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深圳市廣聚能源股份有限公司2006年度報告(一)
第一節 重要提示及目錄
重 要 提 示
本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
沒有董事、監事、高級管理人員對年度報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議。
本公司法定代表人先生、董事財務總監先生和會計機構負責人女士聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。
本年度財務會計報告經德勤華永會計師事務所有限公司審計,並出具標準無保留意見的審計報告。
第二節 公司基本情況簡介
一、公司法定中、英文名稱：
中文名全稱：深圳市廣聚能源股份有限公司
中文名簡稱：廣聚能源
英文名全稱：SHENZHEN GUANGJU ENERGY CO., LTD.
二、公司法定代表人：王建彬
三、公司董事會秘書：嵇元弘
證券事務代表：葉啟良
聯繫地址：深圳市蛇口新街蛇口大廈六樓
聯繫電話：（0755）26690988
傳 真：（0755）26690998
電子信箱：
四、公司註冊地址：深圳市蛇口新街蛇口大廈六樓
公司辦公地址：深圳市蛇口新街蛇口大廈六樓
郵政編碼：518067
電子信箱：
五、公司選定的信息披露報紙名稱：《中國證券報》
中國證監會指定國際網際網路網址：
公司年度報告備置地點：董事會秘書處
六、公司股票上市交易所：深圳證券交易所
股票簡稱：廣聚能源
股票代碼：000096
七、其他有關資料
1．公司首次註冊日期：
2. 公司首次註冊地點：深圳市蛇口新街蛇口大廈六樓
3. 企業法人營業執照註冊號：4403011016739
4. 稅務登記號碼：44030170848324
5. 公司聘請的會計師事務所名稱: 德勤華永會計師事務所有限公司
辦公地址：上海市延安東路222號外灘中心30樓
八、釋義
除非另有說明，以下簡稱在本報告中之含義如下：
1. 本公司、公司：深圳市廣聚能源股份有限公司
2. 深南石油集團：深圳市深南石油（集團）有限公司
3. 科匯通：深圳市科匯通投資控股有限公司
4. 南山石油：深圳市南山石油有限公司
5. 深南燃氣：深圳市深南燃氣有限公司
6. 廣聚電力：深圳市廣聚電力投資有限公司
7. 南山熱電：深圳南山熱電股份有限公司
8. 西部電力：深圳市西部電力有限公司
9. 媽灣電力：深圳市媽灣電力有限公司
10.三鼎油運：深圳市三鼎油運貿易有限公司
11.協孚供油：深圳市協孚供油有限公司
12.石化二站：深圳市石化第二加油站有限公司
13.南山分公司：深圳市廣聚能源股份有限公司南山燃氣分公司
14.鹽田分公司：深圳市廣聚能源股份有限公司鹽田燃氣分公司
15.赤灣油氣庫：深圳市廣聚能源股份有限公司赤灣油氣庫分公司
16. 東海油庫：東莞東海石油產品倉儲有限公司
17. 億升公司：深圳億升液體倉儲有限公司
18. 南油集團：深圳南油集團有限公司
【注】本報告中財務數據或金額的本位幣均為人民幣。
第三節 會計數據和業務數據摘要
一、公司本年度實現主要利潤指標 單位：元
序號 主要利潤指標 金 額
1 利潤總額 136,460,694.29
2 淨利潤 133,467,293.50
3 扣除非經常性損益後的淨利潤 127,859,503.88
4 主營業務利潤 138,052,530.03
5 其他業務利潤 2,210,927.97
6 營業利潤 3,237,012.85
7 投資收益 132,617,809.34
8 補貼收入 -
9 營業外收支淨額 605,872.10
10 經營活動產生的現金流量淨額 21,470,242.73
11 現金及現金等價物淨增減額 -42,150,113.59
【注】本公司本年度非經常性損益項目合計5,777,914.64元[扣除非經常性損益後的淨利潤(127,859,503.88元)=淨利潤(133,467,293.50元)-非經常性損益項目合計(5,777,914.64元)+非經常性損益的所得稅影響數(170,125.02元)]包括：
1．處置固定資產產生的損益 365,865.06元
2．短期投資收益 4,870,705.56元
3．其他應扣除的營業外收入 466,964.79元
4．其他應扣除的營業外支出 -226,957.75元
5．以前年度已經計提的各項減值準備的轉回 301,336.98元
二、公司前三年主要會計數據和財務指標 單位：元
指標項目/年度 2006年 2005年 增減變動（%） 2004年
主營業務收入 2,297,876,931.39 2,061,243,007.68 11.48% 1,878,370,804.52
淨利潤 133,467,293.50 70,481,761.27 89.36% 151,544,595.65
總資產 1,651,983,776.27 1,502,156,698.26 9.97% 1,505,369,255.11
股東權益（不含少數股東權益） 1,348,276,990.67 1,248,100,434.50 8.03% 1,249,899,623.30
每股收益（攤薄） 0.2528 0.1335 89.36% 0.2870
每股收益（加權） 0.2528 0.1335 89.36% 0.2870
扣除非經常性損益後的每股收益（攤薄） 0.2422 0.1259 92.37% 0.2801
扣除非經常性損益後的每股收益（加權） 0.2422 0.1259 92.37% 0.2801
每股淨資產 2.55 2.36 8.05% 2.37
調整後的每股淨資產 2.54 2.35 8.09% 2.35
淨資產收益率（攤薄） 9.90% 5.65% 增加4.25個百分點 12.12%
淨資產收益率（加權） 10.21% 5.59% 增加4.62個百分點 12.43%
扣除非經常性損益後的淨資產收益率（攤薄） 9.48% 5.32% 增加4.16個百分點 11.83%
扣除非經常性損益後的淨資產收益率（加權） 9.78% 5.27% 增加4.51個百分點 12.13%
每股經營活動產生的現金流量淨額 0.041 0.028 46.43% 0.1071
三、按《公開發行證券的公司信息披露編報規則（第9號）》計算的指標：
本年度利潤指標（元） 淨資產收益率 每股收益（元/股）
全麵攤薄 加權平均 全麵攤薄 加權平均
主營業務利潤 10.24% 10.56% 0.2615 0.2615
營業利潤 0.24% 0.25% 0.0061 0.0061
淨利潤 9.90% 10.21% 0.2528 0.2528
扣除非經常性損益後的淨利潤 9.48% 9.78% 0.2422 0.2422
四、報告期內股東權益變動情況 單位：元
項 目 股本（股） 資本公積 盈餘公積 法定公益金 未分配利潤 外幣報表折算差額 股東權益合計
期初數 528,000,000.00 380,410,702.85 252,334,082.42 93,093,171.94 87,853,417.94 -497,768.71 1,248,100,434.50
本期增加 - - 27,331,394.23 - 133,467,293.50 - 160,798,687.73
本期減少 - 741,195.05 - 93,093,171.94 59,011,394.23 869,542.28 60,622,131.56
期末數 528,000,000.00 379,669,507.80 279,665,476.65 - 162,309,317.21 -1,367,310.99 1,348,276,990.67
變動原因：
1．資本公積減少的原因：對億升公司外幣報表折算差額，公司按權益比例相應減少資本公積計人民幣379,850.05元；南山熱電本年度資本公積減少了人民幣1,682,395.96元，本公司按權益法調整相應減少資本公積人民幣361,345.00元。
2．盈餘公積增加系本年度計提所致。
3．法定公益金減少的原因：自起，公司不再提取法定公益金，並將法定公益金的年初餘額轉入法定盈餘公積金。
4．未分配利潤的增加系增加本年度淨利潤；未分配利潤的減少系利潤分配和提取盈餘公積所致。
5．外幣報表折算差額的減少系本年度人民幣升值所致。
