| 時間：2012年08月08日 21:22:05 中財網 |
2012logo
年半年度報告
二○一二年八月
目 錄
一、重要提示 .................................................................. 3
二、公司基本情況簡介 .......................................................... 4
三、董事會報告 ................................................................ 8
四、重要事項 ................................................................. 24
五、股本變動及股東情況 ....................................................... 39
六、董事、監事和高級管理人員 ................................................. 44
七、財務會計報告 ............................................................. 47
八、備查文件目錄 ............................................................ 133
一、重要提示
1、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重
大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
2、所有董事均親自出席了審議本次半年報的董事會會議。
3、沒有董事、監事及高級管理人員聲明對半年度報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議。
4、公司半年度財務報告未經會計師事務所審計。
5、公司負責人邢文飈、主管會計工作負責人楊德廣及會計機構負責人(會計主管人員)馬紅傑聲明：保證半年度報告中
財務報告的真實、完整。
釋義
釋義項
指
釋義內容
本公司、公司、股份公司、海聯訊
指
深圳海聯訊科技股份有限公司
中科匯通
指
中科匯通（天津）股權投資基金有限公司
華源格林
指
北京華源格林科技有限公司，發行人全資子公司
海聯訊諮詢
指
深圳市海聯訊管理諮詢有限公司，發行人全資子公司
中國證監會
指
中國證券監督管理委員會
報告期
指
2012年1月1日至2012年6月30日
A股
指
每股面值為1.00元之人民幣普通股
元
指
人民幣元
《公司章程》
指
《深圳海聯訊科技股份有限公司章程》
《公司法》
指
《中華人民共和國公司法》
《證券法》
指
《中華人民共和國證券法》
電力信息化
指
電力行業對信息化和自動化有明確的定義。自動化是指用於電網調度
的各類電力自動化系統。信息化包括（發電和電網企業）用於生產運
營方面的基建、生產、營銷等業務管理系統和人財物系統，以及用於
各應用系統集成的企業門戶、數據中心等系統，還包括支撐所有信息
系統運行的電力專用通信信息網絡，也可稱為「電力企業信息化」。
信息應用系統
指
電力企業用於生產運營方面的基建、生產、營銷等業務管理系統和人
財物系統，以及用於各應用系統集成的企業門戶、數據中心等系統的
統稱。
開發平臺
指
將一些通用的功能封裝入開發工具中，當用戶需要這些通用的功能時
可以很簡單的調用，可縮短軟體開發時間，減少錯誤率，也可稱為「平
臺」。
智能電網
指
電網的智能化，也被稱為「電網2.0」。它是建立在集成的、高速雙向
通信網絡的基礎上，通過先進的傳感和測量技術、先進的設備技術、
先進的控制方法以及先進的決策支持系統技術的應用，實現電網的可
靠、安全、經濟、高效、環境友好和使用安全的目標，其主要特徵包
括自愈、激勵和保護用戶、抵禦攻擊、提供滿足21世紀用戶需求的
電能質量、容許各種不同發電形式的接入、啟動電力市場以及資產的
優化高效運行。
CMMI
指
能力成熟度模型集成（Capability Maturity Model Integration），一種國
際上廣泛使用的應用於軟體項目的管理方法。
應用集成
指
將基於各種不同平臺、用不同方案建立的異構應用集成的一種方法和
技術。
商業智能分析
指
企業利用現代信息技術收集、管理和分析結構化和非結構化的業務數
據和信息，創造和累計業務知識和見解，改善業務決策水平，採取有
效的行動，完善各種業務流程，提升各方面績效，增強綜合競爭力的
智慧和能力。它是數據倉庫（DW）、聯機分析處理（OLAP）、數據挖
掘（DM）等信息技術基於企業業務信息的綜合運用。
PCM
指
Pulse-Code Modulation—脈衝編碼調製，是對連續變化的模擬信號進
行抽樣、量化和編碼產生數位訊號的一種調製技術。PCM設備主要
完成低速信號的數位化轉換，而後復用到標準的2M 數字電路中進行
傳輸。
PMO
指
Project management office 項目管理辦公室
二、公司基本情況簡介
（一）公司基本情況
1、公司信息
A股代碼
300277
B股代碼
A股簡稱
海聯訊
B股簡稱
上市證券交易所
深圳證券交易所
公司的法定中文名稱
深圳海聯訊科技股份有限公司
公司的法定中文名稱縮寫
海聯訊
公司的法定英文名稱
Shenzhen Hirisun Technology Incorporated
公司的法定英文名稱縮寫
HIRISUN
公司法定代表人
邢文飈
註冊地址
深圳市南山區深南大道市高新技術園R2廠房B區3a層
註冊地址的郵政編碼
518057
辦公地址
深圳市南山區深南大道市高新技術園R2廠房B區3a層
辦公地址的郵政編碼
518057
公司國際網際網路網址
http://www.hirisun.com
電子信箱
szhlx@hirisun.com
2、聯繫人和聯繫方式
董事會秘書
證券事務代表
姓名
楊德廣
聯繫地址
深圳市南山區深南大道市高新技術園R2
廠房B區3a層
電話
0755－26972918
傳真
0755－26972818
電子信箱
szhlx@hirisun.com
3、信息披露及備置地點
公司選定的信息披露報紙名稱
《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》
登載半年度報告的中國證監會指定網站網址
巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）
公司半年度報告備置地點
公司董事會辦公室
4、持續督導機構（如有）
平安證券有限責任公司
（二）會計數據和業務數據摘要
1、主要會計數據和財務指標
以前報告期財務報表是否發生了追溯調整
□ 是 √ 否
主要會計數據
主要會計數據
報告期（1-6月）
上年同期
本報告期比上年同期增減
(%)
營業總收入（元）
131,971,592.37
119,992,507.19
9.98%
營業利潤（元）
11,256,639.41
9,719,131.31
15.82%
利潤總額（元）
13,046,837.80
12,663,596.84
3.03%
歸屬於上市公司股東的淨利潤（元）
11,494,363.69
10,394,735.53
10.58%
歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損
益的淨利潤（元）
11,565,158.84
9,625,221.78
20.15%
經營活動產生的現金流量淨額（元）
-42,418,310.64
-23,039,306.32
-84.11%
本報告期末
上年度期末
本報告期末比上年度期末
增減(%)
總資產（元）
661,315,589.38
665,471,847.24
-0.62%
歸屬於上市公司股東的所有者權益（元）
573,842,750.84
582,448,387.15
-1.48%
股本（股）
134,000,000.00
67,000,000.00
100%
主要財務指標
主要財務指標
報告期（1-6月）
上年同期
本報告期比上年同期增減
(%)
基本每股收益（元/股）
0.0858
0.0776
10.57%
稀釋每股收益（元/股）
0.0858
0.0776
10.57%
扣除非經常性損益後的基本每股收益
（元/股）
0.0863
0.0718
20.19%
全麵攤薄淨資產收益率（%）
2.00%
5.84%
-3.84%
加權平均淨資產收益率（%）
1.95%
6.02%
-4.07%
扣除非經常性損益後全麵攤薄淨資產收
益率（%）
2.02%
5.41%
-3.39%
扣除非經常性損益後的加權平均淨資產
1.97%
5.57%
-3.60%
收益率（%）
每股經營活動產生的現金流量淨額（元/
股）
-0.32
-0.17
-88.24%
本報告期末
上年度期末
本報告期末比上年度同期
末增減(%)
歸屬於上市公司股東的每股淨資產（元/
股）
4.28
8.69
-50.75%
資產負債率（%）
13.23%
12.48%
0.75%
報告期末公司前主要會計數據和財務指標的說明（如有追溯調整，請填寫調整說明）
公司經中國證券監督管理委員會2011年11月3日「證監許可[2011]1736號」文核准，首次公開發行人民幣普通股（A股）1700
萬股，股本由5,000萬股增加到6,700萬股。2012年5月7日召開2011年年度股東大會，審議通過了《關於2011年度利潤分配及
資本公積金轉增股本預案的議案》，公司於2012年6月27日實施完成2011年度權益分派，股本由原來的6,700萬股增加到13,400
萬股。
2011年1-6月基本每股收益0.2079元/股，稀釋每股收益0.2079元/股，扣除非經常性損益後的基本每股收益0.1925元 /股，
每股經營活動產生的現金流量淨額-0.46元/股。根據「《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號－淨資產收益率和每股
收益的計算及披露》（2010年修訂）第七條：在資產負債表日至財務報告批准報出日之間發生派發股票股利、公積金轉增股
本、拆股或並股，影響發行在外普通股或潛在普通股數量，但不影響所有者權益金額的，應當按調整後的股數重新計算各比
較期間的每股收益。」的規定，公司對2011年1-6月每股收益和每股經營活動產生的現金流量淨額指標進行了追溯調整，調整
後的數據為：基本每股收益0.0776元/股，稀釋每股收益0.0776元/股，扣除非經常性損益後的基本每股收益0.0718元 /股，每
股經營活動產生的現金流量淨額-0.17元/股。
2、境內外會計準則下會計數據差異
（1）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況
□ 適用 √ 不適用
（2）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中淨利潤和淨資產差異情況
□ 適用 √ 不適用
（3）存在重大差異明細項目
重大的差異項目
項目金額（元）
形成差異的原因
涉及的國際會計準則和/或境
外會計準則規定等說明
（4）境內外會計準則下會計數據差異的說明
無
3、扣除非經常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
項目
金額（元）
說明
非流動資產處置損益
-80,677.98
越權審批或無正式批准文件的稅收返還、減免
計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照
國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）
900.00
計入當期損益的對非金融企業收取的資金佔用費
企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資成本小於
取得投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值產
生的收益
非貨幣性資產交換損益
委託他人投資或管理資產的損益
因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減
值準備
債務重組損益
企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用等
交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價值部分的損
益
同一控制下企業合併產生的子公司期初至合併日的當期
淨損益
與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益
除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持
有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變
動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和
可供出售金融資產取得的投資收益
單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回
對外委託貸款取得的損益
採用公允價值模式進行後續計量的投資性房地產公允價
值變動產生的損益
根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一
次性調整對當期損益的影響
受託經營取得的託管費收入
除上述各項之外的其他營業外收入和支出
-3,510.43
其他符合非經常性損益定義的損益項目
少數股東權益影響額
所得稅影響額
12,493.26
合計
-70,795.15
--
公司對「其他符合非經常性損益定義的損益項目」以及根據自身正常經營業務的性質和特點將非經常性損益項目界定為經常
性損益的項目的說明
項目
涉及金額（元）
說明
無
三、董事會報告
（一）管理層討論與分析
1、經營情況回顧
2012年上半年，一方面國家電網智能電網全面建設進入第二個年頭，十二五建設的第一年，國網全面推進「三集五大」
體系建設，南方電網開始統一信息平臺建設，為公司電力行業信息化系統集成、軟體開發與銷售、技術及諮詢服務提供全面
業務機會；另一方面，電力行業信息化建設方面，國家電網公司推進集中採購，且通過收購一批參與其前期信息化建設的公
司，使原有市場競爭關係改變，公司面臨一批電力行業「體系內」公司的競爭，公司業務增長面臨新的模式的挑戰，需要做好
內部調整，適應客戶的變化。
2012年上半年，在公司董事會的領導下，管理層和全體員工共同努力，實現銷售收入131,971,592.37元，相比上年同期
增長9.98%；實現歸屬上市公司股東的淨利潤11,494,363.69元，相比上年同期增長10.58%。
2、主要財務數據分析
（1）主要資產構成情況 單位：元
項 目
2012-6-30
2011-12-31
變動幅度
貨幣資金
374,823,086.34
496,913,128.77
-24.57%
應收票據
1,223,000.00
2,370,000.00
-48.40%
應收帳款
167,010,090.19
115,479,278.86
44.62%
預付款項
5,049,798.78
9,542,387.72
-47.08%
應收利息
412,099.81
483,176.67
-14.71%
其他應收款
12,454,804.40
5,171,229.84
140.85%
存貨
19,368,462.24
24,287,466.00
-20.25%
流動資產合計
580,341,341.76
654,246,667.86
-11.30%
固定資產
8,194,637.10
5,945,258.29
37.83%
在建工程
67,060,000.00
無形資產
3,003,336.83
3,241,735.93
-7.35%
長期待攤費用
298,855.91
492,450.93
-39.31%
遞延所得稅資產
2,417,417.78
1,545,734.23
56.39%
非流動資產合計
80,974,247.62
11,225,179.38
621.36%
資產總計
661,315,589.38
665,471,847.24
-0.62%
報告期末，貨幣資金較期初減少24.57%，主要是因為購置北京研發及辦公用房6706萬，2011年度權益分派現金股利2010
萬（含稅），經營活動產生的現金流量淨額比上年同期減少1937.90萬元。
報告期末，應收票據較期初減少48.40%，是由於年初應收票據均已到期承兌。
報告期末，應收帳款較期初增長44.62%，主要是由於國家電網公司和南方電網公司集中採購的推進，公司與電力行業體
系內公司合作，驗收和收款時間延長，應收帳款增長較快。
報告期末，預付款項較上年減少47.08%，主要是公司年初預付款對應的採購已完成了進倉。
報告期末，其他應收款較期初增長140.85%，主要是投標保證金增加。
報告期末，存貨比期初減少20.25%，主要是年初的在執行項目執行完畢，在產品結轉入成本，減少在產品969.85萬元，
為下半年銷售備貨增加庫存商品476.53萬元。
報告期末，固定資產較期初增長37.83%，主要是為滿足業務需求增加和更新運輸設備及電子電器類設備。
報告期末，長期待攤費用減少39.31%，主要是北京、太原辦公室裝修攤銷。
報告期末，遞延所得稅資產較期初增長了56.39%,主要是計提壞帳準備增加所致。
（2）主要負債構成情況
單位：元
項 目
2012-6-30
2011-12-31
變動幅度
短期借款
25,000,000.00
16,000,000.00
56.25%
應付票據
6,257,080.00
13,021,102.16
-51.95%
應付帳款
44,251,797.60
43,068,800.59
2.75%
預收款項
2,514,710.27
3,437,670.68
-26.85%
應付職工薪酬
2,738,693.40
3808689.95
-0.2809
應交稅費
5,056,459.78
2,234,294.72
126.31%
其他應付款
1,654,097.49
1,452,901.99
13.85%
流動負債合計
87,472,838.54
83,023,460.09
5.36%
報告期末，短期借款較期初增加56.25%，期初1600萬貸款已在報告期歸還，新增2500萬貸款專用於北京研發及辦公用房
的購置和裝修。
應付票據較上年減少51.95%，主要是年初的應付票據1302.11萬均在報告期到期兌付，期末餘額625.71萬均為報告期開
具的應付票據。
報告期末，預收帳款較期初減少了26.85%，主要是由於招標文件中的合同條款發生變化，集成項目的訂金條款減少造成。
報告期末，應付職工薪酬比期初減少28.09%，期初應付職工薪酬380.87萬元為計提的2011年12月份應發放的工資和雙薪，
期末應付職工薪酬273.87萬元為計提的2012年6月份應發放的工資。
報告期末，應交稅費較上年增加126.31%，主要是2011年度權益分配應繳個人所得稅195.61萬元，期末應交增值稅進項
稅額留抵較期初減少131.75萬元。
（3）主要所有者權益構成情況
單位：元
項 目
2012-6-30
2011-12-31
變動幅度
股本
134,000,000.00
67,000,000.00
100.00%
資本公積
283,880,687.43
350,880,687.43
-19.09%
盈餘公積
18,602,693.32
17,278,237.46
7.67%
未分配利潤
137,359,370.09
147,289,462.26
-6.74%
歸屬於母公司股東權益合計
573,842,750.84
582,448,387.15
-1.48%
股東權益合計
573,842,750.84
582,448,387.15
-1.48%
報告期所有者權益變動說明：公司於2012年4月9日召開第二屆董事會第七次會議審議通過了《關於2011年度利潤分配及
資本公積金轉增股本預案的議案》，並提交股東大會審議。公司於2012年5月7日召開2011年年度股東大會，審議通過了《關
於2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案》：以2011年12月31日公司總股本67,000,000股為基數向全體股東每
10股派發現金股利3元人民幣（含稅），共計分配利潤20,100,000.00元（含稅）；同時進行資本公積金轉增股本，以67,000,000
股為基數向全體股東每10股轉增10股，共計轉增67,000,000股，轉增後公司總股本增加至134,000,000股；此次轉增股本後，
涉及註冊資本變更及《公司章程》修改等事宜，授權公司董事會辦理。
本次權益分派股權登記日為2012年6月26日，除權除息日為：2012年6月27日。權益分派方案已於2012年6月全部實施完
畢。2012年7月13日，深圳市市場監督管理局換發了公司的《企業法人營業執照》。註冊號：440301503239472，註冊資本和
實收資本由6,700萬元，增加到13,400萬元。
（4）利潤構成情況
單位：元
項 目
2012年1-6月
2011年1-6月
變動幅度
營業收入
131,971,592.37
119,992,507.19
9.98%
營業成本
78,419,661.72
72,817,143.41
7.69%
營業稅金及附加
2,186,581.88
2,295,260.90
-4.73%
銷售費用
9,335,842.25
6,548,790.92
42.56%
管理費用
32,293,698.26
26,656,018.72
21.15%
財務費用
-4,057,139.57
576,451.26
-803.81%
資產減值損失
2,536,308.42
1,379,710.67
83.83%
營業利潤
11,256,639.41
9,719,131.31
15.82%
營業外收入
1,901,386.80
2,945,259.04
-35.44%
營業外支出
111,188.41
793.51
13912.23%
利潤總額
13,046,837.80
12,663,596.84
3.03%
所得稅費用
1,552,474.11
2,268,861.31
-31.57%
淨利潤
11,494,363.69
10,394,735.53
10.58%
報告期，營業收入13,197.16萬元，較上年同期增長9.98%；淨利潤1,149.44萬元，較上年同期增長10.58%；綜合毛利率
40.58%，較上年同期提高1.26%。公司適應目前市場競爭格局的變化，加強與電力體系內公司的合作，實施「交鑰匙」服務
工程，技術及諮詢服務佔比增加，同時強化PMO項目管理職能，有效的控制了項目成本。
報告期，資產減值損失比上年同期增加83.83%，主要是計提壞帳準備增加所致。
報告期，營業外收入比上年同期減少35.44%，主要是報告期內收到的政府資助減少所致。
報告期，營業外支出比上年同期增加13912.23%，主要是報告期內固定資產清理損失。
報告期，所得稅費用比上年同期減少31.57%，主要是報告期與上年同期比較所得稅稅率變化。
（5）現金流構成情況
單位：元
項 目
2012年1-6月
2011年1-6月
變動幅度
一、經營活動產生的現金流量
銷售商品、提供勞務收到的現金
86,794,103.15
111,044,199.08
-21.84%
收到的稅費返還
522,778.55
119,745.18
336.58%
收到其他與經營活動有關的現金
11,795,911.42
4,649,064.20
153.73%
經營活動現金流入小計
99,112,793.12
115,813,008.46
-14.42%
購買商品、接受勞務支付的現金
81,686,090.33
93,221,866.09
-12.37%
支付給職工以及為職工支付的現
金
27,892,883.73
20,612,260.03
35.32%
支付的各項稅費
3,977,275.53
5,937,365.64
-33.01%
支付其他與經營活動有關的現金
27,974,854.17
19,080,823.02
46.61%
經營活動現金流出小計
141,531,103.76
138,852,314.78
1.93%
經營活動產生的現金流量淨額
-42,418,310.64
-23,039,306.32
-84.11%
二、投資活動產生的現金流量
處置固定資產、無形資產和其他長
期資產收回的現金淨額
62,000.00
-100.00%
收到其他與投資活動有關的現金
2,118,960.22
418,315.00
406.55%
投資活動現金流入小計
2,118,960.22
480,315.00
341.16%
購建固定資產、無形資產和其他長
期資產支付的現金
70,164,773.18
1,010,444.57
6843.95%
支付其他與投資活動有關的現金
2,068,687.68
2,836,026.80
-27.06%
投資活動現金流出小計
72,233,460.86
3,846,471.37
1777.91%
投資活動產生的現金流量淨額
-70,114,500.64
-3,366,156.37
-1982.92%
三、籌資活動產生的現金流量
吸收投資收到的現金
取得借款收到的現金
25,000,000.00
15,000,000.00
66.67%
籌資活動現金流入小計
25,000,000.00
15,000,000.00
66.67%
償還債務支付的現金
16,000,000.00
3,000,000.00
433.33%
分配股利、利潤或償付利息支付的
現金
18,506,958.61
593,972.68
3015.79%
籌資活動現金流出小計
34,506,958.61
3,593,972.68
860.13%
籌資活動產生的現金流量淨額
-9,506,958.61
11,406,027.32
-183.35%
四、匯率變動對現金及現金等價物
的影響
五、現金及現金等價物淨增加額
-122,039,769.89
-14,999,435.37
713.63%
加：期初現金及現金等價物餘額
495,358,559.75
149,524,302.04
231.29%
六、期末現金及現金等價物餘額
373,318,789.86
134,524,866.67
177.51%
報告期內，經營活動產生的現金流量淨額為負4,241.83萬元，主要原因是銷售收款減少2425萬，為員工支付的現金增加
728萬，支付的投標保證金、中標費淨增加額589萬等。
報告期內，投資活動產生的現金流量淨額為負7,011.45萬元，主要是用於北京研發和辦公用房購置及其他固定資產增加。
報告期內，籌資活動產生的現金流量淨額為負950.70萬，其中新增借款2500萬，歸還貸款1600萬，2011年度權益分派1851
萬（不含稅）。
（6）主要財務指標
財務指標
2012年1－6月
2011年1－6月
同比增減
流動比率
6.63
2.48
167.34%
速動比率
6.41
2.4
167.08%
資產負債率（母公司）
13.21%
44.32%
-31.11%
資產負債率（合併）
13.23%
38.71%
-25.48%
應收帳款周轉率（次）
0.88
1.04
-15.38%
存貨周轉率（次）
3.59
7.91
-54.61%
利息保障倍數
36.97
22.32
65.64%
（7）費用情況
期間費用變動情況
單位：人民幣萬元
項目
2012年1-6月
2011年1-6月
增減比例（%）
2012年1-6月費用佔營
業收入比例
銷售費用
933.58
654.88
42.56%
7.07%
管理費用
3,229.37
2,665.60
21.15%
24.47%
財務費用
-405.71
57.65
-803.81%
-3.07%
期間費用合計
3,757.24
3,378.13
11.22%
28.47%
銷售費用變動明細
單位：人民幣萬元
項目
2012年1-6月
2011年1-6月
增減比例
工資
494.11
362.72
36.22%
差旅費
140.84
83.1
69.48%
業務招待費
82.69
47.62
73.65%
保險費
35.26
21.63
63.06%
四項費用小計
752.91
515.07
46.18%
四項費用佔總銷售費用比例
80.65%
78.65%
2.00%
其他費用小計
180.68
139.81
29.23%
銷售費用合計
933.58
654.88
42.56%
銷售費用佔當期銷售收入比例
7.07%
5.46%
1.62%
報告期，銷售費用比上年同期增長42.56%，其中：由於銷售人員增加和工資調增，工資增長36.22%，社保費用增長63.06%；
由於加強了業務較弱的東北和西北地區電力行業的業務拓展，子公司華源格林工業乙太網交換機的市場拓展，並且由於通脹
的原因出差成本增加，造成差旅費增長69.48%，業務招待費增長73.65%。
管理費用變動明細
單位：人民幣萬元
項目
2012年1-6月
2011年1-6月
增減比例
研發經費
1,925.98
1,694.52
13.66%
工資
492.44
353.39
39.35%
房租
153.89
154.54
-0.43%
保險費
36.79
22.21
65.63%
差旅費
73.1
78.28
-6.62%
五項費用小計
2,682.19
2,302.95
16.47%
五項費用佔總管理費用比例
83.06%
86.40%
-3.34%
其他費用小計
547.18
362.65
50.88%
管理費用合計
3,229.37
2,665.60
21.15%
管理費用佔當期銷售收入比例
24.47%
22.21%
2.26%
報告期，管理費用比上年同期增長21.15%，其中：由於管理人員增加和工資調增，工資增長39.35%，社保費用增長65.63%；
公司針對異地辦公的現狀，結合公司的研發成果，採用多種實時通訊手段，提高管理效率，差旅費比上年同期下降6.62%；
由於管理成本、培訓、折舊等費用增加，導致管理費用中其他費用小計增加50.88%。
財務費用變動明細：
單位：人民幣萬元
項目
2012年1-6月
2011年1-6月
增減比例
利息支出
36.27
59.4
-38.94%
減：利息收入
457.67
11.86
3759.72%
匯兌損益
0
銀行手續費
7.69
9.74
-20.99%
其他
8
0.37
2073.91%
合計
-405.71
57.65
-803.81%
報告期，財務費用同比下降－803.81%，主要是募集資金的利息收入增加。
3、研發投入情況
單位：人民幣萬元
項目
2012年1-6月
2011年1－6月
營業收入
13,197.16
11,999.23
研發費用
1,925.98
1,694.52
研發費用佔當期收入的比例
14.59%
14.12%
報告期內，公司研發費用投入1,925.98萬元，研發費用總額比上年同期增長13.66%，佔公司同期營業收入的14.59%，公
司研發投入採用費用化政策，直接計入當期損益。
公司實際經營業績較曾公開披露過的本報告期盈利預測或經營計劃是否低20%以上或高20%以上：
□ 是 √ 否
公司主要子公司、參股公司的經營情況及業績分析
公司擁有兩家全資子公司，無參股子公司。
1、華源格林
華源格林成立於2008年7月11日，營業執照註冊號：110108011180255，住所：北京市海澱區上地東路5-1號A棟308室，
法定代表人為邢文飈，註冊資本1,000萬元，實收資本1,000萬元，經營範圍為：技術開發、技術推廣、技術服務、技術諮詢、
技術轉讓、技術培訓；計算機系統服務；數據處理；應用軟體服務；銷售電子產品、通訊設備、計算機、軟體及輔助設備；
產品設計；貨物進出口、技術進出口、代理進出口；儀器儀表維修；辦公設備維修；生產加工計算機軟硬體（未取得行政許
可的項目除外）。公司主要產品：PCM復用設備、繼電保護通道切換裝置、終端接入設備、工業乙太網交換機。
截至2012年6月30日，該公司總資產為13,954,800.22元，淨資產為11,499,853.12元；2012年1-6月收入總額
6,052,263.17，淨利潤為－1,263,189.77元。以上數據未經審計。
2、海聯訊諮詢
海聯訊諮詢成立於2009年7月7日，營業執照註冊號：440301104133433，住所：深圳市南山區高新南七道高新工業村R2
廠房3B-a層A室，法定代表人為蘇紅宇，註冊資本300萬元，實收資本300萬元，經營範圍：企業管理諮詢、投資諮詢、計算
機網絡及信息技術諮詢、網絡及信息化工程設計（法律、行政法規或國務院決定在登記前須經批准的項目除外），投資計算
機及應用產業（具體項目另行申報），軟體開發和銷售。公司主要服務：電力行業業務諮詢、信息化建設項目實施。
截至2012年6月30日，該公司總資產為1,709,822.00元，淨資產為693,455.81元；2012年1-6月收入總額3,456,300.00
元，淨利潤－487,005.13元。以上數據未經審計。
1、公司主營業務及其經營狀況
（1）主營業務分行業、分產品情況表
單位：元
分行業或分產品
營業收入
營業成本
毛利率(%)
營業收入比上年
同期增減（%）
營業成本比上年
同期增減（%）
毛利率比上年同
期增減（%）
分行業
分產品
系統集成
96,882,224.63
68,822,735.07
28.96%
2.15%
1.80%
0.24%
軟體開發與銷售
23,962,780.00
5,554,753.32
76.82%
3.88%
40.06%
-5.99%
技術及諮詢服務
11,126,587.74
4,042,173.33
63.67%
434.49%
224.42%
23.52%
40.58%
9.98%
7.69%
1.26%
主營業務分行業和分產品情況的說明
報告期，系統集成收入9,688.22萬元，較上年同期增長2.15%，佔總營業收入的比例73.41%，同比上年同期降低了6.42%；
系統集成毛利率28.96%，較上年同期略增0.24%。
報告期，軟體開發與銷售收入2,396.28萬，,較上年同期增長3.88%，佔總收入比例18.26%，同比上年下降了1.06%；軟
件開發與銷售毛利率76.82%，比上年同期低5.99%，主要原因是報告期內確認的收入項目中包含部分外包成本。
報告期，技術及諮詢服務收入1,112.66萬元，較上年同期增長434.49%，佔總收入比例8.43%，同比上年同期上升了6.70%；
技術及諮詢服務收入毛利率63.67%，比上年同期提高23.52%。主要原因：公司適應目前市場競爭格局的變化，加強與電力體
系內公司的合作，實施「交鑰匙」服務工程，同時強化PMO項目管理職能，有效的控制了項目成本。
（2）主營業務分地區情況
單位：元
地區
營業收入
營業收入比上年同期增減（％）
華北
52,052,349.30
6.79%
東北
2,222.22
-6.98%
華東
29,797,371.06
-21.03%
中南
33,120,088.29
15.53%
西南
2,608,835.90
-39.25%
西北
14,390,725.60
2,503.12%
9.98%
主營業務分地區情況的說明
主營業務分地區情況
地區
2012年1-6月
2011年1－6月
2012年1－6月
毛利率（%）
2011年1－6月
毛利率（%）
毛利率變
動（%）
營業收入
營業成本
營業收入
營業成本
華北
5,205.23
3,607.34
4,874.44
3,370.36
30.70%
30.86%
-0.16%
東北
0.22
0.06
0.24
71.54%
100.00%
-28.46%
華東
2,979.74
1,857.29
3,773.02
2,428.48
37.67%
35.64%
2.03%
中南
3,312.01
1,321.64
2,866.81
1,315.56
60.10%
54.11%
5.98%
西南
260.88
120.11
429.46
138.89
53.96%
67.66%
-13.70%
西北
1,439.07
935.52
55.28
28.43
34.99%
48.58%
-13.59%
合計
13,197.16
7,841.97
11,999.25
7,281.71
40.58%
39.32%
1.26%
客戶各地信息化建設項目和進度不同，公司提供的產品和服務不同，公司確認收入的原則是以驗收為準，因此，每年分
地區的收入和毛利率會有差異。
2、主營業務及其結構發生重大變化的原因說明
□ 適用 √ 不適用
3、主營業務盈利能力（毛利率）與上年相比發生重大變化的原因說明
□ 適用 √ 不適用
4、利潤構成與上年相比發生重大變化的原因分析
□ 適用 √ 不適用
5、對報告期利潤產生重大影響的其他經營業務活動
□ 適用 √ 不適用
6、參股子公司業務性質、主要產品或服務和淨利潤等情況
