際社會的關注。爆發於2003 年上半年的全球 SARS 危機，使我國政府應急體系建設尤顯緊迫。近年來，我國發生的松花江水汙染、高致病性禽流感等一系列重、特大突發公共事件進一步反映出我國應急管理和應急信息體系建設等方面存在的問題仍然十分突出。2006 年 1 月8 日，國務院發布了《國家突發公共事件總體應急預案》，標誌著政府應急工作進入了規範、快速發展的新階段。突發公共事件應急平臺在處理突發公共事件中將起到越來越重要的作用，能夠為應急指揮工作提供豐富的數字資料、趨勢分析和指揮輔助決策工具，能夠綜合集成各類通訊手段和信息資源，大大提高應急指揮的效率。因此，黨中央、國務院及各地政府都對突發公共事件應急平臺的建設給予了充分的重視。

太極股份憑藉多年的積累，已經具備了突發公共事件應急體系建設的豐富經驗。通過本次研發項目的建設，我們將以多年來積累的產品、經驗為基礎，研究和開發更適合市場要求的行業應用軟體產品，進一步提升本公司的市場競爭力。同時，太極突發公共事件應急平臺可以從業務流程、功能體系、系統結構、主要技術選型、系統性能、測試方法等方面為國內突發公共事件應急系統的建設提供良好的行業應用軟體產品，並對應急業務的整合優化提供技術平臺支撐，為未來幾年國家進行應急體系的建設提供重要參考。

3、市場前景

本產品主要的市場目標定位於：各級政府統一的應急信息體系建設，各級政

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書府部門專業應急系統建設，以及相關社會機構的應急系統建設。

目前，政府應急系統建設還沒有完全展開，只有北京、上海、海南等幾個省市建設了應急指揮中心，國家應急指揮中心正在籌劃建設之中。根據國家的指導意見，在未來幾年，全國將會有 20 多個省、上百個市逐步進行應急指揮中心的建設。相關部委的專業應急指揮系統建設起步於上世紀末，公安、衛生、地震、氣象等部門都已經完成了部級指揮中心專業系統的建設。在完成部級應急系統建設的同時，下屬省廳、市局都在進行或籌備指揮中心的建設工作，因此，各垂直專業體系的市場需求也是十分巨大的。應急指揮系統是一種多技術的混合體，目前尚沒有形成統一的標準和應用模式，在目標市場上，本公司有效競爭對手還不多。通過本項目的建設和應用，本公司能夠進一步推動該應急平臺的產品化，保持技術和市場的先發優勢。

在國家政策的大力支持之下，自「非典」以來，國家對於應急系統建設的投入逐年遞增。據計世資訊統計，2005 年，國家撥款 1.5 個億對於國家應急系統進行課題性的研究；2006 年，我國的各類應急指揮系統投入達到 10.2 億元，年度增長率為26.9%，是IT 投資增長最快的系統之一。2007 年及未來三年中央財政計劃建設國家應急體系一期工程。在國家應急體系建設的帶動下，各級地方政府和部門也會陸續啟動相應的應急系統建設。未來5 年我國應急系統投資額將超過一百億元。

4、投資概算

本項目總投資 6,031.09 萬元，其中固定資產投資 3,756.10 萬元，研發投入

1,187.42 萬元，鋪底流動資金 1,087.57 萬元；固定資產投資中包括設備投入1,146.10

萬元、場地投入 2,610.00 萬元；研發投入包括人員費用 1,041.60 萬元、材料費用

83.33 萬元、培訓費用62.50 萬元。

5、項目的技術含量

（1）技術來源

①公開技術：主要包括本項目研發使用的智能化技術、網絡集成技術、通信

技術、視頻圖像技術、多功能會議、J2EE 技術、XML 技術、數據挖掘技術、

地理信息系統、SOA 框架技術等多項技術。

②自有技術：本項目中使用的工作流技術、門戶技術、報表技術、消息服務

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

技術，以及對於部分公開技術進行二次研發技術，這些技術的積累主要來源於

本公司在以前項目的技術積累和研發工作。

（2 ）技術水平

突發公共事件應急平臺應用系統的研發採用了目前先進的大型分布式軟體系統的建設思路和技術路線，具有很高的技術水平。

系統主要基於J2EE 技術體系，採用MVC 的模式思想進行系統設計，在架構上採用分層的組件模型及面向服務（SOA）的集成框架。系統架構如下圖所示：

系統架構圖

基於上述軟體系統架構，突發公共事件應急平臺需要綜合應用和整合計算

機網絡技術、監控視頻技術、視頻會議技術、數據挖掘技術、地理信息系統技

術、GPS 技術、通訊調度技術等信息技術手段。總體而言，突發公共事件應急

平臺技術覆蓋面廣，技術集成複雜度高。

（3）產品質量標準

本項目研發工作將主要遵循國務院辦公廳發布的《國家應急平臺體系建設

技術要求》和國家關於電子政務系統建設相關標準。產品質量執行 GB/T19001

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－2000－ISO9001：2000 和軟體能力成熟度模型 CMMI3 標準，並符合本公司內

部質量控制的要求。

6、主要設備投入

（1）硬體設備投入表

單位：元

序號 設備名稱 規格型號 數量 單價 總價

1 網絡接入交換機 H3C S5510-24P 2 15,000 30,000

2 管理伺服器 浪潮英信NL380D 1 20,000 20,000

3 中央集中控制系統 AMX 1 150,000 150,000

4 調音臺 ONYX 1640 1 15,700 15,700

5 功放 QSC MX 2 6,000 12,000

6 音箱 RE12 8 9,000 72,000

7 矩陣 大連科迪Kd2810-808VS 1 12,000 12,000

8 拼接控制器 FHC 1 130,000 130,000

9 視頻顯示設備 42 寸等離子 4 24,900 99,600

10 監控管理平臺 天地陽光TC5000MC 2 250,000 500,000

11 IP 網絡矩陣 天地陽光TC5000S 1 270,000 270,000

12 解碼器（4U ） 天地陽光TC5000D 2 10,000 20,000

13 編碼器 天地陽光TC5000T 2 10,000 20,000

14 攝像頭 JT －C300PD 2 1,500 3,000

15 MCU ME5000-1-48 1 300,000 300,000

16 TANDBERG 990 MXP 1 190,000 190,000

視頻會議終端

17 MG6050 1 15,000 15,000

18 錄播伺服器 天地陽光VC6000E 1 90,000 90,000

19 電視牆伺服器 天地陽光TV8000-4D 1 100,000 100,000

20 研發用應用伺服器 IBM X365 7 40,000 280,000

21 研發用資料庫伺服器 IBM P550 8 200,000 1,600,000

22 研發用WEB 伺服器 IBM X365 7 40,000 280,000

23 演示用應用伺服器 IBM X365 7 40,000 280,000

24 演示用資料庫伺服器 IBM X365 7 40,000 280,000

25 演示用WEB 伺服器 IBM X365 7 40,000 280,000

26 PC 機 聯想 M57 60 8,000 480,000

27 筆記本 聯想 T61 50 17,000 850,000

總計 6,379,300

（2 ）支撐軟體及工具軟體投入表

單位：元

序號 設備名稱 規格型號 數量 單價 總價

1 資料庫系統 oracle 10g 企業版+rac 3 382,350 1,147,050

2 中間件 bea weblogic 2 200,000 400,000

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3 開發工具 BEA Weblogic WorkShop 1 24,200 24,200

4 GIS 系統 ArcGIS 3 152,800 458,400

5 作業系統 紅旗linux 6 10,000 60,000

6 建模工具 rational rose 1 230,000 230,000

7 門戶系統 太極門戶系統（自主研發） 1 0 0

8 工作流引擎 太極工作流系統（自主研發） 1 0 0

9 版本管理工具 SubVersion 1 0 0

總計 2,319,650

（3）分攤公用設備

本項目分攤公用網絡設備、測試環境設備、演示環境設備及培訓設備合計

253.00 萬元。

7、主要人員配置

本次項目計劃投入研發人員 82 人，現有研發人員 51 人，需要新增研發人員

為 31 人。計劃通過公司上市融資以後，增加相關人員投入。具體人員配置情況

如下表所示：

總需求 現有 短缺

項目角色 角色職責

☆ 人數 人數 人數

項目經理 1 1 0 負責項目的整體組織和管理活動等

系統分析師 3 2 1 負責需求調研與分析，業務建模等

負責項目產品的整體設計和邏輯設

系統設計師 5 3 2

計等

市場調研員 2 1 1 負責把握市場動態和新增需求

負責軟體產品的代碼實現和代碼文

代碼工程師 45 30 15

檔等

測試工程師 15 7 8 負責軟體產品的功能和性能測試等

質量與配置工程 負責產品質量保證與質量監審，軟體

2 1 1

師 版本管理與軟體配置等工作

文檔管理和培訓 負責項目管理文檔和技術文檔編制，

3 2 1

工程師 用戶手冊編制以及用戶培訓等工作

業務專家 3 2 1 負責進行應急業務的分析和指導

技術專家 3 2 1 負責平臺建設相關技術指導

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合計 82 51 31 -

8、主要原材料、輔助材料、水電暖通訊等供應情況

（1）主要原材料、輔助材料

突發公共事件應急平臺的原材料主要是指應急指揮模擬環境建設中所涉及到的系統建設的材料，如：布線材料、裝修材料以及監控、顯示、音響、數字會議系統等系統設備。這些材料和設備在市場上具有成熟的產品，可以通過市場採購的方式獲取。

（2 ）水電暖通訊等配套條件

本項目所需的配套條件主要是一般辦公場地所需的水、電、空調、電話、網際網路等。

9、項目環保

本項目屬軟體生產範疇，實施中不會產生任何有害廢水、廢氣、廢渣，項目實施過程中產生有限的廢棄紙張、光碟等各類介質將由碎紙機、回收桶等進行回收處理，保證辦公環境和周圍環境不受汙染。本次募集資金投資項目已經北京市海澱區環境保護局海環保管字[2008]0040 文備案。

10、項目選址

本項目選址包括已有人員和新增人員兩部分辦公地址。已有研發人員及相關技術人員，地點在北四環中路211 號太極股份現有辦公大樓內。新增研發人員及相關技術人員辦公選址擬定於北京市中關村科技園區內辦公樓，項目需新增辦公場地建築面積需要 1,550 平方米。

