美股傳奇人物進軍A股,第26家外資私募剛剛曝光

2020-12-19 新浪財經

來源:私募排排網研究院

國內私募掀起產品備案熱潮,外資私募是觀望還是跟進?從私募排排網數據來看,有外資私募跑步進場,也有外資私募在2018年後再無更多動作。

4月24日,威廉歐奈爾投資在中國基金業協會完成備案登記,成為年內第三家外資私募,這也是國內第26家外商獨資性質的證券類私募。根據私募排排網的統計,截至4月28日,已有包括瑞銀資產、富敦投資、惠理投資在內的26家私募進軍中國市場,除了東亞聯豐、羅素投資、弘收投資、威廉歐奈爾投資暫未備案產品外,其餘22家私募已累計發行77隻私募基金,瑞銀資產以15隻的數量成為外資私募發行冠軍,元勝投資雖僅有7隻產品,但卻是外資私募管理規模冠軍。從其他渠道的統計數據來看,外資私募總的管理規模大約在90億元左右。

從外資私募動作來看,有外資私募在拿到基金管理人資質後,既謀劃新產品的備案發行,還尋求投顧資質;也有外資私募在2018年備案首隻產品後,此後再無新產品成立。

外資私募再添新面孔,威廉歐奈爾投資完成備案

4月24日,威廉歐奈爾投資管理(上海)有限公司在中國基金業協會完成備案登記。從工商信息資料來看,該公司成立於2019年6月10日,註冊地址為上海浦東新區陸家嘴。公司註冊資本200萬美元,實繳資本100萬美元,註冊資本實繳比為50%。威廉歐奈爾投資的企業性質為外商獨資企業,機構類型為私募證券投資基金。從業人員管理平臺數據顯示,該公司目前全職員工人數13人,有11人取得基金從業。

基金業協會數據顯示,公司實際控制人為William O'Neil ,法定代表人是STEVEN LAWRENCE BIRCH。公開資料顯示,威廉歐奈爾不僅是華爾街經驗最豐富、最成功的資深投資人士之一,還是美股投資界傳奇。歐奈爾出生於美國俄克拉荷馬州,正值美國經濟瀕臨崩潰的大蕭條時期。21歲那年,剛剛告別校園的歐奈爾以500美元作為資本,開始了生平第一次投資——買了5股寶潔公司的股票。1958年,歐奈爾在海頓一家股票經紀公司擔任股票經紀人,開始了他的金融事業生涯。也就是從那時起,他開始了對股票的研究工作,這就為他後來形成一整套獨特的選股方法奠定了基礎。

威廉歐奈爾公司成立於1963年,總部位於洛杉磯,是一家註冊投資顧問公司,從創辦之初就開始為機構投資經理提供股票數據及獨立調研報告,並率先推出跟蹤股價走勢的計算機資料庫,注重對數據圖表的研究。威廉歐奈爾公司目前服務於全球領先的500多家投資機構及機構投資者,提供定製化獨立分析報告,全球投資建議,幫助獲取更高投資收益,優化全球資本配置。

威廉歐奈爾官網信息顯示,威廉·歐奈爾潛心研究選股方法,分析全美近幾十年的牛股數據,總結出這些牛股所共同具有的七種特徵,並最終創立了一套嚴謹、實用的CAN SLIM投資哲學體系。這套投資選股體系在過去的半個世紀裡,幫助無數投資者從股票投資中獲利。

值得注意的是,威廉歐奈尓集團旗下還設立了威廉歐奈尓信息科技(上海)有限公司,該公司在上海擁有一支實力龐大的信息技術團隊,致力於新產品和技術開發,為William O』Neil 。

外資私募加速布局A股,也有私募三年僅備案1隻產品

A股依舊在2800點以下進行拉鋸戰,根據私募排排網最新調查結果,61.54%的私募認為節前A股交易市場平淡,市場觀望情緒濃鬱,國外疫情肆虐且仍沒有見到拐點出現,面對外圍的不確定性和頻出的黑天鵝事件,建議降低倉位應對假期不確定因素。也有38.46%的私募贊成持股過節,理由是近期的調整使得前期的快速上漲所帶來的局部風險得到釋放,當前A股的估值已處於歷史底部區域,大盤繼續下行空間相對有限,後市不宜過度悲觀,海外疫情對資本市場的衝擊較小,持有優質籌碼不建議賣出。

