開市首日罰單先行!漲幅最大股票遭私募股東「急售」,處罰來了:限制...

2020-12-20 金融界

來源:券商中國

作者: 雲中隼

精選層啟航首日即有罰單出爐,迅速引來全市場側目。

7月27日,全國股轉公司對同享科技持股5%以上股東寶源勝知採取自律監管措施。

由於寶源勝知在7月27日以集中競價的方式減持8萬股,佔同享科技總股本的0.14%,涉及金額112.91萬元,違反了「首次賣出股份的15個交易日前預先披露減持計劃」的規定。基於此,全國股轉公司對寶源勝知這家私募公司出具警示函及限制證券帳戶交易3個月的自律監管措施。

此前,全國股轉公司曾通報稱,對於擬公開發行並進入精選層的股票,將對內幕交易、市場操縱等違法違規行為進行重點監控。在「建制度、不幹預、零容忍」的要求下,全國股轉公司堅持嚴格監管,持續優化市場生態。後續還有哪些罰單將陸續浮現,市場將繼續檢驗。

精選層首個警示函落地

精選層開閘首日,在2/3隻個股「跌跌不休」之下,首日開板表現明顯低於預期,有不少投資者大呼「沒賺錢」。不過,比「沒賺錢」更糟的是無視信披規則搶先減持,最終招致監管的警示函。

7月27日,全國股轉公司官網通報一起自律監管措施。作為精選層掛牌公司同享(蘇州)電子材料科技股份有限公司(簡稱「同享科技」)持股5%以上股東,上海寶源勝知投資管理有限公司(簡稱「寶源勝知」)於2020年7月27日以集中競價的方式減持同享科技共計8萬股,佔同享科技總股本的0.14%,涉及金額112.91萬元。寶源勝知未能在上述減持首次賣出前15個交易日預先披露減持計劃。

法律法規速遞:

《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第五十九條:精選層掛牌公司持股5%以上股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員計劃減持股份的,應當及時通知公司,在首次賣出股份的15個交易日前預先披露減持計劃,持股5%以上股東、實際控制人減持其通過全國股轉系統競價、做市交易買入的股票除外。公告的內容應當包括擬減持股份的數量、減持時間區間、價格區間、減持原因等信息,且每次披露的減持時間區間不得超過6個月。

基於此,全國股轉公司對寶源勝知採取出具警示函及限制證券帳戶交易3個月的自律監管措施。

此外,全國股轉公司還對其提出警示:寶源勝知應當按照規則履行信息披露義務,保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡,寶源勝知應當充分重視上述問題並吸取教訓,杜絕類似問題再次發生。否則全國股轉公司將進一步採取自律監管措施,或給予紀律處分。

私募股東「套現」心切

作為公司第三大股東,寶源勝知為何在首日即急匆匆地準備套現?

對此,券商中國記者致電寶源勝知官網電話,未有人接聽。不過,據業內討論來看,作為專業機構投資者,寶源勝知此次遭到監管警示,多半是「無心之失」,對監管規則不夠熟悉或是誤操作所致。

就7月27日32隻精選層股票的表現情況來看,寶源勝知的急切之情似乎也可以理解。截至7月27日收盤,32隻股票僅有10隻上漲,1隻持平,21隻下跌。而領漲精選層的正是同享科技(N同享),當日以15.82元/股報收,漲幅達到55.40%。

公開發行說明書顯示,同享科技於2016年9月在全國股轉系統掛牌公開轉讓,主辦券商為中信建投。就主營業務來看,同享科技專注於高性能光伏焊帶的研發、生產、銷售,主要產品包括互連焊帶和匯流焊帶,可為光伏組件廠商提供多種高性能光伏焊帶產品。

在業績上,同享科技也頗為優質:2017-2019年間,同享科技實現營業收入2.44億元、3.49億元、4.09億元,歸母淨利潤1024.53萬元、1679.86萬元、3047.55萬元,整體增長態勢良好,主營業務較為突出。

而對於寶源勝知來說,其對同享科技的入股則是在2017年3月。彼時,同享科技向寶源勝知推出定向發行,以每股3.5元的價格向其發行300萬股,總價1050萬元。正是這300萬股的股份,讓寶源勝知成為持股同享科技6.61%的股東。