11、項目效益分析

序號 指標 數據

1 年均銷售收入 5,542.86 萬元

2 年均稅後淨利潤 1,680.63 萬元

3 內部收益率 20.43%

4 投資收益率 27.87%

5 靜態投資回收期 4.20 年（含實施期）

項目計算期為七年，前兩年主要為實施期（研發期），後五年為達產期（推

廣銷售期）；房屋建築物的折舊年限為20 年，電子設備及其他的折舊年限為5 年，

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書殘值率均為 5%；企業所得稅率為15%。

12、項目的組織方式

本項目採取分層管理方式，在本次項目工作組織中，在以公司領導的直接負責下，以項目管理部為項目管理的基礎平臺，採用項目負責人負責制，制定出一系列符合項目實際的管理規範和流程，通過對各項目要素的管理，確保項目順利實施。

（二）電子政務應用支撐平臺項目

1、項目概況

本項目將研發麵向電子政務的應用支撐平臺，主要包含門戶服務、信息採集服務、目錄服務、共享交換服務、工作流服務、政務資源目錄、安全管理服務等

組件。該軟體平臺基於面向 SOA 的服務總線，形成可用於支撐各類大型電子政務系統的通用性應用支撐平臺。

2、項目背景及必要性

經過二十多年的快速發展，我國電子政務取得了很大成績，但還存在諸多問題，特別是系統重複開發建設，各部門系統自成體系、相互之間資源共享程度低等，嚴重製約了電子政務的深入發展。從電子政務發展所處的階段來看，目前，我國正進入以「深化應用」為顯著特徵的發展階段，在資源整合和節約、集約式建設要求下，電子政務對基礎性、共性行業應用軟體提出了更高的要求，希望將一些基礎性的、共性的功能封裝在基礎應用軟體中，支持快速搭建應用系統，支持信息共享。

本公司根據多年的研發和項目實施經驗，擬研發並面向市場推出電子政務應用支撐平臺。通過該平臺的建設，本公司可以充分整合現有的研究成果，組織力量進行技術攻關，加快新技術的行業應用。電子政務應用支撐平臺可以為本公司將來電子政務行業項目提供整個平臺管理、運行的環境，可為電子政務解決方案的快速搭建和運行管理提供支撐框架和以及服務整合，從而達到提高自主創新能力及鞏固公司行業領先地位的目的。

3、市場前景

電子政務應用支撐平臺不同於傳統意義上的電子政務平臺，它是具有明確的任務指向，服務於各級政府的綜合性電子政務應用項目。隨著電子政務應用支撐

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書平臺應用市場的逐步成熟，本項目的應用市場的特點將越來越明朗。電子政務應用支撐平臺的主要應用範圍如下：

應用類別 應用描述 應用對象

政務業務應用 OA、一窗式審批、政務相關業務系統等 廣泛應用於各級黨政機關。

主要應用於大中型城市的電

政務信息共享交換 共享交換及業務協同等 子政務建設項目，並有向小

城市延伸的趨勢。

大活動指揮決策平臺、公共安全應急決 主要應用於大中型城市的電

決策分析應用 策平臺、國民經濟發展決策平臺、城市 子政務建設項目，並有向小

綜合管理決策平臺等 城市延伸的趨勢。

政務門戶應用 門戶服務平臺等 廣泛應用於各級黨政機關。

我國龐大的政府系統以及相應的公共服務體系，為全面實施電子政務提供了

巨大的市場。據賽迪顧問分析，預計到 2009 年我國電子政務市場規模達到 865

億。

3、投資概算

本項目總投資5,992.32 萬元，其中固定資產投入3,963.71 萬元，研發投入948.02

萬元，鋪底流動資金 1,080.58 萬元。固定資產投入中包括設備投入 1,203.71 萬元、場地投入 2,760.00 元。研發投入中包括人員費用 831.60 萬元、材料費用 66.53 萬元、培訓費用49.90 萬元。

4、項目的技術含量

（1）技術來源

本項目遵循有關國家標準和國際開放技術標準，基於 SOA 架構和J2EE 框架，以太極股份自主研發的支撐服務庫為基礎，合理運用服務技術、門戶技術、目錄技術、工作流技術、XML 技術等多種應用技術。

（2 ）技術水平

電子政務應用支撐平臺是基於SOA 架構，以最先進的J2EE 框架為基礎，由應用中間件提供 J2EE 管理、運行的環境，為電子政務平臺的搭建和運行管理提供支撐框架和服務整合。主要涉及的技術有 SOA 架構技術、工作流技術、消息交換中間件技術、門戶技術、整合技術、構件技術等。

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系統架構圖

如上圖所示，電子政務應用支撐平臺主要包括三部分組件：即業務領域服務組件、基礎支撐服務組件以及基礎構件庫組成。具體內容包括門戶服務、領導決策信息服務、基層數據採集、行政審批服務、工作流調度、目錄服務、共享交換、安全管理等。電子政務應用支撐平臺通過整合後臺各類政務信息系統、政務服務資源，優化服務流程，圍繞最終用戶的需求實現電子政務應用的快速搭建和快捷管理，同時實現基礎構件的服務化，形成基礎構件服務庫，打造電子政務應用一體化功能鏈。

（4 ）產品質量標準

本項目遵循電子政務軟體產品相關國家標準，產品質量按本公司內部質量控制的要求，執行 GB/T19001－2000 －ISO9001 ︰2000 和軟體能力成熟度模型 CMMI3

標準。

6、主要設備投入

（1）硬體設備投入表

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單位：元

序號 設備名稱 規格型號 數量 單價 總價

1 研發用應用伺服器 PowerEdge 6850 11 47,000 517,000

2 研發用資料庫伺服器 IBM P550 9 200,000 1,800,000

3 研發用WEB 伺服器 PowerEdge 6850 7 47,000 329,000

4 演示用應用伺服器 PowerEdge 6850 9 47,000 423,000

5 演示用資料庫伺服器 IBM P550 7 200,000 1,400,000

6 演示用WEB 伺服器 PowerEdge 6850 6 47,000 282,000

7 管理伺服器 浪潮英信NL380D 1 20,000 20,000

8 網絡接入交換機 H3C S5510-24P 8 15,000 120,000

9 磁帶機 HP MSL4048 4 199,000 796,000

10 UPS 山特 3C15K 6 50,000 300,000

11 PC 機 聯想 M57 35 8,000 280,000

12 筆記本 聯想 T61 30 17,000 510,000

13 雷射印表機 EPSON 2 6,900 13,800

總計 6,790,800

（2 ）支撐軟體及工具軟體投入表

單位：元

序號 設備名稱 規格型號 數量 單價 總價

1 資料庫系統 oracle 10g 企業版+rac 4 382,350 1,529,400

2 中間件 bea weblogic 4 200,000 800,000

3 作業系統 紅旗linux 14 10,000 140,000

總計 2,469,400

（3）分攤公用設備

本項目分攤公用網絡設備、測試環境設備、演示環境設備及培訓設備合計

253.00 萬元。

7、主要人員配置

本次項目計劃投入研發人員63 人，現有研發人員30 人，需新增研發人員33

人左右。具體人員配置情況如下表所示：

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總需求 現有人員 短缺人員

項目角色 角色職責

（人） （人） （人）

項目經理 1 1 0 負責項目的整體組織和管理活動

系統分析師 4 3 1 負責需求調研與分析、業務建模等

系統設計師 6 3 3 負責項目產品的整體設計和邏輯設計

代碼工程師 39 18 21 負責軟體產品代碼實現和代碼文檔等

測試工程師 6 3 3 負責產品的功能與性能測試

負責產品質量保障與質量監審，軟體版

質量管理工程師 3 1 2

本管理與軟體配置等工作

負責項目管理文檔和技術文檔編制，用

文檔與培訓工程師 4 1 3

戶手冊編制及用戶培訓等工作

總計 63 30 33 -

8、主要原材料、輔助材料、水電暖通訊等供應情況

（1）主要原材料、輔助材料

本項目研發需要的軟硬產品，包括伺服器、工作 PC、系統軟體及一般研發

工作需要的光碟、文檔資料等，這些材料市場供應非常充足，不會對市場供應造

成影響。

（2 ）水電暖通訊等配套條件

本項目所需的配套條件主要是一般辦公場地所需的水、電、空調、電話、互

聯網等。

9、項目環保

本項目屬軟體生產範疇，實施中不會產生任何有害廢水、廢氣、廢渣，項目

實施過程中產生有限的廢棄紙張、光碟等各類介質將由碎紙機、回收桶等進行回

收處理，保證辦公環境和周圍環境不受汙染。本次募集資金投資項目已經北京市

海澱區環境保護局海環保管字[2008]0037 文備案。

10、項目選址

項目需新增辦公場地建築面積需要 1,350 平方米。本項目選址包括已有人員

和新增人員兩部分辦公地址。已有研發人員及相關技術人員，地點在北四環中路

211 號太極公司辦公大樓內。新增研發人員及相關技術人員辦公選址擬定於北京

市中關村科技園區內辦公樓。

11、項目效益分析

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序號 指標 數據

1 年均銷售收入 5,808.57 萬元

2 年均稅後淨利潤 1,709.81 萬元

3 內部收益率 20.80%

4 投資收益率 28.35%

5 靜態投資回收期 4.19 年（含實施期）

項目計算期為七年，其中實施期（研發期）1.5 年，達產期5.5 年。房屋建築

物的折舊年限為 20 年，電子設備及其他的折舊年限為 5 年，殘值率均為 5%；企業所得稅率為 15%。

12、項目的組織方式

本項目由本公司成立分層項目組負責實施，包括項目領導小組、項目聯合工作組等。項目領導小組由公司的相關領導組成，主要負責提供行政業務上的保證。項目聯合工作小組由業務及技術精通人員與公司的項目經理組成，負責項目具體工作的安排、指揮與協調，並向領導小組匯報工作。

（三）新一代數據中心綜合管理系統

1、項目概況

本項目將研發完全自主智慧財產權的新一代數據中心綜合管理系統，通過開發智能網關產品實現與新一代數據中心涵蓋的各類子系統的集成，通過開發統一的綜合管理軟體實現對各個子系統的監測和管理控制，並通過行業應用模板實現面向各類應用場景的智能化定製功能。該系統將全面提升數據中心的綜合管理能力，並可實現大幅度節能的目標。

2、項目背景及必要性

「新一代數據中心」就是通過自動化、資源整合與管理、虛擬化、安全以及能源管理等新技術的採用，解決目前數據中心普遍存在的成本快速增加、資源管理日益複雜、信息安全等方面的嚴峻挑戰，以及能源消耗大等尖銳的問題，從而打造與企業業務動態發展相適應的新一代企業基礎設施。

目前，如何構建安全的IT 基礎設施架構仍然是數據中心的首要任務。基礎系統（機房專用空調、UPS、配電櫃、電源管理系統(SPM)、機房環境、視頻監控、門禁、報警、消防等）可靠性、穩定性和可用性，以及軟體系統與硬體之間的適

