這位證券從業人員不僅違法炒股還場外配資

2021-01-04 中國證券網

　　上證報中國證券網訊 4月24日，江西證監局公布一則行政處罰決定書。涉案人張甜2014年6月5日至2017年6月3日期間就職於海通證券上饒中山西路證券營業部，為證券從業人員。

　　經查，張甜在從業期間內控制「劉某1」「全某偉」「李某」「劉某2」證券帳戶持有、買賣股票的行為，構成2005年《證券法》中「法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的」行為。

　　此外，張甜還存在私下接受客戶委託，控制「劉某1」「全某偉」證券帳戶買賣證券的行為。

　　在聽證過程中，張甜提出申辯意見，認為對其罰款金額明顯過重。

　　經覆核，江西證監局認為，「劉某1」「全某偉」「李某」「劉某2」四個證券帳戶均在同一證券公司營業部開戶，經紀人均為張甜；配資協議約定「劉某1」「全某偉」兩個配資帳戶提供給張甜使用，「李某」「劉某2」帳戶名義持有人與張甜存在朋友或親屬關係；上述四個帳戶在涉案期間交易股票品種、時點、終端信息高度趨同，帳戶的資金來源或去向均指向張甜。從人員關係、帳戶關聯、資金關聯、行為一致性等方面足以認定張甜對4個帳戶具有管理、使用或處分權益，實際控制4個帳戶。

　　江西證監局表示，張甜不僅借用他人證券帳戶持有、買賣股票，還聯繫配資公司實施場外股票配資。場外配資行為嚴重擾亂資本市場正常交易秩序，損害投資者權益，導致市場風險成倍放大，對市場造成惡劣影響，是證券監管部門嚴厲打擊的違法違規行為。此外，調查期間江西證監局多次要求張甜通知李某和劉某2到案接受調查談話，張甜均推諉拒絕，且串通他人編造事實，不配合調查。江西證監局在做出處罰決定時已充分考慮本案的各種相關情況，當事人關於量罰過重的陳述申辯不能成立。

　　綜上，江西證監局對證券從業人員張甜借他人名義持有、買賣股票的行為，沒收張甜違法所得59.19萬元，並處以118.38萬元罰款；對張甜私下接受客戶委託買賣證券的行為，責令改正，給予警告，並處以30萬元罰款。合計沒收張甜違法所得59.19萬元，罰款148.38萬元。（盧丹）

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