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原標題:
20山證C1:
中信證券股份有限公司關於
山西證券股份有限公司2020年
公司債券受託管理事務臨時報告
債券代碼
：
149221 債券簡稱：
20山證
01
債券代碼
：
149311 債券簡稱：
20山證
C1
中信證券股份有限公司
關於
（住所：
太原市府西街
69號山西國際貿易中心東塔樓
）
山西證券股份有限公司2020年
公司債券
受託管理事務臨時報告
債券受託管理人
（住所：
北京市朝陽區亮馬橋路
48號
中信證券大廈
）
二〇
二〇
年
十
二
月
聲明
本報告依據《
公司債券發行與交易管理辦法》、《
公司債券受託管理人
執業
行
為準則》、《
山西證券股份有限公司
2020年面向專業投資者公開發行
公司債券（第
一期）
募集說明書》、
《
山西證券股份有限公司
2020年面向專業投資者公開發行
次級債券（第一期）
募集說明書》
、
《
山西證券股份有限公司
2020年面向專業投
資者公開發行
公司債券之債券受託管理協議
》
、《
山西證券股份有限公司
2020年
面向專業投資者公開發行次級債券之債券受託管理協議
》
（以下簡稱「《受託管理
協議》」）等相關規定、公開信息披露文件、第三方中介機構出具的專業意見以及
山西證券股份有限公司
（以下簡稱「公司」或「發行人」）出具的相關說明文件
以及提供的相關資料等，由債券受託管理人
中信證券股份有限公司
（以下簡稱「
中
信證券
」）編制。
本報告不構成對投資者進行或不進行某項行為的推薦意見，投資者應對相關
事宜作出獨立判斷，而不應將本報告中的任何內容
據以作為
中信證券所做的承諾
或聲明。在任何情況下，投資者依據本報告所進行的任何作為或不作為，
中信證
券
不承擔任何責任。
一、債券
基本
情況
債券名稱
山西證券股份有限公司
2020年
面向專業投資者公開發行公司
債券（第一期）
山西證券股份有限公司
2020年
面向專業投資者公開發行次級
債券（第一期）
債券簡稱
20山證
01
20山證
C1
債券代碼
149221
149311
發行規模
15億元
15億元
債券
期限
3年
3年
起息日
2020-09-01
2020-12-14
債券利率
3.90%
4.60%
最新跟蹤信用級別
及評級機構
經中誠信國際信用評級有限責任公司跟蹤評級，發行人最新的主
體信用等級為
AAA，
20山證
01債項評級為
AAA，
20山證
C1債
項評級為
AA+
募集資金用途
本期債券所募集資金用於
償還
公司有息債務
本期債券所募集資金將用於償
還公司有息債務
二、債券重大事項
中信證券作為「
20山證
01」、「
20山證
C1」的受託管理人，持續關注發行人
經營情況和資信情況，積極履行受託管理人職責，全力維護債券持有人的合法權
益。根據《
公司債券發行與交易管理辦法》、《
公司債券受託管理人執業行為準則》
和《受託管理協議》等的規定和約定，現將本次債券重大事項報告如下：
（一）
人員變動
相關
程序
根據發行人
2020年
12月
11日召開的
2020年第
四
次臨時股東大會決議，
審
議通過《關於董事會換屆選舉非獨立董事的議案》
、
《關於董事會換
屆選舉獨立董
事的議案》和《關於監事會換屆選舉的議案》。
其中，
選舉侯巍先生、
王怡裡先
生、
劉鵬飛先生、
李小萍女士、周金曉先生
、
夏貴所先生
為公司第四屆董事會非
獨立董事
；
選舉
李海濤先生
、
邢會強先生、朱祁先生、郭潔女士為公司第四屆董
事會獨立董事
；選舉
焦楊先生、郭志宏先生
、李國林先生
、
武愛東先生
、
白景波
先生
、
劉奇旺先生、王玉崗先生、崔秋生先生為公司第四屆監事會監事
。
根據發行人
2020年
12月
11日
召開的
第四屆監事會第一次會議
，審議通過
選舉焦楊監事為公司第四屆監事會主席，任期與公司第四屆監事會任期一致。
根據發行人
2020年
12月
11日
召開的
第四屆董事會第一次會議
，審議通過
選舉侯巍董事為第四屆董事會董事長
；
選舉王怡裡董事為第四屆董事會副董事長
；
聘任王怡裡先生擔任公司總經理
及
公司董事會秘書
；
聘任喬俊峰先生擔任公司副
總經理；聘任湯建雄先生擔任公司副總經理、首席風險官；聘任高曉峰先生擔任
公司副總經理、合規總監
，上述高級管理人員
任期與公司第四屆董事會任期一致
。
審議通過
聘任侯巍先生、王怡裡先生、喬俊峰先生、湯建雄先生、高曉峰先生、
閆曉華女士、謝衛先生、韓麗萍女士、劉潤照先生、王學斌先生擔任公司執行委
員會委員。其中，侯巍先生擔任公司執行委員會主任委員。上述執行委員會委員
任期與公司第四屆董事會任期一致。
根據
2020年
11月
25日發行人董事會公告，經公司職工民主投票，
選舉喬
俊峰先生為公司第四屆董事會職工董事
。
根據
2020年
11月
25日發行人監事會公告，
經公司職工民主投票，
選舉
胡
朝暉先生、劉文康先生、司海紅女士、張紅兵先生為公司第四屆監事會職工監事
。
（
二
）
新任
人員
簡歷情況
侯巍先生，
1972年
8月出生，中共黨員，碩士學位。
1994年
7月至
2001年
12月曆任山西省信託投資公司南宮證券營業部職員、經理助理、監理、經理；期
間兼任證券業務部投資銀行部經理；
2001年
12月至
2008年
1月曆任
山西證券有限責任公司黨委委員、副總經理、董事、總經理；
2008年
1月至
2015年
2月
任
山西證券股份有限公司董事、總經理；
2008年
2月至
2014年
12月曆任山西
證券股份有限公司黨委委員、黨委副書記
；
2009年
4月至今任中德證券有限責
任公司董事長；
2014年
12月至今任
山西證券股份有限公司黨委書記；
2015年
2
月至
2020年
12月任
山西證券股份有限公司總經理；
2015年
2月至今任山西證
券股份有限公司董事長；
2016年
12月至今任山西股權交易中心有限公司董事長；
2020年
6月至今任山西金融投資控股集團有限公司黨委委員；
2020年
12月起任
山西證券股份有限公司執行委員會主任委員。截至本
報告
日，侯巍先生未持有公
司股份，除在山西金融投資控股集團有限公司擔任上述職務外，與持有公司
5%
以上股份的股東、實際控制人、
公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯
