中晶科技:首次公開發行股票招股說明書摘要

中晶科技:首次公開發行股票招股說明書摘要

時間：2020年12月08日 00:10:51&nbsp中財網

原標題:

中晶科技

:首次公開發行股票招股說明書摘要

浙江

中晶科技

股份有限公司

Zhejiang MTCN Technology Co.,

Ltd.

（長興縣太湖街道陸匯路

59

號）

c1c0ee5aa4c1cf873073ae271a9b998

首次公開發行股票

招股說明書摘要

保薦機構（主承銷商）

（上海市廣東路

689

號）

聲明及承諾

本招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發行的簡要情況，並不包

括招股說明書全文的各部分內容。招股說明書全文同時刊載於深圳證券交易所網

站。投資者在做出認購決定之前，應仔細閱讀招股說明書全文，並以其作為投資

決定的依據。

投資者若對本招股說明書及其摘要存在任

何疑問，應諮詢自己的股票經紀

人、律師、會計師或其他專業顧問。

發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對招股說明書及其摘要的真實性、準確性、

完整性承擔個別和連帶的法律責任。

公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書及其

摘要中財務會計資料真實、完整。

保薦人承諾因其為發行人首次公開發行製作、出具的文件有虛假記載、誤導

性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，其將先行賠償投資者損失。

中國證監會、其他政府部門對本次發行所作的任何決定或

意見，均不表明其

對發行人股票的價值或者投資者的收益做出實質性判斷或者保證。任何與之相反

的聲明均屬虛假不實陳述。

本招股說明書摘要如無特別說明，相關用語具有與《浙江

中晶科技

股份有限

公司首次公開發行股票招股說明書》中相同的含義。

目

錄

聲明及承諾

................................

................................

................................

...................

1

目

錄

................................

................................

................................

...........................

2

第一節

重大事項提示

................................

................................

................................

.

4

一、發行前股東自願鎖定股份的情況

................................

................................

.

4

二、關於發行前持股

5%

以上股東公開發行上市後持股及減持意向

..............

6

三、發行人及其控股股東、董事、高級管理人員關於穩定公司股價的預案及

承諾

................................

................................

................................

.........................

7

四、關於招股說明書真實性、準確性、完整性的承諾書

...............................

11

五、關於填補被攤薄即期回

報的措施及承諾

................................

...................

15

六、關於未履行承諾的約束措施的承諾

................................

...........................

17

七、公司滾存利潤安排、利潤分配政策及分紅回報規劃

...............................

20

八、發行人特別提醒投

資者關注的風險因素

................................

...................

24

九、關於新冠肺炎疫情對公司經營情況的影響

................................

...............

29

十、財務報告審計截止日後公司主要經營情況

................................

...............

29

第二節

本次發行概

況

................................

................................

...............................

33

第三節

發行人基本情況

................................

................................

...........................

34

一、發行人基本資料

................................

................................

...........................

34

二、發行人歷史沿革及改制重組情況

................................

...............................

34

三、有關股本的情況

................................

................................

...........................

35

四、發行人的業務情況

................................

................................

.......................

40

五、發行人業務及生產經營有關的資產權屬情況

................................

...........

46

六、同業競爭和關聯交易情況

................................

................................

...........

54

七、董事、監事、高級管理人員

................................

................................

.......

64

八、發行人控股股東及其實際控制人的簡要情況

................................

...........

70

九、財務會計信息及管理層討論與分析

................................

...........................

70

第四節

募集資金運用

................................

................................

...............................

83

一、本次募集資金投資項目的具體安排和計劃

................................

...............

83

二、對本次募集資金投資項目發展前景的分析

................................

...............

83

第五節

風險因素和其他重要事項

................................

................................

...........

86

一、風險因素

................................

................................

................................

.......

86

二、其他重要事項

................................

................................

...............................

90

第六節

本次發行各方當事人和發行時間安排

................................

.......................

93

一、本次發行各方當事人的情況

................................

................................

.......

93

二、本次發行上市的重要日期

................................

................................

...........

93

第七節

備查文件

................................

................................

................................

.......

94

一、本招股說明書摘要備查文件

................................

................................

.......

94

二、查閱時間、地點

................................

................................

...........................

94

第一節

重大事項提示

一、發行前股東自願鎖定股份的情況

（一）公司控股股東徐一俊、徐偉承諾

1

、本人承諾自

中晶科技

股票上市之日起

36

個月內，不轉讓或者委託他人管

理本人直接或者間接持有的

中晶科技

本次公開發行前已發行的股份，也不由

中晶

科技

回購本人直接或者間接持有的

中晶科技

本次公開發行前已發行的股份

。

2

、除遵守前述關於股份鎖定的承諾外，本人在擔任

中晶科技

董事、監事、

高級管理人員期間

/

本人就任時確定的任期內，每年轉讓的

中晶科技

股份數量將

不超過本人直接或間接持有公司股份總額的

25%

；本人離職後半年內，亦不轉讓

或者委託他人管

理本人直接或間接持有的公司股份。

3

、

中晶科技

上市後

6

個月內如公司股票連續

20

個交易日的收盤價均低於發

行價，或者

中晶科技

上市後

6

個月期末收盤價低於發行價的，本人直接或間接所

持有的公司股份的鎖定期將在原

36

個月的鎖定期基礎上自動延長

6

個月。若

中

晶科技

已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述收盤價格

指

中晶科技

股票復權後的價格。股份鎖定期滿後兩年內減持的，減持價格（如發

生分紅、派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，所參照的發行價格

將作相應的調整）不低於發行價。

4

、如本人未履行上述承諾出售

股票的，本人承諾將該部分出售股票所取得

的收益（如有）上繳

中晶科技

。

5

、不論本人在

中晶科技

的職務是否發生變化或本人是否從

中晶科技

離職，

本人均會嚴格履行上述承諾。

6

、如果中國證監會和證券交易所對本人持有

中晶科技

股票之鎖定另有更嚴

格要求的，本人將按照此等要求執行

。

（二）

隆基股份

、張明華等其他股東承諾

1

、

本人

/

本企業承諾自

中晶科技

股票上市之日起

12

個月內，不轉讓或者委

託他人管理本人

/

本企業直接或者間接持有的

中晶科技

本次公開發行前已發行的

股份，也不由

中晶科技

回購本人

/

本企業直接或者間接持有的

中晶科技

本次公開

發

行前已發行的股份。

2

、如本人

/

本企業未履行上述承諾出售股票的，本人

/

本企業承諾將該部分出

售股票所取得的收益（如有）上繳

中晶科技

。

3

、如果中國證監會和證券交易所對本人

/

本企業持有的

中晶科技

股票之鎖定

另有更嚴格要求的，本人

/

本企業將按照此等要求執行

。

（三）持有公司股份的董事、監事、高級管理人員的承諾

1

、

本人承諾自

中晶科技

股票上市之日起

12

個月內，不轉讓或者委託他人管

理本人直接或者間接持有的

中晶科技

本次公開發行前已發行的股份，也不由

中晶

科技

回購本人直接或者間接持有的

中晶科技

本次公開發行前已發行的股份。

2

、除遵守前述關於股份鎖定的承諾外，本人在擔任

中晶科技

董事、監事、

高級管理人員期間

/

本人就任時確定的任期內，每年轉讓的

中晶科技

股份數量將

不超過本人直接或間接持有公司股份總額的

25%

；本人離職後半年內，亦不轉讓

或者委託他人管理本人直接或間接持有的公司股份。

3

、如果本人擔任董事、高級管理人員的，在

中晶科技

上市後

6

個月內如公

司股票連續

20

個交易日的收盤價均低於發行價，或者

中晶科技

上市後

6

個月期

末收盤價低於發行價的，本人持有公司股票的鎖定期限自動延長

6

個月。若

中晶

科技

已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項

，則上述收盤價格指

中晶科技

股票復權後的價格。股份鎖定期滿後兩年內減持的，減持價格（如發生

分紅、派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，所參照的發行價格將

作相應的調整）不低於發行價。

4

、如本人未履行上述承諾出售股票的，本人承諾將該部分出售股票所取得

的收益（如有）上繳

中晶科技

。

5

、不論本人在

中晶科技

的職務是否發生變化或本人是否從

中晶科技

離職，

本人均會嚴格履行上述承諾。

6

、如果中國證監會和證券交易所對本人持有

中晶科技

股票之鎖定另有更嚴

格要求的，本人將按照此等要求執行

。

二、關於發行前持股

5%

以上股東公

開發行上市後持股及減持

意向

本次發行前，直接和間接持有發行人股份超過股本總額的

5%

的股東徐一俊、

徐偉、

隆基股份

、張明華出具承諾如下

：

1

、對於本人

/

本公司在本次發行前持有的公司股份，本人

/

本公司將嚴格遵守

股份流通限制及自願鎖定的承諾，在鎖定期內不出售本次發行前持有的公司股

份。

2

、本人

/

本公司將嚴格遵守相關法律、法規、部門規章和規範性文件的規定

制定股票減持計劃，並提前三個交易日通知

中晶科技

予以公告。如果本人

/

本公

司採用集中競價方式減持的，本人

/

本公司保證在首次賣出的十五個交易日前預

先披露減持計劃，且在任意連

續

90

個自然日內減持股份的總數不超過公司股份

總額的

1%

；如果採用大宗交易方式減持的，在任意連續

90

個自然日內，減持股

份的總數不超過公司股份總額的

2%

；如果採用協議轉讓方式減持並導致持股比

例低於

5%

的，在減持後的六個月內亦將遵守前述減持規定。

3

、如果本人

/

本公司違反減持價格的承諾，本人

/

本公司應向

中晶科技

作出補

償，補償金額按發行價格與減持價格之差，以及轉讓股份數相乘計算。

4

、如果本人

/

本公司違反減持比例的承諾，本人

/

本公司應將超比例出售股票

所取得的收益（如有）上繳

中晶科技

。

5

、如果本人

/

本公司未及時上繳

收益或作出補償時，

中晶科技

有權從對本人

/

本公司的應付現金股利中扣除相應的金額。

其中，公司控股股東及實際控制人徐一俊、徐偉還出具承諾：

鎖定期屆滿之日起兩年內，本人將根據自身需要選擇集中競價、大宗交易及

協議轉讓等法律、法規規定的方式減持，減持價格不低於本次發行時的發行價格

（如發生分紅、派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，所參照的發

行價格將作相應的調整）

。

三、發行人及其控股股東、董事、高級管理人員關於穩定公司

股價的預案及承諾

（一）穩定公司股價預案

為維護公司股票上市後股價的穩定，充分保護公司股東

特別是中小股東的權

益，公司制定了《公司股票上市後三年內穩定公司股價的預案》（以下簡稱

「

本預

案

」

）

。

1

、預案的觸發條件

自公司股票上市之日起三年內，一旦公司股票出現連續

20

個交易日收盤價

均低於公司上一個會計年度末經審計的每股淨資產值（公司最近一期審計基準日

後，因派息、送股、資本公積轉增股本、股份拆細、增發、配股或縮股等事項導

致公司淨資產或股份總額發生變化的，則每股淨資產相應進行調整，下同），則

在符合相關法律法規、中國證監會相關規定及其他有約束力的規範性文件規定且

公司股權分布符合上市條件的前提下，公司、控股股

東、董事（獨立董事除外）

和高級管理人員等相關主體將啟動穩定公司股價的措施

。

2

、穩定股價的主要措施與程序

當預案的觸發條件成就後，公司應依照法律、法規、規範性文件、公司章程

及公司相關制度的規定，採取以下全部或部分措施穩定公司股價：

（

1

）在不影響公司正常生產經營的情況下，經董事會、股東大會審議同意，

公司向社會公眾股東回購公司股票；

（

2

）要求控股股東、實際控制人增持公司股票，並明確增持的金額和時間；

（

3

）在上述（

1

）、（

2

）項措施實施完畢後公司股票收盤價格仍低於上一個

會計年度末經審計的每股淨資產的，公司應

要求董事（獨立董事除外）、高級管

理人員增持公司股票；

（

4

）經董事會、股東大會同意，通過實施利潤分配或資本公積金轉增股本

的方式穩定公司股價；

（

5

）在保證公司正常生產經營的情況下，通過削減開支、限制高級管理人

員薪酬、暫停股權激勵計劃等方式提升公司業績、穩定公司股價；

（

6

）其他法律、法規、規範性文件規定以及中國證監會認可的其他穩定股

價的方式。

公司應保證上述股價穩定措施實施過程中及實施後，公司的股權分布始終符

合上市條件。

公司應在預案觸發條件成就之日起的

5

個交易日內召開董事會會議討論通

過具體的穩定股價方案，

並提交股東大會審議，經出席會議的股東所持表決權的

三分之二以上通過後實施。

公司決定採取回購股票的措施穩定公司股價的，應當遵守本預案第三條的規

定。公司決定採取實施利潤分配或資本公積金轉增股本、削減開支、限制高管薪

酬等措施穩定公司股價的，相關決策程序、具體的方案應當符合法律、公司章程

以及公司其他相關制度的規定

。

3

、公司回購股票的具體措施

公司回購股票應當符合《公司法》、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法》、

《深圳證券交易所上市公司回購股份實施細則》及公司章程等規定。具體回購方

案應在董事會、股東大會作出股份回購

決議後公告。

在股東大會審議通過股份回購方案後，公司將依法通知債權人，並向證券監

督管理部門、證券交易所等主管部門報送相關材料，辦理審批或備案手續。

回購股份的價格不超過上一個會計年度末經審計的每股淨資產的

110%

，回

購股份採取集中競價、要約或證券監督管理部門認可的方式。但如果股份回購方

案實施前公司股價已經不滿足預案觸發條件的，可不再繼續實施該方案。

若某一會計年度內公司股價多次出現預案觸發條件的情形（不包括公司實施

穩定股價措施期間及實施完畢當次穩定股價措施並公告日後開始計算的連續

20

個交易日股票收盤價仍低於

上一個會計年度末經審計的每股淨資產的情形），公

司將繼續按照上述穩定股價預案執行，但應遵循以下原則：

①

單次用於回購股份

的資金金額不低於公司獲得募集資金淨額的

2%

；

②

單一會計年度用以穩定股價

的回購資金合計不超過公司獲得募集資金淨額的

8%

。超過上述標準的，有關穩

定股價措施在當年度不再繼續實施。但如下一年度繼續出現需啟動穩定股價措施

的情形時，公司將繼續按照上述原則執行穩定股價預案

。

4

、控股股東穩定股價的具體措施（增持）與程序

在不影響公司股權分布始終符合上市條件的前提下，公司控股股東應在本預

案觸發條件成就後

3

個交

易日內提出增持發行人股份的方案，包括擬增持的數

量、價格區間、時間等，並依法履行所需的決策及審批程序。在方案獲得必要的

審批及授權後

3

個交易日內通知公司，公司應按照相關規定披露增持股份的計

劃。在公司披露增持發行人股份計劃的

3

個交易日後，控股股東將依照方案進行

增持。

控股股東增持的價格不超過上一個會計年度末發行人經審計的每股淨資產

的

110%

，增持的方式採取集中競價、要約或證券監督管理部門認可的其他方式。

若某一會計年度內發行人股價多次出現預案觸發條件的情形（不包括控股股

東實施穩定股價措施期間及實施完畢當次穩定股價

措施並由公司公告日後開始

計算的連續

20

個交易日股票收盤價仍低於上一個會計年度末經審計的每股淨資

產的情形），控股股東將繼續按照上述穩定股價預案執行，但應遵循以下原則：

①

單次用於增持股份的資金金額不低於其自公司上市後累計從公司所獲得的現

金分紅的

20%

；

②

單一年度用以穩定股價的增持資金不超過公司上市後累計從發

行人所獲得現金分紅金額的

50%

。超過上述標準的，有關穩定股價措施在當年度

不再繼續實施。但如下一年度繼續出現預案觸發條件的情形時，以前年度已經用

於穩定股價的增持資金金額不再計入累計現金分紅金額。

公司與控股股東

可同時執行穩定股價的措施，亦可分別執行。若公司實施回

購的措施後或者控股股東增持方案在實施前發行人股票收盤價已不再符合預案

觸發條件的，控股股東可不再繼續實施穩定股價的措施

。

5

、發行人董事（獨立董事除外）和高級管理人員穩定股價的具體措施

在不影響公司股權分布始終符合上市條件的前提下，公司董事（獨立董事除

外）和高級管理人員應在預案觸發條件成就，且公司、控股股東均已依照預案的

規定採取了相應的穩定股價措施，但該等股價穩定措施實施完畢後發行人的股票

收盤價仍低於上一個會計年度末經審計的每股淨資產的情形發生後

3

個交易日

內

通知公司買入公司股份的計劃，包括擬買入的數量、價格區間、時間等，在公

司披露其買入公司股份計劃的

3

個交易日後按照計劃買入公司股份

。

公司董事（獨立董事除外）和高級管理人員通過二級市場以競價方式買入公

司股份的，買入價格不高於公司上一會計年度末經審計的每股淨資產的

110%

。

但如果在穩定股價的措施實施前公司股票收盤價已不再符合預案觸發條件的，公

司董事（獨立董事除外）和高級管理人員可不再繼續實施穩定股價的措施。

若某一會計年度內發行人股價多次出現預案觸發條件的情形（不包括公司董

事（獨立董事除外）和高級管理人員實施穩定

股價措施期間及實施完畢當次穩定

股價措施並由公司公告日後開始計算的連續

20

個交易日股票收盤價仍低於上一

個會計年度末經審計的每股淨資產的情形），公司董事（獨立董事除外）和高級

管理人員將繼續按照上述穩定股價預案執行，但應遵循以下原則：

①

單次用於購

買股份的資金金額不低於其在擔任董事或高級管理人員職務期間過去十二個月

從公司領取的稅後薪酬累計額的

30%

；

②

單一年度用以穩定股價所動用的資金應

不超過其在擔任董事或高級管理人員職務期間過去十二個月從發行人處領取的

稅後薪酬累計額的

50%

。超過上述標準的，有關穩定股價措施在當年度

不再繼續

實施。但如下一年度出現預案觸發條件的情形時，將繼續按照上述原則執行穩定

股價預案。

若公司在上市後三年內更換或聘任新的董事（獨立董事除外）、高級管理人

員，在該等人員就任前，公司應要求其籤署承諾書，保證其依照本預案的規定履

行穩定股價的義務，並要求其依照公司首次公開發行股票並上市時董事、高級管

理人員承諾提出未履行本預案義務時的約束措施

。

（二）穩定公司股價的承諾

就上述穩定股價事宜，發行人及其控股股東，發行人的董事（獨立董事除外）、

高級管理人員分別承諾如下

：

1

、發行人承諾

（

1

）本公司將依照《公司股票上

市後三年內穩定公司股價的預案》規定的

條件、時間、期限、價格、方式等履行穩定公司股價的義務；

（

2

）若本公司未能依照上述承諾履行義務的，本公司將依照未能履行承諾

時的約束措施承擔相應責任

。

2

、發行人控股股東、董事（獨立董事除外）、高級管理人員的承諾

（

1

）本人將依照《公司股票上市後三年內穩定公司股價的預案》規定的條

件、時間、期限、價格、方式等履行穩定公司股價的義務；

（

2

）本人同意

中晶科技

依照《公司股票上市後三年內穩定公司股價的預案》

的規定，在

中晶科技

認為必要時採取限制本人薪酬（津貼）、暫停股權激勵計劃

等措施

以穩定公司股價；

（

3

）若本人未能依照上述承諾履行義務的，本人將依照未能履行承諾時的

約束措施承擔相應責任

。

四、關於招股說明書真實性、準確性、完整性的承諾書

（一）發行人、控股股東、實際控制人、董事、監事及高級管理

人員的承諾

1

、發行人就招股說明書真實性、準確性、完整性出具以下承諾：

（

1

）《招股說明書》所載之內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之

情形，且本公司對上市文件所載之內容真實性、準確性、完整性承擔相應的法律

責任。

（

2

）若證券監督管理部門或其他有權部門認定《招股說明書》所載之內容

存在任何虛假記

載、誤導性陳述或者重大遺漏之情形，且該等情形對判斷本公司

是否符合法律規定的發行條件構成重大且實質影響的，則本公司承諾將按如下方

式依法回購本公司首次公開發行的全部新股：

①

若上述情形發生於本公司首次公開發行的新股已完成發行但未上市交易

之階段內，則本公司將其基於發行新股所獲之募集資金，於上述情形發生之日起

5

個工作日內，按照發行價格並加算銀行同期存款利息返還給網上中籤投資者及

網下配售投資者；

②

若上述情形發生於本公司首次公開發行的新股已完成上市交易之後，則本

公司將於上述情形發生之日起

20

個交易日內，按照發行價格或

上述情形發生之

日的二級市場收盤價格（以孰高者為準）通過深圳證券交易所交易系統回購本公

司首次公開發行的全部新股。本公司上市後發生除權除息事項的，上述發行價格

做相應調整。

（

3

）若《招股說明書》所載之內容存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，則本公司將依法賠償投資者損失，具

體流程如下：

①

證券監督管理部門或其他有權部門認定發行人《招股說明書》存在虛假記

載、誤導性陳述或者重大遺漏，且本公司因此承擔責任的，本公司在收到該等認

定書面通知後

3

個工作日內，將啟動賠償投資者損失的相關工作；

②

本公司將積極與相關中介機構、投資者溝通協商確定賠償範圍、賠償順序、

賠償金額、賠償方式；

③

經前述方式協商確定賠償金額，或者經證券監督管理部門、司法機關認定

賠償金額後，依據前述溝通協商的方式或其它法定形式進行賠償

。

2

、發行人控股股東、實際控制人徐一俊、徐偉就招股說明書真實性、準

確性、完整性出具以下承諾：

（

1

）《招股說明書》所載之內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之

情形，且本人對《招股說明書》所載之內容真實性、準確性、完整性承擔相應的

法律責任。

（

2

）若證券監督管理部門或其他有權部門認定《招股說明

書》所載之內容

存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏之情形，且該等情形對判斷發行人

是否符合法律規定的發行條件構成重大且實質影響的，則本人承諾將極力促使發

行人依法回購其首次公開發行的全部新股。

（

3

）若《招股說明書》所載之內容存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，則本人將依法賠償投資者損失，具體

