大眾網·海報新聞記者 沈童 濟南報導
坐莊操縱股價沒賺錢，反而倒虧超3億，還被證監會逮了個正著，真可謂是「偷雞不成蝕把米」。
1月12日，證監會發布2021年1號行政處罰和2021年1號市場禁入決定書，熊模昌、吳國榮因操縱華平信息技術股份有限公司（華平股份，300074）股票價格，利用196個帳戶虧損3.24億元，熊模昌被給予警告，合計處以205萬元罰款，吳國榮被給予警告，合計處以185萬元罰款。據悉，這是中國證監會2021年開出的首張罰單。
（證監會開出2021年首張罰單）
196個證券帳戶操縱華平股份虧超3億
經證監會調查，熊模昌與吳國榮籤訂了《委託增持代持協議》等相關協議約定，並向吳國榮支付保證金，吳國榮按照1:4的比例提供配資資金。熊模昌通過熊某松、熊某楚、熊某概的銀行帳戶，分三個階段累計向吳國榮指定銀行帳戶劃轉資金17200萬元，吳國榮按配資比例轉至其控制的配資帳戶。吳國榮通過周某珍、李某等人幫助尋找並確定配資帳戶後，經李某莉、李某、湯某仁等銀行帳戶向配資帳戶劃轉保證金及利息。
具體來看，熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入「華平股份」數量佔流通股數量的15%，並維持股價，吳國榮負責配資並操作帳戶實施交易。熊模昌可以登錄帳戶進行查看，但是無權進行操作，增持專用帳戶出售全部代持股票後，剩餘盈利由吳國榮、熊模昌按照6:4比例進行分配，二人存在約定實施操縱職責分工和收益分配的事實，共同完成操縱行為。
（操縱股價期間，華平股份股價連續大跌）
吳國榮使用其控制的196個證券帳戶在操縱期間內，利用資金優勢、持股優勢，採用盤中連續交易，在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易等方式交易「華平股份」，影響股票交易價格及成交量，吳國榮主觀操縱市場的意圖明顯。但天不遂人願，吳國榮操縱期間其帳戶組非但沒有盈利，反而還虧損了3.23億元。
據悉，熊模昌是華平股份原始股東，截至2015年年底熊模昌持股6683.32萬股，佔比12.66%，系華平股份第二大股東。2016年5月、6月，熊模昌將其個人證券帳戶交給上海迎水盧某文開展打新股業務使用。由於打新股業務按帳戶進行核算，儘管熊模昌證券帳戶市值較高，但也僅能獲得一份打新資格。為了賺取更大的收益，盧某文幫助熊模昌設計一個減持方案，即分別成立勤遠韶昌1號私募投資基金、勤遠韶昌2號私募投資基金和湧津湧鑫2號私募證券投資基金、湧津湧鑫5號私募證券投資基金，將熊模昌個人證券帳戶內的持有的2.563%的「華平股份」通過大宗交易減持至上述四隻產品中，再使用熊模昌及上述四隻產品共計五個帳戶進行打新業務。
上述違法事實，有《公司資產管理表》、借款協議、華平股份委託代持補倉及利息通知律師函、委託增持代持協議、銀行帳戶及交易流水、帳戶組證券交易數據、相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。吳國榮操縱「華平股份」的行為，違反了《證券法》相關規定，構成了「操縱證券市場」的行為。同時操縱「華平股份」金額巨大，嚴重擾亂證券市場秩序、違法情節嚴重。
針對上述違法行為，證監會決定對熊模昌給予警告，合計處以205萬元罰款，對吳國榮給予警告，合計處以185萬元罰款。此外，證監會決定對吳國榮採取3年證券市場禁入措施。
監管層「零容忍」，未來操縱股價將面臨重罰
事實上，近年來，證監會不斷開展對資本市場違法違規行為的嚴厲打擊。決策層也表現出對於資本市場的監管態度。2020年7月11日，國務院金融穩定發展委員會（以下簡稱「金融委」）召開第三十六次會議，研究全面落實對資本市場違法犯罪行為「零容忍」工作要求。
武漢科技大學金融證券研究所所長董登新表示，「對資本市場違法犯罪行為『零容忍』，旨在淨化市場生態，讓市場應有的配置資源功能充分發揮。尤其是在當下，在疫情過後的復工復產階段，更需要資本市場穩定運行以深入服務實體經濟，保護投資者合法權益，維護市場的『三公』原則。」
此次證監會在2021年開年就對操縱股價案件開出罰單，對當下的A股市場無疑起到警示作用。而隨著新《證券法》的正式實施，未來資本市場操縱股價行為也將會面臨重罰。
【來源：大眾網】
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