關係。侯巍先生不存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺
公示的情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證
券交易所懲戒，不存在法律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和證
券公司
董事、
高級管理人員的情形。
王怡裡先生，
1973年
6月出生，中共黨員，本科學歷。
2002年
4月至
2008
年
1月曆任
山西證券有限責任公司資產管理部副總經理、資產管理太原部副總經
理、總監、綜合管理部（董事會辦公室）副總經理、總經理；
2008年
2月至
2013
年
3月任
山西證券股份有限公司董事會辦公室總經理；
2008年
2月至
2016年
5
月任
山西證券股份有限公司綜合管理部總經理；
2010年
2月至
2020年
8月任山
西證券股份有限公司黨委委員；
2010年
4月至今任
山西證券股份有限公司董事
會秘書；
2011年
8月至今任
山西證券股份有限公司副總經理；
2013年
6月至今
任山證基金管理有限公司董事長；
2014年
6月至今任山證資本管理（北京
）有
限公司董事長；
2015年
2月至今任山證投資有限責任公司董事長；
2016年
11月
至今任中德證券有限責任公司董事；
2018年
12月至今任山證創新投資有限公司
執行董事、總經理；
2020年
3月至今任山證科技（深圳）有限公司執行董事；
2018年
3月至
2020年
12月任
山西證券股份有限公司職工董事；
2020年
8月至
今任
山西證券股份有限公司黨委副書記；
2020年
12月起任
山西證券股份有限公
司副董事長、總經理、執行委員會委員。截至目前，兼任山西
中小企業創業投資
基金（有限合夥）、北京山證併購資本投資合夥企業（有限合夥）、
汾西啟富扶貧
引導基金合夥企業（有限合夥）、山西交通產業基金合夥企業（有限合夥）、山西
國投創新綠色能源股權投資合夥企業（有限合夥）、山西太行煤成氣產業投資基
金合夥企業（有限合夥）、山西信創引導私募股權投資基金合夥企業（有限合夥）
執行事務合伙人委派代表。截至本
報告
日，王怡裡先生未持有公司股份，與持有
公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不
存在關聯關係。王怡裡先生已取得深圳證券交易所頒發的董事會秘書資格證書，
其任職條件符合《深圳證券交易所上市規則》和《公司章程》的有關規定。王怡
裡先生
不存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的
情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易
所懲戒，不存在法律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司董事、
高級管理人員的情形。
劉鵬飛先生，
1981年
6月出生，中共黨員，碩士學位。
2016年
8月至
2017
年
2月任山西國信投資集團有限公司投資管理部副總經理；
2017年
2月至
2018
年
2月任山西金融投資控股集團有限公司資本運營部副總經理；
2018年
2月至
2019年
11月任山西金融投資控股集團有限公司資本運營部副總經理（主持工
作）；
2019年
12月至今任山西金融投資控股集團有限公司金融投資部總經理、
職工董事；
2017年
3月至今任山西省融資再擔保集團有限公司董事；
2018年
2
月至
2020年
8月任中煤財產保險股份有限公司董事；
2020年
3月至今任山西金
控資本管理有限公司執行董事、總經理；
2020年
5月至今任華融晉商資產管理
股份有限公司董事。
截至本
報告
日，劉鵬飛先生未持有公司股份，除在山西金融
投資控股集團有限公司擔任上述職務外，與持有公司
5%以上股份的股東、實際
控制人、公司其他
董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。劉鵬飛先生不存
在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失
信被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存
在法律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司董事的情形。
李小萍女士，
1971年
12月出生，中共黨員，中央黨校研究生。
1997年
4月
至
2003年
3月任山西省信託投資公司人事處主任科員；
2003年
3月至
2014年
12 月曆任山西省國信投資（集團）公司專職紀檢員、人力資源部經理、紀檢委
員、紀檢委辦公室主任、
監察室主任、紀委副書記；
2014年
12月至
2016年
6月
任山西國信投資集團有限公司紀檢委員、紀檢委辦公室主任、監察室主任、紀委
副書記、人力資源總監兼人力資源部經理；
2016年
6月至
2018年
2月曆任山西
金融投資控股集團有限公司人力資源總監兼黨委組織部部長、人力資源部總經理、
機關黨委書記、機關黨委統戰委員、工會主席；
2017年
2月至
2018年
2月任山
西省投資集團有限公司監事、監事會會主席；
2018年
2月至今任
山西證券股份
有限公司專職黨委副書記；
2018年
9月至今任公司工會主席。
截至本
報告
日，
李小萍女士未持有公
司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公
司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。李小萍女士不存在被中國證
監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，
未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規
和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司董事的情形。
周金曉先生，
1973年
11月出生，中共黨員，本科學歷。
2007年
7月至
2008
年
5月任太原鋼鐵（集團）有限公司計財部投資管理室主任；
2008年
5月至
2009
年
