證監會2021年首張罰單:兩人操縱股價虧損3.24億元

2021-01-18 人民網

　　近日，證監會開出2021年第一號罰單。記者從證監會網站了解到，熊模昌、吳國榮利用相關證券帳戶操縱「華平股份」，在操縱期間帳戶組虧損3.24億元，證監會對二人處罰390萬元。同時，對吳國榮採取3年證券市場禁入措施。

　　行政處罰決定書內容顯示，2017年7月24日至2018年6月26日期間（以下稱操縱期間或涉案期間），吳國榮控制使用「白某飛」等186個個人帳戶和「金谷·信惠182號證券投資集合資金信託」等10個機構帳戶，共計196個證券帳戶（以下稱帳戶組）。在操縱期間內，吳國榮使用其控制的帳戶組，利用資金優勢、持股優勢，採用盤中連續交易，在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易等方式交易「華平股份」，影響股票交易價格及成交量。其中，2017年7月24日至2018年6月26日共有217個交易日，帳戶組在213個交易日交易了「華平股份」，佔總交易天數的98.16%。操縱期間帳戶組虧損32372.33萬元。

　　熊模昌系「華平股份」原始股東，熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入「華平股份」數量佔流通股數量的15%，並維持股價，吳國榮負責配資並操作帳戶實施交易。熊模昌通過其控制的私募產品進行大宗交易虛假減持「華平股份」。操縱期間，熊模昌本人持有「華平股份」原始股佔總股本比為9.78%，帳戶組2018年2月2日持股佔流「華平股份」通股20.04%，與熊模昌本人合計持股佔流通股約達30%，2018年2月2日後帳戶組存在多個連續20個交易日買賣股份數達到該證券同期總成交量的30%，最高達到45.88%。

　　證監會指出，操縱期間，吳國榮控制的配資帳戶存在多次小單多筆拉抬股價行為，帳戶組多次出現申買價格大於申買前最新市場成交價情形，拉抬股價意圖明顯。熊模昌虛假減持「華平股份」，違反了《上市公司信息披露管理辦法》、《證券法》等相關規定。因此，對熊模昌給予警告，合計處以205萬元罰款；對吳國榮給予警告，合計處以185萬元罰款。

(責編：李宜霖(實習生)、李棟)

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