易方達裕祥 : 易方達裕祥回報債券型證券投資基金更新的招募說明書

易方達裕祥 : 易方達裕祥回報債券型證券投資基金更新的招募說明書

時間：2020年12月23日 10:21:12&nbsp中財網

原標題:

易方達裕祥

:

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金更新的招募說明書

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金更新

的招募說明書

基金管理人：

易方達基金管理有限公司

基金託管人：

上海浦東發展銀行股份有限公司

二○二○年十二月

重要提示

本基金根據

2016

年

1

月

5

日中國證券監督管理委員會《關於準予

易方達裕祥

回報債券

型證券投資基金註冊的批覆》（證監許可

[2016]13

號）進行募集。本基金基金合同於

2016

年

1

月

22

日正式生效。

基金管理人保證《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本基金經中國證監會註冊，

但中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出

實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基

金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資有風險，

投資者在投資本基金前，

請認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產品資料概要等

信息披露文件

，全面認識本基金產品的風險收益特徵和產品特性，充分考慮自身的風險承受

能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對認購（或申購）基金的意願、時機、數

量等投資行為作出獨立決策，承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險

包括：證券市場整體環境引發的系統性風險；個別證券特有的非系統性風險；流動性風險

（包

括但不限於特定投資標的流動性較差風險、

巨額贖迴風險、啟用擺動定價或側袋機制等流動

性風險管理工具帶來的風險等）

；

本基金法律文件中涉及基金風險特徵的表述與銷售機構對

基金的風險評級可能不一致的風險

；

基金投資過程中產生的操作風險；因交收違約和投資債

券引發的信用風險；本基金投資範圍包括

科創板股票、

中小企業

私募債、

證券公司

短期公司

債券

、

存託憑證

等品種，可能給本基金帶來額外風險；債券市場系統性風險；股票市場風險

等。本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風險及特有風

險詳見本招募說明書的

「

風險揭示

」

部分。

本基金為債券型基金，理論上其預期風險收益水平低於股票型基金、混合型基金，高於

貨幣市場基金。

基金管理人提醒投資者基金投資的

「

買者自負

」

原則，在投資者作出投資決策後，基金

運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。此外，本基金以

1

元初始面

值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額淨值跌破

1

元初始面值的風險。

基金不同於銀行儲蓄，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有

風險，投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

基金的過往業績並不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本

基金表現的保證。

本基金本次更新招募說明書對基金合同及託管協議修訂及董事、監事、高級管理人員相

關信息進行更新，相關信息更新截止日為

2020

年

12

月

18

日。除非另有說明，本招募說明

書其他所載內容截止日為

2020

年

10

月

17

日

，

有關財務數據截止日為

2020

年

6

月

30

日

，

淨值表現截止日為

2019

年

12

月

31

日

。（本報告中財務數據未經審計）

目錄

一、緒言

................................

............................

1

二、釋義

................................

............................

2

三、基金管理人

................................

......................

6

四、基金託管人

................................

.....................

20

五、相關服務機構

................................

...................

28

六、基金的募集

................................

.....................

35

七、基金合同的生效

................................

.................

36

八、基金份額的申購、

贖回

................................

...........

37

九、基金轉換和定期定額投資計劃

................................

.....

46

十、基金的轉託管、質押、非交易過戶、凍結

與解凍

.....................

51

十一、基金的投資

................................

...................

52

十二、基金的業績

................................

...................

65

十三、基金的財產

................................

...................

66

十四、基金資產的估值

................................

...............

67

十五、基金的收益分配

................................

...............

71

十六、基金的費用與稅收

................................

.............

73

十七、基金的會計與審計

................................

.............

76

十八、基金的信息披露

................................

...............

77

十九、側袋機制

................................

.....................

83

二十、風險揭

示

................................

.....................

85

二十一、基金合同的變更、終止與基金財產的

清算

.......................

91

二十二、基金合同的內容摘要

................................

.........

93

二十三、基金託管協議的內容摘要

................................

....

109

二十四、對基金份額持有人的服務

................................

....

127

二十五、其他應披露事項

................................

............

128

二十六、招募說明書的存放及查閱方式

................................

129

二十七、備查文件

................................

..................

130

一、

緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）

、《公開募集開放式證券投資基金流

動性風險管理規定》（以下簡稱「《管理規定》」）

、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱

《銷售辦法》）、《

公開募集

證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、

《證券投資基金信息披露內容與格式準則第

5

號

<

招募說明書的內容與格式

>

》、《

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）及其它有關規定等編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

,

並對其

真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集

的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信

息，或對本

招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，並經中國證監會註冊。基金合同是約定基金

當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人依基金合同取得基金份額，即成為基金份額

持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，

並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了解基金

份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

二、釋義

本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：

1

、基金或本基金：指

易方達裕祥

回報債券型

證券投資基金

2

、基金管理人：指易方達基金管理有限公司

3

、基金託管人：指上海浦東發展銀行股份有限公司

4

、基金合同或本基金合同：指《

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金基金合同》及對

本基金合同的任何有效修訂和補充

5

、託管協議：指基金管理人與基金託管人就本基金籤訂之《

易方達裕祥

回報債券型證

券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充

6

、招募說明書：指《

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金招募說明書》及其更新

7

、基金產品資料概要：指《

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金基金產品資料概要》

及其更新

8

、基金份額發售公告：指《

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金基金份額發售公告》

9

、法律法規：指中國現行有效並公布實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、

行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10

、《基金法》：指

2012

年

12

月

28

日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十

次會議通過，自

2013

年

6

月

1

日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關

對其不時做出的修訂

1

1

、《銷售辦法》：指中國證監會

2013

年

3

月

15

日頒布、同年

6

月

1

日實施的《證券投

資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

1

2

、《信息披露辦法》：指中國證監會

2019

年

7

月

26

日頒布、同年

9

月

1

日實施的《

公

開募集

證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

1

3

、《運作辦法》：指中國證監會

2014

年

7

月

7

日頒布、同年

8

月

8

日實施的《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

1

4

、

《管理規定》：指中國證監會

2017

年

8

月

31

日頒布、同年

10

月

1

日實施的《公開

募集開放

式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂

1

5

、

中國證監會：指中國證券監督管理委員會

1

6

、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和

/

或

中國銀行

保險

監督管理委員會

1

7

、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主

體，包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人

1

8

、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資於證券投資基金的自然人

1

9

、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並

存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

20

、合格境外機構投資者：指符合相關法律法規規定可以投資於在中國境內依法募集的

證券投資基金的中國境外的機構投資者

2

1

、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證

監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

2

2

、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

2

3

、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金

，發售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務。

2

4

、銷售機構：指易方達基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的

其他條件，取得基金銷售業務資格並與基金管理人籤訂了基金銷售服務協議，辦理基金銷售

業務的機構

2

5

、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人基金

帳戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建

立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

2

6

、登記機構：指辦理登記業務的機構。基金的登記

機構為易方達基金管理有限公司或

接受易方達基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構

2

7

、基金帳戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額餘額及其變動情況的帳戶

2

8

、基金交易帳戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金

的基金份額變動及結餘情況的帳戶

2

9

、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，基金管理

人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，並獲得中國證監會書面確認的日期

30

、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現後，基金

財產清算完畢，

清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期

3

1

、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過

3

個月

3

2

、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

3

3

、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

3

4

、

T

日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日

3

5

、

T+n

日：指自

T

日起第

n

個工作日（不包含

T

日），

n

為自然數

3

6

、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

3

7

、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

3

8

、《業務規則》：指《易方達基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是規範基金管

理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵守

3

9

、認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為

40

、申購：指基金合同生效後，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金

份額的行為

4

1

、贖回：指基金合同生效後，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額

兌換為現金的行為

4

2

、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條

件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基

金基金份額的行為

4

3

、轉託管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額

銷售機構的操作

4

4

、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機構於每期約定扣款日在投資人指定銀行帳戶內自動完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

