嘉實新添輝定期開放靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書
摘要(2019年第
1號)
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金託管人：中國
建設銀行股份有限公司
重要提示
嘉實新添輝定期開放靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱「本基金」）經中國證監會
2017年
5月
12日證監許可[2017]705號《關於準予嘉實新添輝定期開放靈活配置混合型證券投資基金註冊的批覆》注
冊募集。本基金基金合同於
2017年
9月
28日正式生效，自該日起本基金管理人開始管理本基金。
投資有風險，投資者申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、
義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，
其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《證券投資基金法》、《運作辦法》
、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了解基金份額持有人的權利和義務，應詳
細查閱基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也
不保證最低收益。
本招募說明書已經本基金託管人覆核。本招募說明書所載內容截止日為
2019年
3月
28日,有關財務數據
和淨值表現截止日為
2018年
12月
31日（未經審計），特別事項註明除外。
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基本信息
名稱嘉實基金管理有限公司
註冊地址中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道
8號上海國金中心二期
53層
09-11單元
辦公地址北京市建國門北大街
8號華潤大廈
8層
法定代表人趙學軍
成立日期
1999年
3月
25日
註冊資本
1.5億元
股權結構中誠信託有限責任公司
40%，德意志資產管理（亞洲）有限公司
30%，立信投資有限責任公司
30%。
存續期間持續經營
電話（
010）65215588
傳真（
010）65185678
聯繫人胡勇欽
嘉實基金管理有限公司經中國證監會證監基字[1999]5號文批准，於
1999年
3月
25日成立，是中國第一
批基金管理公司之一，是中外合資基金管理公司。公司註冊地上海，總部設在北京並設深圳、成都、杭州、
青島、南京、福州、廣州、北京懷柔、武漢分公司。公司獲得首批全國社保基金、企業年金投資管理人、
QDII資格和特定資產管理業務資格。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監事、總經理及其他高級管理人員基本情況
牛成立先生，聯席董事長，經濟學碩士，中共黨員。曾任中國人民銀行非銀行金融機構監管司副處長、處
長；
中國銀行廈門分行黨委委員、副行長（掛職）；
中國銀行業監督管理委員會（下稱銀監會）非銀行金
融機構監管部處長；銀監會新疆監管局黨委委員、副局長；銀監會銀行監管四部副主任；銀監會黑龍江監
管局黨委書記、局長；銀監會融資性擔保業務工作部（融資性擔保業務監管部際聯席會議辦公室）主任；
中誠信託有限責任公司黨委委員、總裁。現任中誠信託有限責任公司黨委書記、董事長，兼任中國信託業
保障基金有限責任公司董事。
趙學軍先生，董事長，黨委書記，經濟學博士。曾就職於天津通信廣播公司電視設計所、外經貿部中國儀
器進出口總公司、北京商品交易所、天津紡織原材料交易所、商鼎期貨經紀有限公司、北京證券有限公司、
大成基金管理有限公司。2000年
10月至
2017年
12月任嘉實基金管理有限公司董事、總經理，2017年
12月起任公司董事長。
朱蕾女士，董事，碩士研究生，中共黨員。曾任保監會財會部資金運用處主任科員；
國都證券有限責任公
司研究部高級經理；中歐基金管理有限公司董秘兼發展戰略官；現任中誠信託有限責任公司總裁助理兼國
際業務部總經理；兼任中誠國際資本有限公司總經理、深圳前海中誠股權投資基金管理有限公司董事長、
總經理。
高峰先生，董事，美國籍，美國紐約州立大學石溪分校博士。曾任所羅門兄弟公司利息衍生品副總裁，美
國友邦金融產品集團結構產品部副總裁。自
1996年加入德意志銀行以來，曾任德意志銀行（紐約、香港、
新加坡）董事、全球市場部中國區主管、上海分行行長，2008年至今任德意志銀行（中國）有限公司行
長、德意志銀行集團中國區總經理。
Jonathan
Paul
Eilbeck先生，董事，英國籍，南安普頓大學學士學位。曾任
Sena Consulting公司諮詢顧問，
JP Morgan固定收益亞太區
CFO、COO，JP Morgan
Chase固定收益亞太區
CFO、COO，德意志銀行資產與
財富管理全球營運長。2008年至今任德意志銀行資產管理全球營運長。
韓家樂先生，董事，1990年畢業於清華大學經濟管理學院，碩士研究生。1990年
2月至
2000年
5月任海
問證券投資諮詢有限公司總經理；1994年至今，任北京德恆有限責任公司總經理；2001年
11月至今，任
立信投資有限責任公司董事長。
經雷先生，董事、總經理，金融學、會計學專業本科學歷，工商管理學學士學位，特許金融分析師
（CFA）。1998年到
2008年在美國國際集團（AIG）國際投資公司美國紐約總部擔任研究投資工作。
2008年到
2013年曆任友邦保險中國區資產管理中心副總監，首席投資總監及資產管理中心負責人。
2013年
10月至今就職於嘉實基金管理有限公司，歷任董事總經理（MD）、機構投資和固定收益業務首
席投資官；2018年
3月起任公司總經理。
王巍先生，獨立董事，美國福特姆大學文理學院國際金融專業博士。曾任職於中國
建設銀行遼寧分行。曾
任
中國銀行總行國際金融研究所助理研究員，美國化學銀行分析師，美國世界銀行顧問，中國南方證券有
限公司副總裁，萬盟投資管理有限公司董事長。2004至今任萬盟併購集團董事長。
湯欣先生，獨立董事，中共黨員，法學博士，清華大學法學院教授、清華大學商法研究中心副主任、《清
華法學》副主編，湯姆森路透集團
「中國商法」叢書編輯諮詢委員會成員。曾兼任中國證券監督管理委員
會第一、二屆併購重組審核委員會委員，現兼任上海證券交易所上市委員會委員、中國上市公司協會獨立
董事委員會首任主任。
王瑞華先生，獨立董事，管理學博士，會計學教授，註冊會計師，中共黨員。曾任中央財經大學財務會計
教研室主任、研究生部副主任。2012年
12月起擔任中央財經大學商學院院長兼
MBA教育中心主任。
張樹忠先生，監事長，經濟學博士，高級經濟師，中共黨員。曾任華夏
證券公司投資銀行部總經理、研究
發展部總經理；
光大證券公司總裁助理、北方總部總經理、資產管理總監；光大保德信基金管理公司董事、
副總經理；大通證券股份有限公司副總經理、總經理；大成基金管理有限公司董事長，
中國人保資產管理
股份有限公司副總裁、首席投資執行官；中誠信託有限責任公司副董事長、黨委副書記。現任中誠信託有
限責任公司黨委副書記、總裁，兼任中誠資本管理（北京）有限公司董事長。
穆群先生，監事，經濟師，碩士研究生。曾任西安電子科技大學助教，長安
信息產業（集團）股份有限公
司董事會秘書，北京德恆有限責任公司財務主管。2001年
11月至今任立信投資有限公司財務總監。
龔康先生，監事，中共黨員，博士研究生。2005年
9月至今就職於嘉實基金管理有限公司人力資源部，
歷任人力資源高級經理、副總監、總監。
曾憲政先生，監事，法學碩士。1999年
7月至
2003年
10月就職於首鋼集團，2003年
10月至
2008年
6月，為國浩律師集團（北京）事務所證券部律師。2008年
7月至今，就職於嘉實基金管理有限公司法律
稽核部、法律部，現任法律部總監。
宋振茹女士，副總經理，中共黨員，碩士研究生，經濟師。1981年
6月至
1996年
10月任職於中辦警衛
局。1996年
11月至
1998年
7月於
中國銀行海外行管理部任副處長。1998年
7月至
1999年
3月任博時基
金管理公司總經理助理。1999年
3月至今任職於嘉實基金管理有限公司，歷任督察員和公司副總經理。
李松林先生,副總經理，工商管理碩士。歷任
國元證券深圳證券部信息總監，南方證券金通證券部總經理
助理，南方基金運作部副總監，嘉實基金管理有限公司總經理助理。
王煒女士，督察長，中共黨員，法學碩士。曾就職於中國政法大學法學院、北京市陸通聯合律師事務所、
北京市智浩律師事務所、
新華保險股份有限公司。曾任嘉實基金管理有限公司法律部總監。
2、基金經理
（1）現任基金經理
曲揚女士，碩士研究生，14年證券從業經驗，具有基金從業資格，中國國籍。曾任中信基金任債券研究
員和債券交易員、
光大銀行債券自營投資業務副主管，2010年
6月加入嘉實基金管理有限公司任基金經
理助理，現任職於固定收益業務體系全回報策略組。2011年
11月
18日至
2012年
11月
21日任
嘉實穩固收益債券型證券投資基金基金經理、2016年
4月
26日至
2018年
12月
4日任嘉實新常態靈活配置混合型
證券投資基金基金經理、2016年
5月
17日至
2017年
11月
9日任嘉實穩豐純債債券型證券投資基金基金
經理、2016年
12月
1日至
2019年
4月
3日任
嘉實主題增強靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
2016年
12月
14日至
2019年
3月
20日任
嘉實價值增強靈活配置混合型證券投資基金基金經理、2017年
2月
28日至
2018年
10月
8日任嘉實新添程靈活配置混合型證券投資基金基金經理、2017年
8月
24日至
2018年
4月
10日任嘉實穩悅純債債券型證券投資基金基金經理。2011年
11月