2月任太鋼鐵（集團）有限公司計
財部資產管理室主任；
2009年
2月至
2018
年
11月任太鋼集團土耳其
KROM公司財務總監；
2018年
12月至今任太鋼集團
資本運營部副部長（主持工作）和山西
太鋼不鏽鋼股份有限公司證券與投資者關
系管理部副部長（主持工作）；
2020年
3月至今任
太鋼不鏽證券事務代表；
2020
年
4月至今兼任太鋼集團財務有限公司、石太鐵路客運專線有限責任公司和山西
晉祠國賓館有限公司董事。
截至本
報告
日，周金曉先生未持有公司股份，除在太
原鋼鐵（集團）有限公司擔任上述職務外，與持有公司
5%以上股份的股東、實
際控制人、公司其他董事、監事、高級
管理人員不存在關聯關係。周金曉先生不
存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是
失信被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不
存在法律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司董事的情形。
夏貴所，
1963年
2月出生，中共黨員，本科學歷。
2001年
11月至
2004年
3月任山西
通寶能源股份有限公司總會計師；
2004年
3月至
2008年
2月任山西
通寶能源股份有限公司副總經理兼會計師；
2008年
2月至
2010年
7月任山西國
際電力配電管理公司總會計師、黨委委
員；
2010年
7月至
2020年
2月任山西國
際電力集團有限公司財務部經理（期間：
2014年
2月至
2017年
3月任晉能電力
集團有限公司總會計師、黨委委員職務）；
2017年
11月至
2020年
2月任晉能集
團有限公司財務管理部副部長；
2017年
5月至
2020年
8月任山西國際電力集團
有限公司董事；
2010年
6月至今任山西國電置業有限公司董事；
2010年
8月至
今任山西地方電力有限公司董事；
2011年
2月至今任山西國際電力資產管理有
限公司董事；
2014年
3月至今任晉能環保工程有限公司董事；
2015年
4月至今
任山西國際電力投
資有限公司董事；
2016年
5月至今任山西
通寶能源股份有限
公司董事；
2018年
5月至今任晉商銀行股份有限公司、山西灝鼎能源投資有限
公司監事；
2018年
8月至今任
山西證券股份有限公司董事。截至本
報告
日，夏
貴所先生未持有公司股份，除上述職務外，與持有公司
5%以上股份的股東、實
際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。夏貴所先生不
存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是
失信被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不
存在法律、法規和規範性文件所規定
的不得擔任上市公司和
證券公司董事的情形。
李海濤先生，
1969年
2月出生，博士學位，教授。
1997年
6月至
2005年
5
月任康納爾大學
Johnson管理學院金融學助理教授；
2005年
6月至
2013年
2月
任密西根大學
Ross商學院金融學教授；
2011年
6月至
2013年
2月任長江商學
院金融學訪問教授；
2013年
3月至今任長江商學院金融學教授；
2012年
12月至
今任中國白銀集團有限公司獨立董事；
2016年
4月至今任匯安基金管理有限責
任公司獨立董事；
2017年
12月至今任德邦證券股份有限公司獨立董事。
截至本
報告
日，李海濤先生未持有公司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控
制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。李海濤先生不存在
被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信
被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在
法律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司獨立董事的情形。
邢會強先生，
1976年
9月出生，中共黨員，博士學位，教授。
2005年
7月
至
2007年
6月在中國
工商銀行博士後工作站
、北京大學博士後流動站工作；
2007
年
7月至今任教於中央財經大學；
2008年
8月至
2013年
7月於北京市國浩律師
事務所任兼職律師；
2013年
12月至
2016年
10月任安徽鑫科材料股份有限公司
獨立董事；
2013年
8月至
2019年
12月於北京市君致律師事務所任兼職律師；
2016年
1月至今任北京市金融服務法學研究會副會長兼秘書長；
2015年
8月至
2019年
12月任武漢遠景
航天科技股份公司獨立董事；
2016年
12月至
2020年
9
月任北京恆泰萬博石油技術股份有限公司獨立董事；
2017年
10月至今任先鋒基
金投資管理有限
公司獨立董事；
2017年
4月至今任中國法學會證券法學研究會
副會長兼秘書長；
2020年
1月至今於北京市策略律師事務所任兼職律師、資本
市場部高級顧問；
2020年
11月至今任利安人壽股份有限公司獨立董事。截至本
報告
日，邢會強先生未持有公司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控
制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。邢會強先生不存在
被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信
被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在
法律、法規和規範性文件所規定
的不得擔任上市公司和
證券公司獨立董事的情形。
朱祁先生，
1975年
11月出生，博士學位，副教授。
2007年
9月至
2012年
6月任上海交通大學安泰經濟與管理學院金融系講師；
2012年
7月至今任復旦大
學管理學院財務金融系副教授；
2019年
8月至今任寧波人健藥業集團股份有限
公司獨立董事。截至本