4

5

、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金淨贖回申請（贖回申

請份額總數加上基金轉

換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的餘額）

超過上一開放日基金總份額的

10%

4

6

、元：指人民幣元

4

7

、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

4

8

、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其

他資產的價值總和

4

9

、基金資產淨值：指基金資產總值減去基金負債後的價值

50

、基金份額淨值：指計算日基金資產淨值除以計算日基金份額總數

5

1

、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產淨值和基金份

額淨值的過程

5

2

、指定媒介：

指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定網際網路網站

（包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介

5

3

、基金份額折算：指基金管理人根據基金運作的需要，在基金資產淨值不變的前提下，

按照一定比例調整基金份額總額及基金份額淨值

5

4

、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

5

5

、流動性受限資產：指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理

價格

予以變現的資產，包括但不限於到期日在

10

個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產

支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

56

、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有帳戶分離至一個專門帳戶進行處

置清算，目的在於有效隔離並化解風險，確保投資者得到公平對待，屬於流動性風險管理工

具。側袋機制實施期間，原有帳戶稱為主袋帳戶，專門帳戶稱為側袋帳戶

57

、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致

公允價值

存在重大不確定性的資產；（二）按攤餘成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在

重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確定性的資產

三、基金管理人

（

一

）

基金管理人基本情況

1

、基金管理人：

易方達基金管理有限公司

註冊地址：

廣東省珠海市橫琴新區寶華路

6

號

105

室－

42891

（集中辦公區）

辦公地址：

廣州市天河區珠江新城珠江東路

30

號

廣州銀行

大廈

40

-

43

樓

設立日期：

2001

年

4

月

17

日

法定代表人：

劉曉豔

聯繫電話：

4008818088

聯繫人：

李紅楓

註冊資本：

13,244.2

萬元人民幣

批准設立機關及文號：

中國證券監督管理委員會

，

證監基金字

[2001]4

號

經營範圍：

公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理

2

、股權結構：

股東名稱

出資比例

廣東粵財信託有限公司

22.6514

％

廣發證券

股份有限公司

22.6514

％

盈峰控股集團有限公司

22.6514

％

廣東省廣晟資產經營有限公司

15.1010

％

廣州市廣永國有資產經營有限公司

7.5505

％

珠海祺榮寶股權投資合夥企業（有限合夥）

1.5087

％

珠海祺泰寶股權投資合夥企業（有限合夥）

1.6205

％

珠海祺豐寶股權投資合夥企業（有限合夥）

1.5309

％

珠海聚萊康股權投資合夥企業（有限合夥）

1.7558

％

珠海聚寧康股權投資合夥企業（有限合夥）

1.4396

％

珠海聚弘康股權投資合夥企業（有限合夥）

1.5388

％

總

計

100

％

（

二

）

主要人員情況

1

、董事、監事及高級管理人員

詹餘引先生，工商管理博士，董事長。曾任

中國平安

保險公司證券部研究諮詢室總經理

助理，

平安證券

有限責任公司研究諮詢部副總經理（主持工作）、國債部副總經理（主持工

作）、資產管理部副總經理、資產管理部總經理，

中國平安

保險股份有限公司投資管理部副

總經理（主持工作），全國社會保障基金理事會投資部資產配置處處長、投資部副主任、境

外投資部主任、投資部主任、證券投資部主任。現任易方達基金管理有限公司董事長，易方

達國際控股有限公司董事長。

劉曉豔女士，經濟學博士，副董事長、總裁。曾任

廣發證券

有限責任公司投資理財部副

經理、基金經

理、基金投資理財部副總經理，易方達基金管理有限公司督察員、監察部總經

理、市場部總經理、總裁助理、副總裁、常務副總裁，易方達資產管理有限公司董事，易方

達資產管理（香港）有限公司董事長。現任易方達基金管理有限公司副董事長、總裁，易方

達國際控股有限公司董事。

周澤群先生，高級管理人員工商管理碩士（

EMBA

），董事。曾任珠海粵財實業有限公司

董事長，粵財控股（北京）有限公司總經理、董事長，廣東粵財投資控股有限公司總經理助

理、辦公室主任，廣東粵財投資控股有限公司副總經理。現任易方達基金管理有限公司董事，

廣東粵財投資

控股

有限公司董事、總經理，中航通用飛機有限責任公司副董事長。

秦力先生，經濟學博士，董事。曾任

廣發證券

投資銀行部常務副總經理、投資理財部總

經理、資金營運部總經理、規劃管理部總經理、投資自營部總經理、公司總經理助理、副總

經理，廣東金融高新區股權交易中心有限公司董事長，

廣發證券

資產管理（廣東）有限公司

董事長。現任易方達基金管理有限公司董事，

廣發證券

股份有限公司執行董事、常務副總經

理，廣發控股（香港）有限公司董事長。

陳志輝先生，管理學碩士，董事。曾任安永會計師事務所廣州分所高級審計員，美的集

團稅務總監，寧波盈峰股權

投資基金管理有限公司合伙人、聯席總裁。現任易方達基金管理

有限公司董事，盈峰控股集團有限公司資財中心副總監，深圳市盈峰環保產業基金管理有限

公司監事，廣東順德盈峰網際網路產業投資管理有限公司監事，廣東神華保險代理有限公司董

事，西安高新盈峰創業投資管理有限公司董事。

潘文皓先生，經濟學碩士，董事。曾任勁牌有限公司資金管理部綜合分析員，雲南錫業

股份有限公司證券部業務主管、證券事務代表、證券部主任、董事會秘書、副總經理、董事，

雲南華聯鋅銦股份有限公司董事會辦公室主任、董事會秘書、財務總監，雲錫（深圳）融資

租賃公司董事長

，西藏巨龍銅業有限公司董事會秘書、董事，

廣晟有色

金屬股份有限公司董

事會秘書。現任易方達基金管理有限公司董事，廣東省廣晟資產經營有限公司資本運營部副

部長（主持工作），廣東南粵銀行股份有限公司董事。

忻榕女士，工商行政管理博士，獨立董事。曾任中科院研究生院講師，美國加州高溫橡

膠公司市場部經理，美國加州大學講師，美國南加州大學助理教授，香港科技大學副教授，

中歐國際工商學院教授，瑞士洛桑管理學院教授。現任易方達基金管理有限公司獨立董事，

中歐國際工商學院教授，復星旅遊文化集團（開曼）有限公司獨立董事，上海匯招信息技術

有限公司董事，上海卡恩文化傳播股份有限公司獨立董事。

譚勁松先生，管理學博士（會計學），獨立董事。曾任邵陽市財會學校教師，中山大學

管理學院助教、講師、副教授。現任易方達基金管理有限公司獨立董事，中山大學管理學院

教授，中遠海運特種運輸股份有限公司獨立董事，

上海萊士

血液製品股份有限公司獨立董事，

珠海華發實業股份有限公司獨立董事，廣州恆運企業集團股份有限公司獨立董事，中國南方

航空股份有限公司獨立董事，廣州環保投資集團有限公司外部董事，玉山銀行（中國）有限

公司獨立董事，廣東粵財金融租賃股份有限公司獨立董事，中新廣州

知識城投資開發有限公

司監事，美的置業控股有限公司獨立非執行董事，

中信證券

華南股份有限公司獨立董事。

莊偉燕女士，法學博士，獨立董事。曾任廣東省婦女聯合會幹部，廣東鴻鼎律師事務所

主任，廣東廣悅鴻鼎律師事務所管委會主任。現任易方達基金管理有限公司獨立董事，廣東

廣信君達律師事務所高級合伙人，廣東省建築科學研究院集團股份有限公司獨立董事，華農

財產保險股份有限公司獨立董事。

劉發宏先生，工商管理碩士，監事會主席。曾任天津商學院團總支書記兼政治輔導員、

人事處幹部，海南省三亞國際奧林匹克射擊娛樂中心會計主管，三英（珠海）

紡織有限公司

財務主管，珠海市餅業食品有限公司財務部長、審計部長，珠海市國弘財務顧問有限公司項

目經理，珠海市迪威有限公司會計師，珠海市卡都九洲食品有限公司財務總監，珠海格力集

團（派駐下屬企業）財務總監，珠海市國資委（派駐國有企業）財務總監，

珠海港

置業開發

有限公司總經理，

酒鬼酒

股份有限公司副總經理，廣東粵財投資控股有限公司審計部總經理，

廣東粵財信託有限公司黨委委員、副書記。現任易方達基金管理有限公司監事會主席，廣東

粵財投資控股有限公司黨委辦主任、人力資源部總經理，廣東粵財信託有限公司董事。

董志鋼先生，法學學士

，監事。曾任中國

建設銀行

廣東省分行法律事務部科員、脫鉤辦

法律事務室副經理、中農信託管辦任經理，中

國信達

資產管理公司廣州辦事處處置辦處置業

務部經理，廣東卓信律師事務所律師，廣東合邦律師事務所律師，廣東省粵科資產管理股份

有限公司總經理。現任易方達基金管理有限公司監事，廣州市廣永國有資產經營有限公司董

事長，廣州廣永股權投資基金管理有限公司董事長，廣州廣永投資管理有限公司董事長、總

經理。

廖智先生，經濟學碩士，監事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達基金管

理有限公司綜合管理部副總經理、人力資源部副總經理、市

場部總經理、網際網路金融部總經

理、綜合管理部總經理。現任易方達基金管理有限公司監事、總裁助理、行政管理部總經理，

廣東粵財網際網路金融股份有限公司董事。

鄧志盛先生，經濟學研究生，監事。曾任廣東證監會信息部部長，中國證監會廣州證管

辦機構二處處長，金鷹基金管理有限公司副總經理，易方達基金管理有限公司綜合管理部總

經理、董事會秘書。現任易方達基金管理有限公司監事、行政總監、黨群工作部總經理。

劉煒先生，工商管理碩士（

EMBA

）、法學碩士，監事。曾任易方達基金管理有限公司監

察部監察員、上海分公司銷售經

理、市場部總經理助理、人力資源部副總經理、綜合管理部

總經理。現任易方達基金管理有限公司監事、人力資源部總經理。

馬駿先生，工商管理碩士（

EMBA

），常務副總裁。曾任君安證券有限公司營業部職員，

深圳眾大投資有限公司投資部副總經理，

廣發證券

有限責任公司研究員，易方達基金管理有

限公司基金經理、固定收益部總經理、現金管理部總經理、固定收益總部總經理、總裁助理、

固定收益投資總監、固定收益首席投資官，易方達資產管理有限公司董事。現任易方達基金

管理有限公司常務副總裁、固定收益投資決策委員會委員，易方達資產管理（香港）有

限

公

司董事長、人民幣合格境外投資者（

RQFII

）業務負責人、證券交易負責人員（

RO

）、就證券

提供意見負責人員（

RO

）、提供資產管理負責人員（

RO

）、固定收益投資決策委員會委員、產

品審批委員會委員。

吳欣榮先生，工學碩士，常務副總裁。曾任易方達基金管理有限公司研究員、投資管理

部經理、基金經理、基金投資部副總經理、研究部副總經理、研究部總經理、基金投資部總

經理、公募基金投資部總經理、權益投資總部總經理、總裁助理、權益投資總監，易方達國

際控股有限公司董事。現任易方達基金管理有限公司常務副總裁、權益投資決策委員會委員

，

易方達資產管理（香港）有限公司董事。

陳彤先生，經濟學博士，副總經理級高級管理人員。曾任中國經濟開發信託投資公司成

都營業部研發部副經理、交易部經理、研發部經理、證券總部研究部行業研究員，易方達基

金管理有限公司市場拓展部主管、基金經理、市場部華東區大區銷售經理、市場部總經理助

理、南京分公司總經理、成都分公司總經理、上海分公司總經理、總裁助理、市場總監。現

任易方達基金管理有限公司副總經理級高級管理人員，易方達國際控股有限公司董事。

張南女士，經濟學博士，督察長。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長，易方

達

基金管理有限公司市場拓展部副總經理、監察部總經理。現任易方達基金管理有限公司督

察長。

範嶽先生，工商管理碩士，副總經理級高級管理人員。曾任中國

工商銀行

深圳分行國際

業務部科員，深圳證券登記結算公司辦公室經理、國際部經理，深圳證券交易所北京中心助

理主任、上市部副總監、基金債券部副總監、基金管理部總監，易方達資產管理（香港）有

限公司董事。現任易方達基金管理有限公司副總經理級高級管理人員、指數投資決策委員會

委員。

高松凡先生，工商管理碩士（

EMBA

），副總經理級高級管理人員。曾任

招商銀行

總行人

事部高級經理、

企業年金中心副主任，浦東發展銀行總行企業年金部總經理，長江養老保險

公司首席市場總監，易方達基金管理有限公司養老金業務總監。現任易方達基金管理有限公

司副總經理級高級管理人員。

關秀霞女士，工商管理碩士、金融學碩士，副總經理級高級管理人員。曾任

中國銀行

（香

港）有限公司分析員，

Daniel Dennis

高級審計師，美國道富銀行公司內部審計部高級審計

師、美國共同基金業務風險經理、亞洲區（除日本外）機構服務主管、亞洲區（除日本外）

副總裁、大中華地區董事總經理、大中華地區高級副總裁、中國區行長。現任易方達基金管

理有限

公

司副總經理級高級管理人員。

陳榮女士，經濟學博士，副總經理級高級管理人員。曾任中國人民銀行廣州分行統計研

究處科員，易方達基金管理有限公司運作支持部經理、核算部總經理助理、核算部副總經理、

核算部總經理、投資風險管理部總經理、總裁助理、董事會秘書、公司財務中心主任。現任

易方達基金管理有限公司副總經理級高級管理人員，易方達資產管理（香港）有限公司董事，

易方達資產管理有限公司監事，易方達海外投資（深圳）有限公司監事。

張坤先生，理學碩士，副總經理級高級管理人員。曾任易方達基金管理有限公司行業研

究員、基金經理助理、研

究部總經理助理。現任易方達基金管理有限公司副總經理級高級管

理人員、權益投資決策委員會委員、基金經理。

陳麗園女士，管理學碩士、法律碩士，副總經理級高級管理人員。曾任易方達基金管理

有限公司監察部監察員、監察部總經理助理、監察部副總經理、監察部總經理，監察與合規

管理總部總經理兼合規內審部總經理，易方達資產管理有限公司董事。現任易方達基金管理

有限公司副總經理級高級管理人員，易方達資產管理（香港）有限公司董事。

胡劍先生，經濟學碩士，副總經理級高級管理人員。曾任易方達基金管理有限

公司債

券

研究員、基金經理助理、固定收

益研究部負責人、固定收益總部總經理助理、固定收益研究

部總經理、固定收益投資部總經理。現任易方達基金管理有限公司副總經理級高級管理人員、

固定收益投資業務總部總經理、固定收益投資決策委員會委員、基金經理。

張清華先生，物理學碩士，副總經理級高級管理人員。曾任晨星資訊（深圳）有限公司

數量分析師，

中信證券

股份有限公司研究員，易方達基金管理有限公司投資經理、固定收益

基金投資部總經理、混合資產投資部總經理。現任易方達基金管理有限公司副總經理級高級

管理人員、多資產投資業務總部總經理、固定收益投資決策委員會委員、基金經理。

馮波先生，經濟學碩士，副總經理級高級管理人員。曾任廣東發展銀行行員，易方達基

金管理有限公司市場拓展部研究員、市場拓展部副經理、市場部大區銷售經理、北京分公司

副總經理、行業研究員、基金經理助理、研究部總經理助理、研究部副總經理。現任易方達

基金管理有限公司副總經理級高級管理人員、研究部總經理、權益投資決策委員會委員、基

金經理。

陳皓先生，管理學碩士，副總經理級高級管理人員。曾任易方達基金管理有限公司行業

研究員、基金經理助理、投資一部總經理助理、投資一部副總經理、投資經理。現任易方達

基金管理有限公司副總經理級高

級管理人員、投資一部總經理、權益投資決策委員會委員、

基金經理。

2

、基金經理

張清華先生，物理學碩士

，

本基金的基金經理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數量分

析師，

中信證券

股份有限公司研究員，易方達基金管理有限公司固定收益基金投資部總經理、

投資經理、

易方達裕如

靈活配置混合型證券投資基金基金經理（自

2015

年

4

月

2

日至

2018

年

2

月

1

日）、易方達新收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理（自

2015

年

4

月

17

日

至

2018

年

2

月

1

日）、易方達瑞選靈活配置混合型證券投資基金基金經理（自

2015

年

12

月

9

日至

2018

年

2

月

1

日）、

易方達新利

靈活配置混合型證券投資基金基金經理（自

2016

年

3

月

15

日至

2018

年

2

月

1

日）、易方達新鑫靈活配置混合型證券投資基金基金經理（自

2016

年

3

月

15

日至

2018

年

2

月

1

日）、易方達新享靈活配置混合型證券投資基金基金經理

（自

2016

年

3

月

29

日至

2018

年

2

月

1

日）、

易方達瑞景

靈活配置混合型證券投資基金基金

經理（自

2016

年

8

月

6

日至

2018

年

2

月

1

日）、易方達瑞通靈活配置混合型證券投資基金

基金經理（自

2016

年

12

月

7

日至

2018

年

2

月

1

日）、易方達瑞程靈活配置混合型證券投資

基金基金經理

（自

2016

年

12

月

15

日至

2018

年

2

月

1

日）、易方達瑞弘

靈活配置混合型證

券投資基金基金經理（自

2017

年

1

月

11

日至

2018

年

2

月

1

日）、易方達裕鑫債券型證券投

資基金基金經理（自

2016

年

9

月

5

日至

2019

年

9

月

27

日）、易方達瑞信靈活配置混合型證

券投資基金基金經理（自

2018

年

1

月

30

日至

2020

年

3

月

6

日）、

易方達瑞和

靈活配置混合

型證券投資基金基金經理（自

2018

年

2

月

7

日至

2020

年

3

月

6

日）、易方達鑫轉添利混合

型證券投資基金基金經理（自

2018

年

8

月

9

日至

2020

年

3

月

6

日）、易方達鑫轉增利混合

型證券投資基金基金經理（自

2018

年

11

月

7

日至

2020

年

3

月

6

日）、易方達鑫轉招利混合

型證券投資基金基金經理（自

2019

年

1

月

29

日至

2020

年

3

月

6

日）。現任易方達基金管理

有限公司副總經理級高級管理人員、混合資產投資部總經理、固定收益投資決策委員會委員、

易方達安心回報債券型證券投資基金基金經理（自

2013

年

12

月

23

日起任職）、

易方達裕豐

回報債券型證券投資基金基金經理（自

2014

年

1

月

9

日起任職）、易方達安心回饋混合型證

券投資基金基金經理（自

2015

年

5

月

29

日起任職）、

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金

基金經理（自

2016

年

1

月

22

日起任職）、

易方達豐和

債券

型證券投資基金基金經理（自

2016

年

11

月

23

日起任職）、

易方達安盈

回報混合型證券投資基金基金經理（自

2017

年

2

月

16

日起任職）、易方達新收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理（自

2018

年

12

月

25

日起

任職）、易方達豐華債券型證券投資基金基金經理（自

2019

年

2

月

19

日起任職）、易方達磐

固六個月持有期混合型證券投資基金基金經理（自

2020

年

9

月

3

日起任職）。

林森先生，經濟學碩士、工商管理碩士

，

本基金的基金經理。曾任道富銀行風險管理部

風險管理經理、

外匯利率交易部利率交易員，

太平洋

資產管理公司基金管理部

基金經理，易

方達基金管理有限公司易方達新收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理（自

2017

年

12

月

30

日至

2019

年

1

月

7

日）、易方達新益靈活配置混合型證券投資基金基金經理（自

2016

年

3

月

15

日至

2019

年

9

月

27

日）、易方達瑞選靈活配置混合型證券投資基金基金經理（自

2017

年

12

月

30

日至

2020

年

3

月

20

日）、易方達安心回饋混合型證券投資基金基金經理助

理、易方達瑞通靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、

易方達裕祥

回報債券型證券投

資基金基金經理助理

、易方達新收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理

、易方達瑞

選靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、

易方達裕景

添利

6

個月定期開放債券型證券

投資基金基金經理助理、易方達高等級信用債債券型證券投資基金基金經理助理。現任易方

達基金管理有限公司固定收益投資部總經理助理、投資經理、易方達安心回饋混合型證券投

資基金基金經理（自

2015

年

11

月

28

日起任職）、易方達瑞程靈活配置混合型證券投資基金

基金經理（自

2017

年

1

月

26

日起任職）、易方達瑞通靈活配置混合型證券投資基金基金經

理（自

2017

年

3

月

7

日起任職）、易方達

瑞弘靈活配置混合型證券投資基金基金經理（自

2017

年

3

月

7

日起任職）、

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金基金經理（自

2017

年

7

月

28

日起任職）、

易方達裕景

添利

6

個月定期開放債券型證券投資基金基金經理（自

2018

年

2

月

10

日起任職）、易方達高等級信用債債券型證券投資基金基金經理（自

2018

年

3

月

24

日起任職）。

林虎先生，經濟學博士

，

本基金的基金經理助理。曾任宏源證券研究所固定收益分析師，

國信證券

研究所宏觀分析師，易方達基金管理有限公司易方達保本一號混合型證券投資基金

基金經理助理。現任易方達基金管理有限公司易

方達裕祥回報債券型證券投資基金基金經理

助理、易方

達裕富債券型證券投資基金基金經理助理、易方達招易一年持有期混合型證券投

資基金基金經理助理、易方達磐恆九個月持有期混合型證券投資基金基金經理助理、易方達

磐泰一年持有期混合型證券投資基金基金經理助理、易方達磐固六個月持有期混合型證券投

資基金基金經理助理。

胡文伯先生，金融數學碩士

，

本基金的基金經理助理。曾任易方達基金管理有限公司固

定收益研究員、易方達鑫轉增利混合型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉招利混合型

證券投資基金基金經理助理、

易方達新利

靈活配置混合型證券投

資基金基金經理助理、易方

達新享靈活配置混合型證

券投資基金基金經理助理、

易方達瑞景

靈活配置混合型證券投資基

金基金經理助理、易方達瑞智靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞興靈活

配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞祥靈活配置混合型證券投資基金基金經理

助理、易方達瑞祺靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達聚盈分級債券型發起

式證券投資基金基金經理助理、

易方達豐惠

混合型證券投資基金基金經理助理、易方達雙債

增強債券型證券投資基金基金經理助理。現任易方達基金管理有限公司易方達雙債增強債券

型證券投

資基金基金經理（自

2020

年

10

月

16

日起任

職）、易方達穩健收益債券型證券投資

基金基金經理助理、

易方達裕惠

回報定期開放式混合型發起式證券投資基金基金經理助理、

易方達裕如

靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞財靈活配置混合型證券投

資基金基金經理助理、易方達瑞富靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉

添利混合型證券投資基金基金經理助理、

易方達安盈

回報混合型證券投資基金基金經理助理、

易方達瑞和

靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞信靈活配置混合型證券投

資基金基金經理助理、

易方達永旭

添

利定期開放債券型證券投資基金基金經理助理、易方達

中債新綜合債券指數發起式證券投資基金（

LOF

）基金經理助理、易方達信用債債券型證券

投資基金基金經理助理、易方達純債

1

年定期開放債券型證券投資基金基金經理助理、易方

達高等級信用債債券型證券投資基金基金經理助理、

易方達富惠

純債債券型證券投資基金基

金經理助理、

易方達恆益

定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理助理、

易方達恆信

定

期開放債券型發起式證券投資基金基金經理助理、

易方達恆惠

定期開放債券型發起式證券投

資基金基金經理助理、

易方達恆利

3

個月定期開放債券型發起式證券投

資基金基金經理助理、

易方達安源中短債債券

型證券投資基金基金經理助理、易方達年年恆夏純債一年定期開放債

券型發起式證券投資基金基金經理助理、

易方達裕景

添利

6

個月定期開放債券型證券投資基

金基金經理助理、

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金基金經理助理、易方達年年恆秋純債

一年定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理助理、易方達增強回報債券型證券投資基

金基金經理助理。

本基金歷任基金經理情況：張雅君，管理時間為

2016

年

6

月

2

日至

2017

年

7

月

27

日。

3

、固定收益投資決策委員會成員

本公司固定收益投資決策委員會成員包括

：馬駿先生、胡劍先生、張清華先生、王曉晨

女士、袁方女士、劉朝陽女士、祁廣東先生。

馬駿先生，同上。

胡劍先生，同上。

張清華先生，同上。

王曉晨女士，易方達基金管理有限公司固定收益投資部副總經理、基金經理，易方達資

產管理（香港）有限公司基金經理、就證券提供意見負責人員（

RO

）、提供資產管理負責人

員（

RO

）、固定收益投資決策委員會委員。

袁方女士，易方達基金管理有限公司年金投資部總經理、投資經理。

劉朝陽女士，易方達基金管理有限公司現金管理部總經理、基金經理。

祁廣東先生，易方達基金管理有限公司基金經理、投資經理、固定收益投資決策委員會

委員，易方達資產管理（香港）有限公司首席投資官（國際固定收益）、就證券提供意見負

責人員（

RO

）、提供資產管理負責人員（

RO

）、固定收益投資決策委員會委員。

4

、上述人員之間均不存在近親屬關係。

（

三

）

基金管理人的職責

1

、依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜；

2

、辦理基金備案手續；

3

、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記帳，進行證券投資；

4

、按照基金合同的約定及時向基金份額持有人分配收益；

5

、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

6

、編制季度

報告

、

中期報告

和年度報告；

7

、計算並公告基金淨值

信息

，確定基金份額申購、贖回價格；

8

、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

9

、按照規定召集基金份額持有人大會；

10

、保存基金財產管理業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料；

11

、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

12

、中國證監會規定的其他職責。

（

四

）

基金管理人的承諾

1

、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合同和中

國證

監會的有關規定，建立健全內部控制制度，採取有效措施，防止違反現行有效的有關法律、

法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的行為發生。

2

、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關法律法規，建立健全內部

控制制度，採取有效措施，防止下列行為發生：

（

1

）將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；

（

2

）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（

3

）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；

（

4

）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（

5

）侵佔、挪用基金財產；

（

6

）洩漏因職

務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關的交易活動；

（

7

）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（

8

）法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

3

、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法

律、法規及行業規範，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（

1

）越權或違規經營；

（

2

）違反基金合同或託管協議；

（

3

）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；

（

4

）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

（

5

）拒絕、幹擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（

6

）玩忽職守、濫用職權；

（

7

）違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定，洩

漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資

計劃等信息；

（

8

）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩

序；

（

9

）貶損同行，以抬高自己；

（

10

）以不正當手段謀求業務發展；

（

11

）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（

12

）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（

13

）其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

4

、基金經理承諾

（

1

）依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取

最大利益；

（

2

）不利用職務之便為自己及其代理人、受僱人或任何第三人謀取利益；

（

3

）不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定，

洩漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投

資計劃等信息；

（

4

）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（

五

）

基金管理人的內部控制制度

為保證公司規範化運作，有效地防範和化解經營風險，促進公司誠信、合

法、有效經營，

保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴

密、高效的內部控制體系。

1

、公司內部控制的總體目標

（

1

）保證公司經營管理活動的合法合規性；

（

2

）保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯；

（

3

）實現公司穩健、持續發展，維護股東權益；

（

4

）促進公司全體員工恪守職業操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；

（

5

）保護公司最重要的資本：公司聲譽。

2

、公司內部控制遵循的原則

（

1

）全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業

務環節，並普遍適用於公司每一位職員；

（

2

）審慎性原則：內部控制的核心是有效防範各種風險，公司組織體系的構成、內部

管理制度的建立都要以防範風險、審慎經營為出發點；

（

3

）相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡；

（

4

）獨立性原則：公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位；公司內部

部門和崗位的設置必須權責分明；

（

5

）有效性原則：各種內部管理制度具有高度的權威性，應是所有員工嚴格遵守的行

動指南；執行內部管理制

度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力；

（

6

）適時性原則：內部控制應具有前瞻性，並且必須隨著公司經營戰略、經營方針、

經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的

修改和完善；

（

7

）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，

力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

3

、內部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效並易於執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度

