知名主持人，被罰億元

2020-11-07 新晚報

11月6日下午，最高人民檢察院會同中國證券監督管理委員會以「依法從嚴打擊證券違法犯罪 維護金融市場秩序」為主題召開新聞發布會，發布12起證券違法犯罪典型案例，通報檢察機關、證監會懲治證券期貨違法犯罪工作情況。

記者注意到其中包括一起操縱證券市場案，上海知名主持人廖某強利用其影響力，先行建倉，再公開薦股，進而反向賣出的方式從股票、期貨交易中直接攫取收益。

兩部門表示，要嚴懲「搶帽子」操縱市場行為。

事件：

上海知名財經主持人

公開薦股被拘

非法從事證券期貨投資諮詢

發布會上介紹：

2015年3月至11月，廖某強利用其知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前控制使用包括其本人帳戶在內的13個證券帳戶先行買入相關股票，並在薦股後的當日或次日集中賣出，牟取短期價差。

廖某強

曾任上海第一財經節目主持人，天津人民廣播電臺《今日證券》特邀嘉賓，主持專欄節目《股市廖聊吧》，上海金融學院、上海交通學院客座教授，創辦《財金龍門陣》《強式出擊》兩檔王牌財經節目。

據上海市公安局

經濟犯罪偵查總隊

2019年7月15日通報

↓↓

原財經節目主持人廖某強夥同胞兄等人，非法從事證券、期貨投資諮詢業務，非法獲利金額巨大，已被依法刑事拘留。

廖某強利用其知名證券節目主持人的影響力，通過先行建倉、公開薦股、反向賣出系列行為操縱市場，非法獲取巨額私利，嚴重損害資本市場公開、公平、公正原則。

按照證監會對廖某強的行政處罰決定書，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定對廖某強沒收違法所得4310.47萬元，並處8620.95萬元罰款。合計罰沒約1.3億元。

調查：

嚴管之下的「薦股大師」用中轉群導流

以知識付費名義推薦

事實上，幾家涉及知識付費增值服務的平臺都已出手嚴管付費薦股行為。近期，多個平臺已加強對薦股行為的嚴管。付費知識平臺小紅圈、知識星球相繼清理非法薦股圈子。此前，微博對V+會員也發布了相關規範，嚴禁財經博主在付費產品中進行薦股。

8月26日，記者調查發現，微博平臺上依舊有財經博主在其V+會員付費內容裡發布詳細股票名稱和代碼，包括但不限於付費文章、付費圖片以及專屬粉絲群。

記者了解到，除了通過微博平臺與粉絲建立聯繫，財經博主也會將粉絲引流至站外社交平臺，如微信、QQ進行「交流學習」。

通過對「股票」「牛股」等關鍵詞進行搜索

記者調查發現

↓↓

QQ上也存在大量以交流、推薦股票為核心的群組，這些群聊沒有設置進入門檻，提交加群申請和收到成功入群通知無縫銜接。

但加群後，記者發現這些只是「中轉群」，在通知入群的同時，客服會以「此群為接待群」「此群潛伏的業務號較多影響正常聊天」為由，通知新進者添加新的「高手活躍群」或「交流群」等。

為了保持「中轉群」持續運轉，管理員還會將已添加新群的用戶移出群聊。

此外，記者還調查發現，小紅圈、知識星球等知識付費平臺的也存在相當數量的薦股信息。在小紅圈，有圈主組建圈子稱，「股道即為天道，萬法歸於心法。加入本圈，聽金學偉談股論道。」該圈子收費為1999元/年，目前已有超過500位成員。也有圈主組建圈子分享股票、基金投資理念及思路，回答粉絲股票買賣持有等問題。

「從事證券投資諮詢業務的人員，必須取得證券投資諮詢從業資格，並加入一家有從業資格的證券投資諮詢機構。」

浙江大學光華法學院網際網路法律研究中心主任高豔東向記者介紹，通過平臺付費薦股的行為，屬於以個人名義開展證券投資顧問等業務、謀取利益的行為，行為人不具有證券投資諮詢從業資格，違反《證券法》、《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》等相關規定。

最高人民檢察院檢察委員會委員鄭新儉在11月6日的會上表示，下一步，檢察機關將進一步密切與證券期貨監管等有關部門的協作配合，更好地發揮檢察職能作用，持續加大對財務造假、內幕交易、操縱市場等危害證券期貨市場秩序犯罪的懲治力度，為資本市場改革發展提供有力司法保障。

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