報告
日，朱祁先生未持有公司股份，與持有公司
5%以上
股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。
朱祁先生不存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示
的情形；不是失信被執行人，未受過中
國證監會及其他有關部門的處罰和證券交
易所懲戒，不存在法律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和證券公
司獨立董事的情形。
郭潔女士，
1975年
8月出生，學士學位，高級會計師。
1997年
12月至
2005
年
6月任大連中連資產評估有限公司總經理；
2004年
7月至
2005年
7月任北京
中兆國際會計師事務所有限公司總經理；
2005年
7月至
2008年
7月任民政部緊
急救援促進中心及其子公司欣諾緊急救援投資管理有限公司理事會秘書、辦公室
副主任、副總經理；
2008年
7月至
2011年
3月任北京中長
石基信息技術股份有
限公司董事
、董事會秘書；
2011年
5月至
2019年
12月任山西國元資產評估有
限公司法定代表人；
2016年
12月至今任山西
錦波生物醫藥股份有限公司獨立董
事；
2018年
8月至今任
新時空天基物聯（集團）有限公司副總經理；
2020年
3
月至今任山西中綠環保股份有限公司獨立董事；
2020年
7月至今任山西錦繡大
象農牧股份有限公司獨立董事。截至本
報告
日，郭潔女士未持有公司股份，與持
有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員
不存在關聯關係。郭潔女士不存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公
開查詢平臺公示
的情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門
的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上
市公司和
證券公司獨立董事的情形。
喬俊峰先生，
1965年
12月出生，中共黨員，碩士學位。
1993年
5月至
1997
年
2月曆任山西省信託投資公司迎澤大街證券營業部部門經理、大營盤證券營業
部經理；
1997年
3月至
2001年
8月曆任山西省信託投資公司證券業務總部副總
經理、副總監；上海雙陽路證券營業部總監、總經理；
2001年
9月至
2007年
8
月，歷任
山西證券有限責任公司網絡交易部總經理、經紀業
務總部總經理；兼任
太原府西街證券營業部總經理、智信網絡董事長兼總經理；
2007年
4月至
2015
年
5月曆任
山西證券有限責任公司、
山西證券股份有限公司職工董事；
2007年
11月至
2010年
9月任大華期貨有限公司董事；
2008年
2月至
2008年
9月任期
貨籌備組負責人；
2008年
10月至
2010年
9月任大華期貨有限公司總經理；
2010
年
9月至
2013年
9月任大華期貨有限公司董事長；
2013年
9月至
2017年
1月
任格林大華期貨有限公司董事長；
2010年
2月至今任
山西證券股份有限公司黨
委委員；
2010年
12月至今任山西
證券股份有限公司副總經理；
2016年
1月至今
任山證國際金融控股有限公司董事長；
2017年
6月至今兼任
山西證券股份有限
公司上海資產管理分公司總經理；
2020年
12月起任
山西證券股份有限公司職工
董事、執行委員會委員。截至本
報告
日，喬俊峰先生未持有公司股份，與持有公
司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存
在關聯關係。喬俊峰先生不存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開
查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的
處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規
範性文件所規定的不得擔任上市
公司和
證券公司董事、
高級管理人員的情形。
焦楊先生，
1966年
11月出生，中共黨員，本科學歷，碩士學位。
1997年
3
月至
2010年
1月曆任山西信託計劃處副處長、資金管理部副經理、公司副總經
理兼資金管理部經理；
2010年
2月至
2014年
12月任山西信託股份有限公司常
務副總經理；
2014年
12月至
2016年
6月任山西國信投資集團有限公司風控總
監兼審計風控部總經理；
2016年
6月至
2019年
12月任山西金融投資控股集團
有限公司運營總監；
2016年
6月至
2018年
2月任山西金融投資控股集團有限公
司資本運營部總經理；
2018年
2月至
2019年
12月任山西金融投資控股集團有
限公司投資管理部總經理；
2015年
1月至今任滙豐晉信基金管理有限公司監事
會主席；
2015年
1月至
2020年
7月曆任山西股權交易中心有限公司監事、監事
會主席；
2010年
10月至今任
山西證券股份有限公司監事；
2011年
5月至今任山
西證券監事會主席；
2019年
12月至今任
山西證券黨委委員。截至本
報告
日，焦
楊先生未持有公司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其
他董事、監事、高級管理人員不存在關聯
關係。焦楊先生不存在被中國證監會在
證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受
過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規
範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司監事的情形。
郭志宏先生，
1966年
5月出生，中共黨員，碩士學位。
1983年
6月至
1996
年
5月曆任中國人民銀行沁源支行幹事、晉東南地區中心支行幹事、長治分行幹
事、長子縣支行副行長、長治分行政教科副科長；
1996年
5月至
2002年
8月任
長治市城市信用中心社副主任；
2002年
9月至
2005年