□ 適用 √ 不適用
7、報告期內公司無形資產（商標、專利、非專利技術、土地使用權、水面養殖權、探礦權、採礦權等）
發生重大變化的主要影響因素及公司應對不利變化的具體措施
√ 適用 □ 不適用
(1)、報告期內，公司及子公司新增4項軟體著作權：
序號
登記號
軟體全稱
首次發表日期
登記日期
取得方式
1
2012SR001576
海聯訊綜合報表支撐系統軟體V1.0
2010-12-27
2012-01-10
原始取得
2
2012SR001573
海聯訊HEA系統軟體V1.0
2011-11-09
2012-01-10
原始取得
3
2012SR015831
海聯訊通訊錄軟體V2.0
2011-09-26
2012-03-02
原始取得
4
2012SR054999
海聯訊公共數據集成平臺軟體[簡稱：
公共數據平臺]V1.0**
未發表
2012-06-26
原始取得
註：**為公司子公司海聯訊諮詢所取得的軟體著作權。
(2)、報告期內，子公司華源格林新取得1項發明專利：
專利名稱
專利類型
專利號
有效期
一種乙太網冗餘環網快速倒換方法
發明專利
ZL201010624445.9
2030年12月30日
除上述變化外，公司無形資產未發生重大變化。
8、報告期內發生因設備或技術升級換代、核心技術人員辭職、特許經營權喪失等導致公司核心競爭能力
受到嚴重影響的具體情況及公司擬採取的措施
□ 適用 √ 不適用
9、公司業務相關的宏觀經濟層面或外部經營環境的發展現狀和變化趨勢及公司行業地位或區域市場地位
的變動趨勢
√ 適用 □ 不適用
(1)、公司所處經營環境和行業發展趨勢
國家「十二五」規劃中將全面提升信息化水平作為重點工作，做出了以信息化帶動工業化、以工業化促進信息化、走新型
工業化道路的戰略部署。國務院發布的《「十二五」國家戰略性新興產業發展規劃》面向經濟社會發展的重大需求，提出了七
大戰略性新興產業的重點發展方向和主要任務。其中明確提出：「高端軟體和新興信息服務產業。加強以網絡化作業系統、
海量數據處理軟體等為代表的基礎軟體、雲計算軟體、工業軟體、智能終端軟體、信息安全軟體等關鍵軟體的開發，推動大
型信息資源庫建設，積極培育雲計算服務、電子商務服務等新興服務業，促進信息系統集成服務向產業鏈前後端延伸，推進
網絡信息服務體系變革轉型和信息服務的普及，利用信息技術發展數字內容產業，提升文化創意產業，促進信息化與工業化
的深度融合。充分統籌用好國內、國際兩個市場，繼續擴大軟體信息服務出口，積極承接國際服務外包，依託新一代信息產
業技術提升我國在國際產業鏈中的層次和水平。」
信息技術產業和軟體產業作為我國的基礎性、戰略性產業，在促進國民經濟和社會發展中佔有重要的地位。近年來，國
家陸續出臺了一系列法規和政策，從投融資體制、稅收、產業技術等多方面為軟體產業發展提供了政策保障和扶持，營造了
良好的發展環境。
國資委發布了《關於加強「十二五」時期中央企業信息化工作的指導意見》，提出到2015年底中央企業信息系統要實現所
有層級和主要業務的全覆蓋；系統集成、信息共享和業務協同能力進一步提高；信息化與戰略決策、經營管理、生產過程、
風險管理控深度融合；基礎設施、安全保障、運維能力進一步增強；大多數中央企業信息化水平達到A級，達到或接近國際
同行業先進水平。
科技部印發了《智能電網「十二五」專項規劃》。智能電網是實施新的能源戰略和優化能源資源配置的重要平臺，涵蓋發
電、輸電、變電、配電、用電和調度各環節，廣泛利用先進的信息和材料等技術，實現清潔能源的大規模接入與利用，提高
能源利用效率，確保安全、可靠、優質的電力供應。根據規劃，「十二五」期間，我國將建成20~30項智能電網技術專項示範
工程和3~5項智能電網綜合示範工程，建設5~10個智能電網示範城市和50個智能電網示範園區。
國家電網公司發布了《關於加快推進堅強智能電網建設的意見》，2011~2015年為智能電網的全面建設階段，此階段投
資約2萬億元；2016~2020年為智能電網基本建成階段，此階段投資為1.7萬億元。
國家電網公司2012年全面推進「三集五大」體系建設，加快實現電網發展方式的轉變，圍繞「大規劃、大建設、大檢修、
大運行、大營銷」變革組織架構，創新管理模式，優化業務流程；南網統一信息平臺建設的開始；公司作為為數不多的專注
於為電力行業信息化建設綜合解決方案提供商，為公司帶來從系統集成、軟體開發與銷售、技術及諮詢服務的全面業務的機
會。
(2)、公司面臨的市場競爭格局
國家電網公司、南方電網公司，從設備的集中採購，推進到信息服務的集中採購，同時，電力體系內部「消化吸收」能力
的增強，國家電網公司對系統內公司進行了重組整合，並收購了一批參與國家電網前期信息化建設的公司，公司現在面臨著
一批具備電力行業背景的競爭對手，原有的市場競爭關係被改變。
10、對公司未來發展戰略和經營目標的實現產生不利影響的風險因素及公司採取的措施
√ 適用 □ 不適用
(1)、依賴電力行業的風險
公司自設立以來一直專注於電力信息化行業，近幾年來受益於電力企業信息化建設的迅速發展，公司的盈利能力以及競
爭實力獲得了極大的提升。但公司主要從事的輸電行業信息化建設對應的國家電網公司、南方電網公司，從設備的集中採購，
推進到信息服務的集中採購，籤約時間延長，而且在新的信息系統的招標採購中，會向體系內公司傾斜，將對公司營業收入
和盈利的增長帶來不利的影響。
對於市場的變化，公司從年初開始作出了策略調整：
一方面加強技術研發中心和營銷中心的建設，通過技術研發中心的建設，建立完善的軟體開發、測試和演示環境，搭建
各種軟硬體基礎平臺，提高為客戶提供專業化、個性化需求的能力；通過市場營銷網絡建設，提升公司的形象，增強客戶對
公司的認可度，加強區域銷售能力，在繼續擴大電力企業客戶群體的同時，堅持行業深度經營，更加貼近客戶，在區域做深
做細，提升公司的服務質量和實施能力，降低客戶維護成本，形成良性循環。公司已在北京購買房產，建設華北地區技術和
營運中樞，公司擬在廣州購買房產，建設華南地區營運中樞。
另一方面，公司擬設立新的子公司或其他形式，把握物聯網技術發展契機，利用公司在信息技術方面的研發成果導入到
其他行業和領域的信息化建設中，拓展新的行業和業務領域，減少對電力行業的依賴性，培育公司新的盈利增長點。
(2)、市場競爭風險
隨著中國電力企業信息化建設的進一步發展及智能電網建設的逐步開展，以本公司為代表的行業內優秀的電力信息化解
決方案提供商將會進一步分享到電力企業客戶基礎投資建設帶來的信息化建設需求的增長。同時，電力體系內部「消化吸收」
能力的增強，國家電網公司對系統內公司進行了重組整合，並收購了一批參與國家電網前期信息化建設的公司，公司現在面
臨著一批具備電力行業背景的競爭對手，原有的市場競爭關係被改變，公司的營業收入和盈利水平有下滑的風險。
公司針對競爭環境和關係的變化，董事會通過認真分析，已開始作出適應性變化：
A.加大新技術的研究，在技術上引入雲計算、物聯網技術等加大公司在移動應用、專業應用和信息通信融合等方面的研
發，加快信息應用系統研發升級，突出公司的核心價值，提升公司「通信+信息」的融合能力、「技術+服務」的綜合能力。
公司承擔了多個省市的「三集五大」業務系統的適應性調整工作和新業務系統的開發與建設工作。
B.加強與電力體系內公司的合作，通過合作開發的方式參與到國家電網統一推廣的項目中，擴大公司在行業中的市場佔
有率和影響力。另擬新設立子公司或其他形式，加強與電力體系內公司的服務合作，實施「交鑰匙」服務工程，提升公司的
服務能力和服務收入。
C.加快推進募投項目「技術支持中心項目」建設，形成北京、廣州、深圳區域性、統一的技術支持中心，技術支持中心
與企業研發、銷售、市場、實施、運營管理等部門密切合作，通過提供快速、周到、優質的服務來維護客戶，增加客戶滿意
度、提升公司服務能力和綜合競爭力。北京技術支持中心建設工作已鋪開，廣州技術支持中心建設工作從8月開始進行，深
圳技術支持中心工作在場地落實後馬上實施。
(3)、應收帳款發生壞帳的風險
報告期末，公司應收帳款淨額為16,701.01萬元，佔當期流動資產的比例為28.78%，比上年期末增長44.62%，隨著公司
經營規模的擴大，國家電網和南方電網集中採購的推進，與電力行業體系內公司合作，驗收和收款時間延長，應收帳款呈上
升趨勢。雖然公司客戶主要為電力企業，客戶資信狀況良好，應收帳款總體無不正常情況，與同行業公司相比，公司壞帳準
備計提政策較為穩健，但公司應收帳款絕對金額依然較大，且增長較快，如公司採取的收款措施不力或客戶信用發生變化，
發生壞帳的可能性將會加大，且對於公司經營活動現金流影響較大。
公司針對應收帳款增加原因分析和現狀，公司在原有的應收帳款管理的基礎上，結合公司治理和規範財務會計基礎工作
二項專項活動，全面進行了業務流程梳理，對每個合同的執行引入PMO管理，並且聘請廣東華途律師事務所作為公司業務方
面的法律顧問，進行重要合同籤訂前的審核，並參與應收款項的催收，以儘量把應收帳款壞帳風險化解，不因應收帳款量的
增加而增加壞帳風險。
公司為了保證經營資金鍊，已向銀行申請1.2億元授信額度，用於流動資金貸款、開具承兌匯票和保函等。
(4)、技術人員流失的風險
公司作為一家從事電力企業信息化建設的創新性技術開發的高新技術企業，在關鍵性技術的研究開發方面依賴於既了解
電力行業客戶的業務流程及其IT需求，又了解軟硬體平臺開發技術的核心技術人員。隨著各行各業對信息化建設的重視和投
入的加大，對於信息技術人才的需求越來越大，加上現在生活成本的增加，信息技術人員的流動性加大，人力成本上升。培
養並保有這支高素質的技術團隊是公司保持並不斷提升核心競爭能力、在激烈的市場競爭中佔得先機的關鍵。核心技術人員
的流失將對公司的科技研發和項目實施造成不利影響。
應對措施：
A.公司通過在業務中心城市購置房產，形成自己產權的完整、相對集中的良好辦公環境和穩定的經營環境，提升公司形
象和市場影響力，吸引和留住更多的人才。同時降低溝通成本，提高人員利用率，緩解人力成本上升。公司已在北京購置房
產，進行北京技術研發中心、北京技術支持中心、北京營運中心建設。公司擬在廣州購置房產，進行廣州技術支持中心和廣
州營運中心建設。
B.公司通過在業務中心城市設立子公司或其他形式，充分利用高等院校集中、人才資源豐富的優勢，開展產學研合作，
補充技術研發和創新能力的同時，實施以自主培養為主的人才計劃，就近選聘優秀應屆畢業生，充實公司的技術人員隊伍，
同時較好的控制人員增長帶來的短期成本壓力。
C.公司在完善的人才聘用和晉升、激勵、培訓的基礎上，公司擬在適當的時候推出股票激勵計劃，增加核心人員的歸屬
感和工作積極性。
（二）公司投資情況
1、募集資金總體使用情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
募集資金總額
35,210.12
報告期投入募集資金總額
5,000.76
已累計投入募集資金總額
8,500.76
報告期內變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例
募集資金總體使用情況說明
深圳海聯訊科技股份有限公司經中國證券監督管理委員會2011年11月3日「證監許可[2011]1736 號」文核准，首次公
開發行人民幣普通股（A 股）1,700萬股，發行價格為人民幣23元/股，募集資金總額391,000,000 元，扣除與本次發行有
關的費用38,898,782.44 元後，實際募集資金淨額352,101,217.56 元，其中超募資金218,644,017.56 元。募集資金已於2011
年11月17日由平安證券有限責任公司匯入本公司在平安銀行深圳深大支行開立的人民幣帳戶。深圳市鵬城會計師事務所
有限公司於2011年11月17日對本次發行募集資金到位情況進行了審驗，並出具了深鵬所驗字[2011]0369 號《驗資報告》。
公司對募集資金採取了專戶存儲制度，實行專款專用。
(1)、2011年12月19日，公司第二屆董事會第四次會議審議通過了《關於使用部分超募資金永久補充流動資金的議
案》，同意公司使用3,500萬元超募資金用於永久補充流動資金。本次超募資金使用3,500萬元佔超募資金總額的16.01%。
(2)、2012年5月10日，公司第二屆董事會第九次會議審議通過了《關於北京購置房地產及超募資金使用計劃的議案》，
同意使用不超過人民幣7,700萬元（具體以《實物資產交易合同》約定和實際發生稅費為準）資金，受讓北京住總建設安
裝工程有限責任公司在北京產權交易所掛牌轉讓的北京市朝陽區光熙門北裡甲28號樓為地下1層及地上1-4層房地產，進
行北京技術研發中心、北京技術支持中心、北京營運中心的研發及辦公用房建設。同意本次交易所需資金使用公司募投項
目「技術支持中心項目」北京技術支持中心建設資金540萬元，使用公司超募資金4,300萬元，其餘部分公司自籌解決。本
次超募資金使用4,300萬元佔超募資金總額19.67%。
(3)、公司募投項目「信息應用系統研發升級項目」累計投入54.67萬元，佔此項目募集資金總額9031.73萬元的0.61%；
公司募投項目「技術支持中心項目「累計投入646.09萬元，佔此項目募集資金總額4313.99萬元的14.98%。
2、募集資金承諾項目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
承諾投資項目和超募資金投向
是否已變更項
目(含部分變
更)
募集資金承諾
投資總額
調整後投資總
額(1)
本報告期投入
金額
截至期末累計
投入金額(2)
截至期末投資
進度(%)(3)＝
(2)/(1)
項目達到預定
可使用狀態日
期
本報告期實現
的效益
是否達到預計
效益
項目可行性是
否發生重大變
化
承諾投資項目
信息應用系統研發升級項目
否
9,031.73
9,031.73
54.67
54.67
0.61%
2013年12月
31日
0
是
否
技術支持中心項目
否
4,313.99
4,313.99
646.09
646.09
14.98%
2012年12月
31日
0
是
否
承諾投資項目小計
-
13,345.72
13,345.72
700.76
700.76
-
-
0
-
-
超募資金投向
北京購置房地產
4,300.00
4,300.00
4,300.00
4,300.00
100%
歸還銀行貸款（如有）
-
-
-
-
-
補充流動資金（如有）
-
3,500.00
3,500.00
3,500.00
-
-
-
-
超募資金投向小計
-
7,800.00
7,800.00
4,300.00
7,800.00
-
-
-
-
合計
-
21,145.72
21,145.72
5,000.76
8,500.76
-
-
-
-
未達到計劃進度或預計收益的情
況和原因（分具體項目）
「信息應用系統研發升級項目」按計劃總投入9,031.73萬元，進行海聯訊信息應用系統的升級和應用，其中第一年投入6617.33萬元、第二年投入
2414.40萬元，截止2012年6月30日累計投入54.67萬元，佔計劃總投入額的0.61%。主要是因為從2011年下半年開始，深圳寫字樓價格漲價幅度過
高，公司希望能得到深圳市政府的支持，取得符合募投計劃的場地，但一直在與深圳市有關部門溝通中還沒有落實，後續的很多建設工作沒有開展、研
發工作利用現在的場地和設備小規模的進行中。預計本年度的投資計劃會有部分延後到下年度，但總體二年完成建設目標不變。
「技術支持中心項目」按計劃總投入4,313.99萬元，分別建設北京、廣州、深圳技術支持中心，其中第一年全部投入完成，截止2012年6月30日
累計投入646.09萬元，佔計劃總投入額的14.98%。北京技術支持中心，2012年5月10日，公司第二屆董事會第九次會議審議通過了《關於北京購置
房地產及超募資金使用計劃的議案》，已購置房產在建設中。 廣州技術支持中心已選好地址，待董事會審議批准後實施建設工作。深圳技術支持中心場
地一直在與深圳市有關部門溝通中還沒有落實。預計深圳技術支持中心的建設工作會延遲到下年度。
項目可行性發生重大變化的情況
說明
無重大變化
超募資金的金額、用途及使用進展
情況
√ 適用 □ 不適用
公司超募資金總額21,864.40萬元。
(1)、2011年12月19日，公司第二屆董事會第四次會議審議通過了《關於使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，同意公司使用3,500萬元
超募資金用於永久補充流動資金。本次超募資金使用3,500萬元佔超募資金總額的16.01%；
(2)、2012年5月10日，公司第二屆董事會第九次會議審議通過了《關於北京購置房地產及超募資金使用計劃的議案》，同意使用不超過人民幣7,700
萬元（具體以《實物資產交易合同》約定和實際發生稅費為準）資金，受讓北京住總建設安裝工程有限責任公司在北京產權交易所掛牌轉讓的北京市朝
陽區光熙門北裡甲28號樓為地下1層及地上1-4層房地產，進行北京技術研發中心、北京技術支持中心、北京營運中心的研發及辦公用房建設。同意
本次交易所需資金使用公司募投項目「技術支持中心項目」北京技術支持中心建設資金540萬元，使用公司超募資金4,300萬元，其餘部分公司自籌解決。
本次超募資金使用4,300萬元佔超募資金總額19.67%。目前超募資金專戶餘額為14,324.48萬元，其中含本金14,064.40萬元，利息為260.08萬元。
募集資金投資項目實施地點變更
情況
□ 適用 √ 不適用
□ 報告期內發生 □ 以前年度發生
募集資金投資項目實施方式調整
情況
□ 適用 √ 不適用
□ 報告期內發生 □ 以前年度發生
募集資金投資項目先期投入及置
換情況
□ 適用 √ 不適用
用閒置募集資金暫時補充流動資
金情況
□ 適用 √ 不適用
項目實施出現募集資金結餘的金
額及原因
□ 適用 √ 不適用
尚未使用的募集資金用途及去向
尚未使用的募集資金將根據項目的發展及經營需要，妥善安排。目前均存放於募集資金專戶中。未改變用途。
募集資金使用及披露中存在的問
題或其他情況
無，均已按要求披露。
3、募集資金變更項目情況
□ 適用 √ 不適用
4、重大非募集資金投資項目情況
□ 適用 √ 不適用
（三）報告期實際經營成果與招股上市文件或定期報告披露的盈利預測、有關計劃或展望進
行比較，說明完成預測或計劃的進度情況
□ 適用 √ 不適用
（四）董事會下半年的經營計劃修改計劃
□ 適用 √ 不適用
（五）預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損、實現扭虧為盈或者與上年同期
相比發生大幅度變動的警示及說明
□ 適用 √ 不適用
（六）董事會對會計師事務所本報告期「非標準審計報告」的說明
□ 適用 √ 不適用
（七）公司董事會對會計師事務所上年度「非標準審計報告」涉及事項的變化及處理情況的說
明
□ 適用 √ 不適用
（八）公司現金分紅政策的制定及執行情況
1、利潤分配政策制定
公司於2012年3月28日召開的第二屆董事會第六次會議審議通過了《關於修改〈公司章程〉的議案》，並提交股東大
會審議；公司於 2012年5月7日召開的2011年年度股東大會審議通過了《關於修改〈公司章程〉的議案》。
章程第一百五十五條原為：「公司實行持續、穩定的利潤分配製度。公司最近三年以現金方式累計分配的利潤不少於最
近三年實現的年均可分配利潤的30%。」
將章程第一百五十五條修改為：
「公司的利潤分配政策：
（一）股利分配原則：公司遵循兼顧投資者合理投資回報和公司可持續發展的利潤分配原則，實行持續、穩定的利潤分
配政策。
（二）股利分配方式：公司採取現金或現金和股票相結合的方式分配股利。
如無重大投資計劃或重大現金支出發生，公司應當採取現金方式分配股利，以現金方式分配的利潤不少於當年實現的可
分配利潤的10%，最近三年以現金方式累計分配的利潤不少於最近三年實現的年均可分配利潤的30%。在上半年的經營性
現金流量淨額不低於當期實現的淨利潤，且滿足公司資金需求的情況下，公司可進行中期現金股利分配。
重大投資計劃或重大現金支出指以下情形之一：
1. 公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計淨資產的50%，且
超過人民幣5,000 萬元；
2. 公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計總資產的30%。在
滿足現金紅利分配的情況下，公司可以進行股票股利的分配。
（三）公司當年利潤分配完成後留存的未分配利潤應用於發展公司主營業務及未來現金股利分配。
公司董事會對於盈利年度未做出現金利潤分配預案的，應當在定期報告中披露未分紅原因及未用於分紅的資金留存公司
的用途，獨立董事應當對此發表獨立意見。
存在股東違規佔用上市公司資金情況的，上市公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其佔用的資金。
公司年度股利分配方案，可以由控股股東、實際控制人提議或董事會擬定，董事會過半數以上董事表決通過後方可提交
股東大會審議，股東大會由出席股東大會的股東所持表決權的過半數通過。
公司利潤分配政策的變更，必須遵守中國證監會和證券交易所的規定，需經董事會過半數以上董事表決通過並經三分之
二以上獨立董事表決通過後方可提交股東大會表決，股東大會由出席股東大會三分之二以上表決權表決通過。」
上述公司利潤分配政策，分紅標準和比例明確和清晰，相關的決策程序和機制完備，符合法律、法規、部門規章和規範
性文件的規定及要求。
根據中國證監會《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、《中國證監會有關部門負責人就上市公司現金分
紅情況答記者問》和深圳證監局《關於認真貫徹落實有關要求的通知》
（深證局公司字[2012]43號）,深圳海聯訊科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）就進一步強化回報股東的意識，增強公司
現金分紅的透明度，給予公司投資者合理的投資回報，讓公司投資者能分享公司成長成果，結合公司實際情況，公司於2012
年6月27日制定公司關於進一步落實現金分紅有關事項的工作方案，組成了董事長章鋒為第一責任人的「落實現金分紅事項
工作小組」 ，制定了關於進一步落實現金分紅有關事項的工作方案具體工作內容及計劃，擬於2012年8月31日前完成對公
司現金分紅政策的重新論證和《公司章程》檢視工作。
2、利潤分配政策的執行
公司於2012年4月9日召開第二屆董事會第七次會議審議通過了《關於2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案
的議案》，並提交股東大會審議。公司於2012年5月7日召開2011年年度股東大會，審議通過了《關於2011年度利潤分配
及資本公積金轉增股本預案的議案》：以2011年12月31日公司總股本67,000,000股為基數向全體股東每10股派發現金股
利3元人民幣（含稅），共計分配利潤20,100,000.00元；同時進行資本公積金轉增股本，以67,000,000股為基數向全體股東
每10股轉增10股，共計轉增67,000,000股，轉增後公司總股本增加至134,000,000股；此次轉增股本後，涉及註冊資本變
更及《公司章程》修改等事宜，授權公司董事會辦理。本次權益分派股權登記日為2012年6月26日，除權除息日為：2012
年6月27日。權益分派方案已於2012年6月全部實施完畢。
董事會認為：2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本方案，考慮到公司未來業務發展需要，為使公司股本規模與經
營規模相匹配，更加有利於業務開拓，並增加股票的流動性，同時能與全體股東分享公司成長的經營成果；根據中國證監會
鼓勵上市公司現金分紅，給予投資者穩定、合理回報的指導意見，遵循兼顧投資者合理投資回報和公司可持續發展的利潤分
配原則。
2011年度權益分派的實施，現金分紅2010萬元，佔當年度實現的歸屬上市公司股東的淨利潤6273.23萬元的32.04%,
符合公司章程和股東大會決議的要求；獨立董事發表了「關於2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本的預案的獨立意見」。
公司擬定的2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本方案與公司的業績成長性相匹配，具備合法性、合規性和合理性。
（九）利潤分配或資本公積金轉增預案
□ 適用 √ 不適用
（十）公司2011年度期末累計未分配利潤為正但未提出現金分紅預案的情況
□ 適用 √ 不適用
（十一）以前期間擬定、在報告期實施的利潤分配方案、公積金轉增股本方案或發行新股方
案的執行情況，以及現金分紅政策的執行情況
√ 適用 □ 不適用
公司於2012年4月9日召開第二屆董事會第七次會議審議通過了《關於2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的
議案》，並提交股東大會審議。公司於2012年5月7日召開2011年年度股東大會，審議通過了《關於2011年度利潤分配及資本
公積金轉增股本預案的議案》：以2011年12月31日公司總股本67,000,000股為基數向全體股東每10股派發現金股利3元人民幣
（含稅），共計分配利潤20,100,000.00元；同時進行資本公積金轉增股本，以67,000,000股為基數向全體股東每10股轉增10
股，共計轉增67,000,000股，轉增後公司總股本增加至134,000,000股；此次轉增股本後，涉及註冊資本變更及《公司章程》
修改等事宜，授權公司董事會辦理。
本次權益分派股權登記日為2012年6月26日，除權除息日為：2012年6月27日。權益分派方案已於2012年6月全部實施完
畢。2012年7月13日，深圳市市場監督管理局換發了公司的《企業法人營業執照》。註冊號：440301503239472，註冊資本和
實收資本由6,700萬元，增加到13,400萬元。
四、重要事項
（一）重大訴訟仲裁事項
□ 適用 √ 不適用
（二）資產交易事項
1、收購資產情況
□ 適用 √ 不適用
2、出售資產情況
□ 適用 √ 不適用
3、資產置換情況
□ 適用 √ 不適用
4、企業合併情況
□ 適用 √ 不適用
5、自資產重組報告書或收購出售資產公告刊登後，該事項的進展情況及對報告期經營成果與財務狀況的
影響
□ 適用 √ 不適用
（三）公司大股東及其一致行動人在報告期提出或實施股份增持計劃的說明
□ 適用 √ 不適用
（四）公司股權激勵的實施情況及其影響
□ 適用 √ 不適用
（五）重大關聯交易
1、與日常經營相關的關聯交易
√ 適用 □ 不適用
關聯交易方
關聯關係
關聯交易類型
關聯交易內容
關聯交易定價
原則
關聯交易價格
（萬元）
關聯交易金額
（萬元）
佔同類交易金
額的比例(%)
關聯交易結算
方式
對公司利潤的
影響
市場價格（萬
元）
交易價格與市
場參考價格差
異較大的原因
邢文飈
關聯自然人
關聯租賃
山西省太原市
南內環街98號
財富國際廣場
1806室
市場價格
1.30
7.80
100%
轉帳
7.80
1.50
公司股東以優
惠價格出租給
公司
合計
--
--
--
--
--
--
大額銷貨退回的詳細情況
無
關聯交易的必要性、持續性、選擇與關聯方（而非市場其他交
易方）進行交易的原因
續租，價格13000元/月優惠於市場平均價格15000元/月。
關聯交易對上市公司獨立性的影響
無影響
公司對關聯方的依賴程度，以及相關解決措施（如有）
不依賴
按類別對本期將發生的日常關聯交易進行總金額預計的，在報
告期內的實際履行情況
關聯交易的說明
2012年4月24日，公司總經理辦公會議批准，公司山西太原辦事處續租邢文飈位於山西省太原市南內環街98號財富國際
廣場1806室作為辦公用房，面積212平方米，租賃期限2012年1月1日－2012年12月31日，租金13000元/月。
與日常經營相關的關聯交易
關聯方
向關聯方銷售產品和提供勞務
向關聯方採購產品和接受勞務
交易金額（萬元）
佔同類交易金額的比例(%)
交易金額（萬元）
佔同類交易金額的比例(%)
無
合計
其中：報告期內公司向控股股東及其子公司銷售產品或提供勞務的關聯交易金額 0 萬元。
與年初預計臨時披露差異的說明
2、資產收購、出售發生的關聯交易
□ 適用 √ 不適用
3、關聯債權債務往來
□ 適用 √ 不適用
報告期內資金被佔用情況及清欠進展情況
□ 適用 √ 不適用
截止報告期末，上市公司未完成非經營性資金佔用的清欠工作的，董事會提出的責任追究方案
□ 適用 √ 不適用
4、其他重大關聯交易
無
（六）重大合同及其履行情況
1、為公司帶來的利潤達到公司本期利潤總額10％以上（含10％）的託管、承包、租賃事項
（1）託管情況
□ 適用 √ 不適用
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
（3）租賃情況
□ 適用 √ 不適用
2、擔保情況
□ 適用 √ 不適用
3、委託理財情況
□ 適用 √ 不適用
（七）發行公司債的說明
□ 適用 √ 不適用
（八）證券投資情況
□ 適用 √ 不適用
證券投資情況的說明
（九）承諾事項履行情況
1、公司或持股5%以上股東在報告期內或持續到報告期內的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事項
承諾人
承諾內容
承諾時間
承諾期限
履行情況
股改承諾
收購報告書或權益變動報
告書中所作承諾
資產置換時所作承諾
發行時所作承諾
章鋒、孔飆、
邢文飈、蘇
紅宇、楊德
廣、中科匯
通
1、公司股票發行前股東所持股份的限售安
排以及自願鎖定的承諾。公司股東章鋒、孔
飆、邢文飈、蘇紅宇承諾：自公司股票上市
之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人
管理其持有的公司股份，也不由公司回購其
持有的股份；公司股東楊德廣、中科匯通承
諾：自公司股票上市之日起十二個月內，不
轉讓或者委託他人管理其持有的公司股份，
也不由公司回購其持有的股份； 作為公司
董事的自然人股東章鋒、孔飆、邢文飈、蘇
紅宇和作為公司高級管理人員的自然人股
東楊德廣還承諾：除前述鎖定期外，在其任
職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有
本公司股份總數的百分之二十五；離職後半
年內，不轉讓其所持有的公司股份；如在公
司股票上市交易之日起六個月內申報離職，
則自申報離職之日起十八個月內不轉讓所
直接持有的海聯訊股份；如在公司股票上市
交易之日起第七個月至第十二個月之間申
報離職，則自申報離職之日起十二個月內不
轉讓所直接持有的海聯訊股份。
2、主要股東和其他董事、監事、高級管理
人員關於避免同業競爭的承諾。為避免今後
可能發生的同業競爭，公司控股股東、實際
控制人章鋒、其他持有公司5%以上股份的
股東孔飆、邢文飈、蘇紅宇、楊德廣及其他
董事、監事、高級管理人員已出具了《關於
避免與深圳海聯訊科技股份有限公司同業
競爭承諾》：本人和本人控制的其他企業（包
括但不限於公司制企業、非公司制企業如合
夥、個人獨資企業，或任何其他類型的營利
性組織，以下均簡稱「其他企業」）目前沒有
在中國境內外直接或間接從事任何在商業
上對公司構成競爭的業務和活動，本人和本
人控制的其他企業目前不擁有與公司存在
競爭關係的任何經濟實體的權益。在本人作
為公司的關聯方期間和之後的12個月內，
本人和本人控制的其他企業將不在中國境
2010年10月
22日
1、公司股東
章鋒、孔飆、
邢文飈、蘇紅
宇承諾：自公
司股票上市
之日起三十
六個月內，不
轉讓或者委
託他人管理
其持有的公
司股份，也不
由公司回購
其持有的股
份；公司股東
楊德廣、中科
匯通承諾：自
公司股票上
市之日起十
二個月內，不
轉讓或者委
託他人管理
其持有的公
司股份，也不
由公司回購
其持有的股
份。
2、長期
3、長期
4、長期
5、長期
報告期
內，公司
上述股東
均遵守以
上承諾，
未有違反
上述承諾
的情況。
內外直接或間接從事任何在商業上對公司
構成競爭的業務和活動，本人和本人控制的
其他企業不謀求擁有與公司存在競爭關係
的任何經濟實體的權益。本人和本人控制的
其他企業從第三方獲得的商業機會如與公
司構成競爭或存在構成競爭的可能，則本人
和本人控制的其他企業將立即通知公司並
將該商業機會讓予公司。本人願意承擔因違
反上述承諾給海聯訊造成的全部經濟損失。
3、前三大股東一致行動協議。為鞏固章鋒
的控股股東和實際控制人地位，2010年10
月22日，公司前三大股東章鋒、孔飆、邢
文飈籤署了《一致行動協議》，協議約定：
在公司下列事項上，三方將採取一致行動，
作出相同的意思表示：(1)、在董事會、股
東大會上行使表決權；(2)、向董事會、股
東大會行使提案權；(3)、向股東大會行使
董事、監事候選人提名權；(4)、行使公司
經營決策權。若在行使上述權利時各方有不
同意見，孔飆、邢文飈承諾將與章鋒的意見
保持一致。該《一致行動協議》有效期自協
議籤署之日起至章鋒不再是公司的控股股
東或實際控制人之日止。在上述期間內，孔
飆、邢文飈若作為公司的股東或擔任公司的
董事、監事或高級管理人員，即不得退出一
致行動。該《一致行動協議》還約定，在股
份鎖定期內，各方不得辭去董事、監事或高
級管理人員職務；股份鎖定期屆滿後，孔飆、
邢文飈如提出辭去公司的董事、監事或高級
管理人員職務，在確認其辭職對公司無重大
影響的前提下，由董事會、監事會決議通過
後方可辭去；鎖定期屆滿後，孔飆、邢文飈
以協議方式轉讓其所持公司的股份時，應保
證章鋒的優先受讓權；在章鋒作出不受讓的
意思表示後方可轉讓給其他方，並須保證受
讓方知悉本協議的內容並同意成為公司股
東後接受本協議的約束。
4、主要股東關於稅收優惠政策風險所做承
諾。由於2001年至2007年，公司依據政策
享受的稅收優惠而少繳的稅款存在被追繳
的可能，公司股東章鋒、孔飆、邢文飈、蘇
紅宇就公司稅收優惠政策風險出具承諾：若
日後國家稅務主管部門要求深圳海聯訊科
技股份有限公司補繳因享受有關稅收優惠
政策而少繳的企業所得稅，本人將無條件連
帶地全額承擔在公司上市前應補繳的稅款
及/或因此所產生的所有相關費用。
5、主要股東關於職工社保和住房公積金補
繳、罰款所做承諾。2010年12月20日之
前，深圳市未按照《住房公積金管理條例》
和建金管[2005]5號《關於住房公積金管理
若干具體問題的指導意見》要求制定住房公
積金管理的具體實施辦法，住房公積金的繳
存工作由深圳市社會保險基金管理局代為
辦理，且只負責給有深圳戶口的人員辦理住
房公積金，公司未為全部職工繳納住房公積
金，雖然對未繳納住房公積金的職工，發放
工資的同時發放了住房補貼，且發放補貼的
標準不低於應繳納住房公積金的標準，但就
此公司發行前持股5%以上的主要股東章
鋒、孔飆、邢文飈、蘇紅宇、楊德廣做出承
諾：若應有關部門的要求或決定，公司需為
未繳納社保和住房公積金的職工補繳、或公
司因未為職工繳納社保和住房公積金而承
擔任何罰款或損失，其願在毋須公司支付對
價的情況下承擔所有相關的金錢賠付責任。
其他對公司中小股東所作
承諾
承諾是否及時履行
√ 是 □ 否
未完成履行的具體原因及
下一步計劃
是否就導致的同業競爭和
關聯交易問題作出承諾
√ 是 □ 否
承諾的解決期限
在本人作為公司的關聯方期間和之後的12個月內
解決方式
本人和本人控制的其他企業將不在中國境內外直接或間接從事任何在商業上對公司構成
競爭的業務和活動，本人和本人控制的其他企業不謀求擁有與公司存在競爭關係的任何經濟實
體的權益。本人和本人控制的其他企業從第三方獲得的商業機會如與公司構成競爭或存在構成
競爭的可能，則本人和本人控制的其他企業將立即通知公司並將該商業機會讓予公司。本人願
意承擔因違反上述承諾給海聯訊造成的全部經濟損失。
承諾的履行情況
章鋒、孔飆、邢文飈、蘇紅宇、楊德廣均履行上述承諾，在報告期內，沒有違反承諾情形。
（十）聘任、解聘會計師事務所情況
半年報是否經過審計
□ 是 √ 否
（十一）其他重大事項的說明
√ 適用 □ 不適用
北京購置房產事項說明：
1、2012年5月10日，公司第二屆董事會第九次會議審議通過了《關於北京購置房地產及超募資金使用計劃的議案》「同
意使用不超過人民幣7,700萬元（具體以《實物資產交易合同》約定和實際發生稅費為準）資金，受讓北京住總建設安裝工
程有限責任公司在北京產權交易所掛牌轉讓的北京市朝陽區光熙門北裡甲28號樓為地下1層及地上1-4層房地產，進行北京技
術研發中心、北京技術支持中心、北京營運中心的研發及辦公用房建設。
同意本次交易所需資金使用公司募投項目「技術支持中心項目」北京技術支持中心建設資金540萬元，使用公司超募資金
4,300萬元，其餘部分公司自籌解決。
董事會認為：本次交易不構成關聯交易，不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組，本次交易
金額在公司董事會權限內，無需提交股東大會審議。
董事會授權：關於購置資產過程中的合同籤訂、款項支付等具體事宜，董事會授權公司董事、總經理邢文飈全權辦理。」
