證券代碼：688595 證券簡稱：芯海科技 公告編號：2020-014
芯海科技（深圳）股份有限公司
第二屆監事會第十七次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
芯海科技（深圳）股份有限公司（以下簡稱「公司」或「芯海科技」）第二屆監事會第十七次會議於2020年12月11日下午18：30以現場及通訊表決的方式召開，與會的各位監事已知悉與所議事項相關的必要信息。本次會議由監事會主席王金鎖先生召集並主持，會議應到監事3名，實到監事3名，會議的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規、部門規章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下簡稱「公司章程」）的有關規定，作出的決議合法、有效。
會議以投票表決方式審議通過了以下議案：
一、審議通過《關於調整2020年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予人數的議案》
監事會認為：本次對公司2020年限制性股票激勵計劃（以下簡稱「本次激勵計劃」）激勵對象名單和授予人數的調整（以下簡稱「本次調整」）符合《公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱「本激勵計劃」或「《激勵計劃》」）及其摘要的相關規定和公司2020年第四次臨時股東大會的授權，本激勵計劃其中2名激勵對象因離職失去激勵資格，公司董事會根據股東大會的授權，對本激勵計劃首次授予激勵對象名單及人數進行調整。本次調整後，本激勵計劃首次授予人數由128人調整為126人（其中第一類激勵對象由75人調整為74人；第二類激勵對象由53人調整為52人），因離職失去激勵資格的激勵對象原獲配股份數將調整到本激勵計劃首次授予的其它激勵對象。除上述調整內容外，本激勵計劃其他內容與公司2020年第四次臨時股東大會審議通過的內容一致。本次調整後的激勵對象屬於經公司2020年第四次臨時股東大會批准的本激勵計劃中規定的激勵對象範圍。
本議案所述內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關於調整2020年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予人數的公告》（2020-016）。
迴避表決情況：本議案不涉及關聯事項，無須迴避表決。
表決結果：同意3票；反對0票；棄權0票。
本議案無需提交公司股東大會審議。
二、審議通過《關於向激勵對象首次授予限制性股票的議案》
監事會認為：
1、除2名激勵對象因離職失去激勵資格，本次激勵計劃首次授予限制性股票的激勵對象名單與公司2020年第二次臨時股東大會批准的《激勵計劃》中規定的首次授予激勵對象名單相符。
2、本次激勵計劃首次授予激勵對象為公司董事、高級管理人員、特別聘用的關鍵技術和業務人員、核心管理人員、業務骨幹，不包括公司獨立董事、監事和外籍員工。本次激勵計劃首次授予激勵對象符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《上海證券交易所科創板股票上市規則》規定的激勵對象條件，符合《激勵計劃》規定的激勵對象範圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
3、公司和本次激勵計劃首次授予激勵對象未發生不得授予權益的情形，公司《激勵計劃》規定的授予條件已經成就。
3.1公司未發生如下任一情形：
①最近一個會計年度財務會計報告被註冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
②最近一個會計年度財務報告內部控制被註冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；
③上市後最近36個月內出現過未按法律法規、《公司章程》、公開承諾進行利潤分配的情形；
④法律法規規定不得實行股權激勵的；
⑤中國證監會認定的其他情形。
3.2本次激勵計劃首次授予激勵對象未發生如下任一情形：
①最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選的；
②最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；
③最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者採取市場禁入措施；
④具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
⑤法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；
⑥中國證監會認定的其他情形。
4、公司監事會對本次激勵計劃的授予日進行核查，認為本次激勵計劃的授予日確定為2020年12月11日符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《激勵計劃》及其摘要中有關授予日的相關規定。
因此，監事會同意公司本次激勵計劃的首次授予日為2020年12月11日，並同意向第一類共74名激勵對象以50元/股授予211萬股；同意向第二類共計52名激勵對象以65元/股授予329萬股。本次合計授予激勵對象共126名，授予股份總數540萬股。
本議案所述內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《關於向激勵對象首次授予限制性股票的公告》（2020-015）。
迴避表決情況：本議案不涉及關聯事項，無須迴避表決。
表決結果：同意3票；反對0票；棄權0票。
本議案無需提交公司股東大會審議。
特此公告。
芯海科技（深圳）股份有限公司監事會
2020年12月15日
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