| 時間：2020年02月26日 19:26:09 中財網 |
原標題:
漢商集團:獨立董事提名人聲明（戴小喆）
武漢市
漢商集團股份有限公司獨立董事提名人聲明
提名人閻志，現提名戴小喆為武漢市
漢商集團股份有限公司第十屆董事會
獨立董事候選人，並已充分了解被提名人職業專長、教育背景、工作經歷、兼
任職務等情況。被提名人已書面同意出任
漢商集團股份有限公司第十屆董事會
獨立董事候選人（參見該獨立董事候選人聲明）。
提名人認為，被提名人具備獨立董事任職資格，與武漢市
漢商集團股份有
限公司之間不存在任何影響其獨立性的關係，具體聲明如下：
一、被提名人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、
規章及其他規範性文件，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行
獨立董事職責所必需的工作經驗。被提名人尚未根據《上市公司高級管理人員
培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。被提名人已承諾在本次提
名後，參加上海證券交易所舉辦的最近一期獨立董事資格培訓並取得獨立董事
資格證書。
二、被提名人任職資格符合下列法律、行政法規和部門規章的要求：
（一）《中華人民共和國公司法》關於董事任職資格的規定；
（二）《中華人民共和國公務員法》關於公務員兼任職務的規定；
（三）中央紀委、中央組織部《關於規範中管幹部辭去公職或者退（離）
休後擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的規定；
（四）中央紀委、教育部、監察部《關於加強高等學校反腐倡廉建設的意
見》關於高校領導班子成員兼任職務的規定；
（五）中國保監會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規定；
（六）中國證券業協會《發布證券研究報告執業規範》關於證券分析師兼
任職務的規定；
（七）其他法律、行政法規和部門規章規定的情形。
三、被提名人具備獨立性，不屬於下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關
系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關係是指兄弟姐妹、嶽父
母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名
股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上
市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在上市公司實際控制人及其附屬企業任職的人員；
（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業提供財務、法律、
諮詢等服務的人員，包括提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級覆核人
員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；
（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業具有重大業務往
來的單位擔任董事、監事或者高級管理人員，或者在該業務往來單位的控股股
東單位擔任董事、監事或者高級管理人員；
（七）最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、獨立董事候選人無下列不良紀錄：
（一）近三年曾被中國證監會行政處罰；
（二）處於被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
（四）曾任職獨立董事期間，連續兩次未出席董事會會議，或者未親自出
席董事會會議的次數佔當年董事會會議次數三分之一以上；
（五）曾任職獨立董事期間，發表的獨立意見明顯與事實不符。
五、包括武漢市
漢商集團股份有限公司在內，被提名人兼任獨立董事的境
內上市公司數量未超過五家，被提名人在武漢市
漢商集團股份有限公司連續任
職未超過六年。
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