18日至今任
嘉實債券開放
式證券投資基金基金經理、2012年
12月
11日至今任嘉實純債債券型發起式證券投資基金基金經理、
2013年
5月
21日至今任
嘉實豐益純債定期開放債券型證券投資基金基金經理、2014年
4月
18日至今任
嘉實穩固收益債券型證券投資基金基金經理、2015年
4月
18日至今任嘉實中證金邊中期國債交易型開放
式指數證券投資基金基金經理、2015年
4月
18日至今任嘉實中證金邊中期國債交易型開放式指數證券投
資基金聯接基金基金經理、2015年
4月
18日至今任嘉實中證中期企業債指數證券投資基金（LOF）基金
經理、2016年
3月
18日至今任
嘉實穩瑞純債債券型證券投資基金基金經理、2016年
3月
18日至今任嘉
實穩祥純債債券型證券投資基金基金經理、2016年
3月
30日至今任
嘉實新財富靈活配置混合型證券投資
基金基金經理、2016年
3月
30日至今任
嘉實新起航靈活配置混合型證券投資基金基金經理、2016年
4月
26日至今任
嘉實新優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、2016年
4月
26日至今任嘉實
新思路靈活配置混合型證券投資基金基金經理、2016年
7月
15日至今任
嘉實穩鑫純債債券型證券投資基金基金
經理、2016年
8月
25日至今任
嘉實安益靈活配置混合型證券投資基金基金經理、2016年
9月
13日至今
任
嘉實穩澤純債債券型證券投資基金基金經理、2016年
12月
1日至今任
嘉實策略優選靈活配置混合型證
券投資基金基金經理、2016年
12月
21日至今任嘉實新添瑞靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
2017年
3月
9日至今任
嘉實穩元純債債券型證券投資基金基金經理、2017年
3月
16日至今任
嘉實穩熙純
債債券型證券投資基金基金經理、2017年
6月
21日至今任
嘉實穩怡債券型證券投資基金基金經理、
2017年
9月
28日至今任嘉實新添輝定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金經理、2019年
1月
8日至
今任
嘉實豐益策略定期開放債券型證券投資基金基金經理。
（2）歷任基金經理
本基金無歷任基金經理。
3、股票投資決策委員會
股票投資決策委員會的成員包括：公司股票投資業務聯席
CIO邵健先生，公司總經理經雷先生，各策略組
投資總監邵秋濤先生、張金濤先生、胡濤先生、譚麗女士，研究部執行總監張丹華先生。
4、上述人員之間不存在近親屬關係。
二、基金託管人
（一）基金託管人情況
1、基本情況
名稱：中國
建設銀行股份有限公司(簡稱：中國
建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街
25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
法定代表人：田國立
成立時間：2004年
09月
17日
組織形式：股份有限公司
註冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
基金託管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯繫人：田青
聯繫電話：(010)6759 5096
中國
建設銀行成立於
1954年
10月，是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行，總部設在北京。
本行於
2005年
10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼
939)，於
2007年
9月在上海證券交易所掛牌上
市(股票代碼
601939)。
2018年
6月末，本集團資產總額
228,051.82億元，較上年末增加
6,807.99億元，增幅
3.08%。上半年，本
集團盈利平穩增長，利潤總額較上年同期增加
93.27億元至
1,814.20億元，增幅
5.42%；淨利潤較上年同
期增加
84.56億元至
1,474.65億元，增幅
6.08%。
2017年，本集團先後榮獲香港《亞洲貨幣》「
2017年中國最佳銀行」，美國《環球金融》「
2017最佳轉
型銀行」、新加坡《亞洲銀行家》「
2017年中國最佳數字銀行」、「2017年中國最佳大型零售銀行獎」
、《銀行家》「
2017最佳金融創新獎」及
中國銀行業協會「年度最具社會責任金融機構」等多項重要獎
項。本集團在英國《銀行家》「
2017全球銀行
1000強」中列第
2位；在美國《財富》「
2017年世界
500強排行榜」中列第
28名。
中國
建設銀行總行設資產託管業務部，下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財
信託股權市場處、QFII託管處、養老金託管處、清算處、核算處、跨境託管運營處、監督稽核處等
10個
職能處室，在安徽合肥設有託管運營中心，在上海設有託管運營中心上海分中心，共有員工
315餘人。自
2007年起，託管部連續聘請外部會計師事務所對託管業務進行內部控制審計，並已經成為常規化的內控
工作手段。
2、主要人員情況
紀偉，資產託管業務部總經理，曾先後在中國
建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信貸經營部任職，並
在總行公司業務部、投資託管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有八年託管從業經歷，熟悉各項託
管業務，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
龔毅，資產託管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職於中國
建設銀行北京市分行國際部、營業部並
擔任副行長，長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
黃秀蓮，資產託管業務部資深經理（專業技術一級），曾就職於中國
建設銀行總行會計部，長期從事託管
業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
鄭紹平，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國
建設銀行總行投資部、委託代理部、戰略客戶部，長期
從事客戶服務、信貸業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
原玎，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國
建設銀行總行國際業務部，長期從事海外機構及海外業務
管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
3、基金託管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行，中國
建設銀行一直秉持「以客戶為中心」的經營理
念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行託管人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資
產委託人提供高質量的託管服務。經過多年穩步發展，中國
建設銀行託管資產規模不斷擴大，託管業務品
種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人帳戶、(R)QFII、(R)QDII、企
業年金等產品在內的託管業務體系，是目前國內託管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至
2018年二季
度末，中國
建設銀行已託管
857隻證券投資基金。中國
建設銀行專業高效的託管服務能力和業務水平，贏
得了業內的高度認同。中國
建設銀行先後
9次獲得《全球託管人》「中國最佳託管銀行
」、4次獲得《財
資》「中國最佳次託管銀行
」、連續
5年獲得中債登「優秀資產託管機構」等獎項，並在
2016年被《環
球金融》評為中國市場唯一一家
「最佳託管銀行」、在
2017年榮獲《亞洲銀行家》「最佳託管系統實施
獎」。
（二）基金託管人的內部控制制度
1、內部控制目標
作為基金託管人，中國
建設銀行嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和本行內有關管理
規定，守法經營、規範運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息
的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
2、內部控制組織結構
中國
建設銀行設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對託管業務風險控制工作
進行檢查指導。資產託管業務部配備了專職內控合規人員負責託管業務的內控合規工作，具有獨立行使內
控合規工作職權和能力。
3、內部控制制度及措施
資產託管業務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，
可以保證託管業務的規範操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理嚴格實行覆核、審核、檢查
制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，帳戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有
效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止洩密；業務