構成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內部控制

大綱，它是公司制定各項規章制度的基礎和依據；第三個層面是公司基本管理制度；第四個

層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、

實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重

視對制度的持續檢驗，結合業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制的要求，

不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效

性。

4

、關於授權、研究、投資、交易等方面的控制點

（

1

）授權制度

公司的授權制度貫穿於整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必須充分履行

各自的職權，健全公司逐級授權制度，確保公司各項規章制度的貫徹執行；各項經濟經營業

務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規程，經辦人員的每一項工作必須是在業務授權範

圍內進行。公司重大業務的授權必須採取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效。公司

授權要適當，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應

及時修改或取消授權。

（

2

）公司研究業務

研究工

作應保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴密的研究工作

業務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資產品備選庫制度，研究部門根據投資產品

的特徵，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業務交流制度，保持暢

通的交流渠道；建立研究報告質量評價體系，不斷提高研究水平。

（

3

）基金投資業務

基金投資應確立科學的投資理念，根據決策的風險防範原則和效率性原則制定合理的決

策程序；在進行投資時應有明確的投資授權制度，並應建立與所授權限相應的約束制度和考

核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證

基金投資的合法合規性。建立投資風險

評估與管理制度，將重點投資限制在規定的風險權限額度內；對於投資結果建立科學的投資

管理業績評價體系。

（

4

）交易業務

建立集中交易室和集中交易制度，投資指令通過集中交易室完成；應建立交易監測系統、

預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施；集中交易室應對交易指令進行審核，建立

公平的交易分配製度，確保各基金利益的公平；交易記錄應完善，並及時進行反饋、核對和

存檔保管；同時應建立科學的投資交易績效評價體系。

（

5

）基金會計核算

公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度，並根據風險控

制點建立嚴密的會計系統，

對於不同基金、不同客戶獨立建帳，獨立核算；公司通過覆核制度、憑證制度、合理的估值

方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業務並正確進行會計核算和業務

核算。同時還建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。

（

6

）信息披露

公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整。公司設立了

信息披露負責人，並建立了相應的程序進行信息的收集、組織、審核和發布工作，以此加強

對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規的規定，同時加強對信息披露的檢查和評

價，對存在的問題及時提

出改進辦法。

（

7

）

監察與合規管理

公司設立督察長，經董事會聘任，報中國證監會核准。根據公司監察與合規管理工作的

需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的

執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司

內部控制執行情況，董事會對督察長的報告進行審議。

公司設立監察合規管理部門開展監察與合規管理工作，並保證監察合規管理部門的獨立

性和權威性。公司明確了監察合規管理部門及內部各崗位的具體職責，嚴格制訂了專業任職

條件、操作程序和組織紀律。

監察合規管理部門強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況，

促使公司各項經營管理活動的規範運行。

公司董事會和管理層充分重視和支持監察與合規管理工作，對違反法律、法規和公司內

部控制制度的，追究有關部門和人員的責任。

5

、基金管理人關於內部控制制度聲明書

（

1

）本公司承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確；

（

2

）本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。

四、基金託管人

（一）基金託管人概況

本基金託管人為上海浦東發展銀行股份有限公司，基本信息如下：

名稱：

上海浦東發展銀行股份有限公司

註冊地址：上海市中山東一路

12

號

辦公地址：上海市中山東一路

12

號

法定代表人：鄭楊

成立時間：

1992

年

10

月

19

日

經營範圍：經中國人民銀行和

中國銀行

業監督管理委員會批准，公司主營業務主要包括：

吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代

理髮行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業拆借；提供信用證服務及擔保；代

理收付款項及代理保險業務；提供保險箱業務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；

國際結算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和

貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；買

賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調查、諮詢、

見證業務；離岸銀行業務；證券投資基金託管業務；全國社會保障基金託管業務；經中國人

民銀行和

中國銀行

業監督管理委員會批准經營的其他業務。

組織形式：

股份有限公司

註冊資本：

293.52

億元人民幣

存續期間：

持續經營

基金託管資格批文及文號：中國證監會證監基金字

[2003]105

號

聯繫人：胡波

聯繫電話：（

021

）

61618888

上海浦東發展銀行自

2003

年開展資產託管業務，是較早開展銀行資產託管服務的股份

制商業銀行之一。經過二十年來的穩健經營和業務開拓，各項業務發展一直保持較快增長，

各項經營指標在股份制商業銀行中處於較好水平。

上海浦東發展銀行總行於

2003

年設立基金託管部，

2005

年更名為資產託管部，

2013

年更名為資產託管與養老金業務部，

2016

年進行組織架構優化調整，並更名為資產託管部，

目前下設證券託管處、客戶資產託管處、內控管理處、業務保障處、總行資產託管運營中心

（含合肥分中心）五個職能處室。

目前，上海浦東發展銀行已擁有客戶資金託管、資金信託保管

、證券投資基金託管、全

球資產託管、保險資金託管、基金專戶理財託管、

證券公司

客戶資產託管、期貨公司客戶資

產託管、私募證券投資基金託管、私募股權託管、銀行理財產品託管、企業年金託管等多項

託管產品，形成完備的產品體系，可滿足多領域客戶、境內外市場的資產託管需求。

（二）主要人員情況

鄭楊，男，

1966

年出生，研究生學歷，博士學位，高級經濟師。曾任國家經貿委經濟

法規司調研處副處長；中國機電設備招標中心開發處處長、第七招標業務處處長；國家外匯

管理局資本項目司副司長；中國人民銀行上海分行黨委委員、副行長、國家外匯管理局

上海

市分局副局長；中國人民銀行上海總部黨委委員、副主任兼外匯管理部主任；上海市金融工

作黨委副書記、市金融辦主任；上海市金融工作黨委書記、市金融辦主任；上海市金融工作

黨委書記、市地方金融監管局（市金融工作局）局長。現任上海浦東發展銀行黨委書記、董

事長。

潘衛東，男，

1966

年出生，碩士研究生，高級經濟師。曾任寧波

證券公司

業務一部副

經理；上海浦東發展銀行寧波分行資財部總經理兼任北侖辦事處主任、寧波分行副行長；上

海浦東發展銀行產品開發部總經理；上海浦東發展銀行昆明分行行長、黨組書記；上海市金

融服務辦公室掛職並任金

融機構處處長；上海國際集團黨委委員、總經理助理，上海國際集

團黨委委員、副總經理，上海國際信託有限公司黨委書記、董事長；上海浦東發展銀行黨委

委員、執行董事、副行長、財務總監。現任上海浦東發展銀行黨委副書記、副董事長、行長，

上海國際信託有限公司董事長。

孔建，男，

1968

年出生，博士研究生。歷任

工商銀行

山東省分行資金營運處副處長，

上海浦東發展銀行濟南分行信管處總經理，上海浦東發展銀行濟南分行行長助理、副行長、

黨委書記、行長。現任上海浦東發展銀行總行金融市場業務工作黨委委員，資產託管部總經

理。

（三）基金託管業務

經營情況

截止

2020

年

9

月

30

日，上海浦東發展銀行證券投資基金託管規模為

9066.66

億元，比

去年末增加

50.53%

。託管證券投資基金共二百六十一隻，分別為國泰金龍行業精選基金、

國泰金龍債券基金、

天治財富

增長基金、廣發

小盤成長

基金、匯

添富貨幣

基金、

長信金利

趨

勢基金、

嘉實優質

企業基金、國聯安貨幣基金、長信利眾債券基金（

LOF

）、博時安豐

18

個

月基金（

LOF

）、

易方達裕豐

回報基金、鵬華豐泰定期開放基金、匯添富雙利增強債券基金、

華富恆財定開債券基金、

匯添富和聚寶

貨幣基金、工銀目標收益一年定開債券基金、北信瑞

豐宜

投寶貨幣基金、中海醫藥健康產業基金、

華富國泰

民安靈活配置混合基金、安信動態策

略靈活配置基金、

東方紅

穩健精選基金、國聯安鑫享混合基金、長安鑫利優選混合基金、工

銀瑞信生態環境基金、

天弘新價值

混合基金、嘉實機構快線貨幣基金、鵬華

REITs

封閉式基

金、

華富健康文娛

基金、

金鷹改革

紅利基金、

易方達裕祥

回報債券基金、中銀瑞利靈活配置

混合基金、華夏新活力混合基金、

鑫元匯利

債券型基金、

南方轉型驅動

靈活配置基金、銀華

遠景債券基金、

富安達長盈

靈活配置混合型基金、

中信建投

睿溢混合型證券投資基金、工銀

瑞信恆享純債基金、

長信利發

債券基

金、

博時景發

純債基金、

鑫元得利

債券型基金、

東方紅

戰略滬港深混合基金、

博時富發

純債基金、

博時利發

純債基金、銀河君信混合基金、興業啟

元一年定開債券基金、工銀瑞信瑞盈

18

個月定開債券基金、

中信建投

穩裕定開債券基金、

招商招怡純債債券基金、

中加豐享

純債債券基金、長安泓澤純債債券基金、銀河君耀靈活配

置混合基金、

廣發匯瑞

3

個月定期開放債券發起式證券投資基金、匯安嘉匯純債債券基金、

南方宣利定開債券基金、招商興福靈活配置混合基金、博時鑫潤靈活配置混合基金、興業裕

華債券基金、易方達瑞通靈活配置混合基金、招商招祥純債債券基金、易

方達瑞程混合基金、

中歐駿泰貨幣

基金、招商招華純債債券基金、匯安豐融靈活配置混合基金、

匯安嘉源

純債債

券基金、國泰普益混合基金、匯添富鑫瑞債券基金、鑫元合豐純債債券基金、博時鑫惠混合

基金、

國泰潤利

純債基金、華富天益貨幣基金、匯安豐華混合基金、匯安滬深

300

指數增強

型證券投資基金、匯安豐恆混合基金、景順長城中證

500

指數基金、

鵬華豐康

債券基金、興

業安潤貨幣基金、

興業瑞豐

6

個月定開債券基金、

興業裕豐

債券基金、易方達瑞弘混合基金、

長安鑫富

領先混合基金、萬家現金增利貨幣基金、

上銀慧增利

貨幣市場基金、易方達瑞富靈

活配置證

券投資基金、

博時富騰

純債債券型證券投資基金、安信工業

4.0

主題滬港深精選混

合基金、萬家天添寶貨幣基金、中歐瑾泰債券型證券投資基金、

中銀證券

安弘債券基金、鑫

元鑫趨勢靈活配置混合基金、

泰康年年紅

純債一年定期開放債券基金、廣發高端製造股票型

發起式基金、永贏永益債券基金、南方安福混合基金、

中銀證券

聚瑞混合基金、

太平改革

紅

利精選靈活配置混合基金、富榮富乾債券型證券投資基金、

國聯安安穩

靈活配置混合型證券

投資基金、前海開源弘澤債券型發起式證券投資基金、前海開源弘豐債券型發起式證券投資

基金、

中海滬港深多策略

靈活配置混合型基

金、

中銀證券

祥瑞混合型證券投資基金、前海開

源盛鑫靈活配置混合型證券投資基金、鑫元行業輪動靈活配置混合型證券投資基金、興業

3

個月定期開放債券型發起式證券投資基金、

富國頤利

純債債券型證券投資基金、華安安浦債

券型證券投資基金、

南方澤元

債券型證券投資基金、

鵬揚淳利

定期開放債券型證券投資基金、

萬家鑫悅純債債券型基金、新疆前海聯合泳祺純債債券型證券投資基金、永贏盈益債券型證

券投資基金、

中加頤合

純債債券型證券投資基金、中信保誠穩達債券型證券投資基金、中銀

中債

3

-

5

年期農發行債券指數證券投資基金、

東方紅

核心優選一年定期開放

混合型證券投資

基金、

平安惠錦

純債債券型證券投資基金、華夏鼎通債券型證券投資基金、鑫元全利債券型

發起式證券投資基金、中融恆裕純債債券型證券投資基金、

嘉實致盈

債券型證券投資基金、

永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信瑞福純債債券型證券投資基金、廣發

景智純債債券型證券投資基金、東興品牌精選靈活配置混合型證券投資基金、廣發中債

1

-

3

年國開行債券指數證券投資基金、

融通通捷

債券型證券投資基金、華富恆盛純債債券型證券

投資基金、建信中證

1000

指數增強型發起式證券投資基金、

匯安嘉鑫

純債債券型證券投資

基金、國壽安保

安豐純債債券型證券投資基金、博時中債

1

-

3

年政策性金融債指數證券投資

基金、

銀河家盈

純債債券型證券投資基金、

博時富永

純債

3

個月定期開放債券型發起式證券

投資基金、

南方暢利

定期開放債券型發起式證券投資基金、中加瑞利純債債券型證券投資基

金、華富中證

5

年恆定久期國開債指數型證券投資基金、

永贏合益

債券型證券投資基金、嘉

實中債

1

-

3

年政策性金融債指數證券投資基金、廣發港股通優質增長混合型證券投資基金、

長安泓灃中短債債券型證券投資基金、

中海信息產業

精選混合型證券投資基金、民生加銀恆

裕債券型證券投資基金、國壽安保尊益信用純債

債券型證券投資基金、

平安惠泰

純債債券型

證券投資基金、

中信建投

景和中短債債券型證券投資基金、工銀瑞信添慧債券型證券投資基

金、

華富安鑫

債券型證券投資基金、匯添富中債

1

-

3

年農發行債券指數證券投資基金、南方

旭元債券型發起式證券投資基金、大成中債

3

-

5

年國開行債券指數基金、

永贏眾利

債券型證

券投資基金、華夏中債

3

-

5

年政策性金融債指數證券投資基金、中證

長三角

一體化發展主題

交易型開放式指數證券投資基金、新疆前海聯合科技先鋒混合型證券投資基金、銀華尊尚穩

健養老目標一年持有期混合型發起式基金中基金（

FOF

）、博時頤澤平衡養

老目標三年持有期

混合型發起式基金中基金（

FOF

）、農銀養老目標日期

2035

三年持有期混合型發起式基金中

基金

(FOF)

、匯添富匯鑫浮動淨值貨幣市場基金、泰康安欣純債債券型證券投資基金、恒生

前海港股通

精選混合型證券投資基金、

鵬華豐鑫

債券型證券投資基金、中證

長三角

一體化發

展主題交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、

匯添富保鑫

靈活配置混合型證券投資基金、

華富安興

39

個月定期開放債券型證券投資基金、中融睿享

86

個月定期開放債券型基金、南

方夢元短債債券型證券投資基金、鵬揚淳開債券型證券投資基金、

華寶寶惠

純債

39

個月定

期

開放債券型證券投資基金、建信

MSCI

中國

A

股指數增強型證券投資基金、農銀匯理金益

債券型證券投資基金、

博時穩欣

39

個月定期開放債券型證券投資基金、同泰慧擇混合型證

券投資基金、招商

中證紅利

交易型開放式指數證券投資基金、

嘉實致祿

3

個月定期開放純債

債券型發起式證券投資基金、

永贏久利

債券型證券投資基金、嘉實安元

39

個月定期開放純

債債券型證券投資基金、交銀施洛德裕泰兩年定期開放債券型證券投資基金、長城嘉鑫兩年

定期開放債券型證券投資基金、

建信榮禧

一年定期開放債券型證券投資基金、鵬揚浦利中短

債債券型證券投資基金、

平安惠合

純

債債券型證券投資基金、工銀瑞信深證

100

交易型開放

式指數證券投資基金、鵬華

0

-

5

年利率債債券型發起式證券投資基金、景順長城弘利

39

個

月定期開放債券型證券投資基金、工銀瑞信泰頤三年定期開放債券型證券投資基金、華安鑫

浦

87

個月定期開放債券型證券投資基金、匯安嘉盛純債債券型證券投資基金、

東方紅

安鑫

甄選一年持有期混合型證券投資基金、西藏東財中證通信技術主題指數型發起式證券投資基

金、

財通裕惠

63

個月定期開放債券型證券投資基金、

南方尊利

一年定期開放債券型發起式

證券投資基金、國泰

中證全指

家用電器交易型開放式指數證券投資基

金、

鵬華尊裕

一年定期

開放債券型發起式證券投資基金、

鵬揚淳悅

一年定期開放債券型發起式證券投資基金、興業

鼎泰一年定期開放債券型發起式證券投資基金、

安信豐澤

39

個月定期開放債券型證券投資

基金、國泰中證

新能源

汽車交易型開放式指數證券投資基金、廣發恒隆一年持有期混合型證

券投資基金、安信

中證信用

主體

50

債券指數證券投資基金、大成彭博巴克萊政策性銀行債

券

3

-

5

年指數證券投資基金、國泰

中證全指

家用電器交易型開放式指數證券投資基金髮起式

聯接基金、國泰中證

新能源

汽車交易型開放式指數證券投資基金髮起式聯接基金、海富通富

澤混合型證

券投資基金、華富中債

-

0

-

5

年中高等級信用債收益平衡指數證券投資基金、匯

添富穩健增益一年持有期混合型證券投資基金、南方譽慧一年持有期混合型證券投資基金、

農銀匯理永樂

3

個月持有期混合型基金中基金（

FOF

）、鵬揚景恆六個月持有期混合型證券投

資基金、

平安合興

1

年定期開放債券型發起式證券投資基金、融通中債

1

-

3

年國開行債券指

數基金、太平中債

1

-

3

年政策性金融債指數證券投資基金、天弘永裕穩健養老目標一年持有

期混合型基金中基金（

FOF

）、中歐真益穩健一年持有期混合型證券投資基金、南華中證杭州

灣區交易型開放式指數證券投資

基金聯接基金、金信核心競爭力靈活配置混合型證券投資基

金、華泰紫金中債

1

-

5

年國開行債券指數證券投資基金、

博時價值

臻選兩年持有期靈活配置

混合型證券投資基金、

東方紅

益豐純債債券型證券投資基金、

東方紅

鑫泰

66

個月定期開放

債券型證券投資基金、

東方紅

鼎元

3

個月定期開放混合型發起式證券投資基金、富國上海金

交易型開放式證券投資基金、富國上海金交易型開放式證券投資基金聯接基金、工銀瑞信深

證

100

交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、

廣發匯浦

三年定期開放債券型證券投資基

金、

國聯安增泰

一年定期開放純債債券型發起式證券投資基金、

海富通惠增多策略一年定期

開放靈活配置混合型證券投資基金、華安中債

1

-

5

年國開行債券指數證券投資基金、華寶中

債

1

-

3

年國開行債券指數證券投資基金、景順長城安鑫回報一年持有期混合型證券投資基金、

景順長城電子

信息產業

股票型證券投資基金、景順長城中債

3

-

5

年政策性金融債指數證券投

資基金、民生加銀瑞鑫一年定期開放債券型發起式證券投資基金、

鵬華錦潤

86

個月定期開

放債券型證券投資基金、

鵬華創新

未來

18

個月封閉運作混合型證券投資基金、鵬揚淳安

66

個月定期開放債券型證券投資基金、融通通恆

63

個月定期開放債券型證券投資基金、上

銀

聚遠盈

42

個月定期開放債券型證券投資基金、新疆前海聯合淳豐純債

87

個月定期開放債券

型證券投資基金、

興業穩泰

66

個月定期開放債券型證券投資基金、興業睿進混合型證券投

資基金、易方達悅享一年持有期混合型基金、

易方達創新

未來

18

個月封閉運作混合型基金、

銀華匯益一年持有期混合型基金、

永贏瑞寧

87

個月定期開放債券型證券投資基金、長信浦

瑞

87

個月定期開放債券型證券投資基金、

招商添盛

78

個月定期開放債券型證券投資基金、

中信建投

穩豐

63

個月定期開放債券型證券投資基金、中信保誠景裕中短債債券型證券投資

基金、泰達宏利中證申萬績

優策略指數增強型證券投資基金、泰達宏利樂盈

66

個月定期開

放債券型證券投資基金、創金合信泰博

66

個月定期開放債券型證券投資基金、

淳厚安裕

87

個月定期開放債券型證券投資基金、西部利得尊泰

86

個月定期開放債券型證券投資基金、

西部利得聚禾靈活配置混合型基金、

德邦銳澤

86

個月定期開放債券型證券投資基金、德邦

惠利混合型證券投資基金、光大保德信尊合

87

個月定期開放債券型證券投資基金、蜂巢添

禧

87

個月定期開放債券型證券投資基金、

國金惠豐

39

個月定期開放債券型證券投資基金、

九泰科新優享靈活配置混合型證券投資基金、

華泰保興久盈

63

個月定期開放債券型證券投

資基金等。

（四）基金託管人的內部控制制度

1

、本行內部控制目標為：確保經營活動中嚴格遵守國家有關法律法規、監管部門監管

規則和本行規章制度，形成守法經營、規範運作的經營思想。確保經營業務的穩健運行，保

證基金資產的安全和完整，確保業務活動信息的真實、準確、完整，保護基金份額持有人的

合法權益。

2

、本行內部控制組織架構為：總行法律合規部是全行內部控制的牽頭管理部門，指導

業務部門建立並維護資產託管業務的內部控制體系。總行風險監控部是全行操作風險的牽頭

管理部門。指導業務部門開展資產託管業務的操作風險管控工作。總行資產託管部下設內控

管理處。內控管理處是全行託管業務條線的內部控制具體管理實施機構，並配備專職內控監

督人員負責託管業務的內控監督工作，獨立行使監督稽核職責。

3

、內部控制制度及措施

:

本行已建立完善的內部控制制度。內控制度貫穿資產託管業

務的決策、執行、監督全過程，滲透到各業務流程和各操作環節，覆蓋

到從事資產託管各級

組織結構、崗位及人員。內部控制以防範風險、合規經營為出發點，各項業務流程體現「內

控優先」要求。

具體內控措施包括：培育員工樹立內控優先、制度先行、全員化風險控制的風險管理理

念，營造濃厚的內控文化氛圍，使風險意識貫穿到組織架構、業務崗位、人員的各個環節。

制定權責清晰的業務授權管理制度、明確崗位職責和各項操作規程、員工職業道德規範、業

務數據備份和保密等在內的各項業務管理制度；建立嚴格完善的資產隔離和資產保管制度，

託管資產與託管人資產及不同託管資產之間實行獨立運作、分別核算；對各類突發事件或故

障

，建立完備有效的應急方案，定期組織災備演練，建立重大事項報告制度；在基金運作辦

公區域建立健全安全監控系統，利用錄音、錄像等技術手段實現風險控制；定期對業務情況

進行自查、內部稽核等措施進行監控，通過專項

/

全面審計等措施實施業務監控，排查風險

隱患。

（五）託管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

1

、監督依據

託管人嚴格按照有關政策法規、以及基金合同、託管協議等進行監督。監督依據具體包

括：

（

1

）《中華人民共和國證券法》；

（

2

）《中華人民共和國證券投資基金法》；

（

3

）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》；

；

（

4

）《證券投資基金銷售管理辦法》

（

5

）《基金合同》、《基金託管協議》；

（

6

）法律、法規、政策的其他規定。

2

、監督內容

我行根據基金合同及託管協議約定，對基金合同生效之後所託管基金的投資範圍、投資

比例、投資限制等進行嚴格監督，及時提示基金管理人違規風險。

3

、監督方法

（

1

）資產託管部設置核算監督崗位，配備相應的業務人員，在授權範圍內獨立行使對

基金管理人投資交易行為的監督職責，規範基金運作，維護基金投資人的合法權益，不受任

何外界力量的幹預；

（

2

）在日常運作中，凡可量化的監督指標，由核算監督崗通過託管業務的自動處理程

序進行監督，實現系統的自動跟蹤和預警；

（

3

）對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等，採取人工監督的方

法。

4

、監督結果的處理方式

（

1

）基金託管人對基金管理人的投資運作監督結果，採取定期和不定期報告形式向基

金管理人和中國證監會報告。定期報告包括基金監控周報等。不定期報告包括提示函、臨時

日報、其他臨時報告等；

（

2

）若基金託管人發現基金管理人違規違法操作，以電話、郵件、書面提示函的方式

通知基金管理人，指明違規事項，明確糾正

期限。在規定期限內基金託管人再對基金管理人

違規事項進行複查，如果基金管理人對違規事項未予糾正，基金託管人將報告中國證監會。

如果發現基金管理人投資運作有重大違規行為時，基金託管人應立即報告中國證監會，同時

通知基金管理人限期糾正；

（

3

）針對中國證監會、中國人民銀行對基金投資運作監督情況的檢查，應及時提供有

關情況和資料。

五、相關服務機構

（

一

）

基金份額

銷售

機構

1

、

直銷機構：

易方達基金管理有限公司

註冊地址：

廣東省珠海市橫琴新區寶華路

6

號

105

室－

42891

（集中辦公區）

辦公地址：

廣州市天河區珠江新城珠江東路

30

號

廣州銀行

大廈

40

-

43

樓

法定代表人：

劉曉豔

電話：

020

-

85102506

傳真：

4008818099

聯繫人：

王峰

網址：

www.efunds.com.cn

直銷機構網點信息：

（

1

）易方達基金管理有限公司廣州直銷中心

辦公地址：廣州市天河區珠江新城珠江東路

30

號

廣州銀行

大廈

40

樓

電話：

020

-

85102506

傳真：

4008818099

聯繫人：

王峰

（

2

）易方達基金管理有限公司北京直銷中心

辦公地址：

北京市西城區武定侯街

2

號泰康國際大廈

18

層

電話：

010

-

63213377

傳真：

4008818099

聯繫人：劉蕾

（

3

）易方達基金管理有限公司上海直銷中心

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道

88

號金茂大廈

46

樓

電話：

021

-

50476668

傳真：

4008818099

聯繫人：

王程

（

4

）易方達基金管理有限公司網上交易系統

網址：

www.efunds.com.cn

2

、非直銷銷售機構

(1)

中信銀行

股份有限公司

註冊地址：北京市朝陽區光華路

10

號院

1

號樓

6

-

30

層、

32

-

42

層

辦公地址：北京市朝陽區光華路

10

號院

1

號樓

6

-

30

層、

32

-

42

層

法定代表人：李慶萍

聯繫人：王曉琳

客戶服務電話：

95558

傳真：

010

-

85230049

網址：

bank.ecitic.com

(2)

西安銀行

股份有限公司

註冊地址：西安市高新路

60

號

辦公地址：西安市高新路

60

號

法定代表人：郭軍

聯繫人：白智

聯繫電話：

029

-

88992881

客戶服務電話：

40086

-

96779

（全國）、

96779

（陝西）

網址：

www.xacbank.com

(3)

廣發證券

股份有限公司

註冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街

2

號

618

室

辦公地址：廣州市天河區馬場路

26

號

廣發證券

大廈

法定代表人：孫樹明

聯繫人：黃嵐

客戶服務電話：

95575

或

02095575

網址：

www.gf.com.cn

(4)

中信證券

股份有限公司

註冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路

8

號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路

48

號

中信證券

大廈

法定代表人：張佑君

聯繫人：王一通

聯繫電話：

010

-

60838888

客戶服務電話：

95548

傳真：

010

-

60836029

網址：

www.cs.ecitic.com

(5)

中信證券

華南股份有限公司

註冊地址：廣州市天河區珠江西路

5

號

501

房

辦公地址：廣州市天河區珠江西路

5

號廣州國際金融中心主塔

19

層、

20

層

法定代表人：胡伏雲

聯繫人：陳靖

聯繫電話：

020

-

88836999

客戶服務電話：

95548

傳真：

020

-

88836984

網址：

www.gzs.com.cn

(6)

中信證券

（山東）有限責任公司

註冊地址：青島市嶗山區深圳路

222

號

1

號樓

2001

辦公地址：青島市市南區東海西路

28

號龍翔廣場東座

5

層

法定代表人：姜曉林

聯繫人：焦剛

聯繫電話：

0531

-

89606166

客戶服務電話：

95548

傳真：

0532

-

85022605

網址：

http://sd.citics.com/

(7)

北京蛋卷基金銷售有限公司

註冊地址：北京市朝陽區創遠路

34

號院

6

號樓

15

層

1501

室

辦公地址：北京市朝陽區創遠路

34

號院融新科技中心

C

座

17

層

法定代表人：鍾斐斐

聯繫人：侯芳芳

聯繫電話：

010

-

61840688

客戶服務電話：

400

-

159

-

9288

網址：

https://danjuanapp.com

(8)

北京匯成基金銷售有限公司

註冊地址：北京市西城區西直門外大街

1

號院

2

號樓

17

層

19C13

辦公地址：北京市西城區西直門外大街

1

號院

2

號樓

19

層

19C13

法定代表人：王偉剛

聯繫人：王驍驍

聯繫電話：

010

-

56251471

客戶服務電話：

400

-

619

-

9059

網址：

www.hcfunds.com

(9)

京東肯特瑞基金銷售有限公司

註冊地址：北京市海澱區西三旗建材城中路

12

號

17

號平房

157

辦公地址：北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街

18

號院京東集團總部

A

座

17

層

法定代表人：王蘇寧

聯繫人：邢錦超

客戶服務電話：

95118

網址：

kenterui.jd.com

(10)

螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

註冊地址：浙江省杭州市餘杭區五常街道文一西路

969

號

3

幢

5

層

599

室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區萬塘路

18

號黃龍時代廣場

B

座

6F

法定代表人：祖國明

聯繫人：韓愛彬

聯繫電話：

0571

-

26888888

客戶服務電話：

4000

-

766

-

123

網址：

http://www.fund123.cn/

(11)

民商基金銷售（上海）有限公司

註冊地址：上海市黃浦區北京東路

666

號

H

區（東座）

6

樓

A31

室

辦公地

址：上海市浦東新區張楊路

707

號生命人壽大廈

32

樓

法定代表人：賁惠琴

聯繫人：林志楓

聯繫電話：

021

-

50206003

客戶服務電話：

021

-

50206003

傳真：

021

-

50206001

網址：

http://www.msftec.com/

(12)

上海天天基金銷售有限公司

註冊地址：上海市徐匯區龍田路

190

號

2

號樓

2

層

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路

88

號

東方財富

大廈

法定代表人：其實

聯繫人：屠彥洋

聯繫電話：

021

-

54509977

客戶服務電話：

95021

傳真：

021

-

64385308

網址：

www.1234567.com.cn

(13)

浙江

同花順

基金銷售有限公司

註冊地址：浙江省杭州市文二西路

1

號

903

室

辦公地址：杭州市餘杭區五常街道同順街

18

號

同花順

大樓

4

層

法定代表人：吳強

聯繫人：吳強

聯繫電話：

0571

-

88911818

客戶服務電話：

952555

傳真：

0571

-

86800423

網址：

www.5ifund.com

(14)

上海萬得基金銷售有限公司

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區福山路

33

號

11

樓

B

座

辦公地址：上海市浦東新區浦明路

1500

號萬得大廈

11

樓

法定代表

人：黃禕

聯繫人：徐亞丹

聯繫電話：

021

-

50712782

客戶服務電話：

400

-

799

-

1888

網址：

www.520fund.com.cn

(15)

珠海盈米基金銷售有限公司

註冊地址：珠海市橫琴新區寶華路

6

號

105

室

-

3491

（集中辦公區）

辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東路

1

號保利國際廣場南塔

1201

-

1203

室

法定代表人：肖雯

聯繫人：邱湘湘

聯繫電話：

020

-

89629099

客戶服務電話：

020

-

89629066

傳真：

020

-

89629011

網址：

www.yingmi.cn

(16)

北京植信基金銷售有限公司

註冊地址：北京市密雲區興盛南路

8

號院

2

號樓

106

室

-

67

辦公地址：北京市朝陽區盛世龍源國食苑

10

號樓

法人代表：王軍輝

聯繫人：吳鵬

聯繫電話：

010

-

56075718

客戶服務電話：

4006

-

802

-

123

網址：

www.zhixin

-

inv.com

(17)

中信期貨有限公司

註冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路

8

號卓越時代廣場（二期）北座

13

層

1301

-

1305

室、

14

層

辦公地址：深圳市福田區中心三路

8

號卓越時代廣場（二期）北座

13

層

1301

-

1305

室、

14

層

法定代表

人：張皓

聯繫人：劉宏瑩

聯繫電話：

010

-

6083 3754

客戶服務電話：

400

-

990

-

8826

傳真：

021

-

60819988

網址：

www.citicsf.com

（

二

）

基金

登記機構

名稱：

易方達基金管理有限公司

註冊地址：

廣東省珠海市橫琴新區寶華路

6

號

105

室－

42891

（集中辦公區）

辦公地址：

廣州市天河區珠江新城珠江東路

30

號

廣州銀行

大廈

40

-

43

樓

法定代表人：

劉曉豔

電話：

4008818088

傳真：

020

-

38799249

聯繫人：

餘賢高

（

三

）

律師事務所和經辦律師

律師事務所：

國浩律師

(

廣州

)

