規範機構辦理轉銷戶業務行為 切實維護投資者合法權益

2020-12-17 中國證券監督管理委員會

規範機構辦理轉銷戶業務行為 切實維護投資者合法權益

時間：2013-10-11 來源：

近一段時期，由於轄區個別證券營業部以各種藉口阻撓投資者正常辦理轉銷戶業務並由此引發多起信訪投訴，損害了投資者的合法權益、對行業形象和市場秩序造成了負面影響。針對以上問題，在群眾路線教育實踐活動中，寧夏證監局將此作為解決廣大投資者最關心、最直接的問題，在市場調研的基礎上，印發了《寧夏證監局關於進一步規範辦理轉銷戶業務行為維護客戶合法權益的通知》（以下簡稱《通知》），採取得力措施，認真加以解決，以進一步規範轄區證券期貨經營機構辦理客戶轉銷戶業務行為，從源頭上減少和杜絕轉銷戶客戶投訴，力求做到轉銷戶流程陽光化、監督全面化。

《通知》要求轄區各證券期貨經營機構：一要遵守中國證監會有關規定，在接受客戶轉託管、撤銷指定交易和銷戶申請並完成帳戶結算後的兩個交易日辦理完畢。二要公示轉銷戶業務流程，合理設置經辦崗位和審核環節。三要完善客戶投訴處理機制，妥善處理客戶信訪投訴和糾紛。四要建立健全從業人員營銷行為監督制度，提高從業人員職業道德和執業操守。五要嚴格規範證券營銷行為，嚴禁不正當競爭手段拉客、攬客或留客等行為。六要樹立共同維護發展市場的意識，統一認識，明確責任，保護投資者合法權益。

《通知》明確要求，各營業部要組織從業人員認真學習和執行中國證監會、中國證券業協會和中國期貨業協會的相關規定，對以各種理由造成客戶不能在規定期限轉銷戶的，一經查實，我局將視性質及後果，對營業部及相關人員採取監管措施，並記入誠信檔案。

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