實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。
（三）基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
1、監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所託管基金的投資運作。利用自行開發的
「新一代
託管應用監督子系統」，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、
投資範圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基
金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
2、監督流程
（1）每工作日按時通過新一代託管應用監督子系統，對各基金投資運作比例控制等情況進行監控，如發
現投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常
事項及時報告中國證監會。
（2）收到基金管理人的劃款指令後，對指令要素等內容進行核查。
（3）通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證，如有
必要將及時報告中國證監會。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
（1）嘉實基金管理有限公司直銷中心
辦公地址北京市東城區建國門南大街
7號北京萬豪中心
D座
12層
電話（
010）65215588傳真（
010）65215577
聯繫人趙佳
（2）嘉實基金管理有限公司上海直銷中心
辦公地址上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心二期
53層
09-11單元
電話（
021）38789658傳真（
021）68880023
聯繫人邵琦
（3）嘉實基金管理有限公司成都分公司
辦公地址成都市高新區交子大道
177號中海國際中心
A座
2單元
21層
04-05單元
電話（
028）86202100傳真（
028）86202100
聯繫人王啟明
（4）嘉實基金管理有限公司深圳分公司
辦公地址深圳市福田區益田路
6001號太平金融大廈
16層
電話
0755-84362200傳真（
0755）25870663
聯繫人陳寒夢
（5）嘉實基金管理有限公司青島分公司
辦公地址青島市市南區山東路
6號華潤大廈
3101室
電話（
0532）66777997傳真（
0532）66777676
聯繫人胡洪峰
（6）嘉實基金管理有限公司杭州分公司
辦公地址杭州市江幹區四季青街道錢江路
1366號萬象城
2幢
1001A室
電話（
0571）88061392傳真（
0571）88021391
聯繫人王振
（7）嘉實基金管理有限公司福州分公司
辦公地址福州市鼓樓區五四路
137號信合廣場
801A單元
電話（
0591）88013670傳真（
0591）88013670
聯繫人吳志鋒
（8）嘉實基金管理有限公司南京分公司
辦公地址南京市白下區中山東路
288號
新世紀廣場
A座
4202室
電話（
025）66671118傳真（
025）66671100
聯繫人徐莉莉
（9）嘉實基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址廣州市天河區珠江西路
5號廣州國際金融中心
50層
05-06A單元
電話（
020）88832125傳真（
020）81552120
聯繫人周煒
2、代銷機構
序號代銷機構名稱代銷機構信息
1中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
(注:只代銷
A份額。)辦公地址：北京市西城區金融大街
3號
A座
法定代表人:李國華
聯繫人:王碩
傳真:（010）68858057
客服電話:95580
2中國
工商銀行股份有限公司辦公地址：北京市西城區復興門內大街
55號
聯繫人:楊菲
傳真:010-66107914
客服電話:95588
網址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
3
中國銀行股份有限公司辦公地址：中國北京市復興門內大街
1號
法定代表人:陳四清
電話:(010)66596688
傳真:(010)66594946
客服電話:95566
網址:http://www.boc.cn
4中國
建設銀行股份有限公司辦公地址：北京市西城區金融大街
25號
法定代表人:田國立
客服電話:95533
網址:http://www.ccb.com
5
招商銀行股份有限公司辦公地址：深圳市福田區深南大道
7088號
法定代表人:李建紅
聯繫人:季平偉
電話:（0755）83198888
傳真:（0755）83195050
客服電話:95555
網址:http://www.cmbchina.com
6
上海銀行股份有限公司辦公地址：上海市浦東新區銀城中路
168號
法定代表人:金煜
聯繫人:湯徵程
電話:021-68475888
傳真:021-68476111
客服電話:95594
網址:http://www.bosc.cn
7上海農村商業銀行股份有限公司辦公地址：上海市浦東新區銀城中路
8號
16層
法定代表人:冀光恆
聯繫人:施傳榮
電話:021-38523692
傳真:021-50105124
客服電話:(021)962999
網址:http://www.srcb.com
8北京農村商業銀行股份有限公司辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街
16號
法定代表人:王金山
聯繫人:王薇娜
電話:(010)85605006
傳真:(010)85605345
客服電話:96198
網址:http://www.bjrcb.com
9
青島銀行股份有限公司辦公地址：山東省青島市嶗山區秦嶺路
6號
3號樓
法定代表人:郭少泉
聯繫人:徐偉靜
電話:0532-68629925
傳真:0532-68629939
客服電話:96588(青島)、4006696588(全國)
網址:http://www.qdccb.com/
10
江蘇銀行股份有限公司辦公地址：江蘇省南京市中華路
26號
法定代表人:夏平
聯繫人:張洪瑋
電話:(025)58587036
傳真:(025)58587820
客服電話:95319
網址:http://www.jsbchina.cn
11烏魯木齊銀行股份有限公司辦公地址：新疆烏魯木齊市天山區新華北路
8號
法定代表人:任思宇
聯繫人:何佳
電話:(0991)8824667
傳真:(0991)8824667
客服電話:(0991)96518
網址:http://www.uccb.com.cn
12東莞農村商業銀行股份有限公司辦公地址：廣東省東莞市東城區鴻福東路
2號
法定代表人:王耀球
聯繫人:譚少筠
電話:0769-22866255
傳真:0769-22866282
客服電話:(0769)961122
網址:http://www.drcbank.com/
13包商銀行股份有限公司辦公地址：內蒙古自治區包頭市青山區鋼鐵大街
6號
法定代表人:李鎮西
聯繫人:張晶
電話:0472-5189165
傳真:010-84596546
客服電話:95352
網址:http://www.bsb.com.cn
14廣州農村商業銀行股份有限公司辦公地址：廣州市黃埔區映日路
9號
法定代表人:王繼康
聯繫人:戴一揮
電話:020-22389188
傳真:020-22389031
客服電話:020-961111
網址:http://www.grcbank.com
15成都農村商業銀行股份有限公司辦公地址：成都市武侯區科華中路
88號
法定代表人:陳萍
聯繫人:楊琪
電話:028-85315412
傳真:028-85190961
客服電話:95392
網址:http://www.cdrcb.com
16
蘇州銀行股份有限公司辦公地址：江蘇省
蘇州工業園區鍾園路
728號
法定代表人:王蘭鳳
聯繫人:熊志強
電話:0512-69868390
傳真:0512-69868370
客服電話:0512-96067
網址:http://www.suzhoubank.com
17四川天府銀行股份有限公司辦公地址：四川省南充市順慶區濱江中路一段
97號
26棟
法定代表人:邢敏
聯繫人:樊海波
電話:028-67676033
傳真:028-67676033
網址:http://www.tf.cn
18福建海峽銀行股份有限公司辦公地址：福建省福州市臺江區江濱中大道
358號海峽銀行大廈
法定代表人:俞敏
聯繫人:吳白玫
電話:0591-87838759
傳真:0591-87388016
客服電話:4008939999
網址:http://www.fjhxbank.com
19桂林銀行股份有限公司辦公地址：桂林市中山南路
76號
法定代表人:王能
聯繫人:周佩玲
傳真:0773-3851691
客服電話:4008696299
網址:http://www.guilinbank.com.cn
20天相投資顧問有限公司辦公地址：西城區新街口外大街
28號院
C座
505
法定代表人:林義相
聯繫人:譚磊
電話:010-66045182
傳真:010-66045518
客服電話:010-66045678
網址:txsec.com
21深圳
眾祿基金銷售股份有限公司辦公地址：深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈
8樓
801
法定代表人:薛峰
聯繫人:童彩平
電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
客服電話:4006-788-887
網址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
