| 時間：2020年12月07日 19:40:53 中財網 |
原標題:
金山辦公:中國國際金融股份有限公司關於北京
金山辦公軟體股份有限公司使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理的核查意見
中國國際金融股份有限公司
關於北京
金山辦公軟體股份有限公司
使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理的核查意見
中國國際金融股份有限公司（以下簡稱
「
中金公司」
或
「
保薦機構
」
）作為
北京
金山辦公軟體股份有限公司
（以下簡稱
「
金山辦公」
或
「
公司
」
）首次公開發行股票
並在科創板上市的保薦機構，
根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公
司監管指引第
2
號
——
上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交
易所上市公司募集資金管理辦法（
2013
年修訂）》和《上海證券交易所科創板股
票上市規則（
2019
年
4
月修訂）》等有關規定，對
金山辦公使用部分暫時閒置募
集資金進行現金管理事項進行了核查，具體核查情況如下：
一、募集資金基本情況
根據中國證券監督管理委員會作出《關於同意北京
金山辦公軟體股份有限公
司首次公開發行股票註冊的批覆》（證監許可
[2019]1973
號），同意公司向社會公
開發行人民幣普通股
101,000,000
股，每股發行價格為
45.86
元，募集資金總額
為
4
63,186.00
萬元，扣除發行費用後，募集資金淨額為
445,940.27
萬元，上述資
金已全部到位。大華會計師事務所（特殊普通合夥）對公司本次公開發行新股的
資金到位情況進行了審驗，並於
2019
年
11
月
13
日出具了大華驗字
2019[000458]
號《驗資報告》。為規範公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司設立
了相關募集資金專項帳戶。募集資金到帳後，已全部存放於經公司董事會批准開
設的募集資金專項帳戶內，公司已與保薦機構、存放募集資金的商業銀行籤署了
募集資金三方監管協議。詳細情況請參見公司已於
2019
年
11
月
15
日披露於上
海證券交易所網站（
www.sse.com.cn
）的《北京
金山辦公軟體股份有限公司首次
公開發行股票科創板上市公告書》。
二
、
本次
使用
部分
暫時閒置募集資金進行現金管理的相關情況
（一）投資目的
公司授權使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理，是在保障募集資金投資
項目順利實施和資金安全的前提下進行的，根據募集資金投資項目的投資計劃和
建設進度，合理利用部分暫時閒置募集資金進行現金管理，通過現金管理，降低
財務費用，
增加公司的收益，
為公司及股東獲取更多的投資回報。
（二）投資額度及期限
自本次董事會審議通過之日起
12
個月內，公司使用最高不超過人民幣
3
50,000
萬元的暫時閒置募集資金進行現金管理，上述資金額度在有效期內可循
環滾動使用。
（三）投資品種
公司將按照相關規定嚴格控制風險，使用暫時閒置募集資金購買安全性高、
流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的有保本約定的
投資產品（包括但
不限於理財產品、結構性存款、定期存款、大額存單等）
，且投資產品不得用於
質押，不得用於以證券投資為目的的投資行為。
（四）具體實施方式
公司董事會授權管理層在授權額度和期限內行使現金管理投資決策權並籤
署相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。
（五）信息披露
公司將按照《上市公司監管指引第
2
號
——
上市公司募集資金管理和使用的
監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司募
集資金管理辦法
(2013
年修訂
)
》等相關法律、法規以及規範性文件的要求，及時
披露公司現金管理的具體情況。
（六）現金管理收益分配
公司現金管理所得收益歸公司所有，優先用於補足募投項目投資金額不足部
分，以及公司日常經營所需的流動資金，並嚴格按照
中國證監會及上海證券交易
所關於募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期後將歸還至募集
資金專戶。
三
、對公司日常經營的影響
本公司使用閒置募集資金購買安全性高低風險保本浮動收益型現金管理品
種，不影響募集資金投資項目的正常實施，在確保不影響募集資金投資項目建設
和募集資金使用以及確保資金安全的情況下，公司根據《上市公司監管指引第
2
號
——
上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所上市公司
募集資金管理辦法（
2013
年修訂）》等相關規定，不影響公司正常資金周轉需要，
不影響主營業務的正常開展，符合
公司和全體股東的利益。有利於提高公司閒置
