「中國光伏產業教父」楊懷進領刑2年10個月

2020-11-19 經濟觀察報

經濟觀察網 記者 李微敖 日前,經濟觀察網記者從知情者處獲悉,江蘇省南京市中級人民法院(下稱:南京中院)於2020年10月26日對海潤光伏科技股份有限公司(600401.SH,下稱:海潤光伏)原董事長、澳大利亞籍華人楊懷進出具「結案通知書」,稱楊懷進的家屬代為向法院繳納了罰金人民幣40萬元,加上此前證監會對他的60萬元處罰,因此對他的財產刑執行內容己全部執行完畢,予以結案。

今年7月,被上交所強制退市的上市公司——海潤光伏原董事長、澳大利亞籍華人楊懷進,因犯內幕交易罪,被南京中院一審判處有期徒刑2年10個月,並處罰金100萬元人民幣。楊懷進沒有上訴。

與他同案的海潤光伏原副總裁兼財務總監周宜可,被判處有期徒刑2年8個月,緩刑3年,並處罰金人民幣100萬元;原副總裁兼董事會秘書陳浩,則被判處有期徒刑2年8個月,緩刑3年,並處罰金人民幣500萬元。

參與創辦4家光伏上市企業 被譽為「中國光伏教父」

公開資料顯示,1963年9月出生於江蘇鎮江揚中的楊懷進,於1985年獲得上海財經大學經濟學學士學位,1994年獲得澳大利亞麥考瑞大學(Macquarie University)經濟學碩士學位,後入籍澳大利亞。

2000年前後,楊懷進回國融資,參與創辦中國太陽能光伏行業最早的標杆企業——無錫尚德太陽能電力有限公司(下稱:尚德電力)。2005年12月,無錫尚德在美國紐約證券交易所上市,成為第一家登陸紐交所的中國民營企業。

2004年,楊懷進又融資參與創辦了中電電氣(南京)光伏有限公司,該公司在2007年,亦在紐交所上市。

彼時無錫尚德的董事長施正榮,中電電氣(南京)光伏有限公司的總經理趙建華,也都是揚中人,而且都曾留學澳大利亞,他們和楊懷進一起被稱為業界的「揚中三傑」。

2005年,楊懷進又參與創立河北晶澳太陽能公司。2007年2月,這家公司也在美國納斯達克上市。

2009年底,楊懷進參與重組了海潤光伏公司,先後出任該公司執行長、總裁、董事、董事長等職務。這被坊間稱為他的「第四次創業」。

2011年,海潤光伏借殼*ST申龍(600401.SH),獲中國證監會「有條件通過」。

因為在太陽能光伏企業運作及上市操作上的4次成功,彼時的楊懷進,還被不少媒體譽為「中國光伏產業教父」。

巨虧之下 卻發「高轉送」預案

借殼A股上市之後,海潤光伏業績卻始終不佳。2012年,營業收入同比下降30.37%;淨利潤0.02億元,下降99.48%;扣除非經常性損益後的淨利潤更是虧損了4億元。2013年,營業收入繼續下降4.17%,淨利潤則是虧損2.03億元。

證監會事後調查發現:為避免連續兩年虧損被實施退市風險警示(ST),2014年初,海潤光伏制定了實現盈利的經營目標。但隨著2014年下半年國家能源局相關政策的出臺,光伏電站收入確認政策發生了調整,對公司盈利模式產生了很大的影響。

2014年11月底、12月初,時任海潤光伏董事長的楊懷進,與周宜可,以及董事、常務副總裁張永欣等海潤公司高管和財務人員就2014年業績問題進行多次討論和溝通,並達成共識:在公司2014年度無法實現盈利的情況下,在財務允許範圍內多確認虧損,儘量把能確認的損失和減值都放在當年,為公司以後發展夯實基礎。

2014年11月初,海潤光伏開始對2014年業績進行利潤測算,測算結果從2014年11月4日測算的微利,經多次調整,至2014年12月22日,測算虧損4.69億元,最終至2015年1月28日,測算結果為虧損7.99億元。

作為海潤光伏董事長,楊懷進將2014年度業績預虧的信息,與公司的前兩大股東——江陰市九潤管業有限公司(下稱:九潤管業)、江蘇紫金電子集團有限公司(下稱:紫金電子)溝通,在前兩大股東利用內幕信息減持之前,向其建議發布與海潤光伏基本面不符的高送轉預案預披露公告。