22上海天天基金銷售有限公司辦公地址：上海市徐匯區宛平南路
88號金座
法定代表人:其實
聯繫人:潘世友
電話:021-54509977
傳真:021-64385308
客服電話:95021
網址:http://www.1234567.com.cn
23上海好買基金銷售有限公司辦公地址：上海市虹口區歐陽路
196號
26號樓
2樓
法定代表人:楊文斌
聯繫人:張茹
電話:021-20613999
傳真:021-68596916
客服電話:4007009665
網址:https://www.howbuy.com/
24上海長量基金銷售投資顧問有限公司辦公地址：上海市浦東新區東方路
1267號
陸家嘴金融服務廣場
二期
11層
法定代表人:張躍偉
聯繫人:單丙燁
電話:021-20691869
傳真:021-20691861
客服電話:400-089-1289
網址:http://www.erichfund.com
25浙江
同花順基金銷售有限公司辦公地址：浙江省杭州市西湖區古蕩街道
法定代表人:凌順平
聯繫人:林海明
傳真:0571-86800423
客服電話:4008-773-772
網址:http://www.5ifund.com
26北京展恒基金銷售股份有限公司辦公地址：北京市朝陽區安苑路
15號郵電新聞大廈
法定代表人:閆振傑
聯繫人:李靜如
電話:010-59601366-7024
客服電話:4008886661
網址:http://www.myfund.com
27嘉實財富管理有限公司辦公地址：上海市浦東新區世紀大道八號國金中心二期
53樓
法定代表人:趙學軍
聯繫人:景琪
電話:021-20289890
傳真:021-20280110
客服電話:400-021-8850
網址:http://www.harvestwm.cn
28宜信普澤(北京)基金銷售有限公司辦公地址：北京市朝陽區建國路
88號樓
15層
1809
法定代表人:戎兵
聯繫人:魏晨
電話:010-52413385
傳真:010-85894285
客服電話:400-6099-200
網址:http://www.yixinfund.com
29眾升財富(北京)基金銷售有限公司辦公地址：北京市朝陽區北四環中路
27號院
5號樓
3201內
3201單元
法定代表人:李招弟
聯繫人:高曉芳
電話:010-59393923
傳真:010-59393074
客服電話:400-876-9988
網址:http://www.wy-fund.com
30北京恆天明澤基金銷售有限公司辦公地址：北京市朝陽區東三環北路甲
19號嘉盛中心
30層
法定代表人:周斌
聯繫人:陳霞
電話:15249236571
傳真:010-59313586
客服電話:400-8980-618
網址:http://www.chtfund.com/
31北京植信基金銷售有限公司辦公地址：北京市密雲縣興盛南路
8號院
2號樓
106室-67
法定代表人:於龍
聯繫人:吳鵬
電話:010-56075718
傳真:010-67767615
客服電話:400-680-2123
網址:http://www.zhixin-inv.com
32濟安財富(北京)基金銷售有限公司辦公地址：北京市朝陽區東三環中路
7號北京財富中心
A座
46層
法定代表人:楊健
聯繫人:李海燕
電話:010-65309516
傳真:010-65330699
客服電話:400-673-7010
網址:http://www.jianfortune.com
33上海匯付基金銷售有限公司辦公地址：上海市中山南路
100號金外灘國際廣場
19樓
法定代表人:金佶
聯繫人:陳雲卉
電話:021-33323998
傳真:021-33323837
客服電話:400-820-2819
34上海基煜基金銷售有限公司辦公地址：上海昆明路
518號北美廣場
A1002
法定代表人:王翔
聯繫人:藍傑
電話:021-65370077
傳真:021-55085991
客服電話:4008-205-369
網址:http://www.jiyufund.com.cn
35上海中正達廣基金銷售有限公司辦公地址：上海市徐匯區龍騰大道
2815號
302室
法定代表人:黃欣
聯繫人:戴珉微
電話:021-33768132
傳真:021-33768132*802
客服電話:400-6767-523
網址:http://www.zzwealth.cn
36上海陸金所基金銷售有限公司辦公地址：上海市浦東新區
陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
法定代表人:胡學勤
聯繫人:寧博宇
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
客服電話:4008219031
網址:http://www.lufunds.com
37珠海盈米基金銷售有限公司辦公地址：珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
法定代表人:肖雯
聯繫人:黃敏嫦
電話:020-89629019
傳真:020-89629011
客服電話:020-89629066
網址:http://www.yingmi.cn
38奕豐基金銷售有限公司辦公地址：深圳市南山區蛇口街道後海濱路與海德三道交匯處
航天科技廣場
A座
17樓
1704室
法定代表人:TAN YIK KUAN
聯繫人:葉健
電話:0755-89460500
傳真:0755-21674453
網址:https://www.ifastps.com.cn/
39大連網金基金銷售有限公司辦公地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路
22號
2F
法定代表人:樊懷東
聯繫人:於舒
電話:0411-39027828
傳真:0411-39027835
客服電話:4000-899-100
網址:http://www.yibaijin.com/
40中民財富基金銷售(上海)有限公司辦公地址：上海市黃浦區老太平弄
88號
A、B單元
法定代表人:弭洪軍
聯繫人:茅旦青
電話:021-33355392
傳真:021-63353736
客服電話:400-876-5716
網址:http://www.cmiwm.com/
41萬家財富基金銷售(天津)有限公司辦公地址：北京市西城區豐盛胡同
28號
太平洋保險大廈
A座
5層
法定代表人:李修辭
聯繫人:王芳芳
電話:010-59013842/18519215322
傳真:010-59013828
網址:http://www.wanjiawealth.com
42上海華夏財富投資管理有限公司辦公地址：北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層
法定代表人:毛淮平
聯繫人:仲秋玥
電話:010-88066632
傳真:010-88066214
客服電話:400-817-5666
網址:https://www.amcfortune.com/
43陽光人壽保險股份有限公司辦公地址：北京市朝陽區朝外大街乙
12號
1號樓昆泰國際大廈
法定代表人:李科
聯繫人:王超
電話:010-59053660
傳真:010-59053700
客服電話:95510
網址:http://life.sinosig.com/
44
國泰君安證券股份有限公司辦公地址：上海市浦東新區銀城中路
68號
32層
法定代表人:楊德紅
聯繫人:芮敏祺
電話:(021)38676666
傳真:(021)38670666
客服電話:4008888666
網址:http://www.gtja.com
45
中信建投證券股份有限公司辦公地址：北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
法定代表人:王常青
聯繫人:權唐
電話:（010）65183880
傳真:（010）65182261
客服電話:400-8888-108
網址:http://www.csc108.com
46
廣發證券股份有限公司辦公地址：廣州市天河區馬場路
26號
廣發證券大廈
法定代表人:孫樹明
聯繫人:黃嵐
電話:（020）87555888
傳真:（020）87555305
客服電話:95575或致電各地營業網點
網址:http://www.gf.com.cn
47
中信證券股份有限公司辦公地址：深圳市福田區中心三路
8號
中信證券大廈;北京市朝陽區亮馬橋路
48號
中信證券大廈
法定代表人:張佑君
聯繫人:鄭慧
電話:010-60838888
客服電話:95558
網址:http://www.cs.ecitic.com
48
申萬宏源證券有限公司辦公地址：上海市徐匯區長樂路
989號
法定代表人:李梅
聯繫人:陳宇
電話:021-33388214
傳真:021-33388224
客服電話:95523或
4008895523
網址:http://www.swhysc.com
49
中信證券(山東)有限責任公司辦公地址：青島市嶗山區深圳路
222號青島國際金融廣場
1號樓第
20層
法定代表人:姜曉林
聯繫人:焦剛
電話:（0531）89606166
傳真:（0532）85022605
客服電話:95548
網址:http://www.zxwt.com.cn
50
光大證券股份有限公司辦公地址：上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:周健男
聯繫人:劉晨、李芳芳
電話:（021）22169999
傳真:（021）22169134
客服電話:4008888788、10108998
網址:http://www.ebscn.com
51
華安證券股份有限公司辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號
法定代表人:章宏韜
聯繫人:範超
電話:0551-65161821
傳真:0551-65161672
客服電話:95318