流程如下：

①

證券監督管理部門或其他有權部門認定發行人《招股說明書》存在虛假記

載、誤導性陳述或者重大遺漏，且本人因此承擔責任的，本人在收到該等認定書

面通知後

3

個工作日內，將啟動賠償投

資者損失的相關工作。

②

本人將積極與發行人、其他中介機構、投資者溝通協商確定賠償範圍、賠

償順序、賠償金額、賠償方式。

③

經前述方式協商確定賠償金額，或者經證券監督管理部門、司法機關認定

賠償金額後，依據前述溝通協商的方式或其它法定形式進行賠償

。

3

、發行人全體董事、監事、高級管理人員就招股說明書真實性、準確

性、完整性出具以下承諾：

（

1

）《招股說明書》所載之內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏之

情形，且本人對《招股說明書》所載之內容真實性、準確性、完整性承擔相應的

法律責任。

（

2

）若《招股說明書》所載之內

容存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，則本人將依法賠償投資者損失，具體

流程如下：

①

證券監督管理部門或其他有權部門認定發行人《招股說明書》存在虛假記

載、誤導性陳述或者重大遺漏，且本人因此承擔責任的，本人在收到該等認定書

面通知後

3

個工作日內，將啟動賠償投資者損失的相關工作。

②

本人將積極與發行人、其他中介機構、投資者溝通協商確定賠償範圍、賠

償順序、賠償金額、賠償方式。

③

經前述方式協商確定賠償金額，或者經證券監督管理部門、司法機關認定

賠償金額後，依據前述溝通協商的方式或其它

法定形式進行賠償

。

（二）本次發行相關中介機構的承諾

1

、

海通證券

股份有限公司承諾：

「

本公司為發行人首次公開發行股票製作、出具的文件不存在虛假記載、誤

導性陳述或者重大遺漏。如因本公司為發行人首次公開發行股票製作、出具的文

件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本公司將先行

賠償投資者損失。

」

2

、浙江六和律師事務所承諾：

「

本所為發行人首次公開發行股票製作、出具的上述法律文件不存在虛假記

載、誤導性陳述或者重大遺漏。如因本所過錯致使上述法律文件存在虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏，並因此給投

資者造成直接損失的，本所將依法與發行

人承擔連帶賠償責任。

」

3

、瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）承諾：

「

如果因我們出具上述文件的執業行為存在過錯，違反了法律法規、中國注

冊會計師協會依法擬定並經國務院財政部門批准後施行的執業準則和規則以及

誠信公允的原則，從而導致上述文件中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，

並由此給基於對該等文件的合理信賴而將其用於浙江

中晶科技

股份有限公司股

票投資決策的投資者造成損失的，我們將依照相關法律法規的規定對該等投資者

承擔相應的民事賠償責任。

」

4

、北京中同華資產評估有限公司承諾：

「

（

1

）本公司為發行人本次發行上市製作、出具的《浙江長興眾成電子有限

公司擬改制為股份有限公司追溯評估項目》、《徐一俊、黃笑容、郭兵健、周恩華

向浙江長興眾成電子有限公司投資涉及的機器設備追溯評估項目》、《徐一俊、黃

笑容、郭兵健、周恩華、朱奕、陳菊鳳、萬喜增向浙江長興眾成電子有限公司投

資涉及的機器設備追溯評估項目》文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏。

（

2

）如因本公司過錯致使相關申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏，並因此給投資者造成直接損失的，本公司將依法與發行人承擔連帶賠償