2015年1月22日,海潤光伏發布《2014年度利潤分配預案預披露公告》,稱將「以資本公積金向全體股東每10股轉增20股」。

2015年1月30日晚,海潤光伏發布業績預虧公告,稱「預計2014年年度實現歸屬於上市公司股東的淨利潤為人民幣-8億元左右」。 市場為之譁然。

內幕信息公開前 楊懷進等大規模減持

證監會認為,海潤光伏2014年度業績預虧的內幕信息形成日不晚於2014年12月22日,於2015年1月31日公開。但是,在上述預計巨虧信息發布之前,楊懷進等人率先大規模減持股票。

2014年12月31日,楊懷進通過大宗交易減持海潤光伏250萬股,減持金額1667.50萬元。

2014年12月24日、2015年1月12日,周宜可通過大宗交易和連續交易減持海潤光伏共計54萬股,減持金額共計395.61萬元。

2014年12月24日,張永欣通過大宗交易減持海潤光伏78.40萬股,減持金額562.91萬元。

證監會認為,楊懷進、周宜可、張永欣的上述行為,違反了《證券法》第七十六條第一款的規定(即「證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者洩露該信息,或者建議他人買賣該證券」),情節嚴重,構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易違法行為。

2017年1月20日,證監會做出處罰決定,對楊懷進行政處罰60萬元,並對楊懷進採取5年市場禁入措施,在禁入期間,楊懷進不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。對周宜可、張永欣,分別採取3年市場禁入措施,並分別罰款60萬元。

海潤光伏的第二大股東九潤管業公司,也在知悉內幕信息後、內幕信息公開前,減持海潤光伏1.57億股,最終實際減持金額高達13.13億元,避免損失6194.07萬元。

九潤管業董事長、時任海潤光伏董事、並曾任海潤光伏董事長的任向東,則在知悉內幕信息後、信息公開前,在2014年12月29日,通過大宗交易減持海潤光伏1110.43萬股,減持金額7106.77萬元;在2015年1月14日,減持海潤光伏130.19萬股,減持金額共計997.04萬元。

證監會做出處罰決定:沒收九潤管業內幕交易違法所得6194.07萬元,並處以6,194.07萬元罰款;對九潤管業負責人任向東,給予警告,10年市場禁入,並處以總計90萬元罰款。

海潤光伏退市 楊懷進鋃鐺入獄

海潤光伏的災難,遠遠沒有就此終結。

2016-2017年,海潤光伏連續兩年的財報,都被會計師事務所出具「無法表示意見的審計報告」,2018年5月,上交所對其暫停上市。

2019年4月30日,海潤光伏披露其2018年年報,截至2018年年末,該公司虧損37.37億元,淨資產為-25.41億元。

這一年報,仍然被會計師事務所出具「無法表示意見的審計報告」。

海潤光伏被上交所強制退市,在退市整理期,其股價最低跌到0.12元,最終收於0.15元,為A股迄今價格最低股。

而Wind的數據顯示,截至2019年3月底,海潤光伏的股東總數還有24.19萬戶。

司法追責的結果也在第二年的夏天到來。

2020年7月,南京中院一審判處楊懷進有期徒刑2年10個月,並處罰金100萬元。他沒有上訴。

與他同案被司法處罰的還有周宜可、陳浩。周宜可,被判處有期徒刑2年8個月,緩刑3年,並處罰金人民幣100萬元;陳浩則被判處有期徒刑2年8個月,緩刑3年,並處罰金人民幣500萬元。

