證券代碼：000728 證券簡稱：國元證券公告編號：2019-056
國元證券股份有限公司關於召開2019年第一次臨時股東大會的通知
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、召開會議的基本情況
1、股東大會屆次：2019年第一次臨時股東大會。
2、股東大會的召集人：公司董事會。本公司第八屆董事會第三十二次會議已審議通過關於召開本次會議的議案。
3、會議召開的合法、合規性：本次會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件、深交所業務規則和《公司章程》等規定。
4、會議召開的日期、時間：
(1) 現場會議召開日期和時間：2019年10月30日(星期三)14:30時。
(2) 網絡投票時間：網絡投票系統包括深圳證券交易所交易系統和網際網路投票系統(網址：http://wltp.cninfo.com.cn)。通過交易系統進行網絡投票的時間為2019年10月30日(星期三)上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過網際網路投票系統進行網絡投票的時間為2019年10月29日(星期二)下午15:00至2019年10月30日(星期三)下午15:00期間的任意時間。
5、會議召開方式：本次股東大會採取現場表決與網絡投票相結合的方式召開。
6、會議的股權登記日：2019年10月23日。
7、會議出席對象：
(1) 在股權登記日持有公司股份的股東或其代理人
於股權登記日2019年10月23日下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東均有權出席股東大會，並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。
(2) 本公司董事、監事和高級管理人員。
(3) 本公司聘請的律師。
(4)根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。
8、會議地點：安徽省合肥市梅山路18號國元證券七樓會議室。
二、會議審議事項
1、《2019年中期利潤分配預案》
2、《關於公司符合配股發行條件的議案》
3、《關於公司2019年度配股公開發行證券方案的議案》(需逐項表決)
3.01發行股票的種類和面值
3.02發行方式
3.03配股基數、比例和數量
3.04定價原則及配股價格
3.05配售對象
3.06本次配股前滾存未分配利潤的分配方案
3.07發行時間
3.08承銷方式
3.09本次配股募集資金投向
3.10本次配股決議的有效期限
3.11上市地點
4、《關於公司2019年度配股公開發行證券預案的議案》
5、《關於公司2019年度配股公開發行募集資金使用的可行性報告的議案》
6、《關於公司前次募集資金使用情況報告的議案》
7、《關於向原股東配售股份攤薄即期回報的風險提示及填補措施與相關主體承諾的議案》
8、《關於提請公司股東大會授權董事會全權辦理公司本次配股相關事宜的議案》
9、《關於公司發行境內債務融資工具的議案》(需逐項表決)
9.01發行主體、發行方式及發行規模
9.02債務融資工具品種
9.03債務融資工具的期限
9.04債務融資工具的利率
9.05擔保及其他安排
9.06募集資金用途
9.07發行價格
9.08發行對象及債務融資工具發行向公司股東配售的安排
9.09債務融資工具上市或轉讓
9.10債務融資工具的償債保障措施
9.11融資債權資產支持證券所涉基礎資產買賣
9.12決議有效期
9.13本次發行債務融資工具的授權事項
議案1、9屬於普通決議議案，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的1/2以上通過；議案2至議案8屬於特別決議議案，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的2/3以上通過。
公司將對中小投資者表決單獨計票，單獨計票結果將在股東大會決議公告中公開披露。
本次股東大會議案1由公司第八屆董事會第三十二次會議提交，議案2至議案9由公司第八屆董事會第三十三次會議提交。議案1具體內容請查閱公司於2019年8月20日在巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)披露的《國元證券股份有限公司第八屆董事會第三十二次會議決議公告》及同日披露的其他相關公告；議案2至議案9具體內容請查閱公司於2019年10月15日在巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)披露的《國元證券股份有限公司第八屆董事會第三十三次會議決議公告》及同日披露的其他相關公告。
三、提案編碼
本次股東大會提案編碼表：
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四、會議登記等事項
1、登記方式：現場、信函或傳真登記。
2、登記時間：2019年10月28日。
3、登記地點：合肥市梅山路18號國元證券董事會辦公室。
4、受託行使表決權人登記和表決時需提交的文件：
(1) 自然人股東：本人有效身份證件、股票帳戶卡；
(2) 代表自然人股東出席本次會議的代理人：代理人本人有效身份證件、自然人股東身份證件複印件、代理投票授權委託書及委託人股票帳戶卡；
(3) 代表法人股東出席本次會議的法定代表人：本人有效身份證件、法人股東營業執照(複印件並加蓋公章)、法定代表人身份證明書、股票帳戶卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股東出席本次會議的代理人：代理人有效身份證件、法人股東營業執照(複印件並加蓋公章)、法定代表人籤署的代理投票授權委託書(加蓋公章)、股票帳戶卡。
股東可以信函或傳真方式登記，其中，以傳真方式進行登記的股東，請在參會時攜帶代理投票授權委託書等原件，轉交會務人員。
代理投票授權委託書由委託人授權他人籤署的，授權籤署的代理投票授權委託書或者其他授權文件應當經過公證。
代理投票授權委託書請見本通知附件2。
5、聯繫方式
地址：安徽省合肥市梅山路18號國元證券
郵編：230022
聯繫人：汪志剛 、郭德明
聯繫電話：0551-62207077 、62207323
傳真號碼：0551-62207322
電子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6、會議費用：本次現場會議預計半天，請出席會議的股東或股東代理人按時參加；出席會議的股東或股東代理人食宿、交通費用自理。
五、參加網絡投票的具體操作流程
在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統和網際網路投票系統(網址為http://wltp.cninfo.com.cn)參加投票，網絡投票的具體操作流程詳見本通知附件1。
六、備查文件
1、公司第八屆董事會第三十二次會議決議；
2、公司第八屆董事會第三十三次會議決議；
3、深交所要求的其他文件。
附件：1、參加網絡投票的具體操作流程
2、授權委託書
國元證券股份有限公司
董事會
2019年10月15日
附件1:
參加網絡投票的具體操作流程
一、網絡投票的程序
1。投票代碼與投票簡稱：投票代碼為「360728」，投票簡稱為「國元投票」。
2。填報表決意見：同意、反對、棄權
本次股東大會需要表決的議案事項的提案編碼如下表：
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3。股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。
股東對總議案與具體提案重複投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。
二、通過深交所交易系統投票的程序
1。投票時間：2019年10月30日的交易時間，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2。股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
三、通過深交所網際網路投票系統投票的程序
1。網際網路投票系統開始投票的時間為2019年10月29日(現場股東大會召開前一日)下午15:00，結束時間為2019年10月30日(現場股東大會結束當日)下午15:00。
2。股東通過網際網路投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引(2016年修訂)》的規定辦理身份認證，取得「深交所數字證書」或「深交所投資者服務密碼」。具體的身份認證流程可登錄網際網路投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。
3。股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所網際網路投票系統進行投票。
附件2:
授權委託書
茲委託 先生(女士)代表本人(或本單位)出席國元證券股份有限公司2019年第一次臨時股東大會，並代表本人(或本單位)依照以下指示對下列議案投票。如無指示，則被委託人可自行決定對下列議案投同意票、反對票或棄權票：
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註：在表決意見相應欄填寫，「同意」劃「√」，「反對」劃「×」，「棄權」劃「O」。
委託人名稱：
委託人持股數量：
受託人姓名：
受託人身份證號碼：
授權委託書籤發日期：
授權委託書有效期限：
委託人籤名(或蓋章)：
(責任編輯：DF515)