（詳見2012年5月14日中國證監會指定創業板信息披露網站公告的「海聯訊：《第二屆董事會第九次會議決議》、《北京購置
房產公告》、《關於北京研發及辦公用房建設的可行性研究報告》」）
2、2012年5月17日，公司與北京住總建設安裝工程有限責任公司，籤訂《實物資產交易合同》，主要條款如下（以下
條款中，甲方、轉讓方為：北京住總建設安裝工程有限責任公司；乙方、受讓方為：深圳海聯訊科技股份有限公司）：
「第二條 轉讓標的
2.1 本合同轉讓標的為甲方所持有的北京市朝陽區光熙門北裡甲28號樓。
2.2 甲方權屬證明文件如下：國有土地使用證、房屋所有權證
土地使用權
土地用途：辦公
使用權類型：劃撥；
座落：北京市朝陽區光熙門北裡甲28號樓；
使用權面積： 1245.2平方米；
土地使用證號：京朝國用（2001）劃字第0192號 ；
房產所有權
房屋座落：北京市朝陽區光熙門北裡甲28號樓；
建築面積：3208.14 平方米；
房產證號：京房權證朝國字第00865號 ；
其他記載事項：無 。
2.3 標的資產經有資質的北京首佳聯合資產評估有限公司評估，出具了以2011年6月30日為評估基準日的首資評報字
（2011）第3055號《資產評估報告》。
2.4 標的資產不存在上述《資產評估報告》中未予披露或遺漏的、可能影響評估結果，或對標的資產轉讓產生重大不利
影響的任何事項。
2.5 甲乙雙方在甲方對上述標的資產享有所有權及《資產評估報告》評估結果的基礎上達成本合同各項條款。
2.6 轉讓標的上未設定任何形式的擔保，包括但不限於該標的資產存在抵押、或任何影響標的資產轉讓的限制或義務。
轉讓標的也未被任何有權機構採取查封等強制性措施。
第三條 .轉讓的前提條件
3.1 甲方依法就本合同所涉及的標的資產已履行了內部決策、資產評估等相關程序。
3.2 甲方依據有關法律、法規、政策的規定，就本合同項下標的資產交易已在北交所完成公開信息披露程序。
3.3 乙方已詳細了解標的資產的轉讓信息，並同意按照甲方提出的受讓條件受讓標的資產。
3.4 乙方依本合同的約定受讓甲方所擁有的標的資產。
第四條 轉讓方式
4.1 本合同項下標的資產交易已於2011年11月11日經北京產權交易所公開掛牌，掛牌期間只產生乙方一個意向受讓方，
由乙方依法受讓本合同項下轉讓標的。
第五條 轉讓價款及支付
5.1 轉讓價格
根據公開掛牌結果，甲方將本合同項下轉讓標的以人民幣（大寫）伍仟萬元〖即：人民幣（小寫）5000萬元〗（以下簡
稱轉讓價款）轉讓給乙方，同時乙方向甲方支付土地轉讓金和騰退補償款共計人民幣（大寫）壹仟柒佰萬元（小寫）1700
萬元。乙方按照甲方和北交所的要求支付的保證金，折抵為轉讓價款的一部分。
5.2 計價貨幣
上述轉讓價款以人民幣作為計價單位。
5.3 轉讓價款支付方式
乙方採用一次性付款方式，在籤署《實物資產交易合同》後五個工作日內將除保證金以外的剩餘轉讓價款、土地出讓金
和騰退補償款一次性支付至北京產權交易所指定帳戶。
第六條 轉讓標的交割事項
6.1 出具產權交易憑證後5個工作日內，甲方將土地證、房屋所有權證移交給乙方，由乙方負責權屬過戶的相關工作，甲
方全力協助配合辦理。辦理過戶手續過程中，甲、乙雙方各自承擔國家法律、法規規定的由雙方各自承擔的相關稅費（特殊
約定的除外）。
6.2 土地證、房屋所有權證移交給乙方後，乙方向北交所出具同意劃款的相關文件。由北交所於五個工作日內將全部轉
讓價款、土地出讓金和騰退補償款劃轉至甲方指定帳戶。
6.3 甲乙雙方約定甲方應在兩個月期限內，將標的資產移交給乙方。在此期間，甲方無償使用標的（兩個月期限為，自
北交所出具實物資產交易憑證之日起計算。不包含國有土地使用證、房屋所有權證變更時間）
第七條 交易服務費用的承擔
7.1 本合同項下標的資產交易過程中所產生的交易服務費用，依照有關規定由甲、乙雙方各自承擔。
第八條 甲方的聲明與保證
8.1 甲方對本合同下的轉讓標的擁有合法、有效和完整的處分權；
8.2 為籤訂本合同之目的向乙方及北交所提交的各項證明文件及資料均為真實、準確、完整的，甲方對所提供材料與標
的資產真實情況的一致性負責，並承擔因隱瞞、虛報所引起的一切法律責任；
8.3 籤訂本合同所需的包括但不限於授權、審批、公司內部決策等在內的一切手續均已合法有效取得，本合同成立和標
的資產轉讓的前提條件均已滿足；
8.4 轉讓標的未設置任何可能影響產權轉讓的擔保或限制。
第九條 乙方的聲明與保證
9.1 乙方受讓本合同項下轉讓標的符合法律、法規的規定，並不違背中國境內的產業政策；
9.2 為籤訂本合同之目的向甲方及北交所提交的各項證明文件及資料均為真實、完整的；
9.3 籤訂本合同所需的包括但不限於授權、審批、公司內部決策等在內的一切批准手續均已合法有效取得，本合同成立
和受讓標的資產的前提條件均已滿足。
第十條 違約責任
10.1 本合同生效後，任何一方無故提出終止合同，應按照本合同轉讓價款的百分之五向對方一次性支付違約金，給對方
造成損失的，還應承擔賠償責任。
10.2 乙方未按合同約定期限支付轉讓價款的，應向甲方支付逾期付款違約金。違約金按照延遲支付期間應付價款的每日
萬分之五計算。逾期付款超過三十日，甲方有權解除合同，要求乙方按照本合同轉讓價款的百分之五承擔違約責任，並要求
乙方承擔甲方因此造成的損失。
10.3 甲方未按本合同約定交割轉讓標的的，應向乙方支付逾期移交違約金。違約金按照延遲移交時間每日萬分之五計算。
延遲移交超過三十日，乙方有權解除合同，要求甲方按照本合同轉讓價款的百分之五承擔違約責任,並要求甲方承擔乙方因
此造成的損失。
10.4 標的產權過戶完成日前，甲方如果之前與任何其他第三方就交易標的有其他涉及標的物全部或局部的買賣，或租賃
協議，或涉及的索賠等，均由甲方承擔所有責任。
第十一條 合同的變更和解除
11.1 當事人雙方協商一致，可以變更或解除本合同。
11.2 發生下列情況之一時，一方可以解除本合同。
(1).由於不可抗力或不可歸責於雙方的原因致使本合同的目的無法實現的；
(2).另一方喪失實際履約能力的；
(3).另一方嚴重違約致使不能實現合同目的的；
(4).另一方出現本合同第十條所述違約情形的。
11.3 變更或解除本合同均應採用書面形式，並報北京產權交易所備案。
第十二條 管轄及爭議解決方式
12.1 本合同及實物資產交易中的行為均適用中華人民共和國法律。
12.2 有關本合同的解釋或履行，當事人之間發生爭議的，應由雙方協商解決；協商解決不成的， 依法向房屋所在地人
民法院起訴。
第十三條 合同的生效
13.1 本合同自甲乙雙方的授權代表籤字或蓋章之日起生效。
第十四條 其他
14.1 如因政策原因造成的無法辦理土地出讓手續及相應的過戶手續，則雙方同意將該合同解除，甲方並將全款在一周內
退還給乙方，乙方將房屋退還給甲方。雙方互不追究對方責任和損失。
14.2 甲方確認，該標的物的土地出讓金已經包含在轉讓價款中，由甲方負責支付。如果在辦理產權轉讓過程中，發生「土
地出讓金」需由乙方支付情況時，則甲方同意根據相關部門核定的費用數據，將該款項在十日內轉給乙方，由乙方支付。
14.3 雙方對本合同內容的變更或補充應採用書面形式訂立，並作為本合同的附件。本合同的附件與本合同具有同等的法
律效力。
14.4 本合同一式柒份，甲、乙雙方各執貳份，甲、乙方經紀會員各執壹份，北交所留存壹份用於備案，其餘用於辦理標
的資產的變更登記手續。」
3、2012年5月25日前支付完房價款5,000萬元、土地出讓金及騰退補償款1,700萬元；北京產權交易所服務費6萬元。此次
交易所涉及金額合計為6,706萬元，佔經審計2011年末資產總額66,547.19萬元的10.08%。
4、2012年5月29日完成實物資產交接，現在在擬定裝修改造方案及產權證辦理過戶手續的過程中。
5、該項資產購買，有利於提升公司持續研發能力和營銷效率，進一步提高公司的市場競爭力；本項目的實施可較好的
改善辦公環境和研發條件，吸引更多的優秀人才；有利於提高公司的服務質量，通過提供貼近客戶的快速、周到、優質的服
務來維護客戶，實現增加客戶滿意度、提升公司服務能力和綜合競爭力；有利於改善資產結構，提高抵禦風險的能力，提高
投資者、客戶及其他相關人員的信任度，為公司的長遠發展奠定堅實的基礎；有助於解決公司未來3－4年的人員增長所需要
的辦公場地，避免多處租用辦公用房造成的辦公環境重複建設的浪費，同時在現在同等面積、同等租賃水平條件下年節約費
用53萬左右。
該項資產購買，相對於北京市同類地區、同類品質的寫字樓價格有著明顯的價格優勢，在國際、國內宏觀經濟環境不發
生重大不利變化的情況下，未來存在減值風險的可能性很小；也不會影響公司的其他投資活動。
（十二）信息披露索引
事項
刊載的報刊名
稱及版面
刊載日期
刊載的網際網路網站及檢索
路徑
備註
2011年年度業績預告
2012年01月17日
巨潮資訊網
2012－001
www.cninfo.com.cn
財務負責人管理制度（2012年
1月）
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
深圳海聯訊科技股份有限公司
董事、監事和高級管理人員所
持本公司股份及其變動管理制
度（2012年1月）
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
第二屆董事會第五次會議決議
公告
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－002
第二屆監事會第三次會議決議
公告
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－003
獨立董事關於續聘深圳市鵬城
會計師事務所有限公司為
2012年度審計機構的獨立意
見
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
獨立董事關於公司治理專項活
動的獨立意見
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
投資者關係管理制度（2012年
1月）
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
年報信息披露重大差錯責任追
究制度（2012年1月）
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
對外擔保管理制度（2012年1
月）
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
對外投資管理制度（2012年1
月）
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
召開2012年第一次臨時股東
大會的通知
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－004
募集資金管理辦法
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
內幕信息知情人員登記管理制
度（2012年1月）
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
關於加強上市公司治理專項活
動的自查報告和整改計劃
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
關於加強上市公司治理專項活
動的自查事項報告
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
信息披露事務管理制度（2012
年1月）
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
會計師事務所選聘制度（2012
年1月）
2012年01月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
關於獲得高新技術企業覆審證
書的公告
2012年02月03日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－005
2011年度業績快報
2012年02月15日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－006
關於網下配售股份上市流通的
提示性公告
2012年02月20日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－007
2012年第一次臨時股東大會
決議公告
2012年02月21日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－008
2012年第一次臨時股東大會
的法律意見書
2012年02月21日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2011年度利潤分配預案的預
披露預告
2012年02月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－009
關於公司監事辭職的公告
2012年03月12日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－011
關於公司獨立董事辭職的公告
2012年03月12日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－010
2012年第一季度業績預告
2012年03月27日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－012
重大信息內部報告制度
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
董事會議事規則（2012年3月）
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
董事會秘書工作細則（2012年
3月）
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
股東大會議事規則（2012年3
月）
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
第二屆董事會第六次會議決議
公告
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－013
第二屆監事會第四次會議決議
公告
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－014
監事會議事規則（2012年3月）
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
獨立董事提名人聲明
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
獨立董事制度（2012年3月）
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
獨立董事關於提名程浩忠先生
為獨立董事候選人的獨立意見
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
獨立董事候選人聲明（程浩忠）
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
總經理工作細則（2012年3月）
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
子、分公司管理制度（2012年
3月）
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
內部審計制度（2012年3月）
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
關聯交易管理制度（2012年3
月）
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
關於規範財務會計基礎工作專
項活動的自查報告
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
公司章程（2012年3月）
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
公司章程修正案
2012年03月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
獨立董事對相關事項的獨立意
見
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
獨立董事2011年度述職報告
（郭志忠）
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
獨立董事2011年度述職報告
（肖逸）
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
獨立董事2011年度述職報告
（王德保）
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2011年度財務決算報告
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2011年度獨立董事履行職責
情況報告
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
關於2011年度內部控制自我
評價報告
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
關於2011年度募集資金存放
與使用情況的專項報告
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
平安證券有限責任公司關於公
司2011年度募集資金使用與
存放情況專項核查報告
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
平安證券有限責任公司關於公
司《內部控制自我評價報告》
的核查意見
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2011年度募集資金存放與使
2012年04月11日
巨潮資訊網
用情況鑑證報告
www.cninfo.com.cn
關於公司2011年度控股股東
及其他關聯方佔用資金情況的
專項說明
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2011年年度報告
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
第二屆監事會第五次會議決議
公告
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－016
關於召開2011年年度股東大
會的通知
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－018
第二屆董事會第七次會議決議
公告
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－015
2011年年度審計報告
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2011年年度報告摘要
《證券時報》、
《中國證券
報》、《上海證券
報》、《證券日
報》
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－017
關於舉行2011年年度報告網
上說明會的公告
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－019
平安證券有限責任公司關於公
司持續督導期間跟蹤報告
2012年04月11日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
董事會薪酬與考核委員會工作
細則
2012年04月24日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
第二屆董事會第八次會議決議
公告
2012年04月24日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－021
第二屆監事會第六次會議決議
公告
2012年04月24日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－020
董事會提名委員會工作細則
（2012年4月）
2012年04月24日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
董事會戰略委員會工作細則
（2012年4月）
2012年04月24日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
董事會審計委員會工作細則
（2012年4月）
2012年04月24日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012年第一季度報告全文
2012年04月24日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012年第一季度報告正文
《證券時報》、
《中國證券
2012年04月24日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－022
報》、《上海證券
報》、《證券日
報》
2012年半年度業績預告
2012年04月25日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－023
2011年年度股東大會決議公
告
2012年05月08日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－024
2011年年度股東大會的法律
意見書
2012年05月08日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
獨立董事關於北京購置房地產
及超募資金使用計劃的獨立意
見
2012年05月14日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
第二屆董事會第九次會議決議
公告
2012年05月14日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－027
第二屆監事會第七次會議決議
公告
2012年05月14日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－028
北京購置資產公告
2012年05月14日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－025
關於超募資金使用計劃公告
2012年05月14日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－026
平安證券有限責任公司關於公
司超募資金使用計劃的專項核
查意見
2012年05月14日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
關於北京研發及辦公用房建設
的可行性研究報告
2012年05月14日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2011年度權益分派實施公告
2012年06月19日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－029
關於取得發明專利證書的公告
2012年06月29日
巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn
2012－030
五、股本變動及股東情況
（一）股本變動情況
1、股份變動情況表
√ 適用 □ 不適用
本次變動前
本次變動增減（＋，－）
本次變動後
數量
比例(%)
發行
新股
送股
公積金轉股
其他
小計
數量
比例
(%)
一、有限售條件股份
53,400,000
79.7%
50,000,000
-3,400,000
46,600,000
100,000,000
74.63%
1、國家持股
850,000
1.27%
-850,000
-850,000
2、國有法人持股
3、其他內資持股
52,550,000
78.43%
50,000,000
-2,550,000
47,450,000
100,000,000
74.63%
其中：境內法人持股
2,433,110
3.63%
1,583,110
-850,000
733,110
3,166,220
2.37%
境內自然人持股
50,116,890
74.80%
48,416,890
-1,700,000
46,716,890
96,833,780
72.26%
4、外資持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5.高管股份
二、無限售條件股份
13,600,000
20.30%
17,000,000
3,400,000
20,400,000
34,000,000
25.37%
1、人民幣普通股
13,600,000
20.30%
17,000,000
3,400,000
20,400,000
34,000,000
25.37%
2、境內上市的外資股
3、境外上市的外資股
4、其他
三、股份總數
67,000,000
100%
67,000,000
67,000,000
134,000,000
100%
股份變動的批准情況（如適用）
2012年5月7日召開2011年年度股東大會，審議通過了《關於2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案》：
以2011年12月31日公司總股本67,000,000股為基數向全體股東每10股派發現金股利3元人民幣（含稅），共計分配利潤
20,100,000.00元；同時進行資本公積金轉增股本，以67,000,000股為基數向全體股東每10股轉增10股，共計轉增67,000,000股，
轉增後公司總股本增加至134,000,000股；此次轉增股本後，涉及註冊資本變更及《公司章程》修改等事宜，授權公司董事會
辦理。公司於2012年6月27日實施完成2011年度權益分派。
股份變動對最近一期每股收益、每股淨資產等財務指標的影響（如有）
公司2011年度權益分派實施完成後，公司股本由67,000,000股增加至134,000,000股，按新股本134,000,000股攤薄計算，
2011年度每股淨收益為0.61元、每股淨資產4.35元。
2、限售股份變動情況
√ 適用 □ 不適用
股東名稱
期初限售股數
本期解除限售股
數
本期增加限售股
數
期末限售股數
限售原因
解除限售日期
中國光大銀行－
招商安本增利債
券型證券投資基
金
850,000
850,000
網下配售鎖定
2012-2-23
中國農業銀行－
景順長城資源壟
斷股票型證券投
資基金（ＬＯＦ）
850,000
850,000
網下配售鎖定
2012-2-23
中國電力財務有
限公司
850,000
850,000
網下配售鎖定
2012-2-23
華鑫證券有限責
任公司
850,000
850,000
網下配售鎖定
2012-2-23
章鋒
18,017,356
18,017,356
36,034,712
首發承諾
2014-11-23
孔飆
12,516,658
12,516,658
25,033,316
首發承諾
2014-11-23
邢文飈
9,826,839
9,826,839
19,653,678
首發承諾
2014-11-23
蘇紅宇
4,469,597
4,469,597
8,939,194
首發承諾
2014-11-23
楊德廣
3,586,440
3,586,440
7,172,880
首發承諾
2012-11-23
中科匯通（天津）
股權投資基金有
限公司
1,583,110
1,583,110
3,166,220
首發承諾
2012-11-23
合計
53,400,000
3,400,000.00
50,000,000
100,000,000
--
--
（二）股東和實際控制人情況
1、報告期末股東總數
報告期末股東總數為5,194戶。
2、前十名股東持股情況
前十名股東持股情況
股東名稱（全稱）
股東性質
持股比例(%)
持股總數
持有有限售條
件股份
質押或凍結情況
股份狀態
數量
章鋒
其他
26.89%
36,034,712
36,034,712
孔飆
其他
18.68%
25,033,316
25,033,316
邢文飈
其他
14.67%
19,653,678
19,653,678
蘇紅宇
其他
6.67%
8,939,194
8,939,194
楊德廣
其他
5.35%
7,172,880
7,172,880
中科匯通（天津）股權投資
基金有限公司
社會法人股
2.36%
3,166,220
3,166,220
中信建投證券股份有限公
司客戶信用交易擔保證券
帳戶
社會法人股
0.65%
870,200
王秀華
其他
0.48%
640,304
張逢林
其他
0.24%
320,000
陳銳
其他
0.23%
309,934
股東情況的說明
前十名無限售條件股東持股情況
√ 適用 □ 不適用
股東名稱
期末持有無限售條件
股份的數量
股份種類及數量
種類
數量
中信建投證券股份有限公司客戶信用交易擔保
證券帳戶
870,200
A股
870,200
王秀華
640,304
A股
640,304
張逢林
320,000
A股
320,000
陳銳
309,934
A股
309,934
周學東
291,480
A股
291,480
蔣裕國
287,200
A股
287,200
辛彥飛
243,032
A股
243,032
馬文彥
230,800
A股
230,800
馬麗豔
215,000
A股
215,000
遲國娟
214,600
A股
214,600
前十名有限售條件股東持股數量及限售條件
√ 適用 □ 不適用
序號
有限售條件股東名稱
持有的有限售條
件股份數量
有限售條件股份可上市交易情況
限售條件
可上市交易時間
新增可上市交易
股份數量
1
章鋒
36,034,712
2014年11月23日
首發承諾
2
孔飆
25,033,316
2014年11月23日
首發承諾
3
邢文飈
19,653,678
2014年11月23日
首發承諾
4
蘇紅宇
8,939,194
2014年11月23日
首發承諾
5
楊德廣
7,172,880
2012年11月23日
首發承諾
6
中科匯通（天津）股權投資基金
有限公司
3,166,220
2012年11月23日
首發承諾
上述股東關聯關係或（及）一致行動人的說明
為鞏固章鋒的控股股東和實際控制人地位，2010年10月22日，公司前三大股東章鋒、孔飆、邢文飈籤署了《一致行
動協議》，協議約定：
在公司下列事項上，三方將採取一致行動，作出相同的意思表示：
1、在董事會、股東大會上行使表決權；
2、向董事會、股東大會行使提案權；
3、向股東大會行使董事、監事候選人提名權；
4、行使公司經營決策權。若在行使上述權利時各方有不同意見，孔飆、邢文飈承諾將與章鋒的意見保持一致。
該《一致行動協議》有效期自協議籤署之日起至章鋒不再是公司的控股股東或實際控制人之日止。在上述期間內，孔飆、
邢文飈若作為公司的股東或擔任公司的董事、監事或高級管理人員，即不得退出一致行動。
該《一致行動協議》還約定，在股份鎖定期內，各方不得辭去董事、監事或高級管理人員職務；股份鎖定期屆滿後，孔
飆、邢文飈如提出辭去公司的董事、監事或高級管理人員職務，在確認其辭職對公司無重大影響的前提下，由董事會、監事
會決議通過後方可辭去；鎖定期屆滿後，孔飆、邢文飈以協議方式轉讓其所持公司的股份時，應保證章鋒的優先受讓權；在
章鋒作出不受讓的意思表示後方可轉讓給其他方，並須保證受讓方知悉本協議的內容並同意成為公司股東後接受本協議的約
束。
報告期內，章鋒、孔飆、邢文飈完全履行了上述協議。
戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東
□ 適用 √ 不適用
3、控股股東及實際控制人情況
（1）控股股東及實際控制人變更情況
□ 適用 √ 不適用
（2）控股股東及實際控制人具體情況介紹
是否有新實際控制人
□ 是 √ 否
實際控制人名稱
章鋒
實際控制人類別
個人
情況說明
章鋒先生，截止報告期末持有本公司36,034,712股股份，佔總股本比例26.89%，為本公司控股股東和實際控制人。
章鋒先生，出生於1962年11月，中國國籍，無永久境外居留權，畢業於華南理工大學無線電子專業，碩士學歷。1982
年9月至1985年9月，就職於公安部三所，工程師；1988年1月至1994年10月，就職於深圳通廣北電有限公司，業務總監；1994
年10月至2002年11月、2004年11月至2008年9月，就職於廣州捷訊通信技術有限公司，執行董事；1997年2月至2009年7月，
兼任捷訊通信技術（香港）有限公司董事；2002年7月至2009年9月，兼任捷訊網絡科技（香港）有限公司董事。章鋒先生是
公司創始人，於2000年1月投資設立公司前身海聯訊信息網絡科技（深圳）有限公司，先後擔任公司前身海聯訊信息網絡科
技（深圳）有限公司、深圳市海聯訊科技有限公司總經理、董事長、董事等職務；現任公司董事長職務。
（3）公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖
六、董事、監事和高級管理人員
（一）董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況
姓名
職務
性別
年齡
任期起始日
期
任期終止日
期
期初持股數
（股）
本期增持股
份數量（股）
本期減持
股份數量
（股）
期末持股數
（股）
其中：持有限
制性股票數
量（股）
期末持有
股票期權
數量（股）
變動原因
報告期內從
公司領取的
報酬總額
(萬元)（稅
前）
是否在股東
單位或其他
關聯單位領
取薪酬
章鋒
董事長
男
50
2011年05
月23日
2014年05
月22日
18,017,356
18,017,356
36,034,712
36,034,712
2011年度
權益分派
24.07
否
孔飆
董事;副總
經理
男
44
2011年05
月23日
2014年05
月22日
12,516,658
12,516,658
25,033,316
25,033,316
2011年度
權益分派
19.97
否
邢文飈
總經理;董
事
男
43
2011年05
月23日
2014年05
月22日
9,826,839
9,826,839
19,653,678
19,653,678
2011年度
權益分派
38.01
否
蘇紅宇
董事;副總
經理
女
43
2011年05
月23日
2014年05
月22日
4,469,597
4,469,597
8,939,194
8,939,194
2011年度
權益分派
31.46
否
羅力
董事
男
44
2011年05
月23日
2014年05
月22日
18.56
否
王德保
獨立董事
男
46
2011年05
月23日
2012年05
月08日
2.5
否
郭志忠
獨立董事
男
51
2011年05
月23日
2014年05
月22日
2.5
否
肖逸
獨立董事
男
40
2011年05
月23日
2014年05
月22日
2.5
否
程浩忠
獨立董事
男
50
2012年05
月08日
2014年05
月22日
否
胡婉蓉
監事
女
40
2011年05
月23日
2014年05
月22日
14.32
否
周建中
監事
男
59
2011年05
月23日
2012年05
月08日
11.89
否
林夏
監事
女
37
2011年05
月23日
2014年05
月22日
20.56
否
周紅
監事
女
37
2012年05
月08日
2014年05
月22日
5.65
否
廖曉光
副總經理
男
39
2011年05
月23日
2014年05
月22日
18.74
否
劉寶峰
副總經理
男
42
2011年05
月23日
2014年05
月22日
16.53
否
楊德廣
財務總監;
董事會秘書
男
45
2011年05
月23日
2014年05
月22日
3,586,440
3,586,440
7,172,880
7,172,880
2011年度
權益分派
21.12
否
合計
--
--
--
--
--
48,416,890
48,416,890
.