股本變動及股東情況
股份變動情況表
（一）截至，公司股本結構與上年末相比，變動情況如下：
單位：股
本次變動前 本次變動增減（+，-） 本次變動後
數量 比例 小計 數量 比例
一、有限售條件股份 392,048,000 74.25% -48,942,720 343,105,280 64.98%
1、發起人股份 392,000,000 74.24% -48,960,000 343,040,000 64.97%
其中：國家及國有法人持有股份 376,000,000 71.21% -47,161,469 328,838,531 62.28%
境內法人持有股份 16,000,000 3.03% -1,798,531 14,201,469 2.69%
境外法人持有股份 - - - - -
其他
2、募集法人股份 - - - - -
3、內部職工股 - - - - -
4、優先股或其他 - - - - -
5、高管股 48,000 0.009% +17,280 65,280 0.01%
二、無限售條件股份 135,952,000 25.75% +48,942,720 184,894,720 35.02%
1、人民幣普通股 135,952,000 25.75% +48,942,720 184,894,720 35.02%
2、境內上市的外資股 - - - - -
3、境外上市的外資股 - - - - -
4、其他 - - - - -
三、股份總數 528,000,000 100% - 528,000,000 100%
【注】 報告期內，本公司實施了股權分置改革方案：公司全體非流通股股東向流通股股東每10股送3.6股，共計送48,960,000股。
二、股票發行和上市情況
本公司是經深圳市政府批准，由深南石油集團等五家發起人聯合發起設立的股份有限公司。上網公開發行8,500萬人民幣普通股，發行價格6.00元/股，並於同年在深圳證券交易所上市，股票簡稱為「廣聚能源」，股票發行後公司總股本為33,000萬股。
2001年度和2002年度公司股本未發生變動。
,公司2003年度第二次臨時股東大會審議通過《關於2003年中期公積金轉增股本的議案》：以總股本33,000萬股為基數，每10股轉增 6 股，共轉增19,800萬股。該方案於2003年11月實施，轉增股份交易日為，通過本次轉增，公司總股本變更為52,800萬股。
2004年度和2005年度公司股本未發生變動。
2006年度公司股本結構因股權分置改革發生變化，詳見「第四節·一、股份變化情況表」。
三、股東情況介紹
（一）截止, 本公司股東總數為27,135戶，較上年末增加1,901 戶。
（二）截止，前十大股東持股情況 （單位：萬股）
序號 股東名稱 期初數 本期增減 期末數 佔總股本比例% 股份性質
1 深圳市深南石油(集團)有限公司 23,404.8000 -4,341.2532 19,063.5468 36.11 發起人國有法人股
2 深圳市科匯通投資控股有限公司 11,193.6000 0 11,193.6000 21.20 發起人國家股
3 深圳市深南實業有限公司 3,001.6000 -374.8937 2,626.7063 4.97 發起人國有法人股
4 上海市房屋維修資金管理中心 1,464.8400 0 1,464.8400 2.77 A股
5 深圳市洋潤投資有限公司 1,440.0000 -179.8531 1,260.1469 2.39 發起人境內法人股
6 中山永勝置業有限公司 960.6000 -79.0471 881.5529 1.67 A股
7 內蒙古日信擔保投資（集團）有限公司 0 391.4480 391.4480 0.74 A股
8 深圳市維思工貿有限公司 160.0000 0 160.00 0.30 發起人境內法人股
9 李丹羽 0 73.0000 73.0000 0.14 A股
10 文麗瓊 42.2283 27.5839 69.8122 0.13 A股
【注1】深南石油集團系深圳市深南實業有限公司、深圳市洋潤投資有限公司的股東；科匯通系深南石油集團股東。 【注2】 報告期內，科匯通持有的本公司全部11,193.6萬股股份繼續被司法凍結。深圳市維思工貿有限公司持有的本公司160萬股股份亦被司法凍結。
【注3】 報告期內，深南石油集團、深南實業、洋潤投資所減少股份為股改支付對價所致。
（三）持股10%（含10%）以上股份的法人股股東簡介 1．深圳市深南石油(集團)有限公司 法定代表人：王建彬 成立時間： 註冊資本：人民幣22,122.65萬元 經營範圍：主要經營國內商業、物資供銷業 (不含專營、專控、專賣項目)。
2．控股股東之第一大股東情況簡介 深圳市科匯通投資控股有限公司（直接持有本公司21.20%的股份及持有深南石油集團45.92%的股份） 法定代表人：李慶傑 成立時間： 註冊資本：人民幣20,000萬元 經營範圍：興辦實業（具體項目另行申報）；受南山區人民政府委託，行使區屬國有資產產權所有者權利；依法對所屬國有資產興辦的全資企業和參股企業進行全面管理。
3.報告期內，公司控股股東沒有發生變更。 （四）公司與實際控制人之間的產權和控制關係
100%
45.92% 31.08% 20.1% 2% 0.9%
100% 100%
21.20% 4.97% 36.11% 2.39% 0.30%
（五）截止，前十大無限售條件流通股股東持股情況
單位：萬股
股東名稱 年末持有流通股數量（萬股） 種 類
上海市房屋維修資金管理中心 1,992.1821 A股
中山永勝置業有限公司 881.5529 A股
內蒙古日信擔保投資（集團）有限公司 391.4480 A股
李丹羽 73.0000 A股
文麗瓊 69.8122 A股
周厚武 67.8517 A股
賈林昌 56.3200 A股
宋光 56.1600 A股
徐鳳春 44.2000 A股
吳興初 42.3880 A股
前十名流通股東關聯關係的說明 本公司不能確定上述流通股東之間是否存在關聯關係。
（六）有限售條件的流通A股股東持有A股數量及限售條件
股東名稱 所持有限售條件的股份數量（股） 可開始上市流通時間 承諾的限售條件
深南石油集團 190,635,438 2007年2月6日 注1、注3
科匯通 111,936,000 2007年2月6日 注1、注2、注3
深南實業 26,267,063 2007年2月6日 注1、注3
洋潤投資 12,601,469 2007年2月6日 注1、注3
維思工貿 1,600,000 2007年2月6日 注2、注3
注1：自改革方案實施之日起，在十二個月內不得上市交易或者轉讓，在前項規定期滿後，持有本公司股份總數百分之五以上的原非流通股股東，通過深圳證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數量佔本公司股份總數的比例十二個月內不超過百分之五，二十四個月內不超過百分之十。
注2：科匯通公司所持有的11,193.60萬股本公司股份被司法凍結,維思工貿所持有的160萬股本公司股份亦被司法凍結，公司第一大股東深南集團為科匯通公司和維思工貿先行代為墊付其持有的非流通股份獲得上市流通權所需執行的對價安排。代為墊付後，科匯通公司和維思工貿持有的本公司股份如上市流通，均應當向代為墊付的深南集團償還代為墊付的款項及相關期間利息，或者取得代為墊付的深南集團的書面同意。
注3：有限售條件流通股股東在本報告日前，尚未減持本公司股票。
第五節 董事、監事、高級管理人員和員工的情況
一、董事、監事、高級管理人員的情況
（一）基本情況
姓 名 職 務 性別 年齡 任職期間 年初持股 數 年內增減 量 年末持股 數 變動原因
王建彬 董事長 男 43 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
馬智宏 副董事長 男 49 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
仲澄溧 董事總經理 男 59 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
王 剛 董事 男 49 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
李洪生 董事財務總監 男 43 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