責任。

」

五、關

於填補被攤薄即期回報的措施及承諾

（一）填補被攤薄即期回報的措施

為降低本次發行對發行人即期回報攤薄的風險，增強發行人持續回報能力，

發行人擬採取以下措施填補被攤薄即期回報

：

1

、堅持技術創新，大力開拓市場

在現有技術研發基礎上，公司將繼續增加資金和人力投入，提升研發實力、

強化市場交流和客戶溝通、加強智慧財產權保護，為客戶提供更優質的產品，增強

公司的市場競爭力。

公司將不斷提高企業技術標準，加強客戶服務，在維持原有客戶穩定增長的

基礎上，積極開發新產品、開拓產品應用領域，拓展收入增長空間，進一步鞏固

和提升公司的市

場地位和競爭能力。

2

、加快募集資金投資項目的投資進度，加強募集資金管理。

本次募集資金用於高端分立器件和超大規模集成電路用單晶矽片項目、企業

技術研發中心建設項目、補充流動資金，該等募集資金投資項目均緊緊圍繞公司

主營業務，募集資金投資項目符合國家相關的產業政策，有利於擴大公司整體規

模並擴大市場份額，進一步提高公司競爭力和可持續發展能力，有利於實現並維

護股東的長遠利益。

本次發行募集資金到位後，公司將加快推進募集資金投資項目建設，爭取募

集資金投資項目早日達產並實現預期效益。同時，公司將根據相關法律法規和公

司有

關募集資金使用管理的相關規定，嚴格管理募集資金使用，保證募集資金按

照原定用途得到充分有效利用。

3

、嚴格執行並優化利潤分配製度

公司制定了《公司上市後未來三年分紅回報規劃》，並依據中國證監會的規

定在《公司章程（草案）》（上市後適用）中增加了關於利潤分配政策的條款。公

司已建立了較為完善的利潤分配製度，公司將予以嚴格執行並不斷優化。

4

、加快人才引進，完善管理機制，提升經營管理能力度。

公司核心管理團隊和技術人員持有公司股份，公司經營管理團隊穩定。隨著

生產經營規模的擴張，公司未來將引入更多技術和管理人才，研發更

多新技術和

產品，加強和完善經營管理，實行全面預算管理，加強費用控制和資產管理，進

一步加快市場開拓，提高資產運營效率。

（二）填補被攤薄即期回報的承諾

為維護髮行人和全體股東的合法權益，確保填補回報措施能夠得到切實履

行，發行人全體董事、高級管理人員根據中國證監會相關規定，出具承諾如下：

「1

、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不採

用其他方式損害公司利益。

2

、本人承諾對本人的職務消費行為進行約束。

3

、本人承諾不動用公司資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動。

4

、本人承諾由董事會

或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報

措施的執行情況相掛鈎。

5

、若公司後續推出公司股權激勵政策，本人承諾擬公布的公司股權激勵的

行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鈎。

6

、自本承諾出具日至公司首次公開發行股票完成前，若中國證監會和深圳

證券交易所作出關於填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾

不能滿足中國證監會和深圳證券交易所該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證

監會和深圳證券交易所的最新規定出具補充承諾。

7

、本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及對此作出的有關填

補回報措施的

承諾，若違反該等承諾並給公司或者投資者造成損失的，本人願意

依法承擔對公司或者投資者的補償責任。

8

、作為填補被攤薄即期回報的措施的相關責任主體之一，若本人違反上述

承諾或拒不履行上述承諾，本人同意接受中國證監會和證券交易所等證券監管機

構按照其制定或發布的有關規定、規則，對本人作出處罰或採取相關監管措施。

」

六、關於未履行承諾的約束措施的承諾

（一）發行人關於未履行承諾的約束措施的承諾

1

、本公司將嚴格履行本公司在首次公開發行股票並上市過程中所作出的全

部公開承諾事項（以下簡稱

「

承諾事項

」

）中的各項義務和責任。

2

、如果本公司因非不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，本公司將

依據相關法律、法規、公司章程規定的審批程序提出新的承諾並接受如下約束措

施，直至新的承諾事項履行完畢或相應補救措施實施完畢：

（

1

）本公司將在股東大會及本公司章程所規定的信息披露媒體公開說明未

履行承諾的原因，並向全體股東及其公眾投資者道歉；

（

2

）自本公司完全消除未履行相關承諾事項所有不利影響之日起

12

個月的

期間內，本公司將不得發行證券，包括但不限於股票、

公司債

券、可轉換的公司

債券及證券監督管理部門認可的其他品種等；

（

3

）對本公司該等未履行承

諾的行為負有個人責任的董事、監事、高級管

理人員調減或停發薪酬或津貼；

（

4

）如果因未履行相關承諾事項給公眾投資者造成損失的，本公司將以自

有資金賠償公眾投資者因依賴相關承諾實施交易而遭受的直接損失，賠償金額依

據本公司與投資者協商確定的金額，或證券監督管理部門、司法機關認定的方式

或金額確定。

3

、如果本公司因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項的，本公司將依

據相關法律、法規、公司章程規定的審批程序提出新的承諾並接受如下約束措施，

直至新的承諾事項履行完畢或相應補救措施實施完畢：

（

1

）本公司將在股東大會及本公司章

程所規定的信息披露媒體公開說明未

履行承諾的原因；

（

2

）及時提出將投資者損失降低至最小的處理方案，並提交本公司股東大

會審議通過後實施，儘可能保護本公司投資者利益。

（二）發行人控股股東、實際控制人關於未履行承諾的約束措施

的承諾

1

、本人將嚴格履行本人在發行人首次公開發行股票並上市過程中所作出的

全部公開承諾事項中的各項義務和責任。

2

、如果本人非因不可抗力原因導致未能履行承諾事項的，需提出新的承諾

並接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：

（

1

）在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開

說明未履行承諾事項

的具體原因並向其他股東和社會公眾投資者道歉；

（

2

）不轉讓所持發行人股份，但是因被強制執行、為保護投資者利益承諾

等必須轉讓股份的情形除外；

（

3

）主動申請調減或停發薪酬或津貼，且不得主動申請離職；

（

4

）暫不領取公司分配利潤中歸屬本人的部分；

（

5

）如果因未履行承諾事項而獲得收益的，所得收益全部歸發行人所有；

（

6

）如果因未履行相關承諾事項給投資者造成損失的，本人將賠償投資者

因此遭受的直接損失，賠償金額依據本人與投資者協商確定的金額，或證券監督

管理部門、司法機關認定的方式或金額確定。

3

、

如果本人因不可抗力原因導致未能履行承諾事項的，需提出新的承諾並

接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：

（

1

）在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾事項

的具體原因；

（

2

）及時提出將投資者損失降低至最小的處理方案並實施，儘可能保護公

眾投資者利益。

（三）發行人董事、監事、高級管理人員關於未履行承諾的約束

措施的承諾

1

、本人將嚴格履行本人在發行人首次公開發行股票並上市過程中所作出的

全部公開承諾事項中的各項義務和責任。

2

、如果本人非因不可抗力原因導致未能履行承諾事項的，

需提出新的承諾

並接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：

（

1

）在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行的具體原

因並向公司其他股東及公眾投資者道歉；

（

2

）在本人持有發行人股份的情況下，不轉讓所持該等股份，但是因被強

制執行、為保護投資者利益承諾等必須轉讓股份的情形除外；

（

3

）主動申請調減或停發薪酬或津貼，且不得主動申請離職；

（

4

）在本人持有發行人股份的情況下，暫不領取公司分配利潤中歸屬本人

的部分；

（

5

）如果因未履行承諾事項而獲得收益的，所得收益全部歸發行人所有；

（

6

）如果因未履行相關承諾事項給投資者造成損失的，本人將賠償投資者

因此遭受的直接損失，賠償金額依據本人與投資者協商確定的金額，或證券監督

管理部門、司法機關認定的方式或金額確定。

3

、如果本人因不可抗力原因導致未能履行承諾事項的，需提出新的承諾並

接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應補救措施實施完畢：

（

1

）在股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行承諾事項

的具體原因；

（

2

）及時提出將投資者損失降低至最小的處理方案並實施，儘可能保護公

眾投資者利益。

七、公司滾存利潤安排、利潤分配政策及分紅回報規

劃

（一）本次發行前滾存利潤的分配安排

根據公司

201

9

年年度股東大會決議，公司審議通過了《關於公司首次公開

發行股票前滾存利潤分配的議案》，約定在本次公開發行前滾存的未分配利潤在

公司股票公開發行後由新老股東按持股比例共享。

（二）發行人利潤分配政策

本次發行後公司有關利潤分配的主要政策如下：

1

、利潤分配原則

保持利潤分配政策的連續性和穩定性，重視對投資者的合理回報併兼顧公司

的可持續發展；利潤分配不得超過累計可分配利潤的範圍，不得損害公司持續經

營能力。公司董事會、監事會和股東大會對利潤分配政策的決策和論證過

程中應

當充分考慮獨立董事和中小投資者的意見。

2

、利潤分配形式

公司可以採取現金、股票或者現金與股票相結合的方式分配利潤，在符合現

金分紅的條件下，公司應當優先採取現金分紅的方式進行利潤分配。在公司有重

大投資計劃或重大現金支出等事項發生時，公司可以採取股票方式分配股利。

3

、利潤分配的條件和比例

（

1

）現金分紅條件

在符合現金分紅的條件下，公司應當採取現金分紅的方式進行利潤分配。符

合現金分紅的條件為：

①

公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金後所餘的稅

後利潤）為正值（母公司報表口徑）並且公司累

計未分配利潤為正值（母公司報

表口徑）；

②

現金流充裕，實施現金分紅不會影響公司的後續持續經營；

③

審計機構對公司該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告；

④

公司無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生。

上述重大投資計劃或重大現金支出是指：公司未來十二個月內擬對外投資、

收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計淨資產的

10%

或

者人民幣

1

億元。

（

2

）現金分紅比例

如無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生，以現金方式分配的利潤不少

於當年實現的可分配利潤的

10%

。同時，公司近三年以現金方式累計分配

利潤不

少於最近三年實現的年均可分配利潤的

30%

。

4

、現金分紅政策

公司董事會應當綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈

利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，提出差異化的現金

分紅政策：

（

1

）公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，

現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到

80%

；

（

2

）公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，

現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到

40%

；

（

3

）公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利

潤分配時，

現金分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到

20%

；

公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。

5

、股票股利分配的條件

公司在經營情況良好，並且董事會認為公司股票價格與公司股本規模不匹

配、發放股票股利有利於公司全體股東整體利益時，公司可以採取股票方式分配

股利。

6

、利潤分配的期間間隔

滿足利潤分配條件的前提下，每年度進行一次分紅，公司董事會可以根據公

司發展規劃、盈利狀況、現金流及資金需求狀況提議公司進行中期現金分紅或股

利分配預案，並經臨時股東大會審議通過後實施。

7

、利潤

分配政策的決策程序和機制

（

1

）公司每年利潤分配方案由董事會根據章程的規定、公司盈利和資金情

況、未來的經營計劃等因素擬訂。公司在制定現金分紅具體方案時，董事會應當

認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及決策程序

要求等事宜，獨立董事應當發表明確的意見。利潤分配預案經董事會過半數董事

表決通過，方可提交股東大會審議。

（

2

）獨立董事可以徵集中小股東的意見，提出分紅提案，並直接提交董事

會審議。

（

3

）股東大會對利潤分配方案進行審議前，應通過多種渠道主動與股東特

別是中小股東進行溝通和交流（包括

但不限於電話、傳真、郵箱、互動平臺等），

充分聽取中小股東的意見和訴求，並及時答覆中小股東關心的問題。

（

4

）公司因特殊情況無法按照既定的現金分紅政策或最低現金分紅比例確

定當年的利潤分配方案時，應當披露具體原因及獨立董事的明確意見。

8

、公司利潤分配政策的調整

（

1

）公司如因外部經營環境或者自身經營狀況發生較大變化而需要調整利

潤分配政策的，公司可以對利潤分配政策進行調整。調整後的利潤分配政策應以

股東權益保護為出發點，不得違反中國證監會和深圳證券交易所的有關規定。

「

外部經營環境或者自身經營狀況的較大變化

」

是指

以下情形之一：

①

國家制定的法律法規及行業政策發生重大變化，非因公司自身原因導致公

司經營虧損；

②

出現地震、颱風、水災、戰爭等不能預見、不能避免並不能克服的不可抗

力因素，對公司生產經營造成重大不利影響導致公司經營虧損；

③

公司法定公積金彌補以前年度虧損後，公司當年實現淨利潤仍不足以彌補

以前年度虧損；

④

中國證監會和深圳證券交易所規定的其他情形。

（

2

）公司根據生產經營情況、投資規劃和長期發展的需要等原因需調整利

潤分配政策的，應由公司董事會根據實際情況提出利潤分配政策調整議案，由獨

立董事、監事會發表意見，經公

司董事會審議通過後提請股東大會審議，並經出

席股東大會的股東所持表決權的

2/3

以上通過。

（

3

）公司調整利潤分配政策，應當提供網絡投票等方式為公眾股東參與股

東大會表決提供便利。

（三）發行上市後股東分紅回報規劃

1

、制定分紅回報規劃考慮的因素

股東分紅回報規劃制定考慮的因素包括：公司的可持續發展；股東利益需求

和分紅意願；融資成本、外部融資環境等。公司綜合分析上述因素，對股利分配

做出制度性安排。

2

、制定分紅回報規劃的原則

根據公司章程規定的利潤分配政策，在公司財務穩健的基礎上，公司的利潤

分配應注重對股東合理的

投資回報。

3

、

股東分紅回報規劃制定周期和相關決策程序

公司董事會根據利潤分配政策制定回報規劃。如公司根據生產經營情況、投

資規劃、長期發展的需要或因外部經營環境、自身經營狀況發生較大變化，需要

調整利潤分配政策的。公司董事會可以根據利潤分配政策，結合公司實際情況制

定股東回報規劃，並至少每三年重新討論並作適當調整，確保修改後的股東回報

規劃不違反利潤分配政策。

4

、未來三年股東分紅回報計劃

公司在足額預留法定公積金、盈餘公積金以後，公司每年以現金方式分配的

利潤不少於合併報表中歸屬於上市公司股東可供分配利潤的

10%

；且連讀三個年

度內，公司以現金方式累計分配的利潤不少於該三年實現年均可分配利潤的

30%

。具體比例由董事會根據公司實際情況制定後提交股東大會審議通過。在確

保足額現金股利分配的前提下，公司可以另行增加股票股利分配或公積金轉增。

各期留存的未分配利潤將用於滿足公司發展的需求。

5

、利潤分配方案的制定及執行

公司董事會根據公司經營情況，充分考慮公司盈利規模、現金流量狀況等因

素，結合獨立董事、外部監事和公眾投資者的意見，制定當期利潤分配方案，並

經公司股東大會表決。公司股東大會對利潤分配方案作出決議後，公司董事會須

在股東

大會召開後二個月內完成股利的派發事項。

八、發行人特別提醒投資者關注的風險因素

（一）市場風險

1

、市場拓展的風險

從全球來看，半導體產業中的半導體矽材料行業具有高度壟斷性，國際大廠

商主導整個競爭格局，主要由日本信越（

Shin

-

Etsu

）、日本勝高（

Sumco

）等幾

家國際大型矽片生產商壟斷。我國半導體相關產業起步較晚，發展時間較短，在

半導體矽材料領域的技術水平和製造能力相對落後，與發達國家相比還存在著一

定差距。同時，由於半導體矽片對電子元器件質量起到關鍵性作用，因此下遊廠

商對於矽片供應商的選擇相當謹慎，並設

置了嚴格的認證程序和標準，企業要進

入合格供應商名單，需要經過長期認證。

公司經多年經營，規模穩步增長，現已在半導體材料行業取得了良好的業績，

尤其是在下遊的分立器件應用領域，產品系列齊全，客戶數量眾多。隨著

新能源

汽車、智能製造、物聯網等分立器件大量新興應用市場的崛起以及集成電路進口

替代的市場迫切需求，公司將積極拓展高端半導體分立器件和集成電路用矽片市

場。如果公司在產品技術升級、客戶認證等方面不能有效拓展產品市場、應對客

戶需求的變化，將會面臨成長性放緩、競爭能力減弱的問題，為盈利能力帶來負

面影響。

2

、行業周期

性變化的風險

公司的主要產品為分立器件用矽片及矽棒，處於半導體矽材料行業。半導體

行業由於受到宏觀經濟環境、產品技術升級等因素的影響，存在一定的周期性變

動。全球半導體矽片市場規模在

2009

年受經濟危機影響而下滑，

2010

年至

2016

年，全球經濟逐漸復甦但依舊較為低迷，矽片行業保持低速發展。

2017

年

開始

，

由於下遊存儲器晶片、汽車電子、物聯網、雲計算等應用需求增加，晶片代工巨

頭大力擴產，以及受中國大力發展半導體產業、加速新建晶片工廠等因素的影響，

半導體矽片市場出貨量和市場規模均出現較快增長。

2019

年受存儲器芯

片市場

需求下滑、晶片廠商庫存正常化等因素影響，半導體矽片出貨量有所下滑

目前看來，半導體產業鏈企業面臨著良好的發展環境，但是公司業務的發展

也受半導體產業市場景氣周期的影響，可能出現相應的周期性波動。如果全球半

導體產業陷入發展低谷，公司可能面臨業務發展放緩、業績產生波動的風險。

（二）主要原材料價格波動風險

公司最主要的原材料是多晶矽，報告期內多晶矽採購金額佔當期原材料採購

總額的比重分別為

61.49%

、

61.42%

、

53.95%和49.74%，其價格波動將直接影響

公司產品的生產成本，繼而影響公司的毛利率水平。

儘管公司可以通過採取改善

生產工藝、提高產品良率、擴大市場佔有率並加強供應商戰略合作夥伴關係的建

設等措施有效化解原材料成本上漲的壓力，但仍存在多晶矽價格上升的風險，這

對公司的正常生產與盈利能力將產生不利影響。

（三）財務風險

1

、主營業務毛利率波動風險

報告期內，公司主營業務毛利率分別為

37.67%

、

44.07%

、

47.53%和47.22%。

報告期內

毛利率的逐年上升主要得益於公司通過技術研發和工藝改進提升產品

附加值、提高生產效率以及維持相對較低的能耗成本等。未來，隨著行業環境的

變化，產品銷售價格、人員薪酬水平

、原材料採購價格、資本性支出等因素的變

化可能導致公司綜合毛利率水平產生波動，從而可能對公司盈利能力產生一定影

響。

2

、應收帳款回收風險

報告期內公司應收帳款帳面價值分別為

6,990.80

萬元、

8,347.08

萬元、

7,810.30萬元和8,898.32萬元，佔流動資產的比例分別為28.89%、33.47%、30.82%

和29.94%，隨著公司銷售收入的不斷增加，應收帳款餘額仍有進一步增加的可

能。若宏觀經濟環境、客戶經營狀況等發生不利變化，出現應收帳款不能按期或

無法收回發生壞帳的情況，公司將面臨流動資金短缺、

盈利能力下滑的風險

。

3

、淨資產收益率下降的風險

本次公開發行股票募集資金到位後，公司的淨資產將大幅增加，但是募投項

目需要一定時間的建設期和運行期，短期內投資項目難以對公司的盈利產生重大

貢獻，公司存在股票發行當年淨資產收益率下降的風險。

（四）稅收優惠政策風險

報告期內，公司享受的稅收優惠情況如下：

1

、西部大開發稅收優惠

根據財政部、海關總署、國家稅務總局《關於深入實施西部大開發戰略有關

稅收政策問題的通知》（財稅〔

2011

〕

58

號）以及相關公告和通知，

「

自

2011

年

1

月

1

日至

2020

年

12

月

31

日，對設在

西部地區的以《西部地區鼓勵類產業目

錄》中規定的產業項目為主營業務，且其主營業務收入佔企業收入總額

70%

以上

的企業減按

15%

的稅率徵收企業所得稅

」

。寧夏中晶、西安中晶符合西部大開發

稅收優惠政策條件，可按

15%

的稅率繳納企業所得稅。

根據

寧夏回族自治區人民政府發布的寧政發

[2012]97

號《自治區人民政府關

於印發

<

寧夏回族自治區招商引資優惠政策（修訂）

>

的通知》及

寧夏回族自治

區發展和改革委員會發布的寧發改西部函（

2016

）

315

號《關於確認寧夏隆基半

導體材料有限公司符合

<

西部地區鼓勵類產業目錄

>

內資企業的函》，

寧夏中晶屬

於鼓勵類的新辦工業企業或者新上工業項目，除享受西部大開發的優惠稅率外，

從取得第一筆收入的納稅年度起，第一年至第三年免徵企業所得稅地方分享部

分，第四年至第六年減半徵收企業所得稅地方分享部分。

2015

-

2017

年度

寧夏中

晶

可減按

9%

的稅率徵收企業所得稅，

2018

-

2020

年度

寧夏中晶

可減按

12%

的稅

率徵收企業所得稅。

2

、高新技術企業稅收優惠

根據科學技術部火炬高技術產業開發中心發布的國科火字

[2015]254

號《關

於浙江省

2015

年第一批覆審高新技術企業備案的復函》，公司經審核同意並取得

由浙江省科學

技術廳、浙江省財政廳、浙江省國家稅務局、浙江省地方稅務局批

準頒發的編號為

GF201533000060

的《高新技術企業證書》，發證時間

為

2015

年

9

月

17

日，有效期三年。根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其實施條例，

2015

年度、

2016

年度、

2017

年度公司減按

15

％的稅率繳納企業所得稅。

根據科學技術部火炬高技術產業開發中心發布的國科火字

[2019]70

號《關於

浙江省

2018

年高新技術企業備案的復函》，公司經審核同意並取得由浙江省科學

技術廳、浙江省財政廳、國家稅務總局浙江省稅務局批准頒發的編號為

GR20

1833004366

的《高新技術企業證書》，發證時間

為

2018

年

11

月

30

日，有

效期三年。根據《中華人民共和國企業所得稅法》及其實施條例，

2018

年度、

2019

年度、

2020

年度公司減按

15

％的稅率繳納企業所得稅。

報告期內，公司享受以上所述的高新技術企業所得稅減免、西部大開發稅收

優惠。雖然上述稅收優惠政策預期較為穩定，但如果上述國家稅收政策發生調整，

將會對公司的經營業績產生一定的影響。

（五）廠房租賃的風險

子公司寧夏中晶、西安中晶生產經營場所系通過租賃取得，租賃合同期限分

別至

2035

年及

2023

年到期，

不會對公司的生產經營造成重大不利影響。如果因

出租人要求提前終止合同或租賃到期等原因未能續租，則需要重新尋找租賃場

地。雖然寧夏、西安區域的廠房用地較為充裕，具有較強替代性，寧夏中晶、西

安中晶的生產經營活動適用標準廠房，且生產經營所需的主要設備搬遷及重新安

裝調試均不存在技術上的困難，但也可能面臨短期無法在同地段租賃到類似房產

或租金上漲的相關風險，進而對公司經營業績造成短期不利影響。

九、關於新冠肺炎疫情對公司經營情況的影響

2020年1月至今，我國出現新型冠狀病毒肺炎疫情。截至本招股說明書出

具日，發行人已全面復工，本次疫情對發行人生產經營及未來業績不會造成重大

影響。

十、財務報告審計截止日後公司主要經營情況

（一）財務報告審計截止日

後生產

經營狀況

發行人財務報告審計截止日為2020年6月30日。發行人財務報告審計截止

日後至本專項說明出具日，公司經營狀況穩定，主要經營模式，主要原材料的採

購規模及採購價格，主要產品的生產、銷售規模及銷售價格，主要客戶及供應商

的構成，稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項，均未發生重大變化。

（

二

）

2020

年

1

-

9

月財務數據及

2020

年

度

業績情況預計

1

、

2020

年

1

-

9

月財務

數據

公司2020年三季度的相關財務信息已經瑞華會計師事務所審閱，並出具了

《審閱報告》，主要財務數據如下：

2020年9月末合併資產負債表主要數據：

單位：萬元

項目

2020

年

9

月

30

日

2019

年

12

月

31

日

增長率（

%

）

資產合計

50,244.54

43,812.69

14.68

負債合計

8,495.39

8,248.11

3.00

所有者權益合計

41,749.15

35,564.58

17.39

2020年9月末，公司總資產及所有者權益較2019年末有所上升，主要系生

產經營規模擴大及經營積累增加所致。

2020年1-9月合併利潤表主要數據：

單位：萬元

項

目

2020

年

1

-

9

月

2019

年

1

-

9

月

增長率（

%

）

營業收入

19,467.86

16,567.89

17.50

項

目

2020

年

1

-

9

月

2019

年

1

-

9

月

增長率（

%

）

營業利潤

7,031.51

5,110.02

37.60

利潤總額

6,956.64

5,417.17

28.42

淨利潤

6,184.58

4,817.32

28.38

歸屬於母公司股東的淨利潤

6,184.58

4,817.32

28.38

扣除非經常性損益後歸屬於母公

司的淨利潤

5,815.11

4,241.50

37.10

2020年7-9月合併利潤表主要數據：

單位：萬元

項

目

2020

年

7

-

9

月

2019

年

7

-

9

月

增長率（

%

）

營業收入

6,864.03

5,439.13

26.20

營業利潤

2,660.58

1,736.14

53.25

利潤總額

2,660.82

2,033.32

30.86

淨利潤

2,360.67

1,800.66

31.10

歸屬於母公司股東的淨利

潤

2,360.67

1,800.66

31.10

扣除非經常性損益後歸屬於母公

司的淨利潤

2,209.80

1,433.65

54.14

註：上表2020年7-9月相關數據已經瑞華會計師事務所審閱。

2020年前三個季度，公司營業收入、淨利潤較上年同期有所增長，主要原

因系公司不斷加強市場拓展，來自於主營業務的銷售規模擴大，盈利水平同比增

長。

2020年1-9月合併現金流量表主要數據：

單位：萬元

項

目

2020

年

1

-

9

月

2019

年

1

-

9

月

增長率（

%

）

經營活動產生的現金流量淨

額

5,951.03

5,111.50

16.42

投資活動產生的現金流量淨額

-

959.20

-

597.89

-

60.43

籌資活動產生的現金流量淨額

-

-

4,733.16

-

現金及現金等價物淨增加額

4,972.97

-

211.02

-

2020年7-9月合併現金流量表主要數據：

單位：萬元

項

目

2020

年

7

-

9

月

2019

年

7

-

9

月

增長率（

%

）

經營活動產生的現金流量淨額

1,621.57

1,999.59

-

18.91

投資活動產生的現金流量淨

額

-

320.82

-

225.69

-

42.15

籌資活動產生的現金流量淨額

-

-

2,056.38

-

項

目

2020

年

7

-

9

月

2019

年

7

-

9

月

增長率（

%

）

現金及現金等價物淨增加額

1,278.86

-

270.08

-

註：上表2020年7-9月相關數據已經瑞華會計師事務所審閱。

2020年前三個季度，公司經營活動產生的現金流量淨額與公司當期淨利潤

金額基本一致，現金流狀況較好。

2020年1-9月，公司納入非經常性損益的主要項目和金額如下：

單位：萬元

項

目

2020

年

1

-

9

月

2020

年

7

-

9

月

非流動性資產處置損益

-

0.22

-

0.10

越權審批，或無正式批准文件，或偶發的

稅收返還、減免

1.04

0.20

計入當期損益的政府補助，但與企業正常

經營業務密切相關，符合國家政策規定，

按照一定標準定額或定量持續享受的政

府補助除外

504.36

180.61

除上述各項之外的其他營業外收入和支

出

-

72.11

-

0.01

小計

433.06

180.70

所得稅影響額

63.59

29.82

合計

369.47

150.88

註：上表2020年7-9月相關數據已經瑞華會計師事務所審閱。

2020年1-9月，公司非經常性損益主要系收到的政府補助。

發行人及董事、監事、高級管理人員已出具專項聲明，保證公司2020年1-9

月財務報表不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準

確性及完整性承擔相應的法律責任。發行人負責人、主管會計工作負責人及會計

機構負責人已出具專項聲明，保證該等財務報表的真實、準確、完整。

2

、發行人

2020

年度業績情況預計

根據目前的情況預計，公司2020年度營業收入預計為26,662.66萬元，同比

上升19.28%；歸屬於母公司股東的淨利潤預計為8,411.15萬元，同比上升

25.73%；扣除非經常損益後歸屬於母公司股東的淨利潤預計為8,080.13萬元，同

比上升34.03%。

公司預計2020年度營業收入及歸屬於母公司所有者的淨利潤情況好於上

年，主要原因系下遊市場需求的旺盛及公司不斷加強市場拓展，主營業務產品的

銷量增長。公司2020年度業績預計中的相關財務數據僅為管理層對經營業績的

合理估計，未經審計或審閱，預計數不代表公司最終可實現收入、淨利潤，亦不

構成公司盈利預測和承諾。

第二節

本次發行概況

1

、股票種類

人民幣普通股（

A

股）

2

、每股面值

1

.00

元

3

、發行股數及方案

不超過

2,494.70

萬股，佔發行後總股本不低於

25.01%

；本

次發行全部為公司公開發行新股，不安排公司原有股東公

開發售股份

4

、每股發行價

1

3.89

元

/

股（由發行人和主承銷商根據詢價結果確定）

5

、發行市盈率

2

2.98

倍（發行價格除以每股收益，每股收益按

2019

年度

經審計的扣除非經常性損益前後孰低的歸屬於母公司所有

者的淨利潤除以本次發行後總股本計算）

6

、發行後每股收益

0.6

0

元

/

股（每股收益按照

2019

年經審計的扣除非經常性

損益前後孰低的淨利潤除以本次發行後總

股本計算）

7

、發行前每股淨資產

5.26

元（按公司截至

2020

年

6

月

30

日經審計的歸屬於母

公司所有者權益除以發行前總股本計算）

8

、發行後預計每股淨資產

7.01

元（按公司截至

2020

年

6

月

30

日經審計的歸屬於母

公司所有者權益

加上本次募集資金淨額之和

除以本次發行

後總股本計算）

9

、發行市淨率

1.98

倍（按每股發行價格除以發行後每股淨資產計算）

10

、發行方式

網下向詢價對象詢價配售和網上按市值申購定價發行相結

合的方式或中國證監會認可的其它方式

11

、發行對象

符合資格的詢價對象和在深圳證券交易

所開立帳戶的境內

自然人、法人等投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）

12

、承銷方式

餘額包銷

13

、擬上市地

深圳證券交易所

14

、預計募集資金總額和淨

額

預計本次募集資金總額為

34,651.38

萬元；扣除不含稅發行

費用後的淨額為

30,497.80

萬元

15

、發行費用概算

4,153.58

萬元

其中：承銷和保薦費用

2,382.64

萬元

審計評估驗資費用

943.40

萬元

律師費用

306.60

萬元

用於本次發行的信息

披露費用

504.72

萬元

用於本次發行的發行

手續費用

16.2

2

萬元

合計

4,153.58

萬元

第三節

發行人基本情況

一、發行人基本資料

公司名稱：

浙江

中晶科技

股份有限公司

英文名稱：

Zhejiang MTCN Technology Co., Ltd.

註冊資本：

7,481.30

萬元

法定代表人：

徐一俊

成立日期：

2010

年

01

月

25

日

股份公司設立日期：

2014

年

06

月

19

日

公司住所：

浙江省湖州市長興縣太湖街道陸匯路

59

號

郵政編碼：

313100

電話：

0572

-

6508789

傳真：

0572

-

6508782

網際網路網址

：

http://www.mtcn.net

電子信箱：

[e-mail]

