| 時間：2020年12月08日 20:36:01 中財網 |
原標題:
凌鋼股份:凌源鋼鐵股份有限公司關於為控股股東提供擔保的進展公告
股票代碼：600231 轉債代碼：110070 轉股代碼：190070
股票簡稱：
凌鋼股份轉債簡稱：
凌鋼轉債轉股簡稱：凌鋼轉股
編 號：臨2020-105
凌源鋼鐵股份有限公司
關於為控股股東提供擔保的進展公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
. 被擔保人名稱：凌源鋼鐵集團有限責任公司
. 本次擔保金額：本次擔保金額為人民幣10,000萬元
. 本次擔保是否有反擔保：否
. 對外擔保逾期的累計數量: 無
一、關聯擔保情況及進展
2019年12月9日，凌源鋼鐵股份有限公司（以下簡稱「公司」）第七屆董
事會第三十次會議審議通過了《關於與凌源鋼鐵集團有限責任公司互相提供擔保
並籤訂〈相互擔保協議〉的議案》（2019年12月25日，公司2019年第五次臨
時股東大會審議通過），公司與凌源鋼鐵集團有限責任公司（以下簡稱「凌鋼集
團」）籤訂了《相互擔保協議》；2020年8月25日，公司第七屆董事會第三十
九次會議審議通過了《關於與凌源鋼鐵集團有限責任公司籤訂〈相互擔保協議之
補充協議〉的議案》（2020年9月10日，公司2020年第二次臨時股東大會審議
通過），公司與凌鋼集團籤訂了《相互擔保協議補充協議》；互保額度為不超過人
民幣50億元，互保期限為三年，自2020年1月1日起至2022年12月31日止。
在協議約定的互保額度範圍內籤署具體擔保協議書，不再另行召開董事會或股東
大會。
2020年12月8日，根據《相互擔保協議》及《相互擔保協議補充協議》約
定，公司為控股股東凌鋼集團與錦州銀行股份有限公司朝陽凌源支行（以下簡稱
「錦州銀行凌源支行」）籤訂的《銀行承兌協議》（編號：錦銀朝陽凌源支行2020
年承字第205號）所附的30筆金額為1億元的銀行承兌匯票（期限自2020年
12月8日至2021年6月8日）提供質押擔保，公司與錦州銀行凌源支行籤訂了
《質押合同》（合同編號：錦銀朝陽凌源支行2020年質字第205號）。
截至本公告披露日，公司及控股子公司對控股股東凌源鋼鐵集團有限責任公
司及其控制的公司提供的擔保總額為人民幣50億元，累計擔保餘額為人民幣
37.22億元，分別佔公司2019年12月31日經審計歸屬於上市公司股東淨資產的
64.52%和48.03%。凌鋼集團及其控制的公司為公司及控股子公司提供的擔保總額
為50億元，累計擔保餘額為人民幣28.88億元。
二、被擔保人（關聯人）基本情況
（一）基本情況
企業名稱：凌源鋼鐵集團有限責任公司
住所：遼寧省凌源市鋼鐵路3號
類型：有限責任公司（國有獨資）
法定代表人：文廣
註冊資本：16億元
成立日期：1998年7月14日
統一社會信用代碼：912113007017559320
經營範圍：黑色金屬及副產品冶煉、採選、加工、銷售；機械加工；冶金項
目的科研、設計、建築安裝、建設工程管理；發電；煤焦油、粗苯批發；冶金副
產品、化工產品（不含監控、易製毒、危險化學品）銷售；自產生鐵、鋼坯、鋼
材、焦化產品出口；本企業生產、科研所需的原輔材料、機械設備、儀器、儀表、
零配件進口；授權範圍內的國有資產經營；第三產業項目開發；建材檢測。（依
法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）。
（二）最近一年又一期主要財務指標
單位：萬元
項 目
2020年9月30日
或2020年1-9月
2019年12月31日
或2019年度
資產總計
2,594,003.08
2,334,046.43
負債總計
1,767,052.17
1,560,898.83
其中：銀行貸款合計
438,673.99
