財聯社（上海，記者 王可）訊，12月8日，上海證監局監管執法案例中提到，近期已完成對4家證券投資諮詢公司的立案稽查，後續將依法予以處理。這意味著，證監系統對投資諮詢機構的處罰將再增4例。
上海證監局稱，這4家公司在開展投資諮詢業務過程中，涉嫌向投資者違規承諾投資收益、提供虛假或誤導投資者的信息、未依法依規報告營業場所等變更情況及未按規定保存檔案資料等違法違規行為。此外，今年以來，上海證監局共審理辦結行政處罰案件14件，對34名責任人員作出處罰決定，罰沒款總額1071萬元。
今年，證監系統加強對投資諮詢機構違法違規的監管和處罰。中證協備案的84家投資諮詢公司中，42家年內曾被證監會採取暫停新增客戶的監管措施。根據10月23日公告，截至公告日，仍有26家公司仍被暫停新增客戶中。另外，有多家投資諮詢機構被監管責令整改，但未被暫停新增客戶。
上海證監局立案稽查4家投資諮詢公司
12月8日，上海證監局公布《上海證監局監管執法案例》，其中提到，該局已完成對4家證券投資諮詢公司的立案稽查，後續將依法予以處理。
（來源：上海證監局監管執法案例；發布日期：12月8日）
上海證監局稱，結合日常監管掌握的情況，先後對上海4家證券投資諮詢公司進行立案稽查。這4家公司在開展投資諮詢業務過程中，涉嫌向投資者違規承諾投資收益、提供虛假或誤導投資者的信息、未依法依規報告營業場所等變更情況及未按規定保存檔案資料等違法違規行為。
上海證監局認為，前述公司的行為涉嫌違反2005年修訂的《證券法》第一百七十一條、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第十條、第十二條、第二十四條、第二十八條之規定。目前，上海證監局已完成調查工作，後續將依法予以處理。
今年以來，上海證監局集中力量查辦涉及惡性財務造假、內幕交易、利用未公開信息交易等重大案件。共審理辦結行政處罰案件14件，對34名責任人員作出處罰決定，罰沒款總額1071萬元。
上海證監局提示廣大投資者不要輕信電話、直播間、微信群、公眾號、股吧、論壇所謂的「股神」「專家」「老師」，也不要相信通過音視頻、「曬單」等方式間接薦股的信息，更不要跟風操作。如需證券投資諮詢服務，應選擇持有證券投資諮詢牌照的證券公司、證券投資諮詢機構(名單可在證監會網站「監管對象」「合法機構名錄」欄目下查詢)，不要輕信違法的保證收益、收益分成等承諾。
證監系統強化對投資諮詢機構監管
近年，證監會及其派出機構加強對證券期貨違法犯罪活動的打擊，中證協備案的84家投資諮詢公司中，42家證券投資諮詢公司遭受暫停新增客戶的監管措施。根據證監會2020年10月23日公布的監管名錄，截至公告日，仍有26家公司被證監會採取暫停新增客戶的監管措施。
最早在2010年10月，證監會發布《證券投資顧問業務暫行規定》。近幾年來，投資諮詢機構違規行為多發頻發，「莊託」、「黑嘴」乃至「傳銷式」展業等問題十分突出，暴露出合規內控體系不健全、未能形成可持續的商業模式、市場進出機制不暢等問題。
2019年6月3日，中國證券業協會發布了《證券投資諮詢機構執業規範(試行)》，對84家投資諮詢機構進行監管，以加強對證券投資諮詢機構的自律管理，推動證券投資諮詢機構規範發展。
2020年，證監會對證券投顧的嚴監管再進一程。4月17日，證監會起草了《證券基金投資諮詢業務管理辦法(徵求意見稿)》(下稱《管理辦法》)，並向社會公開徵求意見。根據《管理辦法》，在大幅提高準入門檻的基礎上，重啟證券基金投資諮詢機構的準入，需滿足淨資產不低於1億等七大條件。
2020年，證監會分別發布3月、6月和9月「被採取新增客戶的行政監管措施且處於整改期的證券投資諮詢機構名錄」，列表中被罰機構分別為38家、29家和26家，84家證券投資諮詢機構中近半數被罰。
另外，有多家投資諮詢機構被監管責令整改，但未被暫停新增客戶。2020年1月13日，北京證監局對重慶東金投資顧問有限公司北京分公司以及深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司北京分公司採取責令改正的監管措施，責令該公司應於一個月內完成整改並提交書面整改報告。2020年1月23日，上海證監局對上海東方財富證券研究所有限公司責令整改。
2020年11月09日，上海證監局等5部門聯合指導、10家金融行業協會共同發起制定的《金融廣告發布行業自律公約》發布，其中提出，證券投資諮詢廣告不宣傳「幫你解套」、「跟莊」、「漲停」、「穩定獲利」等內容。不對未來效果、收益或者與其相關的情況做出保證性承諾，不明示或者暗示保本、無風險或者保收益，國家另有規定的除外。證券投資諮詢廣告不宣傳「幫你解套」、「跟莊」、「漲停」、「穩定獲利」等內容。基金銷售廣告不宣傳「歷史買入，持有至今正收益」、「歷史100%兌付」「爆款產品已超募集金額」等內容。
11月17日，成立26年的老牌投資諮詢機構海南港澳資訊產業股份有限公司（簡稱「港澳資訊」）被海南證監局作出責令改正並處以總計30萬元的罰款的行政處罰措施。早在2月25日，上海證監局認定港澳資訊上海分公司存在七大問題，對其採取責令改正及責令暫停新增客戶九個月的監督管理措施。