全國2009年1月自考商法原理與實務試題
課程代碼：00921
一、單項選擇題(本大題共30小題，每小題1分，共30分)
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題後的括號內。錯選、多選或未選均無分。
1.依照我國《公司法》，下列對有限責任公司的股東人數的表述中，正確的是( )
A.不超過50人 B.不超過l00人
C.不低於2人 D.不低於5人
2.甲公司擬為其股東乙公司向丙銀行貸款提供擔保，公司股東會對此進行表決，依《公司法》，此項決議應經出席會議的( )
A.全體股東所持表決權三分之二以上通過
B.除乙公司外其他股東所持表決權三分之二以上通過
C.全體股東所持表決權過半數通過
D.除乙公司外其他股東所持表決權過半數通過
3.依照我國《公司法》，股份有限公司向股東正式交付股票的時間應為( )
A.公司批准證書下達後 B.公司創立大會召開後
C.公司登記成立後 D.公司成立公告發布後
4.股份有限公司為實行員工持股計劃和股票期權計劃而收購本公司股票，其數額不得超過本公司已發行股份總額的( )
A.3％ B.5％
C.15％ D.20％
5.某股份有限公司擬發行股票，其採取的下列發行方式中，不符合我國現行法律規定的是
( )
A.間接發行 B.面值發行
C.溢價發行 D.折價發行
6.飛達股份有限公司註冊資本為人民幣1000萬元。公司現有法定公積金400萬元，任意公積金300萬元。現公司準備以公積金350萬元轉為公司資本，進行增資派股。下列方案中，不符合我國《公司法》規定的是( )
A.將法定公積金200萬元，任意公積金150萬元轉為公司資本
B.將法定公積金150萬元，任意公積金200萬元轉為公司資本
C.將法定公積金100萬元，任意公積金250萬元轉為公司資本
D.將法定公積金50萬元，任意公積金300萬元轉為公司資本
7.關於股東表決權行使，下列說法中正確的是( )
A.公司持有本公司的股票，不享有表決權
B.公司持有本公司的股票，享有表決權，由公司董事會行使
C.公司持有本公司的股票，享有表決權，由公司董事長行使
D.公司持有本公司的股票，享有表決權，但每股只有0.5個表決權
8.張某、李某、趙某、王某、鄭某共同發起設立某有限責任公司，公司成立後，丁某打算加入該公司並擬入資10萬元。下列方式中，符合我國《公司法》規定的是( )
A.丁某要想成為新股東，必須經原股東一致同意
B.丁某要想成為新股東，必須經三分之二以上股東同意
C.丁某要想成為新股東，必須經持三分之二以上表決權的股東同意
D.丁某可以通過直接受讓趙某和王某的出資而成為股東
9.某股份有限公司(非上市公司)擬發行股票，其採取的下列做法中，符合我國現行法律規定的是( )
A.採用廣告方式非公開發行股票 B.採用公開勸誘方式非公開發行股票
C.未經核准非公開發行股票 D.未經核准向特定的300人發行股票
10.下列公司的證券發行及上市行為中，可以不採用保薦人制度的是( )
A.甲公司向社會公開發行股票
B.乙公司申請其股票上市
C.丙公司發行可轉換為股票的公司債券
D.丁公司發行不可轉換為股票的公司債券
11.甲公司、乙公司、丙公司、丁公司擬共同投資設立一家證券公司，該證券公司的成立時間應為（ ）
A.股東實際認繳出資時 B.獲得國務院證券監督管理機構批准時
C.領取營業執照時 D.取得經營證券業務許可證時
12.某股份有限公司通過公開發行新股籌集了一批資金，現擬改變招股說明書所列資金用途，依法應( )
A.經股東大會作出決議 B.經董事會作出決議
C.經證監會審批 D.經新股認股人一致同意
l3.某公司擬發行公司債券，下列表述中，不符合我國《公司法》規定的是( )
A.既可以發行記名公司債券，也可以發行無記名公司債券
B.公司債券既可以上市交易，也可以不上市交易
C.既可以發行可轉換公司債券，也可以發行不可轉換公司債券
D.發行轉換公司債券的，由公司決定是否將債券轉換為股票
14.甲證券公司以包銷方式承銷乙上市公司的股票，因股票銷售不佳成為持有乙公司10％股份的股東，現甲公司準備將部分乙公司股份出售。對此，下列說法中，符合我國證券法律規定的是( )
A.甲公司在六個月內不得賣出該股票
B.甲公司在六個月內可以賣出該股票，但所得收入應歸乙公司