二、發行人歷史沿革及改制重組情況

（一）發行人的設立方式

發行人系由浙江長興眾成電子有限公司整體變更設立。

2014

年

6

月，眾成

電子股東會作出決議，同意將浙江長興眾成電子有限公司整體變更為股份有限公

司。有限公司以截至

2014

年

5

月

31

日經瑞華會計師事務所審計的淨資產值

50,543,854.42

元折股整體變更為股份有限公司，總股本為

5,030

萬股，每股面值

人民幣

1

元，剩餘部分計入資本公積；全體股東按其在有限公司中的持股比例，

將其

擁有的對應的淨資產份額作為出資認購股份公司的股本總額。

2014

年

6

月

19

日，瑞華會計師事務所出具了瑞華驗字

[2014]33010004

號《驗

資報告》，對上述變更情況進行了驗證。同日，公司在湖州市工商行政管理局完

成工商變更登記，並領取了股份公司《營業執照》

。

（二）發起人及其投入的資產內容

公司發起人為徐一俊、徐偉等

8

名自然人，設立時發起人及其持股情況如下

：

序號

股東姓名

持股數量（萬股）

持股比例

1

徐一俊

1,962.81

39.02%

2

徐偉

1,196.00

23.78%

3

黃笑容

5

75.24

11.43%

4

張明華

430.00

8.55%

5

郭兵健

390.50

7.77%

6

周恩華

293.49

5.83%

7

何國君

93.92

1.87%

8

萬喜增

88.04

1.75%

合計

5,030.00

100.00%

發行人系眾成電子整體變更設立，眾成電子的所有資產、業務和債權、債務

均由公司承繼，所有資產權屬證書已全部變更登記至公司名下。

發行人整體變更

設立時，各發起人分別以其擁有的眾成電子的股東權益所對應的淨資產按比例折

為發行人的股份

。

三、有關股本的情況

（

一）總股本、本次發行的股份、股份流通限制和鎖定安排

1

、總股本

截至本招股說明書摘要籤署日，發行人總股本為

7,481.30

萬股。

2

、本次發行的股份

本次公開發行股票數量不超過

2,494.70

萬股，佔發行後總股本的比例不低於

25%

。本次發行全部為公開發行的新股，不涉及老股轉讓。

3

、股份流通限制和鎖定安排

詳見本招股說明書摘要

「

第一節

重大事項提示

」

之

「

一、發行前股東自願鎖定

股份的情況

」

。

（二）相關人員的持股數量及比例

1

、發起人

序號

股東姓名

持股數量（萬股）

持股比例

1

徐一俊

2,550.51

34.09%

2

徐偉

1,196.00

15.99%

3

張明華

430.00

5.75%

4

黃笑容

369.24

4.94%

5

郭兵健

318.80

4.26%

6

周恩華

162.19

2.17%

7

何國君

73.02

0.98%

8

萬喜增

49.53

0.66%

合計

5,149.29

68.83%

2

、前十名股東

序號

股東姓名

/

名稱

持股數量（萬股）

持股比例

1

徐一俊

2,550.51

34.09%

2

徐偉

1,196.00

15.99%

3

隆基綠能科技

股份有限公司

900.00

12.03%

4

張明華

430.00

5.75%

5

黃笑容

369.24

4.94%

6

繆玉華

334.40

4.47%

7

郭兵健

318.80

4.26%

8

李志萍

213.90

2.86%

9

周恩華

162.19

2.17%

10

長興科威創業投資合夥企業（有限合夥）

118.00

1.58%

11

杭州隆源投資合夥企業（有限合夥）

118.00

1.58%

合計

6,711.04

89.70%

3

、前十名自然人股東

序號

股東姓名

持股數量（

萬股）

持股比例

1

徐一俊

2,550.51

34.09%

2

徐偉

1,196.00

15.99%

3

張明華

430.00

5.75%

4

黃笑容

369.24

4.94%

5

繆玉華

334.40

4.47%

序號

股東姓名

持股數量（

萬股）

持股比例

6

郭兵健

318.80

4.26%

7

李志萍

213.90

2.86%

8

周恩華

162.19

2.17%

9

張海軍

104.80

1.40%

10

何國君

73.02

0.98%

合計

5,752.86

76.90%

4

、

股東持有公司股份的情況

序號

股東姓名/名稱

持股數量（股）

持股比例（%）

1

徐一俊

25,505,100

34.0918

2

徐偉

11,960,000

15.9865

3

隆基綠能科技股份有限公司

9,000,000

12.0300

4

張明華

4,300,000

5.7477

5

黃笑容

3,692,400

4.9355

6

繆玉華

3,344,000

4.4698

7

郭兵健

3,188,000

4.2613

8

李志萍

2,139,000

2.8591

9

周恩華

1,621,900

2.1679

10

長興科威創業投資合夥企業（有限合夥）

1,180,000

1.5773

11

杭州隆源投資合夥企業（有限合夥）

1,180,000

1.5773

12

張海軍

1,048,000

1.4008

13

東吳證券

股份有限公司

1,015,000

1.3567

14

何國君

730,200

0.9760

15

蔡 午

642,100

0.8583

16

魏 鋒

580,000

0.7753

17

孟海濤

497,000

0.6643

18

萬喜增

495,300

0.6621

19

王佳平

416,000

0.5561

20

胡 景

326,000

0.4358

21

沃鴻鳴

322,000

0.4304

22

楊可健

308,000

0.4117

23

鄭東海

291,000

0.3890

24

沈郭鋒

169,000

0.2259

25

王 華

101,000

0.1350

26

胡智彪

99,000

0.1323

27

李林中

84,000

0.1123

28

張建明

67,000

0.0896

29

湯士萍

60,000

0.0802

30

施正洲

49,000

0.0655

序號

股東姓名/名稱

持股數量（股）

持股比例（%）

31

石 洋

37,000

0.0495

32

徐仁華

35,000

0.0468

33

長江證券

股份有限公司

29,000

0.0388

34

楊英智

20,000

0.0267

35

杜劍峰

19,000

0.0254

36

史正權

18,000

0.0241

37

國信證券

股份有限公司

17,000

0.0227

38

吳春紅

16,000

0.0214

39

王敏陽

15,000

0.0200

40

熊文凱

14,000

0.0187

41

褚偉平

13,000

0.0174

42

倪春紅

10,000

0.0134

43

林遠偉

10,000

0.0134

44

陶 鳳

10,000

0.0134

45

吳 晴

10,000

0.0134

46

陳 勝

10,000

0.0134

47

胡善平

9,000

0.0120

48

杜維興

9,000

0.0120

49

蔡建偉

7,000

0.0094

50

郭麗英

7,000

0.0094

51

吳彬彬

7,000

0.0094

52

滕 崢

6,000

0.0080

53

侯逸敏

6,000

0.0080

54

陳良輝

6,000

0.0080

55

王一軍

5,000

0.0067

56

鄭君靜

5,000

0.0067

57

劉 堅

4,000

0.0053

58

吳月寶

4,000

0.0053

59

沈 磊

3,000

0.0040

60

王衛彪

3,000

0.0040

61

黃綱鳴

2,000

0.0027

62

梁錦標

2,000

0.0027

63

張國梁

2,000

0.0027

64

徐 峰

2,000

0.0027

65

曾如願

2,000

0.0027

66

張 敏

2,000

0.0027

67

陳聚鑫

2,000

0.0027

68

陸雲飛

2,000

0.0027

69

陸素明

2,000

0.0027

70

侯 軍

2,000

0.0027

71

金建軍

2,000

0.0027

序號

股東姓名/名稱

持股數量（股）

持股比例（%）

72

陳 鋒

2,000

0.0027

73

林 海

2,000

0.0027

74

王國偉

2,000

0.0027

75

陳東榮

2,000

0.0027

76

浦建興

1,000

0.0013

77

孫 傑

1,000

0.0013

78

楊林楓

1,000

0.0013

79

路 遙

1,000

0.0013

80

乜俊燕

1,000

0.0013

81

李元康

1,000

0.0013

82

石 松

1,000

0.0013

83

鄒 怡

1,000

0.0013

84

周業超

1,000

0.0013

（

三

）股東中的戰略投資者持股及其簡況

截至本招股說明書籤署日，發行人股東中無戰略投資者。

（

四

）最近一年公司新增股東的持股數量及變化情況

發行人在申報前一年不存在引入新股東的情況。

（

五

）現有股東與控股股東、實際控制人等相關方是否存在對賭

協議或其他特殊安排

發行人現有股東與控股股東、實際控制人等相關方不存在對賭協議或其他特

殊安排。

（

六

）發行人的發起人、控股股東和主要股東之間的關聯關係

徐一俊、徐偉系發行人的發起人、控股股東，徐偉系徐一俊之兄。除此關聯

關係外，發行人的發起人、控股股東和主要股東之間不存在其他關聯關係。

四、發行人的業務情況

（一）主營業務、主要產品及其用途

1

、主營業務

發行人主營業務為半導體矽材料的研發、生產和銷售，主要產品為半導體矽

片及半導體矽棒。發行人

產品主要應用於半

導體分立器件，是專業的高品質半導

體矽材料製造商

。

2

、

主要產品及其用途

半導體指常溫下導電性能介於導體與絕緣體之間的材料，被廣泛應用於各種

電子產品中。半導體分立器件和集成電路是半導體產業的兩大分支，也是半導體

矽材料在半導體產業中主要應用的兩大領域。

發行人目前的主要產品為半導體矽材料，包括半導體矽片和半導體矽棒，廣

泛應用於各類分立器件的製造。公司目前產品系列齊全，規格涵蓋

3~6

英寸、

N

型

/P

型、

0.0008Ω·cm~100Ω·cm

阻值範圍的矽棒及研磨片、化腐片、拋光片等，

最終應用領域包括消費電子、汽車電子、

家用電器、通訊安防、綠色照明、新能

源等領域。發行人的主要產品及其上下遊領域的情況如下圖所示

：

（

1

）

半導體矽片

半導體矽片是製造半導體晶片的重要基礎材料，是支撐半導體產業發展的最

重要、應用最廣泛的基礎功能材料。目前，發行人生產的矽片產品以矽研磨片為

主，主要應用於各類功率二極體、功率電晶體、大功率整流器、晶閘管、過壓

/

過流保護器件等功率半導體器件，以及部分傳感器、光電子器件的製造。發行人

的半導體矽片產品示意圖如下

：

（

2

）

半導體矽棒

半導體

矽棒可通過多晶矽經直拉法或區熔法等單晶製備方法生長而成，矽棒

經過切片、倒角、研磨等矽片加工工序後形成矽片。發行人生產的半導體矽棒除

自用於生產矽片產品外，同時銷售給其他半導體矽片製造商，經後續加工形成的

矽片主要應用於分立器件等領域。發行人的半導體矽棒產品示意圖如下

：

3

、

發行人產品的應用情況

發行人單晶矽產品對應的主要分立器件的類型及應用領域情況主要如下：

種類

應用狀態

電阻率

常用元器件

應用領域

相關產品

3

英

寸

N

型

/P

型、

矽研磨片

/

拋光片

＜

10Ω·cm

過壓

/

過流保護

器件（如

TVS

）

汽車電子、通

訊安防

車用電子系統、通訊

網絡及基站等

10~50Ω·cm

功率二極體和整

消費電子、汽

IT

產品、車用電子系

種類

應用狀態

電阻率

常用元器件

應用領域

相關產品

流器（如整流二

極管、橋堆）

車電子、家用

電器、通訊安

防、綠色照明

統、彩電冰箱洗衣機、

通訊安防監視、電源

及充電器等

＞

50Ω·cm

功率二極體（如

高壓矽堆）

家用電器、消

費電子

微波爐、雷射一體機

等

4

英

寸

N

型

/P

型、

矽研磨片

/

化腐片

/

拋

光片

＜

10Ω·cm

過壓

/

過流保護

器件（如

TVS

）、

光電子器件

汽車電子、通

訊安防

、綠色

照明、

新能源

車用電子系統、通訊

網絡及基站、

LED

照

明、光伏電池等

10~50Ω·cm

功率二極體和整

流器（整流二極

管、橋堆）、功率

三極體、紅外傳

感器

消費電子、汽

車電子、家用

電器、通訊安

防、綠色照明

IT

產品、車用電子系

統、彩電冰箱洗衣機、

通訊安防監視、電源

及充電器等

＞

50Ω·cm

功率二極體、晶

閘管

家用電器、消

費電子

電磁爐、電吹風、電

力模塊等

5

英

寸

N

型

/P

型、

矽研磨片

/

化腐片

/

拋

光片

＜

10Ω·cm

過壓

/

過流保護

器件（如

TVS

）

汽車電子、通

訊安防

車用電子系統、通訊

網絡

及基站等

10~50Ω·cm

功率二極體和整

流器（如整流二

極管、橋堆）、功

率三極體

消費電子、汽

車電子、家用

電器、通訊安

防、綠色照明

IT

產品、車用電子系

統、彩電冰箱洗衣機、

通訊安防監視、電源

及充電器等

＞

50Ω·cm

功率三極體

消費電子、家

用電器、綠色

照明

IT

產品、彩電冰箱洗

衣機、

UPS

等

6

英

寸

N

型

/P

型、

矽研磨片

/

化腐片

/

拋

光片

＜

10Ω·cm

過壓

/

過流保護

器件（如

TVS

）

汽車電子、通

訊安防

車用電子系統、通訊

網絡及基站等

10~50Ω·cm

功率二極體和整

流器（如整流二

極管、橋堆）、功

率三

極

管、紅外

傳感器、電源管

理晶片

消費電子、汽

車電子、家用

電器、通訊安

防、綠色照明

IT

產品、車用電子系

統、彩電冰箱洗衣機、

通訊安防監視、電源

及充電器等

＞

50Ω·cm

功率三極體、電

源管理晶片

消費電子、家

用電器、綠色

照明

IT

產品、彩電冰箱洗

衣機、

UPS

等

（二）產品銷售方式和渠道

公司設有市場營銷部和國際貿易部，專門負責市場營銷業務。公司主要以直

銷方式供貨給客戶，少量產品通過經銷模式銷售。直銷模式下，公司與客戶籤訂

銷售合同或訂單，生產完成後按要求直接向客戶發貨。一般情況，公司

產品前期

經過送樣試用、小批量穩定性論證，到後續的生產現場考核評估和合格供方批量

採購，最終被納入客戶的合格供應商體系後，開始量產並直銷給客戶，具體流程

如下圖所示：

公司積極拓展國內外客戶，通過參與行業展銷會、客戶推介、網站宣傳等方

式進行產品推廣和客戶開發。公司憑藉穩定的產品質量及快速響應的供貨能力，

長期為客戶提供優質的產品及服務，贏得了客戶的信賴，與重點客戶籤訂框架合

作協議，與其建立了長期、穩定的合作關係

。

報告期內，公司前五大客戶的開發過程如下：

主要客戶

開發過程

四川晶美矽業科技有限公司

2011

年與寧夏隆基矽材料開始合作，

2016

年發行人重組

後延續業務合作關係

山東

晶導微

電子股份有限公司

2015

年開始商務接觸，

2016

年通過認證，開始批量供貨

杭州賽晶電子有限公司

2016

年開始商務接觸，

2016

年通過認證，開始批量供貨

中國電子科技集團公司第四十

六研究所

2014

年與寧夏隆基矽材料開始合作，

2016

年發行人重組

後延續業務合作關係

濟南科盛電子有限公司

2011

年與寧夏隆基矽材料開始合作，

2016

年發行人重組

後延續業務合作關係

嘉興中谷半導體有限公司

2015

年與隆基半導體開始合作，

2

016

年發行人重組後延

續業務合作關係

隆基綠能科技股份有限公司

2016

年發行人重組後子公司寧夏中晶延續向

隆基股份

提

供矽棒（母合金）注

MEITOKU TRADING CO., LTD

（日本明德貿易株式會社）

2017

年開始商務接觸，

2018

年通過認證，開始批量供貨

南通皋鑫電子股份有限公司

2011

年開始商務接觸，

2012

年通過認證，開始批量供貨

註：母合金

主要作為矽棒製造過程中摻雜劑使用，從而更加有效、準確地控制微量元素

摻雜量。

在客戶服務方面，公司憑藉自身技術優勢，能夠滿足不同客戶對公司產品的

差異化需求。針對客戶在使用公司產品過程中遇到的技術問題，公司組織技術、

質量部門配合客戶予以溝通和解決。此外，公司通過定期對重點客戶進行走訪溝

通，就公司產品使用情況、工藝技術以及客戶需求進行交流，以提高客戶滿意度，

增強客戶粘性

。

（三）所需主要原材料

公司生產所需的主要原材料為單晶製造階段的多晶矽、石英坩堝、氬氣以及

矽片加工階段的切磨材料，主要包括切割鋼線、碳化矽、切割液、氧化鋁微粉等。

公司對外採購的最主要原材料為多晶矽，由於在多晶矽提純過程中，國內擁有核

心提煉工藝、質量控制能力較強的企業較少，因此公司採購的

多晶矽部分來自韓

國、美國。此外，公司也積極推進與國內相關供應商的合作。公司建立了完善的

採購制度，與供應商建立了長期合作關係，確保原材料及時穩定供應

。

公司採購部門根據內部採購管理制度，定期對合格供應商進行管理。公司根

據計劃部提出的物料採購需求首先在合格供應商中進行詢價，在參考同類產品市

場價格的基礎上，結合公司的付款條件、品質要求、交貨時間等因素與供應商進

行協商，最終確定最為合適的供應商。因此，公司原材料採購價格的確定依據為

在市場價格的基礎上協商確定。

（四）行業競爭情況

以及發行人在行業中的競爭地位

1

、發行

人的市場地位

中晶科技

自成立以來專注於半導體矽材料的研發、生產和銷售，憑藉持續的

自主創新，長期積累形成的技術優勢、管理經驗和產能規模優勢，公司能夠根據

下遊客戶對半導體矽材料的性能參數、規格尺寸等方面的要求進行生產，保證良

好的產品質量和及時穩定的供應，幫助客戶提升產品良率、產品性能、實現價值

提升，獲得了下遊客戶的廣泛認可。發行人已在我國半導體分立器件用矽單晶材

料的矽研磨片細分領域佔據領先的市場地位。

公司矽研磨片產品經過下遊客戶的擴散、蝕刻

/

光刻、切割、封裝等加工工

序，產出各類功率二極體、功率電晶體、功率整流

器、晶閘管、過壓

/

過流保護

器件等功率半導體器件，以及部分傳感器、光電子器件等不同功能的分立器件，

最終應用在各種電子產品當中。

根據中國電子材料行業協會半導體材料分會不完全統計，我國

3~6

英寸矽研

磨片

2017

年度至

2019

年度市場需求量分別

7,400

萬片

/

年、

7,680

萬片

/

年以及

7,200

萬片

/

年。發行人報告期內矽研磨片銷售數量（折合

4

英寸）分別為

1,478

萬片

/

年、

1,870

萬片

/

年和

1,477

萬片

/

年，佔國內矽研磨片細分市場領域比例分別

為

20%

、

24%

和

21%

。此外，經測算

2019

年發行人佔我國

3~6

英

寸矽片市場比

例約

6%

。

未來公司將在鞏固現有行業地位的前提下，緊密跟蹤行業發展趨勢和客戶需

求，加大研發投入，擴大產能，提升公司創新能力和核心競爭力，在鞏固分立器

件用矽研磨片行業地位的前提下，加速在其他半導體矽材料領域的發展，不斷提

高公司產品的市場佔有率。

2

、

主要競爭對手概況

公司的主要產品為分立器件用半導體矽片及矽棒，是製造半導體晶片的最主

要原材料，該領域的產品類型較多，下遊應用領域廣泛。公司的主要競爭對手包

括：中環領先、崑山中辰、成都青洋等。公司各主要競爭對手的基本情況如下：

①中環領先

天津中環領先材料技術有限公司為天津中環半導體股份有限公司

（002129.SZ）的子公司，2018年

中環股份

整合半導體業務，將半導體產品相關

設備等資產由天津市環歐半導體材料技術有限公司進行剝離，增資給天津中環領

先材料技術有限公司。天津中環領先材料技術有限公司主要從事半導體材料矽單

晶、矽片的生產，主要產品包括直拉矽單晶、區熔矽單晶、直拉矽片、區熔矽片

等。

②崑山中辰

崑山中辰矽晶有限公司是由中國臺灣知名上市公司中美矽晶製品股份有限

公司（5483.TWO）在崑山高科技工業園投資設立。中美矽晶集團成立於1981

年1月21日，為中國臺灣第一家上市也是最大的3-8英寸專業晶圓材料供應商。

崑山中辰專業從事半導體單晶矽棒及矽片等產品的生產。

③成都青洋

成都青洋電子材料有限公司是集半導體單晶矽片等電子材料研發、生產、加

工及銷售於一體的國家高新技術企業，主要產品包括8英寸以下單晶矽切片、研

磨片、化腐片等。2018年1月，揚州揚傑電子科技股份有限公司（300373.SZ）

完成對成都青洋60%

股權的收購，成都青洋成為

揚傑科技

的控股子公司。

五、發行人業務及生產經營有關的資產權屬情況

（一）主要固定資產情況

公司的固定資產包括房屋建築物、機器設備

、光電設備、運輸設備和其他設

備等。截至

2020

年

6

月

30

日

，公司固定資產情況如下

：

單位：萬元

類別

原值

累計折舊

帳面價值

成新率

房屋建築物

6,531.88

741.21

5,790.67

88.65%

機器設備

10,737.68

5,113.24

5,624.43

52.38%

光電設備

545.83

181.51

364.31

66.75%

運輸設備

110.88

95.91

14.97

13.50%

辦公及其他設備

333.09

176.91

156.18

46.89%

合計

18,259.35

6,308.79

11,950.56

65.45%

註：成新率

=

固定資產帳面價值

/

固定資產原值

×100%

1

、房屋及建築物

截至

本招股說明書摘要出具日

，公司及其子公司擁有的房屋建築物如下：

序號

房產證編號

所有權人

房屋坐落

建築面積

（

m

2

）

用途

抵押

情況

1

浙（

2018

）長興縣不動

產權第

0036575

號

中晶科技

長興縣太湖街

道陸匯路

59

號

25,154.79

工業

無

2

浙（

2018

）長興縣不動

產權第

0036576

號

中晶科技

長興縣太湖街

道陸匯路

59

號

10,521.63

工業

無

發行人土地使用權的取得、使用符合《土地管理法》等相關法律規定，依法

辦理了必要的審批程序；發行人的房產屬於合法建築，發行人在土地和房產方

面不存在重大違法行為。發行人不存在重大行政處罰或構成重大違法行為的情

形

。

2

、主要房產租賃情況

截至

本招股說明書摘要出具日

，公司房產租賃情況如下：

序

號

承租

方

出租方

房屋坐落

租賃面積

（㎡）

租賃期限

1

寧夏

中晶

寧夏隆基矽材料有

限公司

寧夏回族自治區中寧

縣新堡鎮團結南路

8,065.50

201

5.12

-

2035.11

2

1,365.00

2017.11

-

2035.11

3

西安

中晶

西安陽光能源科技

有限公司

西安市國家民用航天

基地長安街

401

號

75.00

201

9

.11

-

20

20

.11

4

2,108.00

2014.04

-

2023.04

（

1

）租賃房產的產權相關情況

①

寧夏中晶

寧夏中晶所承租寧夏隆基矽材料的廠房作為經營場所，寧夏隆基矽材料作

為上述房產的所有權人依法取得了產權證書，其作為房屋所有權人有權出租，

該等房產實際用途與房產證載用途一致；

該等用地其通過出讓方式取

得，不涉及

集體建設用地或劃撥用地。

②

西安中晶

西安中晶承租的西安陽光能源科技有限公司房屋尚未取得房屋所有權證

書。西安中晶承租該等房產作為廠房、辦公室等用途，與《建設工程規劃許可

證》、《建設工程竣工規劃驗收合格證》等載明用途一致

；

該等用地系通過出讓

方式取得，不涉及集體建設用地或劃撥用地。

發行人子公司上述租賃未辦理租賃備案手續不符合《城市房地產管理法》的

規定，存在瑕疵，但是上述房屋租賃未辦理登記備案手續不影響租賃合同效

力，上述房屋租賃合同合法有效，對合同雙方均具有法律約束力。因此，上述

房屋租賃合同未辦理租賃

備案登記手續，不會構成本次發行上市的實質性障礙

。

（

2

）不能正常租賃的風險以及發行人的應對措施

①

寧夏中晶

寧夏中晶承租寧夏隆基矽材料的房產租賃期限為

20

年，基於雙方籤署的長

期租賃協議合法有效，且雙方均嚴格按照協議的約定行使權利並履行義務，預

計未來出現違約導致無法繼續租賃的可能性較小。

如果未來無法繼續租賃上述房屋，公司將在原廠房附近尋找合適的場所予

以搬遷，寧夏中晶在該區域內可找到標準廠房，經過適當改造以滿足生產需

要，因此不會對生產經營造成重大不利影響。

此外，發行人實際控制人承諾，如寧夏中晶無法繼續使用承

租廠房的，其

將及時尋找及落實替代的適租廠房以保證公司生產經營的持續穩定。同時，將

承擔寧夏中晶因不能繼續承租該廠房而搬遷產生的所有成本與費用（包括搬遷、

運輸、安裝調試及其他費用），並對其搬遷期間產生的全部經濟損失承擔足額、

全面經濟補償責任。

②

西安中晶

西安中晶承租西安陽光能源科技有限公司廠房的租賃期限為

10

年。基於雙

方籤署的廠房長期租賃合同合法有效，預計未來正常租賃的可能性較大，雙方

均嚴格按照協議的約定行使權利並履行義務，預計未來出現違約導致無法繼續

租賃的可能性較小。該地塊不存在變更、調整規劃而被徵用、徵收

的情形。因

此，預計未來不能正常租賃的可能性較小，對發行人生產經營造成重大不利影

響的風險較小。

如果未來無法繼續租賃，公司將通過另覓廠址進行搬遷，西安中晶現有廠

房可替代性較強，且西安國家民用航天產業基地內具有較多相似條件的廠房供

租賃，故租賃同等條件廠房的障礙較小；此外，西安中晶主要從事切片業務，

相關機器設備搬遷難度小、搬遷成本較低。因此，未來若無法繼續租賃上述房

屋，公司將在原廠房附近尋找合適的場所予以替代進行搬遷，不會對生產經營

造成重大不利影響。

此外，發行人實際控制人承諾，若西安中晶租賃的無證房產被拆除或徵

收

導致西安中晶無法繼續使用該房屋的，將承擔因不能繼續承租房屋而搬遷產生

的所有成本與費用，並對搬遷期間產生的經濟損失承擔經濟補償責任

。

3

、主要生產設備

截至

2020

年

6

月

30

日

，公司主要生產設備情況如下：

序號

設備名稱

原值（萬元）

帳面價值（萬元）

成新率

1

單晶爐及磁場

5,197.79

2,054.35

39.52%

2

切片機

1,282.69

894.59

69.74%

3

磨片機

955.35

640.06

67.00%

4

倒角機

611.99

418.37

68.36%

5

拋

光機

290.99

264.72

90.97%

6

清洗機

267.77

195.59

73.04%

註：成新率

=

固定資產帳面價值

/

固定資產原值

×100%

（二）主要無形資產情況

1

、商標

截至

本招股說明書摘要出具日

，公司擁有的商標情況如下：

序

號

註冊商標

註冊商標號

核定使用商品

類別

有效期限

取得方式

1

http://wswj.saic.gov.cn:8080/images/TID/201011/734/D32873F5691BC4BE96839825B3FE9197/09/ORI.JPG

8887734

第9類

2011.12.07-2021.12.06

原始取得

2

http://wswj.saic.gov.cn:8080/images/TID/201011/746/F64D275365DFA0B360DD5AA4FF4D49A6/09/ORI.JPG