事務所

地址：

廣州市天河區珠江東路

28

號越秀金融大廈

38

層

負責人：

程秉

電話：

020

-

38799345

傳真：

020

-

38799345

-

200

經辦律師：

黃貞、陳桂華

聯繫人：

黃貞

（

四

）

會計師事務所和經辦註冊會計師

會計師事務所：安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）

主要經營場所：北京市東城區東長安街

1

號東方廣場安永大樓

17

層

01

-

12

室

執行事務合伙人：

TonyMao

毛鞍寧

電話：

010

-

58153000

傳真：

010

-

85188298

經辦註冊會計師：

昌華、馬婧

聯繫人：

昌華

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關規定

募集

，

本基金已經

中國證券監督管理委員會

2016

年

1

月

5

日

《關於準予

易方達裕祥

回報債

券型證券投資基金註冊的批覆》（證監許可

[2016]13

號）註冊。

本基金為

契約型開放式債券型證券投資基金

。

基金的存續期為不定期。

本基金募集期間每份基金份額的初始面值為

1.00

元人民幣。

本基金募集期自

2016

年

1

月

19

日至

2016

年

1

月

20

日。

募集對象為符合法律法規規定

的可投資於證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或

中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

七、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

本基金基金合同於

2016

年

1

月

22

日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正

式開始管理本基金。

（二）

基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效後，連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百人或者基金

資產淨值低於五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續六十個工作日

出現前述情形

的，基金管理人應當向中國證監會報告並提出解決方案，如轉換運作方式、與

其他基金合併或者終止基金合同等，並召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規或《基金合同》另有規定時，從其規定。

八、基金份額的申購、贖回

（

一

）

基金

投資人

範圍

符合法律法規規定的可投資於證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構

投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

（

二

）

申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說明

書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構，

並在基金管理人網

站公示

。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他

方式辦理基金份額的申購與贖回。

（

三

）

申購與贖回辦理的開放日及時間

1

、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金

合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、其他特殊情況或根據業務需要，

基金管理人有權視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施前依照《信息

披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2

、申購、贖回開始日及業務辦理時間

本基金已於

2016

年

2

月

24

日開始辦理日常申購和贖回業務。

基金管理人不得在基金合同約

定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或

者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確

認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

（

四

）

申購與贖回的原則

1

、

「

未知價

」

原則，即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準

進行計算；

2

、

「

金額申購、份額贖回

」

原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3

、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

4

、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按先進先出的原則，對該持有

人帳戶在該銷售機構託管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，後確認的份額後贖

回，以確定所適用的贖回費率。

基金管理人可在不違反法律法規的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人必須在新

規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

（

五

）

申購與贖回的程序

1

、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回

的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申

購資金，投資人在提交贖回申

請時須持有足夠的基金份額餘額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。

投資人辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵

守基金合同和本招募說明書規定的前提下，以各銷售機構的具體規定為準。

2

、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日（

T

日），在正常情況下，本基金登記機構在

T+1

日內對該交易的有效性進行確認。

T

日提

交的有效申請，投資人應在

T+2

日後（包括該日）到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他

方式查詢申

請的確認情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人。

銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接

收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對於申購申請及申購

份額的確認情況，投資人應及時查詢並妥善行使合法權利。

在不違反法律法規的前提下，登記機構可根據《業務規則》，對上述業務辦理時間進行

調整，本基金管理人將於開始實施前按照有關規定予以公告。

3

、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基

金份額登記

機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立，贖回是否生效以登記機構確認為準。基金份

額持有人贖回申請成功後，基金管理人將在

T

＋

7

日（包括該日）內支付贖回款項。如遇交

易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其它非基金管理人

及基金託管人所能控制的因素影響業務處理流程，則贖回款項的支付時間可相應順延。在發

生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦

法參照本基金合同有關條款處理。

（

六

）

申購與贖回的數額限制

1

、申購金額的限制

投資人通過非直銷銷售機構或本公司網上交易系統首次申購的單筆最低限額為人民幣

1

元，追加申購單筆最低限額為人民幣

1

元；投資人通過本公司直銷中心首次申購的單筆最

低限額為人民幣

50,000

元，追加申購單筆最低限額是人民幣

1,000

元。

在符合法律法規規定的前提下，各銷售機構對申購限額及交易級差有其他規定的，需同

時遵循該銷售機構的相關規定。（以上金額均含申購費）。

投資人將當期分配的基金收益轉購基金份額或採用定期定額投資計劃時，不受最低申購

金額的限制。

投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額不設上限限制。

但對於可

能導致單一投

資者持有基金份額的比例達到或者超過

50%

，或者變相規避

50%

集中度的情形，基金管理人

有權採取控制措施。當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例上限、拒絕大額申

購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益

,

具體請參見相關公告。

法律法規、中國證監會另有規定的除外。

2

、贖回份額的限制

投資人可將其全部或部分基金份額贖回。基金份額單筆贖回或轉換不得少於

1

份（如該

帳戶在該銷售機構託管的該基金餘額不足

1

份

，則必須一次性贖回或轉出

該

基金全部份額）；

若某筆贖回將導致投資人在該銷售機構託管的該基金餘額不足

1

份時，基金管理人有權將投

資人在該銷售機構託管的該基金剩餘份額一次性全部贖回。在符合法律法規規定的前提下，

各銷售機構對贖回份額限制有其他規定的，需同時遵循該銷售機構的相關規定。

3

、

基金管理人可以根據市場情況，在不違反法律法規的情況下，調整上述規定申購金

額和贖回份額的數量限制

，或者新增基金規模控制措施

。基金管理人必須在調整前依照《信

息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

（

七

）

基金的申購費和贖回費

1

、

本基金的

申購費用由申購基金份額的投資人承擔，不列入基金財產，主要用於本基

金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔。

2

、

申購費率

本基金對通過直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其他投資者實施差別的申購

費率。

特定投資群體指全國社會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業年

金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金（包括企業年金單一計劃

以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現可以投資基金的住房

公積金、享受稅收優惠的個人養老帳戶、經養老基金監

管部門認可的新的養老基金類型，基

金管理人可將其納入特定投資群體範圍。

特定投資群體可通過本公司直銷中心申購本基金。基金管理人可根據情況變更或增減特

定投資群體申購本基金的銷售機構，

並在基金管理人網站公示

。

通過基金管理人的直銷中心申購本基金的特定投資群體申購費率見下表：

申購金額M（元）（含申購費）

申購費率

M

＜

100

萬

0.10%

100

萬

≤M

＜

200

萬

0.08%

200

萬

≤M

＜

500

萬

0.04%

M≥500

萬

1,000

元

/

筆

其他投資者申購本基金的申購費率見下表：

申購金額M（元）（含申購費）

申購費率

M

＜

100

萬

1.0%

100

萬

≤M

＜

200

萬

0.8%

200

萬

≤M

＜

500

萬

0.4%

M≥500

萬

1,000

元

/

筆

在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費適用單筆申購金額所對應

的費率。

3

、贖回費率

本基金贖回費率見下表：

持有時間（天）

贖回費率

0

-

6

1.50%

7

-

29

0.75%

30

-

364

0.10%

365

-

729

0.08%

730

-

1094

0.06%

1095

及以上

0

%

投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持

有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。所收取的贖回費全額計入基金財產。

4

、

基金管理人可以在基金合同規定的範圍內調整申購費率、贖回費率或變更收費方式，

調整後的申購費率、贖回費率或變更的收費方式在更新的《招募說明書》中列示。上述費率

或收費方式如發生變更，基金管理人最遲應於新的費率或收費方式實施前依照《信息披露辦

法》的有關規定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基

金促銷計劃

，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基

金管理人可以適當調低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優

惠活動。

（

八

）

申購和贖回的數額和價格

1

、申購和贖回數額、餘額的處理方式

（

1

）申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後，以申購當日基金

份額淨值為基準計算。申購涉及金額、份額的計算結果保留到小數點後兩位，小數點後兩位

以後的部分四捨五入，由此產生的誤差計入基金財產。

（

2

）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金

份額淨值為基準並扣除相應的費用後的餘額，贖回費用、贖回金額的單位為人民幣元，計算

結果保留到小數點後兩位，小數點後兩位以後的部分四捨五入，由此產生的誤差計入基金財

產。

2

、申購份額的計算

淨申購金額

=

申購金額

/

（

1+

申購費率）

（註：對於

500

萬（含）以上適用固定金額申購費的申購，淨申購金額＝申購金額－固

定申購費金額）

申購費用

=

申購金額

-

淨申購金額

申購份額

=

淨申購金額

/T

日基金份額淨值

例：某投資人（非特定投資群體）投資

100,000

元申購本基金，申購費率為

1.0%

，假

設申購當日基金份額淨值為

1.040

元，則其可得到的申購份額為：

淨申購金額

=100,000/

（

1+1.0%

）

=99,009.90

元

申購費用

=100,000

-

99,009.90=990.10

元

申購份額

=99,009.90/1.040=95,201.83

份

例：某投資人（特定投資群體）通過本管理人的直銷中心投資

100,000

元申購本基金，

申購費率為

0.10%

，假設申購當日基金份額淨值為

1.040

元，則其可得到的申購份額為：

淨申購金額

=100,000/

（

1+0.10%

）

=99,900.10

元

申購費用

=100,000

-

99,900.10=99.90

元

申購份額

=99,900.10/1.040=96,057.79

份

3

、贖回金額的計算

贖回金額的計算方法如下：

贖回費用

=

贖回份額

×T

日基金份額淨值

×

贖回費率

贖回金額

=

贖回份額

×T

日基金份額淨值

-

贖回費用

例：某投資人贖回

10,000

份基金份額，假設該筆份額持有期限為

100

天，則對應的贖

回費率為

0.10%

，假設贖回當日基金份額淨值是

1.016

元，則其可得到的贖回金額為：

贖回費用

=10,000×1.016×0.10%

＝

10.16

元

贖回金額

=10,000×1.016

-

10.16

＝

10,149.84

元

即：投資人贖回本基金

10,000

份基金份額，假設贖回當日基金份額淨值是

1.016

元，

則其可得到的贖回金額為

10,149.84

元。

4

、基金份額淨值的計算公式

計算日基金份額淨值

=

計算日基金資產淨值

/

計算日基金總份額。

本基金份額淨值的計算，保留到小數點後三位，小數點後第四位四捨五入，由此產生的

收益或損失由基金財產承擔。

T

日的基金份額淨值在當天收市後計算，並在

T+1

日內公告。

遇特殊情況，基金份額淨值可以適當延遲計算或公告。

（

九

）

申購和贖回的登記

正常情況下，投資者

T

日申購基金成功後，登記機構在

T+1

日為投資者增加權益並辦理

登記手續，投資人自

T+2

日起（含該日）有權贖回該部分基金份額。

基金份額持有人

T

日贖回基金成功後，正常情況下，登記機構在

T+1

日為其辦理扣除權

益的登記手續。

在不違反法律法規的前提下，登記機構可以對上述登記辦理時間進行調整，基金管理人

應於開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

（

十

）

巨額贖回的認定及處理方式

1

、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額淨贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出

申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的餘額）超過前一

開放日的基金總份額的

10%

，即認為是發生了巨額贖回。

2

、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖

回。

（

1

）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執行。

（

2

）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產淨值造成較大波動時，基金管理人在當

日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的

10%

的前提下，可對其餘贖回申請延期辦理。

對於當日的贖回申請，應當按單個帳戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例，確定當日受理的

贖回份額；對於未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選

擇延期贖回的，將自

動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理，

無優先權並以下一開放日的基金份額淨值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為

止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

若本基金髮生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額

10%

的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理，對

該單個基金份額持有人剩餘贖回申請與其他帳戶贖回申請按

前述條款處理。

（

3

）暫停贖回：連續

2

日以上

(

含本數

)

發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可

暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過

20

個

工作日，並應當在指定媒介上進行公告。

3

、巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回並延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規

定的其他方式在

3

個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，

並在

2

日內

在指定

媒介上刊登公告。

（

十

一

）

拒絕或暫停申購、暫停贖回

或延緩支付贖回款項

的情形及處理

1

、發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

(1)

因不可抗力導致基金無法正常運作。

(2)

發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。

(3)

本基金投資的證券交易場所臨時停止交易。

(4)

基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利

益時。

(5)

基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業

績產生負面影響，或基金管理人認定的其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

(6)

基金管理人、基金託管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異常情

況導致

基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系統等無法正常運行。

(7)

基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例

達到或者超過

50%

，或者變相規避

50%

集中度的情形時。

（

8

）當一筆新的申購申請被確認成功，使本基金總規模超過基金管理人規定的本基金

總規模上限時；或使本基金單日申購金額或淨申購比例超過基金管理人規定的當日申購金額

或淨申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限時；

或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。

（

9

）

當前一估值日基金資產淨值

50%

以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且採用

估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協商確認後，基金管理人應

當採取暫停接受基金申購申請的措施。

（

1

0

）

法律法規規

定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第（

1

）、（

2

）、（

3

）、（

5

）、（

6

）、（

8

）

、

（

9

）

、

（

1

0

）

項情形且基金管理人決定暫

停申購時，基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申

購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管

理人應及時恢復申購業務的辦理。

2

、發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

（

1

）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

（

2

）發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。

（

3

）本基金投資的證券交易場所臨時停止交易。

（

4

）連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

（

5

）本基金的資產組合中的重要部分發生暫停交易或其他重大事件，繼續接受贖回可

能會影響或損害基金份額持有人利益時。

（

6

）基金管理人、基金託管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異常情況導

致基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系統等無法正常運行。

（

7

）基金管理人認為繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，可

暫停接受投資人的贖回申請。

（

8

）

當前一估值日基金資產淨值

50%

以上的資

產出現無可參考的活躍市場價格且採用

估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協商確認後，基金管理人應

當採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

（

9

）

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請或延緩支付贖回款

項時，基金管理人應報中國證監會備案。若出現上述第

4

項所述情形，按基金合同的相關條

款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫

停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。

3

、

暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

（

1

）發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登

暫停公告。

（

2

）基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規定，

最遲於重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據實際情況在暫

停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發布重新開放的公告。

（十二）實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書「側袋機制」部分

的規定或相關公告。

九、

基金轉換

和

定期定額投資計劃

（一）基金轉換

1

、基金轉換開始日及時間

本基金已於

2016

年

2

月

24

日開始辦理基金轉換業務，具體實施辦法參見相關公告。

上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日為本基金辦理轉換業務的開

放日（基金管理人根據法律法規或基金合同的規定公告暫停轉換時除外）。開放日的具體業

務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。若出現新的證券交易市

場、證券交易所交易時間變更、其他特殊情況或根據業務需要，基金管理人有權視情況對前

述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指

定媒介上公告。

投資者需在轉出基金和轉入基金均有交易的當日，方可辦理基金轉換業務。

2

、基金轉換的原則

（

1

）基金轉換

只能在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構銷售的

同一基金管理人管理的、在同一註冊登記機構註冊登記的基金。

（

2

）基金轉換以份額為單位進行申請。投資者可以發起多次基金轉換業務，基金轉換

費用按每筆申請單獨計算。轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四捨五入方法，保留

小數點後兩位。

（

3

）基金轉換採取未知價法，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基

金的份額淨值為基準進行計算。

（

4

）基金轉換後，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開

始計算。

（

5

）投資者辦理基金轉換業務

時，轉出方的基金必須處於可贖回狀態，轉入方的基金

必須處於可申購狀態。

（

6

）轉換業務遵循

「

先進先出

」

的業務規則，即份額註冊日期在前的先轉換出，份額

註冊日期在後的後轉換出，如果轉換申請當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回後

轉換的處理原則。

（

7

）轉入本基金的份額計算結果保留到小數點後兩位，小數點後兩位以後的部分四舍

五入，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

3

、基金轉換的程序

（

1

）基金轉換的申請方式

基金投資者必須根據基金管理人和基金銷售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間

提

出轉換的申請。

提交基金轉換申請時，帳戶中必須有足夠可用的轉出基金份額餘額。

（

2

）基金轉換申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效基金轉換申請的當天作為基金轉換的申請日

(T

日

)

，在正常情況下，本基金註冊登記機構在

T+1

日前

(

含

T+1

日

)

對該交易的有效性進行

確認。

T

日提交的有效申請，投資人應在

T+2

日後

(

包括該日

)

到銷售網點櫃檯或以銷售機構

規定的其他方式查詢申請的確認情況。

4

、基金轉換的數額限制

基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉換成另一隻基金，本基金單筆轉出申請不

得少於

1

份（如該帳戶在該銷

售機構託管的該基金餘額不足

1

份，則必須一次性贖回或轉出

該基金全部份額）；若某筆轉換導致投資者在該銷售機構託管的該基金餘額不足

1

份時，基

金管理人有權將投資者在該銷售機構託管的該基金剩餘份額一次性全部贖回。

5

、基金轉換費率

基金轉換費由基金份額持有人承擔，由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成，其

中贖回費用按照

各

基金的

基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基

金財產，其餘部分用於支付註冊登記費等相關手續費，具體實施辦法和轉換費率詳見相關公

告。轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四捨五入方法

，保留小數點後兩位。

基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基

金促銷計劃，針對基金投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基

金管理人可以對基金投資者適當調低基金轉換費率。

6

、基金轉換份額的計算方式

計算公式：

A

＝［

B×C×(1

-

D)/

（

1+G

）

+F

］

/E

H

＝

B×C×D

J

＝

[B×C×(1

-

D)/(1+G)]×G

其中，

A

為轉入的基金份額；

B

為轉出的基金份額；

C

為轉換申請當日轉出基金的基金

份額淨值；

D

為轉出基金的對應贖回費率；

E

為轉換申請當日轉入基金的基金份額淨值；

F

為貨幣市場基金全部轉出時註冊登記機構已支付的未付收益

（僅限轉出基金為易方達貨幣市

場基金、易方達天天理財貨幣市場基金、易方達財富快線貨幣市場基金、易方達天天增利貨

幣市場基金、易方達龍寶貨幣市場基金、易方達增金寶貨幣市場基金、易方達現金增利貨幣

市場基金

、

易方達天天發貨幣市場基金

和易方達易理財貨幣市場基金

）或者短期理財基金轉

出時對應的累計未付收益（轉出基金為易

方達月月利理財債券型基金和易方達掌柜季季盈理

財債券型基金）；

G

為對應的申購補差費率；

H

為轉出基金贖回費；

J

為申購補差費。

註：當投資者在全部轉換轉出某類貨幣市場基金份額時，如其未付收益為正，基金份額

對應的未付收益是否與轉換轉出份額對應的款項一併劃轉到轉換轉入的基金，以銷售機構和

註冊登記機構的具體規定為準。當投資者在全部轉換轉出某類貨幣市場基金份額時，如其未

付收益為負，基金份額對應的未付收益與轉換轉出份額對應的款項一併劃轉到轉換轉入的基

金。

說明：

（

1

）基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用兩部分

構成。

（

2

）轉入基金時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時，每次收取申購補

差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時，不收取申購補差費用（註：對通

過直銷中心申購實施差別申購費率的特定投資群體基金份額的申購費，以除通過直銷中心申

購的特定投資群體之外的其他投資者申購費為比較標準）。申購補差費用按照轉換金額對應

的轉出基金與轉入基金的申購費率差額進行補差，具體收取情況視每次轉換時兩隻基金的申

購費率的差異情況而定並見相關公告。

（

3

）轉出基金時，如涉及的轉出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。收取

的贖

回費按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基金財產，

其餘部分用於支付註冊登記費等相關手續費。

（

4

）投資者可以發起多次基金轉換業務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算。轉換費

用以人民幣元為單位，計算結果按照四捨五入方法，保留小數點後兩位。

例：假設某持有人（非特定投資群體）持有本基金

10,000

份，持有

100

天，現欲轉換

為

易方達策略

成長二號混合型證券投資基金；假設轉出基金

T

日的基金份額淨值為

1.100

元，轉入基金

易方達策略

成長二號混合型證券投資基金

T

日的基金份額淨值為

1.020

元，則

轉出基金的贖回費率為

0.1%

，申購補差費率為

1%

。轉換份額計算如下：

轉換金額

=

轉出基金申請份額

×

轉出基金份額淨值

=10,000×1.100=11,000.00

元

轉出基金贖回費

=

轉換金額

×

轉出基金贖回費率

=11,000.00×0.1%=11

元

申購補差費

=

（轉換金額

-

轉出基金贖回費）

×

申購補差費率

÷

（

1

＋申購補差費率）

=

（

11,000.00

-

11)×1%÷(1+1%)=108.80

元

轉換費

=

轉出基金贖回費

+

申購補差費

=11+108.80=119.80

元

轉入金額

=

轉換金額

-

轉換費

=11,000.0

0

-

119.80=10,880.20

元

轉入份額

=

轉入金額

÷

轉入基金份額淨值

=10,880.20÷1.020=10,666.86

份

註：本基金開通與易方達旗下其它開放式基金（由同一註冊登記機構辦理註冊登記的、

且已公告開通基金轉換業務）之間的轉換業務，各基金轉換業務的開放狀態及交易限制詳見

各基金相關公告。投資者需到同時銷售擬轉出和轉入兩隻基金的同一銷售機構辦理基金的轉

換業務，具體的業務流程、辦理時間和辦理方式以銷售機構的規定為準。轉入本基金時轉入

份額的計算結果保留到小數點後兩位，小數點後兩位以後的部分四捨五入

，由此誤差產生的

損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

7

、基金轉換的註冊登記

投資者

T

日申請基金轉換成功後，註冊登記機構將在

T

＋

1

工作日為投資者辦理減少轉

出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續，一般情況下，投資者自

T

＋

2

工作日起有

權贖迴轉入部分的基金份額。

8

、基金轉換與巨額贖回

單個開放日中，本基金的基金份額淨贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額後的餘

額）與淨轉出申請（轉出申請總份額扣除轉入申請總份額後的餘額）之和超過上一日基金總

份額的

10%

，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回

具有相同的優先級，基金

管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，並且對於基金轉出和基金贖回，

將採取相同的比例確認（除另有公告外）；在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉

出申請將不予以順延。

9

、拒絕或暫停基金轉換的情形

（

1

）因不可抗力導致基金無法正常運作或導致基金管理人不能支付轉換轉出款項。

（

2

）發生《基金合同》規定的暫停基金資產估值情況時。

（

3

）本基金投資的證券交易場所臨時停止交易。

（

4

）基金管理人認為接受某筆或某些轉換轉入申請可能會影響或損害現有基金份額持

有人利益時。

（

5

）基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金

業績產生負面影響，或基金管理人認定的其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

（

6

）基金管理人、基金託管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異常情況導

致基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系統等無法正常運行。

（

7

）連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

（

8

）本基金的資產組合中的重要部分發生暫停交易或其他重大事件，繼續接受轉換轉

出可能會影響或損害基金份額持有人利益時。

（

9)