值得注意的是:曾擔任海潤光伏副總裁兼董事會秘書的陳浩,並沒有出現在證監會的處罰文件中;而被證監會做出了行政處罰決定的張永欣、任向東,卻沒有被南京中院併案追責。

本文經「原本」原創認證,作者經濟觀察報,訪問yuanben.io查詢【1RKUJXBW】獲取授權信息。

相關焦點

  • 楊懷進被判2年10個月,從「光伏教父」到「階下囚」
    時隔17個月後,這位「光伏教父」再次出現竟已淪為「階下囚」。據媒體報導,江蘇省南京市中級人民法院(下稱「南京中院」)於2020年10月26日對海潤光伏原董事長、澳大利亞籍華人楊懷進出具「結案通知書」。事實上,早在今年7月,在被上交所強制退市14個月後,楊懷進因犯內幕交易罪,被南京中院一審判處有期徒刑2年10個月,並處罰金100萬元人民幣。楊懷進沒有上訴。
  • 福泰收購常青 雙反背後中美光伏產業分工
    11月30日,福泰投資一位人士在電話中對記者表示。但作為一家投資公司,該人士拒絕透露常青太陽能下一步的安排,包括是否將生產基地轉移到中國。在過去10年,中國在光伏產業鏈中,已在光伏電池、組件、矽料和矽片等領域做到世界領先,但在一些高附加值環節如生產設備,中國企業高度依賴美國技術,這種依賴從多晶矽設備一直貫穿到下遊的組件。
  • 光伏4F:誰飛上枝頭做鳳凰?誰「借屍還魂」立榜樣?
    隨著2015年A股上市企業三季報披露完畢,光伏企業的「成績單」也齊齊擺上檯面!從三季報總體來看,在全球經濟不景氣的情況下,中國光伏業卻逆勢增長,盈利情況明顯好轉,排行前十的光伏組件企業毛利率均超過了15%!但有人歡喜就有人愁,多家光伏企業依舊虧損,資產剝離求生者有之,負債嚴重以至徘徊在死亡邊緣者有之,為什麼會有這麼大的差別?
  • 中國光伏的前浪與後浪(上篇)
    中國光伏的前浪,大抵興起於2004年。那一年,全球光伏產業第一次迎來全面爆發,中國光伏企業也隨之步入第一個高光時刻。在歐洲市場的刺激下,成立於2001年的尚德太陽能電力有限公司(下稱「尚德」)產值在2004年翻了10倍,利潤接近2000萬美元;次年,完成私有化的尚德共募資8000萬美元,並於該年12月成為中國大陸首家登陸紐交所的民營企業,施正榮以23億美元的身家,榮登中國新首富。
  • 頭條|中國光伏的前浪與後浪(上篇)
    【能源人都在看,點擊右上角加'關注'】中國光伏的前浪,大抵興起於2004年。那一年,全球光伏產業第一次迎來全面爆發,中國光伏企業也隨之步入第一個高光時刻。那一時期的中國光伏企業,九成以上的原材料依賴進口,九成以上的產品需要出口國外,這種「兩頭在外」的模式,既快速成就了中國的光伏行業,卻也給之後中國光伏企業的危機埋下了伏筆。
  • 市值達2700億,中國光伏巨頭捲土重來,提出一毛錢一度電口號
    究竟能否實現我們不得而知,2020年是國家對光伏行業競價補貼的最後一年,歷經20年的中國光伏產業,是順利上岸,還是再成泡沫?與施正榮齊名的另一位光伏元老苗連生已逃離大眾視野 ;另一位光伏教父楊懷進則從海潤光伏淡出後「不見蹤影」;晶澳的靳保芳努力回到了A股;高紀凡繼續引領著天合走向「能源物聯網」。光伏產業似乎走到了盡頭。為什麼要發展光伏?
  • 光伏產業跑出「加速度」
    雖然今年新冠肺炎疫情給能源行業帶來一定衝擊,但光伏產業仍然表現出頑強韌性,實現快速復甦。國家能源局新能源司副司長任育之近日在2020中國光伏行業年度大會上透露,根據目前數據初步預測,2020年我國新增光伏裝機量預計達到35GW(1GW等於100萬千瓦),截至今年年底,我國光伏發電累計裝機量有望達到2.4億千瓦。
  • 中國太陽能光伏產業已走在世界前沿
    打開APP 中國太陽能光伏產業已走在世界前沿 中國電子報 發表於 2021-01-08 17:14:26 過去10多年,全世界太陽能光伏產業取得快速發展
  • 美國對華光伏貿易戰再升級 二次雙反初裁擬徵最高35.2%關稅
    歐美的光伏雙反隨時都在撥動著中國光伏企業敏感的神經。繼2012年裁定向中國晶體矽光伏電池和組件徵收反傾銷稅之後,6月3日,美國商務部再次裁定,初步認定從中國進口的晶體矽光伏產品存在補貼行為,要求對35.2%的中國產太陽能電池板徵收額外進口關稅,這也標誌著2012年以來光伏業貿易戰的進一步升級。
  • 大橘:中國光伏短短10年掀翻歐美,走上超越自己之路