8887746

第9類

2011.12.07-2021.12.06

原始取得

3

22044414

第9類

2018.01.14-2028.01.13

原始取得

4

22136874

第1類

2018.01.21-2028.01.20

原始取得

5

22137086

第2類

原始取得

6

22137225

第3類

原始取得

7

22137435

第4類

原始取得

8

22137518

第5類

原始取得

9

22137665

第6類

原始取得

10

22138040

第8類

原始取得

11

22138195

第9類

原始取得

12

22138172

第10類

原始取得

13

22138289

第11類

原始取得

14

22138444

第12類

原始取得

15

22138724

第13類

原始取得

16

22138784

第14類

原始取得

17

22138965

第15類

原始取得

18

22139247

第16類

原始取得

19

22139392

第17類

原始取得

20

22139482

第18類

原始取得

21

22139529

第19類

原始取得

22

22139730

第21類

原始取得

23

22139761

第22類

原始取得

24

22139785

第23類

原始取得

25

22139877

第24類

原始取得

序

號

註冊商標

註冊商標號

核定使用商品

類別

有效期限

取得方式

26

22139901

第25類

原始取得

27

22139924

第26類

原始取得

28

22139939

第27類

原始取得

29

22140016

第28類

原始取得

30

22139900

第29類

原始取得

31

22140132

第30類

原始取得

32

22140162

第31類

原始取得

33

22140018

第32類

原始取得

34

22140232

第33類

原始取得

35

22140203

第34類

原始取得

36

22140239

第35類

原始取得

37

22140133

第36類

原始取得

38

22140387

第37類

原始取得

39

22140348

第38類

原始取得

40

22140444

第39類

原始取得

41

22140564

第40類

原始取得

42

22140606

第41類

原始取得

43

22140635

第42類

原始取得

44

22140603

第44類

原始取得

45

22140860

第45類

原始取得

46

24475489

第43類

2018.06.07-2028.06.06

原始取得

47

24474703

第20類

原始取得

48

24477519

第7類

原始取得

49

25188665A

第9類

2018.08.21-2028.08.20

原始取得

50

30343439

第9類

2019.12.21-2029.12.20

原始取得

51

38479598

第9類

2020.01.14-2030.01.13

原始取得

2

、專利

截至

本招股說明書摘要出具日

，公司及子公司共擁有發明專利

1

4

項，實用

新型

25

項

，具體情況如下：

序號

專利名稱

專利號

申請日

專利類型

取得

方式

專利

權人

1

一種用於半導體矽

片快速退火的裝置

ZL 201210337124.X

2012.09.13

發明

原始

取得

浙江

中晶

2

一種半導體直拉單

晶矽棒自動分段設

ZL 201210337163.X

2012.09.13

發明

原始

取得

浙江

中

晶

序號

專利名稱

專利號

申請日

專利類型

取得

方式

專利

權人

備及方法

3

用於半導體矽片快

速退火的裝置

ZL 201210337165.9

2012.09.13

發明

原始

取得

浙江

中晶

4

一種偏晶向籽晶的

加工方法

ZL 201210369339.X

2012.09.24

發明

受讓

取得

浙江

中晶

5

一種硼鎵共摻的重

摻

P

型單晶矽的生

長及摻雜方法

ZL 201210463980.X

2012.11.16

發明

原始

取得

浙江

中晶

6

一種半導體矽片的

熱處理工藝

ZL 201210388391.X

2012.10.12

發明

原始

取得

浙江

中晶

7

基於電子天平

的矽

片自動計片裝置

ZL 201210388392.4

2012.10.12

發明

原始

取得

浙江

中晶

8

基於電子天平的矽

片自動計片方法

ZL 201210388619.5

2012.10.12

發明

原始

取得

浙江

中晶

9

一種基於電子天平

的矽片自動計片裝

置

ZL 201210388823.7

2012.10.12

發明

原始

取得

浙江

中晶

10

硼鎵共摻的重摻

P

型單晶矽的生長及

摻雜方法

ZL 201210465969.7

2012.11.16

發明

原始

取得

浙江

中晶

11

一種變堝比的單晶

矽

生長方法

ZL 201310211852.0

2013.05.30

發明

原始

取得

浙江

中晶

12

一種金剛石複合磨

盤的製備工藝

ZL 201810538590.1

2018.05.30

發明

原始

取得

浙江

中晶

13

一種高潔淨度單晶

矽研磨片的清洗方

法

ZL 201310198354.7

2013.05.23

發明

受讓

取得

西安

中晶

14

一種半導體單晶矽

晶棒及矽片參考面

的加工方法

ZL 201610726872.5

2016.08.25

發明

原始

取得

西安

中晶

15

一種微動速度測量

裝置

Z

L 201120372647.9

2011.09.30

實用新型

原始

取得

浙江

中晶

16

一種直拉單晶矽的

摻雜裝置

ZL 201320796585.3

2013.12.02

實用新型

原始

取得

浙江

中晶

17

單晶矽片切割設備

ZL 201520803948.0

2015.10.16

實用新型

原始

取得

西安

中晶

18

一種楔形單晶矽片

磨削加工裝置

ZL 201620941465.1

2016.08.25

實用新型

原始

取得

寧夏

中晶

19

一種用於

MCZ

法

拉制單晶矽的降氧

裝置

ZL 201620

946021.7

2016.08.25

實用新型

原始

取得

寧夏

中晶

20

一種用於內圓切片

機快速取片的裝置

ZL 201620947320.2

2016.08.25

實用新型

原始

取得

寧夏

中晶

21

一種加工單晶矽棒

用刀具

ZL 201720970208.5

2017.08.04

實用新型

原始

取得

寧夏

中晶

22

一種單晶矽短晶棒

加工固定裝置

ZL 201720969746.2

2017.08.04

實用新型

原始

取得

寧夏

中晶

序號

專利名稱

專利號

申請日

專利類型

取得

方式

專利

權人

23

一種適用於

CZ

法

拉制重摻硼單晶矽

棒的熱場裝置

ZL 201

720969180.3

2017.08.04

實用新型

原始

取得

寧夏

中晶

24

單晶矽掏棒裝置

ZL 201720969179.0

2017.08.04

實用新型

原始

取得

寧夏

中晶

25

一種單晶爐二次加

料車

ZL 201721271132.3

2017.09.29

實用新型

原始

取得

寧夏

中晶

26

一種多尺寸通用石

英舟

ZL 201721271131.9

2017.09.29

實用新型

原始

取得

寧夏

中晶

27

一種矽料片清洗槽

ZL 201721422157.9

2017.10.30

實用

新型

原始

取得

寧夏

中晶

28

一種用於直拉單晶

爐抽空管道的清理

裝置

ZL 201721417928.5

2017.10.30

實用新型

原始

取得

寧夏

中晶

29

一種單晶爐提拉頭

動平衡校驗裝置

ZL 201820011386.X

2018.01.04

實用新型

原始

取得

浙江

中晶

30

一種多線切矽片脫

膠超聲清洗裝置

ZL 201820011690.4

2018.01.04

實用新型

原始

取得

浙江

中晶

31

多線切矽片脫膠清

洗裝置

ZL 201820011975.8

2018.01.04

實用新

型

原始

取得

浙江

中晶

32

一種單晶爐自動冷

卻控制系統

ZL 201820708153.5

2018.05.14

實用新型

原始

取得

寧夏

中晶

33

一種晶棒參考面定

向夾具及運用該夾

具的晶棒磨削工具機

ZL 201820997004.5

2018.06.27

實用新型

原始

取得

浙江

中晶

34

一種適用於單晶矽

片單面拋光的自動

收片裝置

ZL 201921025444.5

2019.07.03

實用新型

原始

取得

浙江

中晶

35

一種全自動矽片倒

角加工設備

ZL 201821787994.6

2018

.11.01

實用新型

原始

取得

中晶

新材

料

36

一種半自動矽片倒

角生產設備

ZL 201821788004.0

2018.11.01

實用新型

原始

取得

中晶

新材

料

37

一種多工位矽片轉

移系統

ZL 201821787995.0

2018.11.01

實用新型

原始

取得

中晶

新材

料

38

一種矽片自動分片

送料裝置

ZL 201821788003.6

2018.11.01

實用新型

原始

取得

中晶

新材

料

39

一種矽片連續式自

定位傳輸機構

ZL 201821788005.5

2018.11.01

實用新型

原始

取得

中晶

新材

料

40

一種矽片自分片傳

送定位系統

ZL 201821788014.4

2018.11.01

實用新型

原始

取得

中晶

新材

料

3

、軟體著作權

截至

本招股說明書摘要出具日

，公司已獲得

2

項軟體著作權，具體情況如下：

序號

軟體著作權名稱

登記號

取得方式

著作權人

1

單工位倒角機智能控制

系統軟體

V2.0

2018SR1030014

原始取得

中晶新材料

2

多工位自動倒角機智能

控制系統

V2.0

2019SR0123660

原始取得

中晶新材料

發行人專利和軟體著作權所

涉及各專利發明人、軟體著作權開發者均為發行

人員工，發行人董事、高級管理人員及核心技術人員與原任職單位未籤署過競業

禁止協議，發行人及上述人員不存在侵犯原單位智慧財產權的情形，不存在糾紛或

潛在糾紛。

4

、土地使用權

截至

本招股說明書摘要出具日

，公司已取得的土地使用權情況如下：

序號

土地使用

權證

面積

（

m

2

）

地址

用途

取得

方式

終止日期

使用

權人

抵押

情況

1

浙（

2018

）

長興縣不動

產權第

0036576

號

15,325

長興縣太湖街

道陸匯路

59

號

工業

用地

出讓

2065.10.18

中晶

科技

無

2

浙（

2018

）

長興縣不動

產權第

0036575

號

15,991

長興縣太湖街

道陸匯路

59

號

工業

用地

出讓

2065.10.18

中晶

科技

無

3

浙（

2019

）

長興縣不動

產權第

0003641

號

60,655

長興縣太湖街

道王浜頭村

工業

用地

出讓

2068.11.19

中晶

新材

料

無

4

浙（

2019

）

長興縣不動

產權第

0002444

號

39,373

長興縣太湖街

道王浜頭村

工業

用地

出讓

2068.11.19

中晶

新材

料

無

發行人土地使用權的取得、使用符合相關法律規定，依法辦理了必要的審

批

程序。

六、同業競爭和關聯交易

情況

（一）同業競爭情況

公司的控股股東及實際控制人徐一俊、徐偉及其控制的其他企業，未以任何

形式直接或間接從事與本公司相同或相似的業務，未擁有與本公司業務相同或相

似的控股公司、聯營公司及合營公司，與本公司不存在同業競爭。

（二）關聯交易情況

1

、

經常性關聯交易

（

1

）

經常性

關聯銷售

報告期內，發行人向關聯方銷售情況如下：

單位：萬元

關聯方

關聯交易內容

2020年1-6月

2019

年度

2018

年度

2017

年度

隆基綠能科技股份有限

公司及其子公司

單晶矽棒

356.76

997.92

276.03

296.52

浙江金瑞泓科技股份有

限公司

單晶矽棒

-

132.36

535.67

-

MEITOKU TRADING

CO., LTD（日本明德貿

易株式會社）

單晶矽片

903.64

743.93

2.64

-

合計

1,260.39

1,874.21

814.34

296.52

註：楊德仁於

2017

年

12

月成為發行人獨立董事，金瑞泓系楊德仁擔任董事的公司，

2017

年

12

月後至今屬於公司關聯方。

報告期內，發行人關聯銷售的對象主要系

隆基股份

及其子公司、公司獨立董

事楊德

仁擔任董事的浙江金瑞泓科技股份有限公司，具體如下：

①

向

隆基股份

及其子公司的關聯銷售

發行人向

隆基股份

及其子公司主要銷售單晶矽棒，報告期內交易金額分別為

296.52

萬元、

276.03

萬元、

997.92

萬元和

356.76

萬元，佔公司當期營業收入比

例分別為

1.25%

、

1.09%

、

4.46%

和

2.83%

，佔公司當期同類產品銷售收入比例分

別為

3.00%

、

3.14%

、

13.00%

和

8.98%

，銷售價格均以市場價格為基準協商確定。

報告期內，

隆基股份

及其子公司向發行人採購單晶矽棒，主要為作為

太陽能

級矽棒製造過程中摻雜劑

使用的母合金，從而更加有效、準確地控制微量元素摻

雜量。發行人向

隆基股份

及其子公司銷售矽棒系正常的商業行為

。

②

向金瑞泓的關聯銷售

楊德仁於

2017

年

12

月成為發行人獨立董事，金瑞泓系楊德仁擔任董事的公

司，屬於公司關聯方。

報告期內，發行人與金瑞泓之間的交易為正常的商業往來

。

2018

年及

2019

年交易金額分別為

535.67

萬元和

132.36

萬元，佔公司當期營業

收入比例分別為

2.11%

和

0.59%

，佔公司當期同類產品銷售收入比例分別為

6.09%

和

1.72%

，銷售價格均以市場價格為基準協商確定

。

金瑞泓主要集中在拋

光片、外延片的生產，但仍繼續經營部分矽研磨片業務，

基於產品盈利能力及產能結構考慮，其用於生產直接銷售的矽研磨片的矽棒直接

向寧夏中晶採購。發行人向金瑞泓銷售矽棒系正常的商業行為，買賣雙方均按照

協議約定履行。

（

3

）向

MEITOKU TRADING CO., LTD

的關聯銷售

2018

年度、

2019

年度及

2020

年

1

-

6

月，發行人向

MEITOKU TRADING CO.,

LTD

（日本明德貿易株式會社）關聯銷售金額分別為

2.64

萬元、

743.93

萬元和

903.64

萬元，佔公司當期營業收入比例分別為

0.01%

、

3

.33%

和

7.17%

，佔公司

當期同類產品銷售收入比例分別為

0.02%

、

5.15%

和

10.67%

，屬於正常的商業往

來，交易價格按市場價格為基準協商確定

。

報告期內，發行人向

MEITOKU TRADING CO.LTD

銷售單晶矽片（主要為

化腐片），

MEITOKU TRADING CO.LTD

作為經銷商，將該等產品銷售給日本的

終端客戶。發行人向

MEITOKU TRADING CO.LTD

銷售化腐片系正常的商業行

為，買賣雙方均按照協議約定履行。

（

2

）

經常性

關聯採購

報告期內，發行人向關聯方採購情況如下

：

單位：萬

元

關聯方

關聯交易內容

2020

年

1

-

6

月

2019年度

2018

年度

2017

年度

隆基綠能科

水電費

57.83

122.58

157.98

148.58

技股份有限

公司

園區服務費

14.52

36.10

50.90

58.36

寧夏隆基矽

材料有限公

司

水電費

569.25

1,001.80

1,136.89

962.13

園區服務費

23.10

56.07

54.68

35.41

合計

664.70

1,216.56

1,400.46

1,204.48

報告期內，發行人關聯採

購的對象主要系

隆基股份

及其子公司，採購的內容

主要為水、電等。具體原因如下

：

①

向

隆基股份

的採購

2016

年，發行人向

隆基股份

收購隆基晶益，由於隆基晶益（後更名為

「

西安

中晶

」

）的生產廠房是與

隆基股份

共同租賃使用，

基於動力系統客觀上難以拆除

重建，同時考慮員工生產、生活的便利性，故西安中晶租賃廠房後向

隆基股份

採

購水電、園區服務。

西安中晶與

隆基股份

籤署了《動力供應和後勤保障合作協議》，

約定按照各方使用的能耗支付相應費用，西安中晶承擔的水電費用按市場價格與

隆基股份

結算，最後統一由

隆基股份

與供水、供電公司結算支付。同時

，西安中

晶向

隆基股份

採購員工用餐服務。

報告期內，發行人向

隆基股份

採購水電費及園區服務費的金額分別為

206.94

萬元、

208.88

萬元、

158.69

萬元和

72.35

萬元，佔各期營業成本的比例分別為

1.39%

、

1.46%

、

1.34%

和

1.08%

。

②

向寧夏隆基矽材料的採購

2016

年，發行人向

隆基股份

收購隆基半導體，隆基半導體（後更名為

「

寧夏

中晶

」

）的生產廠房是向寧夏隆基矽材料租賃使用，

基於寧夏隆基矽材料整個園

區動力系統統一建造並配備了齊全的配套設施，並且動力系統客觀上難以拆分、

再建，同時考慮到員工生產、工作

的便利性，故寧夏中晶租賃廠房後向寧夏隆基

矽材料採購水電、園區服務。

雙方約定生產所需水電費用按市場價格與寧夏隆基

矽材料結算，寧夏隆基矽材料負責向供水、供電公司結算支付。同時，寧夏中晶

向寧夏隆基矽材料採購員工用餐服務。

報告期內，發行人向寧夏隆基矽材料採購水電費及園區服務費的金額分別為

997.54

萬元、

1,191.57

萬元、

1,057.87

萬元和

592.35

萬元，佔各期營業成本的比

例分別為

6.69%

、

8.31%

、

8.92%

和

8.83%

。

（

3

）

關聯租賃

單位：萬元

出租方

租賃資產種類

2020

年

1

-

6

月

2019年度

2018

年度

2017

年度

寧夏隆基矽材

料有限公司

房屋租賃

92.92

187.05

188.64

165.65

設備租賃

2.85

5.70

5.70

6.98

合計

95.77

192.75

194.33

172.63

隆基半導體（後更名為

「

寧夏中晶

」

）的生產廠房系向寧夏隆基矽材料租賃使

用，

2016

年發行人向

隆基股份

收購隆基半導體後，寧夏中晶（承租方）與寧夏

隆基矽材料（出租方）共同籤訂《財產租賃和動力供應合作協議》，約定寧夏中

晶繼續租賃使用上述廠房及天車、廢氣處理系統等輔助

設備。

此外，考慮到部分

外地員工住宿、生活的便利性，寧夏中晶承租寧夏隆基矽材料的員工住房，同時

承擔相應採暖、用水、物業等費用。

報告期內，發行人向寧夏隆基矽材料租賃房屋及設備的金額分別為

172.63

萬元、

194.33

萬元、

192.75

萬元和

95.77

萬元，佔各期營業成本的比例分別為

1.16%

、

1.36%

、

1.63%

和

1.43%

。

2

、

偶發性關聯交易

（

1

）

偶發性關聯銷售、關聯採購情況

①

發行人向關聯方偶發性銷售情況

單位：萬元

關聯方

關聯交易內容

2020

年

1

-

6

月

2019

年度

2018

年度

2017

年度

寧夏隆基矽材料

有限公司

原材料

-

氬氣等

-

-

-

203.65

合計

-

-

-

203.65

2017

年度，寧夏中晶曾向寧夏隆基矽材料提供氬氣、純水等輔料，金額為

203.65

萬元，原因系寧夏中晶租用寧夏隆基矽材料廠房，氬氣、純水等供應系統

為園區統一建設，經雙方協商由寧夏中晶統一提供輔料，再根據實際使用情況按

比例進行分攤。

2017

年度，寧夏中晶向其採購了共用供應系統的

20

臺單晶爐，

改造後用於半導體矽棒的生產，雙方不再發生上述關聯交易

。

2017

年，發行人向寧夏隆基矽材料的上述偶發性關聯銷售金額為

2

03.65

萬

元，佔當期營業收入的比例為

0.86%

②

發行人向關聯方偶發性採購情況

單位：萬元

關聯方

關聯交易內容

2020

年

1

-

6

月

2019

年度

2018

年度

2017

年度

寧夏隆基矽材料

有限公司

固定資產

-

單晶

爐

-

-

-

155.53

備品備件及其他

-

-

4.14

15.09

西安隆基

新能源

有限公司

分布式發電系統

-

-

-

4.60

MEITOKU

TRADING CO.,

LTD（日本明德貿

易株式會社）

原材料-多晶矽

-

-

-

95.01

浙江金瑞泓科技

股份有限公司

原材料及其他

-

-

5.32

-

蘇州

天準科技

股

份有限公司

固定資產

-

矽片

電阻率厚度自動

分選儀

-

254.87

-

-

合計

-

254.87

9.46

270.23

A

、寧夏隆基矽材料有限公司

2017

至

2018

年，發行人向寧夏隆基矽材料的偶發性採購金額分別為

170.62

萬元和

4.14

萬元，佔發行人營業成本的比例分別為

1.14%

和

0.03%

。具體如下：

a

、發行人向寧夏隆基矽材料採購單晶爐

2017

年度，發行人子公司寧夏中晶需新增一批單晶爐以擴張產能，經與寧

夏隆基矽材料協商，向其收購了

20

臺單晶爐進

行改造，用於半導體單晶矽棒的

生產，採購價格按其帳面價值確定。

此次寧夏隆基矽材料出售的

20

臺單晶爐系

其用於生產光伏產品的設備，由寧夏中晶購買後進行改造，改造完成後用於半導

體單晶矽棒產品的生產。本次寧夏中晶僅購買

20

臺單晶爐設備，與此相關的人

員及存貨等仍歸寧夏隆基矽材料所有，未轉移給發行人。

寧夏隆基矽材料向發行人出售的

20

臺單晶爐系用於

太陽能

單晶矽棒的制

作，該批設備出售前雖尚能正常用於生產，但對於當時寧夏隆基矽材料來說，繼

續使用該批設備生產光伏矽產品已無法達到最佳經濟效益，不符合寧夏隆基矽材

料經濟效益及業務規

劃的需求。

而發行人的技術研發團隊具備良好的專業背景和多年半導體矽材料從業經

驗，同時也具備較強的生產設備改造和生產工藝優化能力，可對該批設備相應裝

置進行改造升級後用於半導體單晶矽棒的製作。

基於上述原因，雙方協商一致，寧夏隆基矽材料將相關設備出售給發行人。

b

、備品備件及其他

寧夏中晶在

2017

年至

2018

年向寧夏隆基矽材料採購木託、備品備件等一些

輔助性材料，該等材料系寧夏中晶生產中臨時所需的通用輔助性材料，使用量小，

基於採購便利性考慮，寧夏中晶直接向寧夏隆基矽材料採購。

B

、西安隆基

新能源

有限公司

201

6

年度，發行人向西安隆基

新能源

有限公司採購光伏發電系統主要為屋

頂建設分布式光伏發電系統，主要採購內容為光伏系統組件、逆變器等主材及定

制設計、併網服務，根據市場價格協商定價。目前，該分布式屋頂光伏發電系統

已建設完成。

2017

年，發行人向寧夏隆基矽材料的偶發性採購金額為

4.60

萬元，

佔發行人固定資產帳面價值的比例為

0.06%

。

隆基

新能源

作為國內光伏行業龍頭

隆基股份

的子公司，在光伏領域具有技術

和服務優勢，因此，發行人向隆基

新能源

採購分布式光伏發電系統。

C

、

MEITOKU TRADING CO., LTD

（日本

明德貿易株式會社）

2017

年

3

月，發行人與

MEITOKU TRADING CO.LTD

籤訂合同，約定發行

人向

MEITOKU TRADING CO.LTD

採購日產多晶矽。

2017

年，發行人向

MEITOKU TRADING CO.LTD

的偶發性採購金額為

95.01

萬元，佔發行人當期營

業成本的比例為

0.64%

。

發行人開展矽棒生產需要一批高純度的進口多晶矽，

MEITOKU TRADING

CO.LTD

主要從事半導體材料相關的經銷業務，其經銷的多晶矽能夠滿足發行人

對多晶矽規格、型號等各方面的要求，因此經雙方經協商

達成一致，發行人向

MEITOKU TRADING CO.LTD

採購了上述高純度多晶矽。

D

、金瑞泓

發行人

2018

年度向浙江金瑞泓科技股份有限公司採購石英坩堝等少量輔助

性材料。

2018

年，發行人向金瑞泓的偶發性採購金額為

5.32

萬元，佔發行人當

期營業成本的比例為

0.04%

。

該等材料系發行人生產中所需的通用輔助性材料，因報告期內發行人與金瑞

泓存在業務關係，基於採購便利性考慮，向浙江金瑞泓科技股份有限公司採購。

E

、蘇州

天準科技

股份有限公司

蘇州

天準科技