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書用性是數據中心安全的關鍵。在「十一五」發展規劃中，我國政府提出要全面貫徹落實科學發展觀，建設資源節約型、環境友好型社會，到 2010 年單位國內生產總值能耗要降低20%，同時大力發展節能型建築。為了實現這些目標，我國將實施建築節能工程，大力發展綠色建築。新一代數據中心將在建築節能方面實現重要的應用，為適應數據中心新的形勢需要研製和開發新一代數據中心綜合管理系統是非常有必要，並且有著廣泛的市場前景。

3、市場前景

目前，中國新一代數據中心市場正以前所未有的速度發展。國內行業及企業用戶的情況已經發生了非常大的變化。對於用戶而言，「新一代數據中心」已經不是國外同行的前瞻性發展的結果，國內用戶已經從旁觀者變成了當事人。 新一代數據中心所倡導的自動化、資源整合與管理、虛擬化技術、安全以及能源管理等技術與解決方案，正是解決國內行業及企業用戶難題的良好對策。如果新一代數據中心綜合管理系統按整個數據中心市場 5%的份額計算，國內每年平均將會有 50 億元左右的市場總規模，市場前景非常可觀。此外，由於國家出臺了對節能減排的硬性要求，將會更加推動本項目的使用和推廣。

4、投資概算

本項目總投資 5,684.34 萬元，其中固定資產投入 3,548.48 萬元，研發投入

1,110.82 萬元，鋪底流動資金 1,025.04 萬元。固定資產投入中包括設備投入1,088.48

萬元、場地投入2,460.00 萬元。研發投入中包括人員費用投入974.40 萬元、材料費用投入77.95 萬元、培訓費用投入58.46 萬元。

5、項目的技術含量

（1）技術來源

①公開技術：本項目所使用的 J2EE 架構技術、XML 技術、資料庫技術以及工業現場總線技術等公開技術是目前行業內成熟且應用廣泛的軟體技術，這些技術支持開放標準、符合行業研發趨勢。

②自有技術：本項目所使用的網關處理技術、圖形組態技術、智能分析技術、實時數據處理技術、節能分析技術等自有技術來源於本公司在項目中技術和經驗的積累。

（2 ）技術水平

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新一代數據中心綜合管理系統通過網際網路對各種智能化現場設備進行實時

檢測和控制，提供各種高級應用服務和標準方式給其他應用系統互連共享。整個

系統基於 J2EE 體系架構，採用應用層、平臺層和驅動層三層結構，技術上每層

功能相對獨立設計，層與層之間採用標準方式連接。該軟體平臺採用完全通用的

開放性系統環境設計，可以適應在各種條件下構建個性化的數據中心綜合管理系

統。

本項目的關鍵技術在於其用開放性的 JAVA 技術為核心構建平臺，以驅動程

序方式連接各種現場總線設備，以WEB 方式提供各種服務功能，以XML 等標準

協議方式提供其他應用系統連接。

（3）產品質量標準

本項目的產品遵循國家或行業標準和規範：《智能建築設計標準》

GBT-T-50314-2006；《智能建築工程質量驗收規範》GB 50307-2002；其產品質量按

本公司內部質量控制的要求，執行 GB/T19001－2000－ISO9001 ︰2000 和軟體能力

成熟度模型CMM I3 標準。

6、主要設備投入

（1）硬體設備投入表

單位：元

序號 設備名稱 規格型號 數量 單價 總價

1 應用伺服器 IBM P6 520 5 300,000 1,500,000

2 資料庫伺服器 IBM P6 520 4 300,000 1,200,000

3 Web 伺服器 IBMx345 3 48,900 146,700

4 備份伺服器 IBMx3650 3 48,900 146,700

5 配置管理伺服器 IBMx3650 2 48,900 97,800

6 智能網關 定製加工 11 60,000 660,000

7 開發工作站 聯想 M55 30 8,000 240,000

8 筆記本電腦 聯想 T61 6 17,000 102,000

9 現場總線模擬器 定製 5 352,000 1,760,000

10 數字分析儀 2 57,250 114,500

總計 5,967,700

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（2 ）支撐軟體及工具軟體投入表

單位：元

序號 設備名稱 規格型號 數量 單價 總價

1 作業系統 Windows2003 企業版 10 45,000 450,000

2 資料庫 SQLserver2003 企業版 2 176,000 352,000

3 中間件平臺 WEBLOGIC 2 200,000 400,000

4 防病毒 NortonEnterprise 1 105,100 105,100

5 軟體開發工具 JBUILDER 1 262,000 262,000

6 辦公軟體 OFFICE2003 10 3,100 31,000

7 項目管理軟體 MSPROJECT 1 15,000 15,000

8 OPC 開發工具 / 1 90,000 90,000

9 LonWorks 開發工具 / 1 90,000 90,000

10 BacNet 開發工具 / 1 90,000 90,000

11 資料庫建模工具 POWERDESIGNER 1 55,000 55,000

12 流程建模工具 BPWIN 1 100,000 100,000

13 UML 設計工具 RATIONAL 1 130,000 130,000

總計 2,170,100

（3）分攤公用設備

本項目分攤公用網絡設備、測試環境設備、演示環境設備及培訓設備合計

253.00 萬元。

7、主要人員配置

本次項目計劃投入研發人員59 人，目前已有研發人員30 人，需要新增研發

人員 29 人。計劃通過公司上市融資以後，增加相關人員投入。具體人員配置情

況如下表所示：

項目角色 總需求（人） 現有（人） 短缺（人） 角色職責

項目負責人 1 1 0 總協調、總負責

軟體負責人 1 1 0 軟體總體負責

硬體負責人 1 1 0 硬體總體負責

需求分析師 3 2 1 業務與技術需求分析

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系統分析師 4 2 2 總體結構建立

系統設計師 6 3 3 總體系統設計

軟體工程師 23 8 15 軟體編程與單元測試

硬體工程師 10 4 6 硬體設計與單體測試

測試工程師 6 4 2 整體調試與測試

質量工程師 2 2 0 質量保證與監測

文檔配置工程師 2 2 0 文檔編制與管理

合計 59 30 29

8、主要原材料、輔助材料、水電暖通訊等供應情況

（1）主要原材料、輔助材料

本項目需要的主要原材料是空白光碟、軟盤、紙張、主機板、電源、硬碟、接口板卡、機箱等。上述原材料的市場供應非常充足，而本項目軟體產品對上述原材料的需求量很小，不會對市場供應造成影響。

（2 ）水電暖通訊等配套條件

本項目所需的配套條件主要是一般辦公場地所需的水、電、空調、電話、網際網路通訊等。

9、項目環保

本項目屬軟體生產範疇，實施中不會產生任何有害廢水、廢氣、廢渣，項目實施過程中產生有限的廢棄紙張、光碟等各類介質將由碎紙機、回收桶等進行回收處理，保證辦公環境和周圍環境不受汙染。本募集資金投資項目已經北京市海澱區環境保護局海環保管字[2008]0148 文備案。

10、項目選址

本項目選址包括已有人員和新增人員兩部分辦公地址。已有研發人員及相關技術人員，地點在北四環中路211 號太極公司辦公大樓內。新增研發人員及相關技術人員辦公選址擬定於北京市中關村科技園區內辦公樓。項目共需新增辦公場

2

地建築面積及公用測試、演示、培訓場地建築面積合計 1240m 。

11、項目效益分析

序號 指標 數據

1 年均銷售收入 6,221.43 萬元

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2 年均稅後淨利潤 1,572.82 萬元

3 內部收益率 20.11%

4 投資收益率 26.08%

5 靜態投資回收期 4.16 年（含實施期）項目計算期為七年，前兩年主要為實施期（研發期），後五年為達產期（推廣銷

售期）。房屋建築物的折舊年限為 20 年，電子設備及其他的折舊年限為 5 年，殘值率均為 5%；企業所得稅率為15%。

12、項目的組織方式

本公司對本項目採取分層管理方式，主要分為部門高級管理層和項目管理層兩個層次。在本次項目工作組織中，在以公司領導的直接負責下，以項目管理部為項目管理的基礎平臺，採用項目負責人負責制，制定出一系列符合項目實際的管理規範和流程，通過對各項目要素的管理，確保項目順利實施。

（四）電力生產運行監控系統

1、項目概況

☆ 本項目將研發麵向國內發電企業的新一代電力生產運行監控系統，主要包含SIS 系統和DCS 系統兩個部分的設計、產品研發、測試、推廣。該項目建成後將可為發電企業提供功能涵蓋全廠生產過程監控、各項指標分析診斷、機組仿真預測等整套系統產品和軟體解決方案，真正實現企業管控一體化，促進電力企業信息化建設。

2、項目背景及必要性

20 世紀末，電力信息技術進一步綜合應用，由操作層向管理層延伸，各級

電力企業開始建立管理信息系統（MIS ），並開始向 ERP 系統發展。然而在電力企業信息化發展過程中，存在非常突出的問題：一是建立的各種監測控制系統種類繁多，開放性和互聯性差，難以統一採集和共享過程數據；二是為協調管理生產經營活動建立的MIS、ERP 等系統缺乏生產實時數據支持。技術發展和應用需求使大家認識到非常有必要在過程控制和經營管理之間建立一個中間系統，作為聯結電廠過程控制系統與管理信息系統的橋梁；同時也在物理結構上將實時的、具有高精度和高可靠性要求的 DCS 系統與非實時的較低可靠性的 MIS 隔離。這個架構於 DCS 控制系統基礎之上，處於 DCS 與廠級MIS 之間的中間系統就是廠

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書級監控系統（SIS）。DCS 和 SIS 系統也即是本電力生產運行監控系統投資項目的研發目標。

90 年代中期，隨著電廠現代化管理要求日益迫切和計算技術的發展，MIS 系

統迅速被已有電廠所採納，各生產企業開始紛紛建立 MIS 系統，但由於現有的MIS 系統沒有完整的生產過程的實時數據，其可靠性和實時行也不能滿足生產過

程實時監控和廠級生產過程優化管理的要求。SIS 系統作為機組級 DCS 與廠級MIS 間的中間層，目前，已被各發電企業所認同。此外，我國的大中型DCS 系統的應用還主要以進口系統為主，DCS 系統在過程自動化系統中有著舉足輕重的地位，目前國內DCS 系統市場已達到近 100 億元，而且近幾年該市場實現百分之十

幾的增長，發電企業中 DCS 系統應用廣泛，具有更加良好的市場前景。為了抓住目前國內電力行業快速發展的大好形勢，滿足國內大型火力發電機組對綜合複雜控制系統的需求，憑藉多年的電力計算機監控系統研發經驗，以及具有向用戶提供完整企業信息化系統方案的技術能力，本公司制定了自主開發一套全新的完全自主版權的 SIS 系統和DCS 系統的目標。