    無錫尚德的施正榮是其中之一,但這個創業5年就成為首富,被「白左」媒體《衛報》列入「拯救地球50人」的光伏教父,卻也給中國光伏業留下了「沒技術」、「騙補貼」的惡名。 「炒股鬼才」李河君靠「抄底」尚德建立起2000億美元的漢能帝國,自稱新能源行業的蘋果,結果在資金鍊斷裂之後,親手做空自己,造就了股價幾秒鐘暴跌50%的奇觀。
  • 戶用光伏連續4年突破10GW 產業新風口已來
    原標題:戶用光伏連續4年突破10GW,產業新風口已來   12月16日,國家能源局發布通知,宣布2020年前11月戶用光伏裝機數據。
  • 「棄光」困局下中國西北光伏產業的光能「保衛戰」
    中新社青海格爾木9月21日電 (陳溯)在中國的西北地區,越來越多的光伏電站正平地而起。然而在中國西北光伏「如火如荼」建設的背後,卻是大量光能「遭棄用」。面對這一局面,中國西北地區的光伏產業正打響光能「保衛戰」,破解「棄光」困局。  棄光,字面意思就是放棄使用光能,通過光伏發出的電力無法上網轉化為電量。
  • 光伏板塊繼續爆火!基金年尾仍在估值頂參與光伏定增 HIT電池成產業...
    來源:金融界網站作者:康瀟藝金融界網站訊 2020年12月16日早間開盤,HIT電池板塊大幅拉升。愛康科技盤中觸及漲停,東方日升一度暴漲14.1%,捷佳偉創、山煤國際、嘉寓股份等個股也紛紛跟漲。光伏行業迎重磅利好日前,在2020年中國光伏行業年度大會上,國家能源局新能源和可再生能源司副司長任育之表示,預計2020年我國新增光伏裝機將達到35GW,將超越風電成為國內第三大電源。在度電成本持續下降的同時,光伏利用率也將再創新高。
  • 美國對中國光伏產業重徵高關稅,最大受益者為一美國公司
    2019年10月,美國對雙面光伏組件的關稅豁免取消。2019年12月,Invenergy Renewables LLC公司就此向國際貿易法院(CIT)提出上訴,CIT發布臨時禁令,恢復了對雙面組件的豁免。2020年4月17日,美國貿易代表辦公室再次取消對雙面組件的關稅豁免,從5月18日開始徵稅。
  • 中國光伏產業:需求引發競爭 競爭激勵創新
    科技、需求(市場)、政策,一直都是產業發展的催化劑,而三者間的關係也十分微妙,例如政策引導需求,需求也促進科技。但當需求達到一定規模,市場競爭卻尚不充分時,尋求科技進步的欲望往往並不那麼強烈。只是,市場具有神奇的自我調節能力,持續的需求一定會催生競爭,而愈發激烈的競爭終究會把產業重新引回到科技創新的快車道上。這是不是像極了中國光伏此時此刻的「苦楚」。
  • 中國約10家光伏企業將出售1GW二手光伏設備
    中國華能集團清潔能源技術研究院有限公司定邊光伏科技項目先進光伏設備採購招標公告招標編號:HNZB2021-01-10141.招標條件本招標項目中國華能集團清潔能源技術研究院有限公司定邊光伏科技項目先進光伏設備採購招標人為中國華能集團清潔能源技術研究院有限公司
  • 第四屆中國光伏產業創新論壇&參會指南+議程+亮點,這篇全了!
    「第四屆中國光伏產業發展與創新應用論壇暨2019中國好光伏品牌年度盛典」 將於11月15日 在北京·希爾頓逸林酒店盛大召開。  今年,我們不一樣,精英聚首、前瞻預判、思想碰撞,這將2019年最後一場行業性高質量、重磅會議!
  • 2020年我國戶用光伏新增裝機量提前一個月突破了10GW
    打開APP 2020年我國戶用光伏新增裝機量提前一個月突破了10GW OFweek太陽能光伏網 發表於 2020-12-18 11:04:58
  • 2018年全球及中國光伏行業發展現狀分析(圖表)
    國家能源局11月2日組織召開了一次關於太陽能發展「十三五」規劃中期評估的成果座談會,會上強調了光伏仍是國家重點支持的清潔能源,未來會得到更多支持;2022年前國家會持續提供補貼,2019年光伏行業相關政策則會加速出臺,將大幅提高「十三五」光伏建設目標。
  • 研報|德國2030年光伏人均1.2kW
    聯邦政府於2019年10月9日發布的氣候保護計劃草案規定,到2030年,太陽能電池的總擴張目標為98 GWp(總裝機量達到該值),這就要求每年新增光伏發電系統4.5 GWp。」註:譯文摘自報告第2點。2019年10月9日,聯邦政府在其《2030年氣候保護計劃》草案(Klimaschutzprogramm 2030 der Bundesregierung)中就2030年光伏產業的發展做出了具體的部署和安排,其中包括:1)為了促進光伏產業的進一步擴張,廢除52GW的光伏補貼限額;2)到2030年全德光伏總裝機量增加至98 GW, 產電量達90TWH。