本文刊載於《科技與出版》2016年第11期P101-106。如果您喜歡，歡迎訂購我刊。
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高校學術期刊往往肩負著宣傳高校學術成果的責任，是高校研究人員進行學術交流的陣地。牛津大學出版社期刊部於2004年推出牛津開放獲取項目（OxfordOpen），並於2013年實現所有期刊參與該項目，是較早實行開放獲取的高校學術期刊出版單位之一，積累了豐富的開放獲取出版經驗，在全球高校學術期刊開放獲取出版中形成了一定的影響力，對我國高校學術期刊實現學術資源開放獲取有很好的借鑑意義。
OA（OpenAccess，開放獲取）出版是讀者可以免費獲得閱讀權利的出版方式。學術論文的OA出版使科研人員獲取最新研究成果的成本降低，並且出版的論文有助於被更多讀者獲取。匯集了眾多學者和科研人員的高校是科研成果產生最多的地方之一，高校學術期刊通過出版學術研究成果來體現為高校教學和科研服務的責任。牛津大學出版社學術期刊（以下簡稱「牛津期刊」）是高校學術期刊OA出版的優秀典型，樹立了高校學術期刊科學成果自由傳播的形象。
牛津大學出版社於2003年提出牛津開放獲取項目（Oxford Open），是最早加入開放獲取運動的高校學術出版機構之一。英國政府一直以來都力促開放獲取的發展，2004年英國眾議院呼籲學術論文開放獲取；英國研究理事會和惠康基金會分別於2005年和2006年提出並不斷修改完善開放獲取政策，要求受其資助的科研成果出版時進行開放獲取；到2013年，英國研究理事會的7個成員中已有6個採取公共資金資助的研究成果強制開放獲取的政策[1]。從2013年4月開始，英國政府要求所有被公共資金資助的研究項目論文，都以開放獲取的方式出版。2013年，牛津大學提出牛津大學開放獲取項目（Oxford Open Access Project），牛津大學出版社順勢宣布其所有期刊實行開放獲取出版。2013年之前，牛津期刊有13種完全OA期刊，目前，完全OA期刊已經增至35種，其餘為混合型的OA期刊[2]。
2.1.1 嚴格的投稿要求
牛津期刊對投稿除了格式和內容主題的要求，還提出其他嚴格的要求。
牛津期刊要求論文不存在與第三方的學術、權利、資金等利益衝突，並且需要出示相關聲明，向期刊說明可能存在的利益衝突，由期刊權衡論文是否適合出版。期刊還使用anti-plagiarism、iThenticate等反剽竊軟體來檢測論文的原創性。此外，期刊也不接受論文中榮譽作者的署名，並要求各作者在投稿前達成利益共識。醫學類期刊要遵循國際醫學期刊編輯委員會的建議，規定享有署名權應滿足3點：在研究的構想和設計、數據收集、分析或說明上做出重大貢獻；參與文章重要部分的起草或修改；具備稿件發表的最終決策權。有些期刊如《American Journal of Epidemiology》《Annals of Occupational Hygiene》還要求簡要說明各作者對論文的貢獻情況。論文OA出版涉及很多使用權限的開放，所有潛在的利益衝突一旦在論文OA出版後發生糾紛，將會令作者和期刊陷入尷尬處境，所以期刊對論文涉及的利益倍加謹慎，在作者投稿時就提出詳細要求，以確保論文具有OA出版的價值和便於版權管理。
所有牛津期刊都加入了國際出版道德委員會（Committeeon PublicationEthics，COPE），因而對倫理道德的把關也更為嚴格，尤其是生物醫學類期刊，作者投稿時需要附帶一份獲得相關部門認可的人類受試者或動物實驗聲明：人類受試者對此OA論文出版涉及的相關部分知情同意，動物實驗則符合相關的動物實驗使用標準。此外，論文可能涉及的倫理語句都將受到反覆嚴格的審查。
2.1.2 靈活的同行評議制度
同行評議在傳統學術期刊和OA期刊中都扮演著重要角色，是期刊長遠發展的保障。同行評議對OA期刊非常重要，它消除了一些人認為「交費即能出版」而對OA論文質量的質疑。著名的OA期刊文獻檢索系統DOAJ就明確其收錄的期刊都需經過嚴格的同行評議。牛津期刊數量較多，同行評議制度也不盡相同，目前主要存在3種同行評議制度，一種是傳統的作者推薦，由作者投稿時推薦審稿人供編輯選擇；另一種則是期刊編輯分配審稿人，且不向作者公開審稿人；還有一種是雙盲制，即論文作者信息不向審稿人透露，作者也不會知道審稿人信息。
