操控他人帳戶炒股 昔日明星基金經理因「老鼠倉」自毀前程

2020-12-14 新浪財經

來源：上海證券報

原標題：與老婆聯手，操控他人帳戶炒股，昔日明星基金經理因「老鼠倉」自毀前程！

眼見他起高樓，作為曾經的明星基金經理，他一度管理百億資金，並獲得業內權威獎項。

眼見他樓塌了，如今他卻出現在監管部門行政處罰名單上，5年不得進入證券市場。

天津證監局近期公布的兩份行政處罰書，讓原銀華基金經理周可彥和其老婆利用銀華富裕基金未公開信息、操作證券帳戶非法獲利的事情浮出水面。

利用未公開信息借用他人帳戶炒股

監管部門發現，2013年10月22日至2018年12月26日期間，周可彥擔任銀華富裕主題基金經理，和其妻子李某涓利用銀華富裕基金未公開信息操作「張某蘭」證券帳戶。

「張某蘭」證券帳戶系在華西證券北京紫竹苑路營業部開戶，開戶手續由張某蘭委託李某涓辦理，並由其控制操作。李某涓所使用電腦的無線網絡MAC地址在「張某蘭」證券帳戶下單地址中出現上百次；李某涓承認管理操作「張某蘭」證券帳戶。

具體來看，2013年10月22日至2016年8月23日期間，「張某蘭」證券帳戶交易上海證券交易所上市股票90隻，成交金額合計4554.8萬元，先於、同期或稍晚於銀華富裕基金帳戶趨同交易股票57隻，趨同股票只數佔比63.33%；趨同成交金額1826.26萬元，趨同成交金額佔比40.1%；趨同交易盈利88.13萬元。

同期，「張某蘭」證券帳戶交易深圳證券交易所上市股票73隻，成交金額合計2624.08萬元，先於、同期或稍晚於銀華富裕基金帳戶趨同交易股票38隻，趨同股票只數佔比52.05%；趨同成交金額1042.72萬元，趨同成交金額佔比39.74%，趨同交易盈利32.91萬元。

滬深兩市趨同交易合計盈利121.04萬元。

明星基金經理自毀前程令人唏噓

事件暴露後，周可彥曾試圖辯護：「妻子李某涓具有自主股票投資能力，銀華富裕基金的持股信息會通過基金季報、半年報和年報等方式公開，夫妻關係緊密，可能在家辦公時無意之間被妻子通過筆記本、工作電話捕捉到部分股票相關信息，主觀上沒有利用未公開信息獲利的意圖。」

然而，周可彥、李某涓在2018年9月19日分別接受首次詢問時，已經都承認二人會就股票交易進行溝通，周可彥會將其看好的股票告知其老婆。

周可彥又試圖以其管理基金的業績突出、工作勤勉努力等原因為自己辯護。

具體陳述如下：第一，銀華富裕基金在2016年市場同類基金收益率平均負兩位數的情況下依然取得7%以上的正收益，並獲得金牛獎。

第二，在工作中一向勤勉盡責，業績突出，得到基金持有人、基金評價機構等各方認可，為全國基本養老金和社保基金管理做出一定貢獻，具有良好的行業聲譽，申請能夠酌情綜合考慮。

不過，天津證監局認定：「當事人所提出的申辯事由均非《行政處罰法》第二十七條規定的應當依法從輕、減輕或免除行政處罰的法定事由，不予採納。」

最終，天津證監局罰一沒一，沒收周可彥違法所得121.04萬元，並處以121.04萬元罰款。此外，對周可彥採取5年證券市場禁入措施，在禁入期間不得從事證券業務或者擔任上市公司或非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

梳理周可彥履歷發現，周可彥歷任中國銀河證券有限公司研究員、申萬巴黎基金管理有限公司高級分析師、工銀瑞信基金管理有限公司高級分析師、嘉實基金管理有限公司高級分析師/基金經理、華夏基金管理有限公司投資經理、天弘基金管理有限公司投資部總經理/基金經理。

他於2013年8月加入銀華基金，任投資管理一部基金經理。2013年10月22日-2018年12月26日擔任銀華富裕主題基金經理期間，任職回報為97.02%。

在業內人士看來，昔日明星基金經理難逃金錢誘惑，自毀前程，令人唏噓。法網恢恢，疏而不漏，資管行業的本質是「受人之託，待人理財」，為基金持有人賺錢是本分，基金經理更應加強自我約束，不要在危險的邊緣試探。

近年來，隨著法律法規不斷完善、監控系統全面升級、執法力度不斷加大，金融資管機構一批隱蔽的違法違規交易陸續曝光，相關從業人員受到法律嚴懲。

編輯：黃淑慧

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