96,833,780
96,833,780
--
248.38
--
董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況
□ 適用 √ 不適用
（二）公司報告期內董事、監事、高級管理人員的新聘或解聘情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1、2012年3月12日，獨立董事王德保先生提出辭職申請，辭去公司獨立董事及董事會提名委員會主任委員、薪酬與考
核委員會委員、審計委員會委員、戰略委員會委員職務。辭職原因是隨著近年來其所任職的單位深圳清華大學深圳研究院的
發展，其所任職和負責管理的單位增多，工作量和責任增加，工作繁忙無法保證履行獨立董事的職責和義務。
王德保先生的辭職在公司股東大會選舉出新任獨立董事填補其缺額後生效。在新任獨立董事就任前，王德保先生仍將依
照法律、法規、部門規章、規範性文件和《深圳海聯訊科技股份有限公司章程》的規定，履行獨立董事職責。
公司股東邢文飈先生、蘇紅宇女士提名程浩忠先生為公司獨立董事候選人，2012年3月28日，公司第二屆董事會第六次
會議審議並通過了《關於提名程浩忠先生為公司獨立董事的議案》
2012年5月7日，公司2011年年度股東大會，審議通過了《關於提名程浩忠先生為公司獨立董事的議案》。
2、2012年3月12日，監事周建中先生提出辭職申請，辭去公司監事一職，辭職原因是個人年齡和身體原因，作為公司
核心技術人員以便更加集中精力著力於相關技術人員的培養。
周建中先生的辭職在公司股東大會選舉出新任監事填補其缺額後生效，在新任監事就任前，周建中先生仍將依照法律、
法規、部門規章、規範性文件和《深圳海聯訊科技股份有限公司章程》的規定，履行監事義務。
公司監事會主席胡婉蓉女士提名周紅女士為公司監事候選人，2012年3月28日，公司第二屆監事會第四次會議，審議並
通過了《關於提名周紅女士為公司監事的議案》。
2012年5月7日，公司2011年年度股東大會，審議通過了《關於提名周紅女士為公司監事的議案》。
3、除上述變動外，公司其他董事、監事、高級管理人員在報告期內的任職情況未發生改變。
七、財務會計報告
（一）審計報告
半年報是否經過審計
□ 是 √ 否
（二）財務報表
是否需要合併報表：
√ 是 □ 否
財務報表單位：人民幣元
財務報告附註單位：人民幣元
1、合併資產負債表
編制單位： 深圳海聯訊科技股份有限公司
單位： 元
項目
附註
期末餘額
期初餘額
流動資產：
貨幣資金
374,823,086.34
496,913,128.77
結算備付金
拆出資金
交易性金融資產
應收票據
1,223,000.00
2,370,000.00
應收帳款
167,010,090.19
115,479,278.86
預付款項
5,049,798.78
9,542,387.72
應收保費
應收分保帳款
應收分保合同準備金
應收利息
412,099.81
483,176.67
應收股利
其他應收款
12,454,804.40
5,171,229.84
買入返售金融資產
存貨
19,368,462.24
24,287,466.00
一年內到期的非流動資產
其他流動資產
流動資產合計
580,341,341.76
654,246,667.86
非流動資產：
發放委託貸款及墊款
可供出售金融資產
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資
投資性房地產
固定資產
8,194,637.10
5,945,258.29
在建工程
67,060,000.00
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產
3,003,336.83
3,241,735.93
開發支出
商譽
長期待攤費用
298,855.91
492,450.93
遞延所得稅資產
2,417,417.78
1,545,734.23
其他非流動資產
非流動資產合計
80,974,247.62
11,225,179.38
資產總計
661,315,589.38
665,471,847.24
流動負債：
短期借款
25,000,000.00
16,000,000.00
向中央銀行借款
吸收存款及同業存放
拆入資金
交易性金融負債
應付票據
6,257,080.00
13,021,102.16
應付帳款
44,251,797.60
43,068,800.59
預收款項
2,514,710.27
3,437,670.68
賣出回購金融資產款
應付手續費及佣金
應付職工薪酬
2,738,693.40
3,808,689.95
應交稅費
5,056,459.78
2,234,294.72
應付利息
應付股利
其他應付款
1,654,097.49
1,452,901.99
應付分保帳款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
一年內到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計
87,472,838.54
83,023,460.09
非流動負債：
長期借款
應付債券
長期應付款
專項應付款
預計負債
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計
負債合計
87,472,838.54
83,023,460.09
所有者權益（或股東權益）：
實收資本（或股本）
134,000,000.00
67,000,000.00
資本公積
283,880,687.43
350,880,687.43
減：庫存股
專項儲備
盈餘公積
18,602,693.32
17,278,237.46
一般風險準備
未分配利潤
137,359,370.09
147,289,462.26
外幣報表折算差額
歸屬於母公司所有者權益合計
573,842,750.84
582,448,387.15
少數股東權益
所有者權益（或股東權益）合計
573,842,750.84
582,448,387.15
負債和所有者權益（或股東權益）總計
661,315,589.38
665,471,847.24
法定代表人：邢文飈 主管會計工作負責人：楊德廣 會計機構負責人：馬紅傑
2、母公司資產負債表
單位： 元
項目
附註
期末餘額
期初餘額
流動資產：
貨幣資金
372,739,419.66
490,204,404.53
交易性金融資產
應收票據
830,000.00
550,000.00
應收帳款
164,924,552.62
112,911,360.77
預付款項
4,863,762.11
9,095,589.04
應收利息
412,099.81
483,176.67
應收股利
其他應收款
11,499,608.13
4,586,993.97
存貨
17,431,063.65
22,799,004.03
一年內到期的非流動資產
其他流動資產
流動資產合計
572,700,505.98
640,630,529.01
非流動資產：
可供出售金融資產
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資
13,000,000.00
13,000,000.00
投資性房地產
固定資產
7,427,115.34
5,022,337.28
在建工程
67,060,000.00
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產
34,523.07
28,961.15
開發支出
商譽
長期待攤費用
286,150.91
478,187.43
遞延所得稅資產
1,583,621.86
1,205,461.17
其他非流動資產
非流動資產合計
89,391,411.18
19,734,947.03
資產總計
662,091,917.16
660,365,476.04
流動負債：
短期借款
25,000,000.00
16,000,000.00
交易性金融負債
應付票據
6,257,080.00
13,021,102.16
應付帳款
43,236,252.90
41,059,120.91
預收款項
4,751,027.14
2,762,212.55
應付職工薪酬
2,067,662.81
2,782,388.94
應交稅費
4,575,739.18
2,013,244.57
應付利息
應付股利
其他應付款
1,554,713.22
1,222,523.59
一年內到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計
87,442,475.25
78,860,592.72
非流動負債：
長期借款
應付債券
長期應付款
專項應付款
預計負債
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計
負債合計
87,442,475.25
78,860,592.72
所有者權益（或股東權益）：
實收資本（或股本）
134,000,000.00
67,000,000.00
資本公積
283,880,687.43
350,880,687.43
減：庫存股
專項儲備
盈餘公積
18,602,693.32
17,278,237.46
未分配利潤
138,166,061.16
146,345,958.43
外幣報表折算差額
所有者權益（或股東權益）合計
574,649,441.91
581,504,883.32
負債和所有者權益（或股東權益）總計
662,091,917.16
660,365,476.04
3、合併利潤表
單位： 元
項目
附註
本期金額
上期金額
一、營業總收入
131,971,592.37
119,992,507.19
其中：營業收入
131,971,592.37
119,992,507.19
利息收入
已賺保費
手續費及佣金收入
二、營業總成本
120,714,952.96
110,273,375.88
其中：營業成本
78,419,661.72
72,817,143.41
利息支出
手續費及佣金支出
退保金
賠付支出淨額
提取保險合同準備金淨額
保單紅利支出
分保費用
營業稅金及附加
2,186,581.88
2,295,260.90
銷售費用
9,335,842.25
6,548,790.92
管理費用
32,293,698.26
26,656,018.72
財務費用
-4,057,139.57
576,451.26
資產減值損失
2,536,308.42
1,379,710.67
加 ：公允價值變動收益（損失以「－」
號填列）
投資收益（損失以「－」號填列）
其中：對聯營企業和合營企業的
投資收益
匯兌收益（損失以「-」號填列）
三、營業利潤（虧損以「－」號填列）
11,256,639.41
9,719,131.31
加 ：營業外收入
1,901,386.80
2,945,259.04
減 ：營業外支出
111,188.41
793.51
其中：非流動資產處置損失
107,677.98
四、利潤總額（虧損總額以「－」號填列）
13,046,837.80
12,663,596.84
減：所得稅費用
1,552,474.11
2,268,861.31
五、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）
11,494,363.69
10,394,735.53
其中：被合併方在合併前實現的淨利潤
歸屬於母公司所有者的淨利潤
11,494,363.69
10,394,735.53
少數股東損益
六、每股收益：
--
--
（一）基本每股收益
0.0858
0.0776
（二）稀釋每股收益
0.0858
0.0776
七、其他綜合收益
八、綜合收益總額
11,494,363.69
10,394,735.53
歸屬於母公司所有者的綜合收益總額
11,494,363.69
10,394,735.53
歸屬於少數股東的綜合收益總額
法定代表人：邢文飈 主管會計工作負責人：楊德廣 會計機構負責人：馬紅傑
4、母公司利潤表
單位： 元
項目
附註
本期金額
上期金額
一、營業收入
125,901,302.70
109,120,986.52
減：營業成本
79,198,132.02
67,406,299.10
營業稅金及附加
1,947,899.94
2,140,914.50
銷售費用
6,577,398.96
4,482,945.47
管理費用
26,188,512.37
21,386,574.22
財務費用
-4,059,780.19
570,881.42
資產減值損失
2,521,071.27
1,358,062.85
加：公允價值變動收益（損失以「－」號
填列）
投資收益（損失以「－」號填列）
其中：對聯營企業和合營企業的投
資收益
二、營業利潤（虧損以「－」號填列）
13,528,068.33
11,775,308.96
加：營業外收入
1,873,675.64
2,798,532.29
減：營業外支出
111,188.41
343.51
其中：非流動資產處置損失
107,677.98
三、利潤總額（虧損總額以「－」號填列）
15,290,555.56
14,573,497.74
減：所得稅費用
2,045,996.97
2,549,842.29
四、淨利潤（淨虧損以「－」號填列）
13,244,558.59
12,023,655.45
五、每股收益：
--
--
（一）基本每股收益
（二）稀釋每股收益
六、其他綜合收益
七、綜合收益總額
13,244,558.59
12,023,655.45
5、合併現金流量表
單位： 元
項目
本期金額
上期金額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金
86,794,103.15
111,044,199.08
客戶存款和同業存放款項淨增加額
向中央銀行借款淨增加額
向其他金融機構拆入資金淨增加額
收到原保險合同保費取得的現金
收到再保險業務現金淨額
保戶儲金及投資款淨增加額
處置交易性金融資產淨增加額
收取利息、手續費及佣金的現金
拆入資金淨增加額
回購業務資金淨增加額
收到的稅費返還
522,778.55
119,745.18
收到其他與經營活動有關的現金
11,795,911.42
4,649,064.2
經營活動現金流入小計
99,112,793.12
115,813,008.46
購買商品、接受勞務支付的現金
81,686,090.33
93,221,866.09
客戶貸款及墊款淨增加額
存放中央銀行和同業款項淨增加額
支付原保險合同賠付款項的現金
支付利息、手續費及佣金的現金
支付保單紅利的現金
支付給職工以及為職工支付的現金
27,892,883.73
20,612,260.03
支付的各項稅費
3,977,275.53
5,937,365.64
支付其他與經營活動有關的現金
27,974,854.17
19,080,823.02
經營活動現金流出小計
141,531,103.76
138,852,314.78
經營活動產生的現金流量淨額
-42,418,310.64
-23,039,306.32
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
取得投資收益所收到的現金
處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金
淨額
62,000.00
處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額
收到其他與投資活動有關的現金
2,118,960.22
418,315.00
投資活動現金流入小計
2,118,960.22
480,315.00
購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金
70,164,773.18
1,010,444.57
投資支付的現金
質押貸款淨增加額
取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額
支付其他與投資活動有關的現金
2,068,687.68
2,836,026.80
投資活動現金流出小計
72,233,460.86
3,846,471.37
投資活動產生的現金流量淨額
-70,114,500.64
-3,366,156.37
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金
其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金
取得借款收到的現金
25,000,000.00
15,000,000.00
發行債券收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金
籌資活動現金流入小計
25,000,000.00
15,000,000.00
償還債務支付的現金
16,000,000.00
3,000,000.00
分配股利、利潤或償付利息支付的現金
18,506,958.61
593,972.68
其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤
支付其他與籌資活動有關的現金
籌資活動現金流出小計
34,506,958.61
3,593,972.68
籌資活動產生的現金流量淨額
-9,506,958.61
11,406,027.32
四、匯率變動對現金及現金等價物的影響
五、現金及現金等價物淨增加額
-122,039,769.89
-14,999,435.37
加：期初現金及現金等價物餘額
495,358,559.75
149,524,302.04
六、期末現金及現金等價物餘額
373,318,789.86
134,524,866.67
6、母公司現金流量表
單位： 元
項目
本期金額
上期金額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金
80,760,565.75
95,043,683.50
收到的稅費返還
495,067.39
收到其他與經營活動有關的現金
10,429,441.55
4,407,143.39
經營活動現金流入小計
91,685,074.69
99,450,826.89
購買商品、接受勞務支付的現金
80,112,770.54
81,829,459.99
支付給職工以及為職工支付的現金
22,417,696.92
15,329,349.01
支付的各項稅費
3,559,539.00
5,174,192.10
支付其他與經營活動有關的現金
23,469,838.31
15,806,483.00
經營活動現金流出小計
129,559,844.77
118,139,484.10
經營活動產生的現金流量淨額
-37,874,770.08
-18,688,657.21
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
取得投資收益所收到的現金
處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金
淨額
62,000.00
處置子公司及其他營業單位收到的現金淨額
收到其他與投資活動有關的現金
2,118,960.22
418,315.00
投資活動現金流入小計
2,118,960.22
480,315.00
購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金
70,083,256.18
908,155.57
投資支付的現金
取得子公司及其他營業單位支付的現金淨額
支付其他與投資活動有關的現金
2,068,687.68
2,836,026.80
投資活動現金流出小計
72,151,943.86
3,744,182.37
投資活動產生的現金流量淨額
-70,032,983.64
-3,263,867.37
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金
取得借款收到的現金
25,000,000.00
15,000,000.00
收到其他與籌資活動有關的現金
籌資活動現金流入小計
25,000,000.00
15,000,000.00
償還債務支付的現金
16,000,000.00
3,000,000.00
分配股利、利潤或償付利息支付的現金
18,506,958.61
593,972.68
支付其他與籌資活動有關的現金
1,700,000
籌資活動現金流出小計
34,506,958.61
5,293,972.68
籌資活動產生的現金流量淨額
-9,506,958.61
9,706,027.32
四、匯率變動對現金及現金等價物的影響
五、現金及現金等價物淨增加額
-117,414,712.33
-12,246,497.26
加：期初現金及現金等價物餘額
488,649,835.51
139,945,935.90
六、期末現金及現金等價物餘額
371,235,123.18
127,699,438.64
7、合併所有者權益變動表
本期金額
單位： 元
項目
本期金額
歸屬於母公司所有者權益
少數股東
權益
所有者權
益合計
實收資
本（或
股本）
資本公
積
減：庫存
股
專項儲
備
盈餘公
積
一般風
險準備
未分配
利潤
其他
一、上年年末餘額
67,000,000.00
350,880,687.43
17,278,237.46
147,289,462.26
582,448,387.15
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年年初餘額
67,000,000.00
350,880,687.43
17,278,237.46
147,289,462.26
582,448,387.15
三、本期增減變動金額（減少
以「－」號填列）
67,000,000.00
-67,000,000.00
1,324,455.86
-9,930,092.17
-8,605,636.31
（一）淨利潤
11,494,363.69
11,494,363.69
（二）其他綜合收益
上述（一）和（二）小計
11,494,363.69
11,494,363.69
（三）所有者投入和減少資本
1．所有者投入資本
2．股份支付計入所有者權益
的金額
3．其他
（四）利潤分配
1,324,455.86
0
-21,424,455.86
-20,100,000.00
1．提取盈餘公積
1,324,455.86
-1,324,455.86
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的分
-20,100,
-20,100,00
配
000.00
0.00
4．其他
（五）所有者權益內部結轉
67,000,000.00
-67,000,000.00
1．資本公積轉增資本（或股
本）
67,000,000.00
-67,000,000.00
2．盈餘公積轉增資本（或股
本）
3．盈餘公積彌補虧損
4．其他
（六）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末餘額
134,000,000.00
283,880,687.43
18,602,693.32
137,359,370.09
573,842,750.84
上年金額
單位： 元
項目
上年金額
歸屬於母公司所有者權益
少數股東
權益
所有者權
益合計
實收資
本（或
股本）
資本公
積
減：庫存
股
專項儲
備
盈餘公
積
一般風
險準備
未分配
利潤
其他
一、上年年末餘額
50,000,000.00
15,779,469.87
10,785,274.76
91,050,124.71
167,614,869.34
加：同一控制下企業合併
產生的追溯調整
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年年初餘額
50,000,000.00
15,779,469.87
10,785,274.76
91,050,124.71
167,614,869.34
三、本期增減變動金額（減少
以「－」號填列）
17,000,000.00
335,101,217.56
6,492,962.70
56,239,337.55
414,833,517.81
（一）淨利潤
67,732,300.25
67,732,300.25
（二）其他綜合收益
上述（一）和（二）小計
67,732,300.25
67,732,300.25
（三）所有者投入和減少資本
17,000,000.00
335,101,217.56
352,101,217.56
1．所有者投入資本
17,000,000.00
17,000,000.00
2．股份支付計入所有者權益
的金額
3．其他
335,101,217.56
335,101,217.56
（四）利潤分配
6,492,962.70
-6,492,962.70
1．提取盈餘公積
6,492,962.70
-6,492,962.70
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的分
配
4．其他
（五）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股
本）
2．盈餘公積轉增資本（或股
本）
3．盈餘公積彌補虧損
4．其他
（六）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末餘額
67,000,000.00
350,880,687.43
17,278,237.46
147,289,462.26
582,448,387.15
8、母公司所有者權益變動表
本期金額
單位： 元
項目
本期金額
實收資本
（或股本）
資本公積
減：庫存股
專項儲備
盈餘公積
一般風險
準備
未分配利
潤
所有者權
益合計
一、上年年末餘額
67,000,000.00
350,880,687.43
17,278,237.46
146,345,958.43
581,504,883.32
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年年初餘額
67,000,000.00
350,880,687.43
17,278,237.46
146,345,958.43
581,504,883.32
三、本期增減變動金額（減少
以「－」號填列）
67,000,000.00
-67,000,000.00
1,324,455.86
-8,179,897.27
-6,855,441.41
（一）淨利潤
13,244,558.59
13,244,558.59
（二）其他綜合收益
上述（一）和（二）小計
13,244,558.59
13,244,558.59
（三）所有者投入和減少資本
1．所有者投入資本
2．股份支付計入所有者權益的
金額
3．其他
（四）利潤分配
1,324,455.86
-21,424,455.86
-20,100,000.00
1．提取盈餘公積
1,324,455.86
-1,324,455.86
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的分配
-20,100,000.00
-20,100,000.00
4．其他
（五）所有者權益內部結轉
67,000,000.00
-67,000,000.00
1．資本公積轉增資本（或股本）
67,000,000.00
-67,000,000.00
2．盈餘公積轉增資本（或股本）
3．盈餘公積彌補虧損
4．其他
（六）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末餘額
134,000,000.00
283,880,687.43
18,602,693.32
138,166,061.16
574,649,441.91
上年金額
單位： 元
項目
上年金額
實收資本
（或股本）
資本公積
減：庫存股
專項儲備
盈餘公積
一般風險
準備
未分配利
潤
所有者權
益合計
一、上年年末餘額
50,000,000.00
15,779,469.87
10,785,274.76
87,909,294.18
164,474,038.81
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年年初餘額
50,000,000.00
15,779,469.87
10,785,274.76
87,909,294.18
164,474,038.81
三、本期增減變動金額（減少以
「－」號填列）
17,000,000.00
335,101,217.56
6,492,962.70
58,436,664.25
417,030,844.51
（一）淨利潤
64,929,626.95
64,929,626.95
（二）其他綜合收益
上述（一）和（二）小計
64,929,626.95
64,929,626.95
（三）所有者投入和減少資本
17,000,000.00
335,101,217.56
352,101,217.56
1．所有者投入資本
17,000,000.00
17,000,000.00
2．股份支付計入所有者權益的
金額
3．其他
335,101,217.56
335,101,217.56
（四）利潤分配
6,492,962.70
-6,492,962.70
1．提取盈餘公積
6,492,962.70
-6,492,962.70
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的分配
4．其他
（五）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈餘公積轉增資本（或股本）
3．盈餘公積彌補虧損
4．其他
（六）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末餘額
67,000,000.00
350,880,687.43
17,278,237.46
146,345,958.43
581,504,883.32
（三）公司基本情況
1、公司基本情況
中文名稱：深圳海聯訊科技股份有限公司
法定代表人：邢文飈
設立日期：2000年1月4日
公司註冊地址：深圳市南山區深南大道市高新技術園R2廠房B區3a層
註冊資本：人民幣13400萬元
法人營業執照註冊號：440301503239472號
網際網路地址：http://www.hirisun.com
聯繫電話：0755-26972918
傳真號碼：0755-26972818
郵政編碼：518057
2、公司設立方式
2008年5月6日，深圳市海聯訊科技有限公司2008年度第二次臨時股東會決議審議通過《關於深圳市海聯訊科技有限公
司整體變更為股份有限公司的議案》，股東為章鋒、孔飆、邢文飈、蘇紅宇、楊德廣。2008年5月30日深圳市工商行政管理
局向公司核發了「深圳海聯訊科技股份有限公司」企業法人營業執照，執照號：440301503239472。
3、歷史沿革
(1)、海聯訊公司（前身）成立
海聯訊信息網絡科技（深圳）有限公司由捷訊通信技術（香港）有限公司於2000年1月4日設立，註冊資本為150萬美元；
國家工商行政管理局向海聯訊信息網絡科技（深圳）有限公司籤發了企獨粵深總字第306703號《中華人民共和國企業法人營
業執照》。
2月4日，海聯訊公司收到股東第一期投入資本美元299,980.00元，全部為貨幣資金。
以上出資業經深圳深信會計師事務所2000年2月15日出具深信驗字（2000）第038號《驗資報告》驗證，公司股權情況
如下
單位：元 幣種：美元
序號
股東名稱
出資金額
佔註冊資本比例
1
捷訊通信技術（香港）有限公司
299,980.00
20.00%
合 計
299,980.00
20.00%
(2)、海聯訊公司（前身）第一次增資及二、三期出資
2000年8月28日捷訊通信技術（香港）有限公司在深圳籤署「海聯訊信息網絡科技（深圳）有限公司關於增加投資總額
和註冊資本補充章程」：海聯訊公司投資總額由200萬美元增加到300萬美元，海聯訊公司註冊資本由150萬美元增加到220萬
美元；海聯訊公司新增註冊資本分三期投入，第一期15萬美元，海聯訊公司註冊登記後3個月內投入；第二期20萬美元，海
聯訊公司註冊登記後1年內投入；第三期35萬美元，海聯訊公司註冊登記後18個月內投入。2000年10月18日，國家工商行政
管理局向海聯訊公司核發了上述註冊資本和經營範圍變更後的《中華人民共和國企業法人營業執照》。
2000年10月30日海聯訊公司收到股東第二期投入資本美元400,180.00元，全部為貨幣資金。
以上出資業經深圳深信會計師事務所2000年11月2日出具深信驗字（2000）第332號《驗資報告》驗證確認。累計收到
股東繳納的註冊資本美元700,160.00元。
2000年12月13日，海聯訊公司收到股東第三期投入資本美元400,200.00元，全部為貨幣資金。
