財聯社（北京 陳靖，劉超鳳，吳丹）訊，註冊制下的創業板投資風口臨近，各券商對自家客戶創業板權限的新籤與補籤也進入最後衝刺階段，並成為各家券商經紀業務重點關注的KPI指標，而支持客戶7*24小時全天候辦理，更是該業務的基本要義。
近期在各券商的經紀業務部門互相比對著一份「創業板補籤完成率」的小表格，重點關注著活躍度與總量兩項指標，足見各家券商對創業板補籤的重視與較量。
按最新監管要求，投資者若於2020年4月28日前開通創業板權限，需要重籤新版風險揭示書。未開通創業板權限的適格投資者，也同樣是券商的加緊「攻關」對象。財聯社記者近日兵分多路了解各家券商的的落地情況。
「公司看好創業板未來的投資機會，認為一大批優質公司會湧現出來，大概率會有賺錢機會，也因此，要幫助投資者把握這一投資機會，先決條件就是推動客戶去開通創業板。」有頭部券商相關業務負責人對財聯社記者介紹說。
券商創業板開戶情況如何？各自較量
進入7月，A股迎來了久違的奇幻時刻，三大股指屢創新高。在火爆行情的刺激下，各大券商的開戶業務隨之火爆，值得注意的是，臨櫃開通兩融、科創板、創業板的客戶數量也較往日有所增多，一些業務需要臨櫃辦理，更是加大了營業部工作人員的工作量。
註冊制下的創業板投資機會近在眼前，創業板開戶與重籤，是各家券商特別重視的業務之一。
「我們必須把創業板開戶重視起來，加強線上線下的推廣，一是避免自家客戶被其他券商進行創業板開戶強勢營銷，而造成自家客戶流失，二是避免在創業板註冊制下公司上市後，投資者集中開通創業板，造成開戶擁堵。」有上海券商零售業務負責人對記者表示。
中泰證券也特別提到，要避免在註冊制創業板股票申購、交易前批量籤署，造成系統性壓力風險和不良影響，引發客戶投訴等事件。「7月以來，我公司創業板重籤比率大幅提升，根據交易所反饋屬於重籤進度相對較好的會員單位之一。」中泰證券表示。
廣發證券建立了存量客戶補籤情況每日公告機制，密切跟蹤各分支機構創業板補籤落實執行情況及變化趨勢；同時還建立工作獎懲機制，對分支機構創業板適當性管理、風險提示、存量客戶補籤新版風險揭示書、投資者教育等工作落實情況建立工作激勵機制。
此外，廣發證券還組織創業板補籤工作完成率靠前的分支機構分享經驗，通過交流激發集體工作智慧。
記者從光大證券了解到，公司的存量創業板客戶約40%完成新版風險揭示書的重籤，其中活躍客戶重籤率約60%。
銀河證券財富管理總部有關負責人告訴記者，「目前已有超80萬客戶開通了創業板註冊制股票交易權限。」
銀河證券本部成立了創業板專項工作小組，將存量客戶補籤提示、投教材料送達任務落實到具體工作人員,任務需在規定時間內100%完成，並通過「零售綜合服務平臺」追蹤任務進度，採取「日度數據公布，周度督導跟蹤」的模式落實督導。
國泰君安方面表示，公司牢牢抓住制度創新為資本市場帶來的業務機遇，各部門高度重視、通力配合，積極推進創業板改革經紀業務工作。國泰君安也是首家完成線下開戶的券商，於2020年4月28日開市前完成線下新創業板權限開通功能，下午1點20分線上平臺全面支持投資者在線開通新創業板權限，成為業內首家推出創業板線上開通的券商。
線上線下宣傳聯動，提高籤約率
記者調查發現，在線受理投資者開通創業板交易權限、在線籤署《創業板風險揭示書》等業務，已經是各家券商APP上的必備菜單。
而今各家券商線上統一密集宣傳，以提高籤約率，提高補籤率，也是重中之重。部分券商APP打開即會彈出相關提示，一些券商還安排了專門人員，打電話通知存量客戶補籤《創業板風險揭示書》。也因此，彈出提示的頻度，相關模塊的醒目程度，都是提高籤約的細節。
北京一家中型券商業務負責人表示，「我們要確保通知到位，避免客戶錯失可能的投資機會，線上採取的措施有批量發送簡訊、交易軟體彈窗、微信公眾號宣傳、製作補籤視頻教程、宣傳廣告等投放各個渠道，線下對營業部要求通過電話通知等方式逐戶聯繫告知客戶。」
「除傳統的線下模式外，嘗試運用了大數據賦能的線上推廣方式，依託客戶分層及畫像分類建立了多個分組，並針對不同分組採用分時、分渠道、分內容的推送模式，取得了一定成效。」銀河證券方面表示。