股份有限公司系以機器視覺為核心技術，專注服務於工業領域

客

戶，主要產品為工業視覺裝備，包括精密測量儀器、智能檢測裝備、智能製造

系統、無人物流車等，產品功能涵蓋尺寸與缺陷檢測、自動化生產裝配、智能倉

儲物流等工業領域多個環節。發行人於

2019

年度向其採購了

3

臺矽片電阻率厚

度自動分選儀用於矽片質量檢測環節，採購金額

254.87

萬元，佔發行人固定資

產帳面原值的比例為

1.40%

。

（

2

）

關聯擔保

2018

年

12

月，發行人實際控制人徐一俊與

興業銀行

股份有限公司湖州分行

籤訂《最高額擔保合同》（興銀湖企二長高保

20181213

號），約定由徐一俊為發

行人與

興業銀行

股份有限公司湖州分

行在

2018

年

12

月

24

日至

2021

年

12

月

23

日期間籤訂的融資業務合同所形成的債務，在最高本金限額

4,000

萬元內提供連

帶責任擔保。

發行人實際控制人徐一俊提供擔保系往來銀行向發行人提供貸款必要的增

信措施，為開展正常經營，該關聯擔保具有合理性和必要性

。

（

3

）

期末關聯方應收應付款餘額匯總

1

、

關聯方應收款項餘額情況

單位：萬元

關聯方名稱

2020.6.30

2019.12.31

2018.12.31

2017.12.31

應收帳款：

隆基綠能科技股份有限公司

-

4.83

-

-

關聯方名稱

2020.6.30

2019.12.31

2018.12.31

2017.12.31

銀川隆基矽材料有限公司

1.59

128.97

23.90

123.37

寧夏隆基矽材料有限公司

-

44.43

38.94

24.03

保山隆基矽材料有限公司

36.80

94.58

-

4.91

麗江隆基矽材料有限公司

52.67

93.62

66.39

3.04

華坪隆基矽材料有限公司

-

55.17

-

-

浙江金瑞泓科技股份有限公

司

-

71.46

-

35.43

MEITOKU TRADING CO.,

LTD（日本明德貿易株式會

社）

207.16

142.09

2.87

-

應收票據：

隆基綠

能科技股份有限公司

-

76.99

72.93

16.73

保山隆基矽材料有限公司

-

-

-

3.16

應收款項融資：

隆基綠能科技股份有限公司

117.83

311.27

-

-

華坪隆基矽材料有限公司

22.17

-

-

-

銀川隆基矽材料有限公司

-

12.65

-

-

浙江金瑞泓科技股份有限公

司

-

78.11

-

-

預付款項：

隆基綠能科技股份有限公司

1.02

-

3.21

-

其他應收款：

寧夏隆基矽材料有限公司

110.00

110.00

110.00

110.00

2

、

關聯方應付款項餘額情況

單位：萬元

關聯方名稱

2020.6.30

2019.12.31

2018.12.31

2017.12.31

應付帳款：

西安隆基

新能源

有限

公司

-

-

-

38.69

寧夏隆基矽材料有限

公司

0.28

0.28

0.28

0.33

浙江金瑞泓科技股份

有限公司

-

-

5.32

-

蘇州

天準科技

股份有

限公司

-

74.87

-

-

其他應付款：

隆基綠能科技股份有

限公司

-

3.66

-

45.08

寧夏隆基矽材料有限

公司

0.45

22.02

13.17

128.83

（三）獨立董事對關聯交易發表的意見

（

1

）

2018

年

6

月

8

日，

發行人召開第二屆董事會第五次會議，審議通過了

《關於確認公司

2017

年度關聯交易執行情況及

2018

年預計日常關聯交易的議

案》，關聯董事已分別迴避表決。獨立董事發表如下意見：

「

公司

2017

年度關聯交易及預計在

2018

年與關聯方發生的關聯交易均系公

司日常經營活動中發生的正常的交易，系促進公司業務發展前提下進行的，具有

必要性；交易價格依據市場價格確定，價格公允；關聯方按照合同規定享有其權

利、履行其義務；關聯交易事項履行必要的內部決策程序

，沒有違反公開、公平、

公正原則。上述關聯交易不會對公司的獨立性構成重大影響，不會導致公司對關

聯方依賴。

」

（

2

）

2019

年

3

月

25

日，發行人召開第二屆董事會第十二次會議，審議通

過了《關於確認

2016

年度

-

2018

年度關聯交易公允性的議案》、《關於審議公司

2019

年預計日常性關聯交易的議案》，關聯董事已分別迴避表決。獨立董事發表

如下意見：

「

公司最近三年關聯交易的決策符合《公司章程》及《關聯交易管理制度》

等內部控制制度規定的審議程序，定價原則合理、定價公允，符合公司和全體股

東的利益，不存在損害公司及全體股東，

特別是中小股東和非關聯股東權益的情

形。

公司預計在

2019

年與關聯方發生的關聯交易均系公司日常經營活動中發生

的正常的交易，系促進公司業務發展前提下進行的，具有必要性；交易價格公允；

無利益輸送或利益傾斜行為，不存在損害公司及其他股東合法權益的情形，符合

公司整體利益。上述關聯交易不會對公司的獨立性構成重大影響，不會導致公司

對關聯方依賴。

」

（

3

）

2019

年

2

月

24

日，發行人召開第二屆董事會第十次會議，審議通過

了《關於公司向關聯方蘇州

天準科技

股份有限公司購買設備暨關聯交易的議案》，

關聯董事已迴避表決。獨立董事發表

如下意見：

「

本次交易按照自願、平等、公平、公允的原則進行，定價原則為按照成本

價加合理利潤確定，無利益輸送或利益傾斜行為，不存在損害公司及其他股東合

法權益的情形，符合公司整體利益。上述關聯交易不會對公司的獨立性構成影響，

不會導致公司對關聯方依賴。

」

（

4

）

2019

年

9

月

20

日，發行人召開第二屆董事會第十三次會議，審議通

過《關於確認公司

2019

年

1

-

6

月關聯交易公允性的議案》，關聯董事已分別迴避

表決。獨立董事發表如下意見：

「

公司

2019

年

1

-

6

月與關聯方發生的關聯交易均系公司日常經營活動中發生

的正常的交易，

系促進公司業務發展前提下進行的，具有必要性；交易價格依據

市場價格確定，價格公允；關聯方按照合同規定享有其權利、履行其義務；關聯

交易事項履行必要的內部決策程序，沒有違反公開、公平、公正原則。上述關聯

交易不會對公司的獨立性構成重大影響，不會導致公司對關聯方依賴。前述關聯

交易不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東和非關聯股東權益的情形。

」

（

5

）

2020

年

3

月

9

日，發行人召開第二屆董事會第十五次會議，審議通過

《關於確認公司

2019

年度關聯交易公允性及預計

2020

年日常性關聯交易的議

案》，關聯董事已分別迴避表決。

獨立董事發表如下意見：

「

公司

2019

年度與關聯方發生的關聯交易均系公司日常經營活動中發生的

正常的交易，系促進公司業務發展前提下進行的，具有必要性；交易價格依據市

場價格確定，價格公允；關聯方按照合同規定享有其權利、履行其義務；關聯交

易事項履行必要的內部決策程序，沒有違反公開、公平、公正原則。上述關聯交

易不會對公司的獨立性構成重大影響，不會導致公司對關聯方依賴。前述關聯交

易不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東和非關聯股東權益的情形。

」

七、

董事、監事、高級管理人員

（一）董事、監事、高級管理人員的基本情況

姓名

職務

性別

年齡

任期起止日期

簡要經歷

最近一年

薪酬情況

（萬元）

持有公司

股份數量

（萬股）

與公司的

其他利益

關係

徐一俊

董事長、

總經理

男

4

5

2017

年

6

月

-

2020

年

6

月

1996

年

2

月至

2010

年

3

月，就職於杭州海納半導體有限公

司，曾任副總經理；

2010

年

3

月至今，擔任公司董事長、

總經理

。

69.01

2,550.51

無

徐偉

董事

男

4

8

2017

年

6

月

-

2020

年

6

月

1992

年

9

月至

2006

年

10

月，就職於浙江

康恩貝

醫藥銷售

有限公司，歷任財務主管、大區經理、總經理助理

、執行

總經理；

2006

年

10

月至今，歷任江西珍視明藥業有限公司

副總經理、總經理、董事長；

2014

年

10

月至今，歷任浙江

康恩貝

醫藥銷售有限公司總經理、董事長。

2014

年

10

月至

2019

年

9

月，歷任浙江

康恩貝

醫藥銷售有限公司總經理、

董事長；

2006

年

10

月至

2019

年

9

月，歷任江西天施康中

藥股份有限公司副總經理、總經理、董事長。此外，徐偉

先生還同時擔任上海可得

網絡科技（集團）有限公司董事。

2014

年

6

月至今，任本公司董事。

-

1,196.00

無

黃笑容

董事、副

總經理

男

48

2017

年

6

月

-

202

0

年

6

月

1997

年

7

月至

2010

年

4

月就職於杭州海納半導體有限公

司，曾任副總工程師；

2010

年

4

月至

2015

年

4

月，歷任公

司董事、副總經理、董事會秘書，

2015

年

4

月至今任本公

司董事、副總經理。

2016

年

11

月至今，同時擔任本公司之

子公司中晶新材料總經理

。

43.20

369.24

無

姓名

職務

性別

年齡

任期起止日期

簡要經歷

最近一年

薪酬情況

（萬元）

持有公司

股份數量

（萬股）

與公司的

其他利益

關係

孫煒

董事

男

62

2017

年

6

月

-

2020

年

6

月

1990

年

3

月至

1998

年

4

月就職於上海電話設備廠，擔任部

門經理；

1998

年

5

月至

2003

年

4

月，就職於上海萬國股市

測評諮詢有限公司，擔任部門經理；

2003

年

5

月

至今於上

海華頌實業有限公司任職。此外，同時擔任上海仁叢貿易

有限公司執行董事。

2014

年

6

月至今，擔任本公司董事

。

-

-

無

郭兵健

董事、副

總經理

男

4

1

2017

年

6

月

-

2020

年

6

月

2004

年

7

月至

2010

年

4

月，就職於杭州海納半導體有限公

司，曾任部長；

2010

年

4

月至今，任本公司董事、副總經

理。

2017

年

5

月至

2019

年

7

月

，同時擔任杭州

維勘科技

股

份有限公司董事

。

43.26

318.80

無

王曉哲

董事

男

4

9

2017

年

6

月

-

2020

年

6

月

2005

年

2

月至

2006

年

12

月任職於

安凱邁諮詢有限公司，

擔任諮詢顧問；

2006

年

1

月至今任職於

隆基股份

，歷任總

監、副總經理、總務中心總經理；

2018

年

9

月至今就職於

西安隆基鋰電新材料有限公司，擔任董事長兼總經理。

2015

年

11

月至今，任本公司董事

。

-

-

無

楊德仁

獨立董事

男

5

6

2017

年

12

月

-

2020

年

6

月

1998

年至今，在浙江大學矽材料國家重點實驗室工作，擔

任副主任、主任。

2020

年

4

月至今，兼任浙江大學寧波理

工學院院長。

現任浙江金瑞泓科技股份有限公司、金瑞泓

微電子（衢州）有限公司、金瑞泓科技（衢州）有限公司

董事，杭州福

斯特應用材料股份有限公司（

603806.SH

）、

新特能源股份有限公司（

01799.HK

）、浙江

晶盛機電

股份有

限公司（

300316.SZ

）獨立董事。

2017

年

12

月至今，任本

公司獨立董事

。

6.00

-

無

姓名

職務

性別

年齡

任期起止日期

簡要經歷

最近一年

薪酬情況

（萬元）

持有公司

股份數量

（萬股）

與公司的

其他利益

關係

魏江

獨立董事

男

50

2017

年

12

月

-

2020

年

6

月

2005

年至今擔任浙江大學企業組織與戰略研究所所長；

2006

年至今先後擔任浙江大學管理學院院長助理、系主任、

院長；

2013

年至今擔任浙江大學戰略發展研究院副院長；

現任杭州

海興電力

科技股份有限公司（

603556.SH

）獨立董

事。

2017

年

12

月

至今任本公司獨立董事

。

6.00

-

無

胡旭微

獨立董事

女

5

6

2017

年

12

月

-

2020

年

6

月

1989

年起至今任職於浙江理工大學，

2005

年至

2015

年擔

任浙江理工大學經濟管理學院副院長，

2003

年至今擔任浙

江理工大學財務與會計研究所所長。現任浙江

東南網架

股

份有限公司（

002135.SZ

）、浙江

嘉澳環保

科技股份有限公

司（

603822.SH

）、上海飛爾汽車零部件股份有限公司

、寧

波均普智能製造股份有限公司

獨立董事。

2017

年

12

月至今

任本公司獨立董事

。

6.00

-

無

何國君

監事會主

席

男

4

4

2017

年

6

月

-

2020

年

6

月

1998

年

8

月至

2011

年

4

月，就職於杭州海納半導體有限公

司，擔任部長；

2011

年

4

月至今，歷任本公司單晶製造部

部長、生產總監；

2014

年

6

月至今，擔任本公司監事會主

席

。

32.27

73.02

無

萬喜增

監事

男

46

2017

年

6

月

-

2020

年

6

月

2008

年

4

月至

2010

年

3

月，就職於杭州晟陽科技有限公司，

擔任廠長；

2010

年

3

月至今，歷任本公司設備工程部部長、

本公司之子公司中晶新材料項目部主任；

2014

年

6

月至今，

擔任本公司監事

。

22.89

49.53

無

姓名

職務

性別

年齡

任期起止日期

簡要經歷

最近一年

薪酬情況

（萬元）

持有公司

股份數量

（萬股）

與公司的

其他利益

關係

鄭偉梁

職工代表

監事

男

4

1

2017

年

6

月

-

2020

年

6

月

1999

年

8

月至

2010

年

4

月，就職於杭州海納半導體有限公

司，擔任班組長；

2010

年

4

月至今，歷任公司單晶製造部

副部長、矽片加工部部長、運維總監；

2017

年

6

月至今擔

任公司監事

。

25.38

-

無

李志萍

副總經理

女

3

4

2019

年

3

月

-

2020

年

6

月

2008

年

7

月至

2010

年

1

月就職於浙江圍海控股集團有限公

司，擔任行政主管；

2010

年

1

月至

2015

年

4

月，擔任公司

行政人事部部長；

2014

年

6

月至

2015

年

4

月，擔任公司職

工代表監事；

2015

年

4

月至

2019

年

3

月，任本公司董事會

秘書，

2019

年

3

月至今，任本公司副總經理、董事會秘書。

34.78

213.90

無

董事會秘

書

2017

年

6

月

-

2020

年

6

月

黃朝財

財務負責

人

男

40

2017

年

6

月

-

2020

年

6

月

2006

年

2

月至

2010

年

4

月就職於杭州

威爾凱

工貿有限公

司，擔任財務經理；

2010

年

4

月至

2014

年

6

月擔任公司財

務部部長；

2014

年

6

月至今，擔任公司財務負責人。

35.07

-

無

註：表中

「

薪酬情況

」

指以上人員

201

9

年度在發行人

處領取的薪酬。

（二）董事、監事、高級管理人員的兼職情況

姓名

兼職單位

職務

兼職單位與發行人的關係

徐一俊

長興中晶投資管理合夥企業（有限合夥）

執行事務合伙人

發行人控股股東、實際控制人對外投資的企業

中晶新材料

執行董事

發行人全資子公司

寧夏中晶

執行董事

發行人全資子公司

西安中晶

執行董事

發行人全資子公司

姓名

兼職單位

職務

兼職單位與發行人的關係

徐偉

上海可得網絡科技（集團）有限公司

董事

發行人控股股東、實際控制人對外投資的企業

江西珍視明藥業有限公司

董事長

無其他關聯關係

江西天施康醫藥貿易有限公司

監事

無其他關聯關係

蘇州青一投資有限公司

監事

發行人控股股東、實際控制人對外投資的企業

江西珍視明光學有限公司

監事

無其他關聯關係

杭州創銀投資管理有限公司

監事

發行人控股股東、實際控制人對外投資的企業

蘭谿市珍亮企業管理諮詢合夥企業（有限合夥）

執行事務合伙人

發行人控股股東、實際控制人對外投資的企業

黃笑容

中晶新材料

總經理

發行人全資子公司

孫煒

上海仁叢貿易有限公司

執行

董事

發行人董事對外投資的企業

王曉哲

西安隆基鋰電新材料有限公司

董事長、總經理

無其他關聯關係

寧夏隆基矽材料

監事

5%

以上股東

隆基股份

控制的企業

隆基股份

總務中心總經理

5%

以上股東

楊德仁

浙江大學

教授

無其他關聯關係

浙江金瑞泓科技股份有限公司

董事

無其他關聯關係

金瑞泓微電子（衢州）有限公司

董事

無其他關聯關係

金瑞泓科技（衢州）有限公司

董事

無其他關聯關係

新特能源股份有限公司（

01799.HK

）

獨立董事

無其他關聯關係

浙江

晶盛機電

股份有限公司（

300316.SZ

）

獨立董事

無其他關聯關係

杭州

福斯特

應用材料股份有限公司（

603806.S

H

）

獨立董事

無其他關聯關係

魏江

浙江大學

教授

無其他關聯關係

杭州

海興電力

科技股份有限公司（

603556.SH

）

獨立董事

無其他關聯關係

胡旭微

浙江理工大學

教授

無其他關聯關係

姓名

兼職單位

職務

兼職單位與發行人的關係

浙江

東南網架

股份有限公司（

002135.SZ

）

獨立董事

無其他關聯關係

浙江

嘉澳環保

科技股份有限公司（

603822.SH

）

獨立董事

無其他關聯關係

上海飛爾汽車零部件股份有限公司

獨立董事

無其他關聯關係

寧波均普智能製造股份有限公司

獨立董事

無其他關聯關係

李志萍

中晶新材料

監事

發

行人全資子公司

寧夏中晶

監事

發行人全資子公司

西安中晶

監事

發行人全資子公司

孫新利

西安中晶

總經理

發行人全資子公司

八、發行人控股股東及其實際控制人的簡要情況

發行人控股股東、實際控制人為徐一俊和徐偉。本次發行前，徐一俊持有公

司股份

2,550.51

萬股，佔公司股份總額的

34.09%

，徐偉持有公司股份

1,196

萬股，

佔公司股份總額的

15.99%

，徐偉系徐一俊之兄，雙方合計持有公司股份

3,746.51

萬股，佔公司股份總額的

50.08%

。徐一俊、徐偉於

2014

年

1

月

31

日籤署了《一

致行動

協議》，約定在有關公司經營發展等重大事項及董事、監事、高級管理人

員任免且有關法律法規和公司章程需要由公司股東（大）會、董事會作出決議的

事項時均應採取一致行動（出現意見不一致時，以徐一俊的意見為準）。

徐一俊，中國國籍，無永久境外居留權，身份證號為：

33071919750809****

。

具體情況參見本招股說明書摘要

「

第

三

節

發行人基本情況

」

之

「

七

/

（一）董事、

監事、高級管理人員的基本情況

」

。

徐偉，中國國籍，無永久境外居留權，身份證號為：

33071919721014****

。

具體情況參見本招股說明書摘要

「

第

三

節

發行人基本情況

」

之

「

七

/

（一）董事、

監事、高級管理人員的基本情況

」

。

九、財務會計信息及管理層討論與分析

（一）合併財務報表

1

、合併資產負債表

單位：元

項目

2020.6.30

2019.12.31

2018.12.31

2017.12.31

貨幣資金

60,041,714.18

18,367,134.14

26,044,096.60

36,622,393.60

應收票據

28,462,166.10

29,159,920.25

65,761,369.44

65,645,

411.62

應收帳款

88,983,164.24

78,102,963.13

83,470,812.07

69,908,030.39

應收款項融資

44,603,502.25

49,617,128.58

-

-

預付款項

288,885.57

1,364,259.69

135,980.48

3,985,921.84

其他應收款

2,466,857.55

2,477,922.73

2,465,752.70

1,352,192.11

存貨

68,7

95,614.03

70,526,272.96

68,598,725.14

62,367,444.45

其他流動資產

3,556,618.00

3,775,976.10

2,910,517.72

2,103,132.44

流動資產合計

297,198,521.92

253,391,577.58

249,387,254.15

241,984,526.45

固定資產

119,505,613.06

123,750,033.47

106,104,257.47

77,111,553.19

項目

2020.6.30

2019.12.31

2018.12.31

2017.12.31

在建工程

17,867,023.81

10,091,614.88

14,471,340.35

9,877,615.58

無形資產

40,356,596.60

40,157,863.82

41,343,776.14

11,673,504.35

商譽

1,159,692.87

1,159,692.87

1,159,692.87

1,159,692.87

長期待攤費用

535,113.07

651,665.96

88

4,771.36

1,034,984.57

遞延所得稅資產

9,433,196.42

8,893,113.22

4,433,865.17

4,002,520.49

其他非流動資產

217,727.90

31,300.00

61,635.56

4,141,730.24

非流動資產合計

189,074,963.73

184,735,284.22

168,459,338.92

109,001,601.29

資產總計

486,273,485.65

438,126,

861.80

417,846,593.07

350,986,127.74

短期借款

-

-

40,000,000.00

48,415,483.30

應付票據

13,474,220.62

7,964,341.40

-

-

應付帳款

37,538,685.75

34,257,630.45

32,903,273.74

27,097,583.60

預收款項

-

198,706.37

514,672.32

457,025.60

合同負債

94,670

.00

-

-

-

應付職工薪酬

5,240,817.73

6,666,065.26

6,020,015.63

5,776,139.00

應交稅費

6,230,846.25

7,717,984.23

7,390,108.83

4,251,403.61

其他應付款

1,521,339.63

2,083,354.07

1,932,547.84

3,031,700.22

一年內到期的非流動負

債

-

-

7,000,000.00

10,000,000.00

其他流動負債

9,000,193.48

4,077,803.50

-

-

流動負債合計

73,100,773.46

62,965,885.28

95,760,618.36

99,029,335.33

長期借款

-

-

28,000,000.00

25,000,000.00

遞延收益

19,203,178.60

19,407,089.39

5,190,507.77

4,539,589.94

遞延所得稅負債

84,759.48

108,122.76

146,573.62

149,770.78

非流動負債合計

19,287,938.08

19,515,212.15

33,337,081.39

29,689,360.72

負債合計

92,388,711.54

82,481,097.43

129,097,699.75

128,718,696.05

股本

74,813,000.00

74,813,000.00

74,813,000.00

74,813,000.00

資本公積

77,164,986.50

77,164

,986.50

77,164,986.50

77,164,986.50

盈餘公積

17,330,373.85

17,330,373.85

12,556,459.38

6,564,827.11

未分配利潤

224,576,413.76

186,337,404.02

124,214,447.44

63,724,618.08

歸屬於母公司所有者權

益合計

393,884,774.11

355,645,764.37

288,748,893.32

222,267,431.