以上出資業經深圳光明會計師事務所2000年12月15日出具光明驗字（2000）第119號《驗資報告》驗證確認。累計收到
股東繳納的註冊資本美元1,100,360.00元。
截止2000年12月31日股權情況如下：
單位：元 幣種：美元
序號
股東名稱
出資金額
佔註冊資本比例
1
捷訊通信技術（香港）有限公司
1,100,360.00
50.02%
合 計
1,100,360.00
50.02%
(3)、海聯訊公司（前身）第四、五期出資
2001年4月24日，海聯訊公司收到股東第四期投入資本美元800,000.00元，全部為貨幣資金。
以上出資業經深圳深信會計師事務所2001年4月25日出具深信驗字（2001）第117號《驗資報告》驗證確認。累計收到
股東繳納的註冊資本美元1,900,360.00元。
2001年11月20日，海聯訊公司收到股東第五期投入資本美元299,640.00元，全部為貨幣資金。
2001年11月20日，深圳南方民和會計師事務所有限責任公司2001年11月20日出具深南驗字（2001）第YA194號《驗資
報告》驗證確認。累計收到股東繳納的註冊資本美元2,200,000.00元。
截止2001年12月31日股權情況如下：
單位：元 幣種：美元
序號
股東名稱
出資金額
佔註冊資本比例
1
捷訊通信技術（香港）有限公司
2,200,000.00
100.00%
合 計
2,200,000.00
100.00%
(4)、2003年8月股權轉讓
2003年8月18日，捷訊通信技術（香港）有限公司與TEAMWEALTH LIMITED籤訂了《股權轉讓協議書》，轉讓方捷
訊通信技術（香港）有限公司將持有海聯訊公司100%的股權以220萬美元轉讓給受讓方TEAMWEALTH LIMITED。2003
年8月29日，深圳市對外貿易經濟合作局籤發深外經貿資復[2003]3067號《關於外資企業「海聯訊信息網絡科技（深圳）有限
公司」股權轉讓的批覆》，批准上述股權轉讓及籤署的補充章程。
2003年9月23日，深圳市工商行政管理局向海聯訊公司核發了上述股權變更及董事會成員變更後的《企業法人營業執
照》。股權轉讓後《企業法人營業執照》中的企業類型由獨資經營（香港）變更為外商獨資企業。
截止2003年12月31日股權情況如下：
單位：元 幣種：美元
序號
股東名稱
出資金額
佔註冊資本比例
1
TEAMWEALTH LIMITED
2,200,000.00
100.00%
合 計
2,200,000.00
100.00%
(5)、海聯訊公司（前身）2005年11月增資
2005年11月7日TEAMWEALTH LIMITED籤署「海聯訊信息網絡科技（深圳）有限公司關於增加註冊資本的補充章程
二」：海聯訊公司投資總額由300萬美元增加到330萬美元，註冊資本由220萬美元增加到250萬美元；註冊資本增加30萬美元
由海聯訊公司企業發展基金轉增，不足部分再由應付股利補足。
以上增資業經深圳中企華南會計師事務所2005年12月30日出具中企會驗字（2005）587號《驗資報告》驗證確認，截至
2005年12月22日海聯訊公司已將企業發展基金和應付股利美元30萬元轉增資本。累計收到股東投入的註冊資本為美元
2,500,000.00元。2006年2月8日，深圳市工商行政管理局向公司重新核發了上述註冊資本變更後的《企業法人營業執照》。
截止2005年12月31日股權情況如下：
單位：元 幣種：美元
序號
股東名稱
出資金額
佔註冊資本比例
1
TEAMWEALTH LIMITED
2,500,000.00
100.00%
合 計
2,500,000.00
100.00%
(6)、海聯訊公司（前身）2008年3月股權轉讓
2008年3月6日，TEAMWEALTH LIMITED 與章鋒、孔飆、邢文飈、蘇紅宇籤訂了《股權轉讓協議書》，TEAMWEALTH
LIMITED將持有的海聯訊信息網絡科技（深圳）有限公司100%股權中的40.19%轉讓給章鋒、27.92%轉讓給孔飆、21.92%轉
讓給邢文飈、9.97%轉讓給蘇紅宇。深圳市南山區公證處對上述股權轉讓協議書出具了（2008）深南華內經證字第22號《公
證書》。
2008年3月18日，海聯訊公司召開股東會，決議同意將海聯訊公司更名為「深圳市海聯訊科技有限公司」，並確定海聯訊
公司的註冊資本為2,000萬元人民幣（按美元投入時的匯率將原實收資本250萬美元折合為人民幣2,062.70萬元，其中2,000萬
元計入實收資本，62.70萬元計入資本公積）。同日，章鋒、孔飆、邢文飈、蘇紅宇籤署「深圳市海聯訊科技有限公司章程」。
2008年3月20日深圳市南山區貿易工業局作出深圳外資南復[2008]0097號《關於外資企業「海聯訊信息網絡科技（深圳）
有限公司」股權轉讓、企業性質變更的批覆》：同意海聯訊信息網絡科技(深圳)有限公司投資者（英屬維京群島）
TEAMWEALTH LIMITED將持有的海聯訊信息網絡科技（深圳）有限公司全部100%股權轉讓給章鋒、孔飆、邢文飈、蘇紅
宇。公司性質由外資企業變更為內資企業；自發文之日起海聯訊信息網絡科技（深圳）有限公司的《中華人民共和國外商投
資企業批准證書》予以撤銷。
2008年4月2日深圳市工商行政管理局核准公司註冊資本由美元250萬元變更為人民幣2000萬元；公司名稱由「海聯訊信
息網絡科技（深圳）有限公司」變更為「深圳市海聯訊科技有限公司」，同日深圳市工商行政管理局向公司核發了上述股權轉
讓、企業性質、核准內容變更後的《企業法人營業執照》。2008年6月5日在深圳特區報公告欄刊登變更登記公告。
股權轉讓後股權情況：
單位：元 幣種：人民幣
股東名稱
註冊資本
佔註冊資本比例
章鋒
8,038,000.00
40.19%
孔飆
5,584,000.00
27.92%
邢文飈
4,384,000.00
21.92%
蘇紅宇
1,994,000.00
9.97%
合計
20,000,000.00
100.00%
(7)、海聯訊公司（前身）2008年4月增資
2008年4月19日，楊德廣與海聯訊公司籤訂《深圳市海聯訊科技有限公司增資協議》，由楊德廣投入人民幣420萬元，
其中160萬元計入實收資本，260萬元計入資本公積。2008年4月24日，楊德廣投入貨幣資金人民幣420萬元。
以上出資業經深圳市鵬城會計師事務所有限公司2008年4月25日出具深鵬所驗字[2008]59號《驗資報告》驗證確認。變
更後的累計註冊資本為人民幣21,600,000.00元。
2008年5月5日，深圳市工商行政管理局向公司核發了上述增加股東、增資、註冊資本變更後的《企業法人營業執照》，
註冊號：440301503239472。
增資後股權情況：
單位：元 幣種：人民幣
股東名稱
註冊資本
佔註冊資本比例
章鋒
8,038,000.00
37.2130%
孔飆
5,584,000.00
25.8518%
邢文飈
4,384,000.00
20.2963%
蘇紅宇
1,994,000.00
9.2315%
楊德廣
1,600,000.00
7.4074%
合計
21,600,000.00
100.00%
(8)、海聯訊公司整體變更
2008年5月6日，深圳市海聯訊科技有限公司2008年度第二次臨時股東會決議審議通過《關於深圳市海聯訊科技有限公
司整體變更為股份有限公司的議案》。
2008年5月18日籤署《深圳市海聯訊科技有限公司變更設立深圳海聯訊科技股份有限公司發起人協議》，同意公司以帳
面淨資產折股方式整體變更為股份有限公司。具體方案是：全體發起人（章鋒、孔飆、邢文飈、蘇紅宇、楊德廣）各自分別
以在深圳市海聯訊科技有限公司截至2008年4月30日經審計的淨資產值人民幣61,744,848.18元中擁有的相應份額的淨資產作
為出資認購擬設立的股份公司的全部股份，其中：36,700,000.00元按1：1比例折合股份總數為36,700,000股（每股面值為人
民幣1元），剩餘部分25,044,848.18元轉入資本公積，整體變更設立為深圳海聯訊科技股份有限公司。經營期限由15年變更
為永續經營。
2008年5月30日深圳市工商行政管理局向公司核發了「深圳海聯訊科技股份有限公司」企業法人營業執照，註冊號：
440301503239472。
變更後股權情況：
單位：元 幣種：人民幣
股東名稱
註冊資本
佔註冊資本比例
章鋒
13,657,157.00
37.2130%
孔飆
9,487,629.00
25.8518%
邢文飈
7,448,741.00
20.2963%
蘇紅宇
3,387,954.00
9.2315%
楊德廣
2,718,519.00
7.4074%
合計
36,700,000.00
100.00%
以上出資業經深圳市鵬城會計師事務所有限公司深鵬所驗字[2008]77號驗資報告驗證。
(9)、海聯訊公司2008年7月增資
2008年7月22日深圳市中小企業信用擔保中心有限公司與深圳海聯訊科技股份有限公司籤訂《增資擴股協議》，由深圳
市中小企業信用擔保中心有限公司投入貨幣資金人民幣384萬元，其中：120萬元計入股本、264萬元計入資本公積。
2008年7月25日，海聯訊公司收到深圳市中小企業信用擔保中心有限公司投入貨幣資金人民幣3,840,000.00元。
以上出資業經深圳市鵬城會計師事務所有限公司2008年7月29日出具深鵬所驗字[2008]132號《驗資報告》驗證確認。變
更後的累計股本為人民幣37,900,000.00元。
2008年8月5日深圳市工商行政管理局向公司核發了上述增加股東、增資、註冊資本變更後的《企業法人營業執照》，
註冊號：440301503239472。
增資後股權情況：
單位：元 幣種：人民幣
股東名稱
註冊資本
佔註冊資本比例
章鋒
13,657,157.00
36.0347%
孔飆
9,487,629.00
25.0333%
邢文飈
7,448,741.00
19.6537%
蘇紅宇
3,387,954.00
8.9392%
楊德廣
2,718,519.00
7.1729%
深圳市中小企業信用擔保中心有限公司
1,200,000.00
3.1662%
合計
37,900,000.00
100.00%
(10)、海聯訊公司2010年6月增資
海聯訊公司2010年6月29日召開2010年第二次臨時股東大會，同意海聯訊公司截至2009年12月31日資本公積
27,879,469.87元中的12,100,000.00元按2009年12月31日在冊股東的股權比例、按1元/股轉增資本。轉增後股本總額為人民幣
50,000,000.00元。
以上增資業經深圳市鵬城會計師事務所有限公司2010年7月27日深鵬所驗字[2010]281號驗資報告驗證。
轉增後股權情況：
單位：元 幣種：人民幣
股東名稱
註冊資本
佔註冊資本比例
章鋒
18,017,356.00
36.0347%
孔飆
12,516,658.00
25.0333%
邢文飈
9,826,839.00
19.6537%
蘇紅宇
4,469,597.00
8.9392%
楊德廣
3,586,440.00
7.1729%
深圳市中小企業信用擔保中心有限公司
1,583,110.00
3.1662%
合計
50,000,000.00
100.00%
(11)、海聯訊公司2010年11月股權轉讓
2010年11月22日，深圳市中小企業信用擔保中心有限公司在深圳聯合產權交易所拍賣其所持海聯訊公司3.1662%股權，
中科匯通（天津）股權投資基金有限公司以1,400萬元受讓該等股份，深圳市中小企業信用擔保中心有限公司不再持股。
截止到2010年12月31日股權情況：
單位：元 幣種：人民幣
股東名稱
註冊資本
佔註冊資本比例
章鋒
18,017,356.00
36.0347%
孔飆
12,516,658.00
25.0333%
邢文飈
9,826,839.00
19.6537%
蘇紅宇
4,469,597.00
8.9392%
楊德廣
3,586,440.00
7.1729%
中科匯通（天津）股權投資基金有限公司
1,583,110.00
3.1662%
合計
50,000,000.00
100.00%
2010年12月7日深圳市市場監督管理局向公司核發了上述股東變更後的《企業法人營業執照》，註冊號：
440301503239472。
(12)、海聯訊公司2011年11月創業板上市交易
2011年11月3日經中國證券監督管理委員會《關於核准深圳海聯訊科技股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市
批覆》（證監許可[2011]1736號）文核准，首次公開發行人民幣普通股（A股）1,700萬股，發行價格為人民幣23元/股。
經深圳證券交易所《關於深圳海聯訊科技股份有限公司人民幣普通股股票在創業板上市的通知》（深證上[2011]352號）
文同意，2011年11月23日，公司發行的人民幣普通股股票在深圳證券交易所創業板上市，證券簡稱「海聯訊」，證券代碼
「300277」。本次發行後，公司註冊資本由5,000萬元增加到6,700萬元。
2011年12月6日，深圳市市場監督管理局核發了公司股票發行後的《企業法人營業執照》，公司類型由股份有限公司（未
上市）變更為股份有限公司（上市），註冊號：440301503239472，組織機構代碼證：71524590-9 稅務登記證：440301715245909。
2012年5月7日召開2011年年度股東大會，審議通過了《關於2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案》：以
2011年12月31日公司總股本67,000,000股為基數向全體股東每10股派發現金股利3元人民幣（含稅），共計分配利潤
20,100,000.00元（含稅）；同時進行資本公積金轉增股本，以67,000,000股為基數向全體股東每10股轉增10股，共計轉增
67,000,000股，轉增後公司總股本增加至134,000,000股；此次轉增股本後，涉及註冊資本變更等事宜，授權公司董事會辦理。
公司於2012年6月27日實施了2011年度權益分派。2012年7月13日，深圳市市場監督管理局換發了公司的《企業法人營業執照》。
註冊號：440301503239472，註冊資本和實收資本由6,700萬元，增加到13,400萬元。
4、公司經營範圍及行業性質
經營範圍：開發研究計算機硬體、從事信息網絡技術軟體開發、公用信息網、專網、企業網的信息系統應用軟體開發
業務，銷售自產產品，並提供相關技術諮詢；從事信息通訊網絡系統集成技術開發業務；計算機網絡系統集成及相關技術服
務。
主營業務：電力信息化系統集成、軟體開發與銷售、技術及諮詢服務。
公司所屬行業：計算機應用服務業。
（四）公司主要會計政策、會計估計和前期差錯更正
1、財務報表的編制基礎
本公司以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照《企業會計準則―基本準則》和其他各項會計準則的規定
進行確認和計量，在此基礎上編制財務報表。
2、遵循企業會計準則的聲明
本公司基於上述編制基礎編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了本公司2012年6月30日公司及
合併的財務狀況以及2012年1－6月公司及合併的經營成果和公司及合併現金流量等有關信息。
3、會計期間
採用公曆年度，即從每年1月1日至12月31日為一個會計年度。
4、記帳本位幣
以人民幣為記帳本位幣。
5、同一控制下和非同一控制下企業合併的會計處理方法
（1）同一控制下企業合併
合併方在企業合併中取得的資產和負債，應當按照合併日在被合併方的帳面價值計量。合併方取得的淨資產帳面價值與
支付的合併對價帳面價值（或發行股份面值總額）的差額，應當調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。合併
方為進行企業合併發生的各項直接相關費用，包括為進行企業合併而支付的審計費用、評估費用、法律服務費用等，應當於
發生時計入當期損益。企業合併形成母子公司關係的，母公司應當編制合併日的合併資產負債表、合併利潤表和合併現金流
量表。合併資產負債表中被合併方的各項資產、負債，應當按其帳面價值計量。因被合併方採用的會計政策與合併方不一致，
按照本準則規定進行調整的，應當以調整後的帳面價值計量。合併利潤表應當包括參與合併各方自合併當期期初至合併日所
發生的收入、費用和利潤。被合併方在合併前實現的淨利潤，應當在合併利潤表中單列項目反映。合併現金流量表應當包括
參與合併各方自合併當期期初至合併日的現金流量。
（2）非同一控制下的企業合併
購買方在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值為合併
成本。購買方為企業合併發生的審計、法律服務、評估諮詢等中介費用以及其他相關管理費用，應當於發生時計入當期損益；
購買方作為合併對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，應當計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。購買
方在購買日對作為企業合併對價付出的資產、發生或承擔的負債應當按照公允價值計量，公允價值與其帳面價值的差額，計
入當期損益。購買方對合併成本大於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的差額，應當確認為商譽。購買方對
合併成本小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額時，應對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債
的公允價值以及合併成本的計量進行覆核；經覆核後合併成本仍小於合併中取得的被購買方可辨認淨資產公允價值份額的，
其差額應當計入當期損益。企業合併形成母子公司關係的，母公司應當編制購買日的合併資產負債表，因企業合併取得的被
購買方各項可辨認資產、負債及或有負債應當以公允價值列示。
6、合併財務報表的編制方法
（1）合併財務報表的編制方法
A、合併財務報表以本公司和納入合併財務報表範圍的各子公司的財務報表及其他有關資料為合併依據，按照權益法
調整對子公司的長期股權投資，將本公司和納入合併財務報表範圍的各子公司之間的投資、交易及往來等全部抵銷，並計算
少數股東損益及少數股東權益後合併編制而成。
B、合併時，如納入合併範圍的子公司與本公司會計政策不一致，按本公司執行的會計政策對其進行調整後合併。
C、對於同一控制下企業合併取得的子公司，視同該企業合併於合併當期的期初已經發生，從合併當期的期初起將其資
產、負債、經營成果和現金流量納入合併財務報表。
D、同一控制下的企業合併事項的，被重組方合併前的淨損益應計入非經常性損益，並在申報財務報表中單獨列示。
E、重組屬於同一公司控制權人下的非企業合併事項，但被重組方重組前一個會計年度末的資產總額或前一個會計年度
的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目20%的，從合併當期的期初起編製備考利潤表。
F、對於因非同一控制下企業合併取得的子公司，在編制合併報表時，以購買日可辨認淨資產公允價值為基礎對個別財
務報表進行調整。
（2）對同一子公司的股權在連續兩個會計年度買入再賣出，或賣出再買入的應披露相關的會計處理方法
7、現金及現金等價物的確定標準
現金是指本公司的庫存現金以及隨時用於支付的存款。
現金等價物為本公司持有的期限短（一般是指從購買日起三個月內到期）、流動性強、易於轉換為已知金額現金且價值
變動風險很小的投資。
8、外幣業務和外幣報表折算
（1）外幣業務
本公司外幣交易均按交易發生日的即期近似匯率折算為記帳本位幣。該即期近似匯率指交易發生日當月月初的匯率。
在資產負債表日，應當按照下列規定對外幣貨幣性項目和外幣非貨幣性項目進行處理：
A、外幣貨幣性項目，採用資產負債表日即期匯率折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或前一資產負債表日
即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入當期損益。
B、以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍採用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記帳本位幣金額。
C、以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，採用公允價值確定日的即期匯率折算，折算後的記帳本位幣金額與原記帳本
位幣金額的差額，作為公允價值變動處理，計入當期損益。
（2）外幣財務報表的折算
A、資產負債表中的資產和負債項目，採用資產負債表日的即期匯率折算，所有者權益項目除「未分配利潤」項目外，其
他項目採用發生時的即期匯率折算。
B、利潤表中的收入和費用項目，採用交易發生日的即期匯率或即期匯率的近似匯率折算。
C、產生的外幣財務報表折算差額，在編制合併會計報表時，應在合併資產負債表中所有者權益項目下單獨作為「外幣
報表折算差額」項目列示。
9、金融工具
金融工具，是指形成一個企業的金融資產，並形成其他單位的金融負債或權益工具 的合同。
（1）金融工具的分類
金融資產分為以下四類：
A、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融資產；
B、持有至到期投資；
C、貸款和應收款項；
D、可供出售金融資產。
金融負債分為以下兩類：
A、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和指定為以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融負債；
B、其他金融負債。
（2）金融工具的確認依據和計量方法
公司成為金融工具合同的一方時，應當確認一項金額資產或金額負債。
公司初始確認金融資產或金融負債，應當按照公允價值計量。對於以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
或金融負債，相關交易費用應當直接計入當期損益；對於其他類別的金融資產或金融負債，相關交易費用應當計入初始確認
金額。
公司應當按照公允價值對金融資產進行後續計量，且不扣除將來處置該金融資產時可能發生的交易費用。但是，下列
情況除外：
A、持有至到期投資以及貸款和應收款項，應當採用實際利率法，按攤餘成本計量；
B、在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鈎並須通過交付該權益工
具結算的衍生金融資產，按照成本計量。
公司應當採用實際利率法，按攤餘成本對金融負債進行後續計量。但是下列情況除外：
A、以公允價值計量且變動計入當期損益的金融負債，應當按照公允價值計量，且不扣除將來結清金融負債時可能發
生的交易費用；
B、與在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益工具掛鈎並須通過交付該權益工具結算的衍生金融負債，
應當按照成本計量；
C、不屬於指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的財務擔保合同，或沒有指定為以公允價值計量且
其變動計入當期損益並將以低於市場利率貸款的貸款承諾，應當在初始確認後按照下列兩項金額之中的較高者進行後續計
量：
a、按照《企業會計準則第13號-或有事項》確定的金額；
b、初始確認金額扣除按照《企業會計準則第14號-收入》的原則確定的累計攤銷額後的餘額。
（3）金融資產轉移的確認依據和計量方法
金融資產轉移，包括下列兩種情形：
A、將收取金融資產現金流量的權利轉移給另一方；
B、將金融資產轉移給另一方，但保留收取金融資產現金流量的權利，並承擔將收取的現金流量支付給最終收款方的義
務，同時滿足下列條件：
a、從該金融資產收到對等的現金流時，才有義務將其支付給最終收款方。企業發生短期墊付款，但有權全額收回該墊
付款並按照市場上同期銀行貸款利率計收利息的，視同滿足本條件；
b、根據合同約定，不能出售該金融資產或作為擔保物，但可以將其作為對最終收款方支付現金流量的保證；
c、有義務將收取的現金流量及時支付給最終收款方。企業無權將該現金流量進行再投資，但按照合同約定在相鄰兩次
支付間隔期內將所收到的現金流量進行現金或現金等價物投資的除外。企業按照合同約定進行再投資的，應當將投資收益按
照合同約定支付給最終收款方。
金融資產轉移的計量方法
A、金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，應當將下列兩項金額的差額計入當期損益：
a、所轉移金融資產的帳面價值；
b、因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額（涉及轉移的金融資產為可貸出售金融資產
的情形）之和。
B、金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，應當將所轉移金融資產整體的帳面價值，在終止確認部分和未終止確認部
分（在此種情況下，所保留的服務資產應當視同未終止確認金融資產的一部分）之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，
並將下列兩項金額的差額計入當期損益：
a、終止確認部分的帳面價值；
b、終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金
融資產為可供出售金融資產的情形）之和。
C、根據上條規定將所轉移金融資產整體的帳面價值按相對公允價值在終止確認部分和未終止確認部分之間進行分攤
時，未終止確認部分的公允價值按照下列要求確定：
a、公司出售過與未終止確認部分類似的金融資產，或發生過與未終止確認部分有關的其他市場交易的，應當按照最近
實際交易價格確定；
b、未終止確認部分在活躍市場上沒有報價，且最近市場上也沒有與其有關的實際交易價格的，應當按照所轉移金融資
產整體的公允價值扣除終止確認部分的對價後的餘額確定，該金融資產整體的公允價值確實難以合理確定的，按照金融資產
整體的帳面價值扣除終止確認部分的對價後的餘額確定。
D、企業仍保留與所轉移金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，應當繼續確認所轉移金融資產整體，並將收到
的對價確認為一項金融負債。
（4）金融負債終止確認條件
金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，才能終止確認該金融負債或其一部分。公司將用於償付金融負債的資產
轉入某個機構或設立信託，償付債務的現時義務仍存在的，不應當終止確認該金融負債，也不能終止確認轉出的資產。
公司（債務人）與債權人之間籤訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的
合同條款實質上不同的，應當終止確認現存金融負債，並同時確認新金融負債。公司對現存金融負債全部或部分的合同條款
作出實質性修改的，應當終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款後的金融負債確認為一項新金融負債。
（5）金融資產和金融負債公允價值的確定方法
A、存在活躍市場的金融資產或金融負債，將活躍市場中的報價確定為公允價值。
B、金融工具不存在活躍市場的，公司採用估值技術確定公允價值。採用估值技術得出的結果，反映估值日在公平交易
中可能採用的交易價格。
（6）金融資產（不含應收款項）減值準備計提
在資產負債表日對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的帳面價值進行檢查，有客觀證據
表明該金融資產發生減值的，計提減值準備。金融資產發生減值的客觀證據，包括下列各項：
A、發行方或債務人發生嚴重財務困難；
B、債務人違反了合同條款，如償付利息或本金髮生違約或逾期等；
C、本公司出於經濟或法律等方面因素的考慮，對發生困難的債務人作出讓步；
D、債務人很可能倒閉或進行其他財務重組；
E、因發行方發生重大財務困難，該金融資產無法在活躍市場繼續交易；
F、債務人經營所處的技術、市場、經濟和法律環境等發生重大不利變化，使本公司可能無法收回投資成本；
G、無法辨認一組金融資產中的某項資產的現金流量是否已經減少，但根據公開的數據對其進行總體評價後發現，該組
金融資產自初始確認以來的預計未來現金流量確已減少且可計量；
H、權益工具投資的公允價值發生嚴重或非暫時性下跌；
I、其他表明金融資產發生減值的客觀證據。
金融資產減值損失的計量：
A、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產不需要進行減值測試；
B、持有至到期投資的減值損失的計量：按預計未來現金流現值低於期末帳面價值的差額計提減值準備；
C、可供出售的金融資產減值的判斷：若該項金融資產公允價值出現持續下降，且其下降屬於非暫時性的，則可認定該
項金融資產發生了減值。
（7）將尚未到期的持有至到期投資重分類為可供出售金融資產的，說明持有意圖或能力發生改變的依據
公司存在下列情況之一時，表明沒有能力將具有固定期限的金融資產投資持有至到期：
A、沒有可利用的財務資源持續地為該金融資產投資提供資金支持，以使該金融資產投資持有至到期；
B、受法律、行政法規的限制，使企業難以將該金融資產投資持有至到期；
C、其他表明企業沒有能力將具有固定期限的金融資產投資持有至到期的情況。
公司將尚未到期的某項持有至到期投資在本會計年度內出售或重分類為可供出售金融資產的金額，相對於該類投資在
出售或重分類前的總額較大時，應當將該類投資的剩餘部分重分類為可供出售金融資產，且在本會計年度及以後兩個完整的
會計年度內不得再將該金融資產劃分為持有至到期投資。
10、應收款項壞帳準備的確認標準和計提方法
（1）單項金額重大的應收款項壞帳準備
單項金額重大的判斷依據或金額標準
單項金額重大的應收款項為期末餘額100萬元以上的應收
款項。
單項金額重大並單項計提壞帳準備的計提方法
單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低於其帳面
價值的差額，確認減值損失，計提壞帳準備。經單獨測試
未減值的應收款項，採用帳齡分析法計提壞帳準備。
（2）按組合計提壞帳準備的應收款項
組合名稱
按組合計提壞帳準備的計
提方法
確定組合的依據
按帳齡組合
帳齡分析法
相同帳齡的應收款項具有類似信用風險特徵
組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的：
√ 適用 □ 不適用
帳齡
應收帳款計提比例(%)
其他應收款計提比例(%)
1年以內（含1年）
5%
5%
1－2年
15%
15%
2－3年
30%
30%
3年以上
3－4年
50%
50%
4－5年
50%
50%
5年以上
100%
100%
組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的：
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用其他方法計提壞帳準備的：
□ 適用 √ 不適用
（3）單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款
單項計提壞帳準備的理由：
不適用
壞帳準備的計提方法：
不適用
11、存貨
（1）存貨的分類
公司存貨主要分為原材料、在途物資、委託加工材料、包裝物和低值易耗品、在產品、庫存商品等六大類。
（2）發出存貨的計價方法
√ 先進先出法 □ 加權平均法 □ 個別認定法 □ 其他
公司存貨按實際成本計價，採用永續盤存制確定存貨數量。購入並已驗收入庫原材料（包括輔助材料）、包裝物、低值
易耗品在取得時以實際成本計價，發出時除低值易耗品外按先進先出法計價。低值易耗品採用五五攤銷法。
（3）存貨可變現淨值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法
A、公司的產品、商品和用於出售的材料等直接用於出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以該存貨的估計售價
減去估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可變現淨值。
B、公司需要加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時將要發生的成本、
估計的銷售費用和相關稅費後的金額，確定其可變現淨值。
C、公司在資產負債表日，同一項存貨中一部分有合同約定價格、其他部分不存在合同約定價格的，分別確定其可變現
淨值，並與其相對應的成本進行比較，分別確定存貨跌價準備的計提和轉回的金額。
存貨跌價準備的計提方法：本公司於每年中期期末及年度終了在對存貨進行全面盤點的基礎上，對遭受損失，全部或部
