監管劍指妖股中國鼎益豐,香港證監會向9家券商下發限制通知書

2020-12-20 界面新聞

作者:張婷婷

最新消息顯示,九家經紀行接香港證監會限制通知書,凍結中國鼎益豐涉嫌市場操縱的相關帳戶。

3月20日,香港證監會向九家經紀行下發限制通知書,禁止他們處理在其客戶帳戶內持有的若干資產。該等帳戶與2018年至2019年初期間中國鼎益豐股份的涉嫌市場操控活動有關。

9家接到限制通知書的經紀行分別為富途證券國際(香港)有限公司、廣發證券(香港)經紀有限公司、國泰君安證券(香港)有限公司、海通國際證券有限公司、東方證券(香港)有限公司、軟庫中華金融服務有限公司、申萬宏源證券(香港)有限公司、新鴻基投資服務有限公司及雲鋒證券有限公司。

香港證監會表示,這些經紀行並非證監會今次進行調查的對象,而它們已就有關調查作出配合。限制通知書並不影響這些經紀行的運作或它們的其他客戶。

據香港證監會通告,上述9家經紀行自即日起,將禁止對中國鼎益豐股份涉嫌市場操縱活動的帳戶進行操作。

香港證監會也表示,這些經紀行並非證監會今次進行調查的對象,而它們已就有關調查作出配合。

限制通知書監管內容主要為:

禁止上述經紀行在未取得證監會事先書面同意的情況下,以任何方式處置或處理、輔助、慫使或促致另一人處置或處理有關客戶帳戶內的任何資產,包括訂立任何證券的交易;

處理證券及/或因處置證券而產生的現金的任何提取或轉移;

按有關客戶帳戶的任何獲授權人或任何代其行事的人的指示處置或處理任何證券或現金;

輔助另一人以任何方式處置或處理有關客戶帳戶內的任何有關財產。

若該等經紀行接獲任何上述指示,亦須通知香港證監會。

中國鼎益豐這隻股票堪稱港股「妖股」,自2017年下半年起暴漲,至2018年11月份,漲幅達數十倍。

該公司的前身是中國投資基金國際控股有限公司,據其2018年半年報,公司第一大股東香港鼎益豐國際控股集團持股比例16.26%,第二大股東為隋廣義,持股比例12.28%。

該公司於2002年1月份在香港聯交所上市,至2017年8月份之前,股價都在1港元/股上下徘徊,隨後股價開始飆漲,至2018年11月,股價已經上漲了24倍。另值得注意的是,自2018年8月起,中國鼎益豐接連被納入為恒生綜合指數、港股通, 11月,更被納入MSCI全球標準指數的成分股。

公司同期還發布公告稱,公司名稱由之前的中國投資基金公司更名為中國鼎益豐控股有限公司(簡稱中國鼎益豐)。

去年年中,香港證監會開始對其股份的可疑交易展開調查,有關交易看來就該公司股份營造虛假市場,以致股價不尋常地上升。根據上市規則,今年3月8日上午9時開始,香港證監會暫停中國鼎益豐的買賣。

今年3月13日,恆指公司公布,將鼎益豐以系統最低價23.1元/股的最後交易價,從恒生綜合指數、恒生綜合指數——金融業、恒生綜合中小型股指、恒生港股通指數等六項指數中剔除。3月18日,中國鼎益豐發布自願公告,稱公司注意到已被從其他恒生指數成分股中剔除。

香港證監會的調查還在進行中,通告表示,主要關注中國鼎益豐股份是否存在一個秩序和公平的市場。

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