3、市場前景

電力行業在「十一五」期間將進入加速發展期，電力行業信息化向前邁進的步伐更加堅實有力。國家級電網公司和五大發電集團的管理模式都在向集團化運作、集約化管理、精細化管理的方向發展，而信息化是實現這一目標的有效手段。

2006 年發電企業和電網企業在信息化建設方面的投資力度均比較大，但發電企業的 IT 投資在整個電力系統所佔的比重仍高於電網企業，比例達到 57%。2007 年

是電力行業「十一五」信息化規劃實施的第二年，一些大型的 IT 項目進一步落到實處。據計世資訊預計，2007 年中國電力行業的IT 投資規模為 105.7 億元人民幣，首次超過百億元，將比2006 年增長21.2%，依然保持著較高速度的增長。2007

年電力供需的平衡將使更多的電力企業把精力投放在內功的磨練上，促使更多的電力企業把加強管理、強化核心競爭力、降低成本、提高企業效益當作企業最主要的目標，而信息化建設是實現電力企業上述目標最有力的手段。因此，SIS 系

統和 DCS 系統的安全、節能等方面的優勢，將在國內電力信息化建設具有廣闊的市場前景。

4、投資概算

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本項目總投資 5,337.58 萬元，其中固定資產投入 3,340.86 萬元，研發投入

1,034.21 萬元，鋪底流動資金 962.51 萬元。固定資產投入中包括設備投入1,030.86

萬元、場地投入2,310.00 萬元。研發費用中包括人員費用907.00 萬元、材料費用

72.58 萬元、培訓費用54.43 萬元。

5、項目的技術含量

（1）技術來源

①公開技術：本系統主要包括神經網絡技術、網絡集成技術、通信技術、智能檢測技術、.NET 技術、XML 技術、數據挖掘技術、鍋爐燃燒技術、汽機蒸汽動力技術等多項技術。

②自有技術：本項目中使用的流程畫面組態技術、報表技術、運行優化技術、智能診斷技術、報警處理技術以及對於部分公開技術進行二次研發技術，這些技

術的積累主要來源與本公司在以前的項目積累和研發工作。在 DCS 系統方面，

我們具有從TJDAS1000 到TD5000 系列計算機監控系統的研發生產和工程實踐經驗，這些系統都取得了良好的業績，並獲得用戶的認可。多年自控系統研發生產不僅積累了豐富的研發經驗，還建立了高水平的軟體研發隊伍和研發體系，尤其在系統組態軟體、I/O 採集模塊等系統關鍵方面擁有自主核心技術。

（2 ）技術水平

A、SIS 系統

在 SIS 系統開發過程中，在技術上揚長避短，對於國外已成熟的計算機軟體平臺儘可能的利用，而在專業技術方面則應充分發揮自己的技術優勢。系統在技

術上採用Microsoft 公司的.NET 框架，基於Web Services 的面向服務架構的架構設計整個 SIS 系統，該系統具有高度的靈活性、方便性、安全性、大容量數據存儲處理等特點，在系統的技術框架中採用多層體系結構，同時引入數據挖掘、神經網絡技術。

B、DCS 系統

DCS 是分散式控制系統，是以計算機信息處理技術和控制技術為基礎，面向連續過程控制的大型自動化系統。系統主要功能是由分布在控制機櫃內或控制現場的控制器群實現的。各控制器依照系統工程師預先組態下裝的控制策略及其所連接的 I/O 設備，完成現場信號的轉換採集、邏輯算術運算到輸出相應控制信號

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或指令；同時，控制器將某些現場數據通過網絡傳送到人機界面，供生產操作人

員隨時了解生產過程狀態，操作人員還可根據生產過程的需要通過人機界面完成

發送控制指令及修正系統運行參數等任務；實現局部或整個生產過程的自動化。

系統體系結構圖中看出系統可分為兩層，上層為數據處理顯示層，由工程師

站、操作員站、歷史站、控制器等功能站點構成，完成對 DCS 系統的配置、維

護，同時提供給系統操作人員與系統交互平臺，還具有歷史記錄、報警等功能。

該層網絡協議是乙太網和IP 協議，網絡速度為 100Mbps/1Gbps，拓撲結構為星型。

下層為數據採集和控制層，由各種I/O 模塊和通訊模塊組成，實現現場各種信號

的採集並輸出由控制器產生的控制指令。拓撲結構以總線型為主，通訊模塊與控

制器可採用星型。I/O 網絡協議為CAN，速率1Mbps；通訊模塊與控制器的通訊協

議為乙太網，速率 10Mbps。

DCS 系統的關鍵技術在於實現系統高可靠性的技術手段（涉及通訊、電源、

隔離、容錯、信號等）、複雜的圖形化的控制策略編譯平臺、高度集成可靠的I/O

採集板卡等。

（3）產品質量標準

本系統研發工作將主要遵循國家關於《火力發電廠廠級監控信息系統實時/

歷史資料庫系統基準測試規範》和《火力發電廠廠級監控信息系統技術要求》

（2005 年發布）。產品質量按本公司內部質量控制的要求，執行GB/T19001－2000

－ISO9001：2000 和軟體能力成熟度模型CMMI3 標準。

6、主要設備投入

（1）硬體設備投入表

單位：元

序號 設備名稱 規格型號 數量 單價 總價

1 伺服器 IBM x3650 2 48,900 97,800

2 工程師站及操作站（PC ） 聯想 M57 20 8,000 160,000

3 硬體開發費 定製 - - 286,000

4 90 種I/O 功能模塊設計費（含軟體） 定製 - - 205,000

5 硬體器件、器材、生產加工、調試 定製 - - 1,400,000

及測試臺等生產費

6 結構、工藝設計費 定製 - - 1,500,000

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7 機櫃、功能塊外殼及其模具、樣品、 定製 - - 1,200,000

互連組件費

8 樣機費 定製 - - 307,300

9 高精度儀器、普通儀器及其他工具 定製 - - 140,000

費

10 系統考機、考核（經認證機構）費 定製 - - 260,000

總計 5,556,100

（2 ）支撐軟體及工具軟體投入表

單位：元

序號 設備名稱 規格型號 數量 單價 總價

1 作業系統 WindowsXP 中文專業版 5 1,998 9,990

2 作業系統 Windows 2003 Server 5 45,000 225,000

3 資料庫系統 SQLServer2003 企業版 1 176,000 176,000

4 三類組態軟體開發與合作 / 1 672,500 672,500

5 實時資料庫軟體 PI 1 702,000 702,000

6 通訊接口軟體 / 1 224,910 224,910

窗體頂端 Microsoft Visual 2003 （專業中文版） 1 10,000 10,000

7

Studio.NET

總計 2,020,400

（3）分攤公用設備

本項目分攤公用網絡設備、測試環境設備、演示環境設備及培訓設備合計

253.00 萬元。

7、主要人員配置

序號 項目角色 總需求（人） 現有（人） 短缺（人） 角色職責

項目組組織和協

1 SIS 項目組經理 1 1 0

調

2 SIS 系統分析師 2 1 1 需求分析

產品架構設計和

3 SIS 系統設計師 2 1 1

功能設計

4 SIS 系統開發人員 8 4 4 詳細設計和代碼

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實現

5 SIS 實施人員 12 6 6 現場實施

6 SIS 行業專家 1 0 1 專業指導

7 鍋爐專家 1 0 1 專業指導

8 汽機專家 1 0 1 專業指導

9 故障診斷專家 1 0 1 專業指導

項目組組織和協

10 DCS 項目組經理 1 1 0

調

11 DCS 系統分析 2 1 1 需求分析

產品架構設計和

12 DCS 設計師 5 4 1

功能設計

詳細設計和代碼

13 DCS 系統開發人員 10 6 4

實現

14 DCS 實施人員 11 6 5 現場實施

15 測試工程師 2 2 0

16 質量與配置工程師 2 2 0

17 文檔與培訓工程師 2 2 0

合計 64 37 27

8、主要原材料、輔助材料、水電暖通訊等供應情況

（1）主要原材料、輔助材料

原材料供應主要是針對 DCS 系統中所需要的邏輯器件、電路板製作、機櫃等，對於邏輯器件和機櫃，需要購買。此外，本項目研發還需要一般研發工作需要的光碟、文檔資料等，這些材料市場供應非常充足，不會對市場供應造成影響。

（2 ）水電暖通訊等配套條件

本項目所需的配套條件主要是一般辦公場地所需的水、電、空調、電話、網際網路等。

9、項目環保

本項目屬軟體生產範疇，實施中不會產生任何有害廢水、廢氣、廢渣，項目實施過程中產生有限的廢棄紙張、光碟等各類介質將由碎紙機、回收桶等進行回

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書收處理，保證辦公環境和周圍環境不受汙染。本次募集資金投資項目已經北京市海澱區環境保護局海環保管字[2008]0038 號文備案。

10、項目選址

項目需新增辦公場地建築面積需要 1350 平方米。本項目選址包括已有人員和新增人員兩部分辦公地址。已有研發人員及相關工程技術人員，地點在北四環中路211 號太極公司辦公大樓內。新增研發人員及相關工程技術人員辦公選址擬定於北京市中關村科技園區內辦公樓。

11、項目效益分析

序號 指標 數據

1 年均銷售收入 5,414.29 萬元

2 年均稅後淨利潤 1,540.74 萬元

3 內部收益率 20.17%

4 投資收益率 25.55%

5 靜態投資回收期 4.27 年（含實施期）

項目計算期為七年，前兩年主要為實施期（研發期），後五年為達產期（推

廣銷售期）。房屋建築物的折舊年限為20 年，電子設備及其他的折舊年限為5 年，殘值率均為 5%；企業所得稅率為15%。

12、項目的組織方式和實施進展情況

由於項目開發周期比較長，涉及的領域比較廣，投入的人力、物力比較大，太極股份增設了項目管理協調委員會和項目管理部兩級管理，形成分層管理方式，主要分為公司高級管理層和項目管理層、研發過程管理三個層次。高級管理層由公司主要負責人組成。項目管理層由事業部主要負責人組成，過程管理層按照職能又可分為多個職責明確的工作組。上述項目組織結構能夠使得參與項目的各方的人員能有效地協同工作，發揮最高的效率。

（五）新一代銀行綜合業務系統

1、項目概況

本項目將研發麵向商業銀行的新一代銀行綜合業務系統，功能涵蓋銀行核心業務系統、信息交換系統、聯機交易處理環境、櫃檯前端系統、中間業務平臺系統、綜合前置系統、信貸管理系統、銀行卡系統、電話銀行系統、網上銀行系統、