69

所有者權益合計

393,884,774.11

355,645,764.37

288,748,893.32

222,267,431.69

負債和所有者權益總計

486,273,485.65

438,126,861.80

417,846,593.07

350,986,127.74

2

、合併利潤表

單位：元

項目

2020

年

1

-

6

月

2019

年度

2018

年度

2017

年度

一、營業收入

126,038,281.59

223,533,897.66

253,512,234.27

236,927,168.81

項目

2020

年

1

-

6

月

2019

年度

2018

年度

2017

年度

二、營業總成本

83,081,082.51

151,767,103.58

177,351,405.80

178,875,577.17

其中：營業成本

67,048,919.12

118,597,975.77

143,320,833.31

149,143,532.07

稅金及附加

1,859,293.71

3,334,922.20

2,846,805.43

2,646,999.18

銷售費用

2,082,883.55

4

,830,773.10

5,667,037.61

4,201,010.13

管理費用

7,889,689.59

17,097,455.07

15,849,146.46

13,509,958.31

研發費用

4,325,916.87

5,781,658.89

5,326,146.73

5,543,884.85

財務費用

-

125,620.33

2,124,318.55

4,341,436.26

3,830,192.63

其中：利息費用

-

2,

358,090.47

4,644,870.55

3,781,381.22

利息收入

110,530.26

130,583.06

67,149.70

36,364.86

加：其他收益

3,203,616.99

4,164,609.55

1,874,419.14

877,008.24

投資收益

-

-

-

-

信用減值損失（損失以

「

－

」

號填列）

-

1,322,925.49

-

1,810,744.58

不適用

不適用

資產減值損失（損失以

「

－

」

號填列）

-

1,128,555.95

-

1,860,405.89

-

3,550,445.20

-

8,446,951.61

資產處置收益（損失以

「

－

」

號填列）

-

67,565.13

-

52,224.32

-

5,491.26

三、營業利潤

43,709,334.63

72,327,818.29

74,432,578.09

50,476,157.01

加：營業外收入

42,239.50

3,267,656.69

3,424,865.60

2,833,765.69

減：營業外支出

793,359.36

164,224.96

2,597,526.80

218,407.52

四、利潤總額

42,958,214.77

75,431,250.02

75,259,916.89

53,091,515.18

減：所得稅費用

4,719,205.03

8,534,378.97

8,778,455.26

4,293,208.23

五、淨利潤

38,239,009.74

66,896,871.05

66,481,461.63

48

,798,306.95

（一）按經營持續性分類

1

、持續經營淨利潤

38,239,009.74

66,896,871.05

66,481,461.63

48,798,306.95

2

、終止經營淨利潤

-

-

-

-

（二）按所有權歸屬分類

1

、少數股東損益

-

-

-

-

2

、歸屬於母公司股東的

淨利潤

38,239,009.74

66,896,871.05

66,481,461.63

48,798,306.95

六、其他綜合收益的稅後

淨額

-

-

-

七、綜合收益總額

38,239,009.74

66,896,871.05

66,481,461.63

48,798,306.95

歸屬於母公司所有者的

綜合收益總額

38,239,009.74

66,896,871.05

66,481,461.63

48,798,306.95

歸屬於少數股東的綜合

收益總額

-

-

-

-

八、每股收益

（一）基本每股收益

0.51

0.89

0.89

0.65

（二）稀釋每股收益

0.51

0.

89

0.89

0.65

3

、合併現金流量表

單位：元

項目

2020

年

1

-

6

月

2019

年度

2018

年度

2017

年度

一、經營活動產生的現金流量

銷售商品、提供勞務收到的現金

100,328,760.78

156,143,289.31

166,218,025.23

145,689,525.12

收到的稅費返還

106,617.67

1,230,102.62

507,637.92

123,650.12

收到的其他與經營活動有關的現

金

3,154,075.

96

22,812,893.78

5,577,560.97

3,226,995.70

經營活動現金流入小計

103,589,454.41

180,186,285.71

172,303,224.12

149,040,170.94

購買商品、接受勞務支付的現金

16,564,674.85

24,689,800.75

57,628,879.14

67,063,778.58

支付給職工以及為職工支付的現

金

24,043,069.96

44,829,649.09

44,52

8,299.39

36,509,569.57

支付的各項稅費

15,794,784.02

28,783,314.65

29,561,169.44

23,931,796.09

支付其他與經營活動有關的現金

3,892,251.55

8,656,645.86

7,651,539.59

6,737,480.92

經營活動現金流出小計

60,294,780.38

106,959,410.35

139,369,887.56

134,242,625.16

經營活動產生的現金

流量淨額

43,294,674.03

73,226,875.36

32,933,336.56

14,797,545.78

二、投資活動產生的現金流量

處置固定資產、無形資產和其他

長期資產收回的現金淨額

-

180,152.82

367,239.60

15,000.00

投資活動現金流入小計

-

180,152.82

367,239.60

15,000.00

購建固定資產、無形資產和其他

長期資產支付的現金

6,383,749.31

6,597,957.02

31,079,955.99

1,398,393.55

投資活動現金流出小計

6,383,749.31

6,597,957.02

31,079,955.99

1,398,393.55

投資活動產生的現金流量淨額

-

6,383,749.31

-

6,417,804.20

-

30,712,716.39

-

1,383,393.55

三、籌資活動產生的現金流量

取得借款收到的現金

-

40,000,000.00

66,071,966.02

139,627,722.2

8

收到的其他與籌資活動有關的現

金

-

-

-

900,000.00

籌資活動現金流入小計

-

40,000,000.00

66,071,966.02

140,527,722.28

償還債務支付的現金

-

115,000,000.00

74,487,449.32

101,806,009.99

分配股利、利潤或償付利息支付

的現金

-

2,496,912.14

4,455,538.50

18,599,440.52

籌資活動現金流出小計

-

117,496,912

.14

78,942,987.82

120,405,450.51

籌資活動產生的現金流量淨額

-

-

77,496,912.14

-

12,871,021.80

20,122,271.77

四、匯率變動對現金及現金等價

物的影響

30,189.79

62,342.72

72,104.63

-

19,744.05

五、現金及現金等價物淨增加額

36,941,114.51

-

10,625,498.26

-

10,578,297.00

33,516,679.95

加：期初現金及現

金等價物餘額

15,218,598.34

25,844,096.60

36,422,393.60

2,905,713.65

六、期末現金及現金等價物餘額

52,159,712.85

15,218,598.34

25,844,096.60

36,422,393.60

（二）非經常性損益

單位：萬元

項目

2020

年

1

-

6

月

2019年度

2018

年度

2017

年度

非流動性資產處置損益

-

0.12

5.65

-237.97

-6.67

越權審批，或無正式批准文件，或偶發

的稅收返還、減免

0.84

18.77

39.83

8.68

計入當期損益的政府補助，但與企業正

常經營業務密切相關，符合國家政策規

定，按照一定標準定額或定量持續享受

的政府補助除外

323.75

724.43

483.99

360.38

單獨進行減值測試的應收款項減值準備

轉回

-

25.00

-

-

除上述各項之外的其他營業外收入和支

出

-72.11

-0.62

-6.56

1.31

小計

252.36

773.24

279.29

363.71

減：所得稅影響額

33.

77

112.33

41.67

52.83

非經常性損益合計

218.59

660.91

237.63

310.88

歸屬於母公司所有者的淨利潤

3,823.90

6,689.69

6,648.15

4,879.83

扣除非經常性損益後的歸屬於母公司所

有者的淨利潤

3,605.31

6,028.78

6,410.52

4,568.95

（三）主要財務指標

財務指標

2020

年度

/2020.6.30

2019

年度

/2019.12.31

2018

年度

/2018.12.31

2017

年度

/2017.12.31

流動比率（倍）

4.07

4.02

2.60

2.44

速動比率（倍）

3.12

2.88

1.89

1.77

資產負債率（母公司）

12.08%

13.68%

28.68%

35.07%

應收帳款周轉率（次

/

年）

3.02

2.77

3.31

3.64

存貨周轉率（次

/

年）

1.91

1.70

2.19

2.52

息稅折舊攤銷前利潤（萬元）

4,965.29

9,018.31

9,166.23

7,287.03

利息保障倍數（倍）

-

32.9

9

17.20

15.04

每股經營活動現金淨流量（元）

0.58

0.9

7

0.44

0.20

每股淨現金流量（元）

0.49

-

0.14

-

0.14

0.45

基本每股收益（元）

0.51

0.89

0.89

0.65

稀釋每股收益（元）

0.51

0.89

0.89

0.65

加權平均淨資產收益率

10.20%

20.76%

26.02%

23.91%

無形資產（扣除土地使用權、水

面養殖權和採礦權等後）佔淨資

產的比例

0.33%

0.20%

0.37%

0.62%

註：為

便於比較，

2020

年

1

-

6

月應收帳款周轉率、存貨周轉率均按年化處理。

（四）管理層討論與分析

1

、財務狀況

報告期各期末，公司資產總額分別為

35,098.61

萬元、

41,784.66

萬元、

43,812.69

萬元和

48,627.35

萬元

。報告期內，隨著公司經營規模的擴大，公司資

產規模呈增長趨勢。報告期各期末，公司非流動資產佔資產總額的比例分別為

31.06%

、

40.32%

、

42.16%

和

38.88%

，

報告期內由於公司新建廠房、購買土地使

用權等資本性支出增加，導致非流動資產規模及佔比逐年增加。

2

、

經營成果

報告

期內，公司實現營業收入分別為

23,692.72

萬元、

25,351.22

萬元、

22,353.39

萬元和

12,603.83

萬元

。

報告期內，公司主營業務收入佔比均在

97%

以上，主營業務突出，收入來源

穩定，主要為單晶矽片和單晶矽棒。公司其他業務收入佔比較小，主要為材料銷

售收入。

報告期內公司實現歸屬於母公司股東的淨利潤分別為

4,879.83

萬元、

6,648.15

萬元、

6,689.69

萬元和

3,823.90萬元

，

201

7

年至

201

9

年

複合增長率為

17

.

08

%

。

3

、現金流量

報告期內，公司現金流量表主要項目如下表所

示：

單位：萬元

項目

2020

年

1

-

6

月

2019

年度

2018

年度

2017

年度

經營活動產生的現金流量淨額

4,329.47

7,322.69

3,293.33

1,479.75

投資活動產生的現金流量淨額

-

638.37

-

641.78

-

3,071.27

-

138.34

籌資活動產生的現金流量淨額

-

-

7,749.69

-

1,287.10

2,012.23

匯率變動對現金及現金等價物的影

響

3.02

6.23

7.21

-

1.