值得一提的是,在2017年3月,寶源勝知還曾與同享科技的相關股東籤署對賭協議:如同享科技在交割之日起屆滿 36 個月之時未達到首次公開發行股票並在創業板上市(IPO)的條件;或者雖然達到前述創業板上市(IPO)條件但未實際啟動創業板上市(IPO)的,寶源勝知有權要求實控人陸利斌及相關方回購股份。除主張回購外,寶源勝知還有權要求年化6%的投資收益。不過,該約定在2020年3月因重新籤署補充協議而得以解除。

即便是為衝刺精選層而取消對賭條款,寶源勝知作為財務投資者的「押寶」心態卻一覽無餘。公開信息顯示,寶源勝知為一家私募基金,成立於2010年9月,註冊資本1400萬元。寶源勝知由4名自然人持股,並在2015年1月進行私募基金管理人登記,目前在中基協系統中,寶源勝知共有3隻產品登記在冊。

對於一家私募公司而言,限制證券帳戶交易3個月的自律監管措施不可謂不重。提前抄中精算層股票本應是「慧眼識珠」的好事,卻成了「偷雞不成蝕把米」的遺憾,不禁令人唏噓。

重點關注交易違法違規

在精選層「上線」首日即有罰單落地,全國股轉公司「零容忍」的態度可見一斑。

在7月27日新三板精選層啟動儀式上,全國股轉系統公司董事長謝庚表示,精選層設立是新三板發展歷史上具有裡程碑意義的重要節點,新三板改革是金融供給改革的重要舉措,是多層次資本市場的重要組成部分。全國股轉公司將堅持建制度、不幹預、零容忍的態度,持續優化市場生態,建立一個公開、透明、規範、有活力、有韌性的新三板市場。

此前,全國股轉公司曾通報稱,對於擬公開發行並進入精選層的股票,將對內幕交易、市場操縱等違法違規行為進行重點監控。具體如下:

一是內幕交易。在掛牌公司披露公開發行並進入精選層相關信息前,內幕信息知情人、非法獲取內幕信息的人買入相關股票,涉嫌內幕交易。例如,某掛牌公司董事在公司披露《關於審議通過申請進入精選層並公開發行方案》的董事會決議公告前,通過做市交易大量買入該股。

二是影響公開發行定價的市場操縱。在掛牌公司公開發行前,通過拉抬打壓等手段影響二級市場交易價格,以影響公發定價,涉嫌市場操縱。例如,在某掛牌公司提交發行與承銷方案之前,某投資者持續拉抬該公司股價,導致股價連續大幅上漲。

三是利用公開發行信息的市場操縱。利用虛假或不確定的公開發行並進入精選層信息,誘導投資者進行交易,涉嫌市場操縱。例如,某掛牌公司控股股東借公司披露公開發行並進入精選層的相關信息,誘導市場投資者買入該股,該控股股東趁機大量減持。

此外,全國股轉公司還對異常交易行為進行重點監控,具體包括:

1. 連續競價交易股票:虛假申報、拉抬打壓、維持漲跌幅限制價格、自買自賣或互為對手方交易等;

2. 集合競價交易股票:無價格漲跌幅限制異常價格申報或成交、虛假申報、一段時期內拉抬打壓、多次接近或以漲跌幅限制價格申報或成交、自買自賣或互為對手方交易等;