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書手機銀行系統及報表生成系統。形成一套完整的可用於支撐各類商業銀行運營管理的新一代綜合業務系統軟體。

2、項目背景及必要性

目前，我國銀行業的IT 建設目前正處於從數據大集中階段向應用集成和創新階段的過渡。當前，國內銀行信息化的重點基本上圍繞著綜合業務系統的建設和改造、渠道整合技術的提升，以及各種管理系統的建設而展開，核心業務系統仍是銀行信息系統建設的重頭戲。近幾年，國內銀行普遍面臨核心業務系統升級換代，其中，中小銀行由於規模小而相對靈活，在更換核心業務系統的進程方面行動較快。接近 20 家省級聯社推進省級數據大集中將是未來 1 至 2 年農信社信息化的重點，在省聯社數據大集中的基礎之上農信社核心業務系統的建設也是重點內容。對於新一代銀行綜合業務系統，要求強調包括信用風險、操作風險以及市場風險在內的風險管理，同時還要有監控功能。目前，國內已有的成熟系統不多，多數還處於諮詢和研發階段。另一方面，由於國際廠商對中國銀行業不是十分了解，國外產品很難滿足國內銀行的業務模式。建設新一代核心業務系統，以保持銀行信息化的先進性、實用性變的尤為重要，本公司新一代銀行綜合業務系統的設計參考商業銀行的運作模式，基於企業數據模型，結合商業銀行的實際運作特點和未來發展趨勢，以統一會計核算為基礎，以客戶為中心，以服務為導向，實現滿足全銀行業務、本外幣一體化、全功能櫃員、全天候服務、全自動處理等業務需求。

3、市場前景

我國銀行業IT 投資增長率要高於中國整個IT 投入增長率，根據IDC （網際網路數據中心）數據，到 2011 年，中國的銀行業 IT 市場總值將高達 724 億人民幣。我國銀行主要包括中國人民銀行和商業銀行，截止到 2005 年底商業銀行已經增加到 13 家；城市商業銀行在05 年底增加到了 115 家，農信社約計3 萬家。從IT投入比例來看，城商行和農信社的投入比例在快速提高。核心業務系統仍是銀行信息化建設的重頭戲，未來幾年核心業務系統方面的投入仍然佔較大比重，客戶群主要趨重於城市商業銀行和農信社，國有商業銀行、股份制商業銀行也會存在一部分投入。另外由於現在很多銀行的傳統業務利潤越來越薄，未來會大力發展中間業務，因而可以預見，各商業銀行和農村信用社將通過採用更加先進的綜合

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書業務處理系統來提高綜合競爭力，尤其是偏遠地區的一些中小行，由於以往的硬體和軟體相對落後，更換新一代綜合業務系統的需求更為迫切。本公司通過已經實施的項目深入了解行業需求，再次進出上將實現新一代銀行綜合業務系統功能的完善，市場應用前景廣闊。

4、投資概算

本項目總投資5,022.15 萬元，其中固定資產投入3,340.86 萬元，研發投入775.66

萬元，鋪底流動資金905.63 萬元。固定資產投入中包括設備投入 1,030.86 萬元、場地投入 2,310.00 萬元。研發投入中包括人員費用 680.40 萬元、材料費用 54.43

萬元、培訓費用40.82 萬元。

5、項目的技術含量

（1）技術來源

①公開技術：本項目所用到的資料庫及數據倉庫技術、進程管理、文件訪問、進程間通信、元數據訪問系統分析技術、中間件技術、XML 技術、UML 業務建模設計技術、災難備份、海量數據壓力測試技術等公開技術是目前行業內成熟且應用廣泛的技術，這些技術在軟體行業內已經被廣泛使用、不涉及任何第三方的版權與專利等權利主張的問題。

②自有技術：本項目所使用的支持銀行業務流程可重構技術、支持異構平臺下的銀行業務存儲與訪問技術、通信機制、數據遷移技術、移行技術、負載平衡與支持大量用戶的並發訪問技術等自有技術來源於本公司在項目中技術和經驗的積累。

（2 ）技術水平

根據商業銀行和農村信用社的業務特點，採用中間件支持的、Client/Server形式的三層架構設計模式，Client 端完成交易界面的處理，Server 端完成交易的帳務處理，Server 可並發處理多個 Client 端提交的交易請求，由中間件承擔交易分配和負載均衡等功能。

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系統架構圖

業務數據集中存放在中心資料庫，前臺通過交易報文提交中心主機統一處理，解決業務集中管理和數據一致性以及數據安全性的問題；系統實時入帳，前臺聯機交易實時更改分戶帳和總帳，保證總帳和分戶帳的餘額與實際的帳務相符合，及時準確的反映銀行的資金流動情況；在操作模式方面，提供菜單操作方式和交易碼驅動操作方式、提供面向會計人員的單筆借貸記帳方式和面向交易的覆核記帳方式、提供雙敲機器覆核與換人流水核對兩種覆核方式；在系統客戶服務方面，按照大客戶的設計思想，開設客戶總帳，通過客戶總帳產生客戶 ID 號，為客戶提供客戶自助終端、電話銀行、網上銀行服務；在綜合櫃員制方面，實現權限櫃員化、現金管理櫃員化、重要空白憑證管理櫃員化和業務處理櫃員化。

本項目關鍵技術包括大會計和實時記帳技術、中間件技術等，此外通過應用

數據移植技術，提供不同開發廠商的數據過渡到 BANKWARE 綜合業務系統的功能，可以很方便地將使用其它多家金融軟體公司的舊業務系統銀行數據及手工數據移植到系統中來，使得系統的實施、測試、維護更加方便快捷，為商業銀行和農信社降低了帳務過渡風險。

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（4 ）產品質量標準

本項目的產品遵循國家或行業標準和規範，其產品質量按本公司內部質量控制的要求，執行GB/T19001－2000 －ISO9001 ︰2000 和軟體能力成熟度模型CMM I3

標準。

6、主要設備投入

（1）研發平臺硬體設備投入表

單位：元

序號 設備名稱 規格型號 數量 單價 總價

1 研發用伺服器 IBM P570 2 850,000 1,700,000

2 研發用伺服器 HP9000 1 600,000 600,000

3 研發用伺服器 SUN Fire V890 2 780,000 1560,000

4 PC 伺服器 萬全T350 8 90,000 720,000

5 PC 機 聯想 M57 30 8,000 240,000

6 筆記本電腦 聯想 T61 30 17,000 510,000

7 櫃員終端 湘計 GW951 終端 19 8,900 169,100

8 密碼小鍵盤 聚星牌密碼小鍵盤 2 8,500 17,000

9 票據印表機 愛普生針式印表機 1 8,000 8,000

10 磁條讀寫器 實達 2 7,500 15,000

11 POS 刷卡機 實達 2 8,500 17,000

總計 5,556,100

（2 ）支撐軟體及工具軟體投入表

單位：元

序號 設備名稱 規格型號 數量 單價 總價

1 作業系統 AIX 5L 5.3 1 186,000 186,000

2 作業系統 HP-UX 11 1 189,000 189,000

3 作業系統 SCO UNIX 5.06 1 191,000 191,000

4 作業系統 Solaris 10.0 1 235,000 235,000

5 作業系統 Windows XP 中文專業版 24 1,998 47,952

6 作業系統 Windows 2003 Server 1 45,000 45,000

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7 INFORMIX INFORMIX 9.3 1 190,000 190,000

8 ORACLE oracle 10g 企業版+rac 1 382,350 382,350

9 DB2 DB2 9 1 195,000 195,000

10 SQL SERVER SQL SERVER 2003 1 176,000 176,000

11 Tuxedo BEA TUXEDO 8.1 1 35,100 35,100

12 MSOFFICE OFFICE2003 中文專業版 30 3,100 93,000

13 Power Designer Power Designer 1 55,000 55,000

總計 2,020,402

（3）分攤公用設備

本項目分攤公用網絡設備、測試環境設備、演示環境設備及培訓設備合計

253.00 萬元。

7、主要人員配置

新一代銀行綜合業務系統產品系列的順利完成，計劃投入研發人員 53 人，

目前已有研發人員26 人，需要新增研發人員27 人。計劃通過公司上市融資以後，增加相關人員投入。具體人員配置情況如下表所示：

項目角色 總需求（人） 現有（人） 短缺（人） 角色職責

項目經理 1 1 0 項目管理、項目計劃

需求分析師 4 2 2 需求、政策、法規、規範調研

系統架構師 4 4 0 系統架構設計、建模

系統設計師 5 5 0 系統的系統、詳細設計

軟體工程師 25 12 13 產品編碼實現、單元測試

測試工程師 8 1 7 系統、功能、性能測試

產品培訓師 1 0 1 客戶培訓、產品展示

部署工程師 1 0 1 產品的部署、發布

質量工程師 1 1 0 質量保證和監督

配置工程師 3 0 3 版塊控制、文檔編寫

總計 53 26 27 /

8、主要原材料、輔助材料、水電暖通訊等供應情況

（1）主要原材料、輔助材料

本項目軟體產品開發完成後，將軟體產品交付給客戶的介質是包裝好的光碟、軟盤、文檔資料等，因此本項目需要的主要原材料是空白光碟、軟盤、紙張

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書等。上述原材料的價格較低，市場供應非常充足，而本項目軟體產品對上述原材料的需求量很小，不會對市場供應造成影響。

（2 ）水電暖通訊等配套條件

本項目所需的配套條件主要是一般辦公場地所需的水、電、空調、電話、網際網路等。

9、項目環保

本項目屬軟體生產範疇，實施中不會產生任何有害廢水、廢氣、廢渣，項目實施過程中產生有限的廢棄紙張、光碟等各類介質將由碎紙機、回收桶等進行回收處理，保證辦公環境和周圍環境不受汙染。本次募集資金投資項目已經北京市海澱區環境保護局海環保管字[2008]0035 號文備案。

☆ 10、項目選址

項目需新增辦公場地建築面積需要 1,350 平方米。本項目選址包括已有人員和新增人員兩部分辦公地址。已有研發人員及相關工程技術人員，地點在北四環中路211 號太極公司辦公大樓內。新增研發人員及相關工程技術人員辦公選址擬定於北京市中關村科技園區內辦公樓。