網址:http://www.hazq.com
52
申萬宏源西部證券有限公司辦公地址：新疆烏魯木齊市文藝路
233號宏源大廈
法定代表人:李琦
聯繫人:王懷春
電話:0991-2307105
傳真:0991-2301927
客服電話:4008-000-562
網址:http://www.swhysc.com/index.jsp
53世紀證券有限責任公司辦公地址：廣東省深圳市深南大道
7088號
招商銀行大廈
41層
法定代表人:姜昧軍
聯繫人:方文
電話:（0755）83199599
傳真:（0755）83199545
客服電話:（0755）83199511
網址:http://www.csco.com.cn
54
第一創業證券股份有限公司辦公地址：深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
9、16-20樓
法定代表人:劉學民
聯繫人:毛詩莉
電話:(0755)23838750
傳真:(0755)25838701
客服電話:95358
網址:http://www.firstcapital.com.cn
55宏信證券有限責任公司辦公地址：成都市人民南路二段
18號川信大廈
10樓
法定代表人:吳玉明
聯繫人:劉進海
電話:028-86199278
傳真:028-86199382
客服電話:4008366366
網址:http://www.hx818.com
56中信期貨有限公司辦公地址：深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場（二期）北座
13層
13031305
室、14層
法定代表人:張皓
聯繫人:劉宏瑩
電話:010-60833754
傳真:0755-83217421
客服電話:400-990-8826
網址:http://www.citicsf.com
57渤海證券股份有限公司辦公地址：天津市南開區水上公園東路東側寧匯大廈
A座
法定代表人:王春峰
聯繫人:蔡霆
電話:(022)28451991
傳真:(022)28451892
客服電話:4006515988
網址:http://www.bhzq.com
58
東吳證券股份有限公司辦公地址：江蘇省
蘇州工業園區星陽街
5號
法定代表人:範力
聯繫人:方曉丹
電話:(0512)65581136
傳真:(0512)65588021
客服電話:95330
網址:http://www.dwzq.com.cn
59
南京證券股份有限公司辦公地址：江蘇省南京市江東中路
389號
法定代表人:步國旬
聯繫人:王萬君
電話:(025)58519523
傳真:(025)83369725
客服電話:95386
網址:http://www.njzq.com.cn
60新時代證券股份有限公司辦公地址：北京市海澱區北三環西路
99號院
1號樓
15層
1501
法定代表人:葉順德
聯繫人:田芳芳
電話:(010)83561146
客服電話:95399
網址:http://www.xsdzq.cn
61
平安證券股份有限公司辦公地址：深圳市福田區益田路
5033號平安金融中心
61層-64層
法定代表人:何之江
聯繫人:周一涵
電話:021-38637436
傳真:021-58991896
客服電話:95511—8
網址:stock.pingan.com
62
東莞證券股份有限公司辦公地址：東莞市莞城區可園南路
1號金源中心
30樓
法定代表人:張運勇
聯繫人:李榮
電話:(0769)22115712
傳真:(0769)22115712
客服電話:95328
網址:http://www.dgzq.com.cn
63
東海證券股份有限公司辦公地址：江蘇省常州市延陵西路
23號投資廣場
18層
法定代表人:趙俊
聯繫人:王一彥
電話:(021)20333333
傳真:(021)50498825
客服電話:95531;400-888-8588
網址:http://www.longone.com.cn
64金元證券股份有限公司辦公地址：海口市南寶路
36號證券大廈
4樓
法定代表人:王作義
聯繫人:馬賢清
電話:(0755)83025022
傳真:(0755)83025625
客服電話:400-8888-228
網址:http://www.jyzq.cn
65
西部證券股份有限公司辦公地址：陝西省西安市新城區東新街
319號
8幢
10000室
法定代表人:徐朝暉
聯繫人:梁承華
電話:(029)87416168
傳真:(029)87406710
客服電話:95582
網址:http://www.west95582.com
66華龍證券股份有限公司辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路
638號蘭州財富中心
21樓
法定代表人:李曉安
聯繫人:範坤
電話:（0931）4890208
傳真:（0931）4890628
客服電話:95368
網址:http://www.hlzq.com
67華鑫證券有限責任公司辦公地址：深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
28層
A01、B01（b）單元
法定代表人:俞洋
聯繫人:楊莉娟
電話:021-54967552
傳真:021-54967032
客服電話:021-32109999;029-68918888;4001099918
網址:http://www.cfsc.com.cn
68中山證券有限責任公司辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈
B座
15層
法定代表人:黃揚錄
聯繫人:羅藝琳
電話:0755-82570586
傳真:0755-82960582
客服電話:95329
網址:http://www.zszq.com.cn
69江海證券有限公司辦公地址：哈爾濱市松北區創新三路
833號
法定代表人:趙洪波
聯繫人:周俊
電話:0451-85863726
傳真:0451-82337279
客服電話:400-666-2288
網址:http://www.jhzq.com.cn/
70
國金證券股份有限公司辦公地址：四川省成都市青羊區東城根上街
95號成證大廈
16樓
法定代表人:冉雲
聯繫人:劉婧漪、賈鵬
電話:028-86690057、028-86690058
傳真:028-86690126
客服電話:95310
網址:http://www.gjzq.com.cn
71華融證券股份有限公司辦公地址：北京朝陽門北大街
18號
中國人保壽險大廈
18層
法定代表人:祝獻忠
聯繫人:李慧靈
電話:010-85556100
傳真:010-85556088
客服電話:400-898-4999
網址:http://www.hrsec.com.cn
72
天風證券股份有限公司辦公地址：湖北省武漢市武昌區中南路
99號保利廣場
A座
37樓
法定代表人:餘磊
聯繫人:岑妹妹
電話:027-87617017
傳真:027-87618863
客服電話:4008005000
網址:http://www.tfzq.com
73騰安基金銷售(深圳)有限公司辦公地址：深圳市南山區海天二路
33號騰訊濱海大廈
15樓
法定代表人:劉明軍
聯繫人:譚廣鋒
電話:0755-86013388-80618
傳真:客
服電話:95017
網址:http://www.tenganxinxi.com或
http://www.txfund.com
74螞蟻(杭州)基金銷售有限公司辦公地址：浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
12樓
法定代表人:祖國明
聯繫人:韓愛彬
電話:021-60897840
傳真:0571-26697013
客服電話:4000-766-123
網址:http://www.fund123.cn
75上海萬得基金銷售有限公司辦公地址：中國（上海）浦東新區福山路
33號
9樓
法定代表人:王廷富
聯繫人:姜吉靈
電話:021-68882280
傳真:021-68882281
客服電話:400-821-0203
網址:https://www.520fund.com.cn/
（二）登記機構
名稱嘉實基金管理有限公司
住所中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道
8號上海國金中心二期
53層
09-11單元
辦公地址北京市建國門北大街
8號華潤大廈
8層
法定代表人趙學軍
聯繫人彭鑫
電話（
010）65215588
傳真（
010）65185678
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱上海源泰律師事務所
住所、辦公地址上海市浦東新區浦東南路
256號
華夏銀行大廈
14樓
負責人廖海聯繫人範佳斐
電話（
021）51150298-827傳真（
021）51150398
經辦律師劉佳、範佳斐
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）
住所中國（上海）自由貿易試驗區
陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈
507單元
01室
辦公地址上海市黃浦區湖濱路
202號領展企業廣場二座普華永道中心
11樓
法定代表人李丹聯繫人張勇
電話（
021）23238888傳真（
021）23238800
經辦註冊會計師薛競、張勇
四、基金名稱
本基金名稱：嘉實新添輝定期開放靈活配置混合型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型、以定期開放的方式運作
六、基金的投資目標
本基金在嚴格控制風險的前提下，通過優化大類資產配置和選擇高安全邊際的證券，力爭實現基金資產的
長期穩健增值。
七、基金的投資範圍
本基金投資於國內依法發行上市的股票（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票），債