分陳舊過時或銷售價格低於成本的存貨，根據存貨成本與可變現淨值孰低計量，按單個存貨項目對同類存貨項目的可變現淨
值低於存貨成本的差額計提存貨跌價準備，並計入當期損益。確定可變現淨值時，除考慮持有目的和資產負債表日該存貨的
價格與成本波動外，還需要考慮日後事項的影響。
（4）存貨的盤存制度
□ 永續盤存制 □ 定期盤存制 □ 其他
存貨的盤存制度採用永續盤存法
（5）低值易耗品和包裝物的攤銷方法
低值易耗品
攤銷方法：五五攤銷法
包裝物
攤銷方法：無
12、長期股權投資
（1）初始投資成本確定
A、企業合併形成的長期股權投資，按照下列規定確定其投資成本：
a、同一控制下的企業合併，合併方以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式作為合併對價的，在合併日按照取得
被合併方所有者權益帳面價值的份額作為長期股權投資的投資成本。長期股權投資投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資
產以及所承擔債務帳面價值之間的差額，調整資本公積；資本公積不足衝減的，調整留存收益。
合併方以發行權益性證券作為合併對價的，在合併日按照取得被合併方所有者權益帳面價值的份額作為長期股權投資的
投資成本。按照發行股份的面值總額作為股本，長期股權投資投資成本與所發行股份面值總額之間的差額，調整資本公積；
資本公積不足衝減的，調整留存收益。
b、非同一控制下的企業合併，按照下列規定確定的合併成本作為長期股權投資的投資成本：
I.一次交換交易實現的企業合併，合併成本為購買方在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的
負債以及發行的權益性證券的公允價值。
II.通過多次交換交易分步實現的企業合併，合併成本為每一單項交易成本之和。
III.購買方為進行企業合併發生的各項直接相關費用也應當計入企業合併成本。
IV.在合併合同或協議中對可能影響合併成本的未來事項作出約定的，購買日如果估計未來事項很可能發生並且對合併
成本的影響金額能夠可靠計量的，購買方應當將其計入合併成本。
B、除企業合併形成的長期股權投資以外，其它方式取得的長期股權投資，按照下列規定確定其投資成本：
a、以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。投資成本包括與取得長期股權投資
直接相關的費用、稅金及其它必要支出。
b、以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為投資成本。
c、投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為投資成本，但合同或協議約定價值不公允的除外。
d、通過非貨幣性資產交換取得的長期股權投資，如非貨幣性資產交換具有商業實質，換入的長期股權投資按照公允價
值和應支付的相關稅費作為投資成本；如非貨幣資產交易不具有商業實質，換入的長期股權投資以換出資產的帳面價值和應
支付的相關稅費作為投資成本。
e、通過債務重組取得的長期股權投資，其投資成本按照公允價值和應付的相關稅費確定。
（2）後續計量及損益確認
A、本公司能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資或本公司對被投資單位不具有共同控制或重大影響，並且在活
躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的長期股權投資採用成本法核算。
採用成本法核算的長期股權投資按照投資成本計價。追加或收回投資時調整長期股權投資的成本。被投資單位宣告分
派的現金股利或利潤，除取得投資時實際支付的價款或對價中包含的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤外，本公司按照享
有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認當期投資收益。
B、本公司對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，採用權益法核算。
長期股權投資的投資成本大於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的投資成
本；長期股權投資的投資成本本小於投資時應享有被投資單位可辨認淨資產公允價值份額的，其差額應當計入當期損益，同
時調整長期股權投資的成本。
公司取得長期股權投資後，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的淨損益的份額，確認投資損益並調整長期股權投
資的帳面價值；按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分，相應減少長期股權投資的帳面價值。公司確
認被投資單位發生的淨虧損，以長期股權投資的帳面價值以及其他實質上構成對被投資單位淨投資的長期權益減記至零為
限，公司負有承擔額外損失義務的除外。被投資單位以後實現淨利潤的，投資企業在其收益分享額彌補未確認的虧損分擔額
後，恢復確認收益分享額。
在確認應享有被投資單位淨損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，對被投資
單位的淨利潤進行調整後確認。被投資單位採用的會計政策及會計期間與投資企業不一致的，應當按照投資企業的會計政策
及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，並據以確認投資損益。
C、處置長期股權投資，其帳面價值與實際取得價款的差額，應當計入當期損益。
（3）確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據
共同控制，是指按照合同約定對某項經濟活動所共有的控制，僅在與該項經濟活動相關的重要財務和經營決策需要分享
控制權的投資方一致同意時存在。
重大影響，是指對一個企業的財務和經營政策有參與決策的權力，但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策
的制定。
（4）減值測試方法及減值準備計提方法
資產負債表日對長期股權投資逐項進行檢查，判斷長期股權投資是否存在可能發生減值的跡象。如果存在被投資單位經
營狀況惡化等減值跡象的，則估計其可收回金額。可收回金額的計量結果表明，長期股權投資的可收回金額低於其帳面價值
的，將長期股權投資的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的長期
投資減值準備。長期投資減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。
13、投資性房地產
投資性房地產，是指為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產。
(1)、投資性房地產按照成本進行初始計量：
A、外購投資性房地產的成本，包括購買價款、相關稅費和可直接歸屬於該資產的其他支出。
B、自行建造投資性房地產的成本，由建造該項資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出構成。
C、以其他方式取得的投資性房地產的成本，按照相關會計準則的規定確定。
(2)、後續計量
與投資性房地產有關的後續支出，如與該投資性房地產有關的經濟利益很可能流入企業且該投資性房地產的成本能夠可
靠地計量，則計入投資性房地產成本；否則在發生時計入當期損益。
公司在資產負債表日採用成本模式對投資性房地產進行後續計量。
(3)、折舊及減值準備
比照固定資產的折舊和減值準備執行。
14、固定資產
（1）固定資產確認條件
為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的、使用壽命超過一個會計年度的機器設備、運輸設備、辦公及其他設
備等資產。
（2）融資租入固定資產的認定依據、計價方法
公司對符合下列一項或數項標準的，認定為融資租入固定資產：
A、在租賃期屆滿時，租賃資產的所有權轉移給本公司。
B、本公司有購買租賃資產的選擇權。
C、即使資產的所有權不轉移，但租賃期佔租賃資產使用壽命的大部分。
D、本公司在租賃開始日的最低租賃付款額現值，幾乎相當於租賃開始日的租賃資產公允價值。
E、租賃資產性質特殊，如果不作較大改造，只有本公司才能使用。
融資租入固定資產需按租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額現值兩者中的較低者，加上可直接歸屬於租賃
項目的初始直接費用，作為租入資產的入帳價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，其差額作為未確認融資費
用。未確認融資費用採用實際利率法在租賃期內分攤。租入固定資產按租賃期和估計淨殘值確定折舊率，計提折舊。
（3）各類固定資產的折舊方法
公司對所有固定資產採用年限平均法計提折舊。
類別
折舊年限（年）
殘值率（%）
年折舊率（%）
房屋及建築物
20
5
4.75
機器設備
5
5
19
電子設備
5
5
19
運輸設備
5
5
19
其他設備
5
5
19
融資租入固定資產：
--
--
--
其中：房屋及建築物
20
5
4.75
機器設備
5
5
19
電子設備
5
5
19
運輸設備
5
5
19
其他設備
5
5
19
（4）固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法
資產負債表日判斷固定資產是否存在可能發生減值的跡象。如果存在資產市價持續下跌，或技術陳舊、損壞、長期閒置
等減值跡象的，則估計其可收回金額。可收回金額的計量結果表明，固定資產的可收回金額低於其帳面價值的，將固定資產
的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的固定資產減值準備。固定
資產減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。
（5）其他說明
固定資產的後續支出，如與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業且該固定資產的成本能夠可靠地計量，則計入固
定資產成本，如有被替換的部分，扣除其帳面價值；否則，在發生時計入當期損益。
15、在建工程
（1）在建工程的類別
在建工程包括施工前期準備、正在施工中的建築工程、安裝工程、技術改造工程和大修理工程等。
（2）在建工程結轉為固定資產的標準和時點
在建工程按照實際發生的支出分項目核算，並在工程達到預定可使用狀態時結轉為固定資產。與在建工程有關的借款費
用（包括借款利息、溢折價攤銷、匯兌損益等），在相關工程達到預定可使用狀態前的計入工程成本，在相關工程達到預定
可使用狀態後的計入當期財務費用。
（3）在建工程的減值測試方法、減值準備計提方法
資產負債表日對在建工程進行全面檢查，判斷固定資產是否存在可能發生減值的跡象。如果存在：（1）在建工程長期
停建並且預計在未來3年內不會重新開工；（2）所建項目在性能上、技術上已經落後並且所帶來的經濟效益具有很大的不確
定性等減值跡象的，則估計其可收回金額。可收回金額的計量結果表明，在建工程的可收回金額低於其帳面價值的，將在建
工程的帳面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的在建工程減值準備。
在建工程減值損失一經確認，在以後會計期間不再轉回。
16、借款費用
（1）借款費用資本化的確認原則
企業發生的借款費用，可直接歸屬於符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其他
借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。借款費用同時滿足下列條件的，開始資本化：
A、資產支出已經發生，資產支出包括為購建或者生產符合資本化條件的資產而以支付現金、轉移非現金資產或者承
擔帶息債務形式發生的支出；
B、借款費用已經發生；
C、為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。
（2）借款費用資本化期間
是指從借款費用開始資本化時點到停止資本化時點的期間，借款費用暫停資本化的期間不包括在內。
（3）暫停資本化期間
購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。
（4）借款費用資本化金額的計算方法
在資本化期間內，第一會計期間的利息（包括折價或溢價的攤銷）資本化金額，按照下更規定確定：
A、為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，應當以專門借款當期實際發生的利息費用，減去將尚未
動用的借款資金存入取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益後的金額確定；
B、為購建或者生產符合資本化條件的資產而佔用了一般借款的，企業應當根據累計資產支出超過專門借款部分的資產
支出加權平均數乘以所佔用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率應當根據一般借款加
權平均利率計算確定。資本化期間，是指從借款費用開始資本化時點到停止資本化時點 的期間，借款費用暫停資本化的期
間不包括在內；
C、借款存在折價或者溢價的，應當按照實際利率法確定每一會計期間應攤銷的折價或者溢價金額，調整每期利息金額；
D、在資本化期間內，每一會計期間的利息資本化金額不應當超過當期相關借款實際發生的利息金額。
17、生物資產
無
18、油氣資產
無
19、無形資產
（1）無形資產的計價方法
無形資產在取得時按照實際成本計價。
（2）使用壽命有限的無形資產的使用壽命估計情況
無形資產於取得時分析判斷其使用壽命，使用壽命有限的無形資產，其應攤銷金額在使用壽命內系統合理攤銷。本公司
無形資產具體攤銷年限如下：
資產類
攤銷年限
軟體
5年
專利和專有技術
10年
公司於每年年度終了，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行覆核，與以前估計不同的，調整原先估計
數，並按會計估計變更處理。
項目
預計使用壽命
依據
（3）使用壽命不確定的無形資產的判斷依據
無法預見無形資產為企業帶來經濟利益期限的，應當視為使用壽命不確定的無形資產。
（4）無形資產減值準備的計提
期末檢查各項無形資產預計給本公司帶來未來經濟利益的能力，當存在以下情形之一時：（1）某項無形資產已被其他
新技術等所替代，使其為企業創造經濟利益的能力受到重大不利影響；（2）某項無形資產的市價在當期大幅下跌，在剩餘
攤銷年限內預期不會恢復；（3）某項無形資產已超過法律保護期限，但仍然具有部分使用價值等減值跡象的，則估計其可
收回金額。可收回金額的計量結果表明，無形資產的可收回金額低於其帳面價值的，將無形資產的帳面價值減記至可收回金
額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的無形資產減值準備；（4）其他足以證明某項無形資
產實質上已發生了減值準備情形的情況，按預計可收回金額低於帳面價值的差額計提無形資產減值準備。無形資產減值損失
一經確認，在以後會計期間不再轉回。
公司期末如果預計某項無形資產已經不能給企業帶來未來經濟利益的，將該項無形資產的帳面價值全部轉入當期損益。
（5）劃分公司內部研究開發項目的研究階段和開發階段具體標準
A、研究階段支出是指為獲得並理解新的科學或技術知識而進行的獨創性的有計劃調查所發生的支出。
對涉及公司產品的研究成果或其他知識的應用研究、評價和最終選擇等進行的研究活動，對公司生產產品所涉及的材
料、設備、工序、系統等進行的研究活動，新的或經改進的材料、設備、產品、工序、系統的試製、設計、評價和最終選擇
等進行的研究活動，上述研究活動所發生的支出劃入公司內部研究項目的研究階段支出，於發生時計入當期損益。
B、開發階段支出是在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用於某項計劃或設計，以生產出新的或具有
實質性改進的材料、裝置、產品等過程中所發生的開發支出。
公司將研究成果或其他知識應用於某項計劃或設計，在此進行生產前或使用前的原型和模型的設計、建造和測試，以
及不具有商業性生產經濟規模的試生產設施的設計、建造和運營等開發活動所發生的支出劃入公司內部研究項目的開發階段
支出，該等支出同時滿足下列條件時才確認為無形資產，否則計入當期損益：
a、完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；
b、具有完成該無形資產並使用或出售的意圖；
c、無形資產產生經濟利益方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場；
d、有足夠的技術、財務資源和其他資源條件支持，以完成該無形資產的開發，並有能力使用或出售該無形資產；
e、歸屬於該無形資產開發階段的支出能夠可靠計量
（6）內部研究開發項目支出的核算
本公司對涉及產品的研究成果或其他知識的應用研究、評價和最終選擇等進行的研究活動，對公司生產產品所涉及的
材料、設備、工序、系統等進行的研究活動，新的或經改進的材料、設備、產品、工序、系統的試製、設計、評價和最終選
擇等進行的研究活動，上述研究活動所發生的支出劃入公司內部研究項目的研究階段支出，於發生時計入當期損益。
本公司將研究成果或其他知識應用於某項計劃或設計，在此進行生產前或使用前的原型和模型的設計、建造和測試，
以及不具有商業性生產經濟規模的試生產設施的設計、建造和運營等開發活動所發生的支出劃入公司內部研究項目的開發階
段支出，該等支出於發生時計入當期損益。
20、長期待攤費用攤銷方法
(1)、長期待攤費用指應由本期和以後各期負擔的分攤期限在一年以上的各項費用。
(2)、長期待攤費用在取得時按照實際成本計價，開辦費在發生時計入當期損益；經營性租賃固定資產的裝修費用自生
產經營之日起按租賃期、5年孰短平均攤銷，其他長期待攤費用按項目的受益期平均攤銷。對於在以後會計期間已無法帶來
預期經濟利益的長期待攤費用，本公司對其尚未攤銷的攤餘價值全部轉入當期損益。
21、附回購條件的資產轉讓
無
22、預計負債
（1）預計負債的確認標準
與或有事項相關的義務同時符合以下條件，公司將其確認為預計負債：
A、該義務是本公司承擔的現時義務；
B、該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業；
C、該義務的金額能夠可靠的計量。
（2）預計負債的計量方法
公司預計負債按履行相關現時義務所需的支出的最佳估計數進行初始計量；所需支出存在一個連續範圍，且該範圍內
各種結果發生的可能性相同的，最佳估計數應當按照該範圍內的中間值確定；否則，最佳估計數應當分別下列情況處理：
A、或有事項涉及單個項目的，按照最可能發生金額確定。
B、或有事項涉及多個項目的，按照各種可能結果及相關概率計算確定。
公司在確定最佳估計數時，綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。對於貨幣時間價值影
響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現後確定最佳估計數。
公司清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方補償的，補償金額只有在基本確定能夠收到時，才能作為資產單
獨確認，同時對該項單獨核算的資產確認的補償金額不超過對應的預計負債的帳面金額。
公司在資產負債表日對預計負債的帳面價值進行覆核，有確鑿證據表明該帳面價值不能真實反映當前最佳估計數的，
應當按照當前最佳估計數對該帳面價值進行調整。
23、股份支付及權益工具
（1）股份支付的種類
無
（2）權益工具公允價值的確定方法
無
（3）確認可行權權益工具最佳估計的依據
無
（4）實施、修改、終止股份支付計劃的相關會計處理
無
24、回購本公司股份
無
25、收入
（1）銷售商品收入確認時間的具體判斷標準
一般原則：在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方，本公司通常不再保留與所有權相關的繼續管理權，也
不對已售出的商品實施有效控制，相關的收入已經收到或取得了收款的憑據，並且銷售該商品的成本能夠可靠的計量時，確
認收入的實現。
具體原則：
A、系統集成收入的確認：按合同約定產品交付，安裝調試完畢並取得客戶驗收報告，收到款項或取得了收款的證據時，
確認收入。
B、.軟體銷售收入的確認：按合同約定交付軟體產品，安裝調試完畢並取得客戶驗收報告，收到款項或取得了收款的證
據時，確認收入。
（2）確認讓渡資產使用權收入的依據
讓渡資產使用權收入包括利息收入和使用費收入等。
利息收入金額，按照他人使用本公司貨幣資金的時間和實際利率計算確定；使用費收入金額，按照有關合同或協議約定
的收費時間和方法計算確定。
（3）按完工百分比法確認提供勞務的收入和建造合同收入時，確定合同完工進度的依據和方法
一般原則： 對在同一會計年度內開始並完成的勞務，於完成勞務時確認收入；如果勞務的開始和完成分屬不同的會計
年度，則在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，於期末按完工百分比法確認相關的勞務收入。
具體原則：
A、軟體開發收入的確認：按合同約定，實施開發，開發完成後軟體成果的使用權已經提供給客戶並取得客戶驗收報告，
收到款項或取得收款證據時，確認收入。
B、技術及諮詢服務收入的確認：根據合同條款，在完成約定的相關服務取得客戶確認依據時確認收入。
26、政府補助
（1）類型
包括財政撥款、財政貼息、稅收返還和無償劃撥非貨幣性資產。
（2）會計處理方法
本公司收到的與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，自相關資產達到預定可使用狀態時起，在該資產使用壽命內平
均計入各期損益。相關資產在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，將遞延收益餘額一次性轉入資產處置當期
的損益。收到的與收益相關的政府補助，用於補償以後期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，在確認相關費用的期間
計入當期損益；用於補償已經發生的相關費用或損失的，取得時直接計入當期損益。
27、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債
（1）確認遞延所得稅資產的依據
本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資
產。但是同時具有下列特徵的交易中因資產或負債的初始確認所產生的遞延所得稅資產不予確認：
A、該項交易不是企業合併；
B、交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）。
本公司對與子公司、聯營公司及合營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，同時滿足下列條件的，確認相應的遞延所得
稅資產：
A、暫時性差異在可預見的未來很可能轉回；
B、未來很可能獲得用來抵扣暫時性差異的應納稅所得額。
C、本公司對於能夠結轉以後年度的可抵扣虧損和稅款抵減，以很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納
稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。
（2）確認遞延所得稅負債的依據
除下列情況產生的遞延所得稅負債以外，本公司確認所有應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債：
A、商譽的初始確認；
B、同時滿足具有下列特徵的交易中產生的資產或負債的初始確認：
a、該項交易不是企業合併；
b、交易發生時既不影響會計利潤也不影響應納稅所得額（或可抵扣虧損）。
C、本公司對與子公司、聯營公司及合營企業投資產生相關的應納稅暫時性差異，同時滿足下列條件的：
a、投資企業能夠控制暫時性差異的轉回的時間；
b、暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。
公司期末對遞延所得稅資產的帳面價值進行覆核。如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所
得稅資產的利益，應當減記遞延所得稅資產的帳面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，本公司以原減記的金額為限，
予以轉回。
28、經營租賃、融資租賃
（1）經營租賃會計處理
對於經營租賃的租金，在租賃期內各個期間按照直線法計入相關資產成本或當期損益。發生的初始直接費用，計入當
期損益。或有租金在實際發生時計入當期損益。
（2）融資租賃會計處理
在租賃期開始日，公司將租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入帳價值，
將最低租賃付款額作為長期應付款的入帳價值，其差額作為未確認融資費用。
在租賃談判和籤訂租賃合同過程中發生的，可歸屬於租賃項目的手續費、律師費、差旅費、印花稅等初始直接費用，
計入租入資產價值。
採用與自有固定資產相一致的折舊政策計提租賃資產折舊。
能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，在租賃資產使用壽命內計提折舊。
無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產使用壽命兩者中較短的期間內計提折舊。
29、持有待售資產
（1）持有待售資產確認標準
無
（2）持有待售資產的會計處理方法
無
30、資產證券化業務
無
31、套期會計
無
32、主要會計政策、會計估計的變更
本報告期主要會計政策、會計估計是否變更
□ 是 √ 否
（1）會計政策變更
本報告期主要會計政策是否變更
□ 是 √ 否
（2）會計估計變更
本報告期主要會計估計是否變更
□ 是 √ 否
33、前期會計差錯更正
本報告期是否發現前期會計差錯
□ 是 √ 否
（1）追溯重述法
本報告期是否發現採用追溯重述法的前期會計差錯
□ 是 √ 否
（2）未來適用法
本報告期是否發現採用未來適用法的前期會計差錯
□ 是 √ 否
34、其他主要會計政策、會計估計和財務報表編制方法
無
（五）稅項
1、公司主要稅種和稅率
稅 種
計稅依據
稅率
增值稅
應納增值稅額
17%
消費稅
營業稅
應稅收入
5%、3%
城市維護建設稅
應納增值稅、應納營業稅
7%
企業所得稅
應納稅所得額
15%、12.5%
2、稅收優惠及批文
(1)、深圳海聯訊科技股份有限公司
A、增值稅
根據《國務院關於印發進一步鼓勵軟體產業和集成電路產業發展若干政策的通知》（國發[2011]4號）規定：繼續實施
軟體增值稅優惠政策。
海聯訊公司銷售其自行開發生產的軟體產品，按17％的法定稅率徵收增值稅後，對其增值稅實際稅負超過3％的部分
實行即徵即退政策。
B、營業稅
根據財政部、國家稅務總局財稅字[1999]273號《關於貫徹落實〈中共中央國務院關於加強技術創新，發展高科技，實
現產業化的決定〉有關稅收問題的通知》的有關規定：對單位和個人從事技術轉讓、技術開發業務和與之相關的技術諮詢、
技術服務業務取得的收入，免徵營業稅。
按照深圳市地方稅務局和深圳市科學技術局深地稅發[2003]348號《關於印發收入免徵營業稅審批管理辦法>的通知》的有關規定：申請免徵營業稅，應持所籤訂技術合同的書面文本及合同中購置設備
等非技術性費用的詳細清單到市科學技術局申請技術合同認定登記。
C、企業所得稅
深圳海聯訊科技股份有限公司2011年10月31日公司獲得深圳市科技工貿和信息化委員會、深圳市財政委員會、深圳市
國家稅務局、深圳市地方稅務局聯合頒發的高新技術企業證書，證書編號：GF201144200148，有效期三年。
根據新《企業所得稅法》及其《實施條例》、《中華人民共和國稅收徵收管理法》等規定，公司2011年1月1日至2013
年12月31日企業所得稅率為15%。
(2)、子公司北京華源格林科技有限公司
A、增值稅
子公司北京華源格林科技有限公司於2009年10月30日獲北京科學技術委員會頒發的《軟體企業認定證書》，編號：京
R-2009-0515。
根據《國務院關於印發進一步鼓勵軟體產業和集成電路產業發展若干政策的通知》（國發[2011]4號）規定：繼續實施
軟體增值稅優惠政策。
北京華源格林科技有限公司銷售其自行開發生產的軟體產品，按17％的法定稅率徵收增值稅後，對其增值稅實際稅負
超過3％的部分實行即徵即退政策。
B、企業所得稅
根據《財政部、國家稅務總局、海關總署關於鼓勵軟體產業和集成電路產業發展有關稅收政策問題的通知》（財稅
[2000]25號）規定：對我國境內新辦軟體生產企業經認定後，自開始獲利年度起，第一年和第二年免徵企業所得稅，第三年
至第五年減半徵收企業所得稅。
按照北京市海澱區國家稅務局第七稅務所2010年3月15日出具的海國稅201007JMS1000018號《企業所得稅減免稅案登
記書》：公司自2009年1月1日起至2010年12月31日免稅，2011年1月1日起至2013年12月31日止按25%的稅率減半徵收企業
所得稅。
(3)、子公司深圳市海聯訊管理諮詢有限公司
A、營業稅
根據財政部、國家稅務總局財稅字[1999]273號《關於貫徹落實〈中共中央國務院關於加強技術創新，發展高科技，實
現產業化的決定〉有關稅收問題的通知》的有關規定：對單位和個人從事技術轉讓、技術開發業務和與之相關的技術諮詢、
技術服務業務取得的收入，免徵營業稅。
按照深圳市地方稅務局和深圳市科學技術局深地稅發[2003]348號《關於印發收入免徵營業稅審批管理辦法>的通知》的有關規定：申請免徵營業稅，應持所籤訂技術合同的書面文本及合同中購置設備
等非技術性費用的詳細清單到市科學技術局申請技術合同認定登記。
B、企業所得稅
根據《財政部、國家稅務總局、海關總署關於鼓勵軟體產業和集成電路產業發展有關稅收政策問題的通知》（財稅
[2000]25號）規定：對我國境內新辦軟體生產企業經認定後，自開始獲利年度起，第一年和第二年免徵企業所得稅，第三年
至第五年減半徵收企業所得稅。
按照深圳市南山地方稅務局2010年10月28日出具的深地稅南減備告字[2010]第（101373）號《稅收減免登記備案告知
書》：公司自2009年至2010年免徵企業所得稅，2011年至2013年減半徵收企業所得稅。
子公司深圳市海聯訊管理諮詢有限公司於2010年8月30日獲深圳市科技工貿和信息化委員會頒發的《軟體企業認定證
書》，編號：深R-2010-0234。
3、其他說明
無
（六）企業合併及合併財務報表
企業合併及合併財務報表的總體說明：
合併財務報表以本公司和納入合併財務報表範圍的各子公司的財務報表及其他有關資料為合併依據，按照權益法調整對
子公司的長期股權投資，將本公司和納入合併財務報表範圍的各子公司之間的投資、交易及往來等全部抵銷，並計算少數股
東損益及少數股東權益後合併編制而成。
1、子公司情況
（1）通過設立或投資等方式取得的子公司
單位： 元
子公司全稱
子公
司類
型
註冊
地
業務
性質
註冊
資本
經營範圍
期末實
際投資
額
實質上構
成對子公
司淨投資
的其他項
目餘額
持股比例
(%)
表決權比
例(%)
是否合
並報表
少數股
東權益
少數股東權
益中用於衝
減少數股東
損益的金額
從母公司所有者權益
衝減子公司少數股東
分擔的本期虧損超過
少數股東在該子公司
年初所有者權益中所
享有份額後的餘額
北京華源格
林科技有限
公司
有限
責任
北京
市
研發、
銷售
產品
1000
技術開發、技術推廣、技術服務、技術諮詢、技
術轉讓、技術培訓；計算機系統服務；數據處理；
應用軟體服務；銷售電子產品、通訊設備、計算
機、軟體及輔助設備；產品設計；貨物進出口、
技術進出口、代理進出口；儀器儀表維修；辦公
設備維修；生產加工計算機軟硬體。（未取得行
政許可的項目除外）
1000
100%
100%
是
深圳市海聯
訊管理諮詢
有限公司
有限
責任
深圳
市
諮詢、
技術
開發
300
企業管理諮詢、投資諮詢、計算機網絡及信息技
術諮詢、網絡及信息化工程設計（法律、法規或
國務院決定規定在登記前須經批准的項目除
外），投資計算機及應用產業（具休項目另行申
報、軟體開發和銷售
300
100%
100%
是
通過設立或投資等方式取得的子公司的其他說明：無
（2）通過同一控制下企業合併取得的子公司
本公司無同一控制下企業合併取得的子公司。
（3）通過非同一控制下企業合併取得的子公司
本公司無非同一控制下企業合併取得的子公司。