11、項目效益分析

序號 指標 數據

1 年均銷售收入 4,800.00 萬元

2 年均稅後淨利潤 1,486.38 萬元

3 內部收益率 21.80%

4 投資收益率 24.65%

5 靜態投資回收期 4.13 年（含實施期）

項目計算期為七年，其中實施（研發）期 1.5 年，達產（推廣銷售）期 5.5

年。房屋建築物的折舊年限為 20 年，電子設備及其他的折舊年限為 5 年，殘值率均為5%；企業所得稅率為15%。

12、項目的組織方式

公司對本項目採取分層管理方式，主要分為部門高級管理層和項目管理層兩個層次，項目管理層結合具體工程項目情況又可分為多個職責明確的工作組。在

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書本次項目工作組織中，在以公司領導的直接負責下，以項目管理部為項目管理的基礎平臺，採用項目負責人負責制，制定出一系列符合項目實際的管理規範和流程，通過對各項目要素的管理，確保項目順利實施。

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第十四節 股利分配政策一、股利分配政策

（一）最近三年的股利分配政策

本公司股利分配將本著同股同利的原則，按各股東所持股份數分配股利。股利分配採取現金、股票或法律法規許可的其他形式進行利潤分配。在每個會計年度結束後，由本公司董事會根據該會計年度的經營業績和未來的生產經營計劃提出股利分配方案，報股東大會批准通過後予以執行。根據《公司法》及本公司章程的規定，公司繳納所得稅後的利潤，依照下列順序進行分配：

1、公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損；

2、公司分配當年稅後利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司註冊資本的50%以上的，可以不再提取；

3、公司從稅後利潤中提取法定公積金後，經股東大會決議，還可以從稅後利潤中提取任意公積金；

4、公司彌補虧損和提取公積金後所餘稅後利潤，按照股東持有的股份比例分配。

股東大會違反上述規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。

公司的公積金用於彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但資本公積金不得用於彌補公司的虧損。法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少於轉增前註冊資本的25% 。

公司股東大會對利潤分配方案作出決議後，公司董事會須在股東大會召開後兩個月內完成股利（或股份）的派發事項。

（二）本次發行後的股利分配政策

公司股票發行後，股利分配政策不會發生重大變化。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書二、制定股利分配方案的主要考慮因素

1、法律、法規

2、公司財務業績；

3、股東的權益與要求；

4、公司運營情況與資金需求；

5、董事會認為有關的其他因素。三、報告期股利分配情況

公司最近三年共進行了兩次利潤分配。

2007年，太極股份2006年度股東大會決議以2006年末總股本73,789,200股為基數，每股分配0.24元，共計分配利潤18,000,000元。

2008年，太極股份2008年度第四次臨時股東大會決議以2007年末總股本

73,789,200股為基數，每股分配0.3元，共計分配利潤22,136,760元。四、發行前滾存利潤的安排

2008 3 20 2008

根據 年 月 日召開的 年度第四次臨時股東大會決議，本公司對

2007 12 31 0.3 2007 12 31

年 月 日的未分配利潤首先按照每股 元向截至 年 月 日的老股東進行分配，上述分配後至本次首次公開發行前的滾存利潤由發行後的新老股東共享。截至目前，公司上述應付股利已支付完畢。

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第十五節 其他重要事項一、信息披露和投資者服務的責任機構和相關人員

公司負責信息披露和協調投資者關係的部門為董事會辦公室，聯繫方式如下：

聯繫人：柴永茂、鄭激運

地 址：北京市海澱區北四環中路211 號軟體樓六樓

郵 編：100083

電 話：010-51616888

傳 真：010-51616889

發行人網址：http://www.taiji.com.cn

電子郵件：[e-mail]二、重要合同

截止本招股說明書籤署日，本公司正在執行的 500 萬元以上的合同，或雖不到500 萬元但對公司生產經營、未來發展或財務狀況具有重要影響的重大合同包括：

（一）保薦協議和承銷協議

本公司與招商證券股份有限公司籤訂《保薦協議》和《承銷協議》，約定本公司聘請招商證券股份有限公司擔任本公司首次公開發行股票的主承銷商及上市工作的保薦機構，負責推薦本公司股票發行上市，在保薦期間持續督導本公司履行規範運作、信守承諾、信息披露等義務。

（二）關聯交易合同

1、銷售合同

2008 年7 月，本公司與華北所籤訂了設備銷售合同，合同總價為59,470,978.00

元,該協議尚在執行中。

2009 年，本公司與華北所籤訂了 3 份設備銷售合同，合同總價分別為 55.96

萬元、2,695.00 萬元和207.09 萬元。

2008 年 11 月，本公司與中國電子科技集團公司第二十八研究所籤訂了網絡設備的銷售合同，合同總價為798 萬元。

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2009 年 11 月，本公司與中國電子科技集團公司第二十八研究所籤訂了設備銷售合同，合同總價為6,913.20 萬元。

2、房屋租賃合同

公司租賃十五所位於北京市海澱區北四環中路211 號院內房屋5 號樓用於開

發、生產、銷售其產品及進行章程中所確定的經營活動， 2007 年 12 月20 日，公司與十五所就上述房屋籤訂了期限為5 年的框架性房屋租賃合同，租賃房屋面積為 7,424 平方米，公司需按季度向十五所支付租金，並對維修、電費、水費、電話費用的支付以及其它的權利義務進行了約定，具體的租金等細則需每年另行籤訂具體的租賃合同。2009 年 1 月 1 日，本公司與十五所就5 號樓籤訂了房屋租賃合同，合同約定年租金445.44 萬元，租賃期限2009 年 1 月 1 日至2011 年 12 月

31 日。

3、購買房屋使用權

（1）2004 年9 月 1 日，公司與十五所籤訂了《協議書》，公司出資850 萬元投資科技創新大廈（即太極大廈）享有大廈第十二層（1,030 建築平方米）的 30

年使用權，交付使用的日期為2004 年 8 月31 日。

（2 ）2006 年，本公司與十五所籤訂了關於位於北京市海澱區北四環中路211

號院內2 號車庫樓第三層的使用協議，協議約定公司以373 萬元投資建設2 號車庫樓獲得 2 號車庫樓第三層的使用權，使用期限 10 年，開始使用日期 2006 年 7

月 1 日。

4、綜合服務協議

2009 年 1 月 1 日，本公司與十五所就十五所向本公司提供人事檔案管理、社會保險及住房公積金日常事務代理綜合服務事宜籤訂了有效期為 2009 年 1 月 1

日至2009 年 12 月31 日的《綜合服務協議》，約定十五所每年為每名員工提供上述服務的費用為7,000 元，合同到期後，如果雙方無異議，剛自動延長一年。

（三）銷售合同

1、行業解決方案與服務合同

截至本招股說明書籤署日，本公司正在執行的 500 萬元以上的行業解決方案與服務類合同有95 個，合同總金額為 124,440.19 萬元。行業涉及政府、公共事業、金融、能源等多個領域，其中政府領域合同為25 個，總金額為21,982.28 萬元；

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公共事業領域合同為 16 個，總金額為21,604.38 萬元；金融領域合同為 15 個，總

金額為39,874.53 萬元；能源領域合同有2 個，金額為 1,630.48 萬元；其他類合同

為37 個，總金額為39,348.11 萬元。具體情況如下表所示：序

項目名稱 合同金額（元 ） 項目籤訂年度 行業類別號

1 2009年政務信息資源共享交換運維服務 19,410,000.00 2009 政府

2 江蘇省環境信息中心信息化建設 10,860,000.00 2009 政府

3 淄博市運動員公寓智能化系統工程 9,955,427.00 2009 政府

4 上海市黃浦區法院智能化工程 9,751,006.23 2009 政府

5 北京智慧財產權公共信息服務平臺建設一期工程集成 8,550,600.00 2009 政府

6 上海市高級人民法院機房改造 6,219,413.00 2009 政府

7 上海市第二中級人民法院網絡升級改造 5,833,023.00 2009 政府

8 上海高法法庭庭審裝備標準化業務專網 9,507,290.00 2009 政府

9 司法部辦公樓智能化系統工程 6,291,083.60 2009 政府

10 天津漢沽行政服務中心信息系統總包工程 7,901,390.00 2009 政府

11 寧波市北侖區數位化城市管理系統建設項目 5,820,000.00 2009 政府

12 民政部全國最低保障信息系統應用系統軟體開發 15,562,000.00 2009 政府

13 上海化學工業區應急管理指揮系統改擴建項目 20,078,300.00 2008 政府

14 國家專利局2008年度內網存儲擴容項目 10,337,400.00 2008 政府

15 環境保護部汙染源監控中心建設項目 8,294,688.00 2008 政府

16 金宏工程（一期）網絡安全與系統集成 6,249,450.00 2008 政府

17 公安部出入境管理局存儲系統 6,220,000.00 2008 政府

18 國家檔案局系統建設 5,586,800.00 2008 政府

19 北京市上地辦公中心機房建設項目 6,569,500.00 2008 政府

20 天津國防動員委員會綜合指揮信息系統 5,440,000.00 2008 政府

21 天津市勞動局信息化系統 8,619,276.00 2008 政府

22 勞動社會保障部運維服務 7,285,000.00 2008 政府

23 自然資源和地理空間基礎信息庫項目系統總集成 5,000,000.00 2008 政府

24 河北突發公共衛生應急指揮決策系統 8,192,000.00 2007 政府

25 內蒙古發改委信息化系統 6,293,186.00 2007 政府

政府領域合計 219,826,832.83 - -

國家氣象新一代天氣雷達信息共享平臺項目區域中

1 33,898,800.00 2009 公共事業

心基礎平臺系統

廣電總局無線局部分臺站安全播出業務信息化管理

2 15,174,000.00 2009 公共事業

系統開發與建設項目

3 中科院ARP二期所級信息化集成 12,980,000.00 2009 公共事業

4 北京人民廣播電臺網絡建設系統集成 10,351,000.00 2009 公共事業

5 上海浦東圖書館新館信息化工程 9,602,768.00 2009 公共事業

6 國家數字圖書館工程核心業務系統建設 8,590,000.00 2009 公共事業

氣象局新一代天氣雷達信息共享平臺項目數據存儲

7 6,080,000.00 2009 公共事業

管理系統應用軟體開發合同

8 國務院發展研究中心計算機信息網絡建設 6,693,166.00 2009 公共事業

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9 東莞職業技術學院信息系統總集成 18,511,260.00 2008 公共事業