3. 做市交易股票(做市商與特定投資者大筆交易且明顯偏離最近成交價、做市商或投資者單獨或者合謀影響收盤價、投資者拉抬打壓、投資者大量或頻繁反向交易等。

其中,全國股轉公司特別強調,在掛牌公司所屬市場層級發生調整前後,例如掛牌公司由創新層進入精選層的,全國股轉公司將對相關股票的異常交易行為加強監控。

在全國股轉公司「建制度、不幹預、零容忍」的態度下,後續還有哪些罰單將陸續浮現,市場將繼續觀察。

相關焦點

  • 舉牌三隻股票卻不披露,這家昔日百億級私募栽了!
    2013年5月,劉世強出任私募基金原點資產法人代表及總經理,此後原點資產迅速成為比肩徐翔澤熙投資的明星私募。 不過最近,原點資產因多個違規操作被證監會處罰。公開資料顯示,原點資產在交易用友網絡、益佰製藥、東軟集團中存在持股比例達到5%時,沒有按照規定報送有關報告、進行信息披露,且在限制轉讓期內持續買賣相關股票的情形。
  • n開頭的股票是什麼意思?新股上市首日漲幅限制
    綜投網(www.zt5.com)8月12日訊  很多剛進入炒股大門的投資者在遇到n股時都有著相同的疑問,那就是n開頭的股票是什麼意思?。n股究竟意味著什麼呢?事實上,N股有兩種含義。  n開頭的股票是什麼意思?  第一個含義是:在美國上市的外資股票,這些股票都用紐約交易所的第一個字母N作為名稱。它與A股,H股,B股一樣都是一種股票的類型。只是上市的地點與將要面臨的投資目標不同而已。在國內上市的股票更多的是國內的投資者,而在美國上市的股票則是外國投資者更多。  第二個含義是:新股上市第一天的股票。
  • 多家上市公司股東轉讓股票給百億私募基金
    多家上市公司股東轉讓股票給百億私募基金,原因竟是。。。 摘要 【什麼操作?多家上市公司股東轉讓股票給百億私募基金】近期,沃爾核材、華民股份、申通快遞等多家上市公司發布公告,其股東擬通過大宗交易方式將其持有的股票轉讓給私募基金,並與該基金籤署一致行動協議,但並不涉及減持,其涉及的私募包括今年新晉的百億私募玄元投資、迎水投資等。基金君從業內了解到,這或是上市公司股東希望通過私募基金參與網下打新,增加投資收益。
  • 早知道:中央支持深圳建設中國特色社會主義先行示範區;華為智能AR/...
    19日(周一)開市起停牌,深圳證券交易所自公司股票停牌起十五個交易日內作出公司股票是否終止上市的決定。ST康美:實控人馬興田夫婦被頂格處罰 終身證券市場禁入ST康美(600518)8月16日晚間公告,公司及相關當事人收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。
  • 證監會開出「史上最大罰單」 - 今日關注
    新華社北京3月30日電 題:一罰到底34.7億元!鮮言為啥領了證監會「史上最大罰單」?在深挖查清了鮮言一系列信息披露違法違規及操縱證券市場的行為後,證監會30日發布處罰決定書,對鮮言給予「沒一罰五」的頂格處罰,開出34.7億元的「史上最大罰單」。  與此同時,屢屢挑戰監管底線,遊走在市場邊緣的鮮言還被終身禁入證券市場。他的操縱行為到底藏著多少「貓膩」?一罰到底的「史上最大罰單」又是如何開出的?
  • 私募科創板打新冰火兩重天:淨值暴漲10%與被拉黑同存
    原標題:私募科創板打新冰火兩重天 有淨值暴漲10% 也有被「拉黑」  7月A股最大的亮點莫過於科創板公司的上市交易,吸引了不少私募基金的積極入場。  有一些私募基金因為科創板打新,使得旗下產品在科創板交易的首周淨值出現暴漲,也有一些私募在科創板打新路上遭遇「七翻車」,因為違規申購使得一些私募旗下產品被「拉黑」,涉及139隻私募產品。
  • *ST皇臺今日恢復上市 首日無漲跌幅限制;仁東控股股東或被強制平倉...
    *ST皇臺今日恢復上市 首日無漲跌幅限制;仁東控股股東或被強制平倉;常鋁股份收關注函;道指重回30000點
  • 股票策略產品冰火兩重天,有私募欲滿倉運作,也有策略成賺錢贏家
    來源:私募排排網研究院全球股市震蕩,考驗著投資者的心理承受能力,2月份年後開市以來的市場行情可謂是跌宕起伏,呈現出了先揚後抑的特點。先是開市首日經歷了史詩級的千股跌停,隨後市場逐漸展開修復性行情,市場情緒被點燃,股市持續上演逼空式上漲行情,踏空資金開始匆忙搶籌建倉,A股成交連續多日破萬億,市場賺錢效應尤為明顯。