基金管理人認為繼續接受轉換轉出申

請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，

可暫停接受投資人的轉換轉出申請。

（

1

0

）基金管理人接受某筆或者某些轉換轉入申請有可能導致單一投資者持有基金份額

的比例達到或者超過

50%

，或者變相規避

50%

集中度的情形時。

（

1

1

）

當一筆新的轉換轉入申請被確認成功，使本基金總規模超過基金管理人規定的本

基金總規模上限時；或使本基金單日申購金額或淨申購比例超過基金管理人規定的當日申購

金額或淨申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限

時；或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上

限時。

（

1

2

）

當前一估值日基金資產淨值

50%

以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且採用

估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金託管人協商確認後，基金管理人應

當採取暫停接受基金轉換申請的措施。

（

13

）法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

基金管理人可以根據市場情況在不違反有關法律法規和《基金合同》的規定之前提下調

整上述轉換的收費方式、費率水平、業務規則及有關限制，但應在調整生效前依照《信息披

露辦法》的有關規定在指定媒

介

上公告。

（

二

）

定期定額投資計劃

本基金已於

2016

年

2

月

24

日開始辦理定期定額投資計劃業務，具體實施辦法參見相關

公告。

十、基金的轉託管、

質押、

非交易過戶、凍結與解凍

（

一

）

基金的

轉託管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管，基金銷售機構可

以按照規定的標準收取轉託管費。具體辦理方法參照《業務規則》的有關規定以及各銷售機

構的業務規則。

（二）基金份額的質押

在條件許可的情況下，基金登記機構可依據相關法律法規及其業務規則，辦理基金份額

質押業務，並可收取一定的手續費。

（

三

）

基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登

記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非

交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執行是

指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對於符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理，並按基金登記機構規定的標準收費。

（

四

）

基金的凍結與解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認

可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

十一、基金的投資

（

一

）

投資目標

本基金主要投資於債券資產，嚴格管理權益類品種的投資比例，在控制基金資產淨值波

動的基礎上，力爭實現基金資產的長期穩健增值。

（

二

）

投資範圍

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據、地方政府債、

金融債、次級債、企業債、短期融資券、中期票據、

公司債

、可轉換債券（含可分離型可轉

換債券）、可交換債券、

證券公司

短期

公司債

券、

中小企業

私募債、資

產支持證券、債券回

購、銀行存款等債券資產，股票（含中小板、創業板及其他依法上市的股票

、存託憑證

）、

權證等權益類品種以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國

證監會相關規定。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資範圍。

本基金各類資產的投資比例為：本基金投資於債券資產不低於基金資產的

80%

；投資於

股票資產不高於基金資產的

20%

；現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基

金資產淨值的

5%

，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等

。

（

三

）

投資策略

1

、資產配置策略

本基金將密切關注宏觀經濟走勢，深入分析貨幣和財政政策、國家產業政策以及資本市

場資金環境、證券市場走勢等，綜合考量各類資產的市場容量、市場流動性和風險收益特徵

等因素，在股票、債券和銀行存款等資產類別之間進行動態配置，確定資產的最優配置比例。

2

、債券資產投資策略

（

1

）債券投資策略

本基金在債券投資上主要通過久期配置、類屬配置、期限結構配置和個券選擇四個層次

進行投資管理。

①

在久期配置方面，本基金將對宏觀經濟走勢、經濟周期所處階段和宏觀經濟政策動向

等進行研究，預測未來收益率曲線變動

趨勢，並據此積極調整債券組合的平均久期，提高債

券組合的總投資收益。

②

在類屬配置方面，本基金將對宏觀經濟周期、市場利率走勢、資金供求變化，以及信

用債券的信用風險等因素進行分析，根據各債券類屬的風險收益特徵，定期對債券類屬資產

進行優化配置和調整，確定債券類屬資產的最優權重。

③

在期限結構配置方面，本基金將對市場收益率曲線變動情況進行研判，在長期、中期

和短期債券之間進行配置，適時採用子彈型、啞鈴型或梯型策略構建投資組合，以期在收益

率曲線調整的過程中獲得較好收益。

④

在個券選擇方面，對於國債、央行票據等非信用類債

券，本基金將根據宏觀經濟變量

和宏觀經濟政策的分析，預測未來收益率曲線的變動趨勢，綜合考慮組合流動性決定投資品

種；對於信用類債券，本基金將根據發行人的公司背景、行業特性、盈利能力、償債能力、

流動性等因素，對信用債進行信用風險評估，積極發掘信用利差具有相對投資機會的個券進

行投資，並採取分散化投資策略，嚴格控制組合整體的違約風險水平。

⑤

證券公司

短期

公司債

券投資策略

本基金將根據內部的信用分析方法對可選的

證券公司

短期

公司債

券品種進行篩選，並嚴

格控制單只

證券公司

短期

公司債

券的投資比例。此外，由於

證券公司

短期

公司債

券

整體流動

性相對較差

,

本基金將對擬投資或已投資的

證券公司

短期

公司債

券進行流動性分析和監測，

儘量選擇流動性相對較好的品種進行投資，保證本基金的流動性。

⑥

中小企業

私募債投資策略

本基金在控制信用風險的基礎上，對

中小企業

私募債進行投資，主要採取分散化投資策

略，控制個債持有比例。同時，緊密跟蹤研究發債企業的基本面情況變化，並據此調整投資

組合，控制投資風險。

（

2

）可轉換債券及可交換債券投資策略

可轉換債券和可交換債券的價值主要取決於其股權價值、債券價值和內嵌期權價值，本

基金管理人將對可轉換債券和可交換債券的價值進行評估，選擇具有較高投資價值的可轉換

債券、可交換債券進行投資。此外，本基金還將根據新發

可轉債

和可交換債券的預計中籤率、

模型定價結果，積極參與

可轉債

和可交換債券新券的申購。

（

3

）槓桿投資策略

本基金將對資金面進行綜合分析的基礎上，比較債券收益率、存款利率和融資成本，判

斷利差空間，力爭通過槓桿操作放大組合收益。

（

4

）銀行存款投資策略

本基金根據宏觀經濟指標分析各類資產的預期收益率水平，並據

此制定和調整資產配置

策略。當銀行存款投資具有較高投資價值時，本基金將提高銀行存款投資比例。

3

、股票投資策略

本基金將適度參與股票資產投資。本基金股票投資部分主要採取

「

自下而上

」

的投資策

略，精選優質企業進行投資。本基金將結合對宏觀經濟狀況、行業成長空間、行業集中度、

公司競爭優勢等因素的判斷，對公司的盈利能力、償債能力、營運能力、成長性、估值水平、

公司戰略、治理結構和商業模式等方面進行定量和定性的分析，追求股票投資組合的長期穩

健增值。

4

、存託憑證投資策略

本基金可投資存託憑證，本基金將結合對宏觀經濟狀況、行業景氣度、公司競爭優勢、

公司治理結構、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價值高的存託憑證進行投資。

5

、權證投資策略

權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利於基金資產增值、控制下跌風險、實現

保值和鎖定收益。

6

、未來，隨著市場的發展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改變投資目標

的前提下，遵循法律法規的規定，相應調整和更新相關投資策略，並在招募說明書更新中公

告。

（

四

）

業績比較基準

本基金的業績比較基準為：滬深

300

指數收益率

×15%+

中債新綜合指

數收益率

×80%+

金融機構人民幣活期存款基準利率（稅後）

×5%

。

本基金是債券型基金，投資於債券資產不低於基金資產的

80%

，投資於股票資產不高於

基金資產的

20%

，現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資產淨值的

5%

。

本基金採用「滬深

300

指數收益率」、「中債新

綜合指數

收益率」和「金融機構人民幣活期存

款基準利率（稅後）」分別作為股票、債券和現金類資產投資的比較基準，並將業績比較基

準中股票指數、債券指數與現金類資產的權重確定為

15%

、

80%

和

5%

，基於指數的權威性和

代表性以及本基金的投資範圍和投資

理念，選用該業績比較基準能夠真實、客觀的反映本基

金的風險收益特徵。

如果指數編制單位停止計算編制以上指數或更改指數名稱、或今後法律法規發生變化、

或有更適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出、或市場上出現更加適用於本基金

的業績基準的指數時，本基金管理人可以根據本基金的投資範圍和投資策略，調整基金的業

績比較基準，但應在取得基金託管人同意後報中國證監會備案，並及時公告，無須召開基金

份額持有人大會審議。

（

五

）

風險收益特徵

本基金為債券型基金，其長期平均風險和預期收益率理論上低於股票型基金、混合型基

金，高於貨

幣市場基金。

（

六

）

投資禁止行為與限制

1

、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用於下列投資或者活動：

（

1

）承銷證券；

（

2

）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（

3

）從事承擔無限責任的投資；

（

4

）向其基金管理人、基金託管人出資；

（

5

）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（

6

）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

2

、投資組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（

1

）本基金投資於債券資產不低於基金資產的

80%

；投資於股票資產不高於基金資產

的

20%

；

（

2

）現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資產淨值的

5%

，現金

不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等

；

（

3

）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產淨值的

10

％；

（

4

）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的

10

％；

（

5

）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產淨值的

3

％；

（

6

）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的

10

％；

（

7

）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產淨值的

0.5

％；

（

8

）本基金

投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產淨

值的

10

％；

（

9

）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產淨值的

20

％；

（

10

）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支

持證券規模的

10

％；

（

11

）本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券，不得

超過其各類資產支持證券合計規模的

10

％；

（

12

）本基金應投資於信用級別評級為

BBB

以上（含

BBB

）的資產支持證券。基金持有

資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應

在評級報告發布之日起

3

個月內予以全部賣出；

（

13

）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基

金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（

14

）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資產淨值

的

40%

；

（

15

）本基金基金總資產不得超過基金淨資產的

140%

；

（

16

）本基金投資於單只

中小企業

私募債的市值，不得超過本基金資產淨值的

10%

；

（

17

）

本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的

15%

；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發

行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%

。

（

18

）本基金主動投資於流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產淨值的

15%

。

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。

（

19

）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開

展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致。

（

20

）本基金投資存託憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內上市交易

的股票合併計算。

（

2

1

）

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（

2

）、（

12

）、（

13

）、（

18

）、（

19

）以外，

因證券市場波動、證券發行人合併、基

金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管

理人應當在

10

個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起

6

個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。上述期間，基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金託管人

對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

3

、管理人運用基金財產買賣管理人、託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重

大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應

當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優先原則，防範利益衝突，建立健全內

部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到

託管人的同意，

並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交管理人董事會審議，並經過三分之二以上的獨

立董事通過。管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

4

、法律法規或監管部門取消上述組合限制、禁止行為規定或從事關聯交易的條件和要

求，本基金可不受相關限制。法律法規或監管部門對上述組合限制、禁止行為規定或從事關

聯交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更後的規定為準。經與基金託管人協商一致，

基金管理人可依據法律法規或監管部門規定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金

份額持有人大會審議。

（

七

）

基金的融資

融券

本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資融券。

（

八

）

基金管理人代表基金行使所投資證券產生權利的處理原則及方法

1

、有利於基金資產的安全與增值；

2

、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人或股東權利，保護基金份額

持有人的利益。

3

、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人牟取任何

不當利益。

（九）側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經與基金託管人協商一致，並諮詢會計師事務所意見後，可以依照

法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、

風險收益特徵等約定僅適用於主袋帳戶。

側袋帳戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等

對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書「側袋機制」部分的規定。

（

十

）基金投資組合報告（未經審計）

本基金管理人的董事

會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大

遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的託管人上海浦東發展銀行股份有限公司根據本基金合同的規定，覆核了本報告

的內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告有關數據的期間為

2020

年

4

月

1

日至

2020

年

6

月

30

日

。

1

、報告期末基金資產組合情況

序號

項目

金額（元）

佔基金總資產

的比例（%）

1

權益投資

3,187,896,376.78

15.09

其中：股票

3,187,896,376.78

15.09

2

固定收益投資

17,260,968,865.50

81.71

其中：債券

16,955,222,965.50

80.27

資產支持證券

305,745,900.00

1.45

3

貴金屬投資

-

-

4

金融衍生品投資

-

-

5

買入返售金融資產

-

-

其中：買斷式回購的買入返售

金融資產

-

-

6

銀行存款和結算備付金合計

297,915,194.93

1.41

7

其他資產

377,149,336.56

1.79

8

合計

21,123,929,773.77

100.00

2

、報告期末按行業分類的股票投資組合

（

1

）報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值（元）

佔基金資產淨

值比例（％）

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

採礦業

-

-

C

製造業

2,677,013,212.76

17.24

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應

業

-

-

E

建築業

70,411,878.00

0.45

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

14,458.78

0.00

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟體和信息技術服務業

-

-

J

金融業

-

-

K

房地產業

440,456,827.24

2.84

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

-

-

S

綜合

-

-

合計

3,187,896,376.78

20.52

3、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號

股票代碼

股票名稱

數量（股）

公允價值（元）

佔基金資產

淨值比例

（％）

1

601012

隆基股份

8,926,737

363,585,998.01

2.34

2

000651

格力電器

5,277,749

298,562,260.93

1.92

3

600066

宇通客車

23,704,411

289,193,814.20

1.86

4

000002

萬科A

10,349,525

270,536,583.50

1.74

5

300433

藍思科技

9,622,971

269,828,106.84

1.74

6

601799

星宇股份

1,879,284

238,669,068.00

1.54

7

002236

大華股份

8,274,307

158,949,437.47

1.02

8

002396

星網銳捷

4,014,788

141,842,460.04

0.91

9

002938

鵬鼎控股

2,532,203

126,762,082.18

0.82

10

601877

正泰電器

4,602,179

121,267,416.65

0.78

4

、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號

債券品種

公允價值(元)

佔基金資產淨

值比例(％)

1

國家債券

2,001,000.00

0.01

2

央行票據

-

-

3

金融債券

1,520,635,500.00

9.79

其中：政策性金融債

1,520,635,500.00

9.79

4

企業債券

6,094,400,586.40

39.24

5

企業短期融資券

290,059,000.00

1.87

6

中期票據

7,483,643,600.00

48.18

7

可轉債

（可交換債）

1,564,483,279.10

10.07

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

16,955,222,965.50

109.16

5

、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號

債券代碼

債券名稱

數量（張）

公允價值（元）

佔基金資產

淨值比例

（％）

1

149028

20CATL01

3,000,000

301,560,000.00

1.94

2

180203

18國開03

2,600,000

264,264,000.00

1.70

3

190205

19國開05

2,100,000

211,743,000.00

1.36

4

190401

19農發01

2,000,000

205,200,000.00

1.32

5

2080152

20陝煤債

02

2,000,000

199,520,000.00

1.28

6

、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

序號

證券代碼

證券名稱

數量（份）

公允價值（元）

佔基金資產

淨值比例

（％）

1

138404

天著優08

400,000

40,188,000.00

0.26

2

165209

PR安吉3A

500,000

31,275,000.00

0.20

3

2089001

20捷贏1A

300,000

30,048,000.00

0.19

4

168022

兆璽01優

200,000

19,970,000.00

0.13

5

168483

健弘02A

200,000

19,744,000.00

0.13

6

168318

益行01A1

200,000

19,590,000.00

0.13

7

2089002

20捷贏1B

130,000

13,028,600.00

0.08

8

138473

南鏈優05

100,000

10,018,000.00

0.06

9

138470

鵬舉04優

100,000

10,016,000.00

0.06

10

165755

聚盈05A

100,000

10,014,000.00

0.06

7

、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8

、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9

、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報告期末未投資股指期貨。

10

、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報告期末未投資國債期貨。

11

、投資組合報告附註

（

1

）

2019

年

11

月

18

日，珠海市交通運輸局對珠海

格力電器

股份有限公司違反《超限

運輸車輛行駛公路管理規定》第四十三條的行為作出「罰款

4000

元」的行政處罰決定。

2019

年

12

月

4

日，珠海市交通運輸局對珠海

格力電器

股份有限公司違反《超限運輸車輛行駛公

路管理規定》第四十三條的行為作出「罰款

4000

元」的行政處罰決定。

2020

年

4

月

30

日，北京市西城區衛生健康委員會對中國農業發展銀行違反《北京市生

活飲用水衛生監督管理條例》第二十一條第（三）項的行為作出「罰款

5000

元」的行政處

罰決定。

本基金投資

格力電器

、

1

9

農發

01

的投資決策程序符合公司投資制度的規定。

除

格力電器

、

19

農發

01

外，本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管

部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

（

2

）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

（

3

）其他資產構成

序號

名稱

金額（元）

1

存出保證金

2,077,490.80

2

應收證券清算款

99,835,225.79

3

應收股利

-

4

應收利息

246,481,359.58

5

應收申購款

28,755,260.39

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

377,149,336.56

（

4

）報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

序號

債券代碼

債券名稱

公允價值（元）

佔基金資產淨

值比例（%）

1

113011

光大轉債

130,209,755.40

0.84

2

128085

鴻達轉債

58,154,585.30

0.37

3

110047

山鷹轉債

42,807,038.60

0.28

4

128084

木森轉債

39,984,291.27

0.26

5

110048

福能轉債

34,291,242.00

0.22

6

113009

廣汽轉債

33,665,714.10

0.22

7

113550

常汽轉債

31,940,260.00

0.21

8

110053

蘇銀轉債

31,294,064.00

0.20

9

110031

航信轉債

31,138,832.90

0.20

10

132013

17寶武EB

30,984,890.70

0.20

11

127011

中鼎轉2

29,969,569.08

0.19

12

132015

18中油EB

29,189,000.00

0.19

13

113509

新泉轉債

28,064,103.00

0.18

14

128023

亞太轉債

26,758,536.96

0.17

15

110045

海瀾轉債

25,472,070.00

0.16

16

110055

伊力轉債

23,104,349.40

0.15

17

132009

17中油EB

22,969,986.90

0.15

18

132017

19新鋼EB

22,357,080.00

0.14

19

127012

招路轉債

21,861,028.98

0.14

20

113519

長久轉債

21,595,881.00

0.14

21

110065

淮礦轉債

21,375,604.90

0.14

22

113508

新鳳轉債

19,483,556.40

0.13

23

123028

清水轉債

19,452,593.82

0.13

24

113017

吉視轉債

19,064,681.60

0.12

25

113534

鼎勝轉債

19,063,477.50

0.12

26

113025

明泰轉債

17,659,476.90

0.11

27

113014

林洋轉債

17,038,706.30

0.11

28

128081

海亮轉債

15,992,136.81

0.10

29

113027

華鈺轉債

15,259,618.40

0.10

30

113530

大豐轉債

14,489,875.40

0.09

31

110043

無錫轉債

14,382,200.00

0.09

32

113516

蘇農轉債

13,980,820.80

0.09

33

113008

電氣轉債

13,888,732.80

0.09

34

128083

新北轉債

13,880,781.12

0.09

35

113021

中信轉債

12,516,736.40

0.08

36

132004

15國盛EB

12,061,641.60

0.08

37

113547

索發轉債

11,979,675.60

0.08

38

128063

未來轉債

11,594,334.72

0.07

39

128018

時達轉債

11,553,673.60

0.07

40

128072

翔鷺轉債

11,247,796.35

0.07

41

113029

明陽轉債

10,440,808.70

0.07

42

128042

凱中轉債

9,564,276.42

0.06

43

128019

久立轉2

9,143,628.30

0.06

44

128014

永東轉債

9,000,845.10

0.06

45

128013

洪濤轉債

8,367,200.00

0.05

46

128050

鈞達轉債

8,303,330.80

0.05

47

123007

道氏轉債

8,237,328.69

0.05

48

113559

永創轉債

7,716,779.20

0.05

49

113016

小康轉債

7,654,718.80

0.05

50

128073

哈爾轉債

7,528,622.57

0.05

51

128034

江銀轉債

7,233,100.00

0.05

52

113527

維格轉債

7,118,452.80

0.05

53

128044

嶺南轉債

6,704,199.32

0.04

54

127014

北方轉債

6,618,327.30

0.04

55

128058

拓邦轉債

6,462,932.49

0.04

56

128032

雙環轉債

6,221,482.22

0.04

57

123023

迪森轉債

5,755,671.02

0.04

58

132014

18中化EB

5,090,000.00

0.03

59

128071

合興轉債

4,621,648.03

0.03

60

113536

三星轉債

4,448,325.80

0.03

61

113549

白電轉債

4,216,000.00

0.03

62

128022

眾信轉債

4,130,312.72

0.03

63

128015

久其轉債

4,031,583.20

0.03

64

127005

長證轉債

3,498,266.88

0.02

65

113022

浙商轉債

3,326,700.00

0.02

66

113535

大業轉債

3,269,557.20

0.02

67

113502

嘉澳轉債

3,003,600.00

0.02

68

123026

中環轉債

2,949,347.12

0.02

69

113558

日月轉債

2,870,329.60

0.02

70

128033

迪龍轉債

2,810,097.78

0.02

71

113542

好客轉債

2,491,454.60

0.02

72

113525

臺華轉債

2,126,800.00

0.01

73

128056

今飛轉債

2,121,591.52

0.01

74

123004

鐵漢轉債

1,936,625.04

0.01

75

110061

川投轉債

1,847,856.00

0.01

76

128037

巖土轉債

1,775,307.52

0.01

77

128026

眾興轉債

1,716,033.00

0.01

78

132011

17浙報EB

1,403,360.00

0.01

79

113528

長城轉債

1,358,715.30

0.01

80

123011

德爾轉債

1,162,254.36

0.01

81

113553

金牌轉債

1,100,124.90

0.01

82

113545

金能轉債

158,672.40

0.00

（

5

）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

十二、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投

資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日為

2016

年

1

月

22

日

，

基金合同生效以來（截至

2019

年

12

月

31

日）

的投資業績及與同期基準的比較如下表所示

：

階段

淨值增長率

（

1

）

淨值增長率

標準差

（

2

）

業績比較

基準收益

率

（

3

）

業績比較

基準收益

率標準差

（

4

）

（

1

）

-

（

3

）

（

2

）

-

（

4

）

自

基金合同生效

日

至

2016

年

12

月

31

日

2.00%

0.16%

2.50%

0.20%

-

0.50%

-

0.04%

2017

年

1

月

1

日

至

2017

年

12

月

31

日

8.43%

0.25%

3.30%

0.11%

5.13%

0.14%

2

018

年

1

月

1

日

至

2018

年

12

月

31

日

1.54%

0.47%

2.27%

0.20%

-

0.73%

0.27%

2019

年

1

月

1

日

至

2019

年

12

月

31

日

23.24%

0.47%

8.84%

0.18%

14.40%

0.29%

自基金合同生效

日至

2019

年

12

月

31

日

38.40%

0.37%

17.85%

0.17%

20.55%

0.20%

本基金歷任基金經理情況：張雅君，管理時間為

2016

年

6

月

2

日至

2017

年

7

月

27

日。

十三

、基金的財產

（一）基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款

以及其他投資所形成的價值總和。

（二）基金資產淨值

基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。

（三）基金財產的帳戶

基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金帳戶、證券帳戶以及投資

所需的其他專用帳戶。開立的基金專用帳戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機構和基

金登記機構自有的財產帳戶以及其他基金財產帳戶相獨立。

（四）基金財產的保管和處分

本基金財產獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財產，並由基金託管人保

管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的

法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基

金合同》的規定

處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算

的，基金財產不屬於其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權，不得與其固

有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不

得相互抵銷。

十四

、基金資產的估值

（

一

）

估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對

外披露基金淨值的非交易日。

（

二

）

估值對象

基金所擁有的股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負

債。

（

三

）

估值方法

1

、證券交易所上市的有價證券的估值

（

1

）交易所上市的包括股票、權證等，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）

估值；估值日無交易的，且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影

響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日後經濟環境

發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現

行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（

2

）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權和含權固定收益品種，選取第三方估值機構

提供

的相應品種當日的估值淨價；

（

3

）交易所上市交易的可轉換債券，選取每日收盤價作為估值全價；

（

4

）交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券，採用估值技術確定公允價值，

在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

2

、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（

1

）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（

2

）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，採用估值技術確定公允價值，在估值

技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（

3

）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市後，按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關規

