重慶證監局聯合公安經偵部門破獲「撮某網」場外配資案

中證網訊（記者 康曦）11月27日，中國證券報記者從重慶證監局獲悉，為嚴厲打擊場外配資活動，切實維護市場秩序和投資者合法權益，重慶證監局會同上海專員辦與重慶市公安局經偵總隊深化協作、執法聯動、共享情報線索，形成打擊合力，聯手破獲「撮某網」平臺場外配資案，涉案交易規模達550億元，涉及註冊用戶4萬餘名。

近期，經重慶警方查明，重慶某公司使用成都某軟體公司為其開發的「類HOMS」配資交易系統，並搭建「撮某網」網站、「撮某寶」APP、微信公眾號「chw－999」等系列網際網路平臺，對接配資金主獲取配資資金及證券帳戶，並在獲取的證券帳戶下開設分倉帳戶，發展代理商招攬配資客戶，在分倉帳戶中進行配資炒股。該公司組織架構嚴密，下設風控部、客戶部、財務部、招商部、合規部等多個部門，為宣傳招攬客戶，專門設立科技公司，開發股票分析和財經新聞分享軟體「股小秘」，通過免費試用、組織培訓、不實宣傳等手段，引導客戶到「撮某網」系列平臺開戶配資炒股。平臺配資槓桿比例高達8倍，以管理費名義按月息2分收取客戶配資利息，另按1.5‰收取客戶交易手續費，從而牟取暴利。經重慶警方核實，「撮某網」系列平臺使用了81個金主證券帳戶，發展一、二級代理商共計349家，遍及四川、廣東、上海、重慶等16個省市，發展註冊用戶4萬餘名，其中充值客戶約1.5萬名（重慶轄區1284人），充值金額約11億元，交易金額達550億元，平臺收入約2.8億元，返佣金額約2.4億元，主要犯罪嫌疑人非法獲利約1200萬元。

在案情基本查清後，重慶市公安局經偵總隊統一組織指揮全市11個區縣公安分局，調集300餘名警力，對該公司及其各地代理商同時展開收網行動，共取締平臺公司1個、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對其中52人採取了刑事強制措施。截至目前，主要犯罪嫌疑人已被依法移送至檢察機關審查起訴。

根據《證券法》有關規定，證券融資融券業務屬於證券公司專營業務，未經證監會核准，任何單位和個人不得經營。場外配資是指以高於投資者支付的保證金數倍的比例向其出藉資金，組織投資者在特定證券帳戶上使用借用資金及保證金進行股票交易，並收取利息、費用或收益分成的活動，本質上屬於只有證券公司才能依法開展的證券融資融券業務。未取得相應業務資質的配資中介機構、軟體公司等，以系統分倉、出借帳戶、點買配資等模式從事場外配資及相關活動，構成非法經營證券業務，以非法佔有為目的組織開展虛盤配資則構成詐騙罪。

配資機構不具備經營證券期貨業務資質，違反了現行證券法律法規，嚴重損害了投資者合法利益。為此，監管部門鄭重提醒廣大投資者，股票和期貨是高風險金融產品，投資者進行股票投資或期貨交易，應當通過依法設立的證券公司或期貨公司進行。投資者務必保持理性心態，增強風險防範意識，始終將風險控制在自己可承受範圍內，遠離非法配資，以免上當受騙或造成自己難以承受的損失。