道明照 執行董事 男 57 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
熊 華 董事副總經理 女 45 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
葉見青 董事副總經理 男 44 2006.11.13—2008.01.26 0 0 0
賀紅崗 董事 男 40 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
肖 微 獨立董事 男 46 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
冼國明 獨立董事 男 52 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
邵瑞慶 獨立董事 男 51 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
馬鴻翔 獨立董事 男 51 2006.07.17—2008.01.26 0 0 0
方齊雲 獨立董事 男 46 2006.07.17—2008.01.26 0 0 0
蘇仲武 監事會召集人 男 57 2005.01.26—2008.01.26 48,000 17,280 65,280 股改送股
林達榮 監事 男 44 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
劉光偉 職工監事 男 42 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
張華鋒 副總經理、工會主席 男 50 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
陳麗紅 副總經理 女 43 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
嵇元弘 董事會秘書 女 39 2005.01.26—2008.01.26 0 0 0
【注1】上述董事、監事在股東單位的任職情況：
姓 名 股東單位名稱 所任職務 任職期限
王建彬 深圳市深南石油（集團）有限公司 董事長 2004.09-2007.09
馬智宏 深圳市深南石油（集團）有限公司 副董事長 2004.09-2007.09
王 剛 深圳市深南石油（集團）有限公司 董事總經理 2004.09-2007.09
深圳市深南實業有限公司 董事長 2004.09至今
李洪生 深圳市深南石油（集團）有限公司 董事 2004.09-2007.09
深圳市洋潤投資有限公司 董事長 2004.09至今
賀紅崗 深圳市科匯通投資控股有限公司 董事副總經理 2002.07至今
（二）現任董事、監事、高級管理人員的主要工作經歷
1.董事：
王建彬：男，1963年出生。畢業於中國科學技術大學，工商管理碩士研究生。1989年起在深南石油集團先後擔任總經理助理、副總經理、副董事長和董事長等職務。現任深南石油集團董事長、本公司董事長及南山熱電副董事長。
馬智宏: 男，1957年出生。澳大利亞國立南澳大學工商管理碩士，大連海事大學博士。1979年進入上海遠洋運輸公司；1993年任中遠（集團）總公司貨櫃運輸總部機務總監；1995年任中遠散貨運輸有限公司副總經理；1997年10月出任中國遠洋運輸（集團）總公司總裁助理兼中遠澳大利亞公司董事長，2001年2月任中遠香港（集團）總工程師、中遠（香港）航運有限公司副總經理。現任中遠香港集團副總裁併兼任中遠（香港）工貿控股有限公司董事總經理、中國遠洋網絡有限公司董事總經理深南石油集團副董事長及本公司副董事長。
仲澄溧：男，1947年出生，中共黨員，大專，工程師。1992年起在深南石油集團總經理助理、董事副總經理、黨委副書記等職務。1999年2月起在本公司工作，現任本公司下屬企業廣聚電力董事長、南山熱電董事和本公司董事總經理。
王 剛: 男，1957年出生，中共黨員，研究生，經濟師。曾先後在郵電部候馬電纜廠光纜分廠、山西省太原市社會科學研究院、深圳市南山區投資管理公司任研究員、部長等職。現任深南石油集團董事總經理、深圳市深南實業有限公司董事長及本公司董事。
李洪生: 男，1963年出生，中共黨員。1983年畢業於大連海事大學，2003年取得天津大學工程碩士學位。曾任天津遠洋置業物業管理有限公司總經理、中遠（香港）置業有限公司副總經理、中遠（香港）工貿控股有限公司副總經理。現任深南石油集團董事、本公司董事財務總監、億升公司董事長及洋潤投資董事長。
道明照: 男，1949年出生，經濟學碩士，曾在江蘇省揚州市政府、新華社香港分社國際經濟研究中心工作。曾任深圳石化集團有限公司副董事長、深南石油集團副董事長、董事，現任本公司執行董事。
熊 華: 女，1961年出生，畢業於上海交通大學，獲學士學位，工程師。2003年畢業於中歐國際工商學院EMBA。1989起任職於深南石油集團，1999年2月起在本公司工作，現任本公司下屬企業南山石油董事長，三鼎油運副董事長及本公司董事副總經理。
葉見青：男，1962年出生。首都經濟貿易大學企業管理系（中國邏輯與語言函授大學）大專畢業。1989年起在深南石油集團任職。1999年2月起在本公司工作，現任本公司下屬企業深南燃氣董事長及本公司董事副總經理。
賀紅崗: 男，1966年出生，中共黨員，1984年至1988年在長沙交通學院財經系學習，獲學士學位，高級會計師，註冊會計師資格。1991年起在深圳市南山區投資管理公司計財部工作，曾擔任計劃財務部副部長、部長職務，現任科匯通副總經理。
2.獨立董事：
肖 微: 男，中共黨員,1960年出生。1984年畢業於北京大學法律系首屆經濟法專業，獲得法學學士學位。1987年畢業於中國社會科學院研究生院法學系國際經濟法專業，並獲得法學碩士學位。1987年至1989年在中國法律事務中心從事律師工作。1989年，作為創始人之一創辦了君合律師事務所。 1991年，赴英國和香港一年，先後於倫敦大學東方與非洲學院及司力達等律師事務所學習英國法律和進修律師業務。1995年，赴美國哥倫比亞大學法學院一年，學習美國公司和商業方面的法律並取得碩士學位。1989年起在君合律師事務所工作。
冼國明: 男，中共黨員，1954年生於山東濟南。南開大學經濟學博士， 1993年晉升教授。曾任南開大學國際經濟研究所副所長、所長、研究生院副院長。現任南開大學教授，博士生導師，教育部人文社會科學重點研究基地南開大學跨國公司研究中心主任，南開大學泰達學院院長，國務院學位辦學科評議組理論經濟學組委員、中國世界經濟學常務理事兼副秘書長。具有獨立董事資格證書，目前除本公司外擔任獨立董事的企業有：東泰控股股份有限公司、億城股份有限公司、南開戈德股份有限公司、天歌科技股份有限公司、興安證券股份有限公司。
邵瑞慶: 男，1957年出生於浙江湖洲，上海海運學院經濟學學士、上海財經大學管理學碩士。曾任上海海運學院管理學院副院長、上海海運學院經濟管理學院院長。現任上海立信會計學院副院長、上海海運學院教授、博士生導師。兼任中國交通會計學會副會長、中教授會理事、上海市交通會計學會副會長、上海市會計學會高校工作委員會主任委員。具有獨立董事資格證書，目前除本公司外擔任獨立董事的企業有:南京水運實業股份有限公司、中疏浚股份有限公司、中海（海南）海盛船務股份有限公司。
馬鴻翔: 男，1955年出生，中共黨員。畢業於華中科技大學英語專業，獲學士學位，後獲取深圳大學法律系研究生資格，1991年在華東政法學院獲法學碩士學位。曾任華中科技大學外語系教師、深圳大學外語系講師；1992年5月至今一直擔任深圳大學法學院副教授，具有獨立董事資格，現任廣東眾城律師事務所兼職律師、深圳仲裁委員會仲裁員。
方齊雲: 男，1963年出生，中共黨員。武漢大學經濟學博士，英國女王大學農業經濟學訪問學者。曾任華中工學院助教，孝感廣播電視大學講師，華中理工大學經濟學院講師、副教授，武漢市仲裁委員會委員。具有獨立董事資格，現任華中科技大學教授、博士生導師，武漢市內部審計師協會副會長。
3.監事:
蘇仲武：男，1949年出生。大學，中共黨員。先後在瀋陽鐵路局四平醫院、吉林省公主嶺市政府辦公室、吉林省農業科學院、吉林省財政廳投資管理局、深圳市南山區投資管理公司、深南石油集團等單位工作。現任本公司黨委書記及監事會召集人。
