中原銀行安陽分行因理財經理盜取客戶理財資金等 被罰40萬元

2021-01-20 徵信圈

來源：金融界網站


8月18日，河南銀保監局安陽分局因公布了對於中原銀行股份有限公司安陽分行的行政處罰，該分行的法定代表人是聶國慶。


處罰信息顯示，中原銀行安陽分行因理財經理盜取客戶理財資金、授權不具有高管資格人員行使高管職權，河南銀保監局安陽分局根據《商業銀行理財業務監督管理辦法》第七十條，《商業銀行理財業務監督管理辦法》附件《商業銀行理財產品銷售管理要求》第四條，《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條，《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條；《銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條、第四十七條，《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條，罰款40萬元。


員工王運平因對中原銀行安陽分行理財經理盜取客戶資金的違法違規行為應負管理責任，河南銀保監局安陽分局根據《商業銀行內部控制指引》第三十三條，《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條，予以警告。


員工吳理娟因對中原銀行安陽分行理財經理盜取客戶資金的違法違規行為應負監督、管理責任，河南銀保監局安陽分局根據《中國銀監會辦公廳關於進一步強化內控合規管理防範案件風險的通知》，《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條，《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，罰款5萬元。


員工牛愛花因對中原銀行安陽分行理財經理盜取客戶資金的違法違規行為應負監督、管理責任，河南銀保監局安陽分局根據《中國銀監會辦公廳關於進一步強化內控合規管理防範案件風險的通知》，《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條，取消銀行業金融機構高級管理人員任職資格2年。


員工李莉因盜取客戶理財資金，河南銀保監局安陽分局根據《商業銀行理財業務監督管理辦法》附件《商業銀行理財產品銷售管理要求》第四條，《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條，禁止終身從事銀行業工作。


公司年報顯示，中原銀行是河南省屬法人銀行，總部位於河南省會鄭州市。2014年12月26日，中原銀行正式成立。2017年7月19日，中原銀行在香港聯交所主板掛牌上市。截至2019年6月末，中原銀行全行資產總額6520.25億元，較成立之初翻了三番。下轄18家分行和2家直屬支行，共有營業網點472家；作為主發起人，在省內設有9家村鎮銀行和1家消費金融公司。


《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條規定銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外，還可以區別不同情形，採取下列措施：


（一）責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；


（二）銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；


（三）取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。


河南銀保監局安陽分局行政處罰信息公開表


（安銀保監罰決字〔2020〕10號）


（中原銀行股份有限公司安陽分行）



河南銀保監局安陽分局行政處罰信息公開表


（安銀保監罰決字〔2020〕11號）


（王運平）



河南銀保監局安陽分局行政處罰信息公開表


（安銀保監罰決字〔2020〕12號）


（吳理娟）



河南銀保監局安陽分局行政處罰信息公開表


（安銀保監罰決字〔2020〕13號）


（牛愛花）



河南銀保監局安陽分局行政處罰信息公開表


（安銀保監罰決字〔2020〕14號）


（李莉）

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