C.甲公司在六個月內可以賣出該股票，但應取得乙公司的同意
D.甲公司可以自由賣出該股票
l5.依據我國證券法，公開發行債券應滿足一定條件，下列說法中，符合我國現行法律規定的是( )
A.發行債券的股份有限公司淨資產額不低於人民幣6000萬元
B.發行債券的有限責任公司淨資產額不低於人民幣3000萬元
C.本次發行的債券總額不超過公司淨資產額的40％
D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
16.下列證券交易中，符合我國現行法律規定的是( )
A.甲審計師為乙公司發行股票出具審計報告，在該股票承銷期內買賣該種股票
B.甲律師為乙公司發行股票出具法律意見書，在該股票承銷期滿後一個月內買賣該種股票
C.丙審計師為丁上市公司出具審計報告，在該報告公開十日後買賣該種股票
D.丙資產評估師為丁上市公司出具資產評估報告，在該報告公開三日後買賣該種股票
17.李某為其子投保了以死亡為給付保險金條件的人身保險，期限5年，保險費已一次交清。兩年後其子因搶劫罪被判處死刑並已執行。李某要求保險公司履行賠償義務。對此，保險公司應( )
A.依照合同規定給付保險金
B.根據李某已付保險費，按照保險單的現金價值予以返還
C.可以解除合同，但應全額返還保險費
D.可以不承擔給付保險金的義務，也不返還保險費
18.王某為自己8萬元購買的二手汽車投保盜竊險，保險金額為該汽車的出廠價20萬元。合同生效的次日，該汽車被盜，王某請求保險公司賠償。下列說法正確的是（ ）
A.保險公司應賠償20萬元 B.保險公司和王某各承擔10萬元
C.保險公司應賠償8萬元 D.保險公司應不予賠償
19.甲為自己向保險公司投保了以死亡為給付保險金條件的人壽險，1年後，甲自殺身亡。保險公司( )
A.應按保險合同給付保險金
B.不支付保險金，但應全額退還保險費
C.不支付保險金，但應退還一半保險費
D.不支付保險金，但應按照保險單退還現金價值
20.小李為自己的一幅名人字畫購買了盜竊險，後來他把該字畫賣給了朋友小王，根據我國《保險法》的規定，下列表述正確的是( )
A.自小李通知保險公司之日起，保險合同變更
B.在小李通知保險公司，保險公司同意的情況下，保險合同才依法變更
C.不需要通知保險公司，保險合同即自行變更
D.保險合同繼續有效，小李仍為被保險人
21.劉某以其使用了2年的原價20萬元的汽車投保，保險費為5000元，保險金額l5萬元。一日，劉某不慎撞車，發生修理費3萬元。保險公司應賠償劉某( )
A.5000元 B.3萬元
C.l5萬元 D.20萬元
22.甲從乙處購買鋼材，為支付貨款，甲將其從丙處受讓的匯票一張背書轉讓給乙，該背書記載：「貨物驗收後，同意付款。」根據我國《票據法》的規定，下列說法正確的是( )
A.如貨物經檢驗合格，該記載產生票據法上的效力
B.該記載不具有票據法上的效力
C.該背書不具有票據法上的效力
D.該記載在承兌前有法律效力，在承兌後無法律效力
23.甲在一張承兌匯票上簽署「保證」字樣，並記載自己為保證人，但是沒有記(武漢自考)載被保證人名稱。則下列說法正確的是( )
A.該匯票無效 B.甲的票據保證行為無效
C.承兌人為被保證人 D.出票人為被保證人
24.更改下列票據記載事項，不會導致票據無效的是( )
A.付款人 B.出票日期
C.票據金額 D.收款人名稱
25.我國《票據法》禁止的背書類型為( )
A.記名轉讓背書 B.空白背書
C.質押背書 D.委任背書
26.拖船所有人拖帶其駁船，將貨物從大連運至連雲港，該合同屬於( )
A.海上貨物運輸合同 B.定期租船合同
C.拖航合同 D.涉及運輸的買賣合同
27.甲貨輪拖欠船員工資兩個月未付，後甲貨輪於2000年5月8日在海上航行時因觸礁而漏水，並導致船上執行監督檢查的港口工作人員受傷，乙貨輪前往救助，則下列海事請求中最優先受償的是( )
A.船員工資請求 B.人身傷害賠償請求
C.乙輪的救助費用請求 D.修船費用請求
28.下列關於船舶救助的表述，正確的是( )
A.救助船舶和其他財產，實行「有救必酬」的原則
B.救助海上人命，對獲救人員可以適當請求報酬
C.不顧遇險船舶船長的明確、合理拒絕仍實施救助的，無權獲得救助款項
D.救助報酬可以超過獲救財產的價值
29.下列屬於船舶所有權原始取得方式的是( )
A.徵收 B.買賣