林達榮：男，1962年出生。大專，1992年起在深南石油集團工作，1999年2月起任公司人力資源部經理及本公司監事。
劉光偉：男，1964年出生。大專，1987年10月任職於深南燃氣公司，現任深南燃氣總經理及本公司監事。
4.高管人員：（董事兼任高管人員情況見上述1）
張華鋒：男，1956年出生，中共黨員，大專。1989年起在深南石油集團工作，先後擔任總經理助理、董事副總經理、黨委副書記等職務。1999年2月至2006年10月任本公司董事副總經理，2006年10月起任本公司副總經理兼工會主席。
陳麗紅：女，1963年出生，中共黨員，大專，會計師。1988年起在深南石油集團有限公司任職。1999年2月起在本公司工作，現任本公司副總經理及南山熱電監事。
嵇元弘：女，1967年出生。畢業於華東理工大學，學士學位，經濟師。1989年7月至1999年就職於深圳市飛亞達（集團）股份有限公司，1999年8月起一直在本公司任董事會秘書。
（三）現任董事、監事、高級管理人員在除股東單位外的其他單位的任職或兼職情況
姓 名 任職/兼職單位 與本公司關係 職 務
副董事長馬智宏 中遠香港集團 與本公司無直接聯繫 副總裁
中遠（香港）工貿控股有限公司 與本公司無直接聯繫 董事總經理
中國遠洋網絡有限公司 與本公司無直接聯繫 董事總經理
董事總經理仲澄溧 廣聚電力 本公司之子公司 董事長
南山熱電 本公司參股公司 董事
董事副總經理熊華 南山石油 本公司之子公司 董事長
三鼎油運 本公司參股公司 副董事長
董事副總經理葉見青 深南燃氣 本公司之子公司 董事長
副總經理陳麗紅 南山熱電 本公司參股公司 監事
獨立董事冼國明 南開大學 與本公司無直接聯繫 教授，博士生導師
教育部人文社會科學重點研究基地南開大學跨國公司研究中心 與本公司無直接聯繫 主任
南開大學泰達學院 與本公司無直接聯繫 院長
國務院學位辦學科評議組理論經濟學組 與本公司無直接聯繫 委員
中國世界經濟學會 與本公司無直接聯繫 理事兼副秘書長
南開戈德股份有限公司 與本公司無直接聯繫 獨立董事
東泰控股股份有限公司 與本公司無直接聯繫 獨立董事
天歌科技股份有限公司 與本公司無直接聯繫 獨立董事
億城股份有限公司 與本公司無直接聯繫 獨立董事
興安證券股份有限公司 與本公司無直接聯繫 獨立董事
獨立董事邵瑞慶 上海立信會計學院 與本公司無直接聯繫 副院長
上海海運學院 與本公司無直接聯繫 教授、博士生導師
中國交通會計學會 與本公司無直接聯繫 副會長
中國會計教授會 與本公司無直接聯繫 理事
上海市交通會計學會 與本公司無直接聯繫 副會長
上海市會計學會高校工作委員會 與本公司無直接聯繫 主任委員
南京水運實業股份有限公司 與本公司無直接聯繫 獨立董事
中疏浚股份有限公司 與本公司無直接聯繫 獨立董事
中海（海南）海盛船務股份有限公司 與本公司無直接聯繫 獨立董事
獨立董事肖微 君合律師事務所 與本公司無直接聯繫 合伙人
獨立董事馬鴻翔 深圳大學法學院 與本公司無直接聯繫 副教授
廣東眾城律師事務所 兼職律師
深圳仲裁委員會 仲裁員
獨立董事方齊雲 華中科技大學經濟學院 與本公司無直接聯繫 教授、博士生導師
武漢市內部審計師協會 與本公司無直接聯繫 副會長
（四）年度報酬情況
本公司確定高級管理人員的報酬主要是根據公司業績的完成情況，同時參考同行業、地域有可比性企業的報酬情況，依據董事會審議通過的《公司工資管理制度》執行。
根據股東大會決議，公司每月按下列標準給董事會、監事會成員發放津貼：
董事長6,000元、副董事長5,000元、董事4,000元、監事長4,000元、監事2,500元、董事會秘書2,500元。公司每年向每位獨立董事支付津貼8萬元（含稅），獨立董事行使職權時所需的費用由公司承擔；獨立董事津貼列支公司管理費用。
2006年度公司董事、監事及高級管理人員在公司領取報酬情況表：
姓 名 職 務 報酬總額（萬元）
王建彬 董事長 76
馬智宏 副董事長 6
仲澄溧 董事總經理 59.4
王 剛 董事 4.8
李洪生 董事財務總監 58.4
道明照 執行董事 58.4
熊 華 董事副總經理 51.9
賀紅崗 董事 4.8
葉見青 董事副總經理 51.9
肖 微 獨立董事 6.48
冼國明 獨立董事 6.48
邵瑞慶 獨立董事 6.48
馬鴻翔 獨立董事 3.24
方齊雲 獨立董事 3.24
蘇仲武 監事會召集人 58.4
林達榮 監事 25.4
劉光偉 職工監事 34
張華鋒 副總經理、工會主席 41.9
陳麗紅 副總經理 49.9
嵇元弘 董事會秘書 37.3
（五）公司董事、監事和高級管理人員變更的情況
，公司召開第三屆董事會第十一次會議，獨立董事王珏、吳曉蕾因任期屆滿辭去獨立董事職務，經董事會提名並經2006年度第一次臨時股東大會選舉，馬鴻翔先生、方齊雲先生當選公司第三屆董事會獨立董事。
，公司召開第三屆董事會第十三次會議，董事張華鋒先生因工作變動辭去董事職務。經公司股東深南石油集團提名並經2006年度第二次臨時股東大會選舉，葉見青先生當選公司第三屆董事會董事。
二、員工情況
目前公司及全資子公司共有在冊員工832人，其中包括管理人員26人；財務人員101人；購銷人員202人；操作人員429人；技術人員55人及其它人員19人。公司員工中大專、本科及碩士以上學歷的189人；具有中、高級技術職稱20人。
本公司及控股子公司執行深圳市社會保險制度，無需承擔離退休職工的費用。
第六節 公司治理結構
一、公司治理情況
由於《公司法》和《證券法》的重新修訂，中國證監會於發布了新《上市公司章程指引》，本公司根據新《章程指引》內容及公司實際情況，對公司章程進行了重新修訂，同時修訂了董事會、監事會議事規則和股東大會議事規則。
年中，公司兩名獨立董事任期屆滿，向董事會提交了辭呈，根據《公司章程》和中國證監會《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》，2006年第一次年度臨時股東大會選舉了馬鴻翔、方齊云為公司第三屆董事會獨立董事。11月，董事張華鋒由於工作變動辭去董事職務，2006年第二次年度臨時股東大會選舉了葉見青為新任董事，及時完成了董事的更換。年內新任獨立董事參加了資格培訓；其他董事、監事均參加了深圳證監局的後續培訓；財務總監參加了深圳證券交易所的培訓；證券事務人員及財務人員參加了深圳證券交易及各大會計師事務所組織的有關新會計準則的培訓，提高了董事、監事及相關工作人員的素質及專業水平。
二、獨立董事履行職責情況
2006年，公司5名獨立董事依據相關法規，認真履行職責，積極參加董事會，對公司發生的凡需要獨立董事發表獨立意見的重大事項進行了仔細審核，並出具了書面的獨立董事意見函。本年度，獨立董事對歷次董事會會議審議的議案和其他事項未提出異議。
獨立董事出席董事會會議的情況
姓名 本年度應參加董事會次數 親自出席（次） 委託出席（次） 缺席（次）
王 珏 5 5 0 0
吳曉蕾 5 5 0 0
肖 微 7 6 1 0
冼國明 7 5 2 0
邵瑞慶 7 6 1 0
馬鴻翔 2 2 0 0
方齊雲 2 2 0 0
三、公司與控股股東在業務、資產、人員、機構、財務等方面分開的情況
公司繼續保持與大股東深南石油集團及其關聯企業在業務、資產、人員、機構、財務等方面完全分開，保證公司具有獨立完整及自主經營能力。
四、公司對高級管理人員的考評及激勵機制、相關獎勵制度的建立、實施情況
考評機制：目前公司根據年度整體管理計劃及經營目標，對高級管理人員進行考評，並考慮同行業、地域有可比性企業的收入水平，確定高級管理人員的薪酬。
公司正積極研究國家有關政策，並選擇適當時機制定對公司管理層的股權激勵方案。
五、報告期內，本公司及相關信息知情人員無向大股東或實際控制人提供未公開信息的行為。
六、投資者關係
公司切實做好社會公眾股股東權益保護工作，建立了投資者網上溝通平臺，並責成專人負責，熱情耐心接待了來電來訪的大小股東，進一步加強了投資者關係管理工作。
第七節 股東大會情況簡介
一、股東大會的通知、召集、召開和相關決議及公告情況
報告期內公司共召開了三次股東大會，情況如下：
（一）股權分置改革相關股東會議情況
公司於在《中國證券報》刊登了召開股權分置改革相關股東會議的通知，並於在深圳召開了會議。會議由董事長先生主持，出席會議的股東及股東代表20名，通過網絡投票的股東808人，董事會通過徵集投票權方式接受36名股東委託投票，共佔公司股份總數的81.60%。