10 淄博體育中心體育場信息化工程 8,877,213.00 2008 公共事業

11 浦東圖書館信息系統總集成 8,379,994.00 2008 公共事業

12 中華醫學會二期硬體集成 8,081,323.00 2008 公共事業

13 北京市房屋普查政府採購合同 6,786,600.00 2008 公共事業

14 中華醫學會信息化建設二期開發 6,213,000.00 2008 公共事業

15 無錫醫療中心智能化系統 39,528,607.00 2007 公共事業

16 新華網社區項目 16,296,108.00 2007 公共事業

公共事業領域合計 216,043,839.00 - -

1 中石油天然氣集團廣域網改造衛星通信系統 9,644,830.00 2008 能源

2 開灤集團物流系統平臺 6,660,000.00 2008 能源

能源領域合計 16,304,830.00 - -

1 中國人保南方數據災備中心工程 159,385,433 2009 金融

2 廈門建行研發樓機房裝修設計施工總承包項目 16,757,700 2009 金融

3 廈門建行研發樓裝修工程智能化系統 8,186,700 2009 金融

4 鄭州市商業銀行營業大樓建築智能化系統工程 6,385,309 2009 金融

5 寧夏銀行大廈智能化系統設計及施工總包 9,283,721.37 2009 金融

6 城市商業銀行資金清算中心技術開發 7,755,000.00 2009 金融

7 大連商品交易所大廈數據中心建設 41,969,829.00 2008 金融

8 大連期貨大廈數據中心建設 38,962,796.00 2008 金融

9 河北農信社綜合視頻監控系統工程 14,682,721.00 2008 金融

10 廣州農信辦公自動化伺服器系統 6,150,000.00 2008 金融

11 大連期貨大廈智能化 34,438,417.00 2007 金融

12 中國工商銀行總行營業辦公樓二期智能化系統 32,490,717.00 2007 金融

13 廣東農信聯社分社票據影像系統 9,430,000.00 2007 金融

14 甘肅農信社綜合業務地市中心網絡 7,266,984.00 2007 金融

15 山西農信社綜合業務網絡合同 5,600,000.00 2007 金融

金融領域合計 398,745,327.37 - -

1 上海浦東圖書館新館信息化工程 18,731,816 2009 其它

上海中山東二路585號綜合改造工程弱電系統深化

2 12,120,000 2009 其它

設計及施工分包項目

3 宣鋼ERP系統硬體升級改造 11,980,000 2009 其它

4 海南萬寧神州半島第一灣酒店弱電工程 9,441,174 2009 其它

5 天獅生命醫學研究中心弱電工程 8,350,000 2009 其它

6 十六鋪綜合改造C1期弱電系統深化設計施工 7,616,153 2009 其它

7 中國冶金科工貿集團有限公司H3C購銷 6,197,458 2009 其它

8 中國氣象局氣象監測與災害預警工程 5,593,500 2009 其它

民航電子政務中心機房運行監控及集中存儲系統建

9 5,180,000 2009 其它

設

10 寧夏馬斯特國際商務中心弱電智能化系統 26,836,000.00 2009 其它

11 天津天獅國際健康產業園信息化系統 16,900,000.00 2009 其它

12 濟鋼新煉鋼MES伺服器軟體及服務 8,190,000.00 2009 其它

13 山西太鋼礦業信息化項目 8,002,800.00 2009 其它

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書

14 上海中遠集運臨港項目 10,108,207.00 2009 其它

15 世博中心公共廣播有線電視信息發布系統 6,286,246.00 2009 其它

16 仁恆置地廣場智能化系統總包工程 29,800,157.00 2008 其它

17 天獅國際健康產業園國際生命研究中心智能化系統 19,672,171.00 2008 其它

18 煙臺南山皇冠假日酒店工程合同 15,000,000.00 2008 其它

19 中國杭州華潤新鴻基萬象城中心項目 14,800,000.00 2008 其它

20 金蝶研發中心智能化工程 12,500,000.00 2008 其它

21 青島信息大廈弱電系統工程承包合同 9,514,850.00 2008 其它

22 嶗山區人力資源大廈智能化工程 6,651,849.00 2008 其它

23 安鋼信息化系統集成 6,550,000.00 2008 其它

24 天獅國際健康產業園員工宿舍食堂弱電智能化 5,377,829.00 2008 其它

25 科航大廈弱電系統設計供應及安裝工程 5,080,000.00 2008 其它

26 科航大廈會議系統 5,797,116.00 2008 其它

27 青島信息大廈智能化系統工程 8,034,850.00 2008 其它

28 民航氣象傳真廣播系統改造工程 28,610,026.00 2007 其它

29 天津國際貿易與航運信息系統 14,998,032.00 2007 其它

30 北京華貿中心寫字樓智能化系統 8,353,463.00 2007 其它

31 安鋼信息化建設系統集成 7,991,939.00 2007 其它

32 洋橋計算機大樓數據中心系統改造 6,120,000.00 2007 其它

33 呼家樓商務區智能化系統 5,686,971.00 2007 其它

34 中航信一站式商務系統項目 5,594,328.00 2007 其它

35 民航安全技術中心IT集成 5,391,000.00 2007 其它

36 唐鋼信息中心機房建設 5,225,386.00 2007 其它

37 青島希爾景園酒店增補合同 5,197,777.00 2007 其它

其它領域合計 393,481,098.00 - -

行業解決方案與服務合同，一般約定由本公司負責把所需的設備和軟體運送

到指定地點進行系統集成，並保證整個系統的培訓、技術支持等服務，以滿足客

戶特定的需求。合同對金額、項目執行方式、合同價款支付方式、智慧財產權和違

約責任等進行具體的約定。下面舉例說明：

（1）政府領域

2006 年 1 月28 日，國家發展和改革委員會和本公司籤訂了《金宏工程（一

期）總集成項目合同書》，合同內容為金宏工程（一期）總集成項目。合同總金

額為 12,577,500 元，為技術服務報酬。在合同生效後 7 個工作日內，對方向本公

司支付合同總價款的 10%；本公司提交有關方案和計劃並通過對方認可後，支付

合同總價款的 15%；信息共享平臺建設能過初驗後的7 個工作日內，支付合同總

價款的20%；總集成工作通過初驗後的7 個工作日內，支付合同總價款的25%；

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書信息共享平臺建設通過終驗後的7 個工作日內，支付合同總價款的 15%；總集成工作通過終驗後的7 個工作日內，支付合同總價款的 10%；質保期結束後7 個工作日內，服務合格，支付合同總價款的5%。

2009 年 1 月，民政部信息中心和本公司籤訂了《全國最低生活保障信息系統一期工程應用系統軟體開發項目》，合同內容為定製開發全國最低生活保障信息系統一期工程應用系統軟體，並提供該應用系統的集成、培訓、維護等。合同金額為 15,562,000 元。對方在收到本公司的履約保證金 15 天內，支付本合同總價款的40%，本公司需提供本合同總價款30%的銀行保函；初步驗收合格後15 天內，對方支付本合同總價款的 30%，同時退還銀行保函；終驗通過後 15 天內，對方支付本合同總價款的30%；終驗合格一年後 15 天內，對方返還履約保證金的30%，運行維護期滿後 15 天內結清履約保證金。

2009 年3 月31 日，北京市東城區機關事務管理服務中心和本公司籤訂了《東城區應急指揮中心弱電及數據中心建設工程合同書》，合同金額為39,808,407 元，其中設備採購金額為 31,049,293 元，項目建築安裝工程金額為 8,759,114 元。合同籤訂後，對方就要向本公司支付建築安裝工程部分合同價款的20%，工程進行中每月支付工程量進度款；工程進度款撥付至60% （含預付款）時進行預付款抵扣，每次抵扣 50%，工程進度款撥至85%時抵扣完，將不再繼續支付工程進度款；工程全部完成、承包人提供有關資料，工程驗收，竣工結算審計後，支付剩餘工程款至結算總價的95%，剩餘5%作為質保金。

（2 ）公共事業領域

2007 年 5 月 15 日，新華通訊社計劃財務管理局與本公司籤訂了《新華網社區項目合同》，合同總金額為 16,296,108 元，其中硬體和系統軟體費為 12,277,975

元，軟體開發費和其它費用為 4,018,133 元。合同生效、對方收到本公司等額銀行保函和付款申請後 10 天內，支付合同總價款的 30%；硬體和系統軟體等貨物合部到貨且加電驗收合格後7 日內，對方對付「硬體和系統軟體費」部分合同款的50%；項目通過驗收後，對方支付「硬體和系統軟體費」部分20%的款項和「軟體開發費和其他費用」部分 50%的款項；項目通過正式驗收後，對方支付「軟體開發費和其他費用」部分的 15%款項；項目保修期滿後支付剩餘款項。

2009 年，國務院發展研究中心信息中心與本公司籤訂了《國務院發展研究中

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書心計算機信息網絡系統建設和配套設備採購項目採購合同》，合同金額為

6,693,166 元。自本合同籤訂起 10 個工作日內對方預付合同總額的 35%；全部產品到達合同指定現場並加電運行，對方籤字驗收後 10 個工作日內支付合同總額的 30%；系統工程建設完成初驗併合格後，對方籤字後 10 個工作日內向本公司支付合同總額的 25%；系統工程建設完成終驗併合格，對方籤字後 10 個工作日內對付合同總額的 5%；系統運行一年後，系統終驗驗收合格，對方和本公司籤署驗收報告後 10 個工作日內對方支付合同總額的 5%。

2009 年6 月，中共中央黨校和本公司籤訂了《中央黨校校園網升級改造配套工程（第二包）合同書》，合同內容為本公司向對方提供包括網絡系統、視頻編輯系統、多媒體教室與改造、機房裝修及改造、綜合布線工程及辦公設備的採購等信息系統集成服務。合同金額為5,780,000 元，履約保證金為合同總價的 10%。本公司提供履約保證金且合同生效並經財政部專員辦核准後，對方支付合同總額的60%；本公司按合同要求完工後，經對方驗收籤發最終驗收證書並經財政部專員辦核准後，對方支付合同總額的40% 。

（3）金融領域

2008 年 5 月28 日，大連商品交易所與本公司籤訂了《大連商品交易期貨大廈機房和綜合布線工程設計與施工技術服務合同》，合同內容為大連商品交易所期貨大廈機房和綜合布線工程設計與施工。合同總金額為38,962,796 元，其中項目所需大宗產品的總金額為19,043,849.33 元，工程款為 19,918,946.99 元。合同籤訂後7 天內，對方支付大宗產品總金額40%的預付款，產品到貨並初驗合格後對方支付50%的價款，子系統驗收合同後對方支付剩餘10%的款項；工程款按月支付，對方收到投資顧問發出的已扣除當月完成工程款20%的保留金及10%的預付款的中期估價證書後 5 個工作日內，支付村款證書所註明的應支付的款額，工程竣工驗收合格後，對方確認結算後付至初步結算值的90%，工程審計結束後，再支付至工程結算值的 97%，剩餘的 3%為質保金，保修期滿後，對方一次性無息支付。

2009 年 1 月 16 日，城市商業銀行資金清算中心與本公司分別籤訂了《城市商業銀行資金清算中心設備採購及集成合同書》（簡稱「集成合同」）及《城市商業銀行資金清算中心技術開發合同》，（簡稱「技術開發合同」）合同金額分別為