C.繼承 D.贈與
30.定期租船合同，負有配備船員義務的人是( )
A.承租人 B.出租人
C.託運人 D.船舶所有人
二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題後的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。
3l.下列情形中，導致甲有限責任公司解散的事由有（ ）
A.甲公司將其部分資產分為兩部分，組建乙、丙兩家公司
B.甲公司被乙公司兼併，成為乙公司的分支機構
C.甲公司代表二分之一表決權的股東決議解散公司
D.甲公司因違法經營被吊銷營業執照
E.甲公司與丁公司合併，成立戊公司
32.飛天證券公司及其工作人員的下列行為中，違反我國《證券法》的有( )
A.公司為某客戶買賣證券提供融資融券服務
B.業務員張某在辦理經紀業務過程中接受某客戶的全權委託而決定證券買賣
C.公司與某客戶籤訂協議，對證券買賣的收益率作出承諾
D.公司將證券經紀業務與自營業務混合操作
E.公司將其自營帳戶暫時借給他人使用
33.張某就其價值20萬元的汽車投保，約定保險金為20萬元，保險期限為1年。3個月後，張某在駕駛中與酒後駕車的李某相撞，事後鑑定李某負有全責。李某當場賠付5000元，張某修車花費2萬元。對此，下列判斷正確的是( )
A.保險公司應賠付2萬元保險金
B.保險公司應賠付15000元保險金
C.保險公司自事故發生之日起，取得對李某的代位求償權
D.即使張某放棄向李某追償，保險公司仍應賠付保險金
E.保險金賠付後，張某免除李某債務的行為無效
34.根據《票據法》的規定，票據權利包括( )
A.付款請求權 B.抗辯權
C.追索權 D.起訴權
E.轉讓權
35.下列關於定期租船合同與航次租船合同的表述，正確的是( )
A.定期租船合同中，須轉移船舶的佔有和使用
B.航次租船合同中，船舶由出租人營運
C.定期租船合同中，承租人無需支付營運費用
D.航次租船合同中，承租人需支付運費
E.定期租船合同中，時間的損失由出租人承擔
三、名詞解釋 (本大題共5小題，每小題3分，共15分)
36．股東權
37．內幕信息
38．保險價值
39．票據保證
40．海上旅客運輸合同
四、簡答題(本大題共4小題，每小題6分，共24分)
41．證券法上操縱市場行為主要表現有哪些？
42．依票據法原理，一切票據債務人可以主張的對物抗辯主要包括哪些？
43．簡述保險代理人的權利和義務。
44．簡述再追索權的效力內容。
五、案例分析題(本大題共3小題，每小題7分，共21分)
45.甲、乙、丙三人籤訂合同決定共同投資設立一家科技發展有限責任公司。經協商，公司決定不設董事會，由甲任執行董事，乙為經理，丙為財務負責人併兼任監事。公司成立後，乙因資金緊張，準備抽回出資，遭到甲、丙的反對。乙遂決定將其出資轉讓給丁，作價10萬元。甲、丙得知後，不同意該轉讓，但又不願意購買該出資，為此，引起糾紛。
請回答下列問題：
(1)公司不設董事會是否合法?為什麼?
(2)丙的任職是否合法?為什麼?
(3)乙能否將其出資轉讓給丁?為什麼?
46.某廠於2005年7月9日向保險公司投保，7月1l日上午雙方達成一致，保險公司籤發了保險單，保險單記載保險期限為2005年7月l2日零時至2006年7月1l日24時。當日下午，由於電路起火，該厂部分廠房被燒毀。經查，火災發生的原因屬於保險人承保的危險範圍。
請回答下列問題：
(1)保險合同何時生效?為什麼?
(2)保險公司是否承擔賠償責任?為什麼?
47.承運人A與託運人B籤訂了一份海上貨物運輸合同，約定自洛杉磯運往秦皇島一批水果。輪船在航行途中遭遇颶風，有l0箱裝載在艙面上的水果被刮入海中。同時，艙內有l0箱水果因風浪巨大而互相碰撞擠壓，經事後鑑定均已損壞。另外，由於船員在檢查船舶時未將其中一個排水閥門擰緊，致使海水進入貨艙，又有l0箱水果因遭海水浸泡而全部腐爛。B就上述貨損向A提出了索賠。事後查明：A將部分水果裝載在艙面，並未徵得B的同意，也不符合航運慣例；B對於艙內水果的積載，並無不當。
請回答下列問題：
(1)對於裝載在艙面的l0箱水果的損失，A是否賠償?為什麼?
(2)對於在艙內因互相碰撞擠壓而損壞的l0箱水果，A是否賠償?為什麼?
(3)對於遭海水浸泡而損壞的l0箱水果，A是否賠償?為什麼?