本次會議以記名投票方式審議通過了《深圳市廣聚能源股份有限公司股權分置改革方案》。本次會議決議已刊登在《中國證券報》上。
（二）2005年年度股東大會情況
公司於在《中國證券報》刊登了召開2006年年度股東大會的通知，並於在蛇口大廈七樓會議室召開會議。會議由董事長先生主持，出席會議的股東及股東授權代表共4名，佔公司總股份的64.97%。
本次會議經逐項記名投票表決，審議通過了《2005年度董事會工作報告》、《2005年度監事會工作報告》、《2005年度財務決算報告》、《2005年度利潤分配及分紅派息方案》、《關於申請貸款綜合授信額度的議案》、《2005年度報告全文及其摘要》、《關於修改公司章程的議案》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》和《監事會議事規則》。
本次會議決議已刊登在《中國證券報》上。
（三）2006年度第一次臨時股東大會情況
公司於在《中國證券報》刊登了召開2006年度第一次臨時股東大會的通知，並於(星期一)上午10時在深圳市蛇口大廈七樓會議室舉行會議。會議由公司副董事長先生主持，出席會議的股東及股東授權代表共5名，佔公司總股份的65%。
會議通過了以下決議：
（1）以累積投票表決方式，增補了第三屆董事會兩名獨立董事，選舉馬鴻翔、方齊云為公司第三屆董事會獨立董事。
（2）以記名投票表決方式，審議通過《關於確認2005年度審計單位的議案》。
本次會議決議已刊登在《中國證券報》上。
（四）2006年度第二次臨時股東大會情況
公司於在《中國證券報》刊登了召開2006年度第二次臨時股東大會的通知，並於(星期一)上午10時30分在深圳市蛇口大廈七樓會議室舉行會議。會議由公司董事長先生主持,出席會議的股東及股東授權代表共5名，佔公司總股份的64.96%。
會議通過了以下決議：
（1）以記名投票方式表決，通過了《關於聘請德勤華永會計師事務所（深圳分所）為本公司2006年度審計單位的議案》、《關於變更部分募集資金用途的議案》，並授權董事會決定德勤華永會計師事務所（深圳分所）的報酬事宜。
（2）以累積投票表決方式，選舉先生為第三屆董事會董事。
本次會議決議已刊登在《中國證券報》上。
二、選舉、更換公司董事、監事情況
參見「第五節董事、監事、高級管理人員的情況」之（三）公司董事、監事、高級管理人員變更的情況。
第八節 董事會報告
一、報告期內公司主要經營情況
（一）主營業務的範圍及其總體經營情況
公司主要從事石油製品、液化石油氣經銷及電力投資, 是深圳市及周邊地區石油製品及液化石油氣的主要經銷者之一。本公司參股的南山熱電和媽灣電力兩家電廠均屬廣東省內的大中型電廠。
2006年，公司整體經營環境仍然處於「高成本、低毛利，高風險、強競爭」的狀態。2006年的國際原油市場跌宕起伏，漲勢驚人，8月份原油價格甚至達到多年來的最高值——78美元/桶，雖然下半年油價有所回落，但與過去幾年相比，其價格仍然處於高位。油價的大幅波動和上升，不僅對公司成品油經銷業務造成了困難，也對聯營企業南山熱電的盈利造成嚴重的影響。
燃氣方面，進口液化氣價格也創出了歷史新高，下半年，液化氣批發價格逐漸趨穩，但總體批發價格仍高於去年。年內，政府陸續出臺了一系列價格幹預措施，對液化氣經營企業採取了控制流通環節差價率、規定最高限價、實行提價申報、調價備案制度等措施，使經銷商的利潤空間進一步減小，同時，客戶增長趨緩、同業競爭更趨激烈、銷售網絡拓展受限，進一步加大了公司的經營壓力。
油氣價格的高企，使經營佔用的資金量也顯著增加，從而加大了經營風險。另一個值得注意的因素是，近年來，國家陸續發布了相關政策，嚴格限制高耗能產業的發展，深圳市政府也明確要求進行產業結構調整和產業重新布局。由於土地緊張和工資上升等因素，導致深圳工業企業的運營成本增加，部分企業已經或正在向外遷移，其中有些企業就是我們的客戶，從而影響了公司的油氣銷售。
面對困難的經營環境，公司適時調整經營策略，進一步加強對市場的分析研究；積極開拓新的採購渠道，選擇最佳的進貨時機和數量，以降低進貨成本，減少因價格波動對庫存商品價值的影響；同時，合理調配內部資源，進一步降低經營成本，各加油站和燃氣站都在經營品種和客戶構成方面進行精心研究和及時調整，努力以特色經營減少銷量下降帶來的負面影響；東海油庫和赤灣油氣庫堅持以超高效率的流轉以舒緩庫容小的壓力，從而充分發揮了現有庫存設施的能力；進一步加強對客戶資信狀況的分析和研究，加大了對應收帳款的監控和催收力度；繼續強化團隊營銷、落實經營責任制，緊緊把握住市場脈搏，保證了油氣業務的正常運作。
公司還通過加強基礎設施建設進一步拓展市場空間，以提升競爭實力。年內，公司完成了對協孚供油20%股權的收購，並派員參與該公司管理；完成赤灣油氣庫1號碼頭與2號碼頭的置換工作，在不增加租金水平的前提下，將碼頭裝卸能力從1000噸擴大到5000噸，從而使碼頭的營運收入有所增加；深南燃氣公司成功收購惠州市博羅縣京萬液化氣鋼瓶檢測儲配有限公司100%股份，並在短期內使其經營走上正軌，為拓展惠州及周邊地區燃氣市場創造了有利條件；完成了對億升公司30%股權的收購，此項收購不僅拓展了公司的業務範圍，提高了對現有油氣業務的倉儲保障能力，也為未來公司進一步拓展倉儲和物流業務提供了條件。根據深圳市油氣危險品倉庫搬遷計劃，年內公司向政府主管部門申報了南頭、沙頭角和蛇口三個氣站的搬遷建造用地規劃。同時，順利完成了西麗門市部的遷址營業。
通過多方面的努力，公司保持了主要業務的正常運轉，並創造了良好的經營業績。2006年度，公司全年銷售油品37.6萬噸，比上年同期減少9%；銷售液化石油氣15萬噸，比上年同期下降28%；實現主營業務收入229,787.69萬元，比上年增長11.48%；實現利潤總額13,646.07萬元，比上年增長87.91%。實現淨利潤13,346.73萬元，比上年增長89.36%；淨資產收益率9.90%，比上年增加4.25個百分點，每股收益0.25元。
（二）主營業務及其經營狀況：
超過公司主營業務收入或主營業務利潤10%以上的業務經營活動的基本情況如下：
分類 主營業務收入 主營業務成本 主營業務利潤 主營業務利潤率
金額 (萬元) 比上年增減 佔總額的比重 金額 (萬元) 比上年增減 佔總額的比重 金額 (萬元) 比上年增減 佔總額的比重 利潤率 比上年增減
成品油經營 149,118.50 31.83% 64.89% 143,805.49 33.79% 66.65% 5,221.32 -4.80% 37.82% 3.50% 減少1.35個百分點
液化石油氣經營 80,154.27 -13.58% 34.88% 71,947.22 -16.73% 33.35% 8,167.35 30.14% 59.16% 10.19% 增加3.42個百分點
（三）主要客客戶及供應商情況
1．報告期內，南山石油向前五位成品油供應商採購成品油金額佔年度採購成品油總額的40%；向前五位客戶銷售成品油合計佔年度銷售成品油總額的11%。
2．報告期內，深南燃氣向前五位液化氣供應商採購液化氣金額佔年度採購液化氣總額的95%；向前五位客戶銷售液化氣合計佔年度銷售液化氣總額的11%。
（四）資產構成情況及產生變化的主要原因
項目 2006年12月31日 2005年12月31日 佔總資產比重變動比例
金額（萬元） 佔總資產比重 金額（萬元） 佔總資產比重
總資產 165,198.38 100.00% 150,215.67 100.00% 0.00%
應收票據 944.65 0.57% 158.41 0.11% 418.18%
應收帳款 13,458.82 8.15% 14,949.56 9.95% -18.29%
其他應收款 467.39 0.28% 516.77 0.34% -17.65%
存貨 9,391.74 5.69% 3,767.99 2.51% 126.69%
長期股權投資 67,346.18 40.77% 56,172.81 37.39% 9.04%
固定資產 11,685.80 7.07% 11,697.19 7.79% -9.37%
在建工程 64.66 0.04% 38.48 0.03% 33.33%
短期借款 10,293.56 6.23% 9,349.00 6.22% 0.16%
預收帳款 825.76 0.50% 923.70 0.61% -18.03%
應交稅金 90.79 0.05% -70.45 -0.05% 200.00%