隨著各學科領域細分程度越來越高，期刊編輯的工作強度也隨之增加，作者推薦審稿人有助於期刊編輯儘快準確篩選出相關領域專家審讀論文，這種簡便的方法在《ClinicalInfectious Diseases》《Bioinformatics》《Carcinogenesis:Integrative Cancer Research》《TheGerontologist》等期刊得到應用，期刊要求投稿人推薦3～4位可能的審稿人審讀其論文，但論文不一定都由作者推薦的審稿人審讀。此外，其他編輯或審稿人也可以推薦論文審稿人供編輯選擇。
一部分期刊由編輯自主決定論文審稿人，因為編輯對相應學科領域的專家較為了解，有穩定的審稿人選，這種評議制度是在作者推薦制基礎上的改進，能夠避免作者在評議過程中可能出現的作弊行為。《Conservation Physiology》《TheComputer Journal》等期刊採用了這種評議方式，至少有2位獨立審稿人參與論文的審讀，除非審稿人在論文審讀意見中主動署名，否則作者將不會知道誰是論文的審稿人，作者修改回的稿件又會再次給一位或多位審稿人審讀。
雙盲制有利於控制論文的評審公正性，尤其是作者能夠免受審稿人可能存在的審稿偏見。採取這種方式的《Behavioral Ecology》要求作者在線投稿時提交兩個版本的論文，一個是完整的論文版本，一個是作者信息被隱匿的版本供同行評議。論文編輯可以決定是否允許作者和審稿人進行學術交流，但沒有雙方明確許可的情況下，雙方信息不會被透露。《AfricanAffairs》《AmericanJournal of Agricultural Economics》《Applied Linguistics》《Archives of Clinical Neuropsychology》等多種期刊都採用這種評議制度。
對於審稿人與稿件之間是否有利益衝突，牛津期刊也有所考慮。所有的牛津期刊要求作者投稿時要對論文可能存在的利益衝突作聲明，其中就包括若在期刊編輯審稿人名單中有與論文存在利益相關的人員，那麼編輯將不安排該審稿人參加論文的審讀。
2.1.3 交費與編輯系統分開運行
作者的個人身份背景如種族、資歷、聲譽等以及OA出版付費能力都不會影響編輯在稿件的審查中接收與否。選擇OA出版的作者，其交納論文處理費的系統與編輯系統分開運行，編輯人員只能接觸編輯系統而無法獲得作者具體的交費信息，因而稿件錄用與否仍然由編輯和同行評議根據稿件質量決定，打消了讀者對「交費即能出版」和「交費多寡影響編輯質量」的疑慮，也保障了論文的稿源質量。
2.2.1 減免特殊作者的OA出版費用
作為學術傳播的重要渠道，牛津期刊以開放的姿態，著眼全球優秀學術論文出版。牛津期刊根據國家和地區的經濟發展狀況，分為正常交費和費用減免2種類型，費用減免是指為部分國家和地區的作者提供論文處理費折扣甚至豁免費用，其中有64個國家和地區的作者在牛津各學術期刊選擇OA出版的，其論文處理費全免，還有41個國家和地區的作者可享受論文處理費5折的優惠[3]。牛津期刊減輕105個國家或地區的論文處理費，比BMC（BioMed Central）76個國家或地區減免OA出版論文政策的涉及面更廣[4]，顯示出牛津期刊學術效益重於經濟效益的標準，也是世界一流學術傳播機構在全球範圍內對學術出版的寬容與促進的體現。
2.2.2 開設預付費帳戶
與其他很多OA期刊一樣，牛津期刊與不少研究機構和資助機構達成合作，受這些機構資助的研究人員在牛津期刊選擇OA出版論文時，由機構為其支付論文處理費，同時機構能夠享受一定的折扣。不一樣的是，牛津期刊創新性地為這些機構設立預付費帳戶（Prepayment Account），機構可存款至帳戶中，自主決定預存款額度、存款時長、付費管理等。機構的作者提交聯繫信息和受資助項目的名稱、代碼、簡述等信息並通過在線認證後，選擇OA出版的論文將很快獲得帳戶持有人審核批准或拒絕支付論文處理費，因不符合機構幫助支付費用的付費申請被拒絕後，作者只能另尋付費途徑。與論文相關的信息都會自動發送到帳戶持有人和相關作者。
帳戶持有人能夠從該帳戶中獲得與論文OA出版、存儲、許可使用協議、財務報表等相關的各項詳細信息（見圖1），帳戶信息將會保存2年，以供查閱和下載，有助於機構對其OA出版進行高效、安全的管理，同時增強OA出版的財務透明度。通過這樣批量處理機構作者的論文出版事宜，為機構節約了一定的時間成本，統一的費率折扣從長遠來看也能夠為機構節約費用。目前牛津期刊只在歐洲國家試運行預付費帳戶，並於2016年進行全面推廣。相比於其他OA出版商使用會員制以提供付費折扣為主要服務內容，預付費帳戶幫助機構進行更為精準化和系統化的管理。
圖1 機構預付費帳戶信息圖[5]
2.2.3 設置作者忠誠度折扣