12月
任長治市城市信用
社總經理；
2005年
12月至
2012年
4月曆任長治市商業銀行副行長、行長；
2012
年
5月至
2015年
3月，任山西信託股份有限公司監事、監事會主席；
2015年
3
月至
2017年
1月任山西信託股份有限公司黨委委員、副總裁；
2017年
1月至
2019年
1月任山西省融資再擔保有限公司黨委書記、董事長；
2019年
1月至今
任山西省融資再擔保集團有限公司黨委書記、董事長；
2015年
5月至今任山西
證券股份有限公司監事。截至本
報告
日，郭志宏先生未持有公司股份，與持有公
司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事
、監事、高級管理人員不存
在關聯關係。郭志宏先生不存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開
查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的
處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上市
公司和
證券公司監事的情形。
李國林先生，
1972年
8月出生，中共黨員，本科學歷。
2004年
4月至
2017
年
12月曆任山西省科技基金髮展總公司部門副經理、部門經理、總經理助理、
總法律顧問、副總經理、總經理、黨支部書記；
2017年
12月至
2020年
9月任
山西省科技基金髮展有限公司
(原山西省科技基金髮展總公司
)黨支部書記、執行
董事、總經理；
2014年
9月至今任山西久暉股權投資管理有限公司執行董事；
2014年
6月至今任山西
澳坤生物農業股份有限公司董事；
2014年
4月至今任太
原風華信息裝備股份有限公司董事；
2012年
3月至今任晉城市富基新材料股份
有限公司董事；
2014年
12月至今任山西諾亞信創業投資有限公司董事；
2012年
12月至今任運城市奧新納米新技術有限公司董事；
2015年
1月至今任山西青山
化工有限公司董事；
2018年
3月至今任山西康寶生物製品股份有限公司董事；
2020年
9月至今任山西
省投資集團專職黨委副書記、副董事長、副總經理；
2015
年
5月至今任
山西證券股份有限公司監事。截至本
報告
日，李國林先生未持有公
司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、
高級管理人員不存在關聯關係。李國林先生不存在被中國證監會在證券期貨市場
違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會
及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規範性文件所規
定的不得擔任上市公司和
證券公司監事的情形。
武愛東先生，
1967年
6月出生，中共黨員，中央黨校研究生。
1998年
6月
至
2015年
12月曆任汾酒大廈工會主席、黨委書記、總經理、執行董事；
2016年
1月至
2017年
9月任竹葉青酒營銷有限公司董事長；
2016年
1月至
2019年
12
月任山西杏花村汾酒廠股份有限公司總經理助理；
2017年
9月至
2019年
11月
任四川天玖投資有限責任公司黨支部書記、董事長；
2019年
11月至今任山西杏
花村國際貿易有限責任公司黨支部書記、董事、總經理。截至本
報告
日，武愛東
先生未持有公司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他
董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。武愛東先生不存在
被中國證監會在
證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受
過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規
範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司監事的情形。
白景波先生，
1974年
3月出生，中共黨員，中央黨校研究生。
2010年
4月
至
2013年
3月任山西省經貿投資控股集團有限公司業務運行處處長；
2013年
3
月至
2013年
12月任山西國瑞投資有限公司董事、總經理；
2013年
3月至
2013
年
12任山西國瑞房地產開發有限公司副董事長、黨支部書記；
2013年
12月至
2018年
8月任山西國瑞房地產開發有限公司黨支部書記、董事長；
2018年
8月
至今任山西省旅遊投資控股集團有限公司黨委委員、董事、總會計師；
2019年
4
月至今任
太原重工股份有限公司監事；
2019年
9月至今任太原獅頭水泥股份有
限公司董事。截至本
報告
日，白景波先生未持有公司股份，與持有公司
5%以上
股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。
白景波先生不存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公
示的情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券
交易所懲戒
，不存在法律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和證券
公司監事的情形。
劉奇旺先生，
1963年
3月出生，中共黨員，本科學歷。
1992年
10月至
2007
年
4月任呂梁地區信託投資公司辦公室副主任，主任；
2007年
5月至今任呂梁
市投資管理公司總會計師；
2017年
12月至今任呂梁國投集團有限公司副董事長，
副總經理；
2015年
5月至今任
山西證券股份有限公司監事。截至本
報告
日，劉
奇旺先生未持有公司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司
其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。劉奇旺先生不存在被中國
證監
會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，