預提費用 501.02 0.30% 153.06 0.10% 200.00%
說明：
1．應收票據佔總資產比重同比增加系本年度加強回收應收貨款增加所致。
2．存貨佔總資產比重同比增加系本年年底購入石油製品增加所致。
3．在建工程佔總資產比重同比增加系本年度末在建工程未完工待結轉固定資產所致。
4．應交稅金佔總資產比重同比增加系應交所得稅比年初增加所致。
5．預提費用佔總資產比重同比增加系本年度尚未支付的費用增加所致。
（五）報告期內營業費用、管理費用、財務費用、所得稅等財務數據變動情況：
單位：萬元
項目 2006年度 2005年度 增減率 重大變動原因
其他業務利潤 221.09 207.76 6.42%
營業費用 10,642.42 9,171.34 16.04%
管理費用 3,260.37 2,914.01 11.89%
財務費用 -200.14 8.04 -2,589.30% 本年度結轉以前年度銀行存款利息收入
投資收益 13,261.78 7,546.14 75.74% 收到西部電力分紅同比大幅增加
營業外支出 22.70 725.49 -96.87% 上年南山石油對未辦理土地使用權證的前海用地提取188萬元減值準備；深南燃氣對南頭氣站因土地使用性質改變而面臨拆遷提取固定資產減值準備466萬元、西麗門市部因搬遷提取固定資產減值準備36萬元
營業外收入 83.29 307.15 -72.88% 上年因拆除揚子江油站獲得政府補償186萬元和燃氣公司西麗門市部搬遷獲得政府補償30萬元
所得稅 293.64 256.55 14.46%
（六）報告期內現金流量財務數據變動情況
單位：萬元
項目 2006年度 2005年度 結構比增長百分點
金額 結構比 金額 結構比
經營活動現金流入 229,087.83 100.00% 242,240.31 100.00% -
其中：銷售商品、提供勞務收到的現金 227,134.19 99.15% 238,465.01 98.44% 0.71
經營活動現金流出 226,940.81 100.00% 240,752.26 100.00% -
其中：購買商品、接受勞務支付的現金 210,170.08 92.61% 225,337.57 93.60% -0.99
經營活動產生的現金流量淨額 2,147.02 - 1,488.05 - -
投資活動產生的現金流量淨額 -2,279.72 - 12,151.74 - -
籌資活動產生的現金流量淨額 -3,993.64 - -6,726.87 - -
本年度公司經營活動產生的現金流量淨額為2,147.02萬元，比淨利潤13,346.73萬元少83.91%，原因是公司投資收益為淨利潤的主要組成部分，而收回投資企業的分紅款列入投資活動產生的現金流量。
（七）執行執行新企業會計準則後，公司可能發生的會計政策、會計估計變更及其對公司的財務狀況和經營成果的影響情況：
1.關於新準則首次執行日現行會計準則和新會計準則股東權益的差異分析
（1）長期股權投資差額
本公司截至止，同一控制下企業合併的長期股權投資差額借方餘額12,361,998.47元,根據新企業會計準則應於全額衝消，相應減少了公司留存收益12,361,998.47元；其他採用權益法核算的長期股權投資貸方差額為3,966,505.17元，根據新企業會計準則應於全額衝消，相應增加了公司留存收益3,966,505.17元。
（2）所得稅
公司按照現行會計準則的規定，制定了公司的會計政策，據此公司計提了應收款項壞帳準備、固定資產減值準備和無形資產減值準備，根據新企業會計準則的規定，應將資產帳面價值小於資產計稅基礎的差額計算遞延所得稅資產，增加公司的留存收益1,795,474.94元，全部屬於子公司的所有者權益增加。
（3）少數股東權益
公司按現行會計準則編制的合併報表中，少數股東享有的權益為41,769,043.68元，新企業會計準則下計入股東權益，由此增加的股東權益41,769,043.68元。
2.公司執行新企業會計準則後，可能發生的會計政策、會計估計變更及其對公司的財務狀況和經營成果的影響情況：
（1）根據《企業會計準則第2號—長期股權投資》的規定，對子公司的長期股權投資由原會計準則的權益法核算變更為成本法核算，在編制合併財務報表時按照權益法進行調整，因此將減少子公司經營盈虧對母公司當期投資收益的影響，但不影響公司合併報表。
（2）根據《企業會計準則第3號—投資性房地產》的規定，企業以賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產，有確鑿證據表明其公允價值能夠持續可靠取得的，可以採用公允價值模式進行後續計量，否則應採用成本模式進行後續計量。公司將現行政策下對投資性房地產的核算從固定資產轉到投資性房地產核算，並採用成本核算模式對投資性房地產進行核算，此政策變化不影響公司的利潤和股東權益。
（3）根據《企業會計準則第18號—所得稅》的規定，公司將現行政策下的應付稅款法變更為資產負債表日債務法，此變更將會影響公司的當期會計所得稅費用，從而影響公司的當期利潤和股東權益。
（4）根據《企業會計準則第22號—金融工具確認和計量》的規定，現行政策下的按成本與市價孰低法核算的短期投資，變更為按公允價值計量且其變動計入當期損益的交易性金融資產，將會影響公司的當期利潤和股東權益。
（5）根據《企業會計準則第33與—合併財務報表》的規定，公司將現行會計政策下合併財務報表中少數股東權益單獨列示，變更為在合併資產負債表股東權益項目下設「少數股東權益項目」列示，此項政策的變化將會影響公司的股東權益。
上述差異和影響事項可能因財政部對新企業會計準則的進一步解釋而變化。
（八）主要控股公司及參股公司的經營情況及業績
報告期末，本公司主要控股子公司及參資企業為南山石油、深南燃氣、廣聚電力、媽灣電力。其基本情況和經營業績如下：
1．南山石油
本公司全資控股子公司，主要進行成品油銷售業務，註冊資本13,056萬元。截止本報告期未，南山石油總資產為37,329萬元，淨資產為16,884萬元。其主要業務指標見上述「公司主營業務範圍及經營狀況」中有關成品油經營情況。
2．深南燃氣
本公司全資控股子公司，主要進行液化石油氣銷售業務，註冊資本為10,000萬元。截止本報告期未，深南燃氣總資產為17,783萬元，淨資產為12,081萬元。其主要業務指標見上述「公司主營業務範圍及經營狀況」中有關液化石油氣的經營情況。
3．廣聚電力
本公司全資子公司，主要進行電力投資，註冊資本1,111萬元。總資產為
39,410萬元, 淨資產為37,163萬元。報告期末，廣聚電力持有南山熱電21.68%的股份，其利潤主要來源於對南山熱電的投資收益。
南山熱電註冊資本54,796.60萬元，主營業務為電力生產, 所供電力併入深圳市電網，是深圳市骨幹調峰電廠，該公司的權益裝機容量130萬千瓦。截止本報告期末，南山熱電總資產為438,375萬元，淨資產為158,716萬元，2006年度發電量56.50億千瓦時，實現淨利潤6,346.61萬元，本公司應佔利潤1,363.12萬元，佔本公司淨利潤的10.21%。
4．媽灣電力
本公司原持有西部電力10%股權，根據深圳市國資委決定，媽灣電力及西部電力兩家電廠進行合併，由媽灣電力合併吸收西部電力，合併後的新公司仍稱深圳媽灣電力有限公司。西部電力股東所持股權折換成合併後新公司股權的比率為0.642，因此本公司所持西部電力10%股權折換成合併後新的深圳媽灣電力有限公司的6.42%股權。
合併後的媽灣電力現擁有6臺燃煤機組，每臺均為30萬千瓦，同時還擁有月亮灣電廠30萬千瓦燃油機組，惠州城市燃氣公司87.5%股權及其他資產。本年度，本公司從原西部電力獲得分紅款10,000萬元，佔本公司淨利潤的74.92%。
二、公司未來發展計劃
2007年，公司將進一步堅持「解放思想、固本培新」的方針，在繼續推進現有業務發展的同時，積極研究和尋求新的投資方向和領域，謀求企業持續、快速和穩定的發展。
我們預計2007年油氣經營業務的市場環境不會有太大改善，因此，在油氣業務方面，公司將進一步提升自身經營管理水平，做好成本和風險控制，關注市場動態和競爭對手的變化，找準市場定位，開闢新的業務，提高盈利水平。