資金的使用效率，獲得一定的投資收益，有利於降低公司財務費用，增加公司收
益，提高公司股東回報。
四
、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
1. 利率風險，本現金管理產品為保底浮動收益型，其浮動利率和浮動收益
受到相關金融衍生品價格波動影響，存在著浮動利率和浮動收益不確定的風險。
2. 市場風險，金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該現金管理品種受
市場波動而影響收益的風險。
3. 政策性風險，金融市場受國家法律法規及貨幣政策、財政政策等影響較
大，進而影響該結構性存款的收益。
（二）風險控制措施
1. 公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法
規、《公司章程》以及公司《募集資金管理辦法》等有關規定辦理相關現金管理
業務。
2. 公司將及時分析和跟蹤銀行現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發
現或判斷有不利因素，必須及時採取相應的保全措施，控制投資風險。
3. 建立臺帳管理，對資金運用情況建立健全完整的會計帳目，做好資金使
用的帳務核算工作。
4. 公司審計部負責審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情
況及盈虧情況等，督促財務部及時進行帳務處理，並對帳務處理情況進行核實。
5. 獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘
請專業機構進行審計。
五
、履行的相關決策程序
2020年12月4日，公司第二屆董事會第十一次會議、第二屆監事會第八次
會議審議通過《關於使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意公
司使用最高額度不超過人民幣350,000萬元的暫時閒置募集資金進行現金管理，
購買安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的有保本約定的投
資產品（包括但不限於理財產品、結構性存款、定期存款、大額存單等），使用
期限本次董事會審議通過起12個月內，在不超過上述額度及決議有效期內，資
金可循環滾動使用。具體事項由公司財務部負責組織實施。該事項在董事會審批
權限範圍內，無需提交股東大會審批。上述事項經公司獨立董事、監事會發表明
確同意意見。
（一）獨立董事意見
在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司使用暫時閒置
的募集資金進行現金管理，用於購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產
品，符合相關法律法規及公司《募集資金管理辦法》規定的條件，有利於增加公
司收益，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。該事項決
策程序符合有關法律法規及《公司章程》的規定。同意公司使用不超過人民幣
35億元的部分暫時閒置募集資金進行現金管理。
（二）監事會意見
公司使用不超過35億元人民幣的部分暫時閒置募集資金進行現金管理，有
利於提高公司募集資金的使用效率和收益，不存在變相改變募集資金用途的情形，
不存在損害公司以及中小股東利益的情形，不影響募集資金的正常使用，符合相
關法律法規的要求。綜上，公司監事會同意公司使用不超過人民幣35億元的部
分暫時閒置募集資金進行現金管理。
六
、保薦機構意見
經核查，保薦機構認為：公司使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理的事
項已經公司董事會和監事會審議通過，獨立董事已發表了明確的同意意見，履行
了必要的法律程序，符合相關的法律法規及交易所規則的規定；公司本次使用部
分暫時閒置募集資金進行現金管理的事項符合《上市公司監管指引第2號——上
市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金
管理辦法（2013年修訂）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則（2019年
4月修訂）》以及公司募集資金管理制度等相關規定，不存在變相改變募集資金
使用用途的情況，不會影響公司募集資金投資計劃的正常實施；在保障公司正常
經營運作和資金需求，且不影響募集資金投資項目正常實施的前提下，公司通過
開展現金管理，可以提高資金使用效率，獲取一定的投資收益，符合公司和全體
股東的利益。綜上，保薦機構對
金山辦公本次使用部分暫時閒置募集資金進行現
金管理的事項無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關於北京
金山辦公軟體股份有限
公司使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理的核查意見》之籤章頁）
保薦代表人：
徐石晏
石一傑
中國國際金融股份有限公司
年
月
日
中財網