記者從海通證券了解到，今年以來，海通證券客戶創業板註冊制籤約人數超過百萬，行業領先。最主要的原因是公司的重視程度。公司判斷創業板未來的投資機會很大，重點向客戶進行過線上線下推廣。
中泰證券相關業務負責人表示，自6月1日起，通過公司官網、95538、齊富通APP、官方微信等多種渠道發布《關於創業板存量客戶重新籤署風險揭示書的公告》，並通過交易客戶端向投資者定向進行消息推送，向投資者進行宣導，提示有參與意願投資者及時辦理創業板重籤工作。
同時，公司經紀業務部6月15日召開全體分支機構的督導培訓會議，確保分支機構全體業務人員及時、充分、準確掌握創業板業務規則及受理流程，做好存量及新增投資者諮詢、解釋等服務工作。引導投資者在充分了解創業板市場的基礎上審慎參與創業板交易。
海通證券舉辦的第一期「名人堂」直播，主題就是掘金創業板。而且向客戶提供了很多投研服務，一是幫助客戶開戶、重籤；二是指導客戶未來的投資機會。此外，公司內部配套了相應的考核和激勵措施。多管齊下，因此取得了較好的推廣效果。
天風證券則成立了專項工作小組，建立了「分支機構落實、多部門協同配合」的工作機制。通過多渠道、全方位地對創業板業務進行宣傳推廣，提升分支機構的主動性和積極性。
除此，中泰證券和廣發證券還建立了存量客戶補籤、重籤情況每日公告機制，密切跟蹤各分支機構創業板補籤落實執行情況及變化趨勢；組織創業板補籤工作完成率靠前的分支機構分享經驗，通過交流激發集體工作智慧。
據記者了解，申萬宏源和申萬宏源西部均已提前完成深交所下達的存量重籤率40%的目標；北京有中型券商業務負責人表示，創業板籤約客戶10萬以上，新客戶籤約率16%，老客戶補籤率21%；上海一大型券商則表示，目前公司創業板重籤率高達40%～50%。對於投資者來講，目前創業板投資機會較多，因此賺錢效應較大，因此重籤率也相對較高。
銀河證券表示，自4月28日新規實施起，公司通過開發非現場補籤功能，於4月30日即實現功能上線。同時，除傳統的線下模式外，嘗試運用了大數據賦能的線上推廣方式，依託客戶分層及畫像分類建立了多個分組，並針對不同分組採用分時、分渠道、分內容的推送模式，取得了一定成效。
與此同時，國泰君安相關業務負責人告訴財聯社記者，為了提高創業板的轉籤率，公司目前線上藉助君弘APP、富易、微理財公眾號等線上平臺，通過首啟圖、彈窗、MOT提醒、市場資訊推送、KV資源位展示等方式全面觸達客戶。
券商激勵加槓桿，鼓勵員工提高籤約率
對於創業板籤約率，是各家券商都非常看中的業務指標。
對此，各家券商在加強全渠道客服主動引導的同時，線下還藉助服務活動及勞動競賽，依託系統賦能，充分調動分支員工積極性，做好客戶的通知服務及投教工作，力爭存量客戶全覆蓋，提升存量轉籤率。
中泰證券、天風證券等幾家券商告訴記者，在開通創業板權限方面，對所有分支機構進行考核，考核維度分投資者籤署完成率和存量活躍投資者籤署完成率兩方面。對於任務達標且排名靠前的分支機構採取加分舉措，對於任務未達到且排名考核的分支機構採取扣分舉措。
銀河證券則成立了創業板專項工作小組，將存量客戶補籤提示、投教材料送達任務落實到具體工作人員,任務需在規定時間內100%完成，並通過「零售綜合服務平臺」追蹤任務進度，採取「日度數據公布，周度督導跟蹤」的模式落實督導。
同時，上海一家大型券商業務負責人表示，對於創業板籤約公司異常看中，對創業板的獎勵也「加槓桿」，例如，成功籤約一個創業板客戶按五個普通客戶開戶進行獎勵。
北京一家中型券商業務負責人告訴記者，他們向各營業部分配了活躍客戶不籤率任務指標，直接關聯營業部月度及年度考核，要求營業部活躍客戶補籤率達到80%以上，未完成的會進行績效扣分及內部通報。
廣發證券設立了創業板相關工作專項獎勵，並將創業板適當性管理等相關工作落實情況納入內部考核，此外，還設立了創業板適當性管理等相關工作專項費用。
各券商如何引導客戶進行創業板投資？
公司如何看待創業板的投資機會？如何引導客戶進行創業板投資？
廣發證券表示，公司高度重視創業板註冊制改革將給投資者帶來新的投資機遇，將按照交易所要求，繼續做好創業板投資者教育方面相關工作，利用公司投教基地、投教公眾號，線上平臺等渠道，對創業板相關適當性管理要求、交易機制、投資風險等對客戶進行揭示傳達，將投教工作落到實處。