定確定公允價值。

3

、全國銀行間債券市場交易的固定收益品種，採用估值技術確定公允價值。

4

、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5

、本基金投資存託憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

6

、如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據具體情況與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值。

7

、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新

規定估值。

如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因

此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方

在平等基礎上充分討論後，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產淨值的計算

結果對外予以公布。

（

四

）

估值程序

1

、基金份額淨值是按照每個工作日閉市後，基金資產淨值除以當日基金份額的餘額數

量計算，精確到

0.001

元，小數點後第

4

位四捨五入。國家另有規定的，從其規定。

每個工作日計算基金資產淨值及基金份額淨值，並按規定公告。

2

、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同

的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值後，將基

金份額淨值結果發

送基金託管人，經基金託管人覆核無誤後，由基金管理人對外公布。

（

五

）

估值錯誤的處理

基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、

及時性。當基金份額淨值小數點後

3

位以內

(

含第

3

位

)

發生差錯時，視為估值錯誤。

各當事人應按照以下約定處理：

1

、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由於該

估值錯誤遭受損失當事人

(「

受損方

」)

的直接損失按下述

「

估值錯誤處理原則

」

給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限於：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、

系統故障差錯、下達指令差錯等。

2

、估值錯誤處理原則

（

1

）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協調各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；由於估值錯誤責任方未

及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應當承

擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（

2

）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，並且僅對

估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（

3

）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤

責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利

造成其他當事人的利益損失

(「

受損方

」)

，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，並在其

支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不

當得利的權利；如果獲得

不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償

額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（

4

）估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3

、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現後，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（

1

）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，並根據估值錯誤發生的原因確定

估值錯誤的責任方；

（

2

）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（

3

）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償

損失；

（

4

）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構

進行更正，並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4

、基金份額淨值估值錯誤處理的方法如下：

（

1

）基金份額淨值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金託管人，

並採取合理的措施防止損失進一步擴大。

（

2

）錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.25%

時，基金管理人應當通報基金託管人；錯誤

偏差達到基金份額淨值的

0.5%

時，基金管理人應當公告，並報中國證監會備案。

（

3

）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

（

六

）

暫停估值的情形

1

、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2

、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資產價值時；

3

、

當特定資產佔前一估值日基金資產淨值

50%

以上的，經與基金託管人協商確認後，

基金管理人應當暫停估值；

4

、

中國證監會和基金合同認定

的其它情形。

（

七

）

基金淨值的確認

用於基金信息披露的基金資產淨值和基金份額淨值由基金管理人負責計算，基金託管人

負責進行覆核。基金管理人應於每個開放日交易結束後計算當日的基金資產淨值和基金份額

淨值並發送給基金託管人。基金託管人對淨值計算結果覆核確認後發送給基金管理人，由基

金管理人對基金淨值予以公布。

（

八

）

特殊情況的處理

1

、基金管理人或基金託管人按估值方法的第

6

項進行估值時，所造成的誤差不作為基

金資產估值錯誤處理。

2

、由於不可抗力，或證券交易所、登記結算機構及存款銀行等第三方機構發送的數據

錯誤，或國家會

計政策變更、市場規則變更等非基金管理人與基金託管人原因，基金管理人

和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造

成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人、基金託管

人應當積極採取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

（九）實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋帳戶資產進行估值並披露主袋帳戶

的基金資產淨值和份額淨值，暫停披露側袋帳戶份額淨值。

十五

、基金的收益分配

（

一

）

基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後的

餘額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。

（

二

）

基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益

的孰低數。

（

三

）

基金收益分配原則

1

、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將

現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現

金分紅；

2

、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值；即基金收益分配基準日的基金份額

淨

值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；

3

、每一基金份額享有同等分配權；

4

、在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人可調整基金收益的

分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會審議；

5

、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

（

四

）

收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

（

五

）

收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，並由基金託管人覆核，在

2

日內在指定媒

介公

告。

基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過

15

個工作日。

（

六

）

基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉帳或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金

紅利小於一定金額，不足於支付銀行轉帳或其他手續費用時，基金登記機構可將基金份額持

有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

（七）實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋帳戶不進行收益分配。

十六

、基金的費用與稅收

（

一

）

基金費用的種類

1

、基金管理人的管理費；

2

、基金託管人的託管費；

3

、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；

4

、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

5

、基金份額持有人大會費用；

6

、基金的證券交易費用；

7

、基金的銀行匯劃費用；

8

、證券帳戶開戶費用、銀行帳戶維護費用；

9

、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

（

二

）

基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1

、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產淨值的

0.40%

年費率計提。管理費的計算方法如下：

H

＝

E×0.40%÷

當年天數

H

為每日應計提的基金管理費

E

為前一日的基金資產淨值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發

送基金管理費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前

3

個工作日內從基金財產中一次性支付

給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等

,

支付日期順延。

2

、基金託管人的託管費

本基金的託管費按前一日基金資產淨值的

0.1%

的年費率計提。託管費的計算方法如下：

H

＝

E×0.1%÷

當年天數

H

為每日應計提的基金託管費

E

為前一日的基金資產淨值

基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發

送基金託管費劃款指令，基金託管人覆核後於次月前

3

個工作日內從基金財產中一次性支取。

若遇法定節假日、公休日等

,

支付日期順延。

上述

「

（一）基金費用的種類中第

3

－

9

項費用

」

，根據有關法規及相應協議規定，按

費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。

（

三

）

不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1

、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失；

2

、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3

、《基金合同》生效前的相關費用；

4

、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

（

四

）

與基金銷售有關的費用

1

、本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募

說明書「八、基金份額的申購、贖回」中的「（七）基金的申購費和贖回費」與「（八）申購

和贖回的數額和價格」中的相關規定。

2

、基金轉換費由基金份額持有人承擔，由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成，

其中贖回費用按照

各

基金的

基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入

基金財產，其餘部分用於支付註冊登記費等相關手續費，具體實施辦法和轉換費率詳見相關

公告。轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四捨五入方法，保留小數點後兩位。

3

、投資者通過本公司網上交易系統（

www.efunds.com.cn

）進行申購、贖回和轉換的交

易費率，請具體參照我公司網站上的相關說明。

4

、

基金管理人可以在基金合同規定的範圍內調整上述費率。上述

費率如發生變更，基

金管理人應按照《信息披露辦法》或其他相關規定於新的費率實施前在至少一種指定媒

介

公

告。

5

、

基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定

基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，

基金管理人可以適當調低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率

優惠活動。

（五）實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋帳戶有關的費用可以從側袋帳戶中列支，但應待側袋帳

戶資產變現後方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但

不得收取管理費。

（

六

）

稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

十七

、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1

、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2

、基金的會計年度為公曆年度的

1

月

1

日至

12

月

31

日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少於

2

個月，可以併入下一個會計年度；

3

、基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位；

4

、會計制度執行國家有關會計制度；

5

、本基金獨立建帳、獨立核算；

6

、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計帳目、憑證並進行日常的會計核算，

按照有關規定編制基金會計報表；

7

、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對確認。

（二）基金的年度審計

1

、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券

、期貨相關業務資

格

的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2

、會計師事務所更換經辦註冊會計師，應事先徵得基金管理人同意。

3

、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金託管人。更換會計師事

務所需在

2

日內在指定媒介公告

。

十八

、基金的信息披露

（一）

本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》

及其他有關規定。相關法律法規關於信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規定發生

變化時，本基金從其最新規定。

（二）

信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律法規和中國

證監會的規定披露基金信息，並保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過中國

證監會指定的媒介披露，並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或

者複製公開披露的信息資料。

（三）

本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1

、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2

、對證券投資業績進行預測；

3

、違規承諾收益或者

承擔損失；

4

、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構；

5

、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6

、中國證監會禁止的其他行為。

（

四

）

本基金公開披露的信息應採用中文文本。如同時採用外文文本的，基金信息披露

義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文本為準

。

本基金公開披露的信息採用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）

公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1

、基金招募說明書、《基金合同》、基金託管協議

、基金產品資料概要

（

1

）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係，明確基金份額持

有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的

法律文件。

（

2

）

基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金

認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人

服務等內容。基金合同生效後，基金招募說明書的信息發生重大變更的，基金管理人應當在

三個工作日內，更新基金招募說明書並登載在指定網站上；基金招募說明書其他信息發生變

更的，基金管理人至少每年更

新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明

書。

（

3

）基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等

活動中的權利、義務關係的法律文件。

（

4

）基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用於向投資者提供簡明的基金

概要信息。《基金合同》生效後，基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應

當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，並登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業

網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運

作的，基金管理人不再更新

基金產品資料概要。

基金募集申請經中國證監會註冊後，基金管理人在基金份額發售的

3

日前，將基金招募

說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金託管人應當將《基金合同》、

基金託管協議登載在網站上。

2

、基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，並在披露招募說明

書的當日登載於指定媒介上。

3

、《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

4

、

基金淨值信息

《基金合同》生效後，在開始辦理基金份額申購或者贖回

前，基金管理人應當至少每周

在指定網站披露一次基金份額淨值和基金份額累計淨值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回後，基金管理人應當在不晚於每個開放日的次日，通

過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放日的基金份額淨值和基金份額累計

淨值。

基金管理人應當在不晚於半年度和年度最後一日的次日，在指定網站披露半年度和年度

最後一日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。

5

、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，並保證投

資者能夠在基金銷售機構網站或營業網

點查閱或者複製前述信息資料。

6

、

基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

於指定網站上，並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報

告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在指定網站上，並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起

15

個

工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在指定網站上，並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足

2

個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者

年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過

20%

的情形，基金管理人應當

在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文件中披露該投資者的類別、報告期末持有份

額及佔比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

基金持續運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產

情況及其流動性風險分析等。

7

、臨時報告

本基金髮生重大事件，有關信息披露義務人應當在

2

日內編制臨時報告書，並登載在指

定報刊和指定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

的下列事件：

（

1

）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（

2

）基金合同終止、基金清算；

（

3

）轉換基金運作方式、基金合併；

（

4

）更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；

（

5

）基金管理人

委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基

金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、覆核等事項；

（

6

）基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更；

（

7

）基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；

（

8

）基金募集期延長或提前結束募集；

（

9

）基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發

生變動；

（

10

）基金管理人的董事在最近

12

個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金託

管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近

12

個月內變動超過百分之三十；

（

11

）涉及基金財產、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁；

（

12

）基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政

處罰、刑事處罰，基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到重

大行政處罰、刑事處罰；

（

13

）基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制

人或者與其有重大利害關係的公司發行的證

券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大

關聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；

（

14

）基金收益分配事項；

（

15

）管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；

（

16

）基金份額淨值計價錯誤達基金份額淨值百分之零點五；

（

17

）本基金開始辦理申購、贖回；

（

18

）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（

19

）調整基金份額類別的設置；

（

20

）基金推出新業務或服務；

（

21

）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重

大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

8

、澄清公告

在基金合同期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價

格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息披露

義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清，並將有關情況立即報告中國證監會。

9

、清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算並作

出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定

網站上，並將清算報告提示性公

告登載在指定報刊上。

10

、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監督管理機構備案，並予以公

告。

11

、實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募說明

書的規定進行信息披露，詳見本招募說明書「側袋機制」部分的規定。

1

2

、中國證監會規定的其他信息。

若本基金投資

證券公司

短期

公司債

、

中小企業

私募債、資產支持證券，基金管理人將按

相關法律法規要求進行披露。

（六）

信息披露事務管理

基金管理人、基金託管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與

格式準則等法規的規定。

基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產淨值、基金份額淨值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新

的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行覆核、審

查，並向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金託管人應當在指定報

刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、

基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，並保證相關報送信

息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早於指定媒介披露信息，並且在不同媒介上披露同一

信息的內容應當一致。

基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼於為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務

的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。

前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產中列支。

（七）

信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布後，基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將信

息置備於公司辦公場所，供社會公眾查閱、複製。

十九、側袋機制

（一）側袋機制的實施條件和程序

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經與基金託管人協商一致，並諮詢會計師事務所意見後，可以依照

法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

基金管理人應當在啟用側袋機制後及時發布臨時公告，並及時聘請符合《證券法》規定

的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。

（二）實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回

1

、啟用側袋機制當日，本基金登記機構以基金份額持有人的原有帳戶份額為基礎，確

認基金份額持有人的相應側袋帳戶份額；當日收到的申購申請，按照啟用側袋機制後的主袋

帳戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋帳戶份額的贖回申請並支付贖回款項。

2

、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋帳戶份額的申購、贖回和轉換；同時，

基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋帳戶份額的贖回，並根據主袋帳

戶運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書「基金份額的申購、贖回」部分的申購、贖回

規定適用於主袋帳戶份額。

3

、基金管理人應

按照主袋帳戶的份額淨值辦理主袋帳戶份額的申購和贖回。巨額贖回

按照單個開放日內主袋帳戶份額淨贖回申請超過前一開放日主袋帳戶總份額的

10%

認定。

（三）實施側袋機制期間的基金投資

側袋機制實施期間，招募說明書「基金的投資」部分約定的投資組合比例、投資策略、

組合限制、業績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋帳戶。基金管理人計算各項投

資運作指標和基金業績指標時應當以主袋帳戶資產

為基準

。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟動後

20

個交易日內完成對主袋帳戶投資組合的調

整，因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。

基金管理人不得在側袋帳戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操作。

（四）側袋帳戶中特定資產的處置變現和支付

特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性後，基金管理人應當按照基金

份額持有人利益最大化原則，採取將特定資產予以處置變現等方式，及時向側袋帳戶份額持

有人支付對應款項。

終止側袋機制後，基金管理人及時聘請符合《證券法》規定的會計師事務所進行審計並

披露專項審計意見。

（五）側袋機制的信息披露

1

、臨時公告

在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利益產生重

大影響的事項

後，基金管理人應及時發布臨時公告。

2

、基金淨值信息

基金管理人應按照招募說明書「基金的信息披露」部分規定的基金淨值信息披露方式和

頻率披露主袋帳戶份額的基金份額淨值和基金份額累計淨值。實施側袋機制期間本基金暫停

披露側袋帳戶份額淨值。

3

、定期報告

側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資產處置進展

情況，披露報告期末特定資產可變現淨值或淨值區間的，需同時註明不作為特定資產最終變

現價格的承諾。

二十

、風險揭示

（

一

）

市場風險

本基金投資於證券市場，而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資者心理和交

易制度等各種因素的影響而產生波動，從而導致基金收益水平發生變化，產生風險。主要的

風險因素包括：

1

、政策風險

因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產業政策、地區發展政策等）發生變化，導

致市場價格波動而產生風險。

2

、利率風險

利率風險主要是指因金融市場利率的波動而導致證券市場價格和收益率變動的風險。利

率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業的融資成本和利潤。本基金主要投資於債券

資產，其收益水平直接受到利率變化的影響。

3

、再投資

風險

債券、票據償付本息後以及回購到期後可能由於市場利率的下降面臨資金再投資的收益

率低於原來利率，由此本基金面臨再投資風險。

4

、購買力風險

如果發生通貨膨脹，基金投資於證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基

金資產的實際收益率。

5

、信用風險

信用風險主要指債券、票據發行主體、存款銀行信用狀況可能惡化而可能產生的到期不

能兌付的風險。

6

、公司經營風險

公司的經營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業競爭、市場前景、技術更新、新

產品研究開發等都會導致公司盈利發生變化。如果基金所投資的公司經營不善，其

股票、債

券價格可能下跌，其償債能力也會受到影響，或者能夠用於分配的利潤減少，使基金投資收

益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險，但不能完全避免。

6

、經濟周期風險

隨著經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水

平也會隨之變化，從而產生風險。

（

二

）

流動性風險

1

、流動性風險評估

本基金為債券型基金，主要投資於債券、

股票

等，一般情況下，這些資產市場流動性較

好。

但不排除在特定階段、特定市場環境下特定投資標的出現流動性較差的情況。因此，本

基金投資於上述資產時，可能存在以下流動性風險：一是基金管理人建倉或進行組合調整時，

可能由於特定投資標的流動性相對不足而無法按預期的價格買進或賣出；二是為應付投資者

的贖回，基金被迫以不適當的價格賣出債券或其他資產。兩者均可能使基金淨值受到不利影

響。

2

、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當本基金髮生巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回；此外，如出現連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回，可暫停

接受投資

人的贖回申請或延緩支付贖回款項；當本基金髮生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申

請超過上一開放日基金總份額

10%

的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例

的贖回申請實施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書「八、基金份額的申購、贖回」之

「（十）巨額贖回的認定及處理方式。」

發生上述情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風險。在本基金

暫停或延期辦理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨淨值波動的

風險。

3

、除巨額贖回情形外實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序

及對投資者的潛在

影響

除巨額贖回情形外，本基金備用流動性風險管理工具包括但不限於暫停接受贖回申請、

延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值以及證監會認定的其他措施。

暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、程序見招募說明書「八、基金份

額的申購、贖回」之「

（十一）拒絕或暫停申購、暫停贖回

或延緩支付贖回款項

的情形及處

理」的相關規定。

若本基金暫停贖回申請，投

資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金

份額。若

本基金延緩支付贖回款項，贖回款支付時間將後延，可能對投資者的資金安排帶來

不利影響。

短期贖回費適

用於持續持有期少於

7

日的投資者，費率為

1.5%

。短期贖回費由贖回基

金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，並全額計入基金財

產。短期贖回費的收取將使得投資者在持續持有期限少於

7

日時會承擔較高的贖回費。

暫停基金估值的情形、程序見招募說明書「十四、基金資產的估值」之「（六）暫停估

值的情形」的相關規定。若本基金暫停基金估值，一方面投資者將無法知曉本基金的基金份

額淨值，另一方面基金將延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請，延緩支付贖回款

項可能影響投資者的資金安排，暫停接受基金申購贖回申請

將導致投資者無法申購或贖回本

基金。

4

、實施側袋機制對投資者的影響

側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋帳戶進行處置清

算，並以處置變現後的款項向基金份額持有人進行支付，目的在於有效隔離並化解風險，但

基金啟用側袋機制後，側袋帳戶份額將停止披露基金份額淨值，並不得辦理申購、贖回和轉

換，僅主袋帳戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側

袋機制後同時擁有主袋帳戶份額和側袋帳戶份額，側袋帳戶份額不能贖回，其對應特定資產

的變現時間具有不確定性，最終變現價格也具有不確定

性並且有可能大幅低於啟用側袋機制

時的特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時以主袋帳戶資

產為基準，不反映側袋帳戶特定資產的真實價值及變化情況。本基金不披露側袋帳戶份額的

淨值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現淨值或淨值區間的，

也不作為特定資產最終變現價格的承諾，對於特定資產的公允價值和最終變現價格，基金管

理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據主袋帳戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制後主袋帳戶