相較於國內私募機構的謹慎,外資私募依舊看多中國,並積極布局中國。2020年以來就有三家外資私募獲得備案登記,分別是2月14日備案的羅素投資,3月10日備案的弘收投資,以及4月24日備案的威廉歐奈爾投資。

除了新增的外資私募外,已經備案的外資私募也是積極籌備產品發行。雖然2020年僅過去了4個月,外資私募備案產品已達12隻,今年以來僅3月31日就有3隻產品完成備案,而2018年全年外資私募也僅備案了20隻產品。惠理投資在4月20日成功備案「惠理中國安欣價值滬港深1期」,在3月31日和3月24日,惠理投資還分別備案了「惠理中國中睿滬港深1號」和「惠理中國景篤」。瑞銀資產在3月31日更是一口氣備案了「瑞銀中國裕豐債券策略三號」和「瑞銀中國瑞享股票策略一號」兩隻產品。

截至4月28日,外資私募共有26家,其中發行了至少一隻產品的外資私募共有22家,共計發行77隻私募產品。由於新登記的私募管理人須在6個月內備案首隻產品,從外資私募取得備案之後的動作來看,有私募在備案首隻產品後就進入「停滯」狀態,也有私募動作不斷。

私募排排網統計結果顯示,英仕曼最近一隻產品是2018年5月發行「英仕曼美量1號」,截至目前均無尚無發行新基金產品。英仕曼集團總部位於英國倫敦,2017年9月,英仕曼(上海)投資管理有限公司獲得私募管理人資質。

無獨有偶,景順縱橫僅在2018年4月發行旗下首隻產品後。2018年獲得私募管理人資格的橋水投資也僅在2018年發行產品。也就是說,包括英仕曼、景順縱橫、橋水投資在內的三家外資私募在2019年與今年以來並沒有發行產品。從管理規模來看,景順縱橫目前管理規模不足1億,英仕曼與橋水的管理規模則是在1-10億。

積極發行產品的外資私募是瑞銀資產和惠理投資,截至發稿,以上兩家私募自成立以來已經備案15隻和11隻產品,且2020年均有成立新產品。元勝投資旗下雖然僅有7隻產品,卻是管理規模在外資私募中遙遙領先,也是唯一一家管理規模超過20億的外資私募。除了元勝投資投資與瑞銀資產外,其餘外資私募管理規模均在10億元以下。

相較國內私募的生存壓力,外資私募依託於強大的集團力量,對於在中國開啟私募業務並不十分著急,尤其是在進入A股市場後,更多的是「招兵買馬」擴充團隊,以適應新興市場帶來的挑戰。