  • *ST皇臺今日恢復上市,首日無漲跌幅限制;仁東控股股東或被強制平倉...
    二者兼容共生,和諧發展公司聚焦仁東控股(002647)仁東天津在中信建投的兩融合約將於12月15日至18日間陸續到期仁東控股12月15日晚公告,公司控股股東仁東信息之一致行動人仁東天津於12月15日接到中信建投通知,仁東天津在中信建投的兩融合約將於
  • 漲幅最多相當於15個一字板 25股穩賺不賠
    漲幅最多相當於15個一字板 25股穩賺不賠】科創板開市首周,首批25家企業股價成為最大看點。7月26日下午,證監會新聞發言人表示,自7月22日科創板開市以來,證監會持續對市場監測,本周科創板市場理性運行平穩健康,未來希望投資者理性參與。(券商中國)   科創板開市首周,首批25家企業股價成為最大看點。
  • 期貨大佬葛衛東淡出私募圈!轉讓名下控股私募 10年資產增值...
    藉助A股大漲,光是股票投資,這位傳奇大佬今年的盈利已經超過20億。  葛衛東轉讓名下私募股權  天眼查信息顯示,葛衛東旗下的私募基金上海混沌道然資產管理有限公司近日發生投資人股權變更。  2016年12月,混沌道然旗下產品業績又一次出現大幅回撤,混沌價值二號基金淨值跌至0.57元成立來新低。混沌道然控股股東混沌投資再次拿出追加方案,公司拿出3億元資金作為申購旗下基金的資金,其中1億元申購混沌價值一號,並讓渡其收益;另外的2億元申購混沌價值二號,並讓渡其收益直至淨值回到1元為止。  不過,2019年以來,混沌道然旗下產品業績大幅回升。
  • 科創板開市暴漲陝西誕生6位億萬富翁,西工大教授身價超6億
    隨著首批25家公司掛牌交易,國內資本市場在7月22日進入科創板時間。首個交易日中,25隻科創板個股全線上漲,平均漲幅創紀錄地達到約140%。值得關注的是,隨著股價的暴漲,讓25家上市公司中上百位自然人股東成為億萬富翁。從陝西兩家公司來看,誕生了6位億萬富翁。
  • 上交所:新增股票進入退市整理期交易首日不設漲跌幅限制規則
    原標題:上交所:新增股票進入退市整理期交易首日不設漲跌幅限制規則   上交所14日表示,本次退市制度改革,配套規則的內容修訂主要包括以下3項:一是明確風險警示板每日
  • 精選層30天:3隻股票漲幅超60% 全國股轉公司將引入社保等中長期...
    來源:挖貝網精選層開市交易整整1個月,今日首批32隻股票迎來普漲。除了翰博高新微跌0.12%和佳先股份0漲幅之外,其它30隻股票全部上漲,殷圖網聯更是以7.76%的漲幅位居第一。精選層迎來普漲:3隻股票漲幅超過60%從7月27日開市交易算起,到8月26日收盤,精選層已經平穩運行了1個月。今日,精選層也迎來久違的普漲行情。炒股軟體顯示,首批精選層股票中有30隻上漲。
  • 春節後八成股票私募虧損,百億私募卻在逆市加倉,多家...
    剔除今年新股,漲幅榜排名前20名的個股漲幅均超過30%,其中誠邁科技(300598)和吉比特(603444)年內已經翻倍。2月來八成股票私募產品虧損、百億私募積極布局3月A股的連續下跌讓不少股票私募受傷慘重。
  • 私募操盤手自曝潛規則神秘下影線揭示"老鼠倉"
    2006年2月15日,杭蕭鋼構 (600477)公司發布公告稱"公司正與有關業主洽談一境外建設項目,該意向項目整體涉及總金額人民幣約300億元"。公告發布前後,杭蕭鋼構股價出現連續12個漲停。後來披露的信息顯示,杭蕭鋼構的相關人員提前洩露了消息。最終,涉案人員遭嚴懲。
  • 罰沒近六千萬,環迅支付收業內最大罰單,二股東曾拋股權
    因被罰沒5939.41萬元而創下第三方支付機構最大罰單紀錄的環迅支付,7月13日在公司官網發布公告稱,公司組織成立了由高層領導牽頭的專項整頓行動小組,對監管部門提出的問題與自身存在的不足,全面落實各項整改。
  • 中證協罰單來了 52個帳戶因「打新違規」被列入...
    中證協罰單來了,52個帳戶因「打新違規」被列入黑名單,所為何因? 摘要 【「抱團壓價」被罰?中證協罰單來了 52個帳戶因「打新違規」被列入黑名單】中國證券業協會近日發布了年內第8批《首次公開發行股票配售對象限制名單》,共有52個帳戶「上榜」,其中,私募管理基金寧波靈均投資管理合夥企業(有限合夥)旗下的44個帳戶被限制打新。