券（國債、金融債、企業債、
公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易
可轉債）、可交換
公司債券、央
行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據等）、股指期貨、資產支持證券、債券回購、同業存單、
銀行存款等，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）
。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範
圍。
基金的投資組合比例為：封閉期內，股票資產佔基金資產的比例為
0%-100%；開放期內，股票資產佔基金
資產的比例為
0%-95%；封閉期內每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，本基金保
持不低於交易保證金一倍的現金；進入開放期後，本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交
易保證金後，基金保留的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的
5%，在封閉期內，
本基金不受上述
5%的限制。股指期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。
如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制，以變更後的比例為準，本基金的投資比例將做相
應調整。
八、基金的投資策略
1、封閉期投資策略
（1）資產配置策略
本基金將從宏觀面、政策面、基本面和資金面四個角度進行綜合分析，在控制風險的前提下，合理確定本
基金在股票、債券、現金等各類資產類別的投資比例，並根據宏觀經濟形勢和市場時機的變化適時進行動
態調整。
（2）股票投資策略
本基金採用「自上而下」和「自下而上」相結合，精選行業和個股的策略。以公司行業研究員的基本分析
為基礎，同時結合數量化的系統選股方法，精選價值被低估的投資品種。
1）行業投資策略：本基金將在考慮行業生命周期、景氣程度、估值水平以及股票市場行業輪動規律的基
礎上決定行業的配置，同時本基金將根據宏觀經濟和證券市場環境的變化，及時對行業配置進行動態調整；
2）個股投資策略：本基金主要採用價值型策略，將採用「自下而上」的方式，結合定量、定性分析，考
察和篩選具有綜合比較優勢的個股作為投資標的。對價值、成長、收益三類股票，本基金設定不同的估值
指標。
（3）債券投資策略
本基金在債券投資方面，通過深入分析宏觀經濟數據、貨幣政策和利率變化趨勢以及不同類屬的收益率水
平、流動性和信用風險等因素，以久期控制和結構分布策略為主，以收益率曲線策略、利差策略等為輔，
構造能夠提供穩定收益的債券和貨幣市場工具組合。
（4）股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨投資將根據風險管理的原則，以套期保值為主要目的。本基金將在風險可控的前提下，
本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統性風險，改善組合的風險收益特性。套期保
值將主要採用流動性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨
市場運行趨勢的研究，並結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。
基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，確保研究分析、投資決策、交易
執行及風險控制各環節的獨立運作，並明確相關崗位職責。
（5）資產支持證券投資策略
本基金將通過宏觀經濟、提前償還率、資產池結構及資產池資產所在行業景氣變化等因素的研究，預測資
產池未來現金流變化；研究標的證券發行條款，預測提前償還率變化對標的證券的久期與收益率的影響，
同時密切關注流動性對標的證券收益率的影響。綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交
易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調整後的收益高的
品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。
（6）風險管理策略
本基金將借鑑國外風險管理的成功經驗如
Barra多因子模型、風險預算模型等，並結合公司現有的風險管
理流程，在各個投資環節中來識別、度量和控制投資風險，並通過調整投資組合的風險結構，來優化基金
的風險收益匹配。
具體而言，在大類資產配置策略的風險控制上，由投資決策委員會及宏觀策略研究小組進行監控；在個股
投資的風險控制上，本基金將嚴格遵守公司的內部規章制度，控制單一個股投資風險。
2、開放期投資策略
開放期內，本基金為保持較高的組合流動性，方便投資人安排投資，在遵守本基金有關投資限制與投資比
例的前提下，將通過合理配置組合期限結構等方式，積極防範流動性風險，在滿足組合流動性需求的同時，
儘量減小基金淨值的波動。
3、投資決策依據和決策程序
（1）投資決策依據
·法律法規和基金合同。本基金的投資將嚴格遵守國家有關法律、法規和基金的有關規定。
·宏觀經濟和證券發行人的基本面數據。
·投資對象的預期收益和預期風險的匹配關係。本基金將在承受適度風險的範圍內，選擇預期收益大於預
期風險的品種進行投資。
（2）投資決策程序
·基金管理人的研究部通過內部獨立研究，並借鑑其他研究機構的研究成果，形成宏觀、政策、投資策略、
行業和證券發行人等分析報告，為投資決策委員會和基金經理提供決策依據。
·基金管理人的投資決策委員會定期和不定期召開會議，根據本基金投資目標和對市場的判斷決定本計劃
的總體投資策略，審核並批准基金經理提出的資產配置方案或重大投資決定。
·在既定的投資目標與原則下，根據分析師基本面研究成果以及定量投資模型，由基金經理選擇符合投資
策略的品種進行投資。
·獨立的交易執行：本基金管理人通過嚴格的交易制度和實時的一線監控功能，保證基金經理的投資指令
在合法、合規的前提下得到高效地執行。
·動態的組合管理：基金經理將跟蹤證券市場和證券發行人的發展變化，結合本基金的現金流量情況，以
及組合風險和流動性的評估結果，對投資組合進行動態的調整，使之不斷得到優化。
基金管理人的風險管理部根據市場變化對本基金投資組合進行風險評估與監控，並授權風險控制小組進行
日常跟蹤，出具風險分析報告。基金管理人的監察稽核部對本基金投資過程進行日常監督。
九、基金業績比較基準
本基金業績比較基準為：滬深
300指數收益率×50% +中債綜合財富指數收益率×50%。
滬深
300指數是中證指數有限公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流動性好、規模最大的
300隻
A股為樣本的成分股指數，是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、代表性強、流動性好，同時公信力較好
的股票指數，適合作為本基金股票投資的比較基準。中債綜合財富指數為中央國債登記結算有限責任公司
編制並發布。該指數的樣本券包括了商業銀行債券、央行票據、證券
公司債、
證券公司短期融資券、政策
性銀行債券、地方企業債、中期票據、記帳式國債、國際機構債券、非銀行金融機構債、短期融資券、中
央企業債等債券，綜合反映了債券市場整體價格和回報情況。該指數以債券託管量市值作為樣本券的權重
因子，每日計算債券市場整體表現，是目前市場上較為權威的反映債券市場整體走勢的基準指數之一，適
合作為本基金債券部分的業績比較基準。
如果相關法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，經基金管理人
與基金託管人協商一致，本基金可以在報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告，而無須召開基
金份額持有人大會。
十、基金的風險收益特徵
本基金為混合型證券投資基金，風險與收益高於債券型基金與貨幣市場基金，低於股票型基金。
十一、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的
真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金託管人中國
建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於
2019年
1月
17日覆核了本報告中的財
務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至
2018年
12月
31日（「報告期末」），本報告所列財務數據未經審計。
1.報告期末基金資產組合情況
序號項目金額（元）佔基金總資產的比例（
%）
1權益投資
12,751,624.07 4.25
其中：股票
12,751,624.07 4.25
--
2基金投資
3固定收益投資
279,900,859.30 93.31
其中：債券
279,900,859.30 93.31
資產支持證券
4貴金屬投資
--
--
--
5金融衍生品投資
6買入返售金融資產
--
--
其中：買斷式回購的買入返售金融資產
7銀行存款和結算備付金合計
4,217,129.80 1.41
8其他資產
3,088,123.66 1.03
9合計
299,957,736.83 100.00
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼行業類別公允價值（元）佔基金資產淨值比例
(%)
A農、林、牧、漁業
--
B採礦業
--
C製造業
8,375,356.07 3.98