相關焦點

  • 加速布局中國美股傳奇人物進軍A股
    外資正加速布局中國。4月24日,威廉歐奈爾投資在中國基金業協會完成備案登記,成為年內第三家外資私募,這也是國內第26家外商獨資性質的證券類私募。據了解,威廉歐奈爾投資的掌舵人為美股投資界傳奇,擁躉者眾。
  • 外資私募大舉進軍中國 基金從業資格有英文考試了
    外資私募大舉進軍中國  從前都是中國人跑到外國去考證,現在越來越多的外國人來中國考證了。  基金從業推出英文考試,對於外資私募和打算來中國發展的外藉金融人才無疑是一個好消息,不精通中文的外國人也可以考中國的基金從業資格證了。
  • 全球最大對衝基金在華又有大動作 拿下私募投顧資格
    1月13日,中國證券投資基金業協會官網顯示,橋水(中國)投資管理有限公司已經成為符合提供投資建議條件的第三方機構。這意味著,橋水基金在中國設立的外資私募管理人已獲得私募投顧資格。2018年10月9日,橋水的第一隻中國私募產品——「橋水全天候中國私募投資基金一號」正式成立,當月17日完成備案。這也是橋水目前在中國市場運行的唯一一隻私募基金產品,從產品名稱上看,這是一隻主打全天候策略的產品。
  • 協會:歡迎外資私募機構申請開展公募業務
    2019年8月9日,基金業協會發布「外資私募登記備案持續優化 基金對外開放不斷加深」消息,歡迎外資私募機構申請開展公募業務。 有境外實際控制人的私募證券基金管理機構,該境外實際控制人也應當符合上述第1、2項條件。 二、明確外資私募基金投資參與銀行間債券市場的標準 數據顯示,截至2019年6月底,共有1961家境外機構投資者進入銀行間債券市場。
  • 量化對衝基金之王Two Sigma入駐中國,又一外商獨資私募基金完成登記
    來源:積募積募TALK又有外資私募進軍中國資本市場了!這次還是全球著名的量化對衝巨頭Two Sigma。本次註冊登記為私募基金管理人後,Two Sigma能夠面向中國合格投資者開發和銷售在岸投資產品。此次備案成功的騰勝投資是繼野村投資管理(上海)有限公司和霸菱投資管理(上海)有限公司之後第22家備案成功的外商獨資私募證券投資基金管理人。至此,今年上半年完成備案的外資私募已有6家。此外,還有3家外資機構獲得投顧資格,可以為銀行理財子公司提供投顧服務。
  • A股怎麼了?春節後八成股票私募虧損,百億私募卻在逆市加倉,多家...
    2月來八成股票私募產品虧損、百億私募積極布局3月A股的連續下跌讓不少股票私募受傷慘重。根據私募排排網組合大師數據顯示,2月股票私募的平均倉位約66.72%,而截至3月20日,股票策略倉位指數則上漲帶了70.85%,可見行情的低迷並不影響私募對於市場的信心。尤其是百億私募更是加倉意願明顯,在近兩周來都接連逢低加倉,倉位由3月6日的71.52%上漲到84.18%。在恐慌情緒蔓延之下,多家頭部私募維持滿倉運行。
  • A股比較優勢提升:整體估值偏低 外資做多中國
    來源:證券市場紅周刊原標題:A股比較優勢提升文 | 李健編輯 | 李壯在2月24日-3月12日的14個交易日內,道瓊工業指數出現千點以上大跌的交易日有5個、觸及熔斷兩次——歷史首次,整體跌幅26.88%。和道指類似,美股其他主要指數同期也紛紛暴跌。
  • 央行大動作 首家外資支付機構PayPal正式進軍中國!
    這也意味著,這家海外支付機構巨頭PayPal通過收購股權方式正式拿下了國內第三方支付的牌照,並進軍國內市場。 不過,當下的第三方支付市場格局固若金湯,支付寶、微信兩大巨頭鏖戰激烈,此時這樣一條新「鯰魚」進場,會否改變這樣的現狀?
  • 百億私募重倉股曝光:馮柳調倉引爆A股 林園、重陽加倉減倉名單
    來源:券商中國伴隨A股三季報的陸續發布,部分明星私募的持倉變化隨之曝光,雖然信息相對滯後,仍值得細細品味。券商中國記者根據已公布的三季報梳理,發現不少明星私募都在三季度進行了積極調倉。其中,高毅馮柳大幅換倉,三季度重倉安防股的操作可謂犀利。
  • 全球三大指數公司均有動作 外資湧入A股勢頭顯現