2、特殊目的主體或通過受託經營或承租等方式形成控制權的經營實體
□ 適用 √ 不適用
3、合併範圍發生變更的說明
合併報表範圍發生變更說明：
無
□ 適用 √ 不適用
4、報告期內新納入合併範圍的主體和報告期內不再納入合併範圍的主體
無
5、報告期內發生的同一控制下企業合併
無
6、報告期內發生的非同一控制下企業合併
無
7、報告期內出售喪失控制權的股權而減少子公司
無
8、報告期內發生的反向購買
無
9、本報告期發生的吸收合併
無
10、境外經營實體主要報表項目的折算匯率
無
（七）合併財務報表主要項目注釋
1、貨幣資金
單位： 元
項目
期末數
期初數
外幣金額
折算率
人民幣金額
外幣金額
折算率
人民幣金額
現金:
--
--
--
--
人民幣
--
--
22,559.46
--
--
23,334.40
銀行存款：
--
--
--
--
人民幣
--
--
105,413,291.81
--
--
489,940,357.35
其他貨幣資金：
--
--
--
--
人民幣
--
--
269,387,235.07
--
--
6,949,437.02
合計
--
--
374,823,086.34
--
--
496,913,128.77
如有因抵押、質押或凍結等對使用有限制、存放在境外、有潛在回收風險的款項應單獨說明：
公司無因抵押、質押或凍結等原因造成資金使用限制的情況。
其他貨幣資金包含保函保證金及銀行承兌匯票保證金存款3,020,636.12元，募集資金七天通知存款12,420,187.05元，募
集資金定期存單253,946,411.90元。
2、交易性金融資產
（1）交易性金融資產
無
（2）變現有限制的交易性金融資產
無
（3）套期工具及相關套期交易的說明
無
3、應收票據
（1）應收票據的分類
單位： 元
種類
期末數
期初數
銀行承兌匯票
1,223,000.00
2,370,000.00
合計
1,223,000.00
2,370,000.00
（2）期末已質押的應收票據情況
無
（3）因出票人無力履約而將票據轉為應收帳款的票據，以及期末公司已經背書給他方但尚未到期的票據
情況
無
4、應收股利
無
5、應收利息
（1）應收利息
單位： 元
項目
期初數
本期增加
本期減少
期末數
定期存款利息
483,176.67
4,305,636.37
4,376,713.23
412,099.81
合 計
483,176.67
4,305,636.37
4,376,713.23
412,099.81
（2）逾期利息
無
（3）應收利息的說明
應收利息核算的是定期存單到期日至6月30日之間的應計利息。
6、應收帳款
（1）應收帳款按種類披露
單位： 元
種類
期末數
期初數
帳面餘額
壞帳準備
帳面餘額
壞帳準備
金額
比例(%)
金額
比例
(%)
金額
比例
(%)
金額
比例(%)
單項金額重大並單項計
提壞帳準備的應收帳款
按組合計提壞帳準備的應收帳款
按帳齡組合計提壞帳準
備的應收帳款
177,048,052.81
100%
10,037,962.62
5.67%
123,376,553.59
100%
7,897,274.73
6.4%
組合小計
177,048,052.81
100%
10,037,962.62
5.67%
123,376,553.59
100%
7,897,274.73
6.4%
單項金額雖不重大但單
項計提壞帳準備的應收
帳款
合計
177,048,052.81
--
10,037,962.62
--
123,376,553.59
--
7,897,274.73
--
應收帳款種類的說明：
公司根據經營規模、業務性質及客戶結算狀況等確定單項金額重大的應收帳款，指單筆金額為100萬元以上的應收帳款，
經減值測試後不存在減值，公司按帳齡計提壞帳準備。
期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
帳齡
期末數
期初數
帳面餘額
壞帳準備
帳面餘額
壞帳準備
金額
比例(%)
金額
比例(%)
1年以內
其中：
--
--
--
--
--
--
1年以內
171,036,650.26
96.6%
8,573,880.01
112,026,709
90.8%
5,601,335.45
1年以內小計
171,036,650.26
96.6%
8,573,880.01
112,026,709
90.8%
5,601,335.45
1至2年
3,250,609.45
1.84%
487,591.42
8,357,709.99
6.78%
1,253,656.50
2至3年
2,310,526.80
1.31%
693,158.04
2,559,922.60
2.07%
767,976.78
3年以上
3至4年
240,866.30
0.14%
120,433.15
222,812.00
0.18%
111,406.00
4至5年
93,000.00
0.05%
46,500.00
93,000.00
0.08%
46,500.00
5年以上
116,400.00
0.07%
116,400.00
116,400.00
0.09%
116,400.00
合計
177,048,052.81
--
10,037,962.62
123,376,553.59
--
7,897,274.73
組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：
□ 適用 √ 不適用
期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款
□ 適用 √ 不適用
（2）本報告期轉回或收回的應收帳款情況
無
單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的應收帳款的說明：
無
（3）本報告期實際核銷的應收帳款情況
無
（4）本報告期應收帳款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況
□ 適用 √ 不適用
（5）應收帳款中金額前五名單位情況
單位： 元
單位名稱
與本公司關係
金額
年限
佔應收帳款總額的比例
(%)
山西省電力公司電力通信中心
非關聯方
22,728,802.19
1年以內
12.84%
聯通系統集成有限公司陝西分公司
非關聯方
16,700,000
1年以內
9.43%
廣東省電力設計研究院
非關聯方
11,529,000
1年以內
6.51%
山東電力集團公司
非關聯方
10,189,133.19
1年以內
5.76%
湖南省電力公司
非關聯方
8,874,928.5
1年以內
5.01%
合計
--
70,021,863.88
--
39.55%
（6）應收關聯方帳款情況
無
（7）終止確認的應收款項情況
無
（8）以應收款項為標的進行證券化的，列示繼續涉入形成的資產、負債的金額
無
7、其他應收款
（1）其他應收款按種類披露
單位： 元
種類
期末
期初
帳面餘額
壞帳準備
帳面餘額
壞帳準備
金額
比例
(%)
金額
比例
(%)
金額
比例(%)
金額
比例(%)
單項金額重大並單項計
提壞帳準備的其他應收
款
按組合計提壞帳準備的其他應收款
按帳齡組合計提壞帳準
備的其他應收款
13,157,567.38
100%
702,762.98
5.34%
5,478,372.29
100%
307,142.45
5.61%
組合小計
13,157,567.38
100%
702,762.98
5.34%
5,478,372.29
100%
307,142.45
5.61%
單項金額雖不重大但單
項計提壞帳準備的其他
應收款
合計
13,157,567.38
--
702,762.98
--
5,478,372.29
--
307,142.45
--
其他應收款種類的說明：
單項金額重大的其他應收款指單筆金額100萬元以上的其他應收款，經減值測試後不存在減值，公司按帳齡計的計提壞
帳準備。
期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
帳齡
期末
期初
帳面餘額
壞帳準備
帳面餘額
壞帳準備
金額
比例(%)
金額
比例(%)
1年以內
其中：
1年以內
12,765,192.27
97.02%
638,259.61
5,159,321.40
94.18%
257,966.07
1年以內小計
12,765,192.27
97.02%
638,259.61
5,159,321.40
94.18%
257,966.07
1至2年
355,544.41
2.7%
53,331.66
311,075.89
5.68%
46,661.38
2至3年
36,655.70
0.28%
10,996.71
7,800.00
0.14%
2,340.00
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
175.00
0%
175.00
175.00
175.00
合計
13,157,567.38
--
702,762.98
5,478,372.29
--
307,142.45
組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 √ 不適用
期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款
□ 適用 √ 不適用
（2）本報告期轉回或收回的其他應收款情況
無
單項金額不重大但按信用風險特徵組合後該組合的風險較大的其他應收款的說明：
無
（3）本報告期實際核銷的其他應收款情況
無
（4）本報告期其他應收款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況
□ 適用 √ 不適用
（5）金額較大的其他應收款的性質或內容
單位： 元
單位名稱
金額
款項的性質或內容
佔其他應收款總額的比例(%)
福建省農村信用社聯合社
1,645,500.00
履約保證金
12.51%
江西省電力物資公司
1,532,350.30
投標保證金
11.65%
中國南方電網有限責任公司招標服
務中心
900,000.00
投標保證金
6.84%
北京市華龍電力物資公司
861,999.99
投標保證金
6.55%
天津市正平電力招投標有限公司
773,700.00
投標保證金
5.88%
北京雙融匯投資有限公司
731,772.00
租房押金及預付1個月租金
5.56%
華北電力物資總公司
593,400.00
投標保證金
4.51%
福建省招標中心有限責任公司
500,000.00
投標保證金
3.80%
寧夏天鷹電力物資有限公司
400,000.00
投標保證金
3.04%
合計
7,938,722.29
--
60.34%
說明：
公司其他應收款主要是投標保證金、履約保證金及租房押金。
（6）其他應收款金額前五名單位情況
單位： 元
單位名稱
與本公司關係
金額
年限
佔其他應收款總額的比
例(%)
福建省農村信用社聯合社
非關聯方
1,645,500.00
1年內
12.51%
江西省電力物資公司
非關聯方
1,532,350.30
1年內
11.65%
中國南方電網有限責任公司
招標服務中心
非關聯方
900,000.00
1年內
6.84%
北京市華龍電力物資公司
非關聯方
861,999.99
1年內
6.55%
天津市正平電力招投標有限
公司
非關聯方
773,700.00
1年內
5.88%
合計
--
5,713,550.29
--
43.43%
（7）其他應收關聯方帳款情況
無
（8）終止確認的其他應收款項情況
無
（9）以其他應收款為標的進行證券化的，列示繼續涉入形成的資產、負債的金額
無
8、預付款項
（1）預付款項按帳齡列示
單位： 元
帳齡
期末數
期初數
金額
比例（%）
金額
比例（%）
1年以內
4,855,969.32
96.16%
9,423,619.67
98.75%
1至2年
107,552.41
2.13%
52,260.00
0.55%
2至3年
41,975.05
0.83%
66,508.05
0.70%
3年以上
44,302.00
0.88%
合計
5,049,798.78
--
9,542,387.72
--
預付款項帳齡的說明：
公司預付款項主要是為了採購材料依合同條款而支付的定金，其中97%以上為一年以內。
（2）預付款項金額前五名單位情況
單位： 元
單位名稱
與本公司關係
金額
時間
未結算原因
上海眉圓電子科技有限公司
非關聯方
1,180,750.34
2012年03月31日
業務未完成
北京長虹佳華智能系統有限公司
非關聯方
900,180.00
2012年06月19日
業務未完成
北京富海華進出口有限公司
非關聯方
787,408.86
2012年05月24日
業務未完成
陝西易事傑網絡科技發展有限公司
非關聯方
515,743.60
2012年06月01日
業務未完成
上海來威數碼科技有限公司
非關聯方
208,000.00
2012年04月13日
業務未完成
合計
--
3,592,082.80
--
--
（3）本報告期預付款項中持有本公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況
□ 適用 √ 不適用
（4）預付款項的說明
公司預付款項主要是為了採購材料依合同條款而支付的定金。
9、存貨
（1）存貨分類
單位： 元
項目
期末數
期初數
帳面餘額
跌價準備
帳面價值
帳面餘額
跌價準備
帳面價值
原材料
在產品
7,303,316.65
7,303,316.65
17,001,816.87
17,001,816.87
庫存商品
11,991,472.22
11,991,472.22
7,226,206.79
7,226,206.79
周轉材料
38,093.47
38,093.47
17,337.00
17,337.00
消耗性生物資產
委託加工材料
35,579.90
35,579.90
42,105.34
42,105.34
合計
19,368,462.24
19,368,462.24
24,287,466.00
24,287,466.00
（2）存貨跌價準備
無
（3）存貨跌價準備情況
存貨的說明：
公司存貨較年初減少20.25%，主要是年初的在執行項目執行完畢，在產品結轉入成本，減少在產品969.85萬；為下半
年銷售備貨增加庫存商品476.53萬。本公司期末存貨不存在可變現淨值低於帳面成本的情況。
10、其他流動資產
無
11、可供出售金融資產
無
12、持有至到期投資
無
13、長期應收款
無
14、對合營企業投資和聯營企業投資
無
15、長期股權投資
無
16、投資性房地產
無
17、固定資產
（1）固定資產情況
單位： 元
項目
期初帳面餘額
本期增加
本期減少
期末帳面餘額
一、帳面原值合計：
11,550,780.16
3,174,347.83
261,667.60
14,463,460.39
其中：房屋及建築物
4,192,215.24
4,192,215.24
機器設備
運輸工具
3,726,354.37
2,272,232.00
165,000.00
5,833,586.37
電子電器類
3,440,986.13
789,511.64
65,467.60
4,165,030.17
其他
191,224.42
112,604.19
31,200.00
272,628.61
--
期初帳面餘額
本期新增
本期計提
本期減少
本期期末餘額
二、累計折舊合計：
5,605,521.87
855,650.02
192,348.60
6,268,823.29
其中：房屋及建築物
2,334,714.64
108,327.30
2,443,041.94
機器設備
運輸工具
986,096.02
475,264.13
154,000.04
1,307,360.11
電子電器類
2,204,889.07
250,827.07
26,213.81
2,429,502.33
其他
79,822.14
21,231.52
12,134.75
88,918.91
--
期初帳面餘額
--
本期期末餘額
三、固定資產帳面淨值合計
5,945,258.29
--
8,194,637.10
其中：房屋及建築物
1,857,500.60
--
1,749,173.30
機器設備
--
運輸工具
2,740,258.35
--
4,526,226.26
電子電器類
1,236,097.06
--
1,735,527.84
其他
111,402.28
--
183,709.70
四、減值準備合計
--
其中：房屋及建築物
--
機器設備
--
運輸工具
--
電子電器類
--
其他
--
五、固定資產帳面價值合計
5,945,258.29
--
8,194,637.10
其中：房屋及建築物
1,857,500.60
--
1,749,173.30
機器設備
--
運輸工具
2,740,258.35
--
4,526,226.26
電子電器類
1,236,097.06
--
1,735,527.84
其他
111,402.28
--
183,709.70
本期折舊額855,650.02元；本期由在建工程轉入固定資產原價為0元。
（2）暫時閒置的固定資產情況
無
（3）通過融資租賃租入的固定資產
□ 適用 √ 不適用
（4）通過經營租賃租出的固定資產
□ 適用 √ 不適用
（5）期末持有待售的固定資產情況
無
（6）未辦妥產權證書的固定資產情況
無
18、在建工程
（1）
單位： 元
項目
期末數
期初數
帳面餘額
減值準備
帳面價值
帳面餘額
減值準備
帳面價值
北京市朝陽區光熙門北裡甲
28號
67,060,000.00
67,060,000.00
合計
67,060,000.00
67,060,000.00
（2）重大在建工程項目變動情況
無
（3）在建工程減值準備
無
（4）重大在建工程的工程進度情況
無
（5）在建工程的說明
公司經2012年5月10日召開的第二屆董事會第九次會議審議通過了《關於北京購置房地產及超募資金使用計劃的議
案》，同意公司使用不超過7,700萬元（具體以《實物資產交易合同》約定和實際發生稅費為準）的資金受讓北京住總建設
安裝工程有限責任公司在北京產權交易所掛牌轉讓的北京市朝陽區光熙門北裡甲28號樓為地下1層及地上1-4層房地產，進行
北京技術研發中心、北京技術支持中心、北京營運中心的研發及辦公用房建設。
截至2012年6月30日止，公司已向北京產權交易所支付購房款項6,706萬元，目前正在辦理產權過戶手續，此房產由於
需要重新裝修後方可使用，所以先入在建工程。
19、工程物資
無
20、固定資產清理
無
21、生產性生物資產
無
22、油氣資產
無
23、無形資產
（1）無形資產情況
單位： 元
項目
期初帳面餘額
本期增加
本期減少
期末帳面餘額
一、帳面原值合計
5,028,291.35
11,282.05
5,039,573.40
軟體
195,938.80
11,282.05
207,220.85
MST綜合設備復用系統
技術
4,832,352.55
4,832,352.55
二、累計攤銷合計
1,786,555.42
249,681.15
2,036,236.57
軟體
135,501.77
8,063.55
143,565.32
MST綜合設備復用系統
技術
1,651,053.65
241,617.60
1,892,671.25
三、無形資產帳面淨值合
計
3,241,735.93
3,003,336.83
軟體
60,437.03
63,655.53
MST綜合設備復用系統
技術
3,181,298.90
2,939,681.30
四、減值準備合計
軟體
MST綜合設備復用系統
技術
無形資產帳面價值合計
3,241,735.93
3,003,336.83
軟體
60,437.03
63,655.53
MST綜合設備復用系統
技術
3,181,298.90
2,939,681.30
本期攤銷額249,681.15元。
（2）公司開發項目支出
無
（3）未辦妥產權證書的無形資產情況
無
24、商譽
無
25、長期待攤費用
單位： 元
項目
期初額
本期增加額
本期攤銷額
其他減少額
期末額
其他減少的原因
裝修費
278,187.43
192,036.52
86,150.91
其他
214,263.50
1,558.50
212,705.00
合計
492,450.93
193,595.02
298,855.91
--
長期待攤費用的說明：
公司核算的長期待攤費用主要是辦公室裝修費用和與上海交大的合作研發事宜，裝修費用的攤銷按租期計算，最多
不超過三年；合併研發按協議期限進行攤銷。
26、遞延所得稅資產和遞延所得稅負債
（1）遞延所得稅資產和遞延所得稅負債不以抵銷後的淨額列示
√ 適用 □ 不適用
已確認的遞延所得稅資產和遞延所得稅負債
單位： 元
項目
期末數
期初數
遞延所得稅資產：
資產減值準備
1,606,515.19
1,226,462.34
開辦費
可抵扣虧損
810,902.59
319,271.89
小 計
2,417,417.78
1,545,734.23
遞延所得稅負債：
交易性金融工具、衍生金融工具的估值
計入資本公積的可供出售金融資產公允價值變
動
小計
單位： 元
項目
暫時性差異金額
應納稅差異項目
小計
可抵扣差異項目
資產減值損失
10,740,725.6
子公司未彌補虧損
4,797,892.88
小計
15,538,618.48
（2）遞延所得稅資產和遞延所得稅負債以抵銷後的淨額列示
□ 適用 √ 不適用
遞延所得稅資產和遞延所得稅負債的說明：
遞延所得稅資產較年初增加56.39%，主要是因為年中應收帳款金額較大形成的壞帳準備增加和子公司虧損造成。
27、資產減值準備明細
單位： 元
項目
期初帳面餘額
本期增加
本期減少
期末帳面餘額
轉回
轉銷
一、壞帳準備
8,204,417.18
2,536,308.42
10,740,725.60
二、存貨跌價準備
三、可供出售金融資產減值
準備
四、持有至到期投資減值準
備
五、長期股權投資減值準備
六、投資性房地產減值準備
七、固定資產減值準備
八、工程物資減值準備
九、在建工程減值準備
十、生產性生物資產減值準
備
其中：成熟生產性生物
資產減值準備
十一、油氣資產減值準備
十二、無形資產減值準備
十三、商譽減值準備
十四、其他
合計
8,204,417.18
2,536,308.42
10,740,725.60
資產減值明細情況的說明：
資產減值準備比年初增加30.91%，主要是年中應收帳款金額較大形成的壞帳準備增加造成。
28、其他非流動資產
無
29、短期借款
（1）短期借款分類
單位： 元
項目
期末數
期初數
質押借款
抵押借款
7,000,000
保證借款
9,000,000
信用借款
25,000,000
合計
25,000,000
16,000,000
短期借款分類的說明：
公司的短期借款主要有抵押借款、保證借款和信用借款三類，報告期間內借款2500萬元為中國民生銀行深圳分行提供
的信用類借款。
（2）已到期未償還的短期借款情況
無
30、交易性金融負債
無
31、應付票據
單位： 元
種類
期末數
期初數
商業承兌匯票
銀行承兌匯票
6,257,080.00
13,021,102.16
合計
6,257,080.00
13,021,102.16
下一會計期間將到期的金額6,257,080元。
應付票據的說明：
應付票據金額比年初下降51.95%，主要是年初的應付票據1302.11萬均在上半年到期兌付，期末餘額625.71萬均為上
半年開具的應付票據。
32、應付帳款
（1）
單位： 元
項目
期末數
期初數
1年以內
44,078,577.52
43,017,480.16
1－2年
121,899.65
2－3年
51,320.43
51,320.43
3年以上
合計
44,251,797.60
43,068,800.59
（2）本報告期應付帳款中應付持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位款項
□ 適用 √ 不適用
帳齡超過一年的大額應付帳款情況的說明
33、預收帳款
（1）
單位： 元
項目
期末數
期初數
1年以內
2,063,710.27
2,986,670.68
1－2年
451,000.00
451,000.00
合計
2,514,710.27
3,437,670.68
（2）本報告期預收帳款中預收持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位款項
□ 適用 √ 不適用
帳齡超過一年的大額預收帳款情況的說明：
1年以上預收款項45.10萬，主要是項目尚未完工造成。
34、應付職工薪酬
單位： 元
項目
期初帳面餘額
本期增加
本期減少
期末帳面餘額
一、工資、獎金、津貼和補貼
3,712,573.89
22,970,539.04
24,071,589.59
2,611,523.34
二、職工福利費
444,468.95
444,468.95
三、社會保險費
71,682.06
2,037,007.99
2,034,779.99
73,910.06
其中：基本養老保險費
46,550.23
1,245,275.83
1,243,092.53
48,733.53
醫療保險費
19,880.54
642,615.42
644,763.81
17,732.15
失業保險費
3,284.12
66,801.43
64,673.75
5,411.8
工傷保險費
1,129.89
39,220.91
39,348.99
1,001.81
生育保險費
837.28
43,094.40
42,900.91
1,030.77
四、住房公積金
24,434.00
2,221,242.88
2,192,416.88
53,260.00
五、辭退福利
六、其他
合計
3,808,689.95
27,673,258.86
28,743,255.41
2,738,693.40
應付職工薪酬中屬於拖欠性質的金額0。
工會經費和職工教育經費金額690,363.67，非貨幣性福利金額444,468.95，因解除勞動關係給予補償65,335。
應付職工薪酬預計發放時間、金額等安排：
公司每月初發放上月工資。
35、應交稅費
單位： 元
項目
期末數
期初數
增值稅
-1,782,296.20
-3,099,826.76
消費稅
營業稅
1,710,721.95
1,373,780.40
企業所得稅
2,622,548.21
3,235,886.00
個人所得稅
2,254,104.87
529,551.96
城市維護建設稅
137,849.75
109,782.11
教育費附加
62,738.43
47,092.32
房產稅
8,526.62
8,526.62
印花稅
18,369.88
12,968.29
堤圍防護費
1,779.80
1,285.00
地方教育費附加
22,116.47
15,248.78
合計
5,056,459.78
2,234,294.72
36、應付利息
無
37、應付股利
單位： 元
無
38、其他應付款
（1）
單位： 元
項目
期末數
期初數
1年以內
1,654,097.49
1,452,901.99
1－2年
合計
1,654,097.49
1,452,901.99
（2）本報告期其他應付款中應付持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位款項
□ 適用 √ 不適用
（3）帳齡超過一年的大額其他應付款情況的說明
無
（4）金額較大的其他應付款說明內容
其他應付款比年初增加13.85%，主要為收取的保證金。
39、預計負債
無
40、一年內到期的非流動負債
無
41、其他流動負債
無
42、長期借款
無
43、應付債券
無
44、長期應付款
無
45、專項應付款
無
46、其他非流動負債
無
47、股本
單位： 元
期初數
本期變動增減（＋、－）
期末數
發行新股
送股
公積金轉股
其他
小計
股份總數
67,000,000.00
67,000,000.00
134,000,000.00
股本變動情況說明，本報告期內有增資或減資行為的，應披露執行驗資的會計師事務所名稱和驗資報告文號；運行不足3
年的股份有限公司，設立前的年份只需說明淨資產情況；有限責任公司整體變更為股份公司應說明公司設立時的驗資情況：
公司於2012年4月9日召開第二屆董事會第七次會議審議通過了《關於2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的
議案》，並提交股東大會審議。公司於2012年5月7日召開2011年年度股東大會，審議通過了《關於2011年度利潤分配及資本
公積金轉增股本預案的議案》：以2011年12月31日公司總股本67,000,000股為基數向全體股東每10股派發現金股利3元人民幣
（含稅），共計分配利潤20,100,000.00元，剩餘未分配利潤126,245,958.43元結轉以後年度；同時進行資本公積金轉增股本，
以67,000,000股為基數向全體股東每10股轉增10股，共計轉增67,000,000股，轉增後公司總股本增加至134,000,000股；此次轉
增股本後，涉及註冊資本變更及《公司章程》修改等事宜，授權公司董事會辦理。本次權益分派股權登記日為2012年6月26
日，除權除息日為：2012年6月27日。權益分派方案已於2012年6月全部實施完畢。此次增資業以經過深圳市鵬城會計師事務
所有限公司深鵬所驗字[2012]0152號驗資報告驗證。
48、庫存股
無
49、專項儲備
無
50、資本公積
單位： 元
項目
期初數
本期增加
本期減少
期末數
資本溢價（股本溢價）
350,880,687.43
67,000,000.00
283,880,687.43
其他資本公積
合計
350,880,687.43
67,000,000.00
283,880,687.43
資本公積說明：
公司於2012年4月9日召開第二屆董事會第七次會議審議通過了《關於2011年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議
案》，並提交股東大會審議。公司於2012年5月7日召開2011年年度股東大會，審議通過了《關於2011年度利潤分配及資本公
積金轉增股本預案的議案》：以2011年12月31日公司總股本67,000,000股為基數向全體股東每10股派發現金股利3元人民幣（含
稅），共計分配利潤20,100,000.00元，剩餘未分配利潤126,245,958.43元結轉以後年度；同時進行資本公積金轉增股本，以
67,000,000股為基數向全體股東每10股轉增10股，共計轉增67,000,000股，轉增後公司總股本增加至134,000,000股；同時減少
資本公積67,000,000.00元，此次增資業以經過深圳市鵬城會計師事務所有限公司深鵬所驗字[2012]0152號驗資報告驗證。
51、盈餘公積
單位： 元
項目
期初數
本期增加
本期減少
期末數
法定盈餘公積
17,278,237.46
1,324,455.86
18,602,693.32
任意盈餘公積
儲備基金
企業發展基金
其他
合計
17,278,237.46
1,324,455.86
18,602,693.32
盈餘公積說明，用盈餘公積轉增股本、彌補虧損、分派股利的，應說明有關決議：
公司按照本期歸屬於母公司所有者的利潤計提10%的盈餘公積。
52、一般風險準備
無
53、未分配利潤
單位： 元
項目
金額
提取或分配比例
調整前上年末未分配利潤
147,289,462.26
--
調整年初未分配利潤合計數（調增+，調減-）
--
調整後年初未分配利潤
147,289,462.26
--
加：本期歸屬於母公司所有者的淨利潤
11,494,363.69
--
減：提取法定盈餘公積
-1,324,455.86
提取任意盈餘公積
提取一般風險準備
應付普通股股利
-20,100,000.00
轉作股本的普通股股利
期末未分配利潤
137,359,370.09
--
調整年初未分配利潤明細：
1)、由於《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響年初未分配利潤0元。
2)、由於會計政策變更，影響年初未分配利潤0元。
3)、由於重大會計差錯更正，影響年初未分配利潤0 元。
4)、由於同一控制導致的合併範圍變更，影響年初未分配利潤0元。
5)、其他調整合計影響年初未分配利潤0元。
未分配利潤說明，對於首次公開發行證券的公司，如果發行前的滾存利潤經股東大會決議由新老股東共同享有，應明確
予以說明；如果發行前的滾存利潤經股東大會決議在發行前進行分配並由老股東享有，公司應明確披露應付股利中老股東享
有的經審計的利潤數：
公司2010年11月8日召開2010年第三次臨時股東大會決議通過,同意公司首次公開發行前的滾存未分配利潤，由發行
上市後的新老股東共享。
54、營業收入及營業成本
（1）營業收入、營業成本
單位： 元
項目
本期發生額
上期發生額
主營業務收入
131,971,592.37
119,992,507.19
其他業務收入
營業成本