牛津期刊在《Nucleic Acids Research》《Journal of Surgical Case Reports》《Oxford Medical Case Reports》中嘗試設置OA出版作者忠誠度折扣（Author Loyalty Discount）。凡在這3種期刊選擇OA出版論文的作者，在線全額支付OA論文處理費後將通過郵件收到一個作者忠誠度折扣代碼，在之後的12個月內，同一作者在同一期刊再次選擇OA出版論文的，在線支付論文處理費時通過選擇「作者忠誠度折扣」複選框並輸入折扣代碼，將獲得第2篇OA出版論文處理費的支付折扣。《Nucleic Acids Research》的忠誠度折扣為5折，另外2種期刊的折扣為85折。折扣的獲得和使用也受到一定的限制：必須通過牛津期刊的作者服務平臺全額支付開放獲取費用才可獲得折扣代碼；在線享受其他任何折扣的將不能享受該折扣；折扣不能轉讓他人，也不能在其他期刊之間轉換；折扣代碼有效期為12個月，這期間沒有使用的代碼將失效；代碼遺失或遺忘將不補發；使用折扣代碼付費時，將不會再得到另一個忠誠度折扣。
作者忠誠度折扣很大程度上吸引著沒有OA論文處理費資助的作者的投稿積極性，對吸收優質稿件有了保障。而且，這3種期刊都屬於醫學類期刊，知識更新快，研究型和實踐型讀者對醫學類論文的獲取有強烈需求，OA出版勢必會對期刊的傳統訂閱量帶來衝擊，牛津期刊為彌補這一損失只能對摺扣的獲得和使用設置一定門檻，以降低論文OA出版的成本。
2.2.4 機構資助OA期刊出版活動
《Journal of Legal Analysis》是一種特殊的完全OA期刊：不對作者收取論文處理費，同時讀者可以免費獲得論文全文。該期刊最初由哈佛大學法學院於2009年創辦，在這一背景下，期刊獲得康西丁家族基金會（Considine Family Foundation）和哈佛大學法學院約翰•奧林法律、經濟與商業中心（JohnM. Olin Center for Law,Economics and Business）的資助，2011年該刊加入牛津期刊，與哈佛大學合作出版，並延續了這一資助出版形式。這顛覆了目前大多數OA期刊要求作者繳納論文處理費承擔期刊出版成本的做法，資助者提供充足的資金支撐期刊的完全OA出版活動，確保期刊不因經費而失去發展的獨立性，也避免了作者對論文處理費的資金負擔。
OA出版費用的一系列優惠措施，使作者不會為論文的OA費用有過多擔憂，一定程度上培養起作者的忠誠度，優秀的論文也不會被牛津期刊錯過，期刊的稿源和質量都有了保障。
牛津期刊要求投稿的論文必須沒有在其他場合公開過，獲得論文的首次出版權為論文的OA奠定可靠的版權管理基礎。在此基礎上，選擇OA出版論文的作者，牛津期刊提供創作共用協議（Creative Commons，簡稱CC協議）作為開放獲取出版的許可協議。具體提供的許可協議有3種：署名（CCBY）、署名－非商業性使用（CCBY-NC）和署名－非商業性使用－禁止演繹（CCBY-NCND），個別期刊允許作者使用其中一種協議，一些允許使用其中2種或3種協議。採用CC協議作為許可聲明，主要是因為CC協議在國際上的認可度高，使用者容易辨識進而主動遵守。
一般情況下，牛津期刊對選擇即時OA出版論文作者的自存儲論文版本沒有過多限制，並且還鼓勵作者存儲最終出版的版本，使廣泛傳播的版本更統一，引用也更為準確。而對沒有選擇OA出版的論文更嚴苛一些，只允許作者自存儲預印本，不允許自存儲最終出版的版本，還要求論文在6~24個月的保護期（embargo period）內不能進行免費獲取。對於一些提出強制性存儲政策的生物醫學資助機構，如National Institutes for Health、The Wellcome Trust、Medical Research Council等資助作者在牛津期刊OA出版的，論文出版後，期刊將立刻自動按照這些機構要求將論文存儲到PubMedCentral 中對外開放。
牛津OA對我國高校學術期刊發展的啟示
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學術論文的OA出版對期刊影響力的提升已經得到廣泛認可。據統計，我國高校學術期刊只佔SCI收錄中國學術期刊量的17.24%[6]，高校學術期刊OA出版對於擴大期刊影響力、被SCI收錄有很大幫助。但論文上網在我國多被認為降低了出版費用使期刊主辦單位逐漸減少撥款[7]，並且國家和高校層面的OA政策仍是空白，導致高校學術期刊探索OA的積極性並不高，沒有形成良好的運行模式。學術論文OA出版已經成為世界趨勢，李克強總理2014年5月出席全球研究理事會2014年北京大會時明確表示：支持建立公共財政資助的科學知識開放獲取機制，促進中國和世界科學事業共同發展[8]。