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12,743,956.66 元和 7,755,000 元。「集成合同」的付款方式為，合同籤訂之日起十個工作日內，對方支付合同總價的30%；設備驗收合格後十個工作日內，對方支付設備總價款的 65%；設備免費維護期滿後十個工作日內，對方支付合同總價款的5%。「技術開發合同」的付款方式為，在本公司開具發票後，對方大收到發票後的 10 個工作日內支付合同總價的 30%；在項目驗收合格後，對方在收到本公司的發票後的十個工作日內，支付合同總價的60%；在支付清算系統維護期滿，對方在收到本公司開具的發票 10 個工作日，支付合同總價的 10%。

（4 ）其它領域

2007 年 3 月27 日，中國民用航空總局空中交通管理局和本公司籤訂了《民航氣象傳真廣播系統改造工程硬體設備、配套軟體採購及軟、硬體集成合同書》，合同金額為28,610,026 元。在合同正式生效後 15 個工作日之內，由對方支付合同總額的30%；完成安裝並通過驗收後15 個工作日之內對方支付合同總額的40%；全系統硬體、網絡及系統軟體集成完成驗收以後 15 人工作日內對方支付合同總額的 15%；全系統硬體、網絡、系統軟體及應用軟體整體聯調驗收完成 15 個工作日之後對方對付合同總額的 10%；系統整體驗收完成 15 個工作日後由對方支付合同總額的 5%。本公司在合同籤署之後15 個工作日內，向對方支付合同金額

10%的履約保證金。

2009 年 4 月22 日，寧夏馬斯特酒店管理有限公司和本公司籤訂了《寧夏馬斯特國際商務中心弱電智能化系統專業分包合同》，合同金額為26,836,000 元。在

合同籤訂 7 日內，本公司需支付合同總價款20%的預付款保函和合同總價款 3%的質量獎保函；對方在收到本公司的預付款保函時，應支會合同總額20%的保函；本公司在本部完成當月工程量時，對方對付當完成工程量的 80%價款；在月進度

開始抵扣預付款，分三次平均抵扣完畢；款累計支付至本合同總價 50%的次月起，當工程付款累計至本合同總價的80%時暫停支付；項目經主管部門驗收合格後，對方支付合同總價款的 15%；工程整體竣工驗收合格 24 個月後，對方支付合同總價的5%。

2009 年2 月，上海市第七建築有限公司和本公司籤訂了《世博中心項目分包施工合同-公共廣播有線電視信息發布系統》，合同金額為628.62 萬元。在本合生效之日起兩星期內，在本公司提交合同價 2%的質量保函及合同價 10%的履約保

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書函後，對方支付合同價的 10%；工程進度款按經審定的當月工作量的70%支付；

在工程款累計支付達合同價 50% （含預付款）的當月起，當月超過部分的50%工作量金額抵扣工程預付款，以後按每月完成工作量的 50%的金額抵扣工程預付款，直至扣完；全部合同款支付到合同總價的 85%時（含預付款）停止支付，留合同價 15%的尾款；待工程竣工驗收後支付至結算價的95%；工程保修金為結算價的5%，從竣工驗收通過之日起計算滿二年後結清。

2、IT 產品增值服務合同

截至本招股說明書籤署日，本公司正在執行中的金額在五百萬元以上的 IT產品增值服務合同共有 19 個，總金額為 36,194.43 萬元，具體合同情況如下表所示：

序號 項目名稱 合同金額（元） 籤訂時間

1 上海洛德公司HP 設備購銷 10,794,663 2009

2 中國電信Oracle 產品銷售 173,076,404 2009

3 北京華迪伺服器與存儲設備採購合同 5,090,000 2009

4 無錫宏達盛源公司HP6600 採購 24,665,000 2008

5 天津勞動局設備購銷 8,619,276 2008

6 甘肅同興HP 產品銷售 7,700,000 2008

7 全國組織機構代碼管理中心政府協議供貨 6,780,000 2008

8 哈爾濱華強電力產品購銷 5,861,500 2008

天津國防動員委員會綜合指揮信息系統硬體採購

9 與集成 5,440,000 2008

10 神州數碼系統公司HP 產品銷售 5,429,301 2008

11 首創置業Oracle 產品 5,065,138 2008

12 無錫宏達盛源公司HP6600 採購 24,665,000 2008

13 全國組織機構代碼管理中心政府協議供貨 6,780,000 2008

14 甘肅同興HP 產品銷售 7,700,000 2008

15 哈爾濱華強電力產品購銷 5,861,500 2008

16 華北電網Oracle ERP 項目 21,118,721 2007

17 西門子布線工程西蒙產品購銷 10,347,836 2007

18 十五所IBM Oracle 設備 26,950,000 2007

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合計 361,944,339 -

本公司開展的 IT 產品增值服務主要基於與 IBM、HP、Oracle、Cisco、華為等國際IT 廠商建立的戰略合作關係，為客戶提供提供伺服器、資料庫、ERP、應用中間件、備份容災等產品的銷售與定製、產品諮詢、產品規劃、產品實施、熱線支持、定期現場檢查、系統性能調整、應急故障響應、系統運營管理等增值服務。IT 產品增值服務合同中對金額、支付方式、檢驗和測試標準、履約保證金、伴隨的服務、違約條款等進行了具體的約定，如下面的IT 產品增值服務合同：

2007 年 6 月，本公司與中國電信集團公司（以下簡稱「中國電信」）籤訂了

《中國電信2007 年第一批IT 設備集中採購（ORACLE 資料庫軟體部分）》合同，合同總金額為42,849,973.58 元。中國電信收到本公司提供的合格單據後 15 天內，向本公司支付合同總價款的80%，即34,279,978.86 元；在中國電信在雙方籤署驗貨合格證書三個月後，中國電信收到本公司提供的有關合格單據後 30 天內，向本公司支付合同總價的 10%，計 4,284,997.36 元；為期 1 年的標準產品服務期滿後，中國電信在收到本公司有關合格單據 30 天之內，向本公司支付合同總價的

10%。

3、IT 諮詢

本公司還為各類客戶提供信息化項目總體規劃、項目立項諮詢、系統設計、總承包管理、工程監理、系統測試等專業服務。截至本招股說明書籤署之日本公司正在執行的金額超過500 萬元的IT 諮詢類合同具體內容如下：

2009年11月2日，本公司與江蘇省電力公司籤訂了《江蘇省電力公司資產全壽命周期項目輔導合同》，合同總金額為748.50 萬元。

2008 年3 月 1 日，本公司與自然資源和地理空間基礎信息庫項目辦公室籤訂了《自然資源和地理空間基礎信息庫項目系統總集成合同書》，合同總金額為

500.00 萬元，其中系統總集成服務費421 萬元，培訓費35 萬元，軟硬體產品兼容性測試費 44 萬元，質保期技術支持及運行維護費用免費，項目質保期為三年，合同有效期至項目質保期結束時止。在合同生效後 10 個工作日內，對方向本公司支付合同總價款的 25%，提交項目建設總方案，並通過設計評審後 10 個工作日內，支付合同總金額的30%，總集成工作通過初驗後的 30 個工作日內，支付合同總金額的 30%，總集成工作通過終驗後的 30 個工作日內，支付合同總金額

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書的10%，質保期結整後7 個工作日內，服務合格，支付合同總金額的 5%。

2008 年 10 月 8 日，本公司與江蘇省電力公司籤訂了《雙維模型業務分析業務輔導合同》，合同金額為900 萬元，本合同生效後一周內，對方向本公司支付合同總價的30%，即2,700,000 元；「一本帳」交付物終稿和基建項目及修理項目的交付物初稿完成後一周內，對方支付合同總價的的30%，即2,700,000 元；本合同下的所有交付物完成一周內，對方支付合同總價的的30%，即2,700,000 元；本合同下的技術支持工作完成後一周內，對方支付合同的餘款，即900,000 元。

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太極計算機股份有限公司 首次公開發行股票招股意向書第十六節 董事、監事、高級管理人員及有關中介機構聲明

發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明

本公司全體董事、監事、高級管理人員承諾本招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

太極計算機股份有限公司

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保薦人（主承銷商）聲明

本公司已對招股說明書及其摘要進行了核查，確認不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。

法定代表人：

保薦代表人：

項目主辦人：

招商證券股份有限公司

年 月 日

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發行人律師聲明

本所及經辦律師已閱讀招股說明書及其摘要，確認招股說明書及其摘要與本所出具的法律意見書和律師工作報告無矛盾之處。本所及經辦律師對發行人在招股說明書及其摘要中引用的法律意見書和律師工作報告的內容無異議，確認招股說明書不致因上述內容而出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。

經辦律師：

負責人：

北京市天元律師事務所

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會計師事務所聲明

本所及籤字註冊會計師已閱讀招股說明書及其摘要，確認招股說明書及其摘要與本所出具的審計報告、內部控制鑑證報告及經本所核驗的非經常性損益明細表無矛盾之處。本所及籤字註冊會計師對發行人在招股說明書及其摘要中引用的審計報告、內部控制鑑證報告及經本所核驗的非經常性損益明細表的內容無異議，確認招股說明書不致因上述內容而出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。

經辦註冊會計師：

負責人：

中瑞嶽華會計師事務所有限公司

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資產評估機構聲明

本機構及籤字註冊資產評估師已閱讀招股說明書及其摘要，確認招股說明書及其摘要與本機構出具的資產評估報告無矛盾之處。本機構及籤字註冊資產評估師對發行人在招股說明書及其摘要中引用的資產評估報告的內容無異議，確認招股說明書不致因上述內容而出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。

經辦註冊評估師：

法定代表人：

北京中企華資產評估有限責任公司

年 月 日

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驗資機構聲明

本機構及籤字註冊會計師已閱讀招股說明書及其摘要，確認招股說明書及其摘要與本機構出具的驗資報告無矛盾之處。本機構及籤字註冊會計師對發行人在招股說明書及其摘要中引用的驗資報告的內容無異議，確認招股說明書不致因上述內容而出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。

經辦註冊會計師：

負責人：

嶽華會計師事務所有限責任公司

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第十七節 備查文件一、發行保薦書；二、財務報表及審計報告；三、內部控制鑑證報告；四、經註冊會計師核驗的非經常性損益明細表；五、法律意見書及律師工作報告；六、公司章程（草案）；七、中國證監會核准本次發行的文件；八、其他與本次發行有關的重要文件。

招股說明書全文和備查文件可到發行人及保薦人（主承銷商）的法定住所查閱。查閱時間：工作日上午9：00 至 11：30，下午1：30 至4：30。

招股說明書全文可通過深圳證券交易所指定網站查閱。

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