78,419,661.72
72,817,143.41
（2）主營業務（分行業）
□ 適用 √ 不適用
（3）主營業務（分產品）
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
產品名稱
本期發生額
上期發生額
營業收入
營業成本
營業收入
營業成本
系統集成
96,882,224.63
68,822,735.07
94,843,081.33
67,605,234.87
軟體開發與銷售
23,962,780.00
5,554,753.32
23,067,705.00
3,965,933.90
技術及諮詢服務
11,126,587.74
4,042,173.33
2,081,720.86
1,245,974.64
合計
131,971,592.37
78,419,661.72
119,992,507.19
72,817,143.41
（4）主營業務（分地區）
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
地區名稱
本期發生額
上期發生額
營業收入
營業成本
營業收入
營業成本
華北
52,052,349.30
36,073,401.62
48,744,437.29
33,703,581.65
東北
2,222.22
632.50
2,389.00
華東
29,797,371.06
18,572,927.21
37,730,154.80
24,284,776.66
中南
33,120,088.29
13,216,435.46
28,668,068.18
13,155,635.41
西南
2,608,835.90
1,201,083.43
4,294,632.71
1,388,882.38
西北
14,390,725.60
9,355,181.50
552,825.21
284,267.31
合計
131,971,592.37
78,419,661.72
119,992,507.19
72,817,143.41
（5）公司前五名客戶的營業收入情況
單位： 元
客戶名稱
主營業務收入
佔公司全部營業收入的比例(%)
山西省電力公司電力通信中心
15,071,697.31
11.42%
聯通系統集成有限公司陝西分公司
14,273,504.27
10.82%
廣東省電力設計研究院
10,965,555.56
8.31%
福建省農村信用社聯合社
7,974,358.97
6.04%
山東電力集團公司
8,073,199.52
6.12%
合計
56,358,315.63
42.7%
55、合同項目收入
□ 適用 √ 不適用
56、營業稅金及附加
單位： 元
項目
本期發生額
上期發生額
計繳標準
消費稅
營業稅
1,909,684.37
1,331,915.74
5%
城市維護建設稅
159,286.00
585,118.55
7%
教育費附加
117,611.51
378,226.61
3%，2%
資源稅
合計
2,186,581.88
2,295,260.90
--
營業稅金及附加的說明：
報告期營業稅金及附加比上年同期下降4.73%，主要體現在城建稅和教育費附加上，是由於收到較多的增值稅進項發
票用於抵扣造成增值稅繳納金額比去年同期低。
57、公允價值變動收益
無
58、投資收益
無
59、資產減值損失
單位： 元
項目
本期發生額
上期發生額
一、壞帳損失
2,536,308.42
1,379,710.67
二、存貨跌價損失
三、可供出售金融資產減值損失
四、持有至到期投資減值損失
五、長期股權投資減值損失
六、投資性房地產減值損失
七、固定資產減值損失
八、工程物資減值損失
九、在建工程減值損失
十、生產性生物資產減值損失
十一、油氣資產減值損失
十二、無形資產減值損失
十三、商譽減值損失
十四、其他
合計
2,536,308.42
1,379,710.67
60、營業外收入
（1）
單位： 元
項目
本期發生額
上期發生額
非流動資產處置利得合計
27,000.00
10,379.69
其中：固定資產處置利得
27,000.00
10,379.69
無形資產處置利得
債務重組利得
非貨幣性資產交換利得
接受捐贈
政府補助
900.00
1,003,000.00
軟體增值稅退稅
522,778.55
81,160.15
營業稅等免稅款
1,350,708.25
1,850,719.20
合計
1,901,386.80
2,945,259.04
（2）政府補助明細
單位： 元
項目
本期發生額
上期發生額
說明
經濟發展專項扶持資金
1,000,000.00
軟體行業協會補貼款
3,000.00
軟體著作權補貼款
900.00
合計
900.00
1,003,000.00
--
營業外收入說明
報告期內營業外收入比去年同期減少35.44%，主要是收到的政府補助減少造成。
61、營業外支出
單位： 元
項目
本期發生額
上期發生額
非流動資產處置損失合計
107,677.98
其中：固定資產處置損失
107,677.98
無形資產處置損失
債務重組損失
非貨幣性資產交換損失
對外捐贈
其他
3,510.43
793.51
合計
111,188.41
793.51
營業外支出說明：
報告期內營業外支出比去年同期增長13912.23%，主要是由於報告期內處理了部分老舊固定資產造成。
62、所得稅費用
單位： 元
項目
本期發生額
上期發生額
按稅法及相關規定計算的當期所得稅
2,424,157.66
2,714,966.69
遞延所得稅調整
-871,683.55
-446,105.38
合計
1,552,474.11
2,268,861.31
63、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程
項目
計算過程
2012年1－6月
歸屬於公司普通股股東的淨利潤
P0
11,494,363.69
歸屬於公司普通股股東的非經常性損益
F
-70,795.15
扣除非經常性損益後歸屬於普通股股東的淨利潤
P0』=P0-F
11,565,158.84
歸屬於公司普通股股東的淨利潤，並考慮稀釋性潛在普通股對其影
響，按《企業會計準則》及有關規定進行調整。
P1=P0
11,494,363.69
扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤，並考慮稀釋性
潛在普通股對其影響，按《企業會計準則》及有關規定進行調整
P1』=P0』
11,565,158.84
期初股份總數
S0
67,000,000.00
報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數
S1
67,000,000.00
報告期月份數
M0
6
發行在外的普通股加權平均數
S=S0＋S1
134,000,000.00
計算稀釋每股收益的普通股加權平均數
X2=S
134,000,000.00
歸屬於公司普通股股東的基本每股收益
EPS0=P0÷S
0.0858
扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的基本每股收益
EPS0』=P0』÷S
0.0863
歸屬於公司普通股股東的稀釋每股收益
EPS1=P1÷X2
0.0858
扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的稀釋每股收益
EPS1』=P1』÷X2
0.0863
64、其他綜合收益
無
65、現金流量表附註
（1）收到的其他與經營活動有關的現金
單位： 元
項目
金額
保證金
6,175,508.00
利息收入
4,647,783.35
政府補貼
900.00
其他
971,720.07
合計
11,795,911.42
收到的其他與經營活動有關的現金說明
報告期內收到的其他與經營活動有關的現金比上年同期增長153.72%，主要是募集資金產生的利息形成。
（2）支付的其他與經營活動有關的現金
單位： 元
項目
金額
保證金、投標及中標費
12,070,216.15
差旅費
5,731,792.69
房租
1,935,531.09
業務招待費
2,088,603.68
辦公費
719,540.77
中介費
58,000.00
會務費
872,133.30
車輛及交通費用
422,012.48
運雜費
82,407.58
培訓考試費
46,678.00
銀行手續費
76,768.64
業務推廣費
309,457.60
其他
3,561,712.19
合計
27,974,854.17
支付的其他與經營活動有關的現金說明
報告期內支付的其他與經營活動有關的現金比上年同期增長46.61%，其中支付保證金、投標及中標費一項增長176.51%，
主要是業務發展形成。
（3）收到的其他與投資活動有關的現金
單位： 元
項目
金額
退回的保證金
2,118,960.22
合計
2,118,960.22
收到的其他與投資活動有關的現金說明
從銀行收回的三個月以上期限的保函或匯票保證金。
（4）支付的其他與投資活動有關的現金
單位： 元
項目
金額
支付的保證金
2,068,687.68
合計
2,068,687.68
支付的其他與投資活動有關的現金說明
向銀行支付的三個月以上期限的保函或匯票保證金。
（5）收到的其他與籌資活動有關的現金
無
（6）支付的其他與籌資活動有關的現金
無
66、現金流量表補充資料
（1）現金流量表補充資料
單位： 元
補充資料
本期金額
上期金額
1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：
--
--
淨利潤
11,494,363.69
10,394,735.53
加：資產減值準備
2,536,308.42
1,379,710.67
固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊
855,650.02
595,001.17
無形資產攤銷
249,681.15
252,912.89
長期待攤費用攤銷
193,595.02
187,311.92
處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益
以「－」號填列）
31,319
-10,379.69
固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）
公允價值變動損失（收益以「－」號填列）
財務費用（收益以「－」號填列）
371,831.32
593,972.68
投資損失（收益以「－」號填列）
遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列）
-871,683.55
-446,105.38
遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）
存貨的減少（增加以「－」號填列）
6,425,906.26
633,057.12
經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列）
-60,541,655.00
-31,145,348.58
經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列）
-3,163,626.97
-5,474,174.65
其他
經營活動產生的現金流量淨額
-42,418,310.64
-23,039,306.32
2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：
--
--
債務轉為資本
一年內到期的可轉換公司債券
融資租入固定資產
3．現金及現金等價物淨變動情況：
--
--
現金的期末餘額
373,318,789.86
134,524,866.67
減：現金的期初餘額
495,358,559.75
149,524,302.04
加：現金等價物的期末餘額
減：現金等價物的期初餘額
現金及現金等價物淨增加額
-122,039,769.89
-14,999,435.37
（2）本報告期取得或處置子公司及其他營業單位的相關信息
無
（3）現金和現金等價物的構成
單位： 元
項目
期末數
期初數
一、現金
373,318,789.86
495,358,559.75
其中：庫存現金
22,559.46
23,334.4
可隨時用於支付的銀行存款
105,413,291.81
489,940,357.35
可隨時用於支付的其他貨幣資金
267,882,938.59
5,394,868
可用於支付的存放中央銀行款項
存放同業款項
拆放同業款項
二、現金等價物
其中：三個月內到期的債券投資
三、期末現金及現金等價物餘額
373,318,789.86
495,358,559.75
現金流量表補充資料的說明
67、所有者權益變動表項目注釋
無
（八）資產證券化業務的會計處理
無
（九）關聯方及關聯交易
1、本企業的母公司情況
無，公司由自然人發起設立。
2、本企業的子公司情況
單位： 元
子公司全稱
子公司類型
企業類型
註冊地
法定代表人
業務性質
註冊資本
持股比例
(%)
表決權比例
(%)
組織機構
代碼
北京華源格林
科技有限公司
控股子公司
有限責任
公司
北京
邢文飈
銷售產品、
研發
10,000,000
100%
100%
67822969-3
深圳市海聯訊
管理諮詢有限
公司
控股子公司
有限責任
公司
深圳
蘇紅宇
諮詢、技術
開發
3,000,000
100%
100%
69117431-6
3、本企業的合營和聯營企業情況
無
4、本企業的其他關聯方情況
其他關聯方名稱
與本公司關係
組織機構代碼
章鋒
公司股東、董事長
孔飈
公司股東、董事、副總經理
邢文飈
公司股東、董事、總經理
蘇紅宇
公司股東、董事、副總經理
楊德廣
公司股東、財務總監、董秘
本企業的其他關聯方情況的說明
本企業由五個自然人（章鋒、孔飆、邢文飈、蘇紅宇、楊德廣）發起設立，目前的股東情況如下：
股東
金額
比例
章鋒
36,034,712.00
26.89%
孔飆
25,033,316.00
18.68%
邢文飈
19,653,678.00
14.67%
蘇紅宇
8,939,194.00
6.67%
楊德廣
7,172,880.00
5.35%
中科匯通（天津）股權投資基金有限公司
3,166,220.00
2.36%
社會公眾普通股持有人
34,000,000.00
25.37%
合計
134,000,000.00
100.00%
5、關聯方交易
（1）採購商品、接受勞務情況表
無
（2）關聯託管/承包情況
無
（3）關聯租賃情況
公司承租情況表
單位： 元
出租方名
稱
承租方名稱
租賃資產種
類
租賃資產情
況
租賃資產
涉及金額
租賃起始日
租賃終止日
租賃費定價
依據
本報告期
確認的租
賃費
租賃收益
對公司影
響
邢文飈
深圳海聯訊
科技股份有
限公司
房產
位於山西省
太原市南內
環街98號財
富國際廣場
1806室，作
為公司山西
辦公地點
2012年01
月01日
2012年12
月31日
市場價格
78,000.00
78,000.00
關聯租賃情況說明
2012年4月24日，公司總經理辦公會議批准，公司山西太原辦事處續租邢文飈位於山西省太原市南內環街98號財富國際
廣場1806室作為辦公用房，面積212平方米，租賃期限2012年1月1日－2012年12月31日，租金13000元/月。
（4）關聯擔保情況
單位： 元
擔保方
被擔保方
擔保金額
擔保起始日
擔保到期日
擔保是否已經
履行完畢
章鋒、邢文飈、楊德廣
平安銀行股份有限公司深
圳高新技術區支行
10,000,000
2011年06月21日
2012年06月21日
是
章鋒、邢文飈、楊德廣
平安銀行股份有限公司深
圳高新技術區支行
10,000,000
2011年10月24日
2012年10月24日
是
章鋒、邢文飈、楊德廣
平安銀行股份有限公司深
圳高新技術區支行
40,000,000
2011年11月15日
2012年11月15日
否
關聯擔保情況說明
截至2011年12月31日，公司向平安銀行股份有限公司深圳高新技術區支行流動資金貸款餘額1600萬，截至2012年6月30
日止，公司在平安銀行股份有限公司深圳高新技術區支行的貸款已全部歸還。
2011年11月15日公司股東章鋒、邢文飈、楊德廣為公司在平安銀行股份有限公司深圳高新技術區支行籤訂的人民幣4000
萬元綜合授信合同提供擔保，期限為2011年11月15日至2012年11月15日，截至2012年6月30日已開具尚未到期的銀行承兌匯
票6,257,080.00元；保函1,758,545.59元。
（5）關聯方資金拆借
無
（6）關聯方資產轉讓、債務重組情況
無
（7）其他關聯交易
無
6、關聯方應收應付款項
無
（十）股份支付
無
（十一）或有事項
1、未決訴訟或仲裁形成的或有負債及其財務影響
無
2、為其他單位提供債務擔保形成的或有負債及其財務影響
無
其他或有負債及其財務影響：
無
（十二）承諾事項
1、重大承諾事項
無
2、前期承諾履行情況
公司公開發行股票時股東所做的關於公司股票發行前股東所持股份的限售安排以及自願鎖定的承諾、主要股東和其他董
事、監事、高級管理人員關於避免同業競爭的承諾、前三大股東一致行動協議、主要股東關於稅收優惠政策風險所做承諾、
主要股東關於職工社保和住房公積金補繳、罰款所做承諾等均已嚴格遵守，報告期沒有出現違反承諾的情形。
（十三）資產負債表日後事項
無
（十四）其他重要事項說明
1、非貨幣性資產交換
無
2、債務重組
無
3、企業合併
無
4、租賃
無
5、期末發行在外的、可轉換為股份的金融工具
無
6、年金計劃主要內容及重大變化
無
7、其他需要披露的重要事項
無
（十五）母公司財務報表主要項目注釋
1、應收帳款
（1）應收帳款
單位： 元
種類
期末數
期初數
帳面餘額
壞帳準備
帳面餘額
壞帳準備
金額
比例
(%)
金額
比例
(%)
金額
比例
(%)
金額
比例
(%)
單項金額重大並單項計
提壞帳準備的應收帳款
按組合計提壞帳準備的應收帳款
按帳齡組合計提壞帳準
備的應收帳款
174,829,542.21
100%
9,904,989.59
5.67%
120,671,375.39
100%
7,760,014.62
6.43%
組合小計
174,829,542.21
100%
9,904,989.59
5.67%
120,671,375.39
100%
7,760,014.62
6.43%
單項金額雖不重大但單
項計提壞帳準備的應收
帳款
合計
174,829,542.21
--
9,904,989.59
--
120,671,375.39
--
7,760,014.62
--
應收帳款種類的說明：
單項金額重大的應收帳款指單筆金額100萬元以上的應收帳款，經減值測試後不存在減值，公司按帳齡分析法計提壞帳
準備。
期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的應收帳款
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的應收帳款：
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
帳齡
期末數
期初數
帳面餘額
壞帳準備
帳面餘額
壞帳準備
金額
比例(%)
金額
比例(%)
1年以內
其中：
--
--
--
--
--
--
1年以內
168,818,139.66
96.56%
8,440,906.98
109,341,542.80
90.61%
5,467,077.14
1年以內小
計
168,818,139.66
96.56%
8,440,906.98
109,341,542.80
90.61%
5,467,077.14
1至2年
3,250,609.45
1.86%
487,591.42
8,337,697.99
6.91%
1,250,654.70
2至3年
2,310,526.80
1.32%
693,158.04
2,559,922.60
2.12%
767,976.78
3年以上
3至4年
240,866.30
0.14%
120,433.15
222,812.00
0.18%
111,406.00
4至5年
93,000.00
0.05%
46,500.00
93,000.00
0.08%
46,500.00
5年以上
116,400.00
0.07%
116,400.00
116,400.00
0.10%
116,400.00
合計
174,829,542.21
--
9,904,989.59
120,671,375.39
--
7,760,014.62
組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的應收帳款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用其他方法計提壞帳準備的應收帳款：
□ 適用 √ 不適用
期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的應收帳款
□ 適用 √ 不適用
（2）本報告期轉回或收回的應收帳款情況
無
（3）本報告期實際核銷的應收帳款情況
無
（4）本報告期應收帳款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況
□ 適用 √ 不適用
（5）金額較大的其他的應收帳款的性質或內容
無
（6）應收帳款中金額前五名單位情況
單位： 元
單位名稱
與本公司關係
金額
年限
佔應收帳款總額的
比例(%)
山西省電力公司電力通信中心
非關聯方
22,728,802.19
1年以內
13.00%
聯通系統集成有限公司陝西分公司
非關聯方
16,700,000.00
1年以內
9.55%
廣東省電力設計研究院
非關聯方
11,529,000.00
1年以內
6.59%
山東電力集團公司
非關聯方
10,189,133.19
1年以內
5.83%
湖南省電力公司
非關聯方
8,874,928.50
1年以內
5.08%
合計
--
70,021,863.88
--
40.05%
（7）應收關聯方帳款情況
無
（8）
不符合終止確認條件的應收帳款的轉移金額為0元。
（9）以應收款項為標的資產進行資產證券化的，需簡要說明相關交易安排
無
2、其他應收款
（1）其他應收款
單位： 元
種類
期末數
期初數
帳面餘額
壞帳準備
帳面餘額
壞帳準備
金額
比例
(%)
金額
比例
(%)
金額
比例
(%)
金額
比例
(%)
單項金額重大並單項計提
壞帳準備的其他應收款
按組合計提壞帳準備的其他應收款
按帳齡組合計提壞帳準備
的其他應收款
12,152,097.63
100%
652,489.50
5.37%
4,863,387.17
100%
276,393.20
5.68%
組合小計
12,152,097.63
100%
652,489.50
5.37%
4,863,387.17
100%
276,393.20
5.68%
單項金額雖不重大但單項
計提壞帳準備的其他應收
款
合計
12,152,097.63
--
652,489.50
--
4,863,387.17
--
276,393.20
--
其他應收款種類的說明：
單項金額重大的其他應收款指單筆金額100萬元以上的其他應收款，經減值測試後不存在減值，公司按帳齡分析法計提
壞帳準備。
期末單項金額重大並單項計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 □ 不適用
組合中，採用帳齡分析法計提壞帳準備的其他應收款：
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
帳齡
期末數
期初數
帳面餘額
壞帳準備
帳面餘額
壞帳準備
金額
比例(%)
金額
比例(%)
1年以內
其中：
--
--
--
--
--
--
1年以內
11,759,722.52
96.77%
587,986.13
4,544,336.28
93.44%
227,216.82
1年以內小計
11,759,722.52
96.77%
587,986.13
4,544,336.28
93.44%
227,216.82
1至2年
355,544.41
2.93%
53,331.66
311,075.89
6.40%
46,661.38
2至3年
36,655.70
0.3%
10,996.71
7,800.00
0.16%
2,340.00
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
175.00
175.00
175.00
175.00
合計
12,152,097.63
--
652,489.50
4,863,387.17
--
276,393.20
組合中，採用餘額百分比法計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 √ 不適用
組合中，採用其他方法計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 √ 不適用
期末單項金額雖不重大但單項計提壞帳準備的其他應收款：
□ 適用 √ 不適用
（2）本報告期轉回或收回的其他應收款情況
無
（3）本報告期實際核銷的其他應收款情況
無
（4）本報告期其他應收款中持有公司5％（含5％）以上表決權股份的股東單位情況
□ 適用 √ 不適用
（5）金額較大的其他應收款的性質或內容
公司其他應收款主要是投標保證金、履約保證金及租房押金。
（6）其他應收款金額前五名單位情況
單位： 元
單位名稱
與本公司關係
金額
年限
佔其他應收款總額
的比例(%)
福建省農村信用社聯合社
非關聯方
1,645,500.00
1年以內
13.54%
江西省電力物資公司
非關聯方
1,532,350.30
1年以內
12.61%
中國南方電網有限責任公司招標服務中心
非關聯方
900,000.00
1年以內
7.41%
北京市華龍電力物資公司
非關聯方
861,999.99
1年以內
7.09%
天津市正平電力招投標有限公司
非關聯方
773,700.00
1年以內
6.37%
合計
--
5,713,550.29
--
47.02%
（7）其他應收關聯方帳款情況
無
（8）
不符合終止確認條件的其他應收款項的轉移金額為0元。
（9）以其他應收款項為標的資產進行資產證券化的，需簡要說明相關交易安排
無
3、長期股權投資
單位： 元
被投資單
位
核算方
法
初始投資成
本
期初餘額
增減
變動
期末餘額
在被投
資單位
持股比
例(%)
在被投
資單位
表決權
比例(%)
在被投資單位
持股比例與表
決權比例不一
致的說明
減值
準備
本期計
提減值
準備
本期現
金紅利
北京華源
格林科技
有限公司
成本法
10,000,000
10,000,000
10,000,000
100%
100%
深圳市海
聯訊管理
諮詢有限
公司
成本法
3,000,000
3,000,000
3,000,000
100%
100%
合計
--
13,000,000
13,000,000
13,000,000
--
--
--
4、營業收入及營業成本
（1）營業收入、營業成本
單位： 元
項目
本期發生額
上期發生額
主營業務收入
125,901,302.70
109,120,986.52
其他業務收入
營業成本
79,198,132.02
67,406,299.10
合計
（2）主營業務（分行業）
□ 適用 √ 不適用
（3）主營業務（分產品）
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
產品名稱
本期發生額
上期發生額
營業收入
營業成本
營業收入
營業成本
系統集成
91,015,234.96
66,399,972.37
84,751,054.66
61,680,070.46
軟體開發與銷售
24,030,280.00
8,755,986.32
22,527,955.00
4,513,009.50
技術及諮詢服務
10,855,787.74
4,042,173.33
1,841,976.86
1,213,219.14
合計
125,901,302.70
79,198,132.02
109,120,986.52
67,406,299.10
（4）主營業務（分地區）
√ 適用 □ 不適用
單位： 元
地區名稱
本期發生額
上期發生額
營業收入
營業成本
營業收入
營業成本
華北
49,279,322.59
34,705,266.15
42,783,112.81
29,408,573.09
東北
華東
28,928,714.18
18,191,035.08
36,431,044.77
23,777,708.50
中南
31,844,734.31
16,221,075.70
27,562,170.82
13,619,788.46
西南
1,575,027.35
777,384.13
1,975,000.00
419,461.53
西北
14,273,504.27
9,303,370.96
369,658.12
180,767.52
合計
125,901,302.70
79,198,132.02
109,120,986.52
67,406,299.10
（5）公司前五名客戶的營業收入情況
單位： 元
客戶名稱
營業收入總額
佔公司全部營業
收入的比例(%)
山西省電力公司電力通信中心
15,071,697.31
11.97%
聯通系統集成有限公司陝西分公司
14,273,504.27
11.34%
廣東省電力設計研究院
10,965,555.56
8.71%
山東電力集團公司
8,073,199.52
6.41%
福建省農村信用社聯合社
7,974,358.97
6.33%
合計
56,358,315.63
44.76%
5、投資收益
無
6、現金流量表補充資料
單位： 元
補充資料
本期金額
上期金額
1．將淨利潤調節為經營活動現金流量：
--
--
淨利潤
13,244,558.59
12,023,655.45
加：資產減值準備
2,521,071.27
1,358,062.85
固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊
674,123.32
477,967.87
無形資產攤銷
5,720.13
8,951.87
長期待攤費用攤銷
192,036.52
158,828.42
處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收益以「－」號
填列）
31,319.00
-10,379.69
固定資產報廢損失（收益以「－」號填列）
公允價值變動損失（收益以「－」號填列）
財務費用（收益以「－」號填列）
362,667.78
593,972.68
投資損失（收益以「－」號填列）
遞延所得稅資產減少（增加以「－」號填列）
-378,160.69
-203,709.43
遞延所得稅負債增加（減少以「－」號填列）
存貨的減少（增加以「－」號填列）
6,867,940.38
1,120,914.35
經營性應收項目的減少（增加以「－」號填列）
-58,923,973.49
-30,723,651.12
經營性應付項目的增加（減少以「－」號填列）
-2,472,072.89
-3,493,270.46
其他
經營活動產生的現金流量淨額
-37,874,770.08
-18,688,657.21
2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：
--
--
債務轉為資本
一年內到期的可轉換公司債券
融資租入固定資產
3．現金及現金等價物淨變動情況：
--
--
現金的期末餘額
371,235,123.18
127,699,438.64
減：現金的期初餘額
488,649,835.51
139,945,935.9
加：現金等價物的期末餘額
減：現金等價物的期初餘額
現金及現金等價物淨增加額
-117,414,712.33
-12,246,497.26
7、反向購買下以評估值入帳的資產、負債情況
無
（十六）補充資料
1、淨資產收益率及每股收益
單位： 元
報告期利潤
加權平均淨資產收益率
（%）
每股收益
基本每股收益
稀釋每股收益
歸屬於公司普通股股東的淨利潤
1.95%
0.0858
0.0858
扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東
的淨利潤
1.97%
0.0863
0.0863
2、公司主要會計報表項目的異常情況及原因的說明
無
八、備查文件目錄
備查文件目錄
一、 經本公司法定代表籤名的半年度報告文本
二、 載有單位負責人、主管會計工作負責人、會計機構負責人籤名並蓋章的財務報告文件
三、 報告期期內在巨潮資訊網、《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》上公開披露過的所有文件正本
及公告的原稿
四、 其他備查文件
董事長：章鋒
董事會批准報送日期：2012年08月07日
中財網