未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規
和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司監事的情形。
王玉崗先生，
1962年
10月出生，中共黨員，大學專科學歷。
2002年
11月
至
2014年
12月曆任長治市行政事業單位國有資產管理中心回收科副科長、辦公
室主任；
2014年
12月至
2019年
12月任長治市行政事業單位國有資產管理中心
副主任；
2017年
10月起主持全面工作；
2019年
12月至今任長治市行政事業單
位國
有資產管理中心主任。截至本
報告
日，王玉崗先生未持有公司股份，與持有
公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不
存在關聯關係。王玉崗先生不存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公
開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門
的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上
市公司和
證券公司監事的情形。
崔秋生先生，
1973年
9月出生，中共黨員，碩士學位。
2005年
3月至
2009
年
3月任
山西焦化焦化三廠精酚車間主任；
2009年
3月至
2009年
9月任山西焦
化焦化三廠總工藝師；
2009年
9月
2011年
1月任
山西焦化焦化五廠總工程師；
2011年
2月至
2011年
6月任
山西焦化生產技術部副部長、總調度長；
2011年
6
月至
2013年
3月任
山西焦化焦化廠副廠長；
2013年
3月至
2017年
9月任山西
焦化焦油加工廠黨委書記、廠長；
2017年
10月至
2018年
7月任
山西焦化設計
研究院（有限公司）黨委書記、副董事長；
2018年
7月至今任
山西焦化集團有限
公司企業管理處、政策研究室黨支部書記、處長、主任。截至本
報告
日，崔秋生
先生未持有公司股份，與持有公司
5%以上股份
的股東、實際控制人、公司其他
董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。崔秋生先生不存在被中國證監會在
證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受
過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規
範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司監事的情形。
胡朝暉先生，
1969年
6月出生，中共黨員，本科學歷。
1992年
12月至
2002
年
1月曆任山西省信託投資公司證券部部門經理、經營部經理、汾酒廠營業部經
理、西礦街營業部經理；
2002年
2月至
2008年
1月曆任
山西證券有限責
任公司
塢城路營業部總經理、西安高新二路營業部總經理、風險控制部總經理、職工監
事；
2008年
2月至
2016年
5月任
山西證券股份有限公司風險控制部總經理；
2016年
5月至今任
山西證券股份有限公司稽核審計部總經理；
2009年
1月至今
任
山西證券股份有限公司監事會副主席；
2011年
7月至今任山證投資有限責任
公司監事；
2014年
6月至今任山證資本管理（北京）有限公司監事。截至本
報告
日，胡朝暉先生未持有公司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、
公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。胡朝暉先生不存在被中國
證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行
人，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、
法規和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司監事的情形。
劉文康先生，
1971年
2月出生，中共黨員，本科學歷。
1998年
9月至
2008
年
7月曆任
山西證券有限責任公司投資研究部研究員、太原解放北路證券營業部
經理助理、經紀管理部副總經理、大同新建南路證券營業部總經理；
2008年
7月
至
2016年
5月任
山西證券股份有限公司合規管理部總經理；
2016年
5月至今任
山西證券股份有限公司風險管理部總經理。截至本
報告
日，劉文康先生未持有公
司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、
高級管理人員不存在關聯關係。劉文康先生不存在被中國證監會在證券期貨市場
違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會
及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規範性文件所規
定的不得擔任上市公司和
證券公司監事的情形。
司海紅女士，
1978年
7月出生，
中共黨員，碩士學位。
2000年
8月至
2002
年
5月在
山西證券有限責任公司投資銀行部工作；
2002年
6月至
2012年
9月在
山西證券有限責任公司、
山西證券股份有限公司計劃財務部工作；
2012年
10月
至
2016年
9月在
山西證券股份有限公司董事會辦公室工作；
2016年
10月至
2019
年
7月任
山西證券股份有限公司人力資源部總經理助理；
2019年
7月至今任山
西證券股份有限公司人力資源部副總經理（主持工作）。截至本
報告
日，司海紅
女士未持有公司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他
董事、監事、高級管理人員
不存在關聯關係。司海紅女士不存在被中國證監會在
證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受
過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規