份額存在暫停申購的可能。

（三）本基金法律文件中涉及基金風險特徵的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不

一致的風險

本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特徵或風險狀況的表述僅

為主要基於基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各銷售機構依據中國證券投資

基金業協會發布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》及內部評級標準，

將基金產品按照風險由低到高順序進行風險級別評定劃分，其風險評級結果所依據的評價要

素可能更多、範圍更廣，與本基金法律文件中的風險收益特徵或風險狀況表述並不必然一致

或

存在對應關係。同時，不同銷售機構因其採取的具體評價標準和方法的差異，對同一產品

風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構還可能根據監管要求、市場變化及基金實際運作

情況等適時調整對本基金的風險評級。敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構的要

求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗，並須及時關註銷售機構對於本基金風險評

級的調整情況，謹慎作出投資決策。

（

四

）

管理風險

1

、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影響

其對信息的佔有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平；

2

、基金管理人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益水平。

（

五

）

本基金

的

特有風險

（

1

）

本基金可投資科創板股票，可能面臨退市風險、市場風險、流動性風險等特有風

險，從而可能給基金淨值帶來不利影響或損失。本基金根據投資策略需要或市場環境變化，

可選擇將部分基金資產投資於科創板股票或選擇不將基金資產投資於科創板股票，基金資產

並非必然投資於科創板股票。

科創板股票在發行、上市、交易、退市等方面的規則與其他板塊存在差異，基金投資科

創板股票的風險包括但不限於：

1）科創板企業退市風險

科創板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快，退市情形更多，且不

再設置暫停上市、恢復上市和重新上市環節。一旦所投資的科創板股票進入退市流程，將面

臨退出難度較大、成本較高的風險。

2）市場風險

科創板企業相對集中於新一代信息技術、

高端裝備

、新材料、

新能源

、節能環保及生物

醫藥等高新技術和戰略新興產業領域，大多數企業為初創型公司，上市門檻略低於A股其他

板塊，企業未來盈利、現金流、估值等均存在不確定性，個股投資風險加大。此外，科創板

企業普遍具有前景不確定、業績波動大、風險高的特徵，市場可比公司較少，估值與發行定

價難度較大。同時，科創板競價交易較主板設置了更寬的漲跌幅限制（上市後的前5個交易

日不設漲跌幅限制，其後漲跌幅限制為20%）、科創板股票上市首日即可作為融資融券標的，

可能導致較大的股票價格波動。

3）流動性風險

科創板投資門檻較高，由此可能導致整體流動性相對較弱。此外，科創板股票網下發行

時，獲配帳戶存在被隨機抽中設置一定期限限售期的可能，由此可能導致基金面臨無法及時

變現及其他相關流動性風險。

4）監管規則變化的風險

科創板股票相關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和交易所業務規則，可能根據

市場情況進行修改完善，或者補充制定新的法律法規和業務規則，導致基金投資運作產生相

應調整變化。

（

2

）

本基金投資範圍包括

證券公司

短期

公司債

券，由於

證券公司

短期

公司債

券非公開

發行和交易，且限制投資者數量上限，潛在流動性風險相對較大。

若發行主體信用質量惡化

或投資者大量贖回需要變現資產時，受流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的

證券公司

短期

公司債

券，由此可能給基金淨值帶來不利影響或損失。

（

3

）本基金投資範圍包括

中小企業

私募債，由於該類債券採取非公開方式發行和交易，

並不公開各類材料（包括招募說明書、審計報告等），外部評級機構一般不對這類債券進行

外部評級，可能會降低市場對這類債券的認可度，從而影響這類債券的市場流動性。另一方

面，由於

中小企業

私募債的債券發行主體資產規模較小、經營的波動性較大，且各類材料不

公開發布，也大大提高了分析並跟蹤發債主

體信用基本面的難度。由此可能給基金淨值帶來

不利影響或損失。

（

4

）投資於存託憑證的風險

本基金的投資範圍包括存託憑證，除與其他僅投資於滬深市場股票的基金所面臨的共同

風險外，本基金還將面臨存託憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與存託憑證

發行機制相關的風險，包括存託憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有

權利等方面存在差異可能引發的風險；存託憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特

殊安排可能引發的風險；存託協議自動約束存託憑證持有人的風險；因多地上市造成存託憑

證價格差異以及波動的風險；存

託憑證持有人權益被攤薄的風險；存託憑證退市的風險；已

在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內

外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

（

5

）本基金投資於債券資產不低於基金資產的

80%

。因此，本基金需要承擔由於市場

利率波動造成的利率風險以及如企業債、

公司債

等信用品種的發債主體信用惡化造成的信用

風險；如果債券市場出現整體下跌，將無法完全避免債券市場系統性風險。

（

6

）本基金投資於債券資產不低於基金資產的

80%

；投資於股票資產不高於基金資產

的

20%

。因此，本基金除承擔利

率風險、信用風險和債券市場系統性風險外，還將面臨股票

市場下跌的風險。

（

六

）其他風險

1

、因技術因素而產生的風險，如電腦等技術系統的故障或差錯產生的風險；

2

、因戰爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金託管人、基金服務機構等機

構無法正常工作，從而影響基金運作的風險；

3

、因金融市場危機、代理商違約、基金託管人違約等超出基金管理人自身控制能力的

因素出現，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損的風險；

4

、因固定收益類金融工具主要在場外市場進行交易，場外市場交易現階段自動化程度

較場內市場低，本基金在投資運作過程中可能面臨操作風險。

5

、其他意外導致的風險。

二十

一

、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）《基金合同》的變更

1

、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通過

的事項，由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告，並報中國證監會備案。

2

、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，自決議

生效後兩日內在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1

、基金份額持有人大會決定終止的；

2

、基金管理人、基金託管人職責終止，在

6

個月內沒有新基金管理人、新基金託管人

承接的；

3

、《基金合同》約定的其他情形；

4

、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1

、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起

30

個工作日內成立清算小

組，基金管理人組織基金財產清算小

組並在中國證監會的監督下進行基金清算。

2

、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有

從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算

小組可以聘用必要的工作人員。

3

、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4

、基金財產清算程序：

（

1

）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（

2

）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（

3

）對基金財產進行估值和變現；

（

4

）製作清算報告；

（

5

）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（

6

）將清算報告報中國證監會備案並公告；

（

7

）對基金財產進行分配。

5

、基金財產清算的期限為

6

個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用

由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩餘資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算後的全部剩餘資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款並清償基金債務後，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計並由律

師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告於基金財產清算報

告報中國證監會備案後

5

個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

（七）基金財產清算帳冊及文件的保存

基金財產清算帳冊及有關文件由基金託管人保存

15

年以上。

二十

二

、基金合同的

內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務

（一）基金份額持有人的權利、義務

1

、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包括但不限

於：

（

1

）分享基金財產收益；

（

2

）參與分配清算後的剩餘基金財產；

（

3

）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；

（

4

）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（

5

）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權；

（

6

）查閱或者複製公開披露的基金信息資料；

（

7

）監督基金管理人的投資運作；

（

8

）對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（

9

）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2

、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包括但不限

於：

（

1

）認真閱讀並遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（

2

）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔投資風險；

（

3

）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（

4

）繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

（

5

）在其持有的基金份額範圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（

6

）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（

7

）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

（

8

）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（

9

）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金管理人的權利與義務

1

、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限於：

（

1

）依法募集資金；

（

2

）

自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金

財產；

（

3

）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費

用；

（

4

）銷售基金份額；

（

5

）召集基金份額持有人大會；

（

6

）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人，如認為基金託管人違反了《基

金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，並採取必要措施保護基

金投資者的利益；

（

7

）在基金託管人更換時，提名新的基金託管人；

（

8

）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理；

（

9

）擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基

金合同》規定的費用；

（

10

）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（

11

）在《基金合同》約定的範圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申請；

（

12

）在不違反法律法規和監管規定且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，

為支付本基金應付的贖回、交易清算等款項，基金管理人有權代表基金份額持有人以基金資

產作為抵押進行融資；

（

13

）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基

金財產投資於證券所

產生的權利；

（

14

）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

（

15

）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法

律行為；

（

16

）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外

部機構；

（

17

）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、

非交易過戶、轉託管和收益分配等業務規則；

（

18

）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2

、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義

務包括但不限於：

（

1

）依法募集資金，辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的發售、

申購、贖回和登記事宜；

（

2

）辦理基金備案手續；

（

3

）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；

（

4

）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式

管理和運作基金財產；

（

5

）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記帳，進行

證券投資；

（

6

）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及

任何第三人謀取利益，不得委託第三人運作基金財產；

（

7

）依法接受基金託管人的監督；

（

8

）採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和註銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算並公告基金淨值

信息

，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（

9

）進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

（

10

）編制季度

報告、中期報告

和年度報告；

（

11

）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

（

12

）保守基金商業秘密，不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人洩露；

（

13

）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（

14

）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（

15

）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基

金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（

16

）按規定保存基金財產管理業務活動的會計帳冊、報表、記錄和其他相關資料

1

5

年以上；

（

17

）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，並且保證投資者

能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，並在支付合

理成本的條件下得到有關資料的複印件；

（

18

）組織並參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（

19

）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會並通知基金

託管人；

（

20

）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（

21

）監

督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金託管人違

反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追

償；

（

22

）當基金管理人將其義務委託第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

為承擔責任；

（

23

）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

（

24

）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後

30

日內退還基金認購人；

（

25

）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（

26

）建立並保存基金份額持有人名冊；

（

27

）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金託管人的權利與義務

1

、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金託管人的權利包括但不限於：

（

1

）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財

產；

（

2

）依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費

用；

（

3

）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監

會，並採取必要措施保護基金投資者的利益；

（

4

）根據相關市場規則，為基金開設證券帳戶、為基金辦理證券交易資金清算；

（

5

）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（

6

）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（

7

）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2

、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金託管人的義務包括但不限於：

（

1

）

以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產；

（

2

）設立專門的基金託管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金託管業務的專職人員，負責基金財產託管事宜；

（

3

）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財

產的安全，保證其託管的基金財產與基金託管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對

所託管的不同的基金分別設置帳戶，獨立核算，分帳管理，保證不同基金之間在帳戶設置、

資金劃撥、帳冊記錄等方面相互獨立；

（

4

）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基

金財產為自己及

任何第三人謀取利益，不得委託第三人託管基金財產；

（

5

）保管由基金管理人代表基金籤訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（

6

）按規定開設基金財產的資金帳戶和證券帳戶，按照《基金合同》的約定，根據基

金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（

7

）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在

基金信息公開披露前予以保密，不得向他人洩露；

（

8

）覆核、審查基金管理人計算的基金資產淨值、

基金份額淨值、

基金份額申購、贖

回價格；

（

9

）辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項；

（

10

）對基金財務會計報告、季度

報告、中期報告

和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金管理人有未執行《基

金合同》規定的行為，還應當說明基金託管人是否採取了適當的措施；

（

11

）保存基金託管業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料

15

年以上；

（

12

）建立並保存基金份額持有人名冊；

（

13

）按規定製作相關帳冊並與基金管理人核對；

（

14

）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項

；

（

15

）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人大會或配合

基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（

16

）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

（

17

）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（

18

）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行監管

機構，並通知基金管理人；

（

19

）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其

退任而免除；

（

20

）按規定監督基金管理人按法律法規和《基

金合同》規定履行自己的義務，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（

21

）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

（

22

）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表

基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設日常機構。

（一）召開事由

1

、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，但法律法規、

中國證監會和基金合同另有規定的除外：

（

1

）終止《基金合同》；

（

2

）更換基金管理人；

（

3

）更換基金託管人；

（

4

）轉換基金運作方式；

（

5

）提高基金管理人、基金託管人的報酬標準；

（

6

）變更基金類別；

（

7

）本基金與其他基金的合併；

（

8

）變更基金投資目標、範圍或策略；

（

9

）變更基金份額持有人大會程序；

（

10

）基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會；

（

11

）單獨或合計持有本基金總份額

10%

以上（含

10%

）基金份額

的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人

大會；

（

12

）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（

13

）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會

的事項。

2

、以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改，不需召開基金份額持有人大會：

（

1

）調低全部或部分份額類別的基金管理費、基金託管費和其他應由基金承擔的費用；

（

2

）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（

3

）在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金全部或

部分份額類別的申購

費率、調低全部或部分份額類別的贖回費率或變更收費方式；

（

4

）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（

5

）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當事人權利義務關係發生重大變化；

（

6

）基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構，在法律法規規定或中國證監會許可

的範圍內調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉託管、質押等業務

規則；

（

7

）在法律法規規定或中國證監會許可的範圍內基金推出新業務或服務；

（

8

）在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下，增加或減少份額類別，或調

整基金份額分類辦法及規則；

（

9

）按照本基金合同的約定，變更業績比較基準；

（

10

）在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下，基金管理人經與基金託管人

協商一致，調整基金收益的分配原則和支付方式；

（

11

）在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人經與基金託管人

協商一致，對基金份額進行折算；

（

12

）在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，本基金在交易所上市交易、

申購和贖回；

（

13

）按照法律法規和《基金合同》

規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1

、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2

、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金託管人召集。

3

、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議。基金管理人應當自收到書面提議之日起

10

日內決定是否召集，並書面告知基金託管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60

日內召開；基金管理人決定不召集，

基金託管人仍認為有必要召開的，應當由基金託管人自行召集並自

出具書面決定之日起六十

日內召開並告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4

、代表基金份額

10%

以上（含

10%

）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份

額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起

10

日內決定是否召集，並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管

理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60

日內召開；基金管理人決定不召集，代表

基金份額

10%

以上（含

10%

）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金託管人提

出書面提議。基金託管人應當自收到書面提

議之日起

10

日內決定是否召集，並書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金託管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起

60

日內召開。

5

、代表基金份額

10%

以上（含

10%

）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金託管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額

10%

以上（含

10%

）的基金份額持有人有權自行召集，並至少提前

30

日報中國證監會備案。基金份額持有

人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金託管人應當配合，不得阻礙、幹

擾。

6

、基金份額持有人會議的召集人負責

選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1

、召開基金份額持有人大會，召集人應於會議召開前

30

日，在指定媒介公告。基金份

額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（

1

）會議召開的時間、地點和會議形式；

（

2

）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（

3

）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（

4

）授權委託證明的內容要求（包括但不限於代理人身份，代理權限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（

5

）會務常設聯繫人姓名及聯繫電話；

（

6

）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（

7

）召集人需要通知的其他事項。

2

、採取通訊開會方式並進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面

表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3

、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表決意見的計

票進行監督；如召集人為基金託管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金託管人

到指

定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意

見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式及法律法規、中國證監會允許

的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1

、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席，

現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人

或託管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時，可

以進行基金

份額持有人大會議程：

（

1

）親自出席會議者持有的有關證明文件、受託出席會議者出示的委託人的代理投票

授權委託證明及有關證明文件符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定；

（

2

）經核對，到會者在權益登記日代表的有效的基金份額不少於本基金在權益登記日

基金總份額的

50%

（含

50%

）。

2

、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決

截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（

1

）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知後，在

2

個工作日內連續公布相關

提示性公告；

（

2

）召集人按基金合同約定通知基金託管人（如果基金託管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人（如果基金託

管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份

額持有人的書面表決意見；基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不

影響表決效力；

（

3

）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小

於在權益登記日基金總份額的

50%

（含

50%

）；

（

4

）上述第（

3

）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意

見的代理人，同時提交的有關證明文件、受託出具書面意見的代理人出示的委託人的代理投

票授權委託證明及有關證明文件符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，並與基金

登記註冊機構記錄相符；

3

、重新召集基金份額持有人大會的條件

基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。

參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低於上述規定比例的，召集人可以在原公

告的基金份額持

有人大會召開時間的三個月以後、六個月以內，就原定審議事項重新召集基

金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持

有人參加，方可召開。

4

、在不與法律法規衝突的前提下，基金份額持有人大會可通過網絡、電話或其他方式

召開，基金份額持有人可以採用書面、網絡、電話、簡訊或其他方式進行表決，具體方式由

會議召集人確定並在會議通知中列明。

5

、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的，授權方式可以採用書面、網絡、

電話、簡訊或其他方式，具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。

（五）議

事內容與程序

1

、議事內容及提案權

議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金

合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後，對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2

、議事程序

（

1

）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人，

然後由大會主持人宣讀提案，經討論後進行表決，並形成大會決議。大會主持人為基金管理

人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金託管人授權

其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會，

則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的

50%

以上（含

50%

）選舉產生一名基

金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或

主持基金份額持有人大會，不影響基

金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當製作出席會議人員的籤名冊。籤名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名（或單位名稱）和

聯繫方式等事項。

（

2

）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前

30

日公布提案，在所通知的表決截止日期後

2

個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1

、一般決議，一般決議

須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的

50%

以上（含

50%

）通過方為有效；除下列第

2

項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事

項均以一般決議的方式通過。

2

、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託

管人、終止《基金合同》、與其他基金合併以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

採取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議通

知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規定的書

面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具

書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1

、現場開會

（

1

）如大會由基金管理人或基金託管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理

人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金託管人召集，但是基金管理人或基金託管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（

2

）監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公布計票

結果。

（

3

）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑，可以在

宣布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點後，大會主持人應噹噹場公布重新清點結果。

（

4

）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金託管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2

、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權

代表（若由基金託管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，並由公證機關

對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督

的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起

5

日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會決議自生效之日起

2

日內在指定媒介上公告。

基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管人均有約束

力。

（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額

持有人分別持有或代

表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召

集和審議事項不涉及側袋帳戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符

合該等比例：

1

、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額

10%

以上（含

10%

）；

2

、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登記日相關基

金份額的二分之一（含二分之一）；

3

、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小於在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

4

、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小於在權益登

記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的

3

個月以

後、

6

個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上

（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；

5

、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的

50%

以上（含

50%

）選

舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6

、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含

二分之一）通過；

7

、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上

（含三分之二）通過。

同一主側袋帳戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

（

十

）本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規

定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的，基

金管理人提前公告後，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會

審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序

（一）《基金合同》的變更

1

、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的

事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通過的

事項，由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告，並報中國證監會備案。

2

、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，自決議

生效後兩日內在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1

、基金份額持有人大會決定終止的；

2

、基金管理人、基金託管人職責終止，在

6

個月內沒有新基金管理人、新基金託

管人

承接的；

3

、《基金合同》約定的其他情形；

4

、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1

、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起

30

個工作日內成立清算小

組，基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。

2

、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有

從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算

小組可以聘用必要的工作人員。

3

、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管

、清理、估價、變

現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4

、基金財產清算程序：

（

1

）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（

2

）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（

3

）對基金財產進行估值和變現；

（

4

）製作清算報告；

（

5

）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（

6

）將清算報告報中國證監會備案並公告；

（

7

）對基金財產進行分配。

5

、基金財產清算的期限為

6

個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現的，清算期

限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用

由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩餘資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算後的全部剩餘資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款並清償基金債務後，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計並由律

師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告於基金財產清算報

告報中國證監會備案後

5

個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

（七）基金財產清算帳冊及文件的保存

基金財產清算帳冊及有關文件由基金託管人保存

15

年以上。

四、爭議解決方式

對於因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金合同當事人

應儘量通過協商、調解途徑解決。不願或者不能通過協商、調解解決的，任何一方均有權將

爭議提交中國國際經濟貿易仲裁

委員會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁

規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費

用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金

合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區和臺灣

地區法律）管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關係的法律文件

。

1

、《基金合同》經基金管理人、基金託管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表籤

字或蓋章，並在募集結束後經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續，並經中國證監會

書面確認後生效。

2

、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案並公告

之日止。

3

、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人在內的

《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4

、《基金合同》正本一式六份，除上報有關監管機構一式二份外，基金管理人、基金託

管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5

、《基金合同》可印製成冊，供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦公場

所和營業場所查閱。

二十

三

、基金託管協議的內容摘要

一

、

託管協議當事人

（一

）

基金管理人

基金管理人

：易方達基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市橫琴新區寶華路

6

號

105

室

-

42891

（集中辦公區）

法定代表人：劉曉豔

設立日期：

2001

年

4

月

17

日

批准設立機關及批准設立文號：中國證券監督管理委員會，證監基金字

[2001]4

號

組織形式：有限責任公司

註冊資本：

13,244.2

萬元人民幣

存續期限：持續經營

聯繫電話：

4008818088

（二

）

基金託管人

名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司

辦公地址：上海市中山東一路

12

號

法定代表人：

鄭楊

成立日期：

1992

年

10

月

19

日

基金託管業務資格批准機關：中國證券監督管理委員會

基金託管業務資格文號：證監基金字

[2003]105

號

組織形式：股份有限公司（上市）

註冊資本：人民幣

293.52

億元

經營期限：永久存續

二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權

1.

基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定

，對下述基金投資範圍、

投資對象進行監督。

本基金將投資於以下金融工具：

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據、地方政府債、

金融債、次級債、企業債、短期融資券、中期票據、

公司債

、可轉換債券（含可分離型可轉

換債券）、可交換債券、

證券公司

短期

公司債

券、

中小企業

私募債、資產支持證券、債券回

購、銀行存款等債券資產，股票（含中小板、創業板及其他依法上市的股票

、存託憑證

）、

權證等權益類品種以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國

證監會相關規定。

上述投資範圍中，對於可交換債券、

證券公司

短期

公司債

券，資產管理人應提前通知資

產託管人，資產管理人與資產託管人協商確定相應的準備時間。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資範圍。

《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金託管

人要求的格式提供投資品種，以便基金託管人運用相關技術系統，對基金實際投資是否符合

《基金合同》關於證券選擇標準的約定進行監督，對存在疑義的事項進行核查。

本基金不得投資於相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工具。

2.

基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進

行監督：

（

1

）按法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產配置比例為：

本基金投資於債券資產不低於基金資產的

80%

；投資於股票資產不高於基金資產的

20%

；

現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資產淨值的

5%

，現金不包括結

算備付金、存出保證金、應收申購款等

。

因基金規模或市場變化等因素導致投資組合不符合上述規定的，基金管理人應在合理的

期限內調整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規另有規定時，從其規

定。

（

2

）根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：

1

）本基金投資於債券資產不低於基金資產的

80%

；投資於股票資產不高於基金資產的

20%

；

2

）現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資產淨值的

5%

，現金不

包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等

；

3

）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產淨值的

10

％；

4

）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的

10

％；

5

）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產淨值的

3

％；

6

）本

基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的

10

％；

7

）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產淨值的

0.5

％；

8

）本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產淨值

的

10

％；

9

）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產淨值的

20

％；

10

）本基金持有的同一

(

指同一信用級別

)

資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證

券規模的

10

％；

11

）本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超

過其各類資產支持證券合計規

模的

10

％；

12

）本基金應投資於信用級別評級為

BBB

以上

(

含

BBB)

的資產支持證券。基金持有資產

支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起

3

個月

內予以全部賣出；

13

）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金

所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

14

）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資產淨值的

40%

；

15

）本基金基金總資產不得超過基金淨資產的

140%

；

16

）本基金投資於單只

中小企業

私募債的

市值，不得超過本基金資產淨值的

10%

；

17

）

本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超

過該上市公司可流通股票的

15%

；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行

的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%

；

18

）本基金主動投資於流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產淨值的

15%

；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

19

）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致；

20

）本基金投資存託憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內上市交易的

股票合併計算；

2

1

）

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述2）、12）、13）、18）、19）以外，因證券市場波動、證券發行人合併、基金

規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理

人應當在

10

個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起

6

個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。上述期間，基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金託管人

對基金的投資的監督與檢查自本託管協議生效之日起開始。託管人對上述指標的監督義務，

僅限於監督由基金管理人管理且由託管人託管的全部公募基金及基金專戶產品是否符合上

述比例限制。《基金

法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的，基金不受上述限

制。

（

3

）本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券。

基金託管人對基金投資的監督和檢查自本託管協議生效之日起開始。

3.

基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為

進行監督：

根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

（

1

）承銷證券；

（

2

）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（

3

）從事承擔無限責任的投資；

（

4

）向其基金管理人、基金託管人出資；

（

5

）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正

當的證券交易活動；

（

6

）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，基金管理人在履行適當程序後可不受上述

規定的限制。

4.

基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金關聯投資進行監

督。

管理人運用基金財產買賣管理人、託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利

害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符

合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優先原則，防範利益衝突，建立健全內部審

批機制和評估機制，按照市場公

平合理價格執行。相關交易必須事先得到託管人的同意，並

按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交管理人董事會審議，並經過三分之二以上的獨立

董事通過。管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

5.

基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間

債券市場進行監督。

（

1

）基金託管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手的資信風險

控制措施進行監督。

基金管理人向基金託管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫由銀行

間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交

易對手組成。基金管理人可以根據

實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調整，並及時書面通知基金託管人。基金託

管人據以對基金銀行間債券市場交易的交易對手是否符合上述名單進行監督。

（

2

）基金託管人對銀行間交易市場的交易方式的控制按如下約定進行監督。

基金管理人應按照審慎的風險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進行評估，控制

交易對手的資信風險，確定與各類交易對手所適用的交易結算方式，在具體的交易中，應盡

力爭取對基金有利的交易方式。由於交易對手資信風險引起的損失，基金託管人不承擔賠償

責任。

6.