97

現金及現金等價物淨增加額

3,694.11

-

1,062.55

-

1,057.83

3,351.67

期末現金及現金等價物餘額

5,215.97

1,521.86

2,584.41

3,642.24

報告期內，公司經營活動產生的現金流量淨額逐年增長

。

公司經營活動現金

流入主要為銷售商品收到的現金，經營活動現金流出為購買原材料、支付職工薪

酬、支付稅費及其他日常支出等。

報告期內，公司經營活動產生的現金流量淨額與淨利潤的差異主要系各期計

提的資產減值準備、固定資產折舊、存貨規模

、經營性應收項目和經營性應付項

目增減等因素導致。其中，

2017

年和

2018

年經營活動產生的現金流量低於當期

淨利潤主要系公司增加備貨導致期末存貨餘額增加以及應收帳款、應收票據等經

營性應收項目餘額增加導致；

2019

年經營活動產生的現金流量高於當期淨利潤，

主要系

2019

年固定資產投入較多導致當年的折舊費金額較大導致

。

2018

年投資活動現金流出主要為公司購買土地使用權支付的價款

。

2017

年分配股利、利潤或利息支付的現金主要為公司分配現金股利共計

1,496.26

萬元。報告期內，公司取得借款收到的現金為獲取銀行借款

，償還債務

支付的現金為歸還銀行借款；

2019

年公司償還了全部銀行借款，因此籌資活動

現金流出金額較大

。

4

、未來趨勢

（

1

）財務狀況趨勢分析

截至

2020

年

6

月

30

日，公司合併報表口徑的資產規模為

48,627.35

萬元，

淨資產為

39,388.48

萬元，資產負債率為

19.00%

，流動比率和速動比率分別為

4.07

和

3.12

，公司資產負債結構較為合理，資產流動性較強。通過本次股票發行上市，

公司的財務結構和償債能力將得以改善，資金結構將更加合理

。

（

2

）盈利能力趨勢分析

報告期內，公司營業收入和淨利潤均保持快速增長，

各期分別實現營業收入

23,692.72

萬元、

25,351.22

萬元、

22,353.39

萬元和

12,603.83

萬元；實現歸屬於

母公司股東的淨利潤分別為

4,879.83

萬元、

6,648.15

萬元、

6,689.69

萬元和

3,823.90萬元，

2017

年至

2019

年複合增長率為

17.08%

。

隨著本次募集資金的到位以及募投項目的實施，公司的產品結構將得以優

化，產能規模將繼續擴大，在鞏固現有產品市場地位基礎上，包括大尺寸單晶矽

片、拋光片等產品的開發、量產和銷售將有利於公司拓展產品應用領域，開拓下

遊市場和客戶，增強

公司的盈利能力，從而提升公司在行業內的綜合競爭力

。

（五）股利分配

1

、最近三年股利分配政策

根據《公司法》和《公司章程》的規定，公司現行股利分配政策如下：

公司分配當年稅後利潤時，應當提取利潤的

10%

列入公司法定公積金。公司

法定公積金累計額為公司註冊資本的

50%

以上的，可以不再提取。

公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公

積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。

公司從稅後利潤中提取法定公積金後，經股東大會決議，還可以從稅後利潤

中提取任意公積金。

公司彌補虧損和提取公積金後所餘稅後

利潤，按照股東持有的股份比例分

配。

股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配

利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。

公司的公積金用於彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資

本。但是，資本公積金將不用於彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留

存的該項公積金將不少於轉增前公司註冊資本的

25%

。

2

、實際分配情況

最近三年，發行人未曾實施股利分配行為。

3

、發行前滾存利潤的分配政策及分配情況

根據公司

201

9

年年度股東大會決議，公司審議通過了《關於公司首次公開

發行股

票前滾存利潤分配的議案》，約定在本次公開發行前滾存的未分配利潤在

公司股票公開發行後由新老股東按持股比例共享。

4

、發行後股利分配政策

本次發行後

公司有關利潤分配的主要

政策

如下：

（

1

）

利潤分配原則

保持利潤分配政策的連續性和穩定性，重視對投資者的合理回報併兼顧公司

的可持續發展；利潤分配不得超過累計可分配利潤的範圍，不得損害公司持續經

營能力。公司董事會、監事會和股東大會對利潤分配政策的決策和論證過程中應

當充分考慮獨立董事和中小投資者的意見。

（

2

）

利潤分配形式

公司可以採取現金、股票或者現金與股票相結合的方式

分配利潤，在符合現

金分紅的條件下，公司應當優先採取現金分紅的方式進行利潤分配。在公司有重

大投資計劃或重大現金支出等事項發生時，公司可以採取股票方式分配股利。

（

3

）

利潤分配的條件和比例

①

現金分紅條件

在符合現金分紅的條件下，公司應當採取現金分紅的方式進行利潤分配。符

合現金分紅的條件為：

A

．

公司該年度實現的可分配利潤（即公司彌補虧損、提取公積金後所餘的

稅後利潤）為正值（母公司報表口徑）並且公司累計未分配利潤為正值（母公司

報表口徑）；

B

．

現金流充裕，實施現金分紅不會影響公司的後續持續經營；

C

．

審計機構對

公司該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告；

D

．

公司無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生。

上述重大投資計劃或重大現金支出是指：公司未來十二個月內擬對外投資、

收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計淨資產的

10%

或

者人民幣

1

億元。

②

現金分紅比例

如無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生，以現金方式分配的利潤不少

於當年實現的可分配利潤的

10%

。同時，公司近三年以現金方式累計分配利潤不

少於最近三年實現的年均可分配利潤的

30%

。

（

4

）

現金分紅政策

公司董事會應當綜合考慮公司所處行業特點、

發展階段、自身經營模式、盈

利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，提出差異化的現金

分紅政策：

①

公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金

分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到

80%

；

②

公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金

分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到

40%

；

③

公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金

分紅在本次利潤分配中所佔比例最低應達到

20%

；

公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規

定處理。

（

5

）

股票股利分配的條件

公司在經營情況良好，並且董事會認為公司股票價格與公司股本規模不匹

配、發放股票股利有利於公司全體股東整體利益時，公司可以採取股票方式分配

股利。

（

6

）

利潤分配的期間間隔

滿足利潤分配條件的前提下，每年度進行一次分紅，公司董事會可以根據公

司發展規劃、盈利狀況、現金流及資金需求狀況提議公司進行中期現金分紅或股

利分配預案，並經臨時股東大會審議通過後實施。

（

7

）

利潤分配政策的決策程序和機制

①

公司每年利潤分配方案由董事會根據章程的規定、公司盈利和資金情況、

未來的經營計劃等因素擬

訂。公司在制定現金分紅具體方案時，董事會應當認真

研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及決策程序要求

等事宜，獨立董事應當發表明確的意見。利潤分配預案經董事會過半數董事表決

通過，方可提交股東大會審議。

②

獨立董事可以徵集中小股東的意見，提出分紅提案，並直接提交董事會審

議。

③

股東大會對利潤分配方案進行審議前，應通過多種渠道主動與股東特別是

中小股東進行溝通和交流（包括但不限於電話、傳真、郵箱、互動平臺等），充

分聽取中小股東的意見和訴求，並及時答覆中小股東關心的問題。

④

公司因特殊情況無法按照

既定的現金分紅政策或最低現金分紅比例確定

當年的利潤分配方案時，應當披露具體原因及獨立董事的明確意見。

（

8

）

公司利潤分配政策的調整

①

公司如因外部經營環境或者自身經營狀況發生較大變化而需要調整利潤

分配政策的，公司可以對利潤分配政策進行調整。調整後的利潤分配政策應以股

東權益保護為出發點，不得違反中國證監會和深圳證券交易所的有關規定。

「

外部經營環境或者自身經營狀況的較大變化

」

是指以下情形之一：

A

．

國家制定的法律法規及行業政策發生重大變化，非因公司自身原因導致

公司經營虧損；

B

．

出現地震、颱風、水災、戰爭等不

能預見、不能避免並不能克服的不可

抗力因素，對公司生產經營造成重大不利影響導致公司經營虧損；

C

．

公司法定公積金彌補以前年度虧損後，公司當年實現淨利潤仍不足以彌

補以前年度虧損；

D

．

中國證監會和深圳證券交易所規定的其他情形。

②

公司根據生產經營情況、投資規劃和長期發展的需要等原因需調整利潤分

配政策的，應由公司董事會根據實際情況提出利潤分配政策調整議案，由獨立董

事、監事會發表意見，經公司董事會審議通過後提請股東大會審議，並經出席股

東大會的股東所持表決權的

2/3

以上通過。

③

公司調整利潤分配政策，應當提供網絡投票

等方式為公眾股東參與股東大

會表決提供便利。

（六）控股子公司情況

截至本招股說明書摘要出具日，發行人共有3家全資子公司，分別為寧夏中

晶、西安中晶和中晶新材料，無參股子公司。上述子公司具體情況如下：

1、寧夏中晶半導體材料有限公司

項目

內容

成立日期

2015

年

8

月

11

日

註冊資本

/

實收資本

5,000.00

萬元

/5,000.00

萬元

註冊地

/

主要生產經營地

中寧縣新堡鎮團結南路

法定代表人

徐一俊

經營範圍

半導體材料、電子元器件、半導體設備、計算機軟硬體開發、

生產、銷售（依法須經批准的項目，經

相關部門批准後方可開

展經營活動）

主營業務

半導體矽棒的研發、生產、銷售

股東構成

股東名稱

出資額（萬元）

出資比例（

%

）

中晶科技

5,000.00

100.00

合計

5,000.00

100.00

主要財務數據（萬元）

項目

2020

年

6

月

30

日

/2020

年

1

-

6

月

2019

年

12

月

31

日

/2019

年度

總資產

14,810.74

15,195.17

淨資產

10,680.31

10,126.16

淨利潤

3,554.15

6,202.83

註：上

述財務數據已經瑞華會計師事務所審計。

2、西安中晶半導體材料有限公司

項目

內容

成立日期

2013

年

9

月

4

日

註冊資本

/

實收資本

1,463.70

萬元

/1,463.70

萬元

註冊地

/

主要生產經營地

西安市航天基地航天中路

388

號辦公樓一層

法定代表人

徐一俊

經營範圍

半導體材料、電子元器件、半導體設備生產及銷售；貨物與技

術的進出口業務（國家禁止或限制進出口的貨物和技術除外）。

（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活

動）

主營業務

半導體矽片的研發、生產、銷售

項目

內容

股東構成

股東名稱

出資額（萬元）

出資比例（

%

）

中晶科技

1,463.70

100.00

合計

1,463.70

100.00

主要財務數據（萬元）

項目

2020

年

6

月

30

日

/2020

年

1

-

6

月

2019

年

12

月

31

日

/2019

年度

總資產

5,327.59

5,309.55

淨資產

2,122.56

2,119.28

淨利潤

3.29

202.46

註：上述財務數據已經瑞華會計師事務所審計。

3、浙江中晶新材料研究有限公司

項目

內容

成立日期

2016

年

6

月

17

日

注

冊資本

/

實收資本

3,500.00

萬元

/3,500.00

萬元

註冊地

/

主要生產經營地

浙江省湖州市長興縣太湖街道陸匯路

59

號

法定代表人

徐一俊

經營範圍

電子材料製備工藝研發

,

電子材料生產、銷售

,

智能裝備設計、

研發、生產、銷售

,

電子材料、智能裝備的技術服務、技術諮詢、

技術轉讓

,

光伏發電

,

軟體開發及銷售。（依法須經批准的項目

,

經相關部門批准後方可開展經營活動）

主營業務

半導體矽材料的研發、生產、銷售

股東構成

股東名稱

出資額（萬元）

出資比例（

%

）

中晶科技

3,500.00

100.00

合計

3,500.00

100.00

主要財務數據（萬元）

項目

2020

年

6

月

30

日

/2020

年

1

-

6

月

2019

年

12

月

31

日

/2019

年度

總資產

6,113.52

6,074.82

淨資產

3,298.70

3,341.85

淨利潤

-

43.15

-

90.47

註：上述財務數據已經瑞華會計師事務所審計。

第四節

募集資金運用

一、本次募集資金投資項目的具體安排和計劃

公司於

2018

年

1

月

3

日召開了的第二屆董事會第四次會議，於

2018

年

1

月

19

日召開了

2018

年

第一次臨時股東大會，審議通過了關於募集資金項目運用

的議案。公司本次募集資金運用均圍繞主營業務進行，扣除發行費用後，按重要

性原則投入以下項目：

序號

項目

實施主體

投資

總額

（萬元）

募集資金投

入（萬元）

備案

代碼

環評文號

1

高端分立器件

和超大規模集

成電路用單晶

矽片項目

中晶新材料

61,500

23,997.

80

2019

-

330522

-

26

-

03

-

007594

-

000

長環管

[2019]42

號

2

企業技術研發

中心建設項目

中晶新材料

5,500

2,000.00

2019

-

330522

-

26

-

03

-

009253

-

000

長環改備

2019

-

24

號

3

補充流動資金

中晶科技

4,500

4,500.00

-

-

合計

-

71,500

30,497.

80

-

-

上述募集資金投資項目的總投資額為

71,500

萬元，擬使用募集資金

30,497.

80

萬元。募集資金到位前，公司將根據項目實際建設進度以自籌資金先

行投入，募集資金到位後置換已支付款項。若實際募集資金不能滿足上述項目的

資金需求，不足部分由公司自籌予以解決。

二、對本次募集資金投資項目發展前景的分析

1

、國家產業政策的支持

半導體產業是對

信息安全

、國民經濟極其重要的戰略性產業，近幾十年來，

中國在半導體領域實現了飛速發展，並成為中國

信息產業

的核心。近年來國家高

度重視半導體產業的發展並出臺了一系列政策，《中華人民共和國國民經濟和社

會發展第十三個五年規劃綱要》、《

「

十三五

」

國家戰略性新興產業發展規劃

（

2016

-

2020

年）》、《

「

十三五

」

國家信息化規劃》等產業政策均將半導體產業列為

重點發展領域；《國家集成電路產業發展推進綱要》的出臺，為中國集成電路產

業實現跨越式發展注入了強大動力。《戰略性新興產業重點產品和服務指導目錄

（

2016

版）》、《戰略性新

興產業分類（

2018

）》的發布，明確了關鍵電子材料之

一的半導體矽材料作為戰略性新興產業重點產品，同時提出要重點發展快恢復二

極管（

FRD

）、發光二極體（

LED

）、功率肖特基二極體等電子元器件，此外還新

增了半導體晶體製造，明確將電子級單晶矽片作為戰略性新興產業。國家政策的

支持為半導體矽材料行業的發展奠定了堅實的基礎，創造了良好的政策環境。

2

、巨大的市場容量

半導體矽片作為分立器件和集成電路的主要材料，在國內市場需求多年來保

持快速增長。

根據

SEMI

統計，

2016

年至

2019

年全球半導體矽片銷售金額從

72.09

億

美元增長至

111.5

億美元，年均複合增長率約為

16%

。

但與此同時，我國在半

導體材料領域的發展與半導體行業的市場需求並不匹配，國內半導體材料產能較

為落後，尤其是分立器件用高品質半導體矽片及大尺寸集成電路用半導體矽片，

自給率仍處於較低水平，大部分產品依靠進口。

目前，我國半導體產業仍處於產業生命周期的成長期，仍然保持著規模繼續

擴大，技術快速提升，產品不斷更新的發展趨勢。預計在未來幾年中，伴隨著我

國電子

信息產業

持續發展，國家持續振興電子

信息產業

，實施工業化和信息化融

合戰略，我國半導體產業市場空間將得到大力拓展，產

業鏈上遊的半導體矽片市

場潛力巨大。

3

、公司具備實施項目的技術條件

公司自成立以來一直從事半導體矽材料的研發、生產和銷售，積累了豐富的

生產經驗，並形成了具有較強競爭力的核心技術和技術優勢，如磁場拉晶技術、

再投料直拉技術、金剛線多線切割技術、高精度重摻雜技術等。

公司目前擁有

14

項發明專利，

26

項實用新型專利。

在堅持技術創新的原則下，公司將進一步

加大研發投入，提升研發水平。

在未來企業經營中，公司一方面將依靠現有的技術及人才，不斷提升公司的

技術水平，保持公司競爭力，為本次項目的順利實施提供基本保障；另一方面，

公

司將以開放的人才競爭平臺為基礎，通過不斷引進業內優秀人才，為更好的實

施本次項目提供持續保障

。

第五節

風險因素和其他重要事項

一、風險因素

（一）市場風險

1

、市場拓展的風險

參見

「

第一節

重大事項提示

」

。

2

、

行業周期性變化的風險

參見「第一節 重大事項提示」。

（

二

）

主要原材料價格波動風險

參見「第一節 重大事項提示」。

（

三

）

財務風險

1

、

主營業務毛利率波動風險

參見「第一節 重大事項提示」。

2

、

應收帳款回收風險

參見「第一節 重大事項提示」。

3

、

淨資產收益率下降的風險

參見「第一節 重大事項提示」。

（

四

）

技術風險

1

、

核心技術人員流失風險

公司核心技術人員的技術水平和研發能力是公司得以長期保持技術優勢的

關鍵，因此，能否保持技術人員隊伍的穩定，並不斷吸引優秀技術人員的加入，

關係到公司能否繼續保持現有的技術優勢和銷售收入持續穩定增長。儘管公司已

經建立了成熟、完善的人才引入機制，但仍然存在不能持續引進優秀技術人員和

核心技術人員流失的風險。

2

、

技術開發及洩密風險

公司目前擁有發明專利14項，實用新型26項，擁有一批優秀的技術人才，

並不斷吸收國內外先進技術、研發新產品，在行業內形成了一定的技術優勢。如

果公司未來不能持續進行研發投入，或研發投入未能有效轉化為技術成果，公司

的技術優勢、市場地位和經營業績將可能出現較大不利變化。同時，儘管公司已

制定了嚴格的技術保密制度，與相關人員籤訂了保密協議，並採取了相應的技術

保密措施，但仍存在核心技術被洩密或盜用的風險。

3

、

小尺寸矽片淘汰的風險

公司所在的半導體矽材料行業屬於技術密集型產業，生產過程較為複雜，涉

及微電子學、半導體物理學、材料學等諸多學科，在晶體生長、矽片研磨加工以

及應用領域等方面對矽片的電學參數等性能提出了越來越高的要求。目前，分立

器件領域主要採用

3~8

英寸矽片，而

8~12

英寸矽片主要用於大規模集成電路領

域。

公司目前主要產品為

3~6

英寸半導體矽材料產品，主要應用於分立器件領

域。隨著下遊晶片製造工藝的不斷演進，分立器件用矽片存在由

3~6

英寸向

4~8

英寸的發展趨勢。而在矽研磨片細分市場，主要矽材料產品為

3~6

英寸，也存在

3~4

英寸向

4~6

英寸矽片轉移的趨勢。總體來說，整個

3~6

英寸矽片目前依舊有

較為穩定的市場需求，但也存在市場逐漸萎縮並被大尺寸矽片替代的風險。

此外，隨著半導體矽片的技術指標要求也在不斷提高，若公司在關鍵技術上

未能持續創新，或者新產品技術指標

無法達到預期，對公司的經營業績將造成不

利影響。

（

五

）

募集資金運用風險

1

、

項目實施風險

本次募集資金擬投資三個項目，分別為高端分立器件和超大規模集成電路用

單晶矽片項目、企業技術研發中心建設項目和補充流動資金項目，其中前兩個項

目涉及廠房建設、設備購置、生產線安裝與調試等多個環節，對公司在項目計劃、

組織、實施、管理等方面有較高的要求。雖然公司已為此次募集資金項目的建設

做了大量前期準備工作，但如果募集資金不能及時到位、外部市場環境發生重大

變化或出現不可抗力等突發因素，導致項目不能如期完成或順利實施，將影響預

期收益的實現。

2

、

項目市場的風險

本次發行的部分募集資金將投資於「高端分立器件和超大規模集成電路用單

晶矽片項目」，該項目的實施有助於公司產能擴大及產品升級，儘管公司已對本

次募集資金投資項目的可行性進行了充分的研究和論證，但如果研發過程中關鍵

技術未能突破、性能指標未達預期，或者由於國內外經濟形勢、行業環境等因素

導致未來市場環境出現較大變化，銷售拓展未能實現預期目標，或者出現其他對

產品銷售不利的客觀因素，將影響公司募投項目的市場開拓、新增產能的消化等，

則募集資金投資項目將面臨研發失敗或市場化推廣失敗的風險，存在募投項目不

能順利實施，甚至變更募投項目的風險，進而對公司預期收益產生不利影響。

3

、

募投項目新增折舊和攤銷的風險

本次募集資金投資項目建設完成後，將增加固定資產及無形資產59,923.91

萬元，其中「高端分立器件和超大規模集成電路用單晶矽片項目」增加固定、無形

資產投資54,923.91萬元，「企業技術研發中心建設項目」增加固定資產投資5,000

萬元。按照相關會計政策，上述募投項目投入完成後，每年新增折舊費用、無形

資產攤銷4,994.40萬元。儘管公司募投項目新增銷售收入及利潤總額較高，足以

抵消募投項目新增的折舊攤銷費用，但如果未來市場發生重大不利變化或者項目

建設管理不善，使得募投項目產生的效益未能實現原有目標，則公司仍存在固定

資產大幅增加而導致利潤下滑的風險。

（

六

）

稅收優惠政策風險

參見「第一節 重大事項提示」。

（

七

）

管理風險

1

、

公司經營管理風險

公司作為一家高新技術企業，在多年的發展中引進和培養了一批核心的管理

人員和技術人員，在生產控制、技術研發、國內外營銷、運營管理等方面積累了

豐富的經驗，為公司的快速發展起到了關鍵作用。

隨著公司主營業務的不斷拓展，尤其是本次如能夠成功發行股票並上市，公

司的資產規模、業務規模、管理機構等都將迅速擴大，對公司的戰略規劃、內部

控制、生產經營、運營管理和財務管理等各方面提出了更高要求，與此對應的公

司的經營活動和管理體系亦將趨於複雜。如果公司不能根據企業自身的發展，適

時調整和優化公司管理體系，並建立有效的激勵和約束機制，長遠而言，公司將

面臨一定的經營管理風險。

2

、

實際控制人不當控制的風險

公司主要股東徐一俊、徐偉合計持有公司50.08%的股份，為公司控股股東

及實際控制人。本次發行後，兩人仍為公司控股股東及實際控制人。如果徐一俊、

徐偉利用控股地位，通過行使表決權等方式影響公司的人事任免、經營決策等，

可能會損害公司及公司中小股東利益。

（

八

）

廠房租賃的風險

參見

「

第一節

重大事項提示

」

。

（

九

）關於新冠肺炎疫情對公司經營情況的影響

參見

「

第一節

重大事項提示

」

。

（十）匯率風險

報告期內，公司存在以美元結算銷售收入和採購貨物的情況，如果人民幣兌

美元匯率發生較大波動，且公司未對相關匯率風險採取有效措施進行對衝，則會

對公司的經營業績產生一定的不利影響。

（十一）公司使用折舊到期設備繼續生產的風險

報告期內，發行人子公司寧夏中晶存在使用折舊到期設備但繼續用於生產的

情況，相關設備主要為單晶

爐設備。截至

2020

年

6

月

30

日，寧夏中晶折舊到期

的機器設備帳面原值為

1,884.24

萬元，佔發行人整體機器設備帳面原值的比例為

17.55%

。以上設備雖目前依舊能用於生產單晶矽棒，但未來如果重新購置新的設

備將增加折舊費用，從而對發行人經營業績造成一定影響

。

二、

其他重要事項

（一）重大合同

發行人籤署的重要合同合法有效，不存在潛在風險和糾紛，合同履行不存在

法律障礙。

截至本招股說明書籤署日，

發行人正在執行的標的金額

500

萬元以上

的重大合同或者交易金額雖未超過

500

萬元，但對發行人生產經營活動、未來發

展或財務狀

況具有重要影響的合同具體如下

：

1

、銷售合同

發行人通常與主要客戶籤訂框架性協議，具體供貨的產品、型號、數量、價

格、交付的時間地點以客戶的訂單為準。報告期內，公司正在執行的主要銷售框

架合同如下：

序號

籤約時間

合同對方

產品、型號、數量、單價

1

2020.1.6

四川晶美矽業科技有限公司

具體根

據

購銷合同確定

2

2020.1.6

高盛電子科技股份有限公司

具體根

據

銷售合同確定

3

2020.1.4

杭州賽晶電子有限公司

具體根據採購訂單確定

4

2020.1.1

南通皋鑫電子股份有限公司

具體

根據採購合同確定

5

2020.1.4

上海旭福電子有限公司

具體根據採購訂單確定

2

、

採購合同

發行人通常與主要供應商籤訂框架性協議，具體採購的產品、型號、數量等

以採購訂單或另行籤署的具體協議為準。報告期內，公司正在執行的主要採購框

架合同如下：

序號

籤約時間

合同對方

採購內容

型號、數量、單價

1

2019.12.10

江蘇鑫華半導體材料科

技有限公司

多晶矽

依據採購訂單或另行籤署的

具體協議確定

2

2020.1.3

上海聖矽鴻實業有限公

司

多晶矽

依據採購訂單或另行籤署的

具體協議確定

3

2020.1.3

上海寶鋼氣體有限公司

鄭州分公司

氬氣

依據採購訂單或另行籤署的

具體協議確定

4

2020.1.3

寧夏富樂德石英材料有

限公司

石英坩堝

依據採購訂單或另行籤署的

具體協議確定

5

2020.1.3

錦州佑鑫石英科技有限

公司

石英坩堝

依據採購訂單或另行籤署的

具體協議確定

6

2019.12.20

鄭州磨料磨具磨削研究

所有限公司

氧化鋁研磨

微粉

依據採購訂單或另行籤署的

具體協議確定

7

2020.3.25

楊凌美暢科技有限公司

金剛石線

依據採購訂單或另行籤署的

具體協議確定

3

、委託

開發合同

2017

年

5

月

19

日，發行人與湖南大學籤訂《技術開發委託合同》，委託湖

南大學開發

「

單晶矽材料高效綠色加工工藝研發項目

」

，並支付研究開發經費和報

酬合計

50

萬元，產生的研究開發成果由公司享有申請專利的權利且擁有專利所

有權

。

2020

年

4

月

1

日，發行人與湖南大學籤訂關於《

「

單晶矽材料高效綠色加工

工藝和單晶矽材料高效綠色加工工藝和全自動生產線的開發及應用

」

的合作協

議》，與湖南大學進一步就

「

單晶矽材料高效綠色加工工藝研發項目

」

生產線的開

發應用進行合作開發，項目開發完成後，專利權歸屬發行人，委託費用

50

萬元。

（二）重大訴訟或仲裁

1

、公司訴訟、仲裁或處罰事項

截至本招股說明書摘要出具日，發行人不存在對財務狀況、經營成果、聲譽、

業務活動、未來前景等可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項。

2

、公司控股股東或實際控制人重大訴訟或仲裁

截至本招股說明書摘要出具日，發行人控股股東、實際控制人未涉及作為一

方當事人的重大訴訟或仲裁事項，不存在對公司財務狀況、經營成果、聲譽、業

務活動、未來前景等可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項。

發行人控股股東、實際控制人最近三年內不存在重大違法行為。

3

、董事、監事、高級管理人員及核心技術人

員作為一方當事人的重大訴

訟或仲裁

截至本招股說明書摘要出具日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技

術人員均不存在尚未了結的或可合理預見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件。

4

、董事、監事、高級管理人員及核心技術人員涉及刑事訴訟的情況

截至本招股說明書摘要出具日，發行人董事、監事、高級管理人員及核心技

術人員均未涉及作為一方當事人的刑事訴訟。

第六節

本次發行各方當事人和發行時間安排

一、本次發行各方當事人的情況

當事人

名稱

住所

聯繫電話

傳真

經辦人或聯

系人

發行人

浙江

中晶科技

股份有限公司

浙江省湖州市長興縣

太湖街道陸匯路59號

0572-

6508789

0572-

6508782

李志萍

保薦機構

（主承銷

商）

海通證券

股份

有限公司

上海市廣東路689號

021-

23219530

021-

63411627

晏瓔、戴文

俊、沈玉峰、

張捷、朱泓

樺、張佔聰

律師事務

所

浙江六和律師

事務所

杭州市西湖區求是路8

號公元大廈北樓20樓

0571-

87206788

0571-

87206789

張琦、高金

榜、呂榮

會計師事

務所

瑞華會計師事

務所（特殊普

通合夥）

北京市海澱區西四環

中路16號院2號樓4

層

010-

88095588

010-

88091199

秦松濤、徐

曉霜

資產評估

機構

北京中同華資

產評估有限公

司

北京市東城區永定門

西濱河路8號院中海地

產廣場西塔3層

010-

68090001

010-

68090099

張齊虹、胡

奇

股票登記

機構

中國證券登記

結算有限責任

公司深圳分公

司

深圳市福田區深南大

道2012號深圳證券交

易所廣場22-28

0755-

21899999

0755-

21899000

宋恩傑、餘

小化

收款銀行

招商銀行

上海

分行常德支行

-

-

-

-

擬上市的

證券交易

所

深圳證券交易

所

深圳市福田區深南大

道2012號

0755-

88668888

0755-

82083164

-

二、本次發行上市的重要日期

詢價推介日期：

2

020

年

1

2

月

3

日

發行公告刊登日期：

2

020

年

1

2

月

8

日

申購日期：

2

020

年

1

2

月

9

日

繳款日期：

2

020

年

1

2

月

1

1

日

股票上市日期：

本次股票發行結束後將儘快在深圳證券交易所掛牌交易

第七節

備查文件

一、本招股說明書摘要備查文件

（一）招股說明書全文；

（二）發行保薦書；

（三）財務報表及審計報告；

（四）內部控制鑑證報告；

（

五）經註冊會計師核驗的非經常性損益明細表；

（六）法律意見書及律師工作報告；

（七）公司章程（草案）；

（八）中國證監會核准本次發行的文件；

（九）其他與本次發行有關的重要文件。

二、查閱時間、地點

查閱時間：工作日上午

8:30

-

12:00

，下午

13:30

-

17:00

查閱地點：公司及保薦機構（主承銷商）的住所

（本頁無正文，為《浙江

中晶科技

股份有限公司首次公開發行股票招股說明書摘

要》之蓋章頁）

浙江

中晶科技

股份有限公司

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