範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司監事的情形。
張紅兵先生，
1981年
8月出生，中共黨員，碩士學位。
2007年
7月至
2011
年
6月在
山西證券股份有限公司研究所從事研究工作；
2011年
6月至今任山西
證券股份有限公司研究所所長助理，
2019年
3月起主持研究所工作。截至本
報
告
日，張紅兵先生未持有公司股份，與持有公司
5%以上
股份的股東、實際控制
人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。張紅兵先生不存在被
中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被
執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法
律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司監事的情形。
湯建雄先生，
1968年
12月出生，中國民主同盟盟員，本科學歷。
1996年
1
月至
2001年
9月曆任山西信託投資公司計劃財務處職員、上海證券部財務經理、
證券總部清算部副總經理；
2001年
9月至
2013年
3月曆任
山西證券有限責任公
司、
山西證券股份有限公司資產管理業務部副總經理兼總監理、計劃財務部副總
經理總經理；
2007年
11月至
2013年
10月任大華期貨有限公司董事；
2009年
4
月至今擔任中德證券有限責任公司董事；
2010年
4月至
2015年
12月任山西證
券股份有限公司財務總監；
2011年
8月至今任
山西證券股份有限公司副總經理；
2011年
7月至今任山證投資有限責任公司董事；
2013年
10月至今任格林大華期
貨有限公司董事；
2015年
2月至
2016年
1月代為履行合規總監職責；
2016年
1
月至
2017年
6月任
山西證券股份有限公司合
規總監；
2017年
7月至今任山西證
券股份有限公司首席風險官；
2018年
1月至今任
山西證券股份有限公司財務負
責人；
2020年
12月起任
山西證券股份有限公司執行委員會委員。截至本
報告
日，
湯建雄先生未持有公司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公
司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。湯建雄先生不存在被中國證
監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，
未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規
和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司高
級管理人員的情形。
高曉峰先生，
1975年
1月出生，中共黨員，本科學歷。
1996年
8月至
1999
年
8月任職於山西省證券管理辦公室證信證券培訓中心；
1999年
8月至
2010年
3月先後任職於中國證監會山西監管局機構處、期貨處和上市處；
2010年
3月至
2014年
8月曆任中國證監會山西監管局辦公室副主任（主持工作）、主任；
2014
年
8月至
2015年
11月任中國證監會山西監管局期貨處處長；
2015年
11月至
2017年
3月任中國證監會山西監管局法制處處長；
2016年
8月至
2017年
1月
掛職於山西省金融投資控股集團有限公
司任投資管理部副總經理；
2017年
6月
至今任
山西證券股份有限公司副總經理、合規總監；
2020年
12月起任
山西證券股份有限公司執行委員會委員。截至本
報告
日，高曉峰先生未持有公司股份，與
持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人
員不存在關聯關係。高曉峰先生不存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信
息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會及其他有關
部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規範性文件所規定的不得擔
任上市公司和
證券公司高級管理人員的情形。
閆曉華女
士，
1971年
10月出生，中共黨員，本科學歷。
1997年
4月至
2001
年
2月先後在山西省
證券公司綜合部、五一路營業部、
山西證券有限責任公司綜
合管理部工作；
2001年
2月至
2008年
1月曆任
山西證券有限責任公司綜合管理
部總經理、人力資源部總監、稽核考核部總經理、期間兼任西安證券營業部總經
理；
2007年
4月至
2020年
12月任
山西證券有限責任公司、
山西證券股份有限
公司職工監事；
2008年
2月至
2016年
5月任
山西證券股份有限公司稽核考核部
總經理；
2016年
5月至
2017年
7月任
山西證券股份有限公司合規管理部總經
理；
2017年
2月至今任
山西證券股份有限公司總經理助理；
2020年
12月起任山
西證券股份有限公司執行委員會委員。截至本
報告
日，閆曉華女士未持有公司股
份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級
管理人員不存在關聯關係。閆曉華女士不存在被中國證監會在證券期貨市場違法
失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會及其
他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規範性文件所規定的
不得擔任上市公司和
證券公司高級管理人員的情形。
謝衛先生，
1972年
2月出生，中共黨
員，碩士學位。
1993年
7月至
2002年
3月曆任山西信託有限責任公司計財處、委託處科員、大營盤證券營業部網點負
責人；
2002年
3月至
2004年
4月任
山西證券有限責任公司永濟服務部經理；
2004年
4月至
2013年
8月曆任
山西證券運城證券營業部副總經理兼總監、總經