繼續加強與油氣業務相關的基礎設施投資。要進一步做好東海油庫規劃及經營風險的研究和論證，爭取早日完成東海油庫外方50%股權的收購；要繼續爭取對赤灣油氣庫的續租，並在必要時研究新的應對策略；要積極爭取市區兩級政府對蛇口和南頭兩個氣站搬遷的支持，早日納入遷址計劃，選定遷址地點，保持公司在深圳西部地區燃氣市場的優勢地位；要充分利用已經收購的博羅京萬公司3.的土地，做好發展規劃，擴大其對周邊市場的輻射能力；要繼續探討增持億升倉儲公司股權的可能性，努力爭取有新的進展。
要進一步提高公司的管理水平。要繼續推進公司內部股權整合工作，使公司本部與子公司的各自職能更加明晰和合理；調整公司本部的部門設置和人員配備，重新聘任部門經理，進一步修訂和完善各項管理制度，並使之得到切實執行；要引進新的人才，加強公司的項目策劃和拓展能力。
要按照國家有關部門的要求，儘快擬定有關股權激勵計劃的具體方案並在適當時機付諸實施，以賦予管理層更大的責任，並將管理層利益與股東利益更加緊密的結合在一起，保證公司長期健康的發展。
要積極探索油氣兩個子公司發展的新路子，引進國內外同行業具有領先地位的大公司作為戰略合作夥伴，調整股權結構，從根本上解決油氣業務發展面臨的困難。
年內，要聘請專家和專業機構對公司中長期發展目標和發展方式進行論證和研究，並在此基礎上制定公司的發展戰略，為公司未來發展提供可靠的依據。
三、2006年度公司投資情況
（一）報告期內募集資金使用情況
年內，公司按照規定程序變更了部分募集資金的用途，即：取消收購西部電力10%股權項目，並運用募集資金9,724萬元人民幣（計1,205萬美元，以中國人民銀行公布的美元對人民幣匯率中間價8.0694為換算匯率）收購南油集團持有的億升公司30%的股權。根據本公司預測，該項投資內部收益率為8.26%，淨現值為33.46萬美元（貼現率8%），投資回收期為13.21年，本年度該項投資收益為255萬元人民幣。
截止2006年末，公司尚有13,556萬元的募集資金繼續存放在銀行，擬用於公司主營業務投資，董事會將確保資金的安全性和投資的穩健性，保障公司全體股東的利益。
（二）非募集資金投資情況
1．經本公司董事會同意,公司利用自有資金3,000萬元進行證券投資,主要投資首發新股、增發新股、法人配售新股、債券，但不參與股票二級市場。本年度，實現證券投資收益487萬元。
2．本公司利用自有資金人民幣1,226萬元收購大股東深南石油集團持有的協孚供油20%股權，該項股權轉讓已於2006年3月籤署合同並完成工商變更登記。
3.本公司下屬子公司深南燃氣以1,280萬元人民幣收購了京萬公司100%股份，該項轉讓於9月份完成。
四、董事會日常工作情況
（一）2006年度董事會歷次會議情況
本年度董事會共召開7次會議，會議情況如下：
1. ，公司以通訊表決方式召開了第三屆董事會第七次會議。會議審議通過了關於深圳市廣聚電力投資有限公司向深圳南山熱電股份有限公司A股流通股股東執行對價安排的議案。
2. ，公司召開了第三屆董事會第八次會議。會議學習了深圳證監局局長在上市公司年度監管工作會議上作的《深入學習貫徹「兩法」全面推動股權分置改革切實提高上市公司質量》的報告及中國證監會《關於提高上市公司質量意見》等有關文件，聽取了2005年度公司治理規範工作自查整改報告和股權分置改革總結報告，審議通過了關於建立企業年金制度的議案、關於受讓深圳市深南石油（集團）有限公司持有的深圳協孚供油有限公司20%股權的議案。
3. ，公司召開了第三屆董事會第九次會議。審議通過了2005年度董事會工作報告、2005年經營管理工作總結及2006年度經營管理工作計劃、2005年度財務決算報告及2006年度利潤計劃方案、2005年度利潤分配及分紅派息預案、關於支付2005年度審計單位——德勤會計師事務所審計報酬事宜的議案、2005年年度報告及摘要、關於2006年度貸款授信額度的議案、關於修改公司章程的議案、股東大會議事規則、董事會議事規則、關於召開2005年年度股東大會的議案。
4. ，公司以通訊表決方式召開了第三屆董事會第十次會議。會議審議通過了2006年第一季季度報告。
5. ，公司召開了第三屆董事會第十一次會議。會議通報了獨立董事王珏、吳曉蕾辭去獨立董事職務事宜，並審議通過了關於提名馬鴻翔、方齊云為獨立董事候選人的議案、關於召開2006年度第一次臨時股東大會的議案及關於購買辦公樓的議案。
6. ，公司以通訊表決方式召開了第三屆董事會第十二次會議。會議審議通過了2006年半年度報告、關於全資子公司深圳市深南燃氣有限公司投資1280萬元收購廣東省博羅縣京萬液化氣鋼瓶檢測儲配有限公司股權的議案。
7. ，公司召開了第三屆董事會第十三次會議。會議審議通過了2006年第三季度報告、關於聘請2006年度審計單位的議案、關於變更部分募集資金用途的議案、關於更換董事的議案、關於召開2006年度第二次臨時股東大會的議案。
（二）董事會對股東大會決議的執行情況
1. 根據股權分置改革相關股東會議表決結果，公司全體流通股股東每持有10股流通股獲得非流通股股東支付的3.6股對價股份。公司於會議結束後實施了股改方案，確定股權登記日為，流通股股東獲付對價到帳日為，對價股份上市交易日為。
2. 根據2005年年度股東大會審議通過的《2005年度利潤分配方案》，公司以總股本52,800萬股為基數，向全體股東每10股派現金人民幣0.6元人民幣（含稅）。公司於2006年7月實施了2005年度利潤分配方案，確定股權登記日為，除息日為。
五、公司2006年度利潤分配預案
經德勤華永會計師事務所有限公司審計，本公司2006年度實現淨利潤133,765,666.91元人民幣。
2006年度利潤分配預案為：根據公司章程規定，提取淨利潤的10%計13,376,566.69元人民幣為法定公積金，加上2006年年初未分配利潤143,741,688.65元人民幣，本年度可供股東分配的利潤為264,130,788.87元人民幣，提取淨利潤的10%計13,376,566.69元人民幣為任意公積金。
本年度分紅派息預案為：以總股本52,800萬股為基數，向全體股東每10股派現金1.6元人民幣（含稅），共派發現金8,448萬元人民幣（含稅）。
本次不進行公積金轉增股本。
本預案須經股東大會審議通過後實施。
六、本年度，公司信息披露報刊為《中國證券報》。根據監管部門和相關法律法規的要求，報告期內本公司及時、準確披露定期報告及臨時性公告共31次。
七、2007年度公司資金需求及解決方案
本公司加強融資管理，控制負債規模，負債率較低，預計2007年度暫無大規模的新增資金需求。
八、其它事項
（一）德勤華永會計師事務所有限公司註冊會計師對本公司控股股東及其他關聯方佔用資金情況的專項說明
深圳市廣聚能源股份有限公司董事會：
我們接受委託，依據《中國註冊會計師審計準則》審計了深圳市廣聚能源股份有限公司(以下簡稱「貴公司」)的財務報表，包括的公司及合併資產負債表、2006年度的公司及合併利潤及利潤分配表和公司及合併現金流量表以及財務報表附註，並於出具了德師報(審)字(07)第PSZ031號無保留意見的審計報告。
根據中國證券監督管理委員會、國務院國有資產監督管理委員會《關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》的要求，貴公司編制了後附的截至止年度貴公司控股股東及其他關聯方資金佔用情況匯總表(以下簡稱「匯總表」)。
如實編制和對外披露匯總表並確保其真實性、合法性及完整性是 貴公司管理層的責任。我們對匯總表所載資料與我所審計貴公司截至止年度財務報表時所覆核的會計資料和經審計的財務報表的相關內容進行了核對，沒有在所有重大方面發現不一致。除了對貴公司實施截至止年度財務報表審計中所執行的與關聯方及其交易有關的審計程序外，我們並未對匯總表所載資料執行額外的審計程序。
本函僅作為貴公司向證券監管部門呈報截至止年度控股股東及其他關聯方資金佔用情況之用，未經本所書面同意，不得用作任何其他目的。
德勤華永會計師事務所有限公司
（二） 獨立董事對當期和累計對外擔保情況的專項說明及獨立意見
根據中國證監會《關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干意見的通知》（證監發[2003]56號）、《關於規範上市公司對外擔保行為的通知》（證監發[2005]120號）和深圳證監局《關於加強上市公司資金佔用和違規擔保信息披露工作的通知》（深圳局發字[2004]338號）的精神，我們本著認真負責的態度，對公司大股東及其關聯方佔用公司資金情況和公司對外擔保情況進行了核查，現將有關情況說明如下：公司報告期內對外擔保（不包括對控股子公司）發生額為0元，報告期末對外擔保（不包括對控股子公司）餘額為0元；報告期內對全資子公司的擔保發生額為48,799萬元，報告期末對全資子公司擔保餘額為9,349萬元。