427,763.19
其中：流動負債合計
1,615,230.19
1,453,523.47
資產負債率（%）
68.12%
66.88%
所有者權益合計
826,950.91
773,147.61
營業收入
1,424,418.76
2,058,146.63
利潤總額
74,496.00
81,477.24
淨利潤
56,805.61
59,620.09
經營活動產生的現金流量淨額
204,857.79
212,584.95
2019年財務數據已經朝陽龍信會計師事務所有限責任公司審計，2020年三
季度財務數據未經審計。
（三）關聯關係和被擔保方股權結構圖
1、關聯關係
凌鋼集團是本公司的控股股東，持有957,960,606股股權，佔公司總股本的
34.57%。根據《上海證券交易所股票上市規則》第10.1.3（一）條規定，凌鋼
集團與本公司之間構成關聯關係。
2、股權結構圖
朝陽市國有資產監督管理委員會
↓100%
凌源鋼鐵集團有限責任公司
三、質押合同的主要內容
1、被擔保人：凌源鋼鐵集團有限責任公司
2、保證人：凌源鋼鐵股份有限公司
3、債權人：錦州銀行股份有限公司朝陽凌源支行
4、質押合同的主要內容：
第二條 被擔保的主債權
2.1 甲方所擔保的主債權為乙方依據其與凌源鋼鐵集團有限責任公司（下稱
「債務人」）於2020年12月8日籤訂的主合同（名稱：銀行承兌協議；編號：錦
銀朝陽凌源支行2020年承字第205號，以下簡稱「主合同」）而享有的對債務人
的全部債權。
2.2 主債權的金額和期限依主合同之約定。
第三條 質押擔保範圍
3.1 本合同質押擔保的範圍包括主債權本金、利息、複利、罰息、違約金、
損害賠償金、匯率損失（因匯率變動引起的相關損失）以及質權人實現債權和質
權的費用（包括但不限於訴訟費或仲裁費、通知費、催告費、財產保全費、差旅
費、執行費、評估費、拍賣費、公告費、公證費、律師費等）。
第四條 質押財產
4.1 質押財產詳見《質押財產清單》。《質押財產清單》作為合同附本，與
本合同具有同等法律效力。《質押財產清單》對於質押財產價值的約定，不作為
乙方處分該質押財產時的評估依據，不對乙方行使質權構成任何限制。
《質押財產清單》：金額為1億元、期限為1年的單位定期存單一張。
第十條 合同的生效、變更和解除
10.1 本合同經甲、乙雙方法定代表人（負責人）或授權代理人籤字或蓋章
並加蓋公章或合同專用章之日起生效。如甲方為自然人的，本合同經乙方法定代
表人（負責人）或授權代理人籤字或蓋章並加蓋公章或合同專用章，同時由甲方
籤字之日起生效。
四、對外擔保數量及逾期擔保的數量
截至本公告披露日，公司及控股子公司累計對外擔保總額為人民幣61億元，
累計對外擔保餘額為人民幣37.43億元，分別佔公司2019年12月31日經審計歸屬
於上市公司股東淨資產的78.72%和48.30%。其中對控股股東凌鋼集團及其控制的
公司提供的擔保總額為人民幣50億元，累計擔保餘額為人民幣37.22億元，分別
佔公司2019年12月31日經審計歸屬於上市公司股東淨資產的64.52%和48.03%；對
全資子公司提供的擔保總額為人民幣4億元，累計擔保餘額為人民幣0.21億元，
佔公司2019年12月31日經審計歸屬於上市公司股東淨資產的5.16%和0.27%。全資
子公司對公司提供的擔保總額為人民幣7億元,佔公司2019年12月31日經審計歸
屬於上市公司股東淨資產的9.03%，累計擔保餘額為人民幣0元。
凌鋼集團及其控制的公司為公司及控股子公司提供的擔保總額為50億元，累
計擔保餘額為人民幣28.88億元。
公司不存在逾期擔保的情況。
五、備查文件
1、質押合同
2、公司第七屆董事會第三十次會議決議
3、公司第七屆董事會第三十九次會議決議
特此公告
凌源鋼鐵股份有限公司董事會
2020年12月9日
中財網