理、太原迎澤大街證券營業部總經理、太原迎澤分公司總經理；
2015年
5月至
今任
山西證券股份有限公司機構業務部總經理；
2017年
2月至今任
山西證券股
份有限公司總經理助理；
2020年
12月起任
山西證券股份有限公司執行委員會委
員。截至本
報告
日，謝衛先生未持有公
司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、
實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。謝衛先生不
存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是
失信被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不
存在法律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司高級管理人
員的情形。
韓麗萍女士，
1974年
6月出生，中共黨員，研究生學歷。
1996年
9月至
2002
年
6月先後在山西省信託投資公司證券營業部從事櫃檯交易、客戶服務工作；
2002年
7月至
2008年
1月曆任山
西證券有限責任公司太原迎澤大街證券營業部
櫃檯交易部經理、太原迎澤大街證券營業部監理；
2008年
2月至
2014年
4月曆
任
山西證券股份有限公司太原迎澤大街證券營業部監理、太原解放北路證券營業
部總經理、太原解北分公司總經理；
2014年
5月至
2018年
2月任
山西證券股
份有限公司太原北城分公司總經理，其間兼任太原府西街證券營業部總經理；
2017年
3月至
2019年
7月任
山西證券股份有限公司財富管理部總經理；
2019年
7月任財富管理運營部、零售及互金部總經理；
2017年
3月至今任
山西證券股份
有限公司總經理助理；
2020年
12月起任
山西證券股份有限公司執行委員會委員。
截至本
報告
日，韓麗萍女士未持有公司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、
實際控制人、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係。韓麗萍女士
不存在被中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不
是失信被執行人，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，
不存在法律、法規和規範性文件所規定的不得擔任上市公司和
證券公司高級管理
人員的情形。
劉潤照先生，
1974年
4月出生，中共黨員，本科學歷。
1996年
7月至
2000
年
8月在山西四建集團從事
財務工作；
2000年
8月至
2009年
10月先後在山西
證券五一路證券營業部、投資銀行部、綜合管理部工作；
2009年
10月至
2015年
7月曆任
山西證券股份有限公司董事會辦公室總經理助理、證券事務代表、呂梁
分公司總經理；
2015年
7月至今任
山西證券股份有限公司
中小企業金融業務部
總經理；
2017年
2月至今任
山西證券股份有限公司總經理助理；
2020年
12月起
任
山西證券股份有限公司執行委員會委員。截至本
報告
日，劉潤照先生未持有公
司股份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、
高級管理人員不存在關
聯關係。劉潤照先生不存在被中國證監會在證券期貨市場
違法失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會
及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規範性文件所規
定的不得擔任上市公司和
證券公司高級管理人員的情形。
王學斌先生，
1977年
6月出生，中共黨員，碩士學位。
2003年
7月至
2004
年
2月在環球律師事務所擔任律師助理；
2004年
3月至
2006年
5月在中誠信國
際評級有限公司擔任結構融資部副總經理；
2006年
6月至
2007年
10月在中信
證券股份有限公司擔任部門副總裁；
2007年
10月至
2008年
10月在瑞銀證券有
限責任公司任副總監；
2008年
12月至
2013年
2月在中信信託有限責任公司任
高級經理；
2013年
2月至
2017年
5月在
第一創業摩根大通證券有限公司任投資
銀行部執行總經理，金融機構業務主管；
2017年
11月至今擔任中國資產證券化
論壇執委會副主席；
2017年
5月至今任
山西證券股份有限公司總經理助理、上
海資產管理分公司副總經理、資產管理（北京）部總經理；
2020年
12月起任山
西證券股份有限公司執行委員會委員。截至本
報告
日，王學斌
先生未持有公司股
份，與持有公司
5%以上股份的股東、實際控制人、公司其他董事、監事、高級
管理人員不存在關聯關係。王學斌先生不存在被中國證監會在證券期貨市場違法
失信信息公開查詢平臺公示的情形；不是失信被執行人，未受過中國證監會及其
他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在法律、法規和規範性文件所規定的
不得擔任上市公司和
證券公司高級管理人員的情形。
（三）影響分析
上述
董事、監事和
高級管理人員變動屬於發行人正常經營管理需要，根據《中
華人民共和國公司法》（以下簡稱「《公司法》」）及《公司章程》的相關規定召開
了董事會會議
、
監事會會議和
股東大會
，
程序合法合規，對公司日常管理、生產
經營及償債能力無重大影響。
發行人已對上述
董監高
變動相關信息進行了披露。
截至本臨時報告出具日，發行人各項業務經營情況正常。
中信證券作為債券受託管理人，為充分保障債券投資人的利益，根據《公司
債券受託管理人執業行為準則》的有關規定出具本受託管理事務臨時報告，
中信
證券
將持續關注相關事項進展並及時向投資者披露。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《
中信證券股份有限公司
關於
山西證券股份有限公司
2020年
公司債券受託管理事務臨時報告
》之蓋章頁）
中信證券股份有限公司
2020年
12月
日
中財網