公司嚴格按照《公司章程》等規定，規範對外擔保行為，控制公司的對外擔保風險。報告期內，公司對全資子公司的擔保是正常的經營和資金合理利用的需要，擔保決策程序合法、合規，沒有損害公司股東利益。
獨立董事： 肖微 冼國明 邵瑞慶 馬鴻翔 方齊雲
第九節 監事會報告
一、報告期監事會會議情況
報告期內，監事會共召開兩次會議，具體情況如下：
（一）第三屆監事會第四次會議於在本公司七樓會議室召開，會議由監事會召集人先生主持，應到監事3人，實到監事3人，會議審議通過了《2005年度監事會工作報告》、《2005年度財務決算報告》、《2005年度利潤分配方案》、《2005年年度報告及摘要》和《監事會議事規則（修訂）》。有關決議刊登在《中國證券報》。
（二）第三屆監事會第五次會議於在本公司七樓會議室召開，會議由監事會召集人先生主持，應到監事3人，實到監事3人。會議審議通過了《2006年第三季度報告》、《關於聘請2006年度審計單位的議案》和《關於變更部分募集資金用途的議案》。有關決議刊登在《中國證券報》。
二、監事會對公司有關事項的專項意見
（一）依法運作情況
報告期內，監事會成員列席了歷次董事會議和股東會，參與了公司重大決策事項和內部控制制度的討論，並對公司運作情況進行了監督和檢查。根據國家有關政策法規和公司章程對股東大會和董事會的召開程序、決策程序及董事會對股東大會決議的執行情況進行了監督。公司董事及高級管理人員沒有違反法律法規、公司章程或損害公司利益的行為。
（二）檢查公司財務情況
德勤華永會計師事務所有限公司對公司2006年財務報表進行了審計，出具了標準無保留意見的審計報告。監事會認為，的公司財務報表真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。公司監事會也無任何意見和說明。
（三）募集資金使用情況
年內，公司運用募集資金9,724萬元人民幣收購了南油集團持有的億升公司30%的股權。監事會認為，該項目與公司承諾投入項目一致，符合公司股東利益，投資審批程序亦符合有關規定的要求。截止2006年末，公司尚有13,556萬元的募集資金繼續存放在銀行，資金狀況安全、可靠。
（四）公司關聯交易情況
1.本年度，公司利用自有資金1,226萬元向大股東深南石油集團收購協孚供油20%股權。
2.本年度，公司繼續租用大股東深南石油集團位於深圳蛇口大廈的辦公樓，支付租金68萬元。
監事會認為，上述關聯交易考慮了市場公平交易原則，交易價格公平、合理，沒有損害公司的利益。
第十節 重要事項
一、重大訴訟、仲裁事項
報告期內公司無重大訴訟、仲裁事項。
重大收購及出售資產、吸收合併事項
根據深圳市國資委決定，媽灣電力及西部電力兩家電廠進行合併，由媽灣電力合併吸收西部電力。合併後的新公司仍稱深圳媽灣電力有限公司。西部電力股東所持股權折換成合併後新公司股權的比率為0.642，本公司所持西部電力10%股權折換成合併後新的深圳媽灣電力有限公司的6.42%股權。根據評估機構的盈利預測，同時考慮其他因素，預計未來本公司該項投資收益不會因本次合併產生重大影響。
三、重大關聯交易事項
本報告期，公司無重大關聯交易事項，無與關聯方的債權、債務往來、擔保等事項。
四、重大合同及其履行情況
（一）託管、承包、租賃其他公司資產或其它公司託管、承包、租賃上市公司資產的事項
1. 本年度，公司全資子公司南山石油繼續承包經營東海油庫，年承包金額為300萬元。
2. 本年度，公司繼續租用赤灣油氣庫土地、專用碼頭及油氣庫固定資產，年租金1000萬元。
（二）重大擔保事項
1.報告期內本公司無為除控股子公司以外的其他公司擔保的事項。
報告期本公司累計為全資子公司南山石油提供擔保額為36,745萬元，為深南燃氣提供擔保額為2,000萬元，為廣聚能源（香港）有限公司提供擔保額為10,054萬元，累計擔保總額合計48,799萬元，報告期末為全資子公司擔保餘額為9,349萬元，佔公司淨資產的6.9%。
2.報告期內本公司無委託他人進行現金資產管理事項。
3.報告期內本公司其它重大合同
為了保障公司主營業務的流動資金周轉，有效地降低公司資金的使用成本，公司在中國銀行等八家授信銀行繼續以免擔保信用方式申請授信總額為10億元的綜合授信額度，使用期為2年。同時，為了開展廣聚能源（香港）有限公司的境外業務，本公司在招商銀行離岸業務部為廣聚能源（香港）有限公司提供2年期共1,000萬美元的擔保。有關決議刊登在《中國證券報》。
此外，本公司無其他重大合同。
五、承諾事項及履行情況
（一）本公司控股股東深南石油集團於本公司上市前向公司出具《不競爭承諾函》，承諾現有的正常經營或將來成立的全資、持有50%股權以上的控股子公司和其他實質上受其控制的公司等，將不會直接或間接從事與公司有實質性競爭或可能有實質性競爭的業務，並承諾如深南石油集團及其附屬公司從任何第三方獲得的任何商業機會與公司經營的業務有競爭或可能有競爭，則深南石油集團將立即通知公司，並盡力將該商業機會給予公司。本公司上市後,深南石油集團逐步將其與本公司業務相關的資產按公平價格,以合法的程序轉讓給本公司。
本年度，深南石油集團亦嚴格履行了該項承諾。
（二）股權分置改革承諾事項
除法定承諾外，公司有限售條件流通股股東在股改中承諾：
股東名稱 承諾事項 承諾履行情況 備 注
深南集團 代科匯通公司墊付對價1398.0578萬股，代維思工貿墊付對價19.9837萬股 已履行完畢
科匯通 持有的本公司股份如上市流通，應當向深南集團償還代為墊付的款項及相關期間利息，或者取得深南集團的書面同意。 尚未到期履行 按照法定承諾，2007年2月6日，有限售條件流通股股東所持股份可開始上市流通，截止本報告日，尚未減持。
維思工貿 持有的本公司股份如上市流通，應當向深南集團償還代為墊付的款項及相關期間利息，或者取得深南集團的書面同意。 尚未到期履行
股東名稱 限售股份上市日所持無限售條件流通股數量（股） 增減變動股數（股） 變動原因 報告期末持有的無限售條件流通股數（股）
深南石油集團 9,531,773.4 0 - 9,531,773.4
科匯通 5,596,800 0 - 5,596,800
深南實業 26,267,063 0 - 26,267,063
洋潤投資 12,601,469 0 - 12,601,469
維思工貿 1,600,000 0 - 1,600,000
六、聘任、解聘會計師事務所的情況
2001年度至2004年度，本公司連續聘請深圳天健信德會計師事務所為公司審計機構。
深圳天健信德會計師事務所與德勤華永會計師事務所有限公司合併。經公司股東大會批准，公司聘請德勤華永會計師事務所有限公司為本公司審計單位。
本報告期末，公司繼續聘請德勤華永會計師事務所為公司進行年度審計。經董事會同意，支付其全年審計報酬共計人民幣103萬元，審計期間的差旅費用由本公司承擔.
黎劍民、陸永熙會計師事務所為本公司全資子公司廣聚能源（香港）有限公司進行2006年度審計，公司支付其審計費用1萬港元。
七、報告期內，本公司、公司董事會及董事沒有受批評和譴責的情況。
八、公司接待調研及採訪情況
報告期內，按照《上市公司公平信息披露指引》的要求，在接待調研及採訪時，公司及相關信息披露義務人嚴格遵循公平信息披露的原則，沒有實行差別對待政策，沒有有選擇地、私下提前向特定對象披露、透露或洩露非公開信息的情形。公司非常注重也希望與投資者有比較充分的溝通。年內，公司除了充分地進行信息披露之外，主動約見投資者及分析師等十餘次，進行了一對一的座談，談論內容主要是公司年度報告或其他公告中已公開的信息。在股改時，公司還組織董事、高級管理人員參加了網上路演。
九、其它重要事項
本公司持有55%權益的石化二站所使用的房地產權利人為深圳石化工業集團股份有限公司（「深圳石化」）。該等房地產使用權因深圳石化欠款糾紛案已於2001年由深圳市中級人民法院凍結。直至目前上述事項並未對石化二站經營造成影響。
第十一節 財務報告
(見附件)
第十二節 備查文件
一、載有董事長、董事財務總監、會計機構負責人籤名並蓋章的會計報表；
二、載有會計師事務所蓋章、註冊會計師籤名並蓋章的審計報告原件；
三、2006年度在中國證監會指定報刊上公開披露過的所有公司文件正本及公告原稿。
深圳市廣聚能源股份有限公司
董 事 會
二○○七年四月二十四日
轉(二)
中財網