2020年11月證券從業《證券市場基本法律法規》已經考完了，為了大家能夠及時進行對答案、估分，整理了該專業部分真題及答案（答案非官方公布，答案僅供參考。時間有限 僅收集一部分試題），供給大家參考也歡迎大家一起來完善試題內容
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2020年11月證券從業《證券市場基本法律法規》考試採取閉卷、計算機考試方式。所有試題均為客觀選擇題。 每科考試多場次組織，單科考試時間為120分鐘。
一、單選題
1.個人投資者參與科創板股票交易，應當符合資產條件的是（）
A.申請權限開通日證券帳戶及資金帳戶的資產不低於人民幣 20 萬元
B.申請權限開通前20個交易日資金帳戶內的資金日均不低於人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金）
C.申請權限開通前20個交易日證券帳戶及資金帳戶內的資產日均不低於人民幣50萬元（不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券）
D.申請權限開通前 20 個交易日證券帳戶及資金帳戶內的資產日均不低於人民幣 20萬元 答案∶C
解析∶個人投資者申請權限開通前 20 個交易日證券帳戶及資金帳戶內的資產日均不低於人民幣 50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），並且參與證券交易24個月以上;符合法律法規及上交所規定的機構投資者，可直接申請開通科創板股票交易權限。
2. （）不屬於證券業從業人員誠信信息記錄的內容。
A. 基本信息
B. 獎勵信息
C. 警示信息
D. 收入情況信息
答案∶D
解析∶誠信信息包括∶基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。
3. 證券公司信用業務帳戶體系中，用於記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用於證券買賣的是（）。
A.客戶信用交易擔保證券帳戶
B.信用交易證券交收帳戶
C. 融券專用證券帳戶
D. 信用交易資金交收帳戶 答案∶D
解析∶
4. 根據《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。
A. 貨幣
B. 土地使用權
C. 智慧財產權
D. 勞務
答案∶ D
5. 下列關於股份有限公司法律特徵的說法，錯誤的是（）。
A. 股份有限公司發起人數無上限
B. 股份有限公司可以公開發行股份募集資金
C. 股東以其認購的股份為限對公司承擔責任
D. 股份有限公司的資本劃分為等額股份
答案∶A
解析∶股份有限公司是指由一定人數以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任的企業法人。股份有限公司可以公開發行股份募集資金。
6. 根據《證券法》，下列屬於證券公司及其從業人員從事的損害客戶利益的行為的是（）。（新大綱）
A. 在規定的時間內向客戶提供交易的確認文件
B. 根據客戶的真實意思表示，維護客戶利益
C. 根據客廣的委託為其買賣證券
D. 為牟取佣金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
答案∶D
解析∶禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的行為∶
（1）違背客戶的委託為其買賣證券;
（2）不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件;
（3）未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券∶
（4）為牟取佣金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣∶
（5）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
7. 下列關於證券公司資產管理計劃託管人職責的說法，錯誤的是（）。
A. 對資產管理計劃的財務會計報告、年度報告出具意見
B. 辦理與資產管理計劃託管業務相關的信息披露事項
C. 建立與管理人的對帳機制，覆核、審查管理人計算的資產管理計劃資產淨值和資產管理計劃參與、退出價格
D. 發現管理人投資運作出現違法違規或違反資產管理合同約定的，應當拒絕執行，並向中國證券業協會和中國證監會報告
答案∶D
解析∶託管人應當履行下列職責∶
① 安全保管資產管理計劃財產。
② 按照規定開設資產管理計劃的託管帳戶，不同託管帳戶中的財產應當相互獨立。
③ 按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
④ 建立與管理人的對帳機制，覆核、審查管理人計算的資產管理計劃資產淨值和資產管理計劃參與、退出價格。
⑤ 監督管理人的投資運作，發現管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當拒絕執行，並向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告。
⑥ 辦理與資產管理計劃託管業務活動有關的信息披露事項。
⑦ 對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見。
⑧ 保存資產管理計劃託管業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料。
⑨ 對資產管理計劃投資信息和相關資料承擔保密責任，除法律、行政法規、規章規定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構或者個人提供相關信息和資料。
⑩ 法律、行政法規和中國證監會規定的其他職責。
8. 根據《證券投資基金法》，下列關於非法從事證券投資基金活動的法律責任的說法，錯誤的是（）。
A. 擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期貸款利息，沒收違法所得
B. 未經批准擅自設立基金管理公司或者未經核准從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上 5 倍以下罰款
C.未經核准，擅自從事基金託管業務的，責令停止，沒收違法所得;並處違法所得1倍以上5倍以下罰款
D.未經登記，使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5 倍以下罰款。
答案∶A
解析∶擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，井處所募資金金額 1%以上 5%以下罰款。未經批准擅自設立基金管理公司或者未經核准從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下罰款∶。未經核准，擅自從事基金託管業務的，責令停止，沒收違法所得，並處違法所得，並處1倍以上5倍以下罰款;未經登記，使用"基金"或者基金管理字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上5倍以下罰款。
9. 對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少於（）年。
A.5 B. 4 C.3 D.2
答案∶C
解析∶對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少於3年。
10. 創業板上市公司向特定對象發行的股票，自發行結束之日起（）內不得轉讓。
A.6個月 B.12個月 C.18個月 D.24個月
答案∶A