「下一步，證監會將按照『建制度、不幹預、零容忍』的九字方針，在保持新股常態化發行的同時，加強研究評估，全面總結試點註冊制改革的經驗，積極穩妥做好在全市場推行註冊制的改革準備，及時根據市場發展情況，進一步優化發行上市條件，支持符合條件的企業股權融資，更好服務加快構建新發展格局和經濟高質量發展。」10月12日，在國新辦舉行的政策例行吹風會上，證監會上市公司監管部主任李明如是說。
近日，國務院印發《關於進一步提高上市公司質量的意見》(簡稱《意見》)，從六個方面提出17項重點舉措。李明表示，證監會將重點做好三項工作，化解上市公司股票質押風險，按照「依法監管、分類處置」原則，解決資金佔用、違規擔保問題。積極支持上市公司開展跨境併購。另外，證監會正抓緊研究出臺新三板精選層公司轉板上市相關規則。
李明表示，把好市場入口關是提高上市公司質量的基礎，證監會堅持從源頭入手，先後在科創板、創業板試點註冊制，精簡優化發行條件，設置多套上市標準，尚未盈利以及存在累計未彌補虧損、特殊股權結構等情形的企業，現在都可以申請上市，資本市場的包容性顯著增強。
此外，《意見》提出，解決上市公司突出問題，積極穩妥化解上市公司股票質押風險，嚴肅處置資金佔用、違規擔保問題等。
關於股票質押風險，李明表示，證監會會同有關部門按照「控增量、消存量」的思路，從融資供需兩端，場內質押、場外質押的市場兩側，嚴格業務標準，強化機構監管，提高信息披露的要求，尤其是壓實控股股東的責任，採取了一系列組合拳。
下一步，證監會重點做好三項工作：一是和有關部門一起出臺場內外質押一致性監管的政策;二是加強信息共享，強化監控，守住不發生系統性風險的底線;三是支持銀行、證券、保險、私募等各類機構積極參與風險化解，推動質押風險的總量不斷下降。
對於資金佔用、違規擔保問題，李明表示，早在2005年，證監會就將「清欠解保」作為專項治理的重要內容，推動出臺了刑法修正案(六)，增加了「背信損害上市公司利益罪」，完善相關法規制度，在一定時期解決了該問題。
「近幾年，中小企業融資難問題日益突出，部分上市公司控股股東融資需求迫切，開始鋌而走險，資金佔用和違規擔保又死灰復燃。」李明表示，對此，證監會將按照《意見》確定的「依法監管、分類處置」的原則，對於已形成的資金佔用和違規擔保問題，督促責任方限期清償化解，保護上市公司利益;對於限期未整改或者新發生的資金佔用違規擔保等行為將嚴厲查處，涉嫌犯罪的依法追究刑事責任，絕不姑息。
《意見》提出，支持境內上市公司發行股份購買境外優質資產，同時允許更多符合條件的外國投資者對境內上市公司進行戰略投資，提升上市公司的國際競爭力。
李明表示，支持境內上市公司跨境換股併購，允許更多符合條件的外國投資者投資境內上市公司，對於推進資本市場高水平雙向開放，提升上市公司國際競爭力，提高上市公司質量都具有重要的意義。
「近年來，證監會對這項工作高度重視，積極支持上市公司開展跨境併購。2018年以來，境內上市公司累計實施跨境併購392單，交易金額合計達到4659億元。滬深兩市外資戰投的持股市值達到了1.35萬億元，已有100餘家公司的第一大股東是外資的戰略投資者。」李明如是說。
李明表示，為了進一步擴大開放，拓寬利用外資渠道，有關部委包括證監會正在修訂《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》，並已經向社會公開徵求意見。從修訂內容看，擬降低外國投資者財務門檻，放寬境內上市公司跨境換股條件，縮短外國投資者投資後的持股鎖定期，還準備將可以實施戰略投資的範圍擴大到外國自然人。下一步，證監會將積極配合相關部委，加快該辦法的修訂工作，為境內上市公司併購、走出去提供制度保障。同時，證監會還要進一步研究，優化跨境併購涉及上市公司信息披露差異方面的銜接安排。