在如今學術期刊紛紛向OA轉型並大力發展OA學術期刊的情況下，我國高校學術期刊更應抓好機遇，提升OA期刊的學術水平，吸引國內高質量論文，做好我國學術論文的傳播工作。高校學術期刊依託高校，既便於吸收稿源，又便於聯繫優秀的研究人員參與稿件的同行評議，在準入和準出上把好關，提升稿件質量，打消作者對OA出版學術質量的疑慮。同時，在投稿環節應有嚴格的要求，比如，要求作者投稿時對論文的學術價值進行說明，並保證遵守學術道德規範。同時要求編輯和審稿人遵循嚴謹求實的編輯和審稿態度，使用先進的學術不端檢測系統，維護學術誠信，保障學術質量。
對OA論文收取論文處理費，是期刊為挽回訂閱模式中失去的利潤以維持期刊生存發展的舉措。高校學術期刊為高校學術發展履行學術傳播職能，在OA期刊運營中應將社會效益放在首位，同時創新收費模式，吸引高校、資助機構或研究機構團體成為期刊穩定的付費OA出版用戶。例如，學習牛津期刊為機構組織設置的預付費帳戶和為作者設置的忠誠度折扣；在收取OA論文處理費中對合作辦刊的機構採取減免費用的差異化收費措施；對OA後影響收入較大的學科期刊收取較高費用，影響收入不大的學科其期刊適當降低收費等措施。
期刊通過科研或機構資助獲得辦刊的經濟支持，能彌補OA出版導致的一部分費用流失，也減輕作者承受的直接經濟壓力，有助於學術觀點的自由傳播。相對於作者來說，科研或機構的資金支持減輕了論文處理費的經濟壓力，有助於作者科研成果的可獲得性，提升作者學術認可度，作者也更願意選擇OA出版學術論文。高校學術期刊在發展OA的過程中，應該利用主辦單位給予撥款支持的傳統，或是爭取其他相關機構的資金支持，推動期刊的OA出版。
我國大多數高校學術期刊出版的學術論文都能在其自建網站上即時或延時獲取元數據、在線閱讀、全文下載等，有些期刊自稱是OA期刊，但在版權管理上並未按真正的OA模式運行作者版權大多以轉讓或專有許可形式獲得，沒有通過作者公開OA許可使用聲明，沒有完善的作者自存儲政策等。OA論文最核心的是開放獲取論文和使用論文的權限，我國高校出版的學術期刊目前仍主要停留在由期刊主導開放獲取論文的程度。期刊應意識到，通過允許作者自存儲論文最終版本和正式出版連結，甚至像牛津期刊那樣主動幫助作者存儲論文至OA學科資料庫，能夠有助於擴大期刊影響力。
[1] 苑世芬，彭麗君.支持機構知識庫開放獲取的法律朔源[J].圖書館，2014（6）：22-25.
[2] Oxford journals.Oxford University Press[EB/OL].[2016-0712].http://www.oxfordjournals.
org/en/oxfordopen/index.html.
[3] PareicipatingCountries. Oxford University Press
[EB/OL].[2016-07-12].
http://www.oxfordjournals.org/en/librarians/developing-countries-initiative/participating-countries.html.
[4] BMC.WaiverPolicy[EB/OL].[2016-07-12].
http://gateways.biomedcentral.com/oadw/authors/.
[5]Oxford journals.OUP Open Access Prepayment Account [EB/OL]. [2016-07-12].http://www.oxfordjournals.org/en/oxford-open/oa-prepaymentaccount.html.
[6] 史小麗.高校科技期刊影響力現狀及提升途徑：中科院及中科協主辦期刊的比較分析[J].科技與出版，2014（5）：137-140.
[7] 田海江，李若溪.中國科技期刊開放獲取的瓶頸問題分析[J].編輯學報，2013（1）：64-66.
[8] 李克強.在全球研究理事會2014年北京大會上的致辭[EB/OL].（2014-05-27）.[2016-07-12].
http://www.gov.cn/guowuyuan/201405/27/content_2688219.htm.
葉文芳 潘思妮
北京印刷學院，102600，北京