--
D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業
E建築業
--
F批發和零售業
1,442,070.00 0.69
--
G交通運輸、倉儲和郵政業
H住宿和餐飲業
--
--
I信息傳輸、軟體和信息技術服務業
J金融業
2,934,198.00 1.40
K
房地產業
--
L租賃和商務服務業
--
--
M科學研究和技術服務業
--
--
N水利、環境和公共設施管理業
O居民服務、修理和其他服務業
P教育
--
--
Q衛生和社會工作
--
R文化、體育和娛樂業
S綜合
--
合計
12,751,624.07 6.06
3.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量（股）公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）
1 600566
濟川藥業190,319 6,381,396.07 3.03
2 002142
寧波銀行180,900 2,934,198.00 1.40
3 300567
精測電子39,500 1,993,960.00 0.95
4 000963
華東醫藥54,500 1,442,070.00 0.69
註：報告期末，本基金僅持有上述
4隻股票。
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號債券品種公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）
1國家債券
2央行票據
--
--
3金融債券
103,289,220.00 49.12
其中：政策性金融債
51,763,000.00 24.62
4企業債券
108,581,307.50 51.64
5企業短期融資券
--
6中期票據
--
7
可轉債（可交換債）
239,331.80 0.11
8同業存單
67,791,000.00 32.24
9其他
--
10合計
279,900,859.30 133.12
5.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號債券代碼債券名稱數量
(張)公允價值（元）佔基金資產淨值比例（％）
1 170212 17國開
12 200,000 20,680,000.00 9.84
2 143417 17中信
G4 200,000 20,498,000.00 9.75
3 170206 17國開
06 200,000 20,390,000.00 9.70
4 143369 17招商
G3 200,000 20,336,000.00 9.67
5 136053 15南航
01 200,000 20,110,000.00 9.56
6.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
報告期末，本基金未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
報告期末，本基金未持有貴金屬投資。
8.報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細
報告期末，本基金未持有權證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
報告期內，本基金未參與股指期貨交易。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
報告期內，本基金未參與國債期貨交易。
11.投資組合報告附註
(1)
報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查，在本報告編制日前一年內本基金投
資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責、處罰。
(2)
本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。
(3)其他資產構成
序號名稱金額（元）
1存出保證金
174,295.77
2應收證券清算款
3
應收股利
4
應收利息
2,913,827.89
5應收申購款
6
其他應收款
7
待攤費用
8其他
9
合計
3,088,123.66
(4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
報告期末，本基金未持有處於轉股期的可轉換債券。
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
報告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情況
十二、基金業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也
不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱
讀本基金的招募說明書。
（一）本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
嘉實新添輝定期混合
A
階段淨值增長率①淨值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
2017年
9月
28日（基金合同生效日）至
2017年
12月
31日
2.03% 0.20% 2.57% 0.39% -0.54% -0.19%
2018年
3.67% 0.16% -9.58% 0.66% 13.25% -0.50%
嘉實新添輝定期混合
C
階段淨值增長率①淨值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④
①－③
②－④
2017年
9月
28日（基金合同生效日）至
2017年
12月
31日
1.88% 0.20% 2.57% 0.39% -0.69% -0.19%
2018年
3.04% 0.16% -9.58% 0.66% 12.62% -0.50%
（二）自基金合同生效以來基金累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
圖
1：嘉實新添輝定期混合
A基金累計份額淨值增長率與同期業績比較基準收益率的
歷史走勢對比圖
（2017年
9月
28日至
2018年
12月
31日）
圖
2：嘉實新添輝定期混合
C基金累計份額淨值增長率與同期業績比較基準收益率的
歷史走勢對比圖
（2017年
9月
28日至
2018年
12月
31日）
註：按基金合同和招募說明書的約定，本基金自基金合同生效日起
6個月內為建倉期，建倉期結束時本基
金的各項投資比例符合基金合同（十二（二）投資範圍和（四）投資限制）的有關約定。
十三、基金的費用與稅收
（一）與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金託管人的託管費；
（3）《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；
（4）《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟或仲裁費；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金的證券、期貨交易費用；
（7）基金的銀行匯劃費用；
（8）基金的開戶費用、帳戶維護費用；
（9）按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產淨值的
0.60%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產淨值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。基金託管人根據與基金管理人核對一致的財務數
據，自動在月初
3個工作日內按照指定的帳戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。費用自動扣劃後，
基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯繫基金託管人協商解決。
（2）基金託管人的託管費
本基金的託管費按前一日基金資產淨值的
0.15%的年費率計提。託管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日的基金資產淨值
基金託管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。基金託管人根據與基金管理人核對一致的財務數
據，自動在月初
3個工作日內按照指定的帳戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。費用自動扣劃後，
基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯繫基金託管人協商解決。
上述「1、基金費用的種類中第（3）-（9）項費用」，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金
額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。
（二）與基金銷售有關的費用
1、本基金
A類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。A類基金份額採用前端收費模式
收取基金申購費用。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體如下：
申購金額（含申購費）申購費率
M＜1000萬元
0.8%
M≥1000萬元按筆收取，單筆