基金託管人對基

金管理人選擇存款銀行進行監督。

基金如投資銀行存款，基金管理人應根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，事先

確定符合條件的所有存款銀行的名單，並及時提供給基金託管人，基金管理人可以根據實際

情況的變化，及時對存款銀行的名單予以更新和調整，並通知基金託管人。基金託管人據此

對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監督。

基金管理人負責對存款銀行的資信控制，並對投資銀行存款的信用風險（包括但不限於

存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等）進行評估。對於基金投資的銀行存款，由於

存款銀行發生信用風險事件而造成損失時，基金管理人有權要求相關責任人進行賠償。

7.

基金託管人對基金投資流通受限證券的監督

基金管理人投資流通受限證券，應事先根據中國證監會相關規定，明確基金投資流通受

限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防範流動性風險、法律風險和操

作風險等各種風險。基金託管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以

及

相關投資額度和比例等的情況進行監督。

（

1

）本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批准的非公開發行股票、公開發行

股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券

,

不包括由於發布重大消息

或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

（

2

）基金管理人投資非公開發行股票，應制訂流動性風險處置預案並經其董事會批准。

風險處置預案應包括但不限於因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金流動

性困難以及相關損失等問題的應對解決

措施，以及有關異常情況的處置。基金管理人應在首

次投資流通受限證券前向基金託管人提供基金投資非公開發行股票的相關流動性風險處置

預案。

基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險採取積極有效的

措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生劇烈

變動等原因而導致基金現金周轉出現困難時，基金管理人應按照基金合同的約定進行處理。

對本基金因投資受限證券導致的流動性風險，基金託管人不承擔任何責任。如因基金管理人

原因導致本基金出現損失的，基金託管人不承擔任何責任。

（

3

）本基

金投資非公開發行股票，基金管理人應至少於執行投資指令之前兩個工作日

將有關資料書面提交基金託管人，並保證向基金託管人提供的有關資料真實、準確、完整。

有關資料如有調整，基金管理人應及時提供調整後的資料。上述書面資料包括但不限於：

1

）中國證監會批准發行非公開發行股票的批准文件。

2

）有關非公開發行股票的發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。

3

）基金擬認購的數量、價格、總成本、帳面價值。

4

）基金託管人應按照《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》

規定，對基金管理人是否遵守法律法規進行監督，並審核基金管理人提供的有關書面信息。

基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的，有權要求基金管理人在投資流通受限證

券前就該風險的消除或防範措施進行補充書面說明，並保留查看基金管理人風險管理部門就

基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等資料的權利。否則，基金託管人有權拒絕執行

有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的，基金託管人不承擔任何責任，並有權報

告中國證監會。

如基金管理人和基金

託管人無法就上述問題達成一致，應及時上報中國證監會請求解決。

8.

基金託管人對基金投資

中小企業

私募債券、中期票據依據本協議第二條第（一）款第

2

項對投資比例和投資限制進行事後監督。如發現異常情況，應及時以書面形式通知基金管

理人。基金管理人應積極配合和協助基金託管人進行監督和核查。基金因投資

中小企業

私募

債券、中期票據導致的信用風險、流動性風險，基金託管人不承擔任何責任。如因基金管理

人原因導致基金出現損失的，基金託管人不承擔任何責任。

基金管理人管理的基金在投資

中小企業

私募債、中期票據前，基金管理人須根據法律、

法

規、監管部門的規定，制定嚴格的關於投資

中小企業

私募債、中期票據的風險控制制度和

流動性風險處置預案，管理人在此承諾將嚴格執行該風險控制制度和流動性風險處置預案。

（二）基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資產淨值

計算、基金份額淨值計算、應收資金到帳、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關

信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

（三）基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、

基金託管協議等有關規定時，應及時以書面形式通知基

金管理人限期糾正，基金管理人收到

通知後應在下一個工作日及時核對，並以書面形式向基金託管人發出回函，進行解釋或舉證。

在限期內，基金託管人有權隨時對通知事項進行複查，督促基金管理人改正。基金管理

人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金託管人應報告中國證監會。

基金管理人應積極配合和協助基金託管人依照法律法規、《基金合同》和本託管協議對

基金業務的監督和核查，對基金託管人發出的書面提示，必須在規定時間內答覆基金託管人

並改正，或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證，對基金託管人按照法律法規、《基金合同》

和本

託管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關

數據資料和制度等。

若基金託管人發現基金管理人發出但未執行的投資指令或依據交易程序已經生效的投

資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知

基金管理人，並報告中國證監會。基金管理人的上述違規失信行為給基金財產或基金份額持

有人造成的損失，由基金管理人承擔。

對於必須於估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投資指令，基金

託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的，應當立即通

知基金管理

人，並報告中國證監會。

基金託管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管

理人限期糾正。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權，或採取拖

延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督，情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正

的，基金託管人應報告中國證監會。

三、基金管理人對基金託管人的業務核查

基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查，核查事項包括但不限於基金託管

人是否安全保管基金財產、是否分別開設基金財產的資金帳戶和證券帳戶、是否覆核基金管

理

人計算的基金資產淨值和基金份額淨值、是否根據管理人指令辦理清算交收、進行相關信

息披露和監督基金投資運作等行為。

基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分帳管理、無故未執

行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合

同》、本託管協議及其他有關規定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金託管人限期糾

正，基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內，基

金管理人有權隨時對通知事項進行複查，督促基金託管人改正。基金託管人對基金管理人通

知

的違規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會。基金管理人發現基金託

管人有重大違規行為，應立即報告中國證監會和銀行業監督管理機構，同時通知基金託管人

限期糾正。

基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限於：提交相關資料以供基金

管理人核查託管財產的完整性和真實性，在規定時間內答覆基金管理人並改正。

基金託管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權，或採取拖

延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正

的，基金管理人應報告中國證監會。

四、

基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1.

基金財產應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產。

2.

基金託管人應按本協議規定安全保管託管財產。未經基金管理人的指令，不得自行運

用、處分、分配基金的任何財產（託管人主動扣收的匯劃費除外）。託管人不對處於自身實

際控制之外的帳戶及財產承擔責任。

3.

基金託管人按照規定為託管的基金財產開設資金帳戶和證券帳戶。

4.

基金託管人對所託管的不同基金財產分別設置帳戶，與基金託管人的其他業務和其他

基金的託管業務實行嚴格的分帳管理，確保基金財產的完整與獨立。

5.

對於因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，如基金託管人無法從公開

信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到帳日期信息的，應由基金管理人負責與有關當事

人確定到帳日期並通知基金託管人，到帳日基金財產沒有到達基金託管人處的，基金託管人

應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有

關當事人追償基金的損失，基金託管人對此不承擔責任。

（二）募集資金的驗證

募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有託

管資格的商業銀行開設的「易方達基金管理有限公

司基金認購專戶」。該帳戶由基金管理人

開立並管理。基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符

合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後，由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計

師事務所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的

2

名以上（含

2

名）中

國註冊會計師籤字方為有效。基金託管人收到有效認購資金當日以書面形式確認資金到帳情

況，並及時將資金到帳憑證傳真給基金管理人，雙方進行帳務處理。

若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規定辦理退

款事宜。

（三）

基金資產託管專戶的開立和管理

基金託管人以基金託管人的名義或以基金的名義在其營業機構開設資產託管專戶，並根

據基金管理人合法合規的有效指令辦理資金收付。基金管理人應根據法律法規及託管行的相

關要求，提供開戶所需的資料並提供其他必要協助。本基金的資產託管專戶的預留印鑑的印

章由基金託管人、刻制、保管和使用。

本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金託管人或基金的資產託管專戶進行。基金的

資產託管專戶的開立和使用，限於滿足開展本基金業務的需要。除因本基金業務需要，基金

託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行

帳戶；亦不得使用以基金名義

開立的銀行帳戶進行本基金業務以外的活動。

資產託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算帳戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、

《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理機構

的其他有關規定。

（四）基金證券帳戶與證券交易資金帳戶的開設和管理

基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公

司

/

深圳分公司開立專門的證券帳戶。

基金證券帳戶的開立和使用，限於滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理

人不得出借和未經對方同意擅自

轉讓本基金的任何證券帳戶；亦不得使用本基金的任何證券

帳戶進行本基金業務以外的活動。

基金證券帳戶的開立由基金託管人負責，管理和運用由基金管理人負責。

基金託管人保管證券帳戶卡原件。

基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

/

深圳分

公司開立結算備付金帳戶，基金託管人代表所託管的基金完成與中國證券登記結算有限責任

公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協助。結算備付金、證券結算保證金等的

收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定和基金託管人為履行結算參與人的義務所

制定的業務規則執

行。

（五）銀行間市場債券託管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案

《基金合同》生效後，在符合監管機構要求的情況下，基金管理人負責以基金的名義申

請並取得進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格，並代表基金進行交易；基金託管人根據

中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規

定，以本基金的名義分別在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公

司開立債券託管帳戶和資金結算帳戶，並代表基金進行銀行間市場債券交易的結算。基金管

理人和基金託管人應共同負責完成銀行間債券市場

準入備案。

（六）其他帳戶的開設和管理

1

、因業務發展而需要開立的其它帳戶，可以根據《基金合同》或有關法律法規的規定，

經基金管理人和基金託管人協商一致後，由基金託管人負責為基金開立。新帳戶按有關規則

使用並管理。

2

、法律、法規等有關規定對相關帳戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。

（七）基金投資銀行存款帳戶的開立和管理

基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金託管人應比照證監會《關於貨幣市場基金投

資銀行存款有關問題的通知》的規定，就本基金投資銀行存款業務籤訂書面協議。

基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行籤訂總體合作協

議，並將資金存放於存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。

存款帳戶必須以基金名義開立，帳戶名稱為基金名稱，存款帳戶開戶文件上加蓋預留印

鑑及基金管理人公章。

本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行籤訂具體存款協議，明確存款的類

型、期限、利率、金額、帳號、對帳方式、支取方式、帳戶管理等細則。

為防範特殊情況下的流動性風險，定期存款協議中應當約定提前支取條款。

基金所投資定期存款存續期間，基金管理人、基金託管人應當與存款銀行建立定期對帳

機制，確保基金銀行存款業務帳目及核對的真實、準確。

（八）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產投資的有關實物證券由基金託管人存放於基金託管人的保管庫；其中實物證券

也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

/

深

圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金託管人根據基金管理

人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、

滅失，由此產生的責任應由基金託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構實際有效控

制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應的財產不承擔保管責任。

（九）與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金籤署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金託管人、基金

管理人保管。除本協議另有規定外，基金管理人在代表基金籤署與基金有關的重大合同時應

保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原

件。基金管理人在合同籤署後

5

個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件

送達基金託管人

處。合同原件應存放於基金管理人和基金託管人各自文件保管部門

15

年以

上。

五、基金資產淨值計算與覆核

（一）基金資產淨值的計算、覆核的時間和程序

基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值。基金份額淨值是指計算日基金資產

淨值除以該計算日基金份額總份額後的數值。基金資產淨值除以當日基金份額的餘額數量計

算，精確到

0.001

元，小數點後第

4

位四捨五入，由此產生的誤差計入基金財產。

每個工作日，基金管理人應對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資

基金會計核算辦法》及其他法律、法規的規定。用於基金信息披

露的基金淨值信息由基金管

理人負責計算，基金託管人覆核。基金管理人應於每個工作日交易結束後計算當日的基金份

額資產淨值並以雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對淨值計算結果覆核後以雙

方認可的方式發送給基金管理人，由基金管理人對基金淨值予以公布。

根據《基金法》，基金管理人計算並公告基金資產淨值，基金託管人覆核、審查基金管

理人計算的基金資產淨值。本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關的會計問題，

如經相關各方在平等基礎上充分討論後，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資

產淨值的計算結果對外予以公

布。法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新

增事項，按國家最新規定估值。

（二）基金資產估值方法

1.

估值對象

基金所擁有的股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負

債。

2.

估值方法

（

1

）證券交易所上市的有價證券的估值

1

）交易所上市的包括股票、權證等，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）

估值；估值日無交易的，且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影

響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日後經濟環境

發生了重大變化或證券

發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現

行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

2

）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權和含權固定收益品種，選取第三方估值機構提

供的相應品種當日的估值淨價；

3

）交易所上市交易的可轉換債券，選取每日收盤價作為估值全價；

4

）交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券，採用估值技術確定公允價值，在

估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（

2

）處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

1

）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日

在證券交易所掛牌的同一股票的

估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

2

）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，採用估值技術確定公允價值，在估值技

術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

3

）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市後，按交易所上市的同

一股票的估值方法估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關規定

確定公允價值。

（

3

）全國銀行間債券市場交易的固定收益品種，採用估值技術確定公允價值。

（

4

）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處

的市場分別估值。

（

5

）本基金投資存託憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

（

6

）如有充足理由認為按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人

可根據具體情況與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的方法估值。

（

7

）存在相關法律法規以及監管部門有相關規範且適用於本基金的，從其規定。

如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方

在平等基礎上充分討論後，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產淨值的計算

結果對外予以公布。

（三）估值差錯處理

基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、

及時性。當基金份額淨值小數點後

3

位以內

(

含第

3

位

)

發生差錯時，視為估值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1

、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由

於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由於該

估值錯誤遭受損失當事人

(

「受損方」

)

的直接損失按下述「估值錯誤處理原則」給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限於：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、

系統故障差錯、下達指令差錯等。

2

、估值錯誤處理原則

（

1

）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協調各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；由於估值錯誤

責任方未

及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（

2

）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，並且僅對

估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（

3

）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤

責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於

獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利

造成其他當事人的利益損失

(

「受損方」

)

，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，並在其

支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得

不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償

額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（

4

）估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3

、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現後，有關的當事人應當及時進行處理，處

理的程序如下：

（

1

）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，並根據估值錯誤發生的原因確定

估值錯誤的責任方；

（

2

）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（

3

）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償

損失；

（

4

）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構

進行更正，並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4

、基金份額淨值估值錯誤處理的方法如下：

（

1

）基金份額淨值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基

金託管人，

並採取合理的措施防止損失進一步擴大。

（

2

）錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.25%

時，基金管理人應當通報基金託管人；錯誤

偏差達到基金份額淨值的

0.5%

時，基金管理人應當公告，並報中國證監會備案。

（

3

）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

（四）暫停估值與公告基金份額淨值的情形

1

、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2

、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資產價值時；

3

、

當特定資產佔前一估值日基金資產淨值

50%

以上的，經與基金託管人協商確認後，

基金管理人應當暫停估值；

4

、

中國證監會和基金合同認定的其它情形。

（五）基金帳冊的建立

基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後，應按照相關各方約定的同一記帳方法

和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套帳冊，對相關各方各自的帳冊

定期進行核對，互相監督，以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以

基金管理人的處理方法為準。

經對帳發現相關各方的帳目存在不符的，基金管理人和基金託管人必須及時查明原因並

糾正，保

證相關各方平行登錄的帳冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯帳

的原因而影響到基金資產淨值的計算和公告的，以基金管理人的帳冊為準。

（六）基金定期報告的編制和覆核

基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應於每

月終了後

5

個工作日內完成。

基金合同生效後，基金招募說明書的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作

日內，更新基金招募說明書並登載在指定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基

金管理人至少每年更新一次。基金管理人在每個季度結束之日起

15

個工作日內完成季度報

告編制並公告；在會計年度半年終了後兩個月內完成中期報告編制並公告；在會計年度結束

後三個月內完成年度報告編制並公告。

基金管理人在

5

個工作日內完成月度報告，在月度報告完成當日，對報告加蓋公章後，

以加密傳真方式將有關報告提供基金託管人覆核；基金託管人在

3

個工作日內進行覆核，並

將復

核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在

7

個工作日內完成季度報告，在季度報

告完成當日，將有關報告提供基金託管人覆核，基金託管人在收到後

7

個工作日內進行覆核，

並將覆核結果書面通知基金管理人。基金管理人在

30

日內完成中期報告，在中期報告完成

當日，將有關報告提供基金託管人覆核，基金託管人在收到後

30

日內進行覆核，並將覆核

結果書面通知基金管理人。基金管理人在

45

日內完成年度報告，在年度報告完成當日，將

有關報告提供基金託管人覆核，基金託管人在收到後

45

日內覆核，並將覆核結果書面通知

基金管理人。

基金託管人在覆核過程

中，發現相關各方的報表存在不符時，基金管理人和基金託管人

應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的帳務處理方式為準。核對無誤後，基金

託管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑑或者出具加蓋託管業務部門業務章的覆核意見

書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金託管人不能於應當發布公告之日之前就

相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告，基金託管人有權就相

關情況報證監會備案。

基金託管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告覆核完畢後，需蓋章確認或出具相

應的覆核確認書，以備有權機構對相關文件審

核時提示。

（七）實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋帳戶資產進行估值並披露主袋帳戶

的基金資產淨值和份額淨值，暫停披露側袋帳戶份額淨值。

六、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》

終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年

6

月

30

日、

12

月

31

日的基金份額持有人

名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金註冊登記機構根據基金管理人的指

令編制和保管，基

金管理人應按照目前相關規則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以採用電子或文檔的形

式。保管期限為

15

年。

在基金託管人編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將每年

6

月

30

日、

12

月

31

日的基金持有人名冊送交基金託管人，文件方式可以採用電子或文檔的形式並且保證其的真

實、準確、完整。基金託管人應妥善保管，不得將持有人名冊用於基金託管業務以外的其他

用途。

七、爭議解決方式

（一）本協議適用中華人民共和國法律（為本協議之目的，在此不包括香港、澳門特別

行政區和臺灣地區法律），並從其解釋。

（二）相關各方

當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，除經友好

協商可以解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會

屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有

約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責，繼續忠實、勤勉、

盡責地履行《基金合同》和本託管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

八、託管協議的修改與終止

（一）託管協議的變更與終止

1.

託管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議的內容進行變更。變更後的託管協議，其內

容不得與《基金合同》的規定有任何衝突，並需經基金管理人、基金託管人加蓋公章或合同

專用章以及雙方法定代表人或授權代理人籤字（或蓋章）確認。基金託管協議的變更報中國

證監會核准後生效。

2.

基金託管協議終止的情形

發生以下情況，本託管協議終止：

（

1

）《基金合同》終止；

（

2

）基金託管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金託管人接管基金資產；

（

3

）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權；

（

4

）發生法律法規或《基

金合同》規定的終止事項。

（二）基金財產的清算

1.

基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起

30

個工作日內成立清算小

組，基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。

2.

在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金託管人應按照《基金合同》

和本託管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。

3.

基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從

事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小

組可以聘用必要的工作人員

。

4.

基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現

和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

5.

基金財產清算程序：

（

1

）《基金合同》終止後，由基金財產清算小組統一接管基金；

（

2

）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（

3

）對基金財產進行估值和變現；

（

4

）製作清算報告；

（

5

）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（

6

）將清算報告報告中國證監會備案並公告；

（

7

）對基金財產進行分配；

6.

清算費用

清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基

金清算小組優先從基金財產中支付。

7.

基金財產按下列順序清償：

(1)

支付清算費用；

(2)

交納所欠稅款；

(3)

清償基金債務；

(4)

按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款

(1)

－

(3)

項規定清償前，不分配給基金份額持有人。

（三）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計並由律

師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告於基金財產清算報

告報中國證監會備案後

5

個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

（四）基金財產清算帳冊及文件的保存

基金財產清算帳冊及有關文件由基金託管人保存

15

年以上。

二十

四

、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容，基金管

理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增加、修改這些服務項目：

（一）基金份額持有人投

資交易確認服務

註冊登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。

基金管理人直銷網點應根據在基金管理人直銷網點進行交易的投資者的要求提供成交確認

單。基金非直銷銷售機構應根據在其銷售網點進行交易的投資者的要求提供成交確認單。

（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務

本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心查詢歷史交易記錄。

（三）基金份額持有人的對帳單服務

1

、基金份額持有人可登錄本公司網站（

http://www.efunds.com.cn

）查閱對帳單。

2

、

本公司至少每年度以電子郵件、簡訊或其他形式向有聯繫方式的基金份額持有人提

供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本公司定製電子郵件形式的月度對帳單。

具體查閱和定製帳單的方法可參見本公司網站或撥打客服熱線諮詢。

（四）定期定額投資計劃

基金管理人可利用非直銷銷售機構網點和本公司網上交易系統為投資者提供定期定額

投資的服務（本公司網上交易系統的定期定額投資服務目前僅對個人投資者開通）。通過定

期定額投資計劃，投資者可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額，具體實施方法見有

關公告。

（五）資訊服務

1

、客戶服務電

話

投資者如果想了解基金產品、服務等信息，或反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，

可撥打如下電話：

4008818088

。投資者如果認為自己不能準確理解本基金《招募說明書》、

《基金合同》的具體內容，也可撥打上述電話詳詢。

2

、網際網路站及電子信箱

網址：

http://www.efunds.com.cn

電子信箱：

[e-mail]

二十

五

、其他應披露事項

公告事項

披露日期

易方達基金管理有限公司旗下部分開放式基金增加

中信銀行

為銷售機構的

公告

2020

-

06

-

05

易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告

2020

-

06

-

22

易方達基金管理有限公司旗下基金

2020

年第

2

季度報告提示性公告

2020

-

07

-

21

易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告

2020

-

07

-

24

易方達基金管理有限公司旗下基金

2020

年中期報告提示性公告

2020

-

08

-

28

易方達基金管理有限公司旗下部分開放式基金增加肯特瑞基金為銷售機構

的公告

2020

-

09

-

02

易方達基金管理有限公司旗下部分開放式基金增加萬得基金為銷售機構的

公告

2020

-

09

-

03

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金增加盈米基金為銷售機構的公告

2020

-

09

-

03

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金增加匯成基金為銷售機構的公告

2020

-

09

-

11

易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告

2020

-

09

-

19

易方達基金管理有限公司旗下部分開放式基金增加植信基金為銷售機構的

公告

2020

-

09

-

23

易方達基金管理有限公司旗下部分開放式基金增加

西安銀行

為銷售機構的

公告

2020

-

09

-

25

易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告

2020

-

09

-

30

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金增加

同花順

為銷售機構的公告

2020

-

10

-

13

註：以上公告事項披露在指定媒介及基金管理人網站上。

二十

六

、招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金託管人及其他基金銷售機構處，投資者可在營業

時間免費查閱，也可按工本費購買複印件。

基金管理人和基金託管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。

二十

七

、備查文件

1

、中國證監會準予

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金註冊的文件；

2

、《

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金基金合同》；

3

、《

易方達裕祥

回報債券型證券投資基金託管協議》；

4

、《易方達基金管理有限公司開放式基金業務規則》；

5

、法律意見書；

6

、基金管理人業務資格批件、營業執照；

7

、基金託管人業務資格批件、營業執照。

存放地點：基金管理人、基金託管人處

查閱方式：投資者可在營業時間免費查閱，也可按工本費購買複印件。

易方達基金管理有限公司

2020

年

12

月

23

日

　 中財網