銀河證券提到，本次創業板採用了「增量 + 存量」同步推進的註冊制改革模式，即支持創新創業類企業也同時鼓勵新舊產業融合，對存量標的的再融資與併購重組也同步落實註冊制，並進一步優化退市指標，完善財務類退市標準等措施。這些註冊制下新的制度安排，都為國內資本市場的高質量發展及實體產業結構轉型加速提供了有效助力，並使創業板的價值發現功能大幅提升。對於投資者而言，一些利用A股現有制度進行套利博弈的盈利空間將被壓縮，例如炒作退市股票這個方面。因此，投資者在註冊制下的市場投資時，應該抱著更長期持有、評估企業真實價值的投資心態，需要更加關註標的的財報基本面情況、經營管理現狀及公司治理水平、未來經營目標變化等。比如上市企業過去信息披露是否規範、透明、真實、及時，秉持嚴謹規範治理的企業，才有望成為具備投資價值、能夠帶來預期投資回報的「白馬」。
註冊制創業板打新倒計時，投資創業板小幫手（資料來源：廣發證券）
第一步：權限開通
存量客戶：已開通核准制創業板交易權限的，可通過補籤新版《創業板風險揭示書》的方式，直接參與註冊制創業板交易，支持客戶7*24小時全天候辦理；
首次開通（適用於個人投資者）：申請權限開通前20個交易日證券帳戶及資金帳戶內的資產日均不低於10萬元（不包括通過融資融券融入的資金和證券），且參與證券交易24個月以上，支持客戶7*24小時全天候辦理；若客戶在當前所在開戶交易不滿24個月，但在其他券商已滿足24個月的交易經驗條件，則需要在交易時間辦理；
首次開通（適用於機構投資者）：直接籤署新版《創業板風險揭示書》後即可參與註冊制創業板交易，無資產及交易經驗的要求。
第二步：打新操作
需在T-2日（T日為網上申購日）的前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值1萬元以上（含1萬元）的投資者才能參與新股申購；
同一人（以身份證明文件號碼和帳戶持有人名稱均相同視為同一人）持有多個深市證券帳戶，則多個證券帳戶的市值合併計算；
深圳每5000元市值可申購500股，不足5000元的部分不計入可申購額度；
如果同一投資者使用了多個證券帳戶參與同一隻創業板新股的申購，或者投資者使用同一證券帳戶多次參與同一隻創業板新股申購，則以該投資者的第一筆申購為有效申購，其餘申購均為無效申購。
首隻註冊制創業板新股申購時間由深交所另行公布。更多打新操作、配號查詢、中籤繳款，點這裡一網打盡
第三步：關注創業板小變化
關於創業板的5個特殊標識
「N」 新股上市首日--首次公開發行上市股票及存託憑證上市首日證券簡稱首位字母為「N」；
「C」 新股上市次日至第五日--上市後次日至第五日，其證券簡稱首位字母為「C」；
「U」 上市時尚未盈利--發行人尚未盈利的，其股票或存託憑證的特別標識為「U」；
「W」 具有表決權差異安排--發行人具有表決權差異安排的，其股票或存託憑證的特別標識為「W」；
「V」 具有協議控制架構或類似特殊安排--發行人具有協議控制架構或者類似特殊安排的，其股票或存託憑證的特別標識為「V」。
第四步：如何委託交易
註冊制創業板新股上市後的前5個交易日無漲跌幅限制；
優化盤中臨時停牌機制：停牌閾值--對於無漲跌幅限制股票，當盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%、60%的，將觸發臨時停牌；停牌時間--單次持續時間為10分鐘，停牌時間跨越14:57的，於當日14:57復牌；停牌期間可以委託，也可以撤單；
從第6個交易日起，漲跌幅限制為20%；
引入盤後定價交易方式，允許投資者在競價交易收盤後，按照收盤價買賣股票；
連續競價階段（9:30-11:30,13:00-14:57）限價申報的買入申報價格不得高於買入基準價格的102%，賣出申報價格不得低於賣出基準價格的98%。（開市期間臨時停牌階段的限價申報不適用該項規定）；若超出有效競價範圍，不能即時參加競價，而是暫存於交易主機，當價格波動使其進入有效競價範圍時才自動參加競價；
在單筆申報數量為100股及其整數倍的基礎上，規定限價申報不超過30萬股，市價申報不超過15萬股。