1000元
本基金
A類基金份額的申購費用由申購人承擔，主要用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用，
不列入基金財產。
本基金
C類基金份額申購費率為
0。
個人投資者通過本基金管理人直銷網上交易申購開放式基金業務，其申購費率不按申購金額分檔，統一優
惠為申購金額的
0.6％。但
中國銀行長城借記卡持卡人申購本基金的申購費率優惠按照相關公告規定的費
率執行；機構投資者通過本基金管理人直銷網上交易系統申購開放式基金業務，其申購費率不按申購金額
分檔，統一優惠為申購金額的
0.6％，優惠後費率如果低於
0.6%，則按
0.6%執行。基金招募說明書及相關
公告規定的相應申購費率低於
0.6%時，按實際費率收取申購費。個人投資者於本公司網上直銷系統通過
匯款方式申購本基金的，前端申購費率按照相關公告規定的優惠費率執行。
若有代銷機構特別約定開辦本基金申購業務實行申購費率優惠並已經發布臨時公告，則具體費率優惠措施
及業務規則以該等公告為準。
註：2013年
4月
9日，本基金管理人發布了《關於網上直銷開通基金後端收費模式並實施費率優惠的公
告》，自
2018年
9月
28日起，在本公司基金網上直銷系統開通旗下部分基金產品的後端收費模式（包括
申購、定期定額投資、基金轉換等業務）、並對通過本公司基金網上直銷系統交易的後端收費進行費率優
惠，本基金優惠後的費率見下表：
持有期限（T）基金網上直銷
後端申購優惠費率
0＜T＜1年
0.20%
1年≤
T＜3年
0.10%
T≥3年
0.00%
本公司直銷中心櫃檯和代銷機構暫不開通後端收費模式。具體請參見嘉實基金網站刊載的公告。
2、本基金對
A、C類基金份額收取贖回費，在投資者贖回基金份額時收取。基金份額的贖回費率按照持有
時間遞減，即相關基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。
本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔。本基金
A類基金份額，對持續持有期少於
30日的投資人，贖
回費全額計入基金財產；對持續持有期大於等於
30天少於
90天的投資人，贖回費總額的
75%計入基金財
產；對持續持有期大於等於
90天少於
180天的投資人，贖回費總額的
50%計入基金財產。本基金
C類基
金份額，對持續持有期少於
30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產。
本基金
A類基金份額的贖回費率具體如下：
持有期限（N）贖回費率
N＜7天
1.5%
7天≤
N＜30天
0.75%
30天≤
N＜180天
0.5%
N≥180天
0
本基金
C類基金份額的贖回費率具體如下：
持有期限（N）贖回費率
N＜7天
1.5%
7天≤
N＜30天
0.5%
N≥30天
0
基金管理人可以在法律法規和基金合同規定範圍內調整申購費率、贖回費率或收費方式。費率或收費方式
如發生變更，基金管理人應在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登公告。
基金銷售機構可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，定期
或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續後，基金管理人
可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率。
當發生大額申購情形時，基金管理人可以採用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與
操作規範遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。
3、基金轉換費用
本基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成：
（1）通過代銷機構辦理基金轉換業務（「前端轉前端」的模式）
轉出基金有贖回費用的,收取該基金的贖回費用。從低申購費用基金向高申購費用基金轉換時,每次收取申
購補差費用；從高申購費用基金向低申購費用基金轉換時,不收取申購補差費用。申購補差費用按照轉換
金額對應的轉出基金與轉入基金的申購費用差額進行補差。
（2）通過直銷（直銷櫃檯及網上直銷）辦理基金轉換業務（「前端轉前端」的模式）
轉出基金有贖回費用的,收取該基金的贖回費用。從
0申購費用基金向非
0申購費用基金轉換時,每次按照
非
0申購費用基金申購費用收取申購補差費；非
0申購費用基金互轉時，不收取申購補差費用。
通過網上直銷辦理轉換業務的，轉入基金適用的申購費率比照該基金網上直銷相應優惠費率執行。
（3）通過網上直銷系統辦理基金轉換業務（「後端轉後端」模式）
①若轉出基金有贖回費，則僅收取轉出基金的贖回費；
②若轉出基金無贖回費，則不收取轉換費用。
（4）基金轉換份額的計算
基金轉換採取未知價法，以申請當日基金份額淨值為基礎計算。計算公式如下：
轉出基金金額=轉出份額×轉出基金當日基金份額淨值
轉出基金贖回費用=轉出基金金額×轉出基金贖回費率
轉出基金申購費用=（轉出基金金額-轉出基金贖回費用）×轉出基金申購費率÷（1+轉出基金申購費率）
轉入基金申購費用=（轉出基金金額-轉出基金贖回費用）×轉入基金申購費率÷（1+轉入基金申購費率）
申購補差費用
=MAX（0，轉入基金申購費用-轉出基金申購費用）
轉換費用=轉出基金贖回費用+申購補差費用
淨轉入金額=轉出基金金額-轉換費用
轉入份額=淨轉入金額/轉入基金當日基金份額淨值
轉出基金有贖回費用的,收取的贖回費歸入基金財產的比例不得低於法律法規、中國證監會規定的比例下
限以及該基金基金合同的相關約定。
註：嘉實新興產業股票、嘉實快線貨幣
A、
嘉實逆向策略股票、
嘉實新趨勢混合、嘉實穩祥純債債券
A、
嘉實穩祥純債債券
C、
嘉實穩華純債債券、
嘉實債券、嘉實貨幣
A、嘉實超短債債券、嘉實多元債券
A、
嘉實多元債券
B、嘉實信用債券
A、嘉實信用債券
C、
嘉實周期優選混合、嘉實安心貨幣
A、嘉實安心貨
幣
B、嘉實純債債券
A、嘉實純債債券
C、嘉實貨幣
B有單日單個基金帳戶帳戶的累計申購（轉入）限制，
嘉實增長混合、
嘉實服務增值行業混合暫停申購和轉入業務，具體請見考嘉實基金網站刊載的相關公告。
定期開放類基金在封閉期內無法轉換。
4、銷售服務費
本基金
A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.60%，按前一日
C類基金
份額的基金資產淨值的
0.60%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數
H為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為
C類基金份額前一日基金資產淨值
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人和基金託管人雙方核對後，由基金
託管人於次月前
3個工作日內從基金財產中劃出，經註冊登記機構分別支付給各個基金銷售機構。若遇法
定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
基金管理人可以在法律法規和基金合同規定範圍內調整申購費率、贖回費率或收費方式。費率或收費方式
如發生變更，基金管理人應在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登公告。
基金銷售機構可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，定期
或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續後，基金管理人
可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率。
當發生大額申購情形時，基金管理人可以採用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與
操作規範遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）基金稅收
本基金支付給管理人、託管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率適用中國稅務主管機關的規定。
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行，但本基金運作過程中應繳
納的增值稅等以基金管理人名義繳納的稅費由基金財產承擔。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證
券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基
金管理人在本基金合同生效後對本基金實施的投資經營情況，對本基金原招募說明書進行了更新。主要更
新內容如下：
1.在「重要提示」部分：明確了更新招募說明書內容的截止日期及有關財務數據的截止日期。
2.在「三、基金管理人」部分：更新了基金管理人的相關內容。
3.在「五、相關服務機構」部分：更新相關代銷機構的信息。
4.在「八、基金份額的申購與贖回」部分：更新了基金轉換的相關內容。
5.在「九、基金的投資」部分：補充了本基金最近一期投資組合報告內容。
6.在「十、基金的業績」部分：基金業績更新至
2018年
12月
31日。
7.在「二十二、其他應披露事項」部分：列示了本基金自
2018年
9月
28日至
2019年
3月
28日相關臨時
公告事項。
嘉實基金管理有限公司
2019年
5月
10日
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