    新華社北京1月21日電(記者吳黎華)《經濟參考報》1月21日刊發題為《全球三大指數公司均有動作 外資湧入A股勢頭顯現》的報導。文章稱,外資正在大規模流入A股。另一個證明則是外資私募機構的舉動。1月17日,富達國際旗下外商獨資企業富達利泰完成「富達中國債券優選一號私募基金」在中國證券投資基金業協會的備案。同一天,外資私募元勝投資管理(上海)有限公司旗下基金元盛中國多元化二號在中國基金業協會完成備案。2019年開年來,已有多家外資私募在中國完成備案,加速布局中國市場。
  • 首家外資支付機構PayPal正式進軍中國 支付寶和微信勁敵來了
    這也意味著,這家海外支付機構巨頭PayPal通過收購股權方式正式拿下了國內第三方支付的牌照,並進軍國內市場。不過,當下的第三方支付市場格局固若金湯,支付寶、微信兩大巨頭鏖戰激烈,此時這樣一條新「鯰魚」進場,會否改變這樣的現狀?
  • 美股開戶條件有什麼要求?美股開戶最低資金要求
    現在很多國內的股民都想投資美股,主要原因是因為美股的投資更加的穩定,沒有過多的散戶,在國內A股市場,散戶就非常的多,因此波動就很大,那麼美股開戶有什麼條件,啟動資金要多少?下面就和大家一起來了解一下。
  • 中國首家全資法資私募基金公司為何選擇橫琴?
    截至今年7月末,橫琴新區在中基協存續登記的私募基金管理人已達553家,管理基金規模高達3708.3億元,同比增長38.38%。金融業目前已成為橫琴發展的支柱產業之一,在全區稅收佔比已超三成。選擇私募為發展金融的突破點,並聚集了眾多的私募基金進場對邁德瑞很重要,因為在這裡可以找到一流的人才。
  • 百億私募平均收益超40%,盛泉恆元晉級第11家百億量化私募!
    盛泉恆元新晉百億,國內百億量化私募增至11家百億私募擴容,成為2020年常態,臨近年底,百億私募數量仍在增加。根據私募排排網不完全統計,截至12月初,國內百億私募數量為62家,其中盛泉恆元為本期新增百億私募。
  • 又一家外資銀行獲基金託管資格 德意志銀行成渣打、花旗後第三家
    ,第三家獲得基金託管牌照的外商全資金融機構。在業內人士看來,隨著國內資本市場加速對外開放,外資託管機構未來或在外資公募基金以及基金公司跨境產品的託管上斬獲市場份額。12月13日早間,證監會網站掛出關於核准德意志銀行(中國)有限公司證券投資基金託管資格的批覆函。
  • 趙丹陽致投資者信 曝光私募海外投資坎坷路
    去年以來,中國私募行業的日子非常難過。繼趙笑雲清盤旗下私募基金之後,業內大佬級人物常士杉旗下兩隻產品也於近期清倉,並且面臨被清盤的命運。上述兩例並不是私募界的個案,行業整體性、大幅度虧損已成事實。而讓這位有著「私募教父」、「中國陽光私募第一人」折戟的不是A股,而是印度股市。從趙丹陽的例子看,國內私募的海外投資之路似乎並不順利。一封信引發關注儘管已離開A股四年,但一封信曝光卻再次讓市場關注的焦點集中到了趙丹陽身上。本周一封名為《趙丹陽2012年致投資者的一封信》在業內廣為流傳。「赤子之心在2011年表現並不理想。」
  • 財經早班車 | 美股再創歷史新高,A股還有「紅包行情」嗎?
    1、隔夜市場:美股創歷史新高,谷歌(GOOG.US;GOOGL.US)市值首次突破萬億美元美股三大指數齊創收盤新高,道指漲超260點,標普首次站上33002、臨近春節,私募:保持中高倉位,小心高估值科技股距春節長假僅剩5個交易日,多家私募表示,春節前不減倉或小幅減倉,維持中高倉位過節。從近19年數據看,A股春季行情從未缺席。
  • 盤點全球歷次疫情對資本市場的影響 公私募如何研判A股後...
    作為2020開年飛來的第一隻黑天鵝,疫情的出現無疑給資本市場蒙上了一層陰影。算上今天亞太,幾天之內,包括美國在內至少11國股市觸發熔斷。過去20年,全球也曾爆發多起疫情,同樣也對股市造成了不同程度的影響。
  • 年內百億私募超60家 行業分化九成仍虧損
    而且,相比2019年底,資產範圍50億元以上的私募管理的資金佔比為50.49%,行業集中態勢有增無減。中國證券投資基金業協會將資管範圍50億元以上的私募作為第一檔,我們以此定義頭部私募。從地域散布看,114家頭部私募集中在12個省份,上海為數52家,佔45.61%,位居榜首。
  • 又一家外資銀行獲基金託管資格
    來源:中國基金報作者:陸慧婧證監會網站顯示,德意志銀行(中國)有限公司的證券投資基金託管資格申請已於12月初獲證監會批覆,德意志銀行也成為繼渣打銀行、花旗銀行之後,